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04 - GUIA - DEL - USUARIO - DE - ISO - 14001 - 2015 Gestión Ambiental
04 - GUIA - DEL - USUARIO - DE - ISO - 14001 - 2015 Gestión Ambiental
ISO 14001:2015
MARZO 2016
TRADUCCIÓN FEBRERO 2017
14001 - GUIA1/1 - ESP
En los términos y para los efectos de lo dispuesto, en particular, en los artículos 9º, 12º y 196º del
Código de los Derechos de Autor y Derechos Conexos de Portugal, informamos que este texto
está protegido por derechos de autor, encontrándose registrado en la Inspección General de las
Actividades Culturales de Portugal con el nº 831/2016, y depositado en la Biblioteca Nacional
bajo el nº406717/16.
PREFACIO
José Leitão
CEO de APCER
EL EQUIPO
Presentación de la guía 11
Comprender las necesidades de los usuarios de la guía 12
Abreviaturas 21
Introducción 38
0.1 Antecedentes 38
0.2 Objetivo 38
0.3 Fatores de éxito 39
0.4 Modelo Planificar-Hacer-Verificar-Actuar 39
0.5 Contenido de la presente Norma 39
1 Objeto y campo de aplicación 40
2 Referencias Normativas 42
3 Términos y Definiciones 42
4 Contexto de la organización 45
4.1 Comprensión de la organización y de su contexto 45
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas 49
4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión ambiental 55
4.4 Sistema de gestión ambiental 59
5 Liderazgo 64
5.1 Liderazgo y compromiso 66
5.2. Política ambiental 74
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización 77
6 Planificación 82
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades 82
6.1.1 Generalidades 82
6.1.2 Aspectos ambientales 90
6.1.3 Requisitos legales y otros requisitos 95
6.1.4 Planificación de acciones 99
6.2 Objetivos ambientales y planificación para lograrlos 103
7 Suporte 107
7.1 Recursos 107
7.2 Competencia 109
7.3 Toma de conciencia 113
7.4 Comunicación 115
7.4.1 Generalidades 115
7.4.2 Comunicación interna 117
7.4.3 Comunicación externa 119
7.5 Información documentada 121
7.5.1 Información documentada | Generalidades 121
7.5.2 Creación y actualización 124
7.5.3 Control de la información documentada 125
8 Operación 128
8.1 Planificación y control operacional 128
8.2 Preparación y respuesta ante emergencias 138
9 Evaluación del desempeño 144
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación 144
9.1.1 Generalidades 144
9.1.2 Evaluación del cumplimiento 151
9.2 Auditorias internas 153
9.3 Revisión por la dirección 157
10 Mejora 163
10.1 Generalidades 163
10.2 No conformidad y acción correctiva 168
10.3 Mejora continua 172
Breve nota sobre los anexos 176
Índice alfabético de términos 177
CONCLUSIÓN 179
BIBLIOGRAFIA 180
PRESENTACIÓN
ABREVIATURAS
La presente guía del usuario ISO 14001:2015 comparte con sus lectores la experien-
cia de APCER en la actividad de certificación de sistemas de gestión ambiental
(SGA) y transmite su perspectiva de cómo la nueva norma debe ser empleada por
las Organizaciones que la implantan.
La guía del usuario ISO 14001:2015 ha sido desarrollada considerando las necesida-
des y expectativas de los usuarios de la norma, basándose en una encuesta realiza-
da para tal efecto.
A fin de constituir una visión compartida y de incorporar la experiencia de APCER
en la certificación, esta guía ha sido redactada y revisada por un conjunto amplio
de partes interesadas, abarcando colaboradores internos y auditores de APCER que
tratan regularmente con procesos de análisis, auditoria y decisión de certificación
según la norma ISO 14001, así como, expertos para el apoyo y desarrollo de esta guía.
Las normas ISO 14001:2015 e ISO 9001:2015 han sido desarrolladas utilizando como
base común la estructura de alto nivel y un texto común, Anexo SL de las Directivas
de la ISO. Las mismas normas comparten una parte significativa del texto emplea-
do para su desarrollo, siendo esta la razón por la cual esta guía del usuario ISO
14001:2015 es muy similar a la norma que ha propiciado su origen.
Del mismo modo, la presente guía del usuario ISO 14001:2015 comparte también
una parte de su contenido con la guía del usuario ISO 9001:2015 y, aunque el tema
a tratar sea similar, el presente documento ofrece una perspectiva orientada a la
temática del medio ambiente.
La norma ISO 14001:2015 es aplicable a cualquier tipo de Organización, permitiendo
que el cumplimiento de sus requisitos pueda ser asegurado mediante la adopción
de diferentes metodologías, prácticas y herramientas.
Es competencia de APCER, como organismo de certificación, evaluar que las prácti-
cas implantadas en la Organización auditada sean eficaces para dar cumplimento a
su política ambiental y a sus objetivos ambientales, para asegurar el cumplimiento
de los requisitos normativos y de las obligaciones de cumplimiento y para mejorar
su desempeño ambiental a través de la mejora continua.
APCER, para garantizar la credibilidad de su actividad como organismo de certifica-
ción, es fundamental que mantenga la independencia, la imparcialidad y la apertura
de ideas, que le permita evaluar cada Sistema de Gestión Ambiental en el contexto
específico en el que la Organización auditada opera, siendo esta la razón primordial
por la que esta guía ofrece orientaciones y no soluciones sobre la implementación
de la norma. Los ejemplos que se presentan a continuación son ilustrativos.
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GUÍA DEL USUARIO ISO 14001:2015
01 INTRODUCCIÓN
Y OBJETIVOS
INTRODUCCIÓN | OBJETIVOS DE ESTA GUÍA | PRESENTACIÓN DE LA GUÍA
PRESENTACIÓN DE LA GUÍA
Esta publicación está compuesta por tres partes distintas, siendo la tercera la que
corresponde a la Guía de Utilización de la norma ISO 14001.2015.
Presenta la guía, sus objetivos y modo de uso. Describe también los resultados de
la encuesta a las necesidades y expectativas de los usuarios de la guía, a los cuáles
procuramos responder.
La guía del usuario sigue la estructura de la norma ISO 14001:2015 y es en esta parte
del presente documento donde se indican las orientaciones de aplicación.
Esta parte ha sido diseñada para que cada una de sus secciones pueda ser consulta-
da y analizada individualmente para obtener aclaraciones respecto a los requisitos
especificados en la sección homóloga de la norma, no siendo necesaria su lectura
secuencial desde su inicio hasta su fin.
11
Siguiendo la estructura de la norma ISO14001:2015, las diferentes secciones de la
misma están conectadas entre sí. Para la comprensión de la norma estas deben ser
entendidas como un todo. Para tal fin, se hace referencia a otras secciones relevan-
tes relacionadas que puedan ser usadas para profundizar en un determinado tema.
Para cada sección de la norma se ha adoptado una estructura común de exposición
del texto para facilitar la consulta y la compresión del contenido. Cada sección está
dividida en los siguientes puntos:
Resultados deseados – Resumidamente se hace referencia a lo que se pretende
alcanzar con la aplicación de ese requisito y, cuando sea relevante, como esto
contribuye a los resultados deseados del SGA.
Aplicación - Interpretación de APCER, efectuada desde la perspectiva primordial
de su uso en el contexto de la Organización. Esencialmente lo que los usuarios
necesitan saber para sacar provecho de la correcta aplicación de los requisitos de
la norma, complementada por ejemplos puntuales.
Integración calidad y medio ambiente – Sección dirigida a las Organizaciones
que aplican o pretenden aplicar ambas normas de forma integrada. Presenta un
análisis comparativo y proporciona orientaciones para una aplicación integrada.
Demostración de conformidad - Ejemplos de conformidad al nivel de los resul-
tados obtenidos, evidencias posibles de resultados de evaluación, y cómo estos
pueden ser evidenciados.
Conexiones relevantes – Mención de las conexiones relevantes entre secciones
que se interrelacionan en la norma ISO 14001:2015.
Comparación con la edición anterior – Identificación de las novedades de esta
edición de la norma y lo que ha sido modificado respecto a la norma ISO 14001:2004.
12
13
La encuesta tuvo como objetivos:
Obtener el punto de vista de la comunidad de usuarios sobre la utilidad de las
guías ya desarrolladas para las versiones anteriores de las normas ISO 9001 e ISO
14001 y saber cuáles son los aspectos más y menos valorados;
Determinar el interés por el desarrollo de las ediciones actuales de las nuevas
guías y saber cuáles son las necesidades y expectativas respecto a éstas.
Para escuchar la “voz del cliente” fueron incluidas diversas preguntas opcionales de
respuesta abierta para que todas las cuestiones, dudas y expectativas nos pudiesen
llegar inalteradas en su forma y contenido.
La encuesta estuvo disponible durante el mes de agosto de 2015, se envió a todos
los registros de la base de datos de APCER y finalmente se obtuvo una respuesta
compuesta por un total de 700 encuestas cumplimentadas.
14
GUÍA DEL USUARIO ISO 14001:2015
01 INTRODUCCIÓN
Y OBJETIVOS
COMPRENDER LAS NECESIDADES DE LOS USUARIOS DE LA GUÍA
Consultor
Gestor en la Organización
Nível operacional
14,3%
Auditor externo
Profesor
8,4%
Nivel ejecutivo
8,0%
Estudiante
0,1% Otro
3,1%
2,9% 0,7%
1,6% 0,9%
Figura 1: Distribución de las respuestas obtenidas de los encuestados por función que desempeñan.
Sin experiencia
1 -3
15%
4 -6
7 - 10
11% 41%
>11
14%
19%
Figura 2: Distribución de las respuestas obtenidas en cuanto a la experiencia en SGA (En años).
15
Perfil de las Organizaciones encuestadas
Industrial 43.2%
Servicios 19.9%
Actividades
de consultoría
8.2%
Comercio 7.2%
Salud y
4.0%
acción social
Educación 2.7%
Empresa de
2.4%
servicio público
Primario 1.9%
Extractivo 0.3%
Otro 7.4%
Figura 3: Distribución de las respuestas obtenidas respecto a la principal área de negocio de las Organizaciones.
Existe un claro dominio del sector industrial con un 43% de las respuestas obteni-
das, lo que era de esperar, ya que tradicionalmente es el sector económico prepon-
derante en cuanto a empresas certificadas. El sector servicios también representa
una parte significativa de la muestra poblacional obtenida con un 20%. El restante
37% de la muestra poblacional obtenida se encuentra formado por el resto de los
sectores económicos encuestados.
Esta distribución nos permite una visión general de las necesidades de los diferen-
tes sectores y no sólo del sector industrial y del sector servicios, algo que tuvimos en
cuenta durante la elaboración de esta guía.
16
GUÍA DEL USUARIO ISO 14001:2015
01 INTRODUCCIÓN
Y OBJETIVOS
COMPRENDER LAS NECESIDADES DE LOS USUARIOS DE LA GUÍA
< 10
11 - 50
51 - 200
31% 30%
201 - 500
> 500
11%
12%
16%
17
Perfil de los encuestados en nombre individual
A los participantes que contestaron en nombre individual (46% del total de respues-
tas) les fue consultado cuáles son los sectores en los que consideraban tener más
experiencia profesional, hasta un máximo de 3. Los resultados obtenidos fueron los
presentados en la figura 5.
Industrial 52%
Actividades
41%
de consultoría
Servicios 34%
Acreditación/
Certificación de SG
30%
Educación 17%
Comercio 9%
Empresa de 7%
servicio público
Primario 3%
Primera
Transformación
3%
Extractivo 2%
Otro 7%
Figura 5: Distribución de las respuestas obtenidas respecto a los tres sectores con mayor experiencia.
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GUÍA DEL USUARIO ISO 14001:2015
01 INTRODUCCIÓN
Y OBJETIVOS
COMPRENDER LAS NECESIDADES DE LOS USUARIOS DE LA GUÍA
Del total de respuestas, el 80% afirmó conocer las versiones anteriores de las guías,
y de estos dos tercios, o sea, alrededor de un 50% del total de encuestados, afirmó
conocer la Guía ISO 14001:2004. Se preguntó a los mismos, cómo evaluarían la utili-
dad de esta guía en una escala de 1 a 5 en la que 1 significaba nada útil y 5 muy útil.
La distribución de las respuestas puede verse en la figura 6.
45% 43%
42%
40%
35%
30%
25%
20%
15%
13%
10%
5%
2%
0%
0%
1 2 3 4 5
Se constata que la anterior guía de la norma ISO 14001 tuvo gran utilidad entre los
encuestados con un 85% de las respuestas clasificándola en los dos niveles más
altos, siendo solamente un 2% quienes lo clasificaron en los dos niveles más bajos.
Preguntado lo que más les gustó de las anteriores guías y lo que les gustaría ver
mejorado, las principales referencias a los puntos fuertes fueron la claridad de los
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contenidos, el detalle con que fueron tratados, la estructura de la guía y las referen-
cias explícitas a los cambios de la norma respecto a la versión anterior.
Por otra parte, los encuestados pretenden un mayor enfoque en el área de los servi-
cios, mayor adecuación a la realidad de las pequeñas empresas, una mejor descrip-
ción de cómo evidenciar el cumplimento de los requisitos y la presencia de casos
prácticos de aplicación de los requisitos.
Todas estas observaciones se han tenido en cuenta en el desarrollo de ésta guía,
en donde se ha intentado dar respuesta a todas ellas, excepto en lo referente a la
presentación de casos prácticos debido a que todavía no existen, por tratarse de
una norma muy reciente y su aplicación está empezando.
Liderazgo 9%
Comunicación 5%
Figura 7: Distribución de las respuestas obtenidas de los 3 conceptos que les gustarían
(a los encuestados) ver tratados con mayor detalle.
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GUÍA DEL USUARIO ISO 14001:2015
01 INTRODUCCIÓN
Y OBJETIVOS
COMPRENDER LAS NECESIDADES DE LOS USUARIOS DE LA GUÍA
ABREVIATURAS
Por un amplio margen, el concepto que los encuestados más quieren ver tratado
con mayor detalle, son los riesgos y oportunidades, con un 84% a incluir esta opción
en sus 3 elecciones. Además de éste, la perspectiva de ciclo de vida, la protección
ambiental, la mejora del desempeño ambiental y los resultados deseados, fueron
los temas que han reunido el mayor consenso.
ABREVIATURAS
CD – Committee Draft
CT – Comité Técnico
DIS – Draft International Standard
EMAS – Sistema Comunitario de Gestión y Auditoría Medioambientales
FDIS – Final Draft International Committee
GRI – Global Initiative Reporting
ID – Investigación y Desarrollo
IPQ – Instituto Portugués de la Calidad
NWIP – New Work Item Proposal
PI – Partes Interesadas
SC – Sub committee
SG – Sistema de Gestión
SGA – Sistema de Gestión Ambiental
SGC – Sistema de Gestión de la Calidad
R&O – Riesgos y oportunidades
TC – Technical Committee
WD – Working Draft
WG – Working Group
21
22
EL MARCO DE LA
ISO 14001:2015
E INFORMACIÓN
GENERAL
2.1 LA NUEVA NORMA ISO 14001 SOBRE SISTEMAS DE
GESTIÓN AMBIENTAL: ¿QUE NOVEDADES APORTA?
El proceso de revisión
El día 15 de septiembre de 2015 fue publicada la tercera edición de la norma ISO 14001,
la cual establece los requisitos para un SGA. Después de una revisión ocurrida en 2004,
cuyos objetivos fueron la clarificación del texto y la armonización con la norma de ges-
tión de la calidad ISO 9001, sin ser añadidos nuevos requisitos, esta es la primera revi-
sión verdaderamente significativa desde la publicación de la primera edición, en 1996.
Transcurridos casi 20 años, la gestión ambiental de las organizaciones ha evoluciona-
do: Las cuestiones ambientales cobran una importancia cada vez más estratégica, las
Organizaciones perciben un escrutinio creciente por parte de las PI, siendo cada vez
más importante que la alta dirección dé señales claras de que las cuestiones ambien-
tales son consideradas como una cuestión central, y no accesoria, ya sea en el día a
día de las Organizaciones, o en sus orientaciones estratégicas y de negocio.
Todo ello fueron tomado como retos en la revisión de la norma ISO 14001 de 1996, la
cual tendría que sufrir cambios profundos para mantenerse relevante y con requisi-
tos estables para más de 10 años, sin perder la esencia de lo que es el objetivo de la
gestión ambiental: Mejorar continuamente el desempeño ambiental de las activida-
des, productos y servicios de las Organizaciones.
En 2012 fueron publicadas orientaciones para la elaboración de las normas ISO (el
Anexo SL), las cuales contienen una estructura y textos idénticos y términos y defini-
ciones comunes para las normas de sistemas de gestión.
Organizaciones de todo el mundo reconocen la valía de utilizar un SG para controlar
el riesgo y añadir valor al negocio (Es de sentido común, ya que esto se aplica tanto
a empresas, como a entidades sin fines lucrativos).
El Anexo SL, pretende garantizar coherencia en los procesos de elaboración y revi-
sión de las normas, y facilitar su utilización integrada, por parte de las Organizacio-
nes. Debe igualmente garantizar que elementos importantes, como el análisis de
los factores internos y externos que condicionan la Organización, la determinación
de las PI y de sus necesidades y expectativas, la adopción de un enfoque basado en
el riesgo, y el liderazgo y compromiso de la alta dirección, estén presentes en todas
las normas de sistemas de gestión.
Por consiguiente, junto con la mejora de los principios básicos y los requisitos de la
anterior edición de la norma ISO 14001, la adopción del Anexo SL ha formado parte
del mandato de revisión de la norma.
Así mismo, hubo un tercer elemento de ese mandato, las conclusiones del infor-
me final de un estudio realizado por un grupo de trabajo de la subcomisión 1
(Environmental management systems) de la ISO/TC 207 (Environmental Manage-
ment), designado Future Challenges for EMS1.
1 • Retos futuros para los sistemas de gestión ambiental.
24
GUÍA DEL USUARIO ISO 14001:2015
Este grupo de trabajo fue invitado en 2008, o sea, tres años antes del comienzo de la
revisión de la norma ISO 14001:2004, para dinamizar una reflexión sobre:
Retos que se plantean a los SGA, incluyendo las necesidades de las PI (o stakeholders);
Nuevos enfoques y métodos en materia de los SGA.
El grupo de trabajo, en el cual Portugal participó activamente, eligió 11 temas, de los
cuales se seleccionaron los siguientes para, tras un proceso de consulta, orientar la
redacción de la nueva norma:
SGA como parte de la sostenibilidad y de la responsabilidad social;
SGA y (o) (la mejora del) desempeño ambiental;
SGA y la conformidad con requisitos legales y otros;
SGA y la gestión global (estratégica) del negocio;
SGA y la evaluación de la conformidad;
SGA y los impactos ambientales de la cadena de valor;
SGA y la implicación de los stakeholders;
SGA y la comunicación externa (incluyendo información sobre los productos).
El enfoque de las recomendaciones del informe se basó, en general, en promover la
nueva norma hacia un mayor grado de exigencia respecto a la que estaba en vigor.
Cabe señalar la conexión con la responsabilidad social y con la sostenibilidad, trata-
do directamente en el primer tema, en la cuál se hace referencia a los stakeholders.
De hecho, a la hora de la realización del estudio estaba en elaboración la norma ISO
26000:2010 sobre responsabilidad social, que pretende apoyar a las Organizaciones
a contribuir a la sostenibilidad, gestionando un conjunto de 7 temas fundamenta-
les, entre ellos el medioambiente. Tratándose de una norma guía, no certificable,
y que seguramente es mucho más ambiciosa en sus recomendaciones de lo que lo
sería si presentase requisitos. Pero la manera en cómo trata el tema medioambien-
tal al nivel de las organizaciones, y su contribución para el “pilar ambiental” de la
sostenibilidad, fueron materia de reflexión junto con los expertos responsables por
la revisión de la norma ISO 14001.
De hecho, el énfasis en la sostenibilidad resulta evidente en la visión y misión de la
SC1/TC 2072:
Somos responsables por la normalización en el ámbito de los sistemas de ges-
tión ambiental para apoyar la obtención de la “sostenibilidad”.
Nos centramos en desarrollar y mantener normas en materia de sistemas de gestión
ambiental que responden a las necesidades de las partes interesadas, basadas en el
mercado y que apoyan la “sostenibilidad”.
Somos reconocidos como el líder mundial en el desarrollo de normas de sistemas de
gestión ambiental que apoya la “sostenibilidad”.
Nuestras normas son reconocidas nacional e internacionalmente por usuarios y otras
partes interesadas, como las normas de gestión ambiental preferentes.
2 • https://committee.iso.org/tc207sc1, consultado a 19/02/2016.
25
Definidos los tres elementos del mandato de la revisión de la norma ISO 14001:2004,
el proceso empezó en febrero de 2011 y culminó cuatro años y ocho meses después.
