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1. PROPÓSITO

Establecer el procedimiento para el cumplimiento específico de la gestión de riesgos y

oportunidades, conforme a las normas ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO
45001:2018 de manera que se asegure que el sistema de gestión alcance sus resultados
previstos, se aumenten los efectos deseables, se prevengan o reduzcan los efectos no
deseados y se contribuya con la mejora continua

2. ALCANCE

Este procedimiento aplica a todos los procesos del Sistema Integrado de Gestión (SIG).
Asimismo, se hace explícito que este procedimiento también cubrirá la exigencia de
acciones preventivas de la norma ISO 45001:2018.

3. DEFINICIONES

 SIG: Sistema Integrado de Gestión.

 Riesgo: Efecto de la incertidumbre. Con frecuencia el riesgo se expresa en
términos de una combinación de las consecuencias de un evento y la
probabilidad asociada de que ocurra.
 Gestión de riesgos: Planificación, coordinación y ejecución de actividades
necesarias para manejar el efecto de la incertidumbre.
 Oportunidad. Circunstancia favorable para lograr un resultado previsto.}
 Probabilidad: Posibilidad de que un evento ocurra de acuerdo con las
situaciones ya presentadas basadas en registros reales, datos, hechos o
información ya conocida.
 Consecuencia: Hecho o acontecimiento derivado de un riesgo o una
oportunidad.
 Tratamiento: Cualquier acción tomada por para abordar los riesgos y
oportunidades.

4. REFERENCIAS

 ISO 9001:2015 Sistemas de Gestión de Calidad

 ISO 14001:2015 Sistema de Gestión Ambiental
 ISO 45001:2018 Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo

5. DESARROLLO

5.1 Revisión de antecedentes

Con una frecuencia anual como mínimo, el Gerente General y el Coordinador SIG,
revisan el AC-SIG-AN-003 Objetivo Empresarial y Partes Interesadas y el Contexto
de la Organización; registro donde se encuentra tanto el análisis del contexto de la
organización como el análisis de partes interesadas.

5.2 Determinación de riesgos y oportunidades a abordar

Considerando los antecedentes y el enfoque a procesos, el Coordinador SIG y los

ejecutores del proceso, determinan los riesgos operacionales y oportunidades de
calidad/ambiental/seguridad por cada proceso del AC-SIG-AN-005 Mapa de Procesos,

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utilizando como herramienta la AC-SIG-F-011 Matriz de Gestión de Riesgos y

Oportunidades.

Para cada proceso, el Responsable del SIG y los ejecutores del proceso determinan los
elementos relacionados con los procesos, incluyendo los aspectos ambientales,
peligros de seguridad y salud, requisitos legales y suscritos, que representan riesgos u
oportunidades, consignándolos en la AC-SIG-F-011 Matriz de Gestión de Riesgos y
Oportunidades, a continuación se debe describir los riesgos y oportunidades
determinados, especificar su clasificación como riesgo u oportunidad, describir el
potencial efecto y el control o nivel de implementación existente.

5.3 Evaluación de riesgos y oportunidades

Tabla N°: 01 Probabilidad

Grado de
Medidas Cualitativas de las Probabilidades
Probabilidad

Nivel Descriptor Descripción

14 Frecuente Se espera que ocurra en la mayoría de las circunstancias

8 Probable Puede probablemente ocurrir en la mayoría de las circunstancias

4 Posible Es posible que ocurra en algunas ocasiones

Poco
2 Podría ocurrir en algunas ocasiones
Probable

1 Remoto Puede ocurrir solamente en circunstancias excepcionales

Tabla N°: 02 Consecuencia

Grado de Consecuencia Medidas Cualitativas de las Consecuencias

Nivel Descriptor Descripción

Consecuencias financieras y efectos en la imagen de la empresa

2 Menor
no perceptibles

Medianas consecuencias financieras, pocos efectos en la imagen

3 Moderado
de la empresa

Consecuencias financieras altas, imagen de la empresa impactada

5 Alto
por las consecuencias
Consecuencia financiera importante, vinculación con negocios de
9 Muy Alto
gran inversión dentro de sus operaciones

Consecuencia financiera muy importante para la imagen de la

18 Enorme empresa debido a la incursión con negocios de grandes
inversores o enorme pérdida financiera.

A partir de estos dos criterios, se obtiene la valoración asociada con una

categoría de riesgo u oportunidad, según las siguientes tablas:

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Tabla N°: 03 Valoración del riesgo u oportunidad

Valoración del Riesgo u Oportunidad

Probabilidad
Consecuencia Remoto Poco Posible Probable Frecuente
1 Probable 2 4 8 14
Enorme
18 36 72 144 252
18
Muy Alto
9 18 36 72 126
9
Alto
5 10 20 40 70
5
Moderado
3 6 12 24 42
3
Menor
2 4 8 16 28
2

Tabla N°: 04 Categoría del riesgo u oportunidad

Categoría del Riesgo u Oportunidad
Letra Resultado Categoría
E 40 – 252 Extremo
A 18 – 36 Alto
M 8 – 16 Medio
B 2–6 Bajo

5.4 Determinación de acciones para abordar riesgos y oportunidades

El Coordinador SIG y los Ejecutores del Proceso deben determinar la vulnerabilidad

ante riesgos y el potencial de las oportunidades, utilizando la siguiente tabla:

Tabla N°: 05 Criterios de vulnerabilidad / potencial

Vulnerabilidad /
Descripción
Potencial
No cuenta con ningún medio para mitigar el daño ante un riesgo.
Alta Cuenta con muchos medios para aprovechar el impulso ante una
oportunidad.
Cuenta con algunos medios para que, ante un riesgo u oportunidad, los
Media
daños o beneficios generados sean de medio nivel.
Cuenta con todos los medios posibles para garantizar que ante una
amenaza el daño sea el menor posible: equipos, capacitaciones, charlas,
Baja etc.
Cuenta con pocos o ningún medio para aprovechar el impulso ante una
oportunidad.

