UNIVERSIDAD NACIONAL DE ASUNCIÓN

DOCTORADO EN EDUCACIÓN SUPERIOR CON ÉNFASIS EN

GESTIÓN DE LA EDUCACIÓN SUPERIOR

GUÍA PARA EL DESARROLLO DE UN PROYECTO DE TESIS - PROTOCOLO

Consideraciones preliminares
El presente documento sirve como material informativo básico para orientar el trabajo de
investigación de los estudiantes en proceso de elaboración de su Proyecto de Investigación.

Por otro lado, se aclara que la estructura de un proyecto de investigación por lo general son
estándares y responden a modelos similares establecidos internacionalmente, sin embargo,
podrá diferir de acuerdo al reglamento de Tesis y a las normas técnicas y protocolos de
estilo adoptados por cada institución de educación superior.

Introducción
Para el desarrollo de un Proyecto/Anteproyecto o Protocolo de Investigación, en el presente
material se recomienda la utilización del texto de HERÁNDEZ SAMPIERI, Roberto;
FERNÁNDEZ-COLLADO, Carlos; BAPTISTA LUCIO, Pilar. Metodología de la
Investigación. 4ª Edición. McGraw-Hill. 2006; al que en adelante nos referiremos como
“Sampieri 2006”.

Los puntos mencionados en la página anterior pueden servir para la realización del
Proyecto de Investigación, así como para la Investigación misma de grado/postgrado,
referida casi siempre como “Tesis”. El esquema está en gran parte sustentada en la obra de
Sampieri 2006 y corresponden fundamentalmente a las Investigaciones con enfoque
metodológico cuantitativo (Sampieri 2006, capítulos 1-11). Dicho esquema pretende ser
una guía para organizar el trabajo de investigación que, no suprimiendo la creatividad de
los investigadores, puede siempre variar de un trabajo a otro por distintos motivos como las
investigaciones documentales o bibliográficas.
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El esquema presentado NO puede utilizarse enteramente para la realización de los Planes

de Negocios, que se presenta como una alternativa para la titulación. Tampoco puede
utilizarse en su totalidad para las Investigaciones con enfoque metodológico cualitativo,
para lo cual se recomienda consultar Sampieri 2006, capítulos 1 y 12-16.

Para las Investigaciones multimodales –también denominadas mixtas– se recomienda

consultar Sampieri 2006, capítulo 17.

Básicamente, para el proyecto de investigación se emplea el tiempo FUTURO de los verbos

de acción, indicando las actividades que se realizarán en la investigación. En una tesis, por
otra parte, dichos verbos se utilizan en la forma del PASADO, realizando un reporte de las
actividades realizadas en la investigación.

A continuación se detallan los puntos a tenerse en cuenta para la realización del protocolo
de investigación, que contempla cuatro marcos, a saber: el introductorio, el teórico, el
metodológico y el analítico. Para la tesis en sí, existen, aparte de los marcos ya indicados,
algunos elementos pre-textuales, es decir, antes del marco introductorio (Portada, Página de
derecho de autor, Constancia del tutor, Dedicatoria, Agradecimiento, Resumen Ejecutivo,
Índice o Tabla de Contenido, Lista de Tablas, Lista de Gráficos y/o Lista de Figuras) y
otros post-textuales, a continuación del marco analítico (Bibliografía General, Anexos y/o
Apéndices).
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Elementos de un Protocolo de Investigación

El Marco Introductorio
Para un Protocolo de investigación, se deberán explicar, en futuro, los elementos que se
presentan a continuación. Es aceptable utilizar la forma impersonal de redacción
(tercera persona del singular, “se…”) o la primera persona plural (“nosotros…”),
evitando en cualquier caso la utilización de la primera persona singular (“yo…”).