La elaboración de una norma ISO sigue una serie de etapas que se describen en la
tabla siguiente.
A continuación se presenta el caso concreto del desarrollo de la norma
ISO 14001:2015 y el seguimiento efectuado por Portugal, quedándo bien patente que
esta revisión fue un proceso de difícil consenso. Cabe resaltar que consenso es un
concepto dinámico, el cual se traduce en una demanda permanente de acuerdos
colectivos en las decisiones, no reflejándose obligatoriamente en unanimidad, sino
en una aceptación general o en una ausencia de firme oposición de un número rele-
vante de PI en cuanto a la esencia de una materia dada.
FASE3 PROCESO DE
DESIGNACIÓN DESCRIPCIÓN DESARROLLO DE LA
DEL DOCUMENTO ISO 14001:2015
26
GUÍA DEL USUARIO ISO 14001:2015
Fase de Comité Esta es una fase opcional. El WD es Marzo de 2013 – octubre de 2014
(30) compartido con los miembros del Circularon dos CD, siendo Portugal
Proyecto del Comité. quien comentó ambos y votó
comité (CD – favorablemente el primero y
Si el Comité utiliza esta fase, el
Committee Draft) negativamente el segundo, sobre todo,
proyecto de Comité (CD) circula
debido a la proliferación, a nuestro
por los miembros del Comité, que
entender injustificado, de la existencia
comentan y votan el documento.
de requisitos sobre R&O. Portugal
Pueden circular sucesivos CD hasta
trabajó activamente en la búsqueda de
obtener consenso en cuanto a su
soluciones consensuales para mejorar
contenido técnico.
el documento y participó en la reunión
del WG5 que tuvo lugar en Padua del
25 de febrero a 1 de marzo de 2014.
Fase de El DIS se somete al Secretariado Noviembro de 2014 – Abril de 2015
encuesta (40) Central de la ISO y circula por todos los El DIS fue aprobado con el voto
Encuesta (DIS – miembros de la misma para votación favorable de Portugal.
Draft International y comentarios por un período de
Standard) 3 meses. El DIS queda aprobado si
dos tercios de los miembros P del
Comité Técnico están a favor y no
hay más de la cuarta parte del total
de votos emitidos negativos. Si se
aprueba el DIS, sigue directamente
para publicación. Sin embargo, la
presidencia del Comité puede decidir
que es necesaria la fase de aprobación.
Fase de Esta fase se ignora automáticamente Mayo de 2015
aprobación (50) si el DIS ha sido aprobado. Sin El FDIS fue aprobado con el voto
Encuesta final embargo, existieron revisiones favorable de Portugal.
(FDIS – Final Draft significativas como resultado de los
International comentarios al DIS, y los Comités
Standard) decidieron llevar a cabo esta fase.
En tal caso, el FDIS se somete al
Secretariado Central de la ISO y
circula por todos sus miembros
por un período de dos meses para
votación. La norma queda aprobada
si una mayoría de 2 tercios de los
miembros P del Comité Técnico
están a favor y no hay más de la
cuarta parte de votos emitidos
negativos.
3 • Las fases aquí presentadas (10, 20, etc.) se refieren a International harmonized stage
codes de los documentos ISO, www.iso.org
4 • Miembros P (Participantes) son los miembros de la ISO que pretenden desempeñar un
papel activo en el trabajo de un Comité Técnico o Subcomité. Existen también Miembros O
(Observadores). Portugal, a través del IPQ, es miembro P de la ISO/TC 207. 27
Fase de En esta fase, el secretariado Septiembre de 2015
publicación (60) somete el documento final para Portugal presentó comentarios
Norma su publicación. Si la norma ha editoriales.
Internacional pasado por la fase de aprobación, el
(ISO) secretariado puede someter el FDIS
a comentarios de los organismos-
miembro. Solo se aceptan
correcciones editoriales al texto final,
que el Secretariado Central de la
ISO publica finalmente como norma
internacional.
DESTACADOS
28
GUÍA DEL USUARIO ISO 14001:2015
PLAN
6. PLANIFICACIÓN
ACT 7. APOYO Y DO
10. MEJORA 5. LIDERAZGO 8. OPERACIÓN
9. EVALUACIÓN
DEL DESEMPEÑO
CHECK
Resultados
deseados del SGA
Figura 8: El ciclo PDCA y la estructura de alto nivel. Fuente: Adaptado de la ISO 14001:2015
29
A continuación se presentan las novedades más relevantes de esta norma, compa-
rada con la versión de 2004:
30
GUÍA DEL USUARIO ISO 14001:2015
5 • “Considerar” tiene un significado específico en la norma ISO 14001: significa que el asunto debe ser pensado, pero puede
excluirse (al contrario de “tener en cuenta”, que no admite exclusiones). Este lenguaje aligera los requisitos relacionados con la
perspectiva del ciclo de vida.
31
LA FAMÍLIA 14000
La norma ISO 14001 forma parte de una amplia familia de normas de instrumentos y
sistemas de gestión ambiental, la familia 14000. La norma ISO 14001 es la única cer-
tificable y, naturalmente, la más conocida. Se utiliza en 171 países y cuenta actual-
mente con más de 300.000 certificaciones. Sin embargo, existen otras normas muy
útiles a la gestión de los aspectos e impactos ambientales de las Organizaciones.
Estas mismas normas han sido desarrolladas por la TC 207 a través de sus subcomi-
tés o de grupos de trabajo ad hoc, siendo, en general, revisadas y traducidas al por-
tugués por las subcomisiones de la CT 150 que reflejan la estructura internacional,
las cuales han sido ya presentadas en esta guía.
En el contexto de las normas de gestión ambiental, los sistemas constituyen la
estructura más amplia que una Organización puede adoptar para tratar sus aspec-
tos ambientales y mejorar continuamente su desempeño. Así, las demás normas de
la familia 14000, independientemente de su valor individual e intrínseco, pueden
contribuir a la implementación eficaz de un SGA. Cabe destacar que la adopción de
esas normas no es obligatoria y que su pertinencia puede variar de una Organiza-
ción a otra Organización: El grado de complejidad, el tipo de productos y servicios,
las interacciones con las PI, el grado de madurez de la gestión ambiental de la Orga-
nización y otros factores, determinarán la adecuación de las normas a su realidad
específica. No obstante, es importante que los usuarios consideren como pueden
beneficiarse de las otras normas, como se ilustra en la tabla siguiente.
ISO 14004
ISO 14015 - Gestión ambiental. Evaluación ambiental de
sitios y organizaciones (EASO).
Serie 14040 – sobre evaluación del ciclo de vida:
Planificación
ISO 14040, SO 14044, ISO/TR 14047
Serie 14064 - sobre cuantificación, monitoreo, comuni-
cación y remoción de Gases de efecto invernadero: ISO
14064-1, ISO 14064-2, ISO 14064-3
6 • Ver la Lista de normas de la familia ISO 14000 y normas con ella relacionadas en el Anexo A de la presente guía.
32
GUÍA DEL USUARIO ISO 14001:2015
ISO 14004
Serie 14064
Serie 14020 - sobre etiquetas y declaraciones ambientales:
Apoyo
ISO 14020, ISO 14021, ISO 14024 e ISO 14025
ISO 14063 Gestión ambiental – Comunicación
ambiental— Directrices y ejemplos
ISO 14004
ISO 14006 - Sistemas de gestión ambiental - Directrices
Operación
para la incorporación del ecodiseño
Serie 14064
ISO 14004
ISO 14031 - Gestión ambiental - Evaluación del desempeño
Evaluación del desempeño
ambiental – Directrices (versión portuguesa en traducción)
Serie 14064
CONCLUSIONES
La nueva norma ISO 14001:2015 presenta nuevos retos, que son también una opor-
tunidad para dar credibilidad a este instrumento voluntario de gestión como factor
verdaderamente diferenciador de las Organizaciones que a él se adhieren.
Aunque existen algunos requisitos nuevos que sólo la lectura atenta de la norma
permite identificar debidamente, muchos de los cambios ocurridos consisten
solamente en hacer explícitas diversas prácticas que las Organizaciones ya habían
adoptado previamente.
Sin embargo, la interpretación e implementación de algunos requisitos – por ejem-
plo, los requisitos relacionados con R&O o con el ciclo de vida – exige maduración
por parte de las Organizaciones que implementan la norma o que dan apoyo a su
implementación, de los auditores y de las entidades certificadoras.
La publicación de la presente Guía es, seguramente, un paso muy importante para
aclarar dudas y apoyar a las Organizaciones y a todas las entidades que las apoyan
en la implementación de la nueva norma ISO 14001:2015.
33
2.2 ESTRUCTURA DE ALTO NIVEL, TÉRMINOS Y TEXTO COMUNES PARA
NORMAS ISO DE SISTEMAS DE GESTIÓN
Marco
La norma ISO 9001 fue, en 1987, la primera norma de sistemas de gestión publicada
por la ISO, y tuvo una aceptación inmediata en el mercado. Fue adoptada como
base de las normas sectoriales de la calidad y el concepto de norma de sistema de
gestión fue adoptado para tratar otros temas a gestionar por las Organizaciones.
Con el crecimiento de las preocupaciones ambientales al nivel global, el aumento
de la legislación y la imagen negativa que detenía el sector industrial respecto al
ambiente, fue publicada en 1996 la ISO 14001 para SGA. Hoy existen publicadas, por
lo menos 15 normas ISO de requisitos de SG y cuatro más de aplicación sectorial
(automóvil, aceite y gas, aparatos médicos y software). Otras están en desarrollo,
existiendo normas de líneas de orientación para SG. Todas las normas ISO de sis-
tema de gestión tienen elementos comunes y adoptan el ciclo PHVA de mejora
continua. Sin embargo, muchas definen requisitos similares de manera diferente,
o colocan requisitos iguales en secciones diferentes, lo que causa confusión a los
usuarios de las normas. La estructura de alto nivel, términos y texto común, estable-
cido en el Anexo SL de las directivas ISO, fue el medio encontrado para resolver este
problema, proporcionando una base que facilita el desarrollo y la adopción de nor-
mas de sistemas de gestión, facilitando su lectura e interpretación por los usuarios y
la integración de SG en las Organizaciones.
El Comité Técnico de la ISO (TMB, Technical Management Board) creó un grupo con-
junto, que reunía expertos de todas las Comisiones Técnicas de la ISO activas con
una norma de SG, con el fin de la armonización de las normas de SG.
La visión para estas normas, creada por este grupo es:
Un enfoque armonizado para todos los SG;
Una estructura de secciones común;
Mismos títulos de las secciones;
Misma secuencia de secciones;
Texto igual para secciones idénticas en todos los sistemas;
Términos y definiciones comunes (22);
Pueden existir desviaciones justificadas que son sujetas a la aprobación del TMB.
34
GUÍA DEL USUARIO ISO 14001:2015
LIDERAZGO (5)
A P
MEJORA PLANIFICACIÓN
(10) (6)
EVALUACIÓN APOYO
DEL (7)
C DESEMPEÑO P
(9)
OPERACIÓN
(8)
35
36
ISO 14001:2015
GUÍA DEL USUARIO
INTRODUCCIÓN
2 REFERENCIAS NORMATIVAS
3 TÉRMINOS Y DEFINICIONES
5 LIDERAZGO
6 PLANIFICACIÓN
7 APOYO
8 OPERACIÓN
10 MEJORA
0.1 Antecedentes
El desarrollo sostenible puede definirse como el equilibrio entre los aspectos económi-
cos, sociales y ambientales, que permite satisfacer las necesidades actuales sin com-
prometer la capacidad de las generaciones futuras satisfacer sus propias necesidades.
La norma viene a recordar que las expectativas de la sociedad son crecientes y abar-
can ahora todos los aspectos de la protección ambiental, más allá de la prevención
de la contaminación, el enfoque principal de ediciones anteriores de la norma.
También destaca el aumento de las expectativas de las PI.
En este marco, la nueva edición de la norma afirma su propuesta de valor de contri-
buir al pilar ambiental del desarrollo sostenible.
0.2 Objetivo
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GUÍA DEL USUARIO ISO 14001:2015
03 ISO 14001:2015
GUÍA DEL USUARIO
INTRODUCCIÓN
También menciona que los requisitos legales aplicables a una Organización no son
modificados con su adopción.
Esta norma no especifica requisitos para otros SG, pero la adopción de la estructura
de alto nivel y texto común para SG de la ISO, en esta edición, facilita la integración
del SGA con otros SG con esa estructura, usando un enfoque común y un enfoque
basado en el riesgo.
Se describe de qué manera una Organización puede demostrar conformidad con
los requisitos de esta norma internacional, que van desde la simple auto-declara-
ción hasta la certificación por una entidad externa.
Se dan, también, indicaciones de cómo utilizar los anexos A y B, de cuáles son las
formas de verbos utilizadas a lo largo de la norma y cómo deben entenderse.
39
1. OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN
Resultados deseados
Una Organización que aplica esta norma consigue demostrar que mejora el desem-
peño ambiental, el cumplimento de los requisitos legales y otros requisitos suscri-
tos por la Organización de obligado cumplimiento y logra los objetivos ambientales
de acuerdo con su política ambiental.
Aplicación
40
GUÍA DEL USUARIO ISO 14001:2015
03 ISO 14001:2015
GUÍA DEL USUARIO
1 OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN
Demostración de conformidad
Es notoria la cuestión del aumento del desempeño ambiental como objetivo pri-
mordial de la norma.
Le corresponde a la Organización demostrar la mejora de su desempeño ambiental,
el cumplimento de los requisitos legales y otros requisitos suscritos por la Organi-
zación de obligado cumplimiento y el logro de los objetivos ambientales, de con-
formidad con su política ambiental. Para ello, tendrá que aplicar los requisitos de
la norma ISO 14001:2015, de las secciones 4 a 10, secciones por las que se evalúa la
conformidad con la norma.
El resultado de una auditoria al SGA debe permitir concluir sobre la capacidad de
la Organización de alcanzar los resultados deseados, tal como se expresa en esta
sección.
41
Conexiones relevantes
2 REFERENCIAS NORMATIVAS
3 TÉRMINOS Y DEFINICIONES
Los términos y definiciones establecidos en esta sección son normativos, lo que sig-
nifica que, a lo largo de la norma, siempre se usan con el mismo sentido y significa-
do aquí definidos, pudiendo éste eventualmente diferir ligeramente del significado
de uso común o de otra fuente.
Algunas definiciones aquí presentes se originaron en la estructura común de las
normas de SG, Anexo SL, siendo, siempre que sea necesario, adaptadas a la reali-
dad del SGA o complementadas con notas explicativas.
Los términos no se presentan por orden alfabético. En cambio, la norma los presen-
ta en el orden conceptual relevante para el SGA, en consonancia con lo definido en
el Anexo SL. Sin embargo, a fin de facilitar la localización de la definición, en el final
de la norma está disponible un índice alfabético de términos.
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GUÍA DEL USUARIO ISO 14001:2015
03 ISO 14001:2015
GUÍA DEL USUARIO
3 TÉRMINOS Y DEFINICIONES
43
A continuación, presentamos los nuevos términos con mayor impacto en la inter-
pretación de la norma:
CONSIDERAR Implica que el asunto debe ser pensado, pero puede excluirse.
REQUISITOS LEGALES Y “Requisitos legales que una Organización debe cumplir y otros
OTROS REQUISITOS requisitos que la Organización decide cumplir.”
TENER EN CUENTA Implica que el asunto debe ser pensado y no puede excluirse.
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GUÍA DEL USUARIO ISO 14001:2015
03 ISO 14001:2015
GUÍA DEL USUARIO
4 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU CONTEXTO
4 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
Resultados deseados
El SGA es apropiado a la realidad de la Organización y eficaz para alcanzar los
resultados deseados.
Aplicación
45
Organización y aquellas condiciones que pueden verse afectadas por la actividad pro-
pia de la Organización. Este puede abarcar desde el interior de la Organización hasta
el sistema local, regional y global, tal como se aclara en la definición de medioam-
biente de la norma ISO 14001:2015 (3.2.1).
Identificar las cuestiones internas corresponde a entender la realidad de la Organi-
zación: quién es, lo que hace, para que lo hace, con qué medios, con qué personas,
donde viene y para donde va, entender los condicionantes y las posibilidades existen-
tes para alcanzar sus objetivos y los resultados deseados del SGA.
La identificación de las cuestiones internas puede ser el resultado de considerar cues-
tiones internas de la organización a un nivel de entendimiento general, asociadas a
los valores, a la cultura, al desempeño de la Organización, al proceso de toma de deci-
siones y a su dirección estratégica. Es importante considerar también los productos y
servicios ofrecidos, las tecnologías utilizadas y las actividades ejecutadas, sus capaci-
dades en términos de recursos, incluyendo las personas y el conocimiento.
Identificar cuestiones externas corresponde a conocer el entorno en el cual la Organi-
zación se ubica y opera, incluyendo su dinámica y tendencias, para identificar como
la Organización puede influir en ello o como puede verse afectada, además de lo ya
mencionado con respecto a las condiciones ambientales. El contexto externo puede
obtenerse de considerar el nivel local, regional, nacional, internacional o global en
el que la Organización se ubica y opera. Deben considerarse cuestiones culturales
socioeconómicas, legales, financieras, políticas, tecnológicas y de competencia, u
otras consideradas relevantes.
En la revisión del sistema, la alta dirección debe tener en cuenta los cambios en las
cuestiones internas y externas relevantes para el SGA como una de las medidas para
asegurar la gestión del cambio lo que implica la existencia de mecanismos de monito-
reo y actualización de esta información.
Corresponde a la organización determinar las cuestiones internas y externas relevan-
tes con impacto en los resultados deseados para el SGA, definiendo los métodos para
obtener esta información, su extensión y su modo de actualización.
Al considerar las cuestiones internas y externas relevantes para la definición del alcan-
ce del Sistema de Gestión Ambiental, incluyendo las condiciones ambientales de
éstas, se asegura la adecuación de la definición del alcance del Sistema de Gestión
Ambiental de la Organización.
La información generada es una fuente para la determinación de los R&O que deben
tratarse, y los resultados obtenidos aumentan la probabilidad de éxito para alcanzar
los resultados deseados.
Para finalizar, la norma requiere que el conocimiento adquirido en la determinación
de las cuestiones internas y externas sea considerado en el establecimiento y man-
tenimiento del SGA, reforzando, de modo continuado, la adecuación de éste a la
realidad y a los objetivos de la Organización en todo momento. Esto implica que la
comprensión de la Organización y de su contexto sea una actividad recurrente y siste-
mática, relevante para la identificación de necesidades de cambios que aseguren su
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GUÍA DEL USUARIO ISO 14001:2015
03 ISO 14001:2015
GUÍA DEL USUARIO
4 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU CONTEXTO
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4.1 Integración calidad y medioambiente
Demostración de conformidad
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GUÍA DEL USUARIO ISO 14001:2015
03
ISO 14001:2015
GUÍA DEL USUARIO
4 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS
DE LAS PARTES INTERESADAS
Conexiones relevantes
Resultados deseados
La organización determina las PI relevantes para su SGA, sus necesidades y expec-
tativas relevantes y cuáles asume como requisitos de la organización, es decir, los
requisitos legales y otros requisitos que la Organización suscribe y que debe cumplir.
Aplicación
49
tes, proveedores de productos y servicios, contratados, asociaciones empresariales
y competidores. En el ámbito del Estado se destacan los legisladores y reguladores,
y en la sociedad civil, dependiendo de la escala y ubicación de la Organización, pue-
den considerarse relevantes los Ayuntamientos, Organizaciones No Gubernamenta-
les, comunidades, vecinos, instituciones académicas, de investigación y desarrollo y
los medios de comunicación.
En el contexto del SGA, no todas las PI de una Organización son relevantes. Para
determinar dicha relevancia hay que determinar en qué medida la Organización
afecta o puede afectar a las PI, cómo esas PI afectan o pueden afectar la Organiza-
ción, o hasta qué punto esas PI tienen la percepción de que son afectadas.
La norma ISO 14001:2015 no requiere que la Organización defina una metodología espe-
cífica para la identificación de las PI relevantes y la determinación de sus requisitos rele-
vantes, solo requiere que las mismas sean identificadas y sus requisitos determinados.
Cabe señalar que no solamente hay que considerar las actividades, sino también
las decisiones de la Organización con potencial para afectar o ser afectadas por las
PI, por lo que para la implementación de este requisito se debe prestar especial
atención en cómo y cuándo se aplica. Si los requisitos relevantes de las PI relevan-
tes sirven para obtener un conocimiento amplio en la implementación del sistema,
su actualización puede que tenga que ser realizada bajo la premisa de la gestión de
cambios y de la evaluación de impactos de las decisiones a considerar.
