CODIFICACION TEORICA

Barney G. Glaser

Capítulo 4 del libro : Theoretical Sensitivity Advances in the Methodology of Grounded Theory, de
Barney G. Glaser, University of California, San Francisco, 1975)
Traducción Ada Cora Freytes Frey

La relación esencial entre los datos y la teoría es un código conceptual. El código

conceptualiza el patrón subyacente a una serie de indicadores empíricos dentro del conjunto
de datos. Así, al generar una teoría, desarrollando las relaciones hipotéticas entre códigos
conceptuales (categorías y sus propiedades) que han sido generados a partir de los datos
tomados como indicadores, "descubrimos" una teoría basada en los datos [grounded theory].
La codificación saca al analista del nivel empírico, fracturando los datos y agrupándolos
luego conceptualmente en códigos que se transforman después en la teoría que explica lo que
ocurre en los datos. Codificar en pos de ideas conceptuales permite al investigador trascender
la naturaleza empírica de los datos -en la cual es tan fácil perderse-, al mismo tiempo que da
cuenta conceptualmente de los procesos dentro de los datos en una forma., teóricamente
sensible. El código le da al investigador una visión condensada, abstracta, abarcando datos
que incluyen fenómenos que de otra manera parecerían dispares. Este alcance conceptual
trasciende los argumentos empíricos que rodean a menudo a los datos dispares en el mismo
nivel de abstracción.
Hay básicamente dos tipos de códigos para generar: substantivo y teórico. Los
códigos substantivos conceptualizan la substancia empírica del área de estudio. Los códigos
teóricos conceptualizan cómo los códigos substantivos pueden relacionarse uno con otro como
hipótesis para ser integradas dentro de una teoría. Por ejemplo, dos códigos substantivos
generados para una unidad de cuidados intensivos en un hospital son pérdida social y
atención. Ellos pueden ser codificados teóricamente en una hipótesis como una causa basada
en grado. Así, cuanto mayor es la pérdida social, mayor es la atención prodigada por las
enfermeras1
Los dos tipos de codificación van, la mayoría de las veces, simultáneamente, y esto
debería ser presentado claramente. El analista focalizará relativamente más en la codificación
sustantiva cuando descubre códigos dentro de sus datos, y más en la codificación teórica
cuando clasifica e integra teóricamente sus memos.

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CODIFICACIÓN SUSTANTIVA
Codificación abierta: El objetivo es generar un conjunto emergente de categorías con sus
propiedades que se ajusten a los datos, funcionen y sean relevantes para integrarlas en una
teoría- Para alcanzar este objetivo se comienza con la codificación abierta, que es codificar los
datos de todas las maneras posibles. Otra forma de expresar esto es "dejar correr los datos
libremente".
Se codifica para todas las categorías en las que puedan encajar los datos, codifica
diferentes incidentes en tantas categorías como sea posible. Nuevas categorías emergen y
nuevos incidentes encajan en categorías ya existentes. Se puede incluso codificar para lo que
no está obviamente expresado. Esto maximiza la posibilidad de permitir que los mejores
"ajustes" [fits], los que mejor funcionan, y las relevancias centrales emerjan por sí mismos. Esto
minimiza cualquier "desvío", ya sea por el pensamiento preconcebido o por el entrenamiento
latente, que pueda introducirse en los datos, forzando o distorsionando su significado.
La codificación abierta es diametralmente opuesta a un código preconcebido por el cual
los datos pueden ser codificados sin tener en cuenta su grado de relevancia, que es en sí
mismo difícil de determinar. El código preconcebido puede ser tanto sustantivo (por ejemplo,
legitimación) como teórico (búsqueda de consecuencias), con lo cual preconcibe la relevancia
de los procesos y acciones fundamentales en los datos, enterrando en gran medida la
posibilidad de su emergencia.
La codificación abierta permite ver la dirección en la cual conducir el estudio por
muestreo teórico, antes de que se vuelva selectivo y focalice en un problema particular. Así,
cuando se focaliza la atención, se está seguro de la relevancia. Tal codificación comienza con
la fractura de los datos en trozos analíticos que pueden luego ser elevados al nivel conceptual.
Esto comienza a enseñar la clase de categorías que pueden manipular los datos teóricamente,
de manera que se sabe cómo codificar todos los datos. Si todos los datos no pueden ser
codificados, la teoría emergente no encaja o funciona completamente y debe ser modificada.
La completa cobertura teórica incluye todos los datos relevantes dentro de su estructura, como
indicadores.
La codificación abierta fuerza al investigador a pensar y trascender la perspectiva
empíricamente involucrada de sus notas de campo. Permite, además ejercitar la sensibilidad
teórica en su máxima extensión, en tanto permite probar suerte en el intento de generar
códigos que- puedan encajar y funcionar. Las comparaciones constantes literalmente fuerzan

1
Glaser y Strauss, ¨The Social Loss of Dying Patients¨, American Journal of Nursing, 64 (junio, 1964), pp.
2
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la generación de códigos2.