Capítulo I. – El Tema de Investigación

El tema de Investigación, que deberá ser presentado en el protocolo, constituye la
“Cuestión o asunto que se va a estudiar” (Sampieri 2006. p. 37). El tema, que es
también la Idea de la Investigación, debe ayudar a comenzar el proceso de precisar las
informaciones que habrán de recolectarse, delinear el o los métodos a utilizarse y la
forma de analizar los datos que van a obtenerse. (Para el paso –con ejemplos– del Tema
al Planteamiento del Problema, ver Sampieri 2006. p. 54-55, especialmente Figura 3.1).
En definitiva, lo que se va investigar en el futuro trabajo será el problema (llamado
también “objeto de investigación”).
La presentación del tema deberá ser breve, en dos o tres líneas aproximadamente,
describiendo los diversos aspectos que se quieran investigar.

1.1. Planteamiento y Delimitación del Problema

El planteamiento del problema consiste en enfocar o afinar el tema de la investigación,
considerando un razonamiento deductivo, de lo más general a lo más específico, que
contemple los inicios y las relaciones del problema que será objeto de investigación. El
planteamiento correcto del problema permite inmediatamente la resolución parcial del
mismo (Sampieri 2006. p. 46 -47).
La delimitación esencialmente es la definición del problema en un marco espacio-
temporal; es afirmar dónde y cuándo se realizará la investigación, precisando todos los
aspectos que tengan relación con dicho marco.
La extensión del planteamiento puede oscilar entre una página y media o más,
detallando a su vez el problema en su extensión universal, particular y específica,
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señalando las fuentes o referencias que fueran necesarias. Los elementos del
Planteamiento del Problema son cinco, a saber (Sampieri 2006. p. 47):
1.1.1. Objetivos: - General
- Específicos
Los Objetivos de la Investigación son esencialmente las “guías del estudio” (Sampieri
2006. pp. 44.47.55). Señalan lo que se pretende o aspira en la investigación. Son
formulados con verbos en infinitivo. El objetivo general es englobante y los objetivos
específicos son parcializaciones que constituyen metas a ir alcanzando en la
investigación. Es necesario prestar atención al número de los objetivos específicos (tres
a cinco…) que permitan la demostración total de cada uno de los mismos.
1.1.2. Preguntas de Investigación
Las preguntas de Investigación, que se dividen en Pregunta Central (conectado con el
Objetivo General) y las preguntas específicas (conectadas a los objetivos específicos,
con quienes coinciden en número) constituyen el “¿qué? del estudio” (Sampieri 2006.
pp. 44. 48-49). Las preguntas ayudan a presentar en forma más directa el problema de
investigación. La formulación de las mismas debe evitar toda ambigüedad, abstracción
y deben ayudar a encontrar las respuestas a las mismas mediante la investigación
científica. Lo que se busca con las preguntas es, en definitiva, la precisión, sobre
cuestiones “específicas y limitadas” (Sampieri 2006. p. 49).
1.1.3. Justificación
Justificar la investigación es presentar las razones que la amparan y constituye “el ¿para
qué? y/o ¿por qué? del estudio”, que deben ser respondidas claramente. Los criterios
que deben servir para justificar son, entre otros, la conveniencia del estudio, la
relevancia social, las implicaciones prácticas y la relevancia científica (teórica) y
metodológica (Sampieri 2006. p. 51-52).
1.1.4. La viabilidad del estudio
La viabilidad es lo mismo que factibilidad de la realización de la investigación. Se debe
declarar en esta sección que la misma es factible porque se cuenta con todos los
recursos necesarios, acceso al lugar, ambiente, tiempo, etc. (Sampieri 2006. p. 52).
1.1.5. Evaluación de las deficiencias en el conocimiento del problema
La evaluación de las deficiencias en el conocimiento del problema puede llevarse a cabo
mediante interrogantes que se realizan sobre el problema de la investigación: si hace
falta saber más sobre el mismo; lo que falta estudiar o abordar del mismo; lo que no se
ha considerado del mismo y lo que se ha olvidado del mismo. Las respuestas ayudarán a
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ubicar exactamente la investigación “en la evolución del problema y qué nuevas

perspectivas podríamos adoptar” (Sampieri 2006. p. 53).
1.2. Formulación del Problema
Otro aspecto importante del planteamiento del problema es la capacidad que debe
tenerse para formular en forma específica, de forma concreta y explícita el objeto de la
investigación. La formulación del problema demuestra la capacidad de comprensión y
dominio de aquello que se investigará con procedimientos científicos (Sampieri 2006. p.
46). La formulación del problema puede realizarse en forma de interrogante o en forma
declarativa y por lo general se entiende que deba ser breve en su extensión (tres a cuatro
líneas).
1.3. Limitaciones (si existiesen)
Las limitaciones al trabajo de investigación, de existir, deben presentarse en esta sección
y constituyen todas las dificultades encontradas para la realización del estudio: de orden
cultural, traducciones u otras. Es bueno no presentar las dificultades personales, sin
embargo, como mucho trabajo, falta de tiempo, dinero, etc. La extensión podría ser de
uno o dos párrafos.

Capítulo II. – Marco Teórico

2.1. Antecedentes de la Investigación (Presentación de las Referencias para el
protocolo)
La necesidad de conocer los antecedentes de la Investigación responde a la finalidad de
no repetir las mismas, lograr investigaciones novedosas, interesantes u originales. Lo
bueno para todo ello es la consulta de fuentes previas para tenerlas como referencias.
Los antecedentes igualmente permiten seleccionar una perspectiva principal desde la
cual se abordará la investigación (Sampieri 2006. p. 36-38).

Para el anteproyecto de la investigación será suficiente en esta sección realizar,

después de la investigación inicial de las fuentes, a) la presentación de las referencias
(autor, año, títulos de libros, películas, revistas, ponencia de profesionales, etc.) y b) un
comentario breve (tres a cuatro líneas) sobre las razones por las cuales elegimos estos
materiales (entre 6 a 10 fuentes aproximadamente) (Sampieri 2006. Ver “Ejemplo de
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un índice de referencias”, p. 67). Todas las referencias citadas en esta sección deberán
igualmente aparecer en la Bibliografía general, en orden alfabético, en los elementos
post textuales.

2.2. Bases Teóricas

A partir de la revisión de las referencias, uno puede tener en claro la existencia de
“diferentes grados en el desarrollo del conocimiento” (Sampieri 2006. p. 79); lo que
equivale a clarificar la existencia de una teoría completamente desarrollada (Global),
que puede tomarse como la estructura misma del marco teórico, o la existencia de varias
teorías que pueden aplicarse al problema de la investigación (Teorías específicas).

Para el protocolo será necesaria la presentación breve de una o de ambos estados de

teorías para clarificar sobre la futura construcción del marco teórico del trabajo. De
hecho, hay más posiciones sobre la existencia de teorías (Ver Sampieri 2006. “¿Cómo
se construye el marco teórico? p. 79).

2.3. Hipótesis (Si es aplicable, dependiendo de los diseños y tipos de

investigación)
Las hipótesis son explicaciones tentativas del fenómeno investigado (Sampieri 2006. p.
122), que deberán formularse como proposiciones, que después de la investigación se
acepta o se rechaza. No todas las investigaciones necesitan de la formulación de las
hipótesis, dependiendo de los alcances de la investigación. De esta forma, según los
alcances, se tiene que (Sampieri 2006. p. 122):

 Exploratorio No es necesaria
 Descriptivo Es necesaria cuando se pronostica un hecho. De otra
manera no.
 Correlacional Se formulan hipótesis correlaciónales
 Explicativo Se formulan hipótesis causales

En la investigación, dependiendo de las posibles tentativas de respuestas, se pueden

tener una o varias hipótesis.

Las hipótesis están en estrecha relación y surgen del planteamiento del problema, del
postulado de una teoría, de los antecedentes consultados, etc. (Ver Sampieri 2006. p.
124).

En cuanto a los tipos, se tienen las Hipótesis de Investigación o de Trabajo (Hi o H1,
H2, H3, etc. si son varias) y tienen nuevamente sus subdivisiones (Ver Sampieri 2006. p.
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127-134). Existen además las Hipótesis Nulas (Ho) -(el reverso de la Hi)-. Existen las
Hipótesis Alternativas (Ha) y, por último, las Hipótesis Estadísticas, con sus sub-
tipos (Ver explicaciones y ejemplos de cada tipo de hipótesis en Sampieri 2006. pp.
135-139).

2.4. Identificación de las Variables de la hipótesis

Al formular una hipótesis se deben identificar los términos o las variables contenidas
en aquella (En las investigaciones sin hipótesis las variables provienen de los objetivos
específicos de la investigación). Dependiendo de los alcances y del diseño de la
investigación se tendrán las variables que serán consideradas como dependientes o
independientes o simplemente como variables de la investigación.

2.5. Definición conceptual de las variables

Una vez identificadas las variables de las hipótesis, y para que se unifiquen los
significados posibles para los agentes de la investigación, se hace necesaria la definición
conceptual, que puede ser de utilidad tomada de los especialistas, de las mismas. La
definición conceptual presenta la variable con otros términos, principalmente de autores
especializados (Sampieri 2006. p. 145-147, con “Ejemplos de definiciones
conceptuales”).

2.6. Definición Operacional de las variables

Se entiende como definición operacional una serie de procedimientos, actividades u
operaciones necesarias para medir una variable (Ver Sampieri 2006. pp. 146 y
especialmente 297-300, Tabla 9.4, para un ejemplo de desarrollo de ítems, pasando por
la definición operacional de las variables en: Variable, Dimensiones, Indicadores e
Ítems). A través de la operacionalización de las variables se accede a la elaboración
del/de los instrumento/s de recolección de datos.

Capítulo III – Marco Metodológico

3.1. Metodología
 Diseño de Investigación
Los tipos de diseños de investigación pueden ser Experimentales o No
Experimentales, dependiendo de la manipulación deliberada o no de las variables por
parte del/a investigador/a. Se hace necesaria la selección consciente o el desarrollo de
un diseño para el trabajo de investigación de modo a responder al planteamiento del
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problema y a las hipótesis (Sampieri 2006. p. 156 y sigtes. para diseños experimentales
y p. 205 y sgtes. para diseños no experimentales).
 Tipo de Investigación
Cada diseño en particular tiene nuevamente sus sub-tipos de investigación. Así, los
diseños experimentales, por ejemplo tiene a su vez los tipos de: pre experimentos, cuasi-
experimentos y experimentos puros, con sus diferentes características, mientras que los
diseños no experimentales tienen como tipo los transeccionales o transversales y los
longitudinales o evolutivos, con sus diferentes sub-tipos nuevamente (Ver Sampieri
2006. Capítulo 7 para todos los diseños y tipos de investigación).
 Nivel de conocimiento esperado
El conocimiento actual del tema de investigación que surge a partir de la revisión de la
literatura y la perspectiva que se pretende dar estudio son los dos factores de los cuales
depende que la investigación pueda incluir diferentes alcances, es decir que la
investigación se inicie como exploratoria o descriptiva y que pueda llegar a ser
correlacional o explicativa (Ver Sampieri 2006. p. 110-112). Esta sección hace
referencia al grado de profundidad con que se realiza el abordaje del problema de
investigación e incluye igualmente los enfoques metodológicos que pueden ser
cuantitativos o cualitativos.
3.2. Población y muestra
La selección de una muestra ayuda en la economía de tiempo y recursos en una
investigación y es indispensable para la definición de las unidades de análisis (personas
u objetos considerados en la investigación). Para la selección de una muestra es
necesaria la delimitación de la población de modo a poder generalizar los resultados de
la investigación. La selección de la muestra puede realizarse con criterios
probabilísticos y no probabilísticos (Ver Sampieri 2006. Capítulo 8, para todos los
tipos de selección muestral, con las explicaciones de las respectivas fórmulas que
pueden ser utilizadas para tal efecto).
3.3. Instrumentos de Recolección de datos y Técnicas Utilizadas
Sea cual fuere el Instrumento de Recolección de Datos a ser utilizado en la
investigación, debe reunir los requisitos de confiabilidad, validez y objetividad. Los
tipos de instrumentos se dividen en: de observación, análisis de contenido, cuestionarios
y escalas de actitudes (Ver Sampieri 2006. Capítulo 9 para los diversos instrumentos y
la construcción y validación de los mismos).
3.4. Procedimientos de Análisis – Descripción
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Para el análisis de los datos cuantitativos existen varios procedimientos que deberán ser
descritos en esta sección, antes de trasladarse al marco analítico. Estos procedimientos
pasan por la codificación de los datos obtenidos, la transferencia a una matriz y pueden
utilizarse programas computacionales para la realización de los mismos. La estadística
que podrá ser utilizada será, dependiendo de las investigaciones, la descriptiva o la
inferencial (Ver Sampieri 2006. Capítulo 10, especialmente p. 408 para los
procedimientos varios).

El Marco Analítico
Capítulo IV. – Resultados y Análisis de Datos
Posterior al procesamiento de los datos, se deberá indicar en el protocolo la forma en
que se tratarán los resultados de la investigación. Estos serán sometidos a análisis,
interpretación y discusiones en donde el/la que investiga deberá buscar las conexiones
necesarias para enriquecer al máximo la investigación a través del razonamiento lógico.
Será importante aún realizar algunos análisis adicionales y preparar los resultados para
su presentación (Sampieri 2006. p. 485).

Capítulo V. – Conclusiones y Recomendaciones

En las conclusiones de la investigación se presenta un resumen completo de todos los
hallazgos pertinentes, la argumentación y las pruebas del trabajo de investigación. En el
protocolo solamente se deberá indicar que se realizarán estos pasos, señalando que se
confrontará la hipótesis de investigación, se revisará si se respondió al problema de
investigación o a los objetivos de la misma.

Otros Elementos Necesarios para el Protocolo/Pre-Proyecto/Anteproyecto son:

 Bibliografía general
Aquí se deberá presentar todas las fuentes utilizadas en el trabajo de investigación en
orden alfabético ascendente (a-z).
En el protocolo del trabajo se deberán poner en la lista todas las referencias presentadas
para el marco teórico más los textos o soportes que se utilizaron para la metodología de
la investigación.
 Cronograma de Actividades
Es bueno pensar en la presentación de un cronograma tentativo de actividades para la
realización del trabajo de investigación en sí. El mismo puede presentarse en un formato
de gráfico de Gantt.
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 Presupuesto tentativo de la investigación

Se recomienda igualmente la preparación de un costo estimativo posible para el trabajo
de investigación.
 Aspectos Éticos
Será bueno expresar algunos aspectos éticos que se tendrán en cuenta en la futura
investigación, como la confidencialidad de las identidades de las unidades de análisis, el
respeto hacia los mismos, la no exposición a situaciones no deseadas, etc. (Ver
“Consecuencias de la investigación”, Sampieri 2006. p. 53).

Aspectos Formales
Conforme al Reglamento de Titulación de la Universidad Americana se toman
intencionalmente sólo algunas de las siguientes indicaciones formales que pueden ser
pertinentes para la presentación del protocolo de investigación:
El formato y edición del Proyecto se hará en hoja tamaño carta en papel obra primera;
con un tamaño de letras igual a 12; utilizando arial como tipografía; con márgenes para
encabezado y pie de página igual a 1,25; con margen superior e inferior igual a 2,5; con
margen izquierdo igual a 4 y derecho igual a 2. El interlineado es de 1,5.
Títulos: en mayúsculas negrita
Sub títulos: minúsculas negrita
Impersonalidad: por lo cual la redacción o relato debe estar en tercera persona singular o
en su defecto primera persona plural.