No todas las necesidades y expectativas de las PI se transforman necesariamente en
requisitos para la Organización. Naturalmente, los requisitos legales y reglamentarios
de aplicación que la Organización se ve obligada a cumplir, porque están consagra-
dos en leyes, reglamentos, licencias, u otros requisitos emanados de las autoridades,
incluyendo decisiones judiciales, son siempre objeto de una identificación sistemati-
zada en el seno del SGA (ver 6.1.3). Lo mismo pasa para los requisitos que se derivan
de cualquier acuerdo voluntario o iniciativa que la Organización tenga suscrito.
Determinar los requisitos relevantes de las PI relevantes puede requerir una activi-
dad proactiva por parte de la Organización para la identificación de necesidades y
expectativas relevantes para el SGA y para los resultados que esta pretende alcan-
zar y además requiere, también, una decisión sobre la relevancia de las PI y de sus
necesidades y expectativas.
La consulta y la implicación de las PI en el sistema de gestión de una Organización
no es un fenómeno nuevo. Las Organizaciones se comunican con sus PI clave tales
como inversores, clientes y entidades reguladoras, usando métodos como reunio-
nes de accionistas, encuestas de satisfacción de clientes y pedidos de licencias. A su
vez, también sus clientes y otras PI se comunican con la Organización, cuestionán-
dola sobre varios temas.
En las últimas décadas los asuntos abordados son cada vez más complejos, amplios
e imprevisibles, los métodos de comunicación más diversificados y los resultados
de la participación más críticos. El reto lanzado por esta versión de la norma es el de
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GUÍA DEL USUARIO ISO 14001:2015
03
ISO 14001:2015
GUÍA DEL USUARIO
4 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS
DE LAS PARTES INTERESADAS
51
¿Cuáles son las principales formas de implicación comúnmente utilizadas?
PARTNERSHIP
(COOPERACIÓN) • Joint ventures (empresas conjuntas), alianzas,
buscarse las sinergias proyectos de ID, proyectos de conservación
para alcanzar con las PI.
metas comunes
Ejemplos:
1. En virtud de una comunidad local que está preocupada con el humo provocado
por una pequeña planta industrial situada al lado de una escuela, y estando los
parámetros dentro de los límites legales establecidos, la Organización puede
considerar pertinente aumentar la altura de la chimenea en causa.
2. Con una autoridad reguladora que estableció requisitos legales para la concesión
de la licencia previa de ciertas actividades, puede ser suficiente una relación en
términos procesales: Solicitud de licencias y autorizaciones, envío de informes, etc.
3. En el caso de una gran empresa para la cual el uso de químicos sea un tema
estratégico, puede tener sentido:
• Producir y difundir información científica independiente sobre el tema;
• Comunicar regularmente al público datos relativos a los impactos ambientales
de los químicos (ejemplo: características de las aguas residuales);
• Constituir una “comisión consultiva ambiental”.
52
GUÍA DEL USUARIO ISO 14001:2015
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ISO 14001:2015
GUÍA DEL USUARIO
4 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS
DE LAS PARTES INTERESADAS
Demostración de conformidad
53
La Organización puede hacer la conexión entre la determinación ese conocimiento,
los requisitos legales u otros requisitos que ha determinado de cumplimiento obli-
gatorio, el alcance del SGA y como estos requisitos están establecidos y manteni-
dos, y los R&O que pueden derivarse de los mismos.
La eficacia de las prácticas de la Organización, en la determinación de los requisi-
tos relevantes, puede evaluarse a través de la calidad y coherencia de las entradas
para la determinación de los requisitos leales y otros requisitos de cumplimiento
obligatorio, la coherencia de la planificación del SGA, los R&O determinados y los
resultados de la comunicación externa.
Conexiones relevantes
Esta es una sección nueva determinada por la estructura de alto nivel y texto común
de la ISO. Sin embargo, corresponde a una expansión y sistematización de una pre-
ocupación con las PI mencionada ya en varios requisitos de la versión anterior.
El concepto era referido en la norma ISO 14001:2004 en la sección 4.3.3, en la deter-
minación de los objetivos y metas ambientales, “La Organización debe considerar
(…) los puntos de vista de las partes interesadas.”. La versión anterior requería la
respuesta a comunicaciones relevantes de partes interesadas externas (4.4.3), que
deberían ser consideradas en la revisión por la dirección (4.6).
En realidad, varias Organizaciones ya incluían como criterios de evaluación de la
significancia de sus aspectos ambientales, el hecho de poder constituir, o no, pre-
ocupaciones a las PI.
En esta versión de la norma, las necesidades y expectativas de las PI asumen una
posición más clara e importante, requiriendo una sistematización en el enfoque.
La definición de “parte interesada” ha sido modificada, para aclarar que no es
solamente una entidad afectada o preocupada con el desempeño ambiental de la
Organización, sino también la que puede afectar o considerarse afectada por una
decisión o actividad de la Organización.
54
GUÍA DEL USUARIO ISO 14001:2015
03 ISO 14001:2015
GUÍA DEL USUARIO
4 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.3 DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Resultados deseados
Definición clara de los productos, servicios, actividades y lugares contemplados por
el SGA y de los límites físicos y organizativos del mismo.
Aplicación
55
hacerlo, debe asegurarse de que la alta dirección de esa parte de la Organización
tiene autoridad de gestión para establecer el SGA. O sea, que para efectos de aplica-
ción del SGA, esa parte de la Organización funciona como una Organización autóno-
ma, aunque se incluya o interactúe con otra Organización más amplia.
Asimismo, la Organización que aplica el SGA puede ser una combinación de otras
Organizaciones. Por ejemplo, un grupo empresarial que aplica un SG único que abar-
ca varias entidades, una joint-venture, un consorcio, entre otros.
También, debe tener en cuenta las cuestiones internas y externas relevantes, las PI
relevantes y los requisitos legales y otros requisitos que determinó asumir, las unida-
des organizativas, las funciones y límites físicos, las actividades, los productos y los
servicios cubiertos en el alcance del sistema. Además, la Organización debe tener en
cuenta la autoridad y la capacidad de control o influencia que puede ejercer sobre
sus actividades, productos y servicios desde una perspectiva de ciclo de vida.
Frecuentemente, algunas actividades con relevancia para el SGA son realizadas fuera
de los límites de la Organización. Es el caso de servicios trasversales prestados por
servicios centrales o corporativos, o por entidades jurídicas distintas, o cuando la
definición de la dirección estratégica y del contexto es realizada por un nivel superior
de liderazgo del grupo. Para estos casos existen diferentes soluciones para asegurar
el marco correcto de estos SG y su alineación.
Las soluciones adoptadas son reflejadas en la planificación del SGA, muchas veces
incluyendo áreas externas a las áreas cubiertas por el SGA. En otras ocasiones, las
soluciones pasan por delimitar las fronteras en la Organización, fuera de las cuáles
las interacciones con otras partes de la Organización superior a la que pertenecen, se
regulan a través de la aplicación de requisitos de suministro externo.
La alta dirección debe considerar las diferentes alternativas posibles, eligiendo la que
mejor se adecua a su Organización, al nivel del control y de los resultados deseados,
a fin de garantizar la integración con los procesos de negocio de la Organización (5.1).
Se hace una llamada de atención a las Organizaciones certificadas en estas situa-
ciones: Estas Organizaciones deben prestar atención al uso correcto de la marca y
de la declaración de empresa certificada, las cuales deben restringirse al alcance
del sistema de gestión certificado. APCER tiene una instrucción de trabajo donde se
especifican las reglas de utilización de la marca.
Una vez definido el alcance, todas las actividades, productos y servicios ahí inclui-
dos deben ser gestionados bajo el SGA, siendo todos los requisitos de la norma ISO
14001:2015 aplicables al SGA, lo que significa que la norma ISO 14001:2015 no contem-
pla la existencia de requisitos no aplicables para el SGA.
La Organización debe definir, documentar y facilitar el alcance del SGA, mencionando
los productos y servicios que son suministrados, las actividades cubiertas, las fronte-
ras físicas y organizativas, cuando esas fronteras sean relevantes para aclarar lo que
está incluido en el alcance del SGA. El alcance debe ser claro y contener información
suficiente, para prevenir la transmisión de información errónea o engañosa sobre lo
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GUÍA DEL USUARIO ISO 14001:2015
03 ISO 14001:2015
GUÍA DEL USUARIO
4 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.3 DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
que está incluido en el SGA. La descripción del tipo de procesos, como por ejemplo
producción, transformación, fabricación, montaje, comercialización, distribución,
transporte, prestación, etc., es un modo simple de indicar el tipo de actividades
cubiertas por el SGA.
El alcance debe estar disponible, puesto que a través de éste la Organización comu-
nica a las PI lo que gestiona en su SGA. Su puesta a disposición puede ser proactiva,
como hacer pública la información sobre él mismo, o reactiva, en función de un pedi-
do específico. De cualquier forma debe ser coherente con el proceso de comunica-
ción de la Organización.
La finalidad última de la definición del alcance es identificar los aspectos ambientales
significativos que la Organización puede controlar o sobre los que puede influenciar
(ver 6.1.2), y los que va incluir en el SGA, siendo habitual que el alcance del SGA pueda
ser revisado en función de los resultados obtenidos del análisis ejercido de control e
influencia de aspectos ambientales, pudiendo ser éste ampliado o reducido.
57
Demostración de conformidad
Conexiones relevantes
Esta es una sección nueva, con más requisitos para la definición del alcance. En
la edición anterior era requerido que la Organización definiese y documentase
el alcance del SGA (4.1). La norma proporcionaba orientación en el punto A.1, del
anexo, proporcionando los criterios para la definición de un alcance creíble mien-
tras se permitía flexibilidad en su definición. En la versión de 2015 las orientaciones
siguen el mismo sentido, pero son más claras.
En la presente edición el alcance del SGA debe estar disponible a las PI, lo que no
era requerido en la norma ISO 14001:2004.
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GUÍA DEL USUARIO ISO 14001:2015
03 ISO 14001:2015
GUÍA DEL USUARIO
4 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.4 SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Resultados deseados
La Organización define e implementa un SGA para alcanzar los resultados deseados.
Aplicación
59
Se refuerza en el anexo, la necesidad de que la Organización decida cómo integrar los
requisitos de su SGA en sus procesos de negocio, tales como el diseño y desarrollo,
compras, marketing, proceso de realización del producto, etc. Corresponde también a
la Organización decidir sobre la integración de las cuestiones relevantes asociadas a
su contexto y los requisitos relevantes requeridos por las PI relevantes a su SGA.
La referencia a procesos, ha sido introducida en esta sección debido la estructura de
alto nivel de las normas ISO, estando asociada a la definición de sistema de gestión:
“conjunto de elementos de una organización interrelacionados o que interactúan
para establecer políticas y objetivos y procesos para el logro de estos objetivos” (3.1.1)”.
La definición del concepto de proceso es un “conjunto de actividades interrelaciona-
das o que interactúan que transforman las entradas en salidas”, y la nota respectiva
que “un proceso puede estar documentado o no” (3.3.5). Como elementos mínimos
para cada proceso deberían estar definidas las actividades que lo constituyen, así
como las entradas y las salidas de esas actividades. La norma ISO 14001:2015 no
exige otros elementos para la caracterización de los procesos, ni los limita a esos
elementos mínimos, quedando a criterio de la Organización la decisión sobre otros
enfoques por procesos o niveles de documentación.
En la tabla siguiente se presentan las secciones de la norma donde son requeridos
procesos, pudiendo la Organización determinar otros además de estos.
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GUÍA DEL USUARIO ISO 14001:2015
03 ISO 14001:2015
GUÍA DEL USUARIO
4 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.4 SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
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4.4 Integración calidad y medioambiente
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GUÍA DEL USUARIO ISO 14001:2015
03 ISO 14001:2015
GUÍA DEL USUARIO
4 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.4 SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Demostración de conformidad
63
determinados por la Organización son considerados, tanto en el establecimiento
como en el mantenimiento del sistema.
El sistema está integrado con los procesos de negocio relevantes de la Organización.
Los cambios con impacto en el SGA son identificados y sus consecuencias determi-
nadas en el alcance de los resultados deseados.
Los cambios planificados aseguran que no existe un efecto negativo en los resulta-
dos deseados.
Los cambios no planificados son tratados para asegurar que no existe un efecto
negativo en los resultados deseados.
Conexiones relevantes
El SGA es una sección global que requiere el cumplimiento de todos los requisitos
de la norma de referencia, con interrelación con todas las secciones.
La presente edición aclara, con respecto a la sección 4.1 de la edición anterior, que el
SGA debe ser establecido, implementado, mantenido y mejorado continuamente para
alcanzar los resultados deseados, incluyendo la mejora del desempeño ambiental.
La norma requiere ahora que el SGA incluya los procesos pertinentes y sus respecti-
vas interacciones.
Adicionalmente, la norma refuerza la necesidad del SGA de considerar el conocimien-
to obtenido en la comprensión de la Organización y de su contexto, y en la compre-
sión de las necesidades y expectativas de las PI, para establecer y mantener el SGA.
La sección 4.1 de la anterior norma ISO 14001:2004 contenía los requisitos para
la definición del alcance del SGA, los cuáles, en la presente edición de la norma
ISO 14001, son tratados con mayor desarrollo en la sección 4.3.
5 LIDERAZGO
Esta sección está dirigida a la alta dirección de la Organización. Tiene como objetivo
aclarar el papel del liderazgo en la gestión ambiental eficaz, teniendo presente la
contribución de la Organización para el pilar ambiental de la sostenibilidad.
Según la definición dada por la norma ISO 14001:2015, la gestión de alto nivel (o alta
dirección)9 es la “persona o el grupo de personas que dirige y controla la Organiza-
ción al más alto nivel”. La alta dirección marca el rumbo y conduce la Organización
en esa dirección, aclara la razón de su existencia, define los objetivos, decide sobre
la mejor forma de utilizar los recursos, orienta e inspira a las personas de la Orga-
nización de modo que éstas contribuyan al logro de los objetivos, asegurando su
alineación. Asume la representación legal de la Organización, respondiendo por
9 • Pueden existir en la Organización varios niveles de liderazgo, tema que se tratará más adelante.
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GUÍA DEL USUARIO ISO 14001:2015
03 ISO 14001:2015
GUÍA DEL USUARIO
5 LIDERAZGO
65
en la estructura de alto nivel y texto común para normas de SG que adopta el ciclo
de Deming para la mejora (PHVA) e integra el enfoque basado en el riesgo.
La norma permite a la Organización adoptar un enfoque común e integrado con su
gestión, incluyendo otros SG tales como calidad, energía, seguridad y salud en el
trabajo, entre otros.
Resultados deseados
La alta dirección lidera la Organización para alcanzar la eficacia del SGA, su mejora y
la concretización de los resultados deseados.
Aplicación
RESPONSABILIDAD
Siendo una Organización una entidad legal, no es novedad que la misma responda
por las consecuencias de sus actividades. Es competencia de la alta dirección ase-
gurar su representación frente a terceros y a la ley, y asumir la responsabilidad de la
eficacia del sistema10.
66
GUÍA DEL USUARIO ISO 14001:2015
03 ISO 14001:2015
GUÍA DEL USUARIO
5 LIDERAZGO
5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO
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UNIDAD DE PROPÓSITO Y DIRECCIÓN
Dirección estratégica
12 • Letras b) y c)
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GUÍA DEL USUARIO ISO 14001:2015
03 ISO 14001:2015
GUÍA DEL USUARIO
5 LIDERAZGO
5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO
Contexto
Para garantizar la unidad de propósito y dirección, los requisitos del SGA son inte-
grados en los procesos de negocio de la Organización, asegurando que los mis-
mos no están aislados o son conflictivos con la gestión global de la Organización.
Por proceso de negocio nos referimos, en sentido amplio, a las actividades centra-
les que constituyen el propósito y existencia de la Organización ya sea de derecho
privado o público, con o sin ánimo de lucro.
69
Los beneficios de esta integración son fácilmente perceptibles y tratados en la sec-
ción 4.4 de la norma ISO 14001:2015. Cuando el SGA se aplica a un subconjunto de
la Organización, sea un conjunto de productos o servicios, una unidad de negocio,
un servicio específico o una entidad de un grupo económico, debe tomarse especial
atención a la integración y articulación del SGA de ese subconjunto con la Organiza-
ción mayor en que se incluye y con quién interactúa (4.3).
Recursos
13 • Letra d) en 5.1.1
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GUÍA DEL USUARIO ISO 14001:2015
03 ISO 14001:2015
GUÍA DEL USUARIO
5 LIDERAZGO
5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO
Promover el SGA
Existen muchas maneras para asegurar la promoción del SGA, descritas en otros pun-
tos de la norma: comunicación (7.4), sensibilización (7.3), formación (7.2), atribución
de roles, responsabilidades y autoridades (5.3), comunicación de la política ambiental
(5.2.2) y definición de los objetivos ambientales a niveles y funciones relevantes (6.2).
Existen diferentes medios para una comunicación eficaz. Independientemente de
los medios usados, es importante asegurar que la Organización percibe ese mensa-
je como proveniente de la alta dirección.
Las acciones de sensibilización y formación permiten desarrollar la competencia y
la capacitación de las personas para una gestión ambiental eficaz y conforme con
los requisitos. La definición de roles, la atribución de responsabilidades y autorida-
des refuerzan estos compromisos a todos los niveles.
La promoción de la mejora puede ser efectuada estimulando a las personas a
proponer y definir mejoras. Estas propuestas pueden ser determinadas por la alta
dirección o por las personas de la Organización y deben contribuir a mejorar la efi-
cacia del sistema y de sus resultados.
La alta dirección debe dirigir y apoyar a las personas para que contribuyan a
la eficacia del SGA. Además debe también apoyar otras funciones de gestión
relevantes a la hora de demostrar liderazgo y compromiso, en sus respectivas
áreas de actuación15.
71
La dirección y apoyo a las personas son actividades de los líderes, que refuerzan el
compromiso y pueden ser críticas para el alcance de los objetivos. Dependiendo de
la dimensión de la Organización y de su estructura, estas funciones son normalmente
aseguradas a diferentes niveles directivos, lo que viene a reforzar la necesidad de una
actuación de liderazgo en los diferentes niveles de la Organización (“en cascada”).
Crear condiciones para que las personas puedan contribuir para la eficacia de la
gestión ambiental tiene impacto en el aumento de su responsabilidad. Personas
más competentes y conscientes del impacto ambiental son más autónomas en las
decisiones que pueden tomar. El entrenamiento, la formación, la sensibilización y la
dirección clara de las personas, son medios para aumentar su competencia y acla-
rar su rol y responsabilidad en el desempeño ambiental y eficacia del SGA.
Demostración de conformidad
La evaluación del compromiso de la alta dirección, se efectúa, durante la audito-
ria, a través de la entrevista, la observación y el análisis documental, a través de la
evaluación de la alineación de las informaciones y evidencias demostradas en las
entrevistas, con las prácticas, resultados e información documentada.
Son también evidencias: las acciones de comunicación y promoción, el grado con
que las personas están involucradas y comprometidas con el SGA y el liderazgo
demostrado a otros niveles de gestión.
La alta dirección no debe demostrar solamente el compromiso, sino también el
liderazgo, por ejemplo, en la integración de los requisitos del SGA en los procesos de
negocio de la Organización.
72
GUÍA DEL USUARIO ISO 14001:2015
03 ISO 14001:2015
GUÍA DEL USUARIO
5 LIDERAZGO
5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO
Conexiones relevantes
Las conexiones relevantes han sido tratadas a lo largo del texto. Más allá de los
requisitos definidos en la sección 5, la sección 9.3 establece los requisitos para la
revisión por la dirección de la adecuación y eficacia del SGA.
73
5.2. POLÍTICA AMBIENTAL
Resultados deseados
La alta dirección define, comunica y mantiene la política ambiental, que incluye
orientaciones y compromisos relativos al desempeño ambiental de la Organización.
Aplicación
Para establecer las orientaciones que enmarcan los objetivos ambientales, la polí-
tica debe reflejar el posicionamiento y las expectativas futuras de la Organización, y
apoyar la intención estratégica.
La Organización debe identificarse permanentemente con esa política, por lo que
ella debe ser un instrumento dinámico y constructivo, ampliamente comunicado y
entendido por las personas, ser objetiva y de fácil comprensión, debiendo revisarse
periódicamente y actualizarse cuando sea necesario para mantenerse adecuada.
Para que transmita un mensaje claro a las personas a quién se destina, es impor-
tante considerar el conocimiento relevante del contexto interno, como es la cultura,
la dimensión, la complejidad de las actividades de la Organización, el grado de for-
mación de las personas, los riesgos y las oportunidades inherentes a su actividad,
entre otros.
Las orientaciones y los compromisos deben permitir que las personas de la Organi-
zación entiendan lo que se espera de su desempeño, pudiendo orientar y guiar su
contribución y su comportamiento.
