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PROCEDIMIENTO DE IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS,

EVALUACIÓN Y
CONTROL DE RIESGOS

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INDICE

1. OBJETIVO...........................................................................................................................................4
2. ALCANCE............................................................................................................................................4
3. DEFINICIONES..................................................................................................................................4
3.1. Accidente.............................................................................................................................................4
3.2. Aspecto ambiental...............................................................................................................................4
3.3. Aspecto Ambiental Significativo.........................................................................................................4
3.4. Consecuencia.......................................................................................................................................4
3.5. Control.................................................................................................................................................4
3.6. Enfermedad ocupacional.....................................................................................................................5
3.7. Identificación de peligros..............................................................................................................5
3.8. Incidente............................................................................................................................................5
3.9. Impacto ambiental...........................................................................................................................5
3.10. IPERC............................................................................................................................................5
3.11. Lugar de trabajo...........................................................................................................................5
3.12. Moderador del Proceso IPERC.................................................................................................5
3.13. Paso................................................................................................................................................5
3.14. Peligro............................................................................................................................................5
3.15. Probabilidad (Frecuencia o Likelihood, en inglés)...............................................................5
3.16. Redactor........................................................................................................................................5
3.17. Riesgo............................................................................................................................................6
3.18. Riesgo Inicial...............................................................................................................................6
3.19. Riesgo no aceptable....................................................................................................................6
3.20. Riesgo Residual...........................................................................................................................6
3.21. Riesgo Alto...................................................................................................................................6
3.22. SGCC.............................................................................................................................................6
3.23. Tarea..............................................................................................................................................6
3.24. Trabajo / Actividad.....................................................................................................................6
4. RESPONSABILIDADES....................................................................................................................6
4.1. Gerencia General................................................................................................................................6
4.2. Gerente de Proyecto...........................................................................................................................6
4.3. Jefe de Proyecto.................................................................................................................................6
4.4. Supervisor/Jefe de Sección................................................................................................................6
4.5. Moderador del Proceso IPERC........................................................................................................7
4.6. Jefe de Seguridad y Salud Ocupacional............................................................................................7

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4.7. Recursos Humanos.............................................................................................................................7

5. PROCEDIMIENTO............................................................................................................................7
5.1. Aspectos Generales..........................................................................................................................7
5.2. Establecer el Contexto.....................................................................................................................8
5.3. Identificación de Peligros y Aspectos............................................................................................8
5.4. Análisis de Riesgos...........................................................................................................................8
5.5. Evaluación de Riesgos.....................................................................................................................9
5.6. Establezca Controles........................................................................................................................9
5.7. Monitoreo y Revisión.......................................................................................................................9
5.8. Identificación Continua de peligros.............................................................................................10
5.9. Comunicación y Consulta.............................................................................................................10
6. REGISTROS.......................................................................................................................................10
7. ANEXOS.............................................................................................................................................10
8. DOCUMENTOS DE REFERENCIA..............................................................................................10

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1. OBJETIVO

Establecer lineamientos para la identificación continua de peligros o aspectos ambientales,

evaluación de riesgos y la determinación de los controles necesarios.

2. ALCANCE

Todas las áreas de ABISA, sus empleados y contratistas.

3. DEFINICIONES

3.1. Accidente
Evento no deseado e inesperado, que ocasiona lesiones a las personas, daños materiales,
interrupciones en los procesos o daños al medio ambiente.

3.2. Aspecto ambiental

Elemento de las actividades, productos o servicios de una organización que puede
interactuar con el medio ambiente.
Nota: En este contexto un aspecto ambiental puede interactuar también con comunidades o
grupos sociales vecinos a las organizaciones.

3.3. Aspecto Ambiental Significativo

Aquel que puede tener un impacto en el Medio Ambiente con un nivel de riesgo alto o no
aceptable

3.4. Consecuencia
Resultado de la realización o desencadenamiento del peligro o del aspecto ambiental.

3.5. Control
Medida implantada para eliminar/reducir la magnitud del riesgo. Este incluye el
cumplimiento de la legislación vigente y obtención de permisos y autorizaciones requeridas.

