Bloque I

Cumplimiento Normativo
Módulo 9 Unidad didáctica 18.

Facultad de Ciencias Sociales,

Máster en Prevención de Riesgos
laborales y Cumplimiento Normativo
 Actividades impropias de la empresa

Tráfico ilegal de órganos:

Se tipifica la promoción, favorecimiento, facilitación, publicidad o ejecución del

tráfico de órganos humanos

Son conductas delictivas en

Se agrava la pena si el
responsable pertenece a jurídica se le impondrá pena
organización criminal
dedicada al tráfico de
órganos humanos.
Si lo realiza una persona
relación a este tipo penal, la
provocación, conspiración y
de multa del triple al
proposición de cometer este
quíntuple del beneficio
tipo de delitos, con pena
obtenido.
inferior en uno a dos grados

Cumplimiento Normativo 2
 Actividades impropias de la empresa

Tráfico de seres humanos:

Captar, transportar,
trasladar acoger o recibir
personas nacionales o
extranjeras en territorio
Español, desde España,
en Tránsito o con destino a
tuviera el control sobre la víctima.
ella
Empleando violencia,
intimidación, engaño, abuso de
situación de superioridad o de
necesidad / vulnerabilidad de la
víctima
O bien mediante retribuciones o
beneficios hacia la persona que
Incluso el intercambio de dicho
control sobre la o las víctimas.
Finalidad de imponer
trabajos forzados,
condiciones de esclavitud
o similares, explotación
sexual, realización de
actividades delictivas o
extracción de sus órganos
y matrimonios forzados.

Cumplimiento Normativo 3
 Actividades impropias de la empresa

Delitos contra los ciudadanos extranjeros:

Busca la protección de los
derechos y libertades que
se reconocen a estos
ciudadanos extranjeros en
España y el derecho del
estado a controlar los
flujos migratorios
Ayudar a entrar o
transitar en territorio
español a un no Si la finalidad perseguida
nacional de un estado fuera ayuda humanitaria,
miembro de la UE, este hecho queda fuera de
vulnerando la la tipificación penal y no se
legislación sobre considera delito.
entrada o tránsito de
extranjeros.

Cumplimiento Normativo 4
 Actividades impropias de la empresa

Delitos contra los derechos de los trabajadores arts 311 a 318 CP:

Hemos de tener muy presente el carácter

indisponible e irrenunciable de los derechos
laborales básicos lo que conlleva la irrelevancia
del consentimiento del trabajador.

Imagen recuperada de:

https://www.istockphoto.com/es/ilustraciones/se%C3%B1al-
de-obras

Cumplimiento Normativo 5
 Actividades impropias de la empresa

Imposición de condiciones ilegales de trabajo:

Imponer condiciones mediante engaño o abuso de necesidad, relativa a

condiciones laborales o de Seguridad Social que perjudiquen, supriman o
restrinjan los derechos que tengan reconocidos por disposiciones legales,
convenios colectivos o contrato individual.

Cumplimiento Normativo 6
 Actividades impropias de la empresa

Ocupación de trabajadores sin dar de alta en la Seguridad Social o sin

autorización de Trabajo.

Imponer condiciones mediante engaño o abuso de necesidad, relativa a

condiciones laborales o de Seguridad Social que perjudiquen, supriman o
restrinjan los derechos que tengan reconocidos por disposiciones legales,
convenios colectivos o contrato individual.

Imagen recuperada de:

https://www.diariosur.es/economia/trabajo/seguridad-social-
modifica-20210309125901-nt.html

Cumplimiento Normativo 7
 Actividades impropias de la empresa

Delito de tráfico ilegal de mano de obra

Colocación de trabajadores al margen de los mecanismos legales,

infringiendo la normativa en materia de contratación de mano de obra.

El que determinare o favoreciere la emigración de alguna persona a otro país

simulando contrato o colocación, o usando de otro engaño semejante

Cumplimiento Normativo 8
 Actividades impropias de la empresa

Delito de discriminación laboral

El que determinare o favoreciere la emigración de alguna persona a otro país

simulando contrato o colocación, o usando de otro engaño semejante

Se castiga no la mera
Requiere que discriminación si no la
sea una reiteración en la misma tras
discriminación un requerimiento o sanción
GRAVE administrativa a reparar
dicha situación.

Cumplimiento Normativo 9
 Actividades impropias de la empresa

Delitos contra la libertad sindical y el derecho de huelga

Se orienta a la protección del derecho de los trabajadores a fundar sindicatos, a

afiliarse a los de su elección, a darse de baja del mismo, a no estar sindicado, a
ejercer las funciones que de ellos es dable esperar de acuerdo con el carácter
democrático del Estado.

El derecho de huelga es el derecho de los trabajadores para colocar el contrato

de trabajo en una fase de suspensión y de ese modo limitar la libertad del
empresario.