Los compromisos ambientales establecidos deben ser relevantes al contexto de
la Organización, aludiendo a las condiciones ambientales locales. El compromiso
de protección del medioambiente puede traducirse en compromisos de prevenir
la contaminación, pero también de proteger el entorno natural de daños y de la
degradación, resultantes de las actividades, productos y servicios de la Organi-
74
GUÍA DEL USUARIO ISO 14001:2015
03 ISO 14001:2015
GUÍA DEL USUARIO
5 LIDERAZGO
5.2 POLÍTICA AMBIENTAL
zación, como se refuerza en el Anexo A.5.2. En estos términos, se espera que los
compromisos sean claros y que, en la medida relevante para su contexto, puedan
estar relacionados con la calidad del agua, la reciclaje o calidad del aire, la mitiga-
ción y la adaptación a las condiciones climáticas, la protección de la biodiversidad
y de los ecosistemas o la recuperación ambiental. La definición de compromisos
específicos y relevantes para la protección del medioambiente, en el contexto de la
Organización, permite la definición más clara de los objetivos subsiguientes y de la
operación de los procesos del sistema.
El compromiso de cumplir con los requisitos legales aplicables y otros que la
Organización determinó cumplir, está soportado en un conjunto de requisitos que
aseguran un enfoque sistémico en la conformidad, incluyendo la determinación de
esos requisitos legales y otros requisitos (6.1.3), asegurar la realización y el control de
las operaciones para su cumplimento (8.1), evaluar y actuar para cumplirlos (9.1.2) y
corregir no conformidades y desviaciones detectadas (10.2).
Conviene recordar a las Organizaciones, que establecen voluntariamente compro-
misos con códigos o principios de prácticas voluntarias, compromisos de etiquetaje
ambiental de productos, normas sectoriales o compromisos contractuales, entre
otros, la importancia de reflejar tales compromisos en la política ambiental.
La política ambiental debe estar disponible a las PI, pudiendo estarlo de forma
proactiva o reactiva, de acuerdo con lo establecido por la Organización en sus pro-
cesos de comunicación.
Al establecer la política, la Organización pasa a disponer de una base para la definición
de sus objetivos ambientales siendo esencial que la política esté reflejada en ellos.
75
Demostración de conformidad
Conexiones relevantes
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GUÍA DEL USUARIO ISO 14001:2015
03 ISO 14001:2015
GUÍA DEL USUARIO
5 LIDERAZGO
5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIÓN
Resultados deseados
La alta dirección asegura que los roles, responsabilidades y autoridades relevantes
para el SGA, son definidos, comunicados y entendidos.
Aplicação
77
Estas autoridades y responsabilidades pueden ser asignadas a una o más personas
de la Organización, o a un miembro de la alta dirección. Cuando, este papel es asig-
nado a un individuo, se le designa como “representante de la dirección”.
El funcionamiento eficaz del SGA resulta de la contribución de varias personas de
la Organización, que deben tener responsabilidades y autoridades claramente
definidas y conocidas por todos en la Organización, asegurando el buen funciona-
miento entre las diferentes áreas y sus personas. La Organización puede considerar
la utilización de organigramas, así como la descripción de las responsabilidades y
autoridades.
En esta definición deberían considerarse todas las actividades que aseguran el cum-
plimento de los requisitos normativos, como por ejemplo el control operacional, la
medición y monitorización del desempeño ambiental, actuación frente a emergen-
cias, elaboración de informes sobre el desempeño del SGA, entre otras.
La norma ISO 14001:2015 no requiere información documentada de los roles,
responsabilidades y autoridades, pero requiere que los mismos sean conocidos
en la Organización, lo que puede implicar su documentación para asegurar este
conocimiento.
78
GUÍA DEL USUARIO ISO 14001:2015
03 ISO 14001:2015
GUÍA DEL USUARIO
5 LIDERAZGO
5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIÓN
La sección 5.3 de la norma ISO 9001:2015, la cual contiene los mismos requi-
sitos que esta sección de la norma ISO 14001:2015, desarrolla un conjunto de
requisitos adicionales para la asignación de roles, responsabilidades y auto-
ridades en el ámbito del SGC.
La norma ISO 9001:2015 hace referencia a la necesidad de que los roles, res-
ponsabilidades y autoridades sean comprendidos en la Organización, refor-
zando la necesidad de cada colaborador involucrado en comprender quién
hace qué, con qué autoridad y responsabilidad.
Requiere también la definición de responsables de los procesos y para
promover el enfoque en el cliente, reforzando la responsabilidad frente a la
edición anterior. En el contexto de la gestión del cambio, requiere que se ase-
gure la integridad del sistema cuando se planifican e implementan cambios.
La nueva norma ISO 9001:2015 no menciona al representante de la dirección
y explica, en su anexo informativo, la necesidad de reforzar la responsabili-
dad del sistema de gestión de la calidad en un conjunto de personas, y no
exclusivamente en un representante de la gestión o gestor de calidad, refor-
zando así el compromiso de todos los involucrados.
Se espera que, en un SG integrado, la asignación de roles, responsabilidades,
autoridades y su comunicación en la Organización sigan prácticas comunes
y sean soportados en los mismos medios. Por supuesto, las personas desig-
nadas con funciones relevantes en el área del medioambiente o de la cali-
dad pueden o no ser las mismas, lo que dependerá de la Organización y su
contexto.
Para finalizar, la alta dirección puede pretender reforzar la responsabilidad
de las personas a diferentes niveles, alineándose con las prácticas del sis-
tema de gestión de la calidad y desarrollando una cultura de compromiso
también para el SGA.
El requisito de la norma ISO 9001:2015 para asegurar la integridad del SG en
situaciones de cambio puede ser utilizado, de modo integrado, en ambas
normas, constituyendo una práctica para la gestión del cambio en el SGA,
necesaria para su mantenimiento y el alcance de los resultados deseados.
79
Demostración de conformidad
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GUÍA DEL USUARIO ISO 14001:2015
03 ISO 14001:2015
GUÍA DEL USUARIO
5 LIDERAZGO
5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIÓN
Conexiones relevantes
81
6 PLANIFICACIÓN
Resultados deseados
La Organización determina los riesgos y oportunidades, incluyendo los resultados
de la identificación y evaluación de aspectos ambientales significativos y de la eva-
luación del cumplimiento de requisitos legales y otros requisitos suscritos por la
Organización de obligado cumplimiento, decide y planifica las acciones necesarias
para lograr los resultados deseados y asegura la mejora del desempeño ambiental.
6.1.1 Generalidades
Aplicación
Esta sección de la norma se ocupa de 3 aspectos:
La planificación del SGA;
La determinación de R&O en el contexto del SGA;
La determinación de las situaciones de emergencia potenciales.
También se hace alusión a la obligación de establecer, implementar, mantener y
documentar los procesos necesarios para cumplir los requisitos de la planificación
del SGA, para, confiar en que son realizados conforme el plan para lograr los resul-
tados deseados.
PLANIFICACIÓN
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GUÍA DEL USUARIO ISO 14001:2015
03 ISO 14001:2015
GUÍA DEL USUARIO
6 PLANIFICACIÓN
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES
83
Determinación de riesgos y oportunidades
84
GUÍA DEL USUARIO ISO 14001:2015
03 ISO 14001:2015
GUÍA DEL USUARIO
6 PLANIFICACIÓN
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES
85
d) Un gran aumento de pedidos, puede llevar a la necesidad de crecimiento rápido
de la Organización sin que se aseguren las competencias del nuevo personal que
sea contratado para desempeñar actividades relacionadas con aspectos ambien-
tales con impacto ambiental significativo, lo que puede conducir a un aumento
de errores con implicaciones ambientales relevantes.
86
GUÍA DEL USUARIO ISO 14001:2015
03 ISO 14001:2015
GUÍA DEL USUARIO
6 PLANIFICACIÓN
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES
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Demostración de conformidad
Conexiones relevantes
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GUÍA DEL USUARIO ISO 14001:2015
03 ISO 14001:2015
GUÍA DEL USUARIO
6 PLANIFICACIÓN
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES
89
6.1.2 ASPECTOS AMBIENTALES
Aplicación
La Organización debe analizar sus procesos, productos y servicios, y determinar los
aspectos e impactos ambientales que puede controlar y los que pueden influir, con-
siderando la perspectiva de ciclo de vida de los productos y servicios.
La perspectiva de ciclo de vida implica considerar el ciclo de vida material asociado
a los productos y servicios, no requiriendo una evaluación detallada. La Organiza-
ción debería determinar cuidadosamente cuáles son las etapas del ciclo de vida
que puede controlar o influir, lo que puede variar mucho en función del contexto.
D EP
OS OS
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IÓ
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PERSPETIVA DE
CICLO DE VIDA
PRODU
USO
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ENTREGA
90
GUÍA DEL USUARIO ISO 14001:2015
03 ISO 14001:2015
GUÍA DEL USUARIO
6 PLANIFICACIÓN
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES
91
Como ejemplo, podremos tener una metodología asociada a la identificación de
aspectos ambientales en condiciones normales de operación, adecuada a lo que
la Organización hace en el momento presente, a sus instalaciones y equipos; otra
metodología aplicada a los procesos de diseño y desarrollo de productos y servi-
cios; y otra usada en los proyectos de modificación de las instalaciones y procesos
productivos, o procesos de toma de decisión para compra de un nuevo equipo.
La metodología de identificación y de determinación de los aspectos ambientales
significativos es una decisión de la Organización, pero su aplicación debe aportar
resultados coherentes y fiables, y debe incluir la definición y la aplicación de los
criterios de evaluación establecidos por la Organización para determinar la signifi-
cancia de los aspectos ambientales.
Todas esas metodologías presentan un punto en común, que es el objetivo de
evaluar la significancia, lo cual debe estar dirigida a la evaluación de los impactos
ambientales, reales o potenciales, asociados a los aspectos ambientales. La deter-
minación de la significancia de los aspectos ambientales resulta directamente de la
evaluación de los impactos ambientales, en la medida en que, según la norma ISO
14001:2015, “un aspecto ambiental significativo es aquel que tiene, o puede tener, uno
más impactos ambientales significativos”.
Una vez identificados los aspectos ambientales, deben ser determinados los que
tienen o pueden tener un impacto significativo en el medio ambiente. Los aspectos
que tengan o puedan tener uno o más impactos significativos deben ser conside-
rados aspectos ambientales significativos y deben ser objeto de planificación de
acciones para su gestión (6.1.4).
En este requisito es necesario mantener información documentada sobre:
los criterios usados para determinar cuáles son los aspectos ambientales
significativos;
los aspectos ambientales y respectivos impactos ambientales; así como
los aspectos ambientales significativos.
Esta información documentada debe ser revisada y actualizada siempre que ocurran
cambios en la Organización, para mantener su adecuación.
Al determinar los aspectos ambientales, la Organización debe tener en cuenta, además
de las situaciones anómalas y situaciones de emergencia razonablemente previsibles,
los cambios, incluyendo desarrollos nuevos o planificados y las actividades, productos
y servicios nuevos o modificados. Así que, al introducir modificaciones en sus activida-
des, procesos, productos o servicios, la Organización debe revisar los aspectos e impac-
tos identificados y verificar si se mantienen.
Determinados los aspectos ambientales que la Organización controla, aquellos sobre
los que puede influir y su significancia, se requiere su comunicación a varios niveles y
funciones relevantes de la Organización (7.4).
92
GUÍA DEL USUARIO ISO 14001:2015
03 ISO 14001:2015
GUÍA DEL USUARIO
6 PLANIFICACIÓN
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES
Demostración de conformidad
Conexiones relevantes
93
Comparación con la edición anterior
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03 ISO 14001:2015
GUÍA DEL USUARIO
6 PLANIFICACIÓN
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES
Aplicación
Los requisitos legales y otros requisitos incluyen los requisitos que la Organización
tiene obligación de cumplir en virtud de la ley, comúnmente designados como
requisitos legales, así como otros requisitos de PI relevantes que decidió o tiene la
obligación de cumplir, o sea, engloba a los requisitos legales y otros requisitos sus-
critos por la Organización de obligado cumplimiento.
Las obligaciones de cumplimiento deben ser documentadas y mantenidas
actualizadas.
Para satisfacer las obligaciones de cumplimiento, la Organización debe tener meca-
nismos para:
Acceder a los requisitos legales y otros requisitos que tiene que cumplir, mante-
niéndose actualizada;
Determinar el modo como se aplican; e
Integrar esas obligaciones en el SGA, asegurando su cumplimento.
Para determinar los requisitos legales, la Organización debe acceder a información
que puede ser emitida por entidades gubernamentales, comunidades autónomas,
ayuntamientos u otras autoridades oficiales relevantes, tales como tribunales o
agencias reguladoras. También puede tener que considerar entidades supranacio-
nales, como la Comunidad Europea. Los requisitos a cumplir pueden estar docu-
mentados o contenidos en:
a) Legislación Internacional (convenciones, protocolos); Legislación Comunita-
ria (Ex: directivas, reglamentos, decisiones), Legislación Nacional (leyes, reales
decretos, órdenes ministeriales) o de carácter regional o local (normas y regla-
mentos de las comunidades autónomas y locales):
b) Licencias u otro tipo de autorizaciones;
c) Instrucciones, reglas u orientaciones emanadas por agencias reguladoras;
d) Acuerdos con Autoridades;
e) Decisiones de tribunales.
Con respecto a la legislación comunitaria, existe aquella directamente aplicable, la
que carece de transposición para el Derecho Interno y aquella destinada a preparar
futuros Actos Legislativos. Cabe señalar la importancia de la identificación y análisis
del segundo y tercer tipo, ya que, a pesar de no ser directamente aplicables, permiten
a las Organizaciones prepararse para el cumplimento de requisitos legales futuros.
Con respecto a otros requisitos que la Organización tenga o decida cumplir, pueden
ser considerados:
Requisitos de la Organización o del grupo en que se integra;
Requisitos definidos en contratos con clientes o otras PI;
95
Acuerdos con la comunidad local u Organizaciones no-gubernamentales;
Compromisos asumidos en programas de financiación;
Requisitos asumidos en códigos voluntários de buenas prácticas;
Requisitos derivados de ecodiseño o etiqueta ambiental de los productos y serviços;
Iniciativas de comunicación y reporte tales como EMAS, GRI, huella de carbono,
huella hídrica, etc.;
Normas industriales o sectoriales relevantes;
Otros requisitos que decide cumplir.
La Organización debe establecer las fuentes de información a las que recurre,
como, por ejemplo: Diario Oficial de la Unión Europea, comunicaciones oficiales de
legislación del País, Estado, Gobierno de las comunidades autónomas, Provincias,
Ayuntamientos, publicaciones especializadas, subscripción de revistas, datos de
asociaciones sectoriales, bases de datos de la Internet, entre otros. Esta actividad
puede ser asegurada internamente o a través de servicios contratados.
Los otros requisitos que componen las obligaciones de cumplimiento pueden tener
origen en fuentes diversas tales como acuerdos, requisitos de clientes, contratos,
normas de grupo, etc. La Organización debe ser capaz de mantener múltiples cana-
les que le permitan identificar esos requisitos, los cuáles pueden provenir de áreas
tan distintas como negociaciones comerciales, orientaciones emanadas por los
accionistas o compromisos asumidos junto a la comunidad local.
Los documentos identificados pueden mantenerse en archivo interno o accesibles
para consulta, a través de otro medio como internet, bases de datos, etc.
Las Organizaciones deberían seleccionar la mejor forma de control de sus requisitos
legales y otros requisitos suscritos de obligado cumplimiento, de acuerdo con sus
capacidades humanas y financieras. Se debe garantizar una determinación a tiem-
po y completa de todas las obligaciones de cumplimiento aplicables, relacionadas
con sus aspectos ambientales.
No es suficiente con tener acceso a los requisitos legales y a otros requisitos suscri-
tos por la Organización de obligado cumplimiento. La Organización debe tener la
capacidad de identificar las que son aplicables a sus aspectos ambientales. A título
de ejemplo, la principal fuente de legislación en España es el “BOE – Boletín oficial
del Estado” (https://www.boe.es/diario_boe/). Aunque el acceso a esta fuente es
gratuita y está disponible para todo el mundo, ella por si sola no garantiza la identi-
ficación de las obligaciones de cumplimiento, resultantes de los requisitos legales.
Posteriormente, hay que realizar una evaluación de estos requisitos con el objetivo
de determinar su aplicabilidad. Sólo los requisitos aplicables son incluidos en las
obligaciones de cumplimiento. De este modo, la determinación de las obligaciones
de cumplimiento debe hacerse a un nivel de detalle suficiente para que la Organiza-
ción sepa lo que tiene de cumplir, permitiéndole integrarlas en el SGA.
Por ejemplo, para una Organización que genera residuos resulta evidente que la
normativa marco de residuos es una obligación de cumplimiento. Sin embargo, lo
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GUÍA DEL USUARIO
6 PLANIFICACIÓN
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES
97
6.1.3 Integración calidad y medioambiente
Demostración de conformidad
Conexiones relevantes
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03 ISO 14001:2015
GUÍA DEL USUARIO
6 PLANIFICACIÓN
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES
En esta nueva edición se continua haciendo mención, que las obligaciones de cum-
plimiento deben ser consideradas en la mejora continua del SGA, y se introduce una
nota sobre que las mismas, pueden derivar en R&O para la Organización.
Aplicación
Esta sección determina que la Organización debe planificar acciones para tratar sus
aspectos ambientales significativos (6.1.2), sus requisitos legales y otros requisitos
(6.1.3) y los R&O que ha identificado (6.1.1), que son aplicables al alcance de su SGA.
Esta planificación tiene como objetivo alcanzar los resultados deseados del SGA.
Según las orientaciones definidas en su anexo A.6.4, esta es una planificación de
alto nivel del SGA, en donde la Organización debe determinar las prioridades para
alcanzar los resultados deseados. Las acciones planificadas pueden estar soporta-
das en el estabelecimiento de objetivos ambientales y su respectiva planificación
para su logro (6.2), como también pueden ser incorporadas en los procesos del SGA,
con particular enfoque en la planificación y control operacional (8.1), en la prepa-
ración y respuesta ante emergencias (8.2), en el seguimiento, medición, análisis y
evaluación y en la evaluación del cumplimiento (9.1.1 y 9.1.2).
Las acciones para tratar los R&O pueden incluir, entre otras, evitar los riesgos, elimi-
nar el origen del riesgo, cambiar la probabilidad o las consecuencias, compartir el
riesgo, asumir el riesgo dándose cuenta del mismo, adoptar nuevas prácticas, lan-
zar productos nuevos o mejorados, utilizar nuevas tecnologías, etc.
Algunas acciones pueden ser planificadas de modo integrado con exigencias de
otros SG que la Organización adoptó, por ejemplo, con:
el sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo en lo que respecta a los
planes de emergencia integrados;
los procesos del sistema de gestión de calidad, tales como compras, diseño y
desarrollo o monitorización y medición de aspectos ambientales de los procesos
de realización;
la compra de materias primas de fuentes sostenibles o controladas en conjunto
con requisitos de otros esquemas adoptados por la Organización (MSC® - Mari-
ne Stewardship Council® para el suministro de pesca sostenible o FSC® - Forest
Stewardship Council® y PEFC® - Programme for the Endorsement of Forest Cer-
tification, para el suministro de productos forestales provenientes de la gestión
sostenible de bosques o de orígenes controladas, etc.);
los procesos de negocio asociados al riesgo y sistemas de gestión de la continuidad
de negocio, procesos financieros o de gestión y recursos humanos, entre otros.
Otras acciones pueden estar incluidas en el ámbito de la gestión del cambio e inte-
gradas en proyectos de nuevas instalaciones, adquisiciones de equipos, desarrollo
de nuevos productos, etc.
99
Las acciones pueden ser de tipo rutinario (control operacional, monitorización
medición y reporte, definición de metodologías o prácticas) o de tipo puntual (susti-
tución de un método productivo por otro menos contaminante, la identificación de
proveedores alternativos para reducir impactos en la perspectiva de ciclo de vida).
Para finalizar, la eficacia de las acciones planificadas debe ser evaluada, lo que es
facilitado por la asociación de las mismas con los R&O, los aspectos ambientales
significativos, el cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos suscritos
de obligado cumplimiento, o con los eventuales objetivos trazados.
La Organización puede establecer un plan genérico donde se presente la relación
entre los R&O determinados, los aspectos ambientales significativos y los requisitos
legales y otros requisitos suscritos de obligado cumplimiento, con las disposicio-
nes planificadas para el SGA (lo que está cubierto por objetivos y su respetiva pla-
nificación, lo que está asegurado al nivel de la planificación y control operacional,
respuesta ante emergencias, lo que se está monitorizando y midiendo, lo que es
objeto de proyectos y acciones específicas, lo que está planificado e integrado con
otras prácticas de gestión, etc.). Este plan genérico puede ser una herramienta para
asegurar la sistematización de las acciones y la respectiva evaluación de la eficacia.