3.6. Enfermedad ocupacional

Es el daño orgánico o funcional ocasionado al trabajador como resultado de la exposición a
factores de riesgo físico, químico, biológico, ergonómico o psicosocial inherentes a la
actividad laboral.

3.7. Identificación de peligros

Proceso mediante el cual se reconoce la existencia de un peligro, de un aspecto ambiental y
sus características.

3.8. Incidente

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Suceso ocurrido en el curso del trabajo o en relación con el trabajo, en el que la persona
afectada no sufre daños a su salud. En lo ambiental, existe el potencial de generar un impacto
negativo.

3.9. Impacto ambiental

Cualquier cambio en el medio ambiente, ya sea adverso o beneficioso, comoresultado total o
parcial de los aspectos ambientales de una organización.

3.10. IPERC
Siglas del proceso de Identificación de Peligros / Aspectos Ambientales, Evaluación y
Control de Riesgos.

3.11. Lugar de trabajo

Espacio en el cual el trabajador desarrolla sus tareas y el entorno ambiental en el que se
realizan las operaciones o sobre las cuales se tiene injerencia.

3.12. Moderador del Proceso IPERC

Persona capacitada en este procedimiento y que tiene las habilidades necesarias para llevar
a buen término el mismo.

3.13. Paso
Etapa de una tarea que, si se excluye, aumenta el potencial de daño.

3.14. Peligro
Potencial contacto con energía que puede causar daño.

3.15. Probabilidad (Frecuencia o Likelihood, en inglés)

Es una combinación de la Posibilidad y la Exposición al peligro o aspecto
ambiental.

3.16. Redactor
Persona encargada de transcribir el proceso IPERC en la Matriz y que tiene
entrenamiento adecuado para hacerlo.

3.17. Riesgo
Indicador de la probabilidad y consecuencia de un peligro o aspecto ambiental

3.18. Riesgo Inicial

Riesgo medido antes de la aplicación de controles.

3.19. Riesgo no aceptable

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Es aquel nivel de riesgo dentro del cual no se debe trabajar si es que

no se ha implementado las medidas de control.

3.20. Riesgo Residual

Riego excedente luego de la implementación de los controles.

3.21. Riesgo Alto

Todo riesgo no Aceptable.

3.22. SGCC
Sistema Integrado ABISA, el mismo que integra los sistemas de gestión de
Salud y Seguridad Ocupacional, Calidad, Asuntos Sociales y Ambientales.

3.23. Tarea
Subdivisión de una ocupación o trabajo.

3.24. Trabajo / Actividad

Subdivisión de un proceso. Conjunto de tareas.

4. RESPONSABILIDADES

4.1. Gerencia General

• Revisar semestralmente el estado de los riesgos altos de la Organización

4.2. Gerente de Proyecto

• Asegurar los recursos para implantar los controles.
• Participar en las revisiones trimestrales organizadas por Seguridad y Medio Ambiente.
• Asegurar que no se trabajará en condiciones de riesgo no aceptable.

4.3. Jefe de Proyecto

• Garantizar la participación del personal en el proceso IPERC.
• Participar activamente en la revisión de los resultados del proceso.
• Garantizar que no se trabajará en la zona de riesgos no aceptable.
• Designar al redactor.

4.4. Supervisor/Jefe de Sección

• Verificar que los controles sean aplicados.
• Asegurar que la calidad, efectividad y continuidad de los controles sea óptima.

4.5. Moderador del Proceso IPERC

• Asesorar en la aplicación del IPERC en las diferentes áreas

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• Asegurar que queden registrados los datos recabados en la Hoja de Trabajo de Evaluación
de Riesgos (IPERC).

