CUESTIONARIO AUDITORIAS ISO 14001 2

REQUISITOS ISO 14001:2004

4. REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL
CUMPLIMIEN
4.1 Requisitos generales TO EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
(Sí / No)
Cuenta con 7 puntos de monitoreo de la calidad de agua y un
¿Se encuentra definido y documentado el SI riguroso sistema de manejo ambiental certificado con el ISO 14001
alcance del sistema de gestión ambiental?

CUMPLIMIEN
4.2 Política ambiental EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
TO
(Sí / No)
¿La política ambiental es coherente con la Se cuenta con procedimiento para Gestión del cambio, se evidencia
realidad de la organización: naturaleza, capacitación y socialización sobre dicho procedimiento y trabajo de
magnitud e impactos ambientales de sus SI la institución sobre el tema.
actividades, productos y servicios?

¿Incluye un compromiso de mejora continua, de se evidenció actualización de la matriz de riesgos y oportunidades,

prevención de la contaminación y de SI planes de acción definidos.
cumplimiento de requisitos legales y
voluntarios?

¿Los objetivos y metas ambientales están de

acuerdo a las directrices de la política?

¿La comunicación de la política es adecuada y

se evidencia que es entendida por el personal
de la organización?

¿Se encuentra documentada la metodología

para la revisión de la política y se evidencia esta
revisión?
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REQUISITOS ISO 14001:2004

4.3 Planificación

CUMPLIMIEN
4.3.1 Aspectos ambientales TO EVIDENCIAS Y
(Sí / No) OBSERVACIONES
¿Existe un procedimiento documentado para la
identificación y evaluación de los
aspectos
ambientales?
¿Se han identificado todos los
aspectos
ambientales (en condiciones normales,
anormales,
directos, indirectos y de producto?
¿Se ha determinado una metodología adecuada
para la evaluación y determinación de los
aspectos
ambientales significativos?
¿Los aspectos significativos resultantes
son
consistentes y de acuerdo a la naturaleza y
realidad de la organización?

¿Se mantienen los registros relacionados con la

identificación y evaluación de aspectos?

CUMPLIMIEN
4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos TO EVIDENCIAS Y
(Sí / No) OBSERVACIONES

¿Existe un procedimiento documentado para la

identificación y aplicación de los requisitos
legales
y voluntarios?
¿La metodología llevada a cabo para
la
actualización de los requisitos legales
es
adecuada y se realiza conforme al
procedimiento?
¿Se han identificado todos los requisitos legales y
voluntarios aplicables?
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REQUISITOS ISO 14001:2004
CUMPLIMIEN
4.3.2 Requisitos legales (cont.) TO EVIDENCIAS Y
(Sí / No) OBSERVACIONES

¿Se mantienen los registros relacionados con la

identificación de requisitos legales y voluntarios?

CUMPLIMIEN
4.3.3 Objetivos, metas y programas TO EVIDENCIAS Y
(Sí / No) OBSERVACIONES

¿Los objetivos ambientales están de acuerdo a

las
directrices de la política?

¿Los objetivos se han fijado en funciones y

niveles
adecuados que ofrezcan mejora continua
del
sistema de gestión y del
comportamiento
ambiental?

¿Los objetivos son medibles y están asociados a

un indicador?

¿Los objetivos se encuentran desarrollados en

planes de actividades para su cumplimiento?

¿Se encuentran definidos los recursos, las fechas

previstas y responsabilidades para las
actividades
del plan de objetivos?

¿Los objetivos evidencian mejora

continua
respecto a valores de periodos anteriores?