En el contexto del cambio es particularmente relevante que la Organización consi-
dere, en la medida que proceda, las mejores opciones tecnológicas desde el punto
de vista ambiental, y que éstas presenten equilibrio con los requisitos financieros,
operativos y de negocio, evaluando, así, si las mejores técnicas disponibles son eco-
nómica y financieramente viables, y si son apropiadas para la mejora del desempe-
ño ambiental y para alcanzar los resultados deseados del SGA.
100
GUÍA DEL USUARIO ISO 14001:2015
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GUÍA DEL USUARIO
6 PLANIFICACIÓN
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES
Demostración de conformidad
Conexiones relevantes
Estamos ante una nueva sección, en la que ahora se requiere una planificación de
acciones para tratar los aspectos ambientales significativos, los requisitos legales y
otros requisitos suscritos por la Organización de obligado cumplimiento y los R&O,
mientras que anteriormente la planificación era solamente mencionada para los
objetivos, metas y programas (4.3.3). De forma adicional, la eficacia de las acciones
planificadas y adoptadas debe ser evaluada.
101
102
GUÍA DEL USUARIO ISO 14001:2015
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GUÍA DEL USUARIO
6 PLANIFICACIÓN
6.2 OBJETIVOS AMBIENTALES Y PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS
La sección 6.2 está dividida en 6.2.1 y 6.2.2, relativas, respetivamente, a los requisitos
para la definición de los objetivos y a su planificación.
La definición de los objetivos ambientales permite a la Organización concretar las orien-
taciones definidas en su política ambiental, planificar acciones que permitan alcanzar-
los, ejecutar y seguir su realización, así como su monitoreo y medición, con vistas a eva-
luar el grado de consecución de esos objetivos. En consonancia con los compromisos
establecidos en la política, los objetivos deben definir los resultados a alcanzar.
Por definición (ISO 14001:2015, 3.2.5 y 3.2.6) un objetivo ambiental es un “resultado a
lograr, establecido por la Organización y coherente con su política ambiental”.
Los objetivos pueden ser definidos a nivel estratégico, táctico y operacional.
Por objetivos de nivel estratégico se entienden objetivos genéricos de alto nivel y
que se aplican a toda la Organización.
Los objetivos de nivel táctico y operacional pueden incluir objetivos referidos al
nivel de las unidades funcionales, tales como direcciones, departamentos, divisio-
nes, unidades de negocio u otras, así como objetivos definidos para funciones rele-
vantes. Por relevantes se entienden niveles y funciones que pueden tener impacto
en el desempeño de la Organización.
Los objetivos a establecer deben tener en cuenta los aspectos ambientales significativos,
los requisitos legales y otros requisitos suscritos por la Organización de obligado cumpli-
miento y los R&O determinados (ver 6.1). Sin embargo, esto no implica la definición de
un objetivo para cada aspecto ambiental significativo o para cada R&O determinado.
Es importante que los objetivos ambientales proporcionen una indicación clara y
objetiva a las personas, debiendo comunicárselos.
Según la norma ISO 14001:2015, debe mantenerse información documentada sobre
los objetivos ambientales, debiendo ser éstos:
Coherentes con la política ambiental: los objetivos albergan resultados desea-
dos, intenciones y compromisos de la política ambiental, por lo que deben estar
alineados y ser coherentes con ella, o sea, cubrir la globalidad de los compromi-
sos y orientaciones de la política.
Medibles: debe haber un medio inequívoco para determinar si éstos han sido o
no alcanzados. Los métodos de medición pueden ser cualitativos o cuantitativos.
Pueden usarse los indicadores de medición determinados por la Organización como
necesarios para la evaluación del desempeño (ver 9.1.1) y que permitan evaluar tam-
bién el cumplimento de los objetivos. La norma ISO 14001:2015 requiere específica-
mente la medición de los objetivos, si ello es posible, lo que significa que reconoce
que hay situaciones en las que no es practicable definir un objetivo medible.
Monitorizados: Deben definirse plazos para la consecución de los objetivos
ambientales y los mismos deben ser seguidos. El seguimiento debe ser coheren-
te con el plazo final para su logro y con las acciones planificadas, asegurando
103
la posibilidad de adoptar medidas cuando sean detectadas desviaciones. Los
objetivos cuya consecución pueda estar asociada a inversiones estructurales
(tales como instalaciones o equipos) pueden implicar plazos de realización pro-
longados. La Organización debe definir el seguimiento periódico que considere
necesario para verificar si los objetivos están siendo alcanzados, estos deben ser
coherentes con el plazo final definido.
Comunicados: los objetivos deben ser comunicados a la Organización y a las per-
sonas que trabajan bajo su control y que tienen la capacidad de influir en su alcan-
ce. En la definición de los objetivos es buena práctica que se involucren las perso-
nas responsables o que van contribuir a la consecución del resultado esperado. Así,
todos los que participan en la definición de los objetivos quedan comprometidos
con el fin a alcanzarlos y se potencia la motivación de las personas involucradas.
Actualizados: los objetivos ambientales deben ser coherentes con el contexto
de la Organización, con las expectativas y necesidades de las PI, y con los R&O.
Siempre que existan cambios, los objetivos deben ser reevaluados y si es necesario
redefinidos para mantenerse actualizados. Es importante mantener la flexibilidad
necesaria para la redefinición de los objetivos en determinadas condiciones, para
que no se vuelvan elementos de frustración y, consecuentemente, de desmotiva-
ción para las personas.
Es importante que los objetivos sean realistas, es decir, soportados por una justifi-
cación aceptable basada en condiciones previsibles y por la evidencia de la asig-
nación de recursos adecuados para alcanzar esos objetivos. En la definición de los
objetivos, la Organización, debe basarse en un análisis de datos, para poder definir
indicadores apropiados y objetivos medibles y realistas.
Cuando los objetivos son ambiciosos, pueden establecerse objetivos o metas inter-
medias y sus respectivas acciones a modo de obtener ganancias, aunque pequeñas, a
lo largo del proceso de su implementación. Estas ganancias contribuyen a la motiva-
ción del equipo y, así, la mejora y alcance global del objetivo se vuelve más fácil.
Para alcanzar los objetivos ambientales es fundamental plantearse la cuestión
“¿cómo alcanzaremos estos objetivos?”. Consecuentemente, debe ser implementa-
da una planificación (6.2.2). La norma ISO 14001:2015 es clara en cuanto a lo que
esta planificación debe determinar:
Definir lo que se va a hacer;
Con que recursos;
Quién es responsable;
Cuando será concluido;
Como son evaluados los resultados, incluyendo los indicadores necesarios para
medir los avances.
Todos los objetivos deben estar soportados por acciones, siendo claro cómo se pre-
tende que sean alcanzados.
104
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03 ISO 14001:2015
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6 PLANIFICACIÓN
6.2 OBJETIVOS AMBIENTALES Y PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS
El enfoque “5W2H” (Who – What – When – Where – Why – How – How much) es un
modo útil de gestionar objetivos y está alineado con la norma, definiendo:
¿“Que” debe hacerse? / ¿“Como” se va hacer?
¿“Cuales” los recursos necesarios? / ¿“Cuánto cuesta”?
¿“Quién” es responsable?
¿“Cuando” debe hacerse?
También se pueden contestar las siguientes cuestiones:
¿“Donde” debe hacerse?
¿“Porque” debe hacerse?
En la medida de lo posible, las acciones para alcanzar los objetivos ambientales
deberían integrase en los procesos de negocio y ser coherentes con las acciones
estratégicas.
A pesar de no ser exigido un plan documentado, la Organización debería determinar
qué información documentada necesita para asegurar una correcta planificación,
ejecución y seguimiento de los objetivos. Ello puede garantizarse mediante planes
de acciones, actas de reunión, registros informáticos o en papel, como tablas de
seguimiento de objetivos, informes de seguimiento, etc.
Dependiendo de la dimensión y complejidad de la Organización, puede que sea
apropiado la disponibilidad y mantenimiento de planes formales, así como llevar
a cabo revisiones de seguimiento, para proporcionar confianza en el proceso de
planificación.
105
Demostración de conformidad
Conexiones relevantes
106
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03 ISO 14001:2015
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7 APOYO
7.1 RECURSOS
7 APOYO
7.1 RECURSOS
Resultados deseados
La Organización determina y pone a disposición los recursos necesarios para el
establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora continua del SGA.
Aplicación
107
7.1 Integración calidad y medioambiente
Demostración de conformidad
Los resultados demuestran que la Organización está logrando los resultados desea-
dos con los recursos que determinó como necesarios y que proporciona para el SGA.
La eficacia de la determinación de los requisitos relacionados con los recursos es
verificada a través de:
Indicadores de análisis del desempeño ambiental;
Reclamaciones de las PI.
La existencia de fallos sistemáticos en el alcance de los resultados deseados o el
incumplimiento de las disposiciones planificadas, pueden indicar deficiencias en la
determinación o provisión de recursos.
La Organización demuestra que revisa periódicamente las necesidades de recursos
para establecer y mantener el SGA.
Conexiones relevantes
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03 ISO 14001:2015
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7 APOYO
7.2 COMPETENCIA
7.2 COMPETENCIA
Resultados deseados
La Organización determina, adquiere, desarrolla y asegura las competencias de las
personas necesarias para el buen desempeño ambiental y para el cumplimento de
los requisitos legales y otros requisitos suscritos por la Organización de obligado
cumplimiento.
Aplicación
Las personas son recursos esenciales para el desempeño del SGA, la mejora del
desempeño ambiental y el cumplimento de los requisitos legales y otros requisitos
suscritos por la Organización de obligado cumplimiento.
La norma utiliza la expresión “personas que realizan trabajos bajo el control de la
Organización” para referirse a todas las personas que pueden tener impacto en el
SGA, sean ellas internas o externas, pero que estén actuando bajo su control.
Están incluidas las personas que trabajan en la Organización en régimen de trabajo
temporal o aquellas que realizan procesos y funciones contratados a proveedores
externos, y para las cuáles puede ser necesario determinar o especificar competen-
cias. Pueden ser también personas de empresas del mismo grupo económico.
Es fundamental que las personas posean competencias relacionadas con las fun-
ciones, responsabilidades y autoridades que les han sido atribuidas para que ten-
gan éxito, y contribuyan a un SG eficaz y a la mejora.
La Organización debe determinar las necesidades de formación asociadas a sus
aspectos ambientales y al SGA para asegurar las competencias a este nivel.
El Anexo A.7.2 aclara que es necesario determinar los requisitos de competencia para
las personas cuyo trabajo puede causar un impacto significativo en el medioam-
biente. Esas personas necesitan conocer ese impacto y disponer de la competencia
adecuada para saber cómo deben actuar.
Del mismo modo, el anexo aclara que todas las personas que tienen funciones, res-
ponsabilidades y autoridades definidas en el SGA deben ser competentes. Especifica
claramente que debe darse especial atención a las competencias necesarias para:
a) Determinar y evaluar los aspectos ambientales y los requisitos legales y otros
requisitos suscritos por la Organización de obligado cumplimiento,
b) Contribuir para el logro de los objetivos ambientales,
109
c) Responder a situaciones de emergencia,
d) Realizar auditorías internas, y
e) Realizar evaluaciones de cumplimiento.
Adicionalmente, y según lo expuesto en el A.8.1, al nivel de la planificación y con-
trol operacional, cuando la Organización determina el tipo y extensión de control
requerido, debería considerar las competencias requeridas para el mismo, ya sean
competencias técnicas de la Organización para definir los controles apropiados, o
sean las de las personas que trabajan bajo su control o sus contratados.
Competencia se define como la “capacidad para aplicar conocimientos y habilida-
des con el fin de lograr los resultados previstos”.
La Organización debe determinar cuáles son las competencias que necesita en el
ámbito del SGA, y garantizar que las personas posean esas mismas competencias.
La competencia requerida debe ser demostrada con base en su educación, forma-
ción y experiencia.
La norma ISO 10018 – Gestión de la Calidad – Directrices para la participación activa
y competencia de las personas, puede ser utilizada para un enfoque más sistema-
tizado a este tema. En ella se explicita que es una buena práctica que las compe-
tencias sean determinadas en función de las responsabilidades y autoridades atri-
buidas, y que los requisitos de competencia pueden también incluir el cruce con la
estrategia organizativa, los valores de la Organización, planes de negocio, políticas y
reacciones de las PI. La guía APCER para la ISO 9001:2015 ejemplifica algunas de las
buenas prácticas propuestas en la norma ISO 10018.
La Organización puede implementar un proceso de evaluación de los niveles actua-
les de competencia de las personas, identificando cualquier limitación o laguna. La
aplicación de métodos de evaluación del desempeño, la información de retorno de
las PI, las auditorías internas, la ocurrencia o ausencia de no conformidades inter-
nas, son ejemplos de entradas para ese proceso de evaluación.
Cuando una persona asume nuevas funciones en la estructura, la Organización
debería garantizar la reevaluación de sus competencias para esas nuevas funcio-
nes, así como la necesidad de entrenamiento adicional en el SGA o en los aspectos
ambientales.
Cuando sea aplicable, la Organización debe tomar medidas para que las personas
adquieran las competencias necesarias y evaluar la eficacia de las acciones adopta-
das para desarrollar esas competencias.
La norma ISO 14001:2015 da ejemplos de acciones aplicables: formación, orienta-
ción como el coaching, o mentoring, reasignación de las personas, reclutamiento
interno o contratación de personas externas competentes. La eficacia de las accio-
nes emprendidas debe ser determinada. En la sección 8.2 Preparación y respuesta
ante emergencias es específicamente requerido que la Organización considere la
necesidad de entrenar las personas bajo su control u otras PI relevantes a modo de
prepararlas para responder y actuar en situaciones de emergencia.
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7 APOYO
7.2 COMPETENCIA
Esta sección es idéntica en ambas normas y adopta el texto común del Anexo
SL sin introducir modificaciones.
Cada sistema requiere competencias específicas, pero las prácticas pueden
ser integradas.
Demostración de conformidad
111
Observación y entrevistas con los colaboradores para verificar sus competencias;
Análisis de la eficacia de las acciones implementadas para alcanzar la compe-
tencia necesaria, bajo la forma de: resultados de la evaluación del desempeño,
identificación de mejoras en el desempeño ambiental, en los impactos ambien-
tales, en los productos y servicios, cumpliendo las obligaciones de cumplimiento
y eficacia de las acciones correctivas;
Matrices de competencias que definan, para cada colaborador, sus competencias
sirviendo así de base para designar y proporcionar los equipos de proyecto con
las competencias necesarias para salir al paso de los requisitos del cliente;
Planes de desarrollo de competencias acordados con las personas revisados y
actualizados.
Conexiones relevantes
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7 APOYO
7.3 TOMA DE CONCIENCIA
Resultados deseados
Las personas comprenden y son conscientes de su contribución para la eficacia del
sistema y la mejora del desempeño ambiental.
Aplicación
Esta sección requiere que las personas sean conscientes de la política ambiental de
la Organización, de los aspectos ambientales significativos asociados a su trabajo
y de los impactos reales o potenciales con estos relacionados. Requiere, también,
que sean conscientes de su contribución para la eficacia del SGA, donde están
incluidos los beneficios de la mejora del desempeño ambiental y las implicaciones
de las no conformidades con los requisitos del SGA, incluyendo también las que se
derivan del incumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos suscritos por
la Organización de obligado cumplimiento.
En el contexto de la norma, la designación “consciente” significa tener el conoci-
miento, entender y mantener presente en la conciencia, actuando en conformidad.
Tal como en la sección 7.2, esta sección se aplica a las personas que realizan tra-
bajos bajo el control de la Organización. El resultado deseado es que las personas
sepan ejecutar sus tareas y actividades de forma que estas contribuyan al alcance
de los resultados deseados del SGA y para la mejora del desempeño ambiental,
siendo conscientes del impacto que puede causar una desviación de su actividad
cara a las disposiciones planificadas.
Las Organizaciones necesitan identificar las formas más adecuadas de asegurar que
las personas son conscientes. Pueden usarse diferentes medios para promover esa
conciencia: acciones de sensibilización, entrenamiento on-the-job, comunicación,
auditoría interna, reuniones individuales o de equipo, presentaciones en grupo,
sesiones de debate, entrevistas de evaluación, u otras formas. Iniciar la toma de
conciencia en la fase de integración de las personas recién llegadas a la Organiza-
ción es una buena práctica.
Para la toma de conciencia de las personas con respecto a los puntos anteriores,
puede incluirse:
Promover la discusión de la política ambiental para mejorar su comprensión, su
importancia y sus beneficios para la Organización;
Enseñar a las personas la relación entre la política, los planes y controles opera-
cionales y su actividad;
Implicar a las personas en la determinación y análisis de los aspectos ambienta-
les, informándolas y entrenándolas en los criterios utilizados para determinar la
significancia y en los resultados obtenidos;
Alinear las actividades de las personas con los objetivos organizativos;
Explicar las responsabilidades individuales en el funcionamiento eficaz de los
procesos del SGA y en la mejora de su desempeño ambiental;
113
Involucrar a las personas en la planificación de las actividades y controles operati-
vos y definir sus responsabilidades para la obtención de los resultados deseados;
Informar a las personas sobre las no conformidades, incluyendo las relacionadas
con el incumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos suscritos por
la Organización de obligado cumplimiento, que les son asociadas y enseñarles
a interpretarlas como experiencias útiles de aprendizaje, para prevenir su repeti-
ción o potenciales no conformidades similares (“Lecciones aprendidas”).
Cuando la norma habla de la toma de conciencia sobre la política ambiental no
pretende, con eso, que las personas se aprendan de memoria el texto de la política
o que lleven una copia con ellas. Pretende solamente que sepan de su existencia, de
su finalidad y que entiendan cuál es su papel en el alcance de los objetivos ambien-
tales y en el cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos suscritos por la
Organización de obligado cumplimiento.
Esta sección es idéntica en ambas normas y adopta el texto común del Anexo
SL sin modificaciones.
Cada sistema requiere competencias específicas, pero las prácticas pueden
ser integradas.
Demostración de conformidad
Conexiones relevantes
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7 APOYO
7.4 COMUNICACIÓN
Es una sección nueva que autonomiza los requisitos relacionados con la toma de
conciencia de las personas (4.4.2 de la edición anterior), adquiriendo ésta una posi-
ción de mayor relevancia.
En términos de contenido existen algunas modificaciones, como la introducción de
los temas mejora del desempeño ambiental y el cumplimiento de requisitos legales
y otros requisitos suscritos por la Organización de obligado cumplimiento.
7.4 COMUNICACIÓN
Resultados deseados
La Organización tiene los procesos necesarios para comunicar interna y externa-
mente información relevante y fidedigna para el SGA.
7.4.1 GENERALIDADES
Aplicación
La Organización debe desarrollar, implementar y mantener uno o más procesos de
comunicación necesarios para la comunicación interna y externa.
La norma no define cuantos procesos de comunicación deben existir. En función de
la Organización y de su contexto puede establecerse un proceso único que abarque
todas las entradas, salidas y actividades de comunicación, o pueden ser estable-
cidos procesos de comunicación distintos, como, por ejemplo, para comunicación
interna y externa o comunicación con las autoridades. Del mismo modo, la Orga-
nización puede incluir procesos de comunicación asociados a otros procesos. Un
ejemplo de ello es incluir, en los procesos de compra, los requisitos para el proceso
de comunicación de requisitos ambientales relevantes a proveedores externos.
Corresponde a la Organización decidir sobre el proceso o procesos que quiere man-
tener y determinar la necesidad de tener información documentada sobre los mis-
mos, ya sea al nivel de documentos (ver 7.5) o sea al nivel de registros. Se recuerda
que la norma ISO 14001:2015 requiere que sea mantenida la información documen-
tada necesaria como evidencia de la comunicación, o sea, deben ser mantenidos
registros que evidencian la comunicación relevante.
El proceso de comunicación es un proceso bidireccional. Así, el Anexo A.7.4 aclara
que el establecimiento de este proceso debe permitir que la Organización propor-
cione y obtenga información relevante, resaltando aquella relacionada con sus
aspectos ambientales significativos, el desempeño ambiental, los requisitos lega-
115
les y otros requisitos suscritos por la Organización de obligado cumplimiento y las
recomendaciones de mejoras.
En el ámbito de los procesos de comunicación, la Organización debe determinar:
a) Qué comunicar:
• sobre el SGA, los aspectos ambientales, los requisitos legales y otros requisitos
de obligado cumplimiento, sus actividades, los resultados obtenidos incluyendo
el desempeño ambiental y mejoras, información sobre los aspectos ambientales
de los productos y servicios que adquieran o comercializan;
• cuál es la información relevante a obtener del exterior para asegurar el mante-
nimiento del SG incluyendo la gestión del cambio, tales como actualización de
los requisitos legales y otros requisitos suscritos por la Organización de obligado
cumplimiento, conocimiento sobre nuevas tecnologías, comunicación prove-
niente de las PI relevantes;
b) Cuándo comunicar: periódicamente, en respuesta a solicitudes externas, en
función de los tiempos definidos por las obligaciones de cumplimiento etc.;
c) A quién comunicar: a sus personas, a sus clientes, a sus proveedores y partners,
a entidades legales y a otras PI en el SGA;
d) Cómo comunicar: personalmente, por carta u oficio en reunión, por newsletter,
en el site o redes sociales, publicidad, en catálogos de productos, folletos, en los
media, informes públicos, etc.
