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Resumen Ejecutivo / 4
I. Parte General / 5
1. Objetivos y alcance del informe / 5
2. Consideraciones generales; El bloqueo desde la perspectiva del
Common Law / 6
3. Consideraciones metodológicas / 8
4. Análisis de las fuentes / 10
5. Estructura del informe / 10
13. Ley para Proteger a las Víctimas del Tráfico y la Violencia de 2000 /
56
14. Ley de Mejora de las Exportaciones y Reforma a las Sanciones
Comerciales de 2000 / 54
15. Ley de Asignaciones para Operaciones Exteriores, Financiamiento de
Exportaciones y Programas Relacionados, 2003 / 62
16. Leyes particularmente diseñadas para Cuba / 63
a. Ley para la Democracia Cubana de 1992 (Ley Torricelli) / 66
b. Ley para la Libertad Cubana y la Solidaridad Democrática
(LIBERTAD) de 1996 (Ley Helms-Burton) / 73
17. Regulaciones Administrativas / 81
a. Título 31, Parte 515 del Código de Regulaciones Federales,
Regulaciones sobre el Control de Activos Cubanos de 8 de julio
de 1963 / 81
b. Título 15, Parte 700 del Código de Regulaciones Federales,
Regulaciones sobre Administración de las Exportaciones / 86
18. Órdenes Ejecutivas / 88
a. Orden Ejecutiva No. 1121 Transfiriendo la Jurisdicción sobre
Ciertos Activos Bloqueados del Fiscal General al Secretario del
Tesoro / 88
b. Orden Ejecutiva No. 12854 de 4 de julio de 1993 sobre
Implementación de la Ley para la Democracia Cubana / 89
c. Proclama Presidencial No. 6867 Declaración de Emergencia
Nacional e Invocación de la Autoridad de Emergencia en Relación
con las Regulaciones de Anclado y Movimiento de Motonaves, y
Mensaje al Congreso sobre Cuba / 89
19. ¿Qué queda por hacer? / 90
20. Conclusiones / 94
21. Bibliografía / 106
22. Anexos (44)
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Resumen ejecutivo
Para ello se han planteado como objetivos específicos: (1) Definir cuáles
son las normas jurídicas y las regulaciones administrativas de mayor relevancia
que constituyen la base jurídica del bloqueo económico, comercial y financiero
impuesto por los Estados Unidos de América contra Cuba; (2) Valorar el
impacto de estas normas jurídicas y regulaciones administrativas en la
dinámica interna de Cuba, así como en la relaciones con terceros países a
partir de la determinación de su sentido y alcance; y (3) Determinar las
acciones pudieran ser llevadas a vías de hecho por el presidente de los
Estados Unidos de América y el Congreso, de acuerdo a lo establecido en las
normas jurídicas y regulaciones normativas analizadas, para modificar los
efectos negativos o eliminar el bloqueo.
comercial y financiero impuesto por los Estados Unidos de América hacia Cuba
a partir de la deconstrucción de las normas jurídicas y regulaciones
administrativas más relevantes que lo estructuran y establecen como marco
regulatorio de la política oficial de gobierno norteamericano hacia la Isla, es
vital para en primer orden, esbozar una visión más completa y detallada del
mismo a partir de las condicionantes del sistema de relaciones
superestructurales en el que tiene su origen, que en los casos de los países
que pertenecen al sistema jurídico del Common Law, tienen peculiaridades
muy significativas. En segundo lugar, para comprender los límites, debilidades,
vulnerabilidades, amenazas, fortalezas y oportunidades para avanzar en los
objetivos de política exterior de Cuba respecto a este tema de trascendencia
bilateral y multilateral por el carácter extraterritorial de varias disposiciones que
conforman el conjunto de instrumentos jurídicos objeto de análisis.
Por esta razón, la Dra. Olga Miranda Bravo afirma que: “Si bien
formalmente el bloqueo total contra Cuba se implementa por parte de los
Estados Unidos el 7 de febrero de 1962, ya desde 1959 ese país venía
aplicando políticas de bloqueo contra Cuba, dirigidas esencialmente a socavar
puntos vitales de nuestra defensa y economía” (1996:40), lo cual la hizo
distinguir dos momentos en el desarrollo histórico de este fenómeno: el bloqueo
parcial (1959 – 1962) y el bloqueo total (a partir de 1962).
Consideraciones metodológicas
cubana (industria azucarera y energía) y que abarca los años entre 1959 –
1962, y otro momento en el cual se establece el bloqueo total a partir de la
Proclama Presidencial No. 3447 de 3 de febrero de 1962. A los efectos de esta
investigación, las medidas anteriores a la Proclama Presidencial No. 3447
constituirán antecedentes para el estudio pero no forman parte del análisis en
este trabajo.
compromiso serio del jefe del ejecutivo en este sentido.18 Aun cuando en 2009
diera ciertos pasos que se valoran positivamente, los elementos más
característicos del bloqueo contra Cuba tales como la persecución de las
transacciones comerciales y financieras con la Isla y la aplicación de multas
millonarias a instituciones bancarias y compañías, entre otras, continúan
vigentes y condicionados a que en Cuba se produzca un cambio de gobierno.
