Oficio No.

SCVS-DNPLA-2021-00010585-O

Quito, 16 de marzo del 2021

Señor
SEMERENE PICON RUBEN OBDULIO
Representante Legal de
SEMEBAR S.A.
Dirección: UNION PERIODISTAS N37-102 Y AV. AMAZONAS
Telf.: 022261250
Quito. -

De mi consideración:

Las compañías que realizan las actividades establecidas en el Art. 5 de la Ley Orgánica de
Prevención, Detección y Erradicación del Delito de Lavado de Activos y Financiamiento de Delitos,
deben llevar correctamente políticas, procedimientos y mecanismos de control en materia de
prevención, así como un adecuado orden contable, financiero y tributario de la misma.

El Artículo 46 de las Normas de Prevención de Lavado de Activos, financiamiento del terrorismo y

otros delitos, expedidas en la Resolución No. SCVS-INC-2019-0020 publicada en R.O. 96 Segundo
Suplemento, de diciembre 9 del 2019 señala:

La Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros, a través de la Dirección Nacional de

Prevención de Lavado de Activos, y al amparo de sus facultades legales, controlará
especialmente los siguientes aspectos:

46.3 El desarrollo de la actividad, información societaria y contable, registros transaccionales,

mediante inspecciones a las compañías controladas por esta institución.

En cumplimiento del Plan Operativo Anual, y con la finalidad de verificar si su representada se

encuentra dentro de las actividades y obligaciones relacionadas al art. 5 de la Ley Orgánica de
Prevención, Detección y Erradicación del Delito de Lavado de Activos y Financiamiento de Delitos,
solicita la siguiente información:

• 5 últimas declaraciones de IVA (Formulario 104).

• Estados financieros al mes de diciembre del 2020.
• Estado de resultados al mes de diciembre del 2020.
• Mayor contable de la cuenta Ingresos-ventas a diciembre del 2020.
• Listado de clientes del año 2020.
• Detalle de cuentas por pagar accionistas al 31 de diciembre del 2020.
• Documentos soportes de las transferencias, pagos y/o contratos en caso de existir, de la
cuenta contable “Cuentas por pagar Accionistas”
• Copia de las facturas emitidas durante los últimos seis meses (escaneadas) y detalle de las
mismas en Excel conforme el siguiente formato:

Matriz: Guayaquil, Centro Financiero Público 9 de Octubre 200 y Pichincha 14° piso - Teléfono: (04) 3728500
Quito: Calle Roca 660 y Amazonas - Teléfono: (02) 2997800
Página web: www.supercias.gob.ec
 VALOR DE
RAZON VALOR CONCEPTO
NUMERO RUC VALOR VALOR RETENCIÓN % DE RETENCIÓN
FECHA SOCIAL TOTAL DE LA
FACTURA CLIENTE BASE IVA EN LA EN LA FUENTE
CLIENTE FACTURA FACTURA
FUENTE

• Copia de los Estatutos de la compañía.

• Copia del Documento RUC donde consten las actividades principales y secundarias.
• Registro de la compañía en la UAFE de ser el caso.
• Registro del Oficial de cumplimiento en la UAFE de ser el caso.

La totalidad de información deberá ser presentada en medio magnético (CD`s no regrabable), en el

plazo de 8 días, mediante escrito presentado en las oficinas de la SCVS con el trámite No. 23456-
0041-21.

Atentamente,

Econ. Alan Sierra Nieto

DIRECTOR NACIONAL DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS

ASN/MBA/ 359
Exp: 158463

Signature Not Verified

Matriz: Guayaquil, Centro Financiero Público 9 de Octubre 200 y Pichincha 14° piso - Teléfono: (04) 3728500
Digitally signed by ALAN Quito: Calle Roca 660 y Amazonas - Teléfono: (02) 2997800
GUILLERMO SIERRA NIETO Página web: www.supercias.gob.ec
Date: 2021.03.17 12:36:42 ECT
Location: SCVS