El proceso de comunicación debe tener en cuenta los requisitos legales y otros
requisitos de obligado cumplimiento que incluyan los requisitos de comunicación y
reporte que deben ser asegurados por la Organización. Algunos ejemplos de requisi-
tos legales asociados a la comunicación: notificación previa de traslado de residuos,
documento de aceptación de residuos, registro anual de residuos industriales,
hospitalarios, aceites usados, informes de monitorización de efluentes gaseosos o
líquidos, comunicación de monitorización de emisiones determinada por las enti-
dades reguladoras o de acuerdo con licencias y autorizaciones, comunicación con
las autoridades en el ámbito del proceso de autorización, planificación de respuesta
ante emergencias, etc.
Ejemplos de comunicación, respecto a los requisitos legales y otros requisitos que la
Organización determinó cumplir: declaraciones EMAS, informes de sostenibilidad,
cálculo de la huella de carbono o huella hídrica, comunicación al cliente de la proce-
dencia de una materia prima incluida en una cadena de custodia asociada a la sosteni-
bilidad de recursos, como lo son el material forestal, pescado, aceite de palma u otros.
Debe ser asegurada la comunicación en el ámbito de las obligaciones de cumpli-
miento de requisitos legales y otros requisitos de acuerdo con los requisitos determi-
nados para esa comunicación, en cuanto a su contenido y calidad de la información,
tiempo y medio de presentación. A fin de facilitar el control de la comunicación de las
obligaciones de cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos, la misma
puede ser planificada en una tabla, con indicación de la respectiva obligación de
cumplimiento, del contenido, forma y periodicidad de la información, así como las
116
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7 APOYO
7.4 COMUNICACIÓN
Aplicación
La comunicación interna, entre varios niveles y funciones de la Organización, tiene
como objetivo facilitar el entendimiento y la cooperación entre todos los colabo-
radores implicados en el desempeño ambiental, para asegurar la implementación
eficaz del SGA.
El proceso de comunicación interna debe permitir que las personas que realizan
trabajos bajo el control de la Organización puedan contribuir a la mejora conti-
nua, lo que implica la existencia de procesos de comunicación direccionales que
117
permitan a las personas recibir y transmitir información relevante. Implica también
reflexionar sobre si los procesos de comunicación son adecuados para recibir pro-
puestas de mejora por parte de las personas, o si estos pueden ser desarrollados
para estimular una contribución más activa para la mejora.
En la tabla siguiente, de acuerdo con diversas secciones de la norma, son identifica-
das cuestiones sobre lo que se tiene que comunicar internamente. La Organización
puede decidir comunicar internamente sobre otros temas que considere relevantes,
para asegurar que las personas contribuyen a la mejora continua.
SECCIÓN COMUNICACIÓN
6.2.1 Objetivos
Los objetivos ambientales deben ser comunicados.
ambientales
118
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7 APOYO
7.4 COMUNICACIÓN
Aplicación
La Organización debe asegurar que comunica la información que determinó como
relevante en su proceso de comunicación externa (7.4.1), relacionada con los requisi-
tos legales y otros requisitos suscritos por la Organización de obligado cumplimien-
to, con la respuesta a peticiones de las PI y con otras necesidades de comunicación
adicionales determinadas por ella.
Los procesos de comunicación deben permitir obtener la información necesaria para
asegurar el mantenimiento del SGA y la gestión del cambio que le está implícita (4.4).
Adicionalmente, en la sección 8.1 se requiere que, en coherencia con la perspectiva
de ciclo de vida, exista comunicación con los proveedores externos sobre requisitos
ambientales e información sobre potenciales impactos ambientales significativos
asociados a los productos o servicios de la Organización.
Se recuerda que el alcance del SGA y la política ambiental deben estar disponibles
a las PI relevantes. Corresponde a la Organización determinar, en el ámbito de su
proceso de comunicación, si lo va hacer de forma proactiva o reactiva.
119
Demostración de conformidad
Conexiones relevantes
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03 ISO 14001:2015
GUÍA DEL USUARIO
7 APOYO
7.5 INFORMACIÓN DOCUMENTADA
Resultados deseados
La Organización soporta su SGA y el alcance de los resultados deseados en informa-
ción documentada, controlada y actualizada.
Aplicación
El concepto de información documentada ha sido introducido en el Anexo SL de las
directivas de la ISO, refiriendo, que se incluye información en cualquier formato y
medio de soporte, papel, magnético, disco de ordenador u óptico, imagen, mues-
tras, proveniente de cualquier fuente16.
El concepto de información documentada engloba aquello que anteriormente era
conocido como documentos, formatos y registros. En su Anexo A.2, la norma ISO
14001:2015 aclara que, no es requerido que las Organizaciones sustituyan la termi-
nología usada en la anterior edición (documentación, protocolos) por el nuevo tér-
mino “información documentada”.
16 • 3.3.2 de la ISO 14001:2015.
121
Donde, en las anteriores ediciones eran mencionados registros, para hablar de
documentos que evidenciaban la conformidad con requisitos, ahora es usada la
expresión “conservar información documentada”. Por otra parte, cuando se hace
referencia a la necesidad de documentos utiliza la expresión “mantener informa-
ción documentada”.
En el Anexo A.7.5, la norma ISO 14001:2015 hace referencia claramente que la infor-
mación documentada debe ser la suficiente y adecuada para asegurar un sistema
eficaz, evitando la burocratización innecesaria y la que no contribuye ni para la
eficacia del sistema ni para el desempeño ambiental. Hace referencia que también
puede ser aprovechada información documentada creada para otros fines, y que
la información documentada del SGA puede estar integrada con otra información
documentada. Le corresponde a la Organización determinar cuál es la información
que soporta su SGA, en que medios, cuales son las fuentes, y cuáles son los forma-
tos. Al determinar la información documentada que va mantener o conservar, ade-
más de aquella que es requerida por la norma, la Organización debería considerar
su dimensión, tipo de actividad, procesos, productos y servicios, la necesidad de
demostrar el cumplimiento de sus requisitos legales y otros requisitos de obligado
cumplimiento, la complejidad de los procesos y sus interacciones y, finalmente, la
competencia de las personas que realizan trabajos bajo su control.
La Organización puede optar por crear documentación adicional con el propósito
de aportar transparencia, responsabilidad, continuidad, coherencia, para efectos de
formación o para facilitar el proceso de auditoría, como aclara su anexo.
La norma ISO 14001:2015 define, en diversas secciones, cual es la información docu-
mentada que requiere y que la Organización debe asegurar.
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GUÍA DEL USUARIO ISO 14001:2015
03 ISO 14001:2015
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7 APOYO
7.5 INFORMACIÓN DOCUMENTADA
123
Según la terminología de la norma ISO 14001:2015, la Organización ahora mantiene
información documentada (documentos) y conserva información documentada
(registros). A pesar de la introducción de esta terminología, la Organización puede
continuar haciendo referencia a documentos y registros.
La actual edición de la norma ISO 14001 no requiere la descripción de los principa-
les elementos del SGA y de sus interacciones ni de procedimientos documentados,
requiere a la Organización determinar el tipo y formato de la información documen-
tada que necesita. Este cambio no implica que las Organizaciones descarten los pro-
cedimientos que ya tienen documentados y las descripciones existentes de su SGA.
La presente edición de la norma ISO 14001 requiere que la Organización establezca,
implemente y mantenga procesos donde la anterior edición hacía referencia a pro-
cedimientos (ver 4.4).
Aplicación
Esta sección define los requisitos y las actividades que aseguran la correcta creación
y actualización de la información documentada. Al aplicar este requisito, los docu-
mentos del SGA estarán:
Identificados y descritos, como por ejemplo con un título, referencia, fecha, autor,
versión o edición, descripción del tipo de documento, etc.;
En un formato y soporte adecuados al uso: papel, formato electrónico, instruccio-
nes en una aplicación informática, en un esquema gráfico, etc.;
Revisados y aprobados asegurando que son adecuados: se puede hacer eviden-
cia de la revisión y aprobación a través de firma, introducción en un software o
colgando en una carpeta de archivos específica, por una persona autorizada, etc.
Es buena práctica que la Organización determine reglas para la aplicación de este
requisito, de modo uniforme, es decir, que establezca como son creados y actualiza-
dos sus documentos.
Aunque no es un requisito que estas reglas sean mantenidas como información
documentada, la Organización puede considerar hacerlo para que sean conocidas
y seguidas por los elementos involucrados, asegurando su comunicación eficaz a
través de la información documentada.
124
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03 ISO 14001:2015
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7 APOYO
7.5 INFORMACIÓN DOCUMENTADA
Aplicación
La documentación del SGA debe controlarse. El control de la documentación debe
asegurar que la información documentada está disponible en el lugar y momento
apropiado, y se adecua al uso previsto. Por ejemplo, los procedimientos operativos
están disponibles en el ordenador de la línea de operación, o en papel en el despa-
cho del supervisor, fácilmente accesibles a quién necesita de consultarlos.
La Organización debe asegurar su protección. La información documentada debe
estar protegida de pérdida de confidencialidad, de cambios indeseados, uso inde-
bido, extravío, deterioro o eliminación, a través de reglas definidas y aplicadas a tal
efecto. Si el soporte de la información documentada es digital, el control pasa por
establecer reglas de acceso y niveles de permiso de lectura o escritura, backups, etc.
En la sección 7.5.3, son definidas claramente las operaciones que aseguran el ade-
cuado control de los documentos, que la Organización debe implementar a través
de prácticas definidas, las cuáles son presentadas en la figura siguiente.
125
sistemas cuando las contraseñas se pierdan, y como se preserva la información en
el caso de una interrupción de acceso al sistema.
La Organización debe determinar sus reglas para la aplicación de este requisito. No
se requiere que estas reglas sean mantenidas como información documentada, así
mismo la Organización puede considerar hacerlo.
El traslado de información de soportes físicos a soportes digitales implica que las
Organizaciones tengan un mayor conocimiento de las metodologías de control de
la información documentada almacenada en soportes digitales, como pueden ser
los permisos de acceso, metodologías de backup, protección de servidores y redes
informáticas, para garantizar la seguridad y la integridad de la información.
Esta sección es idéntica en ambas normas y adopta el texto común del Anexo
SL sin cambios.
La Organización puede, así, definir prácticas y soportes comunes para la
creación, actualización y control de la información documentada. El nivel
de documentación y de integración de la información documentada, para
soportar cada uno de los sistemas, debe ser decidido por la Organización.
En ambas normas se pretende que la documentación soporte el sistema,
pero que ésta no dificulte al propio sistema, generando complejidad y
burocratizaciones innecesarias. Existen numerosas ventajas en aplicar un
enfoque integrado y coherente al tema de la información documentada en la
Organización, evitando incoherencias o redundancias.
Demostración de conformidad
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7 APOYO
7.5 INFORMACIÓN DOCUMENTADA
Conexiones relevantes
127
8 OPERACIÓN
Resultados deseados
La Organización planifica, ejecuta y controla los procesos internos y subcontrata-
dos, necesarios para el cumplimiento de los requisitos del SGA, de forma coherente
con la perspectiva de ciclo de vida.
Aplicación
La presente sección corresponde a la fase Hacer, “Do”, del ciclo PDCA, a la operación
del sistema para asegurar los resultados pretendidos y a la implementación de las
acciones determinadas en la fase de planificación (6), sean las acciones para tratar
los aspectos ambientales significativos, los requisitos legales y otros requisitos sus-
critos por la Organización de obligado cumplimiento, los R&O o sean acciones para
asegurar la consecución de los objetivos ambientales.
La figura siguiente presenta los principales temas tratados en esta sección.
Control e influencia
Procesos, control y de los subcontratados
criterios operativos Gestión de cambios y proveedores
externos
Requisitos
Perspectiva de ciclo ambientales para la
de vida Diseño y desarollo compra de productos y
servicios
Comunicación sobre
productos y servicios
128
GUÍA DEL USUARIO ISO 14001:2015
03 ISO 14001:2015
GUÍA DEL USUARIO
8 OPERACIÓN
8.1 PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL
129
GESTIÓN DE LOS CAMBIOS
La Organización debe también considerar los cambios planificados, así como los
cambios no planificados, los cuales deben controlarse para asegurar la mitigación
de cualquier efecto adverso en el medioambiente y de mantener la integridad del
SGA. Ver también 4.4 y 6.1 sobre la gestión de cambios.
130
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03 ISO 14001:2015
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8 OPERACIÓN
8.1 PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL
131
de control operacional a ejercer pueden ser más directas, por ejemplo, a través del
uso de criterios ambientales en la selección y evaluación de proveedores, la defi-
nición de requisitos contractuales, exigencias de registros de comprobación del
cumplimento de requisitos, seguimiento del desempeño del proveedor, auditorias y
otras formas de control que la Organización considere.
DISEÑO Y DESAROLLO
En la perspectiva del ciclo de vida, las Organizaciones que son responsables por el
diseño y desarrollo de sus productos y servicios, sea para nuevos productos o modi-
ficaciones de los existentes, deben considerar en su proceso de diseño y desarrollo
la compilación de las entradas asociadas a los requisitos ambientales para los pro-
ductos y servicios. En función de la naturaleza del producto y del grado de control e
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GUÍA DEL USUARIO ISO 14001:2015
03 ISO 14001:2015
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8 OPERACIÓN
8.1 PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL
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REQUISITOS AMBIENTALES PARA LA
COMPRA DE PRODUCTOS Y SERVICIOS
COMUNICACIÓN SOBRE
PRODUCTOS Y SERVICIOS
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03 ISO 14001:2015
GUÍA DEL USUARIO
8 OPERACIÓN
8.1 PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL
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Demostración de conformidad
Conexiones relevantes
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03 ISO 14001:2015
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8 OPERACIÓN
8.1 PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL
Esta sección define un conjunto de requisitos más grande y más exigente que la corres-
pondiente sección 4.4.6 de la edición anterior, reforzando la posibilidad de la Organiza-
ción de tener un papel más activo y con mayor impacto en el desempeño ambiental.
En esta nueva edición se pretende un control operacional amplio incluyendo la
perspectiva de ciclo de vida y la consecución de todas las acciones derivadas de la
fase de planificación nombrada anteriormente, respecto a los aspectos ambienta-
les significativos, los R&O y los requisitos legales y otros requisitos suscritos por la
Organización de obligado cumplimiento.
La norma ISO 14001:2015 requiere que la Organización defina los requisitos para
determinar con mayor rigor el nivel de control e influencia en los procesos contrata-
dos y requiere la necesidad de asegurar el control de los cambios, minimizando los
efectos adversos.
La nueva norma ha introducido la necesidad de la Organización de actuar de modo
consecuente con la perspectiva de ciclo de vida del producto o servicio, desde su
fase de diseño hasta la producción, utilización y deposición final, perspectiva que
se inicia en la fase de planificación (6). Así, expone requisitos para el proceso de
diseño y desarrollo de productos y servicios, requisitos de compra de bienes y ser-
vicios, comunicación con proveedores y comunicación sobre aspectos e impactos
ambientales significativos de sus productos y servicios.
La nueva norma aclara que los procesos a considerar para efectos de control son los
procesos de la Organización, en la medida adecuada para alcanzar los resultados
deseados.
Esta versión de la norma ISO 14001 permite a las Organizaciones identificar los
aspectos a mejorar en los productos o servicios, en la fase de diseño y desarrollo,
de manera que evite la necesidad de controles innecesarios en las fases posteriores.
La nueva versión ya no requiere procedimientos requiriendo ahora procesos, sin embar-
go, mantiene el requisito de que la Organización establezca la información documenta-
da necesaria para asegurar que los procesos se realizan de acuerdo con lo planificado.
137
8.2 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS
Resultados deseados
La Organización está preparada para actuar ante eventuales emergencias ambien-
tales, previniendo o mitigando los impactos ambientales adversos.
Aplicación
Figura 13: Ejemplo de proceso para preparar y responder a potenciales situaciones de emergencia.
138
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03 ISO 14001:2015
GUÍA DEL USUARIO
8 OPERACIÓN
8.2 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS
Perjuicios;
Agravamiento de pólizas de seguro;
Multas derivadas de situaciones de emergencia que contradicen el principio de la
prevención, consagrado en la Legislación de base ambiental.
El hecho de que una Organización esté preparada para prevenir o mitigar los impac-
tos ambientales y la propia situación de emergencia, favorece un “ahorro” difícil de
cuantificar, pues el valor normalmente solo es efectivamente cuantificado tras la
ocurrencia real de una situación de emergencia ambiental.
El punto de partida es la necesidad de la Organización por determinar los riesgos
asociados a situaciones de emergencia, lo que se trata en la sección 6.1 de la norma
ISO 14001:2015.
Una vez determinadas las situaciones de emergencias reales o potenciales, la Orga-
nización debe establecer uno o más procesos que le permita actuar en situaciones
de emergencia, así cómo prevenir y mitigar los efectos ambientales adversos.
Las acciones planificadas deben ser apropiadas a la magnitud de la emergencia y
al potencial impacto ambiental. Deben estar disponibles los recursos necesarios
como personas competentes, equipos, medios de comunicación, y seleccionar los
métodos más adecuados para cada situación de emergencia.
Cabe señalar que, mientras algunos procesos o actividades de emergencia se pue-
den dirigir a la actuación en situación de emergencia, otras actividades pueden ir
dirigidas a su prevención. Por ejemplo la sustitución de una sustancia peligrosa por
otra de menor impacto, la modificación de las instalaciones para incluir tanques de
retención en caso de derrame o para la contención de lixiviados de una extinción de
incendio, modificación de las infraestructuras para salvaguardar la contaminación
del medio ambiente en caso de inundación de las instalaciones, etc.
Los procesos deben ser documentados de modo que ofrezcan confianza de que son
ejecutados de acuerdo con lo planificado.
Cuando sea apropiado debe proporcionarse información relevante y formación
relacionada con la preparación y respuesta ante emergencias, para asegurar una
actuación adecuada y eficaz cuando sean confrontados con una situación real de
emergencia ambiental.
Las PI relevantes incluyen las personas que realizan trabajos bajo el control de la
Organización u otras partes que puedan ser afectadas o que tengan que actuar en
caso de emergencia tales como visitas, proveedores de servicios, vecinos, bom-
beros, Sistema Nacional de Emergencia y órganos sociales, debiendo asegurarse
disposiciones para la comunicación interna y externa. Al respecto puede ser crítico
mantener una lista de personas clave y entidades externas relevantes, incluyendo
detalles de contacto, los cuales se deben mantener actualizados (ejemplo: servicio
de bomberos, servicios de limpieza de vertidos, vecinos, etc.).
El nivel de formación e información es definido en función del papel a desempeñar
en caso de emergencia y del potencial impacto de esa Organización, de la natu-
139
raleza de los riesgos y de los efectos adversos. No obstante, el entrenamiento del
personal que va actuar en caso de emergencia ambiental puede ser fundamental
para una buena actuación.
Mientras para algunas personas será suficiente con reconocer y saber accionar la
alarma y conocer los caminos de salida y puntos de encuentro, para otras perso-
nas, con papeles relevantes en la respuesta ante emergencia, será necesaria más
información y formación, por ejemplo, en la contención de derrames, extinción de
incendios, tratamiento de intoxicaciones, etc. Conviene recordar que las situaciones
de emergencia ambiental son también en la mayoría de las ocasiones situaciones
de emergencia para la seguridad de las personas, por lo que la actuación debe estar
bien articulada y asegurar las prioridades pertinentes.
Para que la Organización pueda actuar eficazmente, saber que su plan es adecuado
a las situaciones de emergencia y evaluar su estado de prontitud, es necesario tes-
tarlo, en la medida de lo posible. Estos tests deben efectuarse para cada situación
de emergencia identificada y para cada una de las medidas previstas de actuación
en caso de emergencia. Estos tests pueden ser planificados, incluyendo la periodici-
dad necesaria para asegurar prontitud permanente.
Es posible realizar tests o simulacros contemplando uno o más escenarios de
emergencia. Siempre que las acciones planificadas lo prevean y sea factible. Es una
buena práctica involucrar a entidades externas de emergencia, así como planificar
la respuesta y realizar simulacros coordinados con Organizaciones vecinas, en par-
ticular cuando sea posible o previsible que una situación de emergencia con origen
en una Organización pueda afectar a los vecinos (ejemplo: incendio en zonas conti-
guas a Organizaciones vecinas).
Para mantener adecuada la respuesta a situaciones de emergencia, la Organización
debe revisar periódicamente los procesos y acciones planificados, modificándolos
siempre que sea necesario. Debe hacerlo después de la realización de los tests o
simulacros y después de haberse producido situaciones reales de emergencias.