Cumplimiento Normativo 10
 Actividades impropias de la empresa

Delitos contra la seguridad y salud de los trabajadores

LEY 31/1995, de 8 de noviembre, de Prevención de Riesgos Laborales

La legislación establece una serie de obligaciones para las empresas resumidas

fundamentalmente en:
Vigilancia de la salud de los
trabajadores Auditorías, en
Establecer una Evaluar los riesgos de función de la organización
organización preventiva los puestos de trabajo. preventiva Observamos que
propia o concertada en Establecer las medidas desde el Compliance, se
función del tamaño y de control de los riesgos. debería realizar una
actividades de las Informa y formar a los evaluación del riesgo de
empresas. trabajadores. incumplimiento de los
requisitos no desde el punto
de vista preventiva

Cumplimiento Normativo 11
 Actividades impropias de la empresa

Delitos contra la seguridad y salud de los trabajadores

Debe protegerse penalmente la seguridad e higiene de los trabajadores, se liga

de forma especial a la vida, salud e integridad física de los trabajadores,
actualmente la siniestralidad laboral presenta unos altos índices, por lo que la
protección penal de este bien jurídico se hace necesaria, se trata de una
actuación preventiva ante los riesgos laborales, los delitos de peligro concreto
como es el caso protegen en el momento anterior a la materialización del daño.

Imagen recuperada de:

https://www.tuv-nord.com/vn/en/iso-45001/

Cumplimiento Normativo 12
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Delitos cometidos con ocasión del ejercicio de los derechos fundamentales

y de las libertades públicas garantizados por la Constitución
• Fomentar, promover o incitar al odio, discriminación, por motivos racistas, antisemitas u otros
referentes a la ideología, religión o creencias, situación familiar, la pertenencia de sus miembros a
una etnia, raza o nación, su origen nacional, su sexo, orientación o identidad sexual, por razones de
género, enfermedad o discapacidad

• Quienes produzcan, elaboren, faciliten la distribución de materiales o escritos para incitar al odio por
motivos racistas, antisemitas u otros referentes a la ideología religión, identidad sexual etc.

• Negar públicamente, trivializar o enaltecer delitos de genocidio, lesa humanidad por motivos racistas,
antisemitas u otros referentes a la ideología etc., o mediante estos actos se promueva un clima de
violencia y hostilidad o discriminación.

Cumplimiento Normativo 13
 Actividades impropias de la empresa

Delitos cometidos con ocasión del ejercicio de los derechos fundamentales

y de las libertades públicas garantizados por la Constitución

Lesionar la dignidad de las personas mediante actos humillantes, de menosprecio o

discriminatorios por los motivos establecidos anteriormente, a dichos colectivos.

Enaltecer o justificar los delitos cometidos contra dichos colectivos

Imagen recuperada de:

https://pngimg.es/download/67445/

Cumplimiento Normativo 14
 Actividades impropias de la empresa

Delitos cometidos con ocasión del ejercicio de los derechos fundamentales

y de las libertades públicas garantizados por la Constitución
Denegación de servicios públicos, por particulares y por otro lado por funcionarios. Por los motivos
mencionados anteriormente” La denegación puede cometerse tanto contra colectivos como contra
asociaciones o fundaciones, etc

Los que en el ejercicio de sus actividades profesionales o empresariales denegaren a una persona
una prestación a la que tenga derecho por razón de su ideología, religión o creencias, su
pertenencia a una etnia, raza o nación, su sexo, orientación sexual, situación familiar, por razones
de género, enfermedad o discapacidad.

Cumplimiento Normativo 15
 Actividades impropias de la empresa

Delitos cometidos con ocasión del ejercicio de los derechos fundamentales

y de las libertades públicas garantizados por la Constitución

Art. 513, CP: “Son punibles las reuniones o manifestaciones ilícitas, y tienen tal
consideración:

Las que se celebren con el fin de cometer algún delito.

Aquéllas a las que concurran personas con armas, artefactos explosivos u

objetos contundentes o de cualquier otro modo peligroso”.

Cumplimiento Normativo 16
 Actividades impropias de la empresa

Delitos cometidos con ocasión del ejercicio de los derechos fundamentales

y de las libertades públicas garantizados por la Constitución

Son punibles según el art 515 CP las asociaciones ilícitas con la finalidad de
cometer alguno de los delitos de odio, o teniendo finalidad licita empleen
violencia o medios de alteración de la personalidad, las organizaciones
paramilitares y las que promuevan o inciten al odio discriminación o violencia de
los colectivos mencionados anteriormente.

El art 518 CP castiga a quienes cooperan económicamente o de cualquier otra

forma relevante con las asociaciones mencionadas en el art 515 CP.

Cumplimiento Normativo 17
 Actividades impropias de la empresa

Delitos cometidos con ocasión del ejercicio de los derechos fundamentales

y de las libertades públicas garantizados por la Constitución

Son punibles según el art 515 CP las asociaciones ilícitas con la finalidad de
cometer alguno de los delitos de odio, o teniendo finalidad licita empleen
violencia o medios de alteración de la personalidad, las organizaciones
paramilitares y las que promuevan o inciten al odio discriminación o violencia de
los colectivos mencionados anteriormente.

El art 518 CP castiga a quienes cooperan económicamente o de cualquier otra

forma relevante con las asociaciones mencionadas en el art 515 CP.

Cumplimiento Normativo 18
Gracias por su atención

Prof. Gonzalo Muñoz

gmunoz@nebrija.es

Prof. Javier Méndez

amendezp@nebrija.es

Prof. Amador Zúcar

azucar@nebrija.es