Reglas que gobiernan la codificación abierta:

1. Formular una serie de preguntas acerca de los datos, las cuales deben tenerse en mente
desde el principio. La pregunta más general es: "¿De qué son un estudio estos datos?" A la
vez que permite una emergencia completa, esta pregunta le recuerda continuamente al
investigador que sus intenciones originales acerca de lo que él pensó estudiar pueden no
concretarse; y, según nuestra experiencia, usualmente no se concretan.
2. La próxima pregunta vital para formular continuamente al estudiar las notas de campo es:
"¿Qué categoría indica este incidente?¨, "¿Qué categoría o propiedad de una categoría, o
qué parte de una teoría emergente indica este incidente?"
3. Finalmente "¿Qué está pasando realmente en los datos?" ¿Cuál es el problema socio-
psicológico básico enfrentado por los participantes en el escenario de acción? ¿Cuál es él
proceso socio-psicológico o socio-estructural básico que; procesa el problema de hacer la
vida viable en el escenario de acción? ¿Qué da cuenta del problema y proceso básicos?
4. Es importante interrumpir la codificación para escribir un memo con la idea, a fin de
cosechar las sutiles recompensas del "input" constante que resulta de leer los datos
cuidadosamente y de formular a los mismos las preguntas arriba mencionadas.

Con las preguntas teóricas acerca de los datos, detalladas anteriormente, el

investigador se fuerza a sí mismo a empezar la codificación conceptual y con eso elevar el
nivel empírico de los datos a un nivel conceptual adecuado para la generación de teoría.
Otra regla está directamente ligada con el muestreo teórico. En la codificación inicial,
como así también en el muestreo inicial, y a lo largo de la próxima etapa en la cual se
establecen las variables centrales y algunas de sus propiedades, el analista debería
permanecer dentro de los confines de su área substantiva y del estudio de campo. Después
que está seguro de la relevancia, adaptación y funcionamiento de su estructura conceptual
inicial, entonces puede iniciar comparaciones con otras clases de datos en otras áreas
sustantivas, para ayudar a enriquecer el contenido teórico de su teoría substantiva -lo que se
contrapone al uso de datos exteriores para desarrollar teoría formal.
Por último, una regla firme es que el analista no debería asumir la relevancia analítica
de ninguna variable sábana superficial [face sheet variable] tal como edad, sexo, clase social,
raza, color de la piel, etc., hasta que ésta no emerja como relevante. Ellas no son nunca

2
Descubrimiento, Cap V
3
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necesariamente una propiedad del proceso bajo estudio hasta que no se descubra tal cosa.
Por supuesto, en los estudios más preconcebidos de descripción y verificación, se asume
categóricamente que ellas son diferenciadoras y, por lo tanto, de interés más allá de los datos.
La codificación abierta trae consigo el fenómeno de verificación, corrección y
saturación, es decir, a medida que se profundiza en los datos, se descubre que todos los
datos pueden ser subsumidos como indicadores de alguna categoría en el análisis y en ese
sentido, la codificación abierta verifica y satura los códigos individuales. Inicialmente los
códigos aparecen muy rápido, y es importante comprender que tales códigos necesitan
corrección por recorte y ajuste. Ellos no capturan todos los datos de modo definitivo. Este tipo
de codificación hace proliferar los códigos rápidamente, pero después comienza a aminorar la
codificación, verificando continuamente que cada código encaje, saturando eventualmente el
código y, ubicándolo según su verdadera relevancia entre otros códigos.
En tanto la teoría debe basarse en los datos, la verificación de su adaptación y de su
relevancia requiere la paciencia de ir y volver sobre los datos, para estar seguro de que ella
funciona con comodidad, antes de que hacer una firme inversión en la codificación selectiva
para focalizar en una variable central.

Codificación selectiva
Codificar selectivamente para una variable central, significa que se delimita la
codificación solamente a aquellas variables que se relacionan con la variable central en formas
suficientemente significativas como para ser usadas en una teoría parsimoniosa [sin detalles
superfluos]. La variable central se convierte en una guía para la recolección de nuevos datos y
para el muestreo teórico. El analista busca las condiciones, consecuencias y otras propiedades
que se relacionen con el proceso central. Su análisis está guiado por la variable central. La
codificación selectiva delimita significativamente su trabajo con respecto a la codificación
abierta, a la vez que él ve a su foco dentro del contexto total que desarrolló durante la
codificación abierta.

Concepto e indicadores
La teoría fundada en los datos se basa en un modelo concepto-indicador, que dirige la
codificación conceptual de un conjunto de indicadores empíricos3. Este modelo provee los
vínculos esenciales entre los datos y el concepto, lo cual da como resultado una teoría
generada a partir de los datos.

3
Paul Lazarfeld, ¨Problems in Metodology¨ en R.K Merton y otros (EDS) Sociology Today
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 El modelo concepto-indicador está basado en la constante comparación de indicador
con indicador, y luego, cuando se genera un código conceptual comparación también de los
indicadores con el concepto emergente. Mediante las comparaciones entre indicador e
indicador, el analista se ve forzado a confrontar similitudes, diferencias y grados de
consistencia de significado entre indicadores, lo cual genera una uniformidad subyacente que,
a su turno, desemboca en un categoría codificada y en las propiedades iniciales de la misma. A
través de las comparaciones entre otros indicadores y códigos conceptuales, el código es
afilado para alcanzar su mejor ajuste, a la vez que se generan nuevas propiedades, hasta que
el código es verificado y saturado.
La teoría fundada en los datos se basa en conceptos con múltiples indicadores, no en
conceptos con un solo indicador. La saturación del concepto a través la intercambiabilidad se
alcanza mucho antes de encontrar una gran proporción de todos los indicadores posibles

Construyendo tipologías
Un caso especial de nuestro modelo de concepto-indicador es la construcción de
tipologías. Hay dos fuentes de tipologías, una es construcción de tipos por parte de un cientista
social y otros son los tipos generados socialmente por los legos.
Todas las tipologías se basan en criterios diferenciadores. Los criterios usados en
teoría fundada en los datos son distinciones alcanzadas, no recibidas.
⇒ Los criterios pueden ser: Æ internos a un concepto ( como dimensiones o como
grados)
Æ propiedades separadas del concepto que son externas
al mismo

Cada tipo debe diferir en su relación con otras categorías, es decir, si cada tipo no
hace una diferencia, ellos pueden derrumbarse, ya que no tiene sentido usarlos en la teoría.
Hay dos operaciones en la construcción de una tipología a partir de una distinción:
1- la reducción y moverse desde los criterios a la tipología
2- la substrucción: moverse desde la tipología a los criterios. Esta revierte el proceso
normal de reducción, buscando los criterios implícitos a partir de los cuales la tipología ha
sido construida inadvertidamente.

Esto se aplica a ambos, los tipos sociales y los tipos que el analista construye sin saber
casi sus criterios. Ellos simplemente surgen mientras analiza sus datos.
Se construye un tipo por reducción cuando realiza en un cuadro de doble entrada las
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distinciones internas o externas de un concepto.
Mientras que los sociólogos substruyen para ser analíticamente claros, la gente en las áreas
substantivas nunca tiene que substruir sus tipos sociales, porque su uso cumple funciones
diferentes. Es necesario tener en cuenta que usar un tipo social como un tipo de persona en el
análisis puede ser una parodia de los datos.
En teoría fundada en los datos, el trabajo es tipificar comportamiento, no gente. Ésto
permite a los actores, en la teoría basada en los datos, salir y entrar de muchos patrones de
comportamiento sin ser tipificados por uno de ellos. Nuestros actores pueden vagar sin ser
etiquetados ni clasificados. Este énfasis en tipificar conductas y no personas, se corresponde
con nuestro énfasis primario en la sociología de procesos como opuesta a la sociología de
unidades estructurales. Sin embargo, en algunos "puntos de corte" una persona puede ser
considerada como comprometida en un tipo de conducta y en su subcultura a tal punto que su
vida entera puede adoptar tal identidad y ella puede, con propósitos analíticos, ser tipificada de
esta manera.

Codificación conceptual
Mientras el analista codifica los datos, él descubre dos tipos de categorías. Las
construcciones sociológicas y los códigos in vivo. Estos últimos son tomados o derivados
directamente del lenguaje del campo substantivo. Los códigos in vivo suelen ser los
comportamientos o procesos que explican cómo se resuelve o procesa el problema básico.
Ellos fracturan los datos directamente cuando son abstraídos. Pueden implicar códigos
teoréticos.
Las construcciones sociológicas son códigos formulados por el sociólogo y están
basadas en una combinación del conocimiento académico del analista y su conocimiento del
campo substantivo proveniente de la investigación. Como resultado, ellas pueden agregar más
sentido sociológico al análisis que los códigos in vivo. Ellas aumentan el alcance al ir más allá
de los significados locales, hacia preocupaciones sociológicas más amplias.
La dosis relativa de tipos de conceptos en un estudio depende por supuesto del
analista, pero usualmente uno o dos (tal vez tres) construcciones sociológicas son todo lo que
un estudio puede abordar, junto con muchos códigos in vivo. Las construcciones son el centro
o están cerca de la variable central. Demasiados códigos diluyen el impacto de los que son
centrales o están cerca del centro, y agregan sólo variaciones menores

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Mecánica de la Codificación
El principal objetivo en la codificación es usar un método que facilite una alta
clasificabilidad y flexibilidad. Por clasificabilidad entendemos que los memos sobre el código y
el código junto con los datos que lo indicaron, pueden ser recortados de los memos y de las
notas de campo con facilidad, para clasificarlos. Por flexibilidad queremos significar que los
códigos vienen rápido y los mecanismos de codificación deberían acomodarse a ésto, como
así también ser fácilmente usados para comparaciones constantes entre indicadores, o entre
conceptos e indicadores. También los mecanismos deberían permitir flexiblemente al analista
parar y escribir un memo, y volver de inmediato a dónde estaba codificando. Asimismo,
deberían permitir al analista vigilar suficientemente los indicadores; de manera que pueda decir
cuando ha saturado un código y así ya no necesite codificarlo más.
Finalmente, los mecanismos deberían fomentar las referencias para volver a los datos,
a través de códigos a ser usados cuando, meses más tarde, se concrete la escritura.
La mejor manera de alcanzar estos objetivos es codificar en el margen derecho cerca del
indicador . Este método asume que las notas de campo deberían ocupar sólo dos tercios de la
página para permitir escribir en los márgenes con comodidad.

Los códigos teóricos

Conceptualizan cómo los códigos sustantivos pueden relacionarse unos con otro a través de
hipótesis a ser integradas dentro de una teoría. Ellos, como los códigos substantivos, son
emergentes, ellos entrelazan nuevamente la historia fracturada. Sin códigos substantivos, son
abstracciones vacías. El analista no debería olvidar ésto nunca, sin importar cuán cautivador
pueda ser un código teórico.
La codificación teórica, al establecer nuevas conexiones que dan relevancia a las ideas
(aunque éstas sean reconocibles), es a menudo lo "nuevo" y "original" en la teoría. Estos
describen teóricamente el mundo para nosotros y pueden abarcar todas las perspectivas
corrientes dependiendo de cómo ellas son elegidas y combinadas. El analista debe cuidarse de
la elaboración lógica al codificar teóricamente, en tanto esto se da muy fácilmente con los
códigos teóricos. El debe remitirse continuamente al campo. Es necesario que el teórico
basado en los datos conozca muchos códigos teóricos, a fin de que sea sensible para
interpretar explícitamente las sutilezas de las relaciones presentes en sus datos.
Algunos usos más de los códigos teóricos:
• ayudan al analista a mantener su nivel conceptual, al escribir acerca de conceptos y sus
interrelaciones.
• impiden al analista caer y empantanarse en los datos, a través de la trampa de una
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 ilustración interesante y la propensión normal a hablar acerca de la gente.
• son excelentes para usar en la crítica de un trabajo sociológico. A usar una familia de
codificación teórica, el analista puede distinguir cómo el escritor pasó por alto otros
aspectos de la familia y, de hecho, otras familias de codificación relacionadas.
• pueden ser usados cuando el analista se ve forzado a preconcebir, mediante elaboración
lógica en un proyecto para financiamiento, posibilidades a descubrir para verificación. Le
dan al solicitante algo para decir cuando no conoce nada de los datos a ser recolectados

Familias de codificación: 1. Las Seis C: Causas, Contextos, Contingencias, Consecuencias,

Covarianzas y Condiciones. Es el primer código general a tener en mente al codificar los
datos. La mayoría de los estudios encajan ya sea en un modelo causal, un modelo de
consecuencia o un modelo de condición.

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