4.6. Jefe de Seguridad y Salud Ocupacional

• Garantizar que todo participante en el proceso IPERC reciba entrenamiento adecuado.
• Asegurar la aplicación homogénea de este procedimiento en toda la unidad.
• Organizar reuniones trimestrales con el Comité de Seguridad y Salud Ocupacional para
presentar el estado de ejecución, modificaciones, cumplimiento, entre otros del proceso de
gestión de riesgos del IPERC.
• Mantener el registro maestro del proceso IPERC y de la administración de controles.
• Promover la revisión anual del sistema de gestión de riesgos del IPERC.

4.7. Recursos Humanos

• Proveer el entrenamiento en el proceso IPERC.
• Mantener registros del personal entrenado.

5. PROCEDIMIENTO

5.1. Aspectos Generales

 El presente procedimiento se aplicará:

• A actividades rutinarias y no rutinarias.

• Cuando se inicie un diseño o proceso de cambio cualitativo en los procesos,
actividades, infraestructura, equipos y materiales en el lugar de trabajo.
• A las tareas de todo el personal que tiene acceso al lugar de trabajo incluyendo
contratistas y visitantes.
• Cuando existe modificaciones que afecten el sistema de gestión SGCC
• Cuando la legislación haga necesaria la evaluación de riesgos y la implementación
de los controles necesarios.
• Cuando se identifiquen peligros en el área de trabajo externamente y cuando se
identifiquen Aspectos o en su vecindad que puedan afectar la seguridad o salud del
personal dentro de la empresa, al Medio Ambiente tomando en cuenta el
comportamiento humano, las capacidades y otros factores humanos del personal que
realice la tarea.
• Tomando en cuenta la Infraestructura, el equipamiento, diseño de las áreas de
trabajo, la organización del trabajo y los materiales en el lugar de trabajo, tanto si los
proporciona la organización o terceros.
• Tomando como referencia (para la identificación de los Aspectos e Impactos
Ambientales) lo establecido en los instrumentos de gestión ambiental tales como:

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Declaración de Impacto Ambiental, Estudio de Impacto Ambiental Semi detallado,

Plan de Cierre de Proyectos, Estudio de Impacto Ambiental, entre otros.
• La evaluación de riesgos es un trabajo en equipo. Sus miembros deben ser una franja
vertical de la organización de la actividad o tarea evaluada.

 La cantidad de miembros del equipo de evaluación debe considerar al menos a los

siguientes:

• Superintendente/Jefe de Área o Supervisor/Jefe de Sección o Trabajadores

expuestos
• Seguridad
• Medio Ambiente
• Moderador del Proceso IPERC

 El equipo de evaluación puede requerir del apoyo temporal de especialistas como:

médico ocupacional, relaciones comunitarias, etc.
 Cada Área de la unidad será responsable de gestionar los riesgos que generen sus
procesos.
 Los responsables de los controles son los que tengan capacidad económico-
administrativa para hacerlo.
 Solo se realizarán tareas bajo condiciones de riesgo aceptable.
 Los controles deben llevar el riesgo al nivel más bajo razonablemente posible.
 Todo trabajo de alto riesgo requerirá obligatoriamente del Permiso Escrito de Trabajo
de Alto riesgo (PETAR).

5.2. Establecer el Contexto

 Determine la profundidad, el alcance y los límites del trabajo.

 Establezca la composición del equipo de manera que sea una sección vertical del
proceso o tarea que se está analizando.
 Determine las tareas que se van a analizar dentro del proceso.

5.3. Identificación de Peligros y Aspectos

 Determine los peligros y aspectos de cada tarea.

 Describa brevemente cómo ocurrirían las cosas.