Debería verificarse que se actuó conforme lo que estaba planificado, si los medios y
recursos estaban listos y operativos, lo que ha ido bien o mal, consecuencias espe-
radas e inesperadas, etc.
En caso necesario la Organización debe modificar los planes de actuación, actua-
lizarlos o proporcionar nuevos medios y formar a las personas. Estas revisiones y
eventuales modificaciones son también necesarias en caso de cambios relevantes
que puedan repercutir en la actuación de emergencia: modificaciones en las ins-
talaciones, procesos productivos, materiales utilizados, nuevo personal o nuevos
proveedores de servicios, modificaciones en el marco legal, modificaciones en los
alrededores y en otras PI relevantes.
En caso de que haya una situación real de emergencia ambiental, además del ade-
cuado tratamiento en el terreno, debería desencadenarse un análisis de identifica-
ción de los aspectos ambientales y evaluación de impactos ambientales (ver 6.1.2),
así como la actualización de los riesgos identificados (ver 6.1.1), incluyendo, si es
necesario, la información resultante de la situación de emergencia ocurrida.
140
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8 OPERACIÓN
8.2 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS
Demostración de conformidad
141
Cuando existen requisitos legales u otros requisitos suscritos por la Organización de
obligado cumplimiento relacionados con situaciones de emergencia la Organiza-
ción demuestra su cumplimento.
Conexiones relevantes
Esta sección corresponde a la sección 4.4.7 de la anterior edición con más requisitos,
pero manteniendo en la globalidad los anteriores. Hay una definición más clara de lo
que se pretende que las Organizaciones aseguren en materia de emergencia ambiental.
La secuencia de requisitos de esta sección sigue una estructura similar a un diagra-
ma de flujo, lo que facilita un enfoque sistemático a los requisitos de la misma.
142
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8 OPERACIÓN
8.2 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS
143
9 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
Resultados deseados
La Organización evalúa el desempeño ambiental y la eficacia del SGA a través del
análisis de los resultados válidos obtenidos por monitorización y medición. Evalúa
el cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos suscritos por la propia
Organización de obligado cumplimiento, y actúa en consecuencia en caso necesario.
9.1.1 GENERALIDADES
Aplicación
La mejora del desempeño ambiental y la eficacia del SGA son alcanzados en la
medida en que la Organización alcanza los objetivos ambientales definidos, cumple
con los requisitos legales y otros requisitos suscritos por la Organización de obli-
gado cumplimiento, y asegura el cumplimento de los requisitos de su SGA y de la
norma ISO 14001:2015, incluyendo la mejora continua.
El seguimiento, medición análisis y evaluación permiten determinar el estado de la
Organización en relación a la mejora del desempeño ambiental y a la eficacia del
SGA. La sección 9 define los requisitos de la fase Verificar (Check) y, en parte, los de
la fase Actuar (Act) del ciclo PHVA. La sección 9.1.1 se centra en los requisitos relacio-
nados con el seguimiento, medición, análisis y evaluación del desempeño ambien-
tal y de la eficacia del SGA. La evaluación del cumplimento de los requisitos legales
y otros requisitos suscritos por la Organización de obligado cumplimiento se tratan
en la sección 9.1.2. La sección 9.2 se centra en auditorías internas, y por ende, en la
evaluación de la pertinencia y conformidad del sistema. Finalmente, los resultados
del análisis y la evaluación de toda la información generada son considerados en la
revisión por la dirección (9.3), para que se pueda actuar en consecuencia.
Aunque la eficiencia del SGA debe ser importante para cualquier Organización, el
requisito de la ISO 14001:2015 es su eficacia, es decir, la “grado en que las activida-
des planificadas fueron realizadas y se lograron los resultados planificados” (3.4.6).
La evaluación del desempeño ambiental y de la eficacia del SGA sólo puede reali-
zarse con confianza si los datos de origen son válidos y aportan información signi-
ficativa de las características a evaluar. La aplicación de esta sección orienta a las
Organizaciones a recoger la información con la calidad necesaria.
En este sentido, y para tal fin, se pretende que la Organización determine:
“ a) lo que necesita ser monitorizado y medido;
b) los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación necesarios para
asegurar resultados válidos;
144
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03 ISO 14001:2015
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9 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.1 SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN
c) los criterios que van ser usados para la evaluación del desempeño ambiental y
los indicadores apropiados;
d) cuando se debe proceder al seguimiento y a la medición;
e) cuando se debe proceder al análisis y a la evaluación de los resultados del
seguimiento y de la medición.”
La primera decisión recae sobre lo que necesita ser monitorizado y medido. Respec-
to a este punto la norma proporciona pistas relevantes en diversas secciones y en su
anexo, de las cuales destacamos:
El establecimiento y seguimiento de objetivos ambientales, a ser posible medi-
bles, teniendo en cuenta sus aspectos ambientales significativos y los requisitos
legales y otros requisitos suscritos por la Organización de obligado de cumpli-
miento asociados, considerando sus R&O. Al planificar como lograr los objetivos
ambientales, la Organización debe determinar cómo los resultados serán evalua-
dos, incluyendo indicadores para monitorear el progreso relativo de sus objetivos
ambientales medibles (6.2.2);
Los métodos de control operacional seleccionados pueden incluir la medición y
seguimiento de los procesos para verificar los resultados (A.8.1);
Sobre la base del enfoque basado en el riesgo, se asume que los puntos de segui-
miento y medición necesarios para el control están asociados a los aspectos
ambientales significativos y varían en función de los riesgos determinados;
El Anexo A.9.1.1 aclara que, más allá de asegurar el seguimiento y medición del
progreso de los objetivos ambientales (6.2) al determinar lo que monitorear y
medir, la Organización debe tener en cuenta los aspectos ambientales signifi-
cativos, los requisitos legales y otros requisitos suscritos por la Organización de
obligado de cumplimiento y los controles operativos necesarios para asegurar el
desempeño deseado.
La determinación de lo que hay monitorear y medir está también íntimamente
asociado al requisito de la letra c), relativo a la necesidad de la Organización en
determinar los criterios según los cuales se va a evaluar su desempeño y se van a
definir indicadores apropiados. Es importante recordar que el desempeño ambien-
tal (3.4.10 y 3.4.11, de la norma ISO 14001:2015) es un “resultado medible, cuantita-
tivo o cualitativo, relacionado con la gestión de los aspectos ambientales”, y ha de
ser reportado a través de indicadores. Un indicador, en el contexto de la norma ISO
14001:2015 (3.4.7), es una “representación medible de la condición o el estado de las
operaciones, la gestión o las condiciones”.
La selección de los parámetros a monitorear y medir debería posibilitar la evalua-
ción de tendencias que permitan verificar si hay o no mejora. A continuación se
presentan algunos ejemplos:
i) Una Organización determina, como aspecto significativo de su proceso produc-
tivo, el consumo de agua, habiendo sido éste anteriormente considerado como
objetivo de mejora del consumo para su optimización. Siendo significativo,
145
debería medirse continua o periódicamente este consumo para verificar que la
situación optimizada se mantiene. Como existen variaciones de producción, la
Organización puede analizar el consumo por pieza producida u hora trabajada,
garantizando que los resultados obtenidos de este seguimiento son comparables
y permiten la toma de acciones. El indicador debe ser establecido y revisado, en
caso necesario, de manera que las variables utilizadas y su relación permitan ana-
lizar efectivamente el cumplimiento del objetivo y la evolución del desempeño.
ii) Una Organización pretende reducir la producción de un residuo y para ello modi-
ficó el proceso productivo, introduciendo una nueva tecnología, estableciendo
un objetivo de mejora de desempeño ambiental. Para medir la eficacia de esta
modificación pueden ser monitorizados diversos parámetros asociados al nivel
de consumos, residuos, emisiones u otros datos operacionales, y compararlos
con la situación anterior. Este seguimiento puede ocurrir en un determinado
período de tiempo, considerado como representativo la modificación y la veri-
ficación del logro del objetivo deseado. Los parámetros seleccionados pueden
constituirse como indicadores para su medición y seguimiento. Para que se verifi-
que el logro del objetivo son necesarios datos relevantes de la situación anterior.
Los controles implementados deben ser monitorizados periódicamente en relación
a las condiciones de operación y de mantenimiento. Por ejemplo: rutinas de veri-
ficación periódica sobre el terreno para evaluar el estado de limpieza de arquetas,
operatividad de separadores de grasas recogida selectiva de residuos, estado del
sistema de drenaje de aguas pluviales, etc., verificando la eficacia de los controles
operativos implementados (8.1).
La segunda decisión recae sobre la selección de los métodos de seguimiento, medi-
ción, análisis y evaluación para asegurar resultados válidos, es decir, resultados que
sean fiables, reproducibles y rastreables (A.9.1.1). Un método que asegure resulta-
dos fiables puede entenderse como un método que proporciona datos de forma
estable, repetible y precisa, generando confianza. Reproductibilidad significa que el
método puede ser repetido asegurando la precisión continuada de los datos. Final-
mente, un método que asegure resultados rastreables es un método que permite
trazar la historia del valor medido hasta su origen, esto es, en la medida relevante, lo
que fue medido, con qué, cuando, por quién y donde está registrado.
En la definición de los métodos debe tenerse en cuenta que los mismos deben eje-
cutarse en condiciones controladas, que pueden tratar la selección de equipos, su
calibración y verificación, la cualificación de personal, el uso de métodos de control
adecuados, instrucciones para la medición, la definición de registros, entre otros.
La norma ISO 14001:2015 requiere que los equipos usados en el seguimiento
y medición estén calibrados o verificados, con conformidad favorable, y sean
mantenidos en estado apropiado, lo que implica la realización de estas acciones
periódicamente.
En este ámbito, y para seleccionar los equipos, la Organización debe tener en cuen-
ta la existencia de requisitos de obligado cumplimiento.
146
GUÍA DEL USUARIO ISO 14001:2015
03 ISO 14001:2015
GUÍA DEL USUARIO
9 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.1 SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN
Del mismo modo, las Organizaciones que determinaron como requisito de obligado
cumplimiento el reporte de información ambiental de acuerdo con determinadas
iniciativas o normas, deben tener en cuenta los requisitos determinados sobre la
calidad de la información a reportar.
Cuando la Organización recurre a laboratorios externos u otros proveedores de
servicios (ejemplo: caracterización de las emisiones gaseosas, de aguas residuales,
ruido, etc.) debería dar preferencia a aquellos cuyos métodos están acreditados o
aprobados por las entidades reguladoras. En los otros casos, debería usar algún
método para confirmar la calidad de los ensayos. Estos resultados deben ser anali-
zados y validados internamente tras su obtención, y verificada su conformidad.
Los métodos de seguimiento y medición deben determinar cuándo se realizan las
mediciones. Para hacerlo, deberían garantizar que la periodicidad o planificación
temporal asegura la obtención de la información para análisis, evaluación o reporte
en el momento adecuado.
Los métodos deben definir el modo como son analizados y tratados los datos, inclu-
yendo el análisis de tendencias y como lo datos van ser reportados, atendiendo al
fin al que se destinan y a quién van ser reportados.
El análisis de los datos puede incluir la evaluación de la calidad y adecuación de
los datos necesarios para producir información válida. Pueden ser utilizadas técni-
cas estadísticas para aumentar la fiabilidad de la conclusión sobre si un resultado
deseado ha sido o no logrado.
La información relevante relacionada con el desempeño ambiental debe ser comunica-
da, interna y externamente, tal como la Organización ha determinado en sus procesos
de comunicación y según sea ésta requerida por sus obligaciones de cumplimiento (7.4).
La alta dirección, debe tener en cuenta los resultados del análisis y evaluación, a
efectos de revisión y toma de decisión. También debería reportárselos a las perso-
nas con autoridad y responsabilidad, para desencadenar las acciones apropiadas.
Debería evidenciarse el registro de toma de acciones correctivas, en caso de que se
verifique un incumplimiento. Esta evaluación se puede formalizar, por ejemplo, con
la firma del responsable por el análisis y su respectiva fecha, o por registro de no
conformidad y acción correctiva.
Sobre este tema, la norma ISO 14001:2015 recomienda la consulta de la norma ISO
14031 – Gestión ambiental – evaluación del desempeño ambiental - directrices.
Los resultados de seguimiento, medición, análisis y evaluación deben estar soporta-
dos en registros los cuales se deben mantener.
147
9.1.1 Integración calidad y medioambiente
Demostración de conformidad
148
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03 ISO 14001:2015
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9 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.1 SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN
Conexiones relevantes
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03 ISO 14001:2015
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9 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.1 SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN
Aplicación
Si en la sección 6.1.3 la Organización determina los requisitos legales y otros requisi-
tos suscritos de obligado cumplimiento, en esta sección, la Organización comprue-
ba su estado de cumplimiento.
La evaluación del cumplimiento se ubica en el capítulo de la Evaluación del Des-
empeño de la norma ISO 14001:2015, por lo que debe ser considerada en esta pers-
pectiva, es decir, los resultados de la evaluación del cumplimiento demuestran el
desempeño de la Organización respecto a las obligaciones de cumplimiento con los
requisitos legales y otros requisitos suscritos por la Organización.
Para asegurar que la evaluación de cumplimiento se realiza de forma sistemática, la
norma ISO 14001:2015 requiere que la Organización establezca, implemente y man-
tenga uno o más procesos, para evaluar el cumplimento de las obligaciones de cum-
plimiento con los requisitos legales y otros requisitos suscritos por la Organización.
La Organización debe determinar la frecuencia de la evaluación del cumplimiento,
es decir, cuando y cuantas veces se evalúa. La frecuencia y calendario de evaluación
no tienen que ser los mismos para todas las obligaciones de cumplimiento, pero,
periódicamente, se deben evaluar todas, es decir, no puede aplicarse un muestreo
de forma que se verifique solamente un conjunto de obligaciones. Para determinar
la frecuencia y el momento de evaluación debe considerarse la importancia de la
obligación, los cambios en las condiciones de operación, el desempeño en esa
materia y cualquier requisito que determine la frecuencia.
Los métodos utilizados para obtener resultados válidos deben determinarse de
acuerdo con lo requerido en la sección 9.1.1. Estos pueden complementarse con
auditorias de comprobación de la conformidad legal, inspecciones a las instalacio-
nes y equipos, pudiendo ser diferentes en función de las diferentes obligaciones.
Las listas de comprobación son una herramienta útil para controlar el estado de
verificación de las diferentes obligaciones de cumplimiento.
La Organización debe evaluar el cumplimiento y registrar los resultados de esa
evaluación. Cuando en ese proceso de evaluación se verifica un fallo, o sea, el no
cumplimiento de una obligación, deben determinarse e implementarse las accio-
nes necesarias para reponer el estado de conformidad.
Los resultados de las evaluaciones de cumplimiento deben estar documentados,
independientemente de cumplirse o no. Lo ideal es que, para cada obligación de
cumplimiento, exista un resultado asociado apoyado en registros efectivos.
La sección 10.2 determina los requisitos para identificar no conformidades, definir
correcciones y acciones correctivas. Sin embargo, debe recordarse que no todos los
151
incumplimientos necesitan de formalizarse como no conformidades cuando el SGA
ya dispone de mecanismos para su corrección y registro.
No todas, las no conformidades relacionadas con obligaciones de cumplimiento
representan un incumplimiento de un requisito legal, pero todas deben registrarse
y tratarse. Si la acción incluye un acuerdo con una entidad legal, ese acuerdo pasa a
ser un requisito de obligado cumplimiento.
El proceso de comprobación de la conformidad legal debe permitir que la Organi-
zación mantenga el conocimiento y la comprensión acerca de su estado de cum-
plimiento, es decir, que en cualquier momento sepa si está o no cumpliendo sus
obligaciones de cumplimiento. Debería saber lo que tiene que cumplir, lo que cum-
ple y lo que no cumple y porque no cumple. Debe determinarse la frecuencia de la
evaluación del cumplimiento de forma que este conocimiento sea mantenido de
modo apropiado a sus necesidades.
Demostración de conformidad
152
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03 ISO 14001:2015
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9 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.2 AUDITORIAS INTERNAS
Conexiones relevantes
Resultados deseados
La Organización asegura que son realizadas auditorías internas para evaluar la con-
formidad con las disposiciones planificadas y los requisitos de esta norma, determi-
nando si el sistema está implementado y es mantenido de forma eficaz.
Aplicación
153
La información recogida permite determinar si el SGA está adecuadamente implemen-
tado y mantenido. Las auditorías internas también permiten la identificación de oportu-
nidades de mejora, siendo un importante instrumento y un factor clave en el ciclo PHVA.
La norma requiere que la Organización defina un programa de auditorías, es decir,
un conjunto de una o más auditorias planificadas para un periodo de tiempo deter-
minado y dirigidas hacia un propósito específico.
El programa de auditorías debe incluir: la frecuencia de las auditorías, los métodos,
las responsabilidades involucradas, los requisitos de planificación y de emisión de
informes. Puede resultar de un enfoque basado en riesgos, y debe tener en cuenta,
la importancia ambiental de los procesos, que serán auditados, cambios que hayan
ocurrido y que afecten la Organización, bien como resultados de las auditorías ante-
riores o bien por modificaciones de actividad o procesos.
Se espera un mayor enfoque del programa de auditorías en los procesos con mayor
importancia ambiental, áreas que hayan sido objeto de cambios recientes o áreas
donde ocurrió la identificación de no conformidades. Se espera la inclusión, en el
programa de auditorías internas, de procesos o actividades contratados que tengan
influencia en el SGA.
Al considerar los resultados de las auditorias anteriores, la Organización debería
asegurar que las no conformidades identificadas anteriormente, las respectivas
correcciones, acciones correctivas y su eficacia sean evaluadas en auditorias poste-
riores. Eso debería incluir tanto las auditorías internas como las auditorías externas.
El SGA puede ser integralmente auditado en una única auditoría o en auditorías parcia-
les. En el caso en el que la Organización prevea realizar auditorías parciales, en su con-
junto debe permitir evaluar la totalidad del SGA, en un período de tiempo adecuado.
Para la realización de la auditoría interna, la Organización debe recurrir a personal
competente e independiente respecto a la actividad que será auditada, que pueda
asegurar la objetividad e imparcialidad de la misma. Esto puede hacerse a través de
la definición de las competencias (7.2) necesarias para la cualificación de los audito-
res internos y debería tener en consideración los conocimientos de diversas áreas,
definidos caso por caso, teniendo en cuenta la dimensión, el sector de actividad, los
impactos ambientales de las actividades, productos y servicios, entre otros.
Las auditorías internas pueden ser realizadas por personas internas o externas,
pudiendo demostrarse la independencia e imparcialidad de los auditores, a partir
de la ausencia de responsabilidad y de conflictos de interés respecto al área que
será auditada, entre otros criterios.
La auditoría interna debe ser objetiva y las metodologías, los criterios17 y el alcance18
17 • Criterios: conjunto de políticas, procedimientos, o requisitos usados como referencia, con los
cuales se comparan las evidencias objetivas - ver 3.2 de la ISO 19011:2011
18 • El alcance debe describir la extensión y límites de la auditoria, como por ejemplo los lugares,
unidades organizativas, actividades y procesos a auditar. Debe también describir el período de tiempo
involucrado – ver 3.14 de la ISO 19011:2011.
154
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9 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.2 AUDITORIAS INTERNAS
155
Ejemplos:
Programa de auditorías, definiendo frecuencia, métodos, responsabilidades,
requisitos de planificación, e informe para la realización de las auditorías y comu-
nicación del resultado de las mismas.
Planes de auditorías donde se incluye la definición de los criterios y alcance de
las mismas.
Registros de la selección de auditores, u otros que demuestran su aptitud para
conducir auditorias de forma objetiva e imparcial, tales como registros que
demuestren su competencia para la realización de la auditoria, independencia e
imparcialidad con respecto a las áreas auditadas.
Registros de las auditorías realizadas, tales como informes de auditoría, no con-
formidades, correcciones y acciones correctivas identificadas y comunicación de
los resultados a las personas pertinentes.
Esta sección es idéntica en ambas normas y adopta el texto común del Anexo
SL. Las diferencias para cada norma se refieren a la naturaleza de los siste-
mas. Con la norma ISO 14001:2015 se da prioridad a la importancia ambiental
de los procesos. A su vez, la norma ISO 9001:2015 requiere que las correccio-
nes y las acciones correctivas necesarias se emprendan de manera apropia-
da y en su debido tiempo.
La Organización puede, así, definir prácticas y soportes comunes para el esta-
blecimiento del programa de auditorías, para su realización y la presentación
del informe. La posibilidad de realizar auditorías internas que auditen, en con-
junto, los requisitos de la norma ISO 9001:2015 y de la norma ISO 14001:2015,
depende de la existencia de personal cualificado para ello. Tal puede ser ase-
gurado por un auditor que reúna competencia para ambas normas, o por dos
o más auditores que en su conjunto reúnan esas competencias.
