UNIVERSIDAD AUTONOMA GABRIEL

RENE MORENO

MAESTRIA EN SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIÓN

MODULO 15 – AUDITORIAS INTEGRADAS

CESIÓN 05: IMPLEMENTACIÓN DEL PROGRAMA

DE AUDITORIA

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 IMPLEMENTACÓN DEL PROGRAMA DE AUDITORIA

GESTIÓN Y CONSERVACIÓN DE LOS REGISTROS DE AUDITORIA

La Gestión y Conservación de registros de

auditoria, son evidencias de implementación
del PA.

Los registros pueden incluir:

1. Registros relacionados al PA.

2. Los relacionados con cada auditoria.
3. Los relacionados con el equipo auditor.

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GESTIÓN Y CONSERVACIÓN DE LOS REGISTROS DE AUDITORIA

Los registros que se generan de la gestión del programa de auditoria pueden ser:

1
Registros relacionados al • ¿………………..?
Programa de Auditoria

2
Registros relacionados con • ¿…………………?
cada auditoria

3
Registros relacionados con el • ¿…………………?
equipo auditor

Deben establecerse procesos para asegurarse que se tratan con

confidencialidad:

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ACTIVIDAD 14 – REGISTROS DE AUDITORIA

OBJETIVO.
Identificar los registros que se generan durante el programa de auditoria.

TRABAJO EN EQUIPO.
• Se conformaran equipos de 5-6 personas
• En un papelografo identificaran los registros relacionados a:
1. El programa de auditoria.
2. Cada auditoria.
3. Con el equipo auditor.
• Un alumno por cada equipo realizara la exposición del trabajo.

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GESTIÓN Y CONSERVACIÓN DE LOS REGISTROS DE AUDITORIA

Los registros que se generan de la gestión del programa de auditoria pueden ser:

• Calendario de auditoria
1 • Objetivos de auditoria y extensión del
Registros relacionados al PA de auditoria.
Programa de Auditoria • Riesgos y oportunidades de mejora
• Revisión de la eficacia del PA

• Plan e informe de auditoria

2
• Informe de no Conformidad y planes
Registros relacionados con
de seguimiento
dada auditoria
• Informe de seguimiento de auditoria

• Evaluación de competencias
3
• Criterios de selección del equipo
Registros relacionados con el
auditor
equipo auditor
• Mejora de las competencias

Deben establecerse procesos para asegurarse que se tratan con

confidencialidad:

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REVISIÓN Y MEJORA DEL PROGRAMA DE AUDITORIA

El responsable del PA y el cliente deben revisar el PA.

Las lecciones aprendidas deben ser utilizadas como
entrada de la mejora del PA.

El responsable del PA debe asegurarse de:

1. La revisión global de la implementación del PA.

2. Identificación de áreas de oportunidades de
mejora.
3. Cambios en el PA si es necesario.
4. Revisión del desarrollo profesional de los
auditores.

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