5.4. Análisis de Riesgos

 Establezca como consecuencia el peor caso más razonable posible. No considere ni el

mejor ni el peor caso posible.
 Determine la probabilidad de la ocurrencia.
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5.5. Evaluación de Riesgos

 Calcule los niveles de riesgo e impactos ambientales negativos en base a las

consecuencias y probabilidades determinadas en el paso anterior con la matriz de
riesgos.
 El riesgo inicial se evalúa sin controles
 Los riesgos No Aceptables son todos aquellos indicados como “ALTOS”. Corresponden
a tareas críticas ó de alto riesgo.
 Todo riesgo “ALTO” debe ser tratado mediante la aplicación de controles.
 Luego de la aplicación de controles el riesgo disminuirá. Lo que queda es el Riesgo
Residual.
 El aspecto legal prevalece sobre el nivel de riesgo identificado y debe controlarse.

5.6. Establezca Controles

 Los riesgos “ALTOS” se consideran No Aceptables.

 Las tareas se realizarán sólo cuando se haya alcanzado un nivel de riesgo Aceptable, es
decir, Medio o Bajo.
 Identifique los riesgos No Aceptables los cuales deben reducirse a niveles tan bajos
como sea razonablemente posible mediante la aplicación de controles.
 La aplicación de controles exige un plan de acción que incluye: a) responsable de la
aplicación; b) fechas de ejecución programada y realizada; c) verificación de la eficacia
de los controles aplicados.
 El establecimiento de los controles deben seguir una jerarquía que se inicia con:
Eliminación, Sustitución, Ingeniería, Administración y Equipo de Protección Personal.

5.7. Monitoreo y Revisión

 Monitoree los controles implantados formalmente:

• Para verificar su eficacia.

• Cuando cambian los procesos, equipos o tecnología.
• Cuando hay cambios en la legislación.
• Cuando ocurran accidentes o incidentes de alto potencial.
• Como parte del proceso de mejora continua.
• Al menos anualmente.

 Se revisará el IPERC :

• Al menos una vez al año.

• Cuando ocurra un accidente fatal, incapacitante o ambiental.
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• Cuando ocurra un incidente de alto potencial.

• Cuando lo solicite la Autoridad.

5.8. Identificación Continua de peligros

En adición a la identificación de peligros/aspectos ambientales a través del IPERC, para

actividades rutinarias y no rutinarias se ha desarrollado AST, la cual s e deberá us ar
para cada actividad específica, las mismas que permiten identificar los
peligros/aspectos ambientales y controlarlos antes de realizar las actividades.

5.9. Comunicación y Consulta

 Todas las etapas del proceso se registrarán en el formato.

 Los riesgos NO Aceptables se comunicarán en pizarras, áreas donde se realicen las
tareas críticas y durante los comités de seguridad.

6. REGISTROS

Hoja de Trabajo de Evaluación de Riesgos (IPERC)

7. ANEXOS

Anexo 1. Proceso de Gestión de Riesgos e Impactos

Anexo 2. Peligros y Aspectos
Anexo 3. Tabla de Consecuencias
Anexo 4. Tabla de Frecuencias
Anexo 5. Matriz de Riesgos
Anexo 6. Flujo de Trabajo para Evaluación de Riesgos e Impactos

8. DOCUMENTOS DE REFERENCIA

DS. N° 005-2012-TR Reglamento de La Ley N° 29783.

D.S. N° 024-2016-EM, Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en Minería .
OHSAS 18001:2007, Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el trabajo.
ISO 14001:2004, Sistema de Gestión Ambiental.
Permiso Escrito para Trabajo de Alto Riesgo.

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ANEXO 1
Proceso de Gestión de Riesgos

Establecer el Contexto

C
omu
M
nica
Identifique los peligros y onit
ción
aspectos ambientales ore
o
yC
ons
yR
ulta
evis
Analice los Riesgos ión

Evalúe los Riesgos

Trate los Riesgos

Establezca Controles

Evaluación de Riesgos

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ANEXO 2
Peligros y Aspectos Ambientales