Demostración de conformidad
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9 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.3 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
Conexiones relevantes
Resultados deseados
La alta dirección analiza y concluye sobre la adecuación, la conformidad y la efica-
cia del SGA, y decide y determina las acciones necesarias para la mejora del desem-
peño ambiental de la Organización.
Aplicación
157
La norma ISO 14001:2015 requiere que la revisión por la dirección ocurra a intervalos
planificados, definidos por la Organización. Los factores que pueden condicionar la
periodicidad, son, entre otros:
Madurez del SGA;
Dimensión y complejidad de la Organización;
Ciclos de definición de objetivos;
Ciclos de otros SG como el financiero o el contable. Siendo la revisión por la direc-
ción un análisis del SGA, ésta puede también realizarse de forma extraordinaria,
motivada por factores como:
• Cambios significativos;
• Elevado número de no conformidades o desviaciones significativas frente a los
resultados esperados;
• Cambios en los procesos de negocio;
• Transición del SGA a una nueva edición de la norma ISO 14001.
Durante la fase de implementación del SGA pueden realizarse revisiones del siste-
ma, permitiendo a la alta dirección seguir los resultados y los beneficios ya alcanza-
dos con la implementación.
Sin embargo, tal como se indica en el A.9.3, la revisión por la dirección no tiene que
ocurrir en una reunión especial, pudiendo realizarse en reuniones periódicas de la
alta dirección, que estén previstas.
Esta revisión, debe abarcar todo el alcance del SGA. No obstante, no es necesario
que todos sus elementos sean simultáneamente revisados. Por ejemplo, la informa-
ción resultante de las auditorías internas puede revisarse en un momento diferente
de los resultados de seguimiento y medición.
La revisión por la dirección debe reunir y comentar los resultados alcanzados duran-
te el período en análisis en relación a los factores influyentes en el SGA, desempeño
ambiental y otros resultados obtenidos, permitiendo efectuar comparaciones de
mejora de los resultados de desempeño período tras período, posibilitando la toma
de decisiones y acciones necesarias para la definición de la planificación del SGA
y de los objetivos ambientales. La revisión por la dirección no se la debe confundir
con las reuniones de seguimiento de los resultados del SGA.
La revisión por la dirección debe incluir el análisis de todos los temas de las letras a)
a g) los cuales se sintetizan en el cuadro siguiente.
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9 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.3 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
Desempeño y
eficacia del sistema Comunicación
Adecuación de relevante incluyendo
incluyendo los recursos
tendencias reclamaciones
Oportunidades
de mejora
Con respecto a los cambios, hay que tener en cuenta los cambios en las cuestiones
internas y externas relevantes, en las necesidades y expectativas de las PI, incluyen-
do cambios en los requisitos legales y otros requisitos suscritos por la Organización
de obligado de cumplimiento, en los aspectos ambientales significativos y en los
R&O. La necesidad de análisis de estos cambios, por la alta dirección, esta implícita
en la gestión del cambio de la norma ISO 14001:2015, la cual es necesaria para el
mantenimiento de la eficacia del SGA (ver 4.4).
La alta dirección debe revisar las reclamaciones relevantes recibidas de las PI para
determinar oportunidades de mejora, lo cual se aclara en el Anexo A.9.3.
La información a recoger sobre el desempeño ambiental de la Organización y sus
tendencias incluye información clave generada por el sistema: resultados de segui-
miento y medición, resultados de la evaluación del cumplimento de los requisitos
legales y otros requisitos suscritos por la Organización de obligado cumplimiento,
resultados de las auditorias, estado de no conformidades y acciones correctivas.
Una buena práctica para analizar tendencias es la presentación de los resultados
en forma gráfica, que permita comparar la evolución a lo largo del tiempo o entre
períodos anuales. Una gráfica puede resultar particularmente útil para analizar el
desempeño ambiental.
La Organización debe conservar información documentada de la revisión por la
dirección, la cual debe mencionar, como mínimo, los resultados esperados de la
revisión por la dirección, siendo esta la siguiente:
Conclusiones sobre la continua pertinencia, adecuación y eficacia del SGA, o sea,
si ello es o no apropiado a la Organización, si cumple o no los requisitos normati-
vos, y si alcanza o no los resultados deseados;
Decisiones relacionadas con oportunidades de mejora continua;
Decisiones relacionadas con la necesidad de modificar el SGA, incluyendo deci-
siones sobre recursos;
159
Acciones, en caso necesario, cuando los objetivos no hayan sido cumplidos: defi-
nición de medios técnicos, humanos o financieros para lograr los objetivos;
Oportunidades para mejorar la integración del SGA con otros procesos de negocios;
Cualquier implicación para la orientación estratégica de la Organización.
Las decisiones tomadas deberán dar lugar, en la medida que proceda, a la plani-
ficación de acciones que permitan su realización, definiendo lo que hacer, como,
cuando y quién, de forma que su seguimiento se pueda verificar en las subsiguien-
tes revisiones por la dirección.
Es buena práctica documentar la información tenida en cuenta en la revisión por la
dirección incluyendo:
Resultados alcanzados frente a los objetivos fijados para el período en cuestión;
Estado de las acciones correctivas desencadenadas en el período en cuestión,
resultados de la evaluación del desempeño;
Resultados de las auditorias, tomando en consideración el programa anual de audi-
torías, los resultados de conformidad y las principales oportunidades de mejora;
Información relativa a cambios en las necesidades y expectativas de las PI, en
los requisitos legales y otros requisitos suscritos por la Organización de obligado
cumplimiento, en los aspectos ambientales significativos y en los R&O;
Información sobre reclamaciones;
Otra información relevante para la revisión por la dirección.
En ciertas Organizaciones puede tener sentido que cada responsable presente los
resultados de su responsabilidad en el ámbito del SGA.
160
GUÍA DEL USUARIO ISO 14001:2015
03 ISO 14001:2015
GUÍA DEL USUARIO
9 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.3 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
161
Demostración de conformidad
Conexiones relevantes
Esta sección corresponde a la sección 4.6 de la norma ISO 14001:2004. Aunque des-
aparezca la mención a las entradas para la revisión, se menciona la necesidad de
tener en cuenta el resto de la información ya mencionada en la anterior edición,
siendo añadidas las cuestiones internas y externas, las necesidades y expectativas
de las PI, los R&O y la adecuación de recursos. En lo que respecta a las salidas de la
revisión por la dirección, la nueva norma es más específica, aclarando que la Orga-
nización debe concluir sobre:
la continua pertinencia, adecuación y eficacia del SGA;
necesidad de recursos;
acciones para objetivos no cumplidos;
oportunidades para mejorar la integración del SGA con otros procesos de
negocios;
cualquier implicación para su orientación estratégica.
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03 ISO 14001:2015
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10 MEJORA
10.1 GENERALIDADES
10 MEJORA
10.1 GENERALIDADES
Resultados deseados
La Organización promueve acciones de mejora para lograr los objetivos ambien-
tales, mejorar el desempeño ambiental y cumplir con los requisitos legales y otros
requisitos suscritos por la Organización de obligado cumplimiento.
Aplicación
163
La norma no requiere que la Organización seleccione e implemente todos los tipos
de oportunidades de mejora identificados, pero aclara ahora (Anexo.10.1) que se
pueden considerar diferentes tipos de mejora e innovación y que estos deben ser
adecuados para lograr los resultados deseados. La decisión de seleccionar e imple-
mentar una u otra oportunidad de mejora identificada para la obtención de los
resultados deseados debe de surgir desde dirección de la Organización.
La mejora presupone la capacidad de la Organización para actuar a partir de una
visión interna de la propia Organización, es decir, desde la perspectiva del SG, de sus
procesos y actividades, de los recursos y de las personas con las que cuenta, etc. (Con-
texto interno) y, también a partir de una visión que refleja la relación de la Organiza-
ción con el entorno medioambiental en el que la Organización está integrada, es decir,
el contexto y la interacción con las PI relevantes de ese contexto (Contexto externo).
A estos requisitos explícitos de la sección 10, se le suman otras referencias relacio-
nadas con la importancia de asociar la mejora al liderazgo, a la planificación, a los
procesos y a otras actividades, como las de apoyo o las de evaluación.
La mejora puede estar soportada en un plan de mejora20 que especifique objeti-
vos, actividades, responsabilidades, documentación, indicadores de desempeño a
monitorear y el calendario necesario a cubrir para implantar las oportunidades de
mejora oportunas.
Entre los indicadores más destacados en cuanto a estrategias de mejora encontra-
mos el de “huella ecológica” y los indicadores resultantes del enfoque de una “eva-
luación del ciclo de vida”, cada vez más utilizados como indicadores de gestión y de
desempeño ambiental de las Organizaciones.
En una publicación reciente de Matthews & Marzec21, se relacionan ocho aspectos
de mejora en la lógica de un SGC. Sin embargo, por su relevancia, destacamos algu-
nos ejemplos de mejora aplicables también en un SGA:
Mejoras tangibles;
Cambios como respuesta a dinámicas sociales y económicas (Ej.: huella ecológica),
a reclamaciones de PI y a modificaciones en las especificaciones de los clientes;
Cambios en las especificaciones de productos asociados a requisitos y preocupa-
ciones ambientales (Ej.: eco-labbeling);
Reducción de los costes derivada de nuevas prácticas de gestión ambiental;
Conformidad con los requisitos legales aplicables y otras obligaciones de
cumplimiento;
Satisfacción de las PI;
Mejoras en las políticas y en los procedimientos (sistema de gestión).
20 • Cf. Wandersman, A., Chien, V. H., & Katz, J. (2012). Toward an Evidence-Based System for Innovation
Support for Implementing Innovations with Quality: Tools, Training, Technical Assistance, and Quality
Assurance/Quality Improvement. American Journal of Community Psychology, 50(3-4), 445–459.
21 • Matthews, R. L., & Marzec, P. E. (2015). Continuous, quality and process improvement: disintegrating
and reintegrating operational improvement? Total Quality Management & Business Excellence, 1–22.
164
GUÍA DEL USUARIO ISO 14001:2015
03 ISO 14001:2015
GUÍA DEL USUARIO
10 MEJORA
10.1 GENERALIDADES
165
Ocasionalmente existen oportunidades de mejora que consisten en cambios innova-
dores para las Organizaciones, para el mercado o para la sociedad en general. Estos
cambian la trayectoria futura de la Organización, o hasta la trayectoria de la sociedad,
del mercado o del sector, a través de productos o procesos totalmente nuevos, de
nuevas formas de hacer negocios, nuevas tecnologías o nuevos modos de pensar.
La decisión asociada a la implementación de cualquiera de los tres enfoques anterio-
res en la Organización está condicionada, y a veces ésta depende de los actores, insti-
tuciones o de otros factores, como por ejemplo la legislación de aplicación que influye
sobre la Organización, es decir, del contexto en que la misma Organización se ubica.
Por otra parte, el contexto externo a la Organización condiciona las oportunidades y
las amenazas relevantes a medio y largo plazo, por lo que las mejoras a implemen-
tar también dependen de esos mismos factores.
Por último, en la evaluación de la evolución de las necesidades y tendencias con el
objetivo de implementar mejoras, la Organización debe considerar el conocimiento
organizativo existente y debe determinar cómo adquirir o acceder al conocimiento
adicional necesario, teniendo en cuenta el contexto en que se ubica y a los actores
del entorno externo con los que se relaciona.
Demostración de conformidad
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03 ISO 14001:2015
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10 MEJORA
10.1 GENERALIDADES
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Conexiones relevantes
Resultados deseados
La Organización identifica fallos e incumplimientos, los corrige, investiga las causas
y toma acciones para prevenir la recurrencia, asegurando la mejora.
Aplicación
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03 ISO 14001:2015
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10 MEJORA
10.2 NO CONFORMIDAD Y ACCIÓN CORRECTIVA
169
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03 ISO 14001:2015
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10 MEJORA
10.2 NO CONFORMIDAD Y ACCIÓN CORRECTIVA
v puede que la acción correctiva no haya sido suficiente para eliminar la causa, o
pueden existir otras causas, por lo que la no conformidad debería ser re-analizada y
se debería determinar la necesidad de definir nuevas acciones correctivas.
Finalmente, en cuanto a acciones correctivas, la norma ISO 14001:2015 requiere que
se introduzcan cambios en el SGA, si ello fuera necesario,
La Organización debe conservar información documentada, apropiada a la natura-
leza de las no conformidades detectadas, de las acciones tomadas posteriormente
y de los resultados de las acciones correctivas.
Por naturaleza de las no conformidades se entiende su descripción: donde ocurrió,
frecuencia, etc. Las acciones tomadas se refieren a las correcciones y al análisis de
causas para determinar la necesidad de implementar acciones correctivas y su defi-
nición. Finalmente, los resultados de las acciones correctivas son demostraciones
de la evaluación de la eficacia de las acciones correctivas tomadas.
Demostración de conformidad
171
Por otra parte, la norma ISO 14001:2015 explicita, en la corrección, que hay
que hacer frente a las consecuencias de una no conformidad, lo que implica
realizar acciones para la mitigación de los impactos ambientales adversos
ocasionados. Del mismo modo, explicita que las acciones correctivas deben
ser apropiadas a la importancia de las consecuencias de las no conformida-
des, incluyendo los impactos ambientales.
Independientemente de las diferencias presentadas, las prácticas asociadas
a las no conformidades y acciones correctivas pueden asegurarse de forma
integrada por la Organización.
Conexiones relevantes
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03 ISO 14001:2015
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10 MEJORA
10.3 MEJORA CONTINUA
Resultados deseados
Usar el principio de la mejora continua en las prácticas de la Organización para
lograr los resultados previstos del SGA y aumentar el desempeño ambiental.
Aplicación
173
ción de materias primas tóxicas para el medioambiente por otras menos nocivas.
Determinar y aplicar requisitos para un suministro sostenible de materias primas,
por ejemplo, priorizando el suministro local para disminuir las emisiones de car-
bono asociadas a los transportes.
Reducir consumos de agua de lavado de los equipos tras la implementación de
nuevas técnicas de lavado.
Reducir el consumo de energía a través de un enfoque sistemático en su gestión.
Analizar la eficiencia de los procesos enfocados a eliminar desperdicios de mate-
ria y energía y consecuentemente disminuir los impactos en el medio ambiente.
Sustituir el combustible usado en los equipos por otro con menos emisiones.
Involucrarse en iniciativas de la comunidad local para la protección del medio
ambiente: Participar en la educación ambiental de las escuelas, recibir visitas de
estudio en las instalaciones sobre temas relacionados con el medio ambiente,
apoyar iniciativas locales que contribuyan a la biodiversidad y a la preservación
de los ecosistemas (promover la participación de la Organización y sus colabora-
dores en la limpieza de playas o de bosques, apoyar, financiera, técnica, o mate-
rialmente, iniciativas de recuperación de ecosistemas degradados, etc.).
En la determinación del cambio, sea en la modificación de las instalaciones,
adquisición de nuevos equipos, creación de nuevas líneas de negocio, etc.
estudiar y considerar las mejores alternativas que puedan minimizar el impacto
ambiental.
Esta sección no presenta requisitos sobre información documentada, se recuerda,
sin embargo, que las oportunidades de mejora determinadas son una de las sali-
das de la revisión por la dirección, las cuales deben estar documentadas y que la
mejora del desempeño ambiental es un resultado esperado del SGA lo cual debe
ser demostrado por la Organización.
174
GUÍA DEL USUARIO ISO 14001:2015
03 ISO 14001:2015
GUÍA DEL USUARIO
10 MEJORA
10.3 MEJORA CONTINUA
Demostración de conformidad
Conexiones relevantes
La norma ISO 14001:2004 requería ya la mejora continua del SGA, incluyendo ese
compromiso en su política ambiental (4.2), estableciendo objetivos, metas y pro-
gramas (4.3.3) y en las salidas de la revisión por la dirección (4.6). Sin embargo, no
existía ninguna sección relativa al principio de mejora continua. Ahora, en la norma
ISO 14001:2015, el requisito de mejora continua esta explicito en la sección 10.3. La
presente edición aclara que el objetivo último de la mejora continua es la mejora
del desempeño ambiental de la Organización.
175
BREVE NOTA SOBRE LOS ANEXOS
La edición de 2015 de la norma ISO 14001 pone a disposición dos anexos con un
contenido puramente informativo.
Anexo A
El Anexo A define algunas líneas orientadoras de cómo utilizar la norma con el pro-
pósito de prevenir interpretaciones erróneas de los requisitos. Presenta, a partir de
la sección 4 (A.4), una correspondencia directa con las secciones de la norma, o sea,
la sección A.4.1 del anexo, corresponde a la sección 4.1 del cuerpo de la norma.
Esté no pretende definir requisitos adicionales, pero debe considerarse en la medi-
da en que tiene como fin prevenir interpretaciones inadecuadas de la norma.
Aquí esta explicado que la norma debe abordarse en una perspectiva sistémica.
No se deben interpretar aisladamente las diferentes secciones, sino observarlas y
entenderlas en conjunto y en sus relaciones. Se menciona también la importancia
de la gestión del cambio para el alcance de los resultados deseados y para el man-
tenimiento del SGA.
En este anexo se hace referencia, que la estructura y alguna de la terminología ha
sido alineada con otras normas de SG – La adaptación a la nueva estructura de
alto nivel que tiene como objetivo “perfeccionar la coherencia y la alineación de las
NSS [Normas de Sistemas de Gestión] de la ISO”. Se explicita también que no existe
ningún requisito que imponga a las Organizaciones la adopción de la estructura y
terminología de la norma a su información documentada, pudiendo estas elegir las
designaciones que consideran más adecuadas.
En este anexo se presentan también, aclaraciones de algunos conceptos y explica-
ciones sobre las modificaciones de las designaciones respecto a la versión anterior
de la norma. Se destaca el significado preciso dado a las palabras “considerar” y
“tener en cuenta”. Mientras que en el primer caso, a pesar de ser necesario pensar el
tema, este puede excluirse, en el según caso no podrá excluirse.
A pesar de las diferencias naturales debidas a los cambios ocurridos en la norma,
el Anexo A mantiene las mismas pretensiones que su homólogo en la norma ISO
14001:2004.
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GUÍA DEL USUARIO ISO 14001:2015
03 ISO 14001:2015
GUÍA DEL USUARIO
ANEXOS
Anexo B
177
178
GUÍA DEL USUARIO ISO 14001:2015
03 ISO 14001:2015
GUÍA DEL USUARIO
CONCLUSIÓN
CONCLUSIÓN
179
BIBLIOGRAFIA
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GUÍA DEL USUARIO ISO 14001:2015
03 ISO 14001:2015
GUÍA DEL USUARIO
BIBLIOGRAFIA
20. Briggs, Susan (2015). ISO 14001 workshop - Changes to ISO 14001
(ISO/TC 207/SC1/N 1137) - power point presentation.
21. ISO/TC 207/SC1 (2015). Workshop - ISO 14001 Key perspectives and developing
countries view, ISO 14004 (SC 1/N 1138) - power point presentation.
22. BSI (2015). Moving from ISO 14001:2004 to ISO 14001 2015: Transition Guide.
British Standards Institute. bsigroup.com
23. Khanna, V. K. (2010). An Indian experience of the environmental management
system. International Journal of Innovation and Technology Management,
07(04), 423–445.
24. Ruzevicius, J. (2009). Environmental Management Systems and Tools Analysis.
Engineering Economics.
25. Göktepe, O., Altın, E., & Kasımoğlu, M. (2014). A Strategic Environmental
Management Model: Salt Lake Case. Procedia - Social and Behavioral
Sciences,150, 310–319.
26. Cf. Wandersman, A., Chien, V. H., & Katz, J. (2012). Toward an Evidence-Based
System for Innovation Support for Implementing Innovations with Quality:
Tools, Training, Technical Assistance, and Quality Assurance/Quality
Improvement. American Journal of Community Psychology, 50(3-4), 445–459.
27. Matthews, R. L., & Marzec, P. E. (2015). Continuous, quality and process
improvement: disintegrating and reintegrating operational improvement?
Total Quality Management & Business Excellence, 1–22.
28. https://committee.iso.org/tc207sc1, consultado en 19.02.2016
181
ANEXO - FAMÍLIA DE LAS NORMAS 14000
182
GUÍA DEL USUARIO ISO 14001:2015
03 ISO 14001:2015
GUÍA DEL USUARIO
ANEXO - FAMÍLIA DE LAS NORMAS 14000
183
CONTACTOS APCER
MADRID
Campo de las Naciones
Ribera del Loira 46
28042 Madrid - España
t. (+34) 91 503 00 17
info@apcerespana.es
SEVILLA
Parque Empresarial Nuevo Torneo
C/ Biología, 12, 2ª planta
41015 Sevilla – España
t. (+34) 95 541 29 96
info@apcerespana.es
www.apcergroup.com