Igualmente, la Sección 620, inciso (a), acápite (2) instituye que a menos
que el presidente de los Estados Unidos lo considere necesario de acuerdo a
los intereses de la nación, no se brindará asistencia a ningún gobierno de Cuba
ni estos podrán reclamar beneficio alguno de acuerdo a otras leyes
estadounidense, en tanto Cuba no haya tomado los pasos adecuados de
acuerdo a las normas de derecho internacional para devolver a los ciudadanos
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Estados Unidos Contra el Gobierno de Cuba, Ley Pública 88-66624 [To amend
the International Claims Settlement Act of 1949 to provide for the determination
of the amounts of claims of nationals of the United States against the
Government of Cuba, Pub. L. 88-666, en inglés] (Anexo 28).
Este instrumento legal tuvo como único propósito agregar el Título V
Reclamaciones de Nacionales Estadounidenses a Cuba [Cuba, Claims of U.S.
nationals, en inglés] a la Ley de Liquidaciones de Reclamaciones
Internacionales de 1949 para establecer los términos en los cuales procedían
las reclamaciones de los ciudadanos estadounidenses, particulares (ownership,
en inglés) o corporativos (corporate, en inglés), contra el gobierno de Cuba por
las nacionalizaciones.
Por esta razón, la Dra. Olga Miranda Bravo afirma enfáticamente que en
Cuba no hay propiedad estadounidenses y que las reclamaciones del gobierno
de los Estados Unidos en este sentido serían entonces parte de un proceso
negociador que se tendría que llevar entre ambos estados en pie de igualdad,
paralelamente con la consideración sobre los daños y perjuicios que la
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evitar que el “enemigo” pueda hacer uso de cualquier bien que sea de su
propiedad o que administre, y que se localice en el territorio de los Estados
Unidos o en territorio de terceros estados a los cuales el Gobierno
estadounidense considere “aliado del enemigo”;
poner estos bienes a disposición de los intereses de los Estados Unidos.
El gobierno de cualquier nación que sea aliada de una nación con la cual
los Estados Unidos esté en guerra, o cualquiera de sus subdivisiones políticas
o municipales, o cualquiera de sus oficiales, agentes oficiales o agencias
[Sección 2 (b), segundo segmento].
nación con la cual los Estados Unidos esté en guerra [Sección 2 (c), segundo
segmento].
- Persona: individuo, sociedad, asociación, compañía o cualquier forma
corporativa, o corporaciones o unidades político-administrativas [Sección 2,
séptimo párrafo].
Cobrar, aceptar, pagar, presentar para ser aceptado por pago, o endosar
cualquier instrumento negociable [Sección 2, decimosegundo párrafo (b)]
through any agency that he may designate, and under such rules and
regulations as he may prescribe, by means of instructions, licenses, or
otherwise - (…)”,34 se transfiere al Jefe del ejecutivo la autoridad necesaria para
tomar decisiones que, siendo de naturaleza comercial, sirven de instrumento de
política exterior del Gobierno de los Estados Unidos.
estos. Cualquier persona que voluntariamente evada o intente evadir este tipo
de control, o codifique los mensajes para ocultar su sentido, será penalizado de
acuerdo a lo que establece la Sección 16 de esta norma.41
La tercera prohibición merece un análisis aparte ya que guarda estrecha
relación con el único límite a la autoridad estatutaria del presidente para
imponer embargos económicos que contiene la Ley de Comercio con el
Enemigo de 1917, conocida como la Enmienda Berman y que está contenida
en al Sección 5(4) de esta norma.42
El jefe del ejecutivo establecerá la forma y los términos en los cuales las
agencias o personas que el designe para que estos bienes o intereses sean
retenidos, usados, administrados, liquidados o vendidos de acuerdo a los
intereses y en beneficio de los Estados Unidos. En cumplimiento de este
mandato, las agencias y las personas podrán realizar cualquier acto que se
requiera para alcanzar o mantener los objetivos deseados con la aplicación de
estas medidas.48
La razón para ello es que esta norma es uno de los pilares normativo del
bloqueo y las sanciones económicas que se imponen a la Isla en virtud de su
aplicación quedaron codificadas mediante la Sección 102, inciso (h) de la Ley
Helms-Burton,55 y no cesarán hasta que se cumplan los supuestos establecidos
en la Sección 204 de la misma ley, sobre “Terminación del embargo económico
de Cuba”.
siguientes aspectos:
no podrá regular o controlar aquellas transacciones económicas, financieras
y comerciales que se concerten dentro del territorio de los Estados Unidos;
no podrá regular o controlar transