DIPLOMADO EN AUDITORÍA INTERNA SISTEMAS DE GESTIÓN INTEGRADOS

1. A continuación usted encontrará una serie de requisitos de la norma ISO 9001:2015, en cada uno de
los requisitos propuestos usted relacionará la evidencia (planteada en la columna A) con la que
puede darle cumplimiento a dicho requisito.

NOTA: Tenga en cuenta que las normas técnicas refieren el Qué debe hacerse, más no el Cómo, la
empresa es libre de determinar como lo hace, por ende, el listado de evidencia que se relaciona en
esta actividad es propuesto por el docente, no quiere decir que obligatoriamente las empresas deban
hacerlo de dicha forma, sin embargo, esta actividad se realiza con el fin de hacer el ejercicio práctico
para que usted se vaya relacionando con saber evidenciar cada requisito normativo.

La organización debe determinar los

límites y aplicabilidad del sistema de COLUMNA A
gestión de la calidad para establecer su
alcance. (2) 1. Realizar auditoría interna al Sistema
de gestión de calidad.
La organización debe determinar los
procesos necesarios para el sistema 2. Se puede realizar por medio de la
gestión de la calidad y su aplicación a Matriz DOFA, Análisis PESTAL,
través de la organización. (5) metodología de AMOFITH.

La organización debe establecer 3. Se pueden realizar a través de

objetivos de la calidad para las funciones encuestas a las partes interesadas
y niveles pertinentes y los procesos con el fin de levantar información
necesarios para el sistema de gestión de sobre los requisitos de las mismas.
la calidad.(4)
4. Identificar y si la organización
La organización debe llevar a cabo decide, realizar un presupuesto
auditorías internas a intervalos financiero, un despliegue de los
planificados para proporcionar recursos humanos, técnicos y
información acerca de si el sistema de tecnológicos necesarios para el
gestión de calidad es conforme. (1) diseño.

La alta dirección debe revisar el sistema 5. En este aspecto, la empresa debe

de gestión de calidad de la organización
a intervalos, planificados para asegurarse
de su conveniencia, adecuación, eficacia
y alineación continuas con la dirección
estratégica de su organización.
La organización debe realizar el
seguimiento de las percepciones de los
clientes del grado en que se cumplen sus
necesidades y expectativas. (3)
6. Mapa de procesos.
indicar claramente cuales procesos
desea incluir en el proceso de
certificación de la empresa, así como
especificar claramente si un requisito
de la norma no le es aplicable, esto
la empresa puede documentarlo en
el manual del Sistema de Gestión o
en un cualquier otro documento que
la organización decida.
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La organización debe determinar las
cuestiones externas e internas que son
pertinentes para su propósito y su
dirección estratégica. (10)
La organización debe determinar las
partes internas que son pertinentes al
sistema de gestión de calidad .(7)
La organización debe determinar y
proporcionar los recursos necesarios
para el establecimiento, implementación,
mantenimiento y mejora continua del
SGC. (8)
La organización debe determinar los
requisitos pertinentes a las partes
internas que son pertinentes al sistema
de gestión de calidad. (9)
7. Documentar los objetivos del
sistema de gestión de calidad que
sean coherentes con la política.
8. Encuestas de satisfacción a los
clientes.
9. Realizar la identificación de las
partes interesadas al sistema de
gestión de la calidad, esta
información aunque no se exige que
debe estar documentada, la
empresa puede hacerlo en el manual
del sistema de gestión.
10. Revisión por la dirección.
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2. En este punto, usted planteará como le daría cumplimiento al listado de requisitos que encontrará a
continuación. Recuerde que debe ser muy puntual y conciso al momento de redactar.

1. La alta dirección debe establecer, implementar y mantener una política de la calidad que sea
apropiada al propósito y contexto de la organización y apoye su dirección estratégica, que
proporcione un marco de referencia para el establecimiento de los objetivos de calidad, incluya
un compromiso de cumplir con los requisitos aplicables y de mejora continua.

2. Cuando la trazabilidad de las mediciones es un requisito, o es considerada por la organización

como parte esencial para proporcionar confianza en la validez de los resultados de la medición,
el equipo de medición debe: calibrarse o verificarse, o ambas, a intervalos especificados o antes
de su utilización.

3. La organización debe determinar las comunicaciones internas y externas pertinentes al Sistema

de gestión de la calidad, que incluyan qué comunicar, cuándo comunicar, a quién comunicar,
cómo comunicar, quién comunica.

4. La alta dirección debe asegurarse de que las responsabilidades y autoridades para los roles
pertinentes se asignen, se comuniquen y se entiendan en toda la organización.

5. La organización debe determinar, proporcionar y mantener la infraestructura necesaria para la

operación de sus procesos y lograr la conformidad de los productos y servicios.

Solución

1 A) sea apropiada al propósito y contexto de la organización y apoye su dirección estratégica;

b) proporcione un marco de referencia para el establecimiento de los objetivos de la calidad;

c) incluya un compromiso de cumplir los requisitos aplicables

2 Por lo tanto, es necesario que la organización los determine y proporcione. De esto trata el
requisito 7.1.5.1 de la norma ISO 9001:2015.

3 La norma ISO 9001:2015 quiere incrementar la precisión en aspectos de comunicación externa e

interna para que sea mucho más eficiente, se deben establecer canales de comunicación con los
que se tenga claro qué, cuándo y con quién vemos realizar la comunicación

4 A) Asegurarse de que el Sistema de Gestión de la Calidad es conforme con los requisitos de esta
Norma Internacional.

b) Asegurarse de que los procesos están generando las salidas previstas.

c) Informar, en particular, a la alta dirección sobre el desempeño del Sistema de Gestión de la

Calidad y sobre las oportunidades de mejora (véase 10.1).
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d) Asegurarse de que se promueve el enfoque al cliente en toda la organización.

Establecer todos los acuerdos para el servicio. Que conozcan la forma de evaluación y en que se
basa. Hacerles llegar informes cada cierto tiempo sobre los resultados de la evaluación. Contar con
una política de trabajo transparente que ofrezca confianza.

El proceso de soporte tiene en cuenta todos los recursos internos y externos, por lo que se incorpora
el concepto de servicios subcontratados.

Por lo que resulta de gran importancia identificar a todos los proveedores de la organización, más
aún si se realizar un servicio de fabricación de un producto bajo nuestra marca.