Seguidamente, el Responsable del SIG y los Ejecutores del Proceso deben determinar
la prioridad que tienen los riesgos y oportunidades, y consignarla en la AC-SIG-R-011
Matriz de Gestión de Riesgos y Oportunidades en función de la
vulnerabilidad/potencial y la categoría del riesgo u oportunidad; según la siguiente
tabla:

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Tabla N°: 06 Priorización de riesgos y oportunidades

Categoría del
Vulnerabilidad /
Riesgo / Prioridad Necesidad de tratamiento
Potencial
Oportunidad
Extremo Riesgo: Se debe definir un
Alta tratamiento distinto a “aceptar o
Alto mantener el riesgo para perseguir
una oportunidad o bajo una
1 decisión informada”
Media Extremo Oportunidad: Aprovechar la
oportunidad mediante un plan de
acción formal
Es optativo definir un tratamiento
Alta Medio distinto a “aceptar o mantener el
riesgo para perseguir una
Alto oportunidad o bajo una decisión
Media 2 informada”
Medio
Oportunidad: Continuar con
implementación existente sin que
Baja Extremo haya necesidad de un plan de
acción formal.
Alta Bajo
Aceptar el riesgo o mantenerlo para
Media Bajo
perseguir una oportunidad o bajo
Alto 3 una decisión informada
Oportunidad: No es necesaria
Baja Medio
ninguna acción.
Bajo

5.4.1. Tratamiento de los Riesgos y Oportunidades

Tras la priorización de los riesgos y oportunidades, y de acuerdo con la necesidad

de tratamiento concordante, el Responsable del SIG define el tratamiento de cada
riesgo y oportunidad. Los posibles tratamientos de riesgos y oportunidades son:

Riesgos Oportunidades

Evitar el riesgo Adopción de nuevas prácticas

Asumir el riesgo para perseguir
una oportunidad
Eliminar la fuente de riesgo
Cambiar la probabilidad o las
consecuencias
Compartir o transferir el riesgo
Mantener riesgos mediante
decisiones informadas
Lanzamiento de nuevos
productos
Apertura de nuevos mercados
Acercamiento a nuevos clientes
Establecimiento de asociaciones
Utilización de nuevas tecnologías

Los tratamientos específicos que deriven en un plan de acción para cada caso
deben consignarse en AC-SIG-R-012 Tratamiento de Riesgos y Oportunidades.

 Los antecedentes (estratégicos y análisis de partes interesadas).

Los posibles tratamientos de riesgos y oportunidades son:

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Riesgos Oportunidades
Evitar el riesgo Adopción de nuevas prácticas
Asumir el riesgo para perseguir una
Lanzamiento de nuevos productos
oportunidad

Eliminar la fuente de riesgo Apertura de nuevos mercados

Cambiar la probabilidad o las consecuencias Acercamiento a nuevos clientes

Compartir o transferir el riesgo Establecimiento de asociaciones

Mantener riesgos mediante decisiones

Utilización de nuevas tecnologías
informadas

Los tratamientos específicos para cada caso deben consignarse en el AC-SIG-R-012

Tratamiento de Riesgos y Oportunidades.

5.5 Acciones a integrar e implementar en los procesos y seguimiento

Los dueños de los procesos son responsables de implementar los riesgos, oportunidades y
tratamientos determinados en la AC-SIG-R-011 Matriz de Gestion de Riesgos y
Oportunidades, consignando las acciones específicas que se deben integrar e
implementar en los procesos en el campo respectivo de la matriz o en AC-SIG-R-012
Tratamiento de Riesgos y Oportunidades.

El Coordinador SIG y el dueño del proceso determinan si las acciones tomadas para cada
riesgo u oportunidad son eficaces mediante los campos de evaluación de la eficacia de AC-
SIG-R-012 Tratamiento de Riesgos y Oportunidades o en un cuadro resumen en el
Informe de Revisión por la Dirección. De considerarse tratamientos como “no eficaces”, el
Coordinador SIG debe abrir un tratamiento nuevo, revisando el caso desde los datos de la
AC-SIG-R-012 Matriz de Gestion de Riesgos y Oportunidades, estableciendo nuevos
plazos.

6. ANEXOS

No aplica

7. REGISTROS

Tiempo de Disposición
Código Nombre Responsable Lugar
Retención Final
Matriz de Gestión de Eliminación
AC-SIG-R-011 Coordinador SIG 01 año Carpeta SIG Virtual AC
Riesgos y Oportunidades

Tratamiento de riesgo y
AC-SIG-R-012 Coordinador SIG 01 año Carpeta SIG Virtual AC Eliminación
oportunidades

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8. CONTROL DE CAMBIOS

Nº
Detalle de la Modificación
Versión
0

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

Nombre: Briggitte Cubas García Alfonso Cueva Vásquez Alfonso Cueva Vásquez

Cargo: Coordinador SIG Gerente General Gerente General

Firma:

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permiso