BIOMECÁNICO CONDICIONES DE FENÓMENOS

BIOLOGICO FISICOS QUIMICOS PSICOSOCIAL
S SEGURIDAD NATURALES

Mecánico
Gestión organizacional (elemento o partes
Postura
Ruido (de (estilo de mando, pago, de máquinas,
Polvos (prolongada
impacto, contratación, bienestar herramientas,
Virus orgánicos mantenida, Sismos
intermitente, social, evaluación del equipos, piezas a
inorgánicos forzada, anti
continuo) desempeño, manejo de trabajar materiales
gravitacional)
cambios) proyectados
sólidos o fluidos)
Características de la
Iluminación (Luz organización del trabajo
Eléctricos (alta y
Visibles por (comunicación, tecnología,
Bacterias Fibras Esfuerzo baja presión, Terremoto
exceso o organización del trabajo,
estática)
deficiencia) demandas cualitativas y
cuantitativas de la labor.)
Locativo (sistemas
y medios de
almacenamiento),
Características del grupo
superficies de
social de
Vibración(cuerpo Líquidos trabajo
trabajo(relaciones, Movimiento
Hongos entero, (nieblas y (irregulares, Vendavales
cohesión, calidad de repetitivo
segmentaría) rocíos) deslizantes, con
interacciones, trabajo en
diferencia del
equipo).
nivel), condiciones
de orden y aseo,
(caída de objeto)
Condiciones dela tarea
(carga mental, contenido
Temperatura Manipulación Tecnología
Gases y dela tarea, demandas
Ricketsias extremas (calor manual de (explosión, fuga, Inundación
Vapores emocionales, sistemas de
y frio) cargas derrame, incendio)
control, definiciones de
roles, monotonía, etc)
Interface persona - tarea
(conocimientos, habilidades
en relación con la demanda
Presión Humos
de la tarea, iniciativa,
atmosférica metálicos, Accidentes de
Parásitos autonomía y Derrumbes
(normal y no tránsito
reconocimiento,
ajustada) metálicos
identificación de la persona
con la tarea y la
organización)

Radiaciones Jornadas de trabajo Públicos (robos, Precipitacione

ionizantes(rayos Material (pausa, trabajo nocturno, atracos, asaltos, s (Lluvias,
Picaduras
x, gama, beta y partículado rotación, horas extras, atentados, de granizadas,
alfa) descansos) orden público, etc.) heladas)

Radiaciones no
ionizantes
(láser,
Mordeduras ultravioleta, Trabajo en alturas
infrarroja,
radiofrecuencia,
microondas)
Espacios
Fluidos
confinados

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Nive Calificació Salud y Seguridad
l n
Múltiples Fatales, varias
personas con incapacidad
parcial permanente.
Daños Materiales desde
Catastrófic
5 $100,000
o
Interrupción del Proceso es
mayor a 72 horas
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ANEXO 3
Tabla de Consecuencias
Medio Ambiente Comunidad
Emisiones: Emisiones permanentes por encima del
LMP
Vertidos: descargas permanentes por encima del LMP
y/o provoca la afectación del agua, suelo, flora y/o Paralización, más de 3 días muertos,
fauna con muerte de especies ataques severos a la infraestructura
Residuos: provoca afectación al agua, suelo, aire, Cobertura sistemática de medios
flora, fauna, y/o población y los trabajos de nacionales
rehabilitación superan los $100,000 Pérdida de convenio
Consumos: provoca la extinción de un recurso natural
Potenciales: puede provocar cualquiera de los
anteriores

IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN Y
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Fatal, Enfermedad
ocupacional con discapacidad
Daños Materiales menores a
$100,000
4 Mayor
Interrupción del Proceso
fluctúa entre 48 y 72 horas
Múltiples Incapacitantes
Enfermedad ocupacional sin
discapacidad
Daños Materiales menores a
3 Moderado $10,000
Interrupción del Proceso
fluctúa entre 24 y 48 horas
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Emisiones: Emisiones puntuales por encima de los
LMP
Vertidos: descargas puntuales por encima del LMP Paralización, 1 a 3 días
y/o provoca la afectación del agua, suelo, flora y/o Heridos o rehenes, daños severos a la
fauna permitiendo recuperación del hábitat infraestructura
Residuos: provoca afectación al agua, suelo, aire, flora Cobertura puntual de medios
y/o fauna, y los trabajos de rehabilitación menor o nacionales
igual a $100,000 y mayor a $50,000 Ruptura, Incumplimiento al menos
Consumos: Los consumos superan las del 50% de los compromisos
autorizaciones/permisos o presupuestos asumidos
Potenciales: puede provocar cualquiera de los
anteriores
Emisiones: Emisiones iguales a los LMP
Vertidos: descargas iguales a los LMP sin afectación al
Paralización algunas horas, conato
suelo, flora y/o fauna
Daños leves a la infraestructura
Residuos: provoca afectación al agua, suelo, aire,
Cobertura en medios regionales
flora, y/o fauna y los trabajos de rehabilitación menor
Demanda, queja + amenazas
o igual a $50,000 y mayor a $5,000
(individual/colectiva) o pedido
Consumos: Los consumos igualan las
reiterativo
autorizaciones/permisos o presupuestos
Potenciales: Puede provocar cualquiera de los
anteriores
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Emisiones: Emisiones máximo 20% por debajo del

LMP
Vertidos: descargas máximo 20% por debajo del LMP
sin afectación al suelo, flora y/o fauna
Incapacitante, Múltiples Leves
Residuos: provoca afectación al agua, suelo, aire,
Daños Materiales menores a Cobertura en medios locales
flora,y/o fauna y los trabajos de rehabilitación menro
$5,000 Demanda
o igual a $5,000 y mayo a $500
2 Menor Interrupción del Proceso Queja colectiva
Consumos: Los consumos son menores a las
fluctúa entre 6 y 24 horas
autorizaciones/permisos y el consumo afecta entre el
50 y 100% del presupuesto
Potenciales: Puede provocar cualquiera de los
anteriores
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Emisiones: emisiones que no cuentan con LMP o por

Leve, Primeros Auxilios,
Daños Materiales menores de
Insignifican $500
1 Interrupción del Proceso
te
menor a 6 horas
debajo del 20% del LMP
Vertidos: descargas que no cuentan con LMP o por
debajo del 20% del LMP sin afectación al suelo, flora
y/o fauna Sin cobertura en medios locales, se
residuos: provoca afectación al agua, suelo, aire, flora focaliza en opinión pública local
y/o fauna y los trabajos de rehabilitación menor a quejas individuales, familiares
$500
consumos: No se requiere permisos, autorizaciones y
el consumo afecta menos del 50% del presupuesto
Potenciales: no aplica
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ANEXO 4
Tabla de Probabilidades (Frecuencias)

Nivel Descripción Criterios

5 Siempre F < = Diariamente

4 Muy probable Diariamente < F < = Mensualmente

3 Probable Mensualmente < F < = Anualmente

2 Poco probable Anualmente < F < = 05 años

1 Rara vez F > 05 años

ANEXO 5
Matriz de Riesgos

MATRIZ DE RIESGO
PROBABILIDAD
Poco Muy
SEVERIDAD Rara vez probable Probable probable Siempre

Catastrófico Medio Alto Alto Alto Alto

Mayor Medio Medio Alto Alto Alto

Moderado Bajo Medio Medio Medio Alto

Menor Bajo Bajo Medio Medio Medio

Insignificante Bajo Bajo Bajo Medio Medio

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ANEXO 6
Flujo de Trabajo para Evaluación de Riesgos

Definir el
Contexto
Reevaluar Contexto

Identificar las tareas

Identificar los peligros

Determinar la Determinar
Consecuenci la
a Probabilidad

Evaluar el Riesgo
Inicial
(Sin Controles)

S
Tolerable
Monitoreo (Aceptable
)
No

Medidas de control

Evaluar el
Riesgo
Residual

S
Plan de Tolerable
Acción (Aceptable
y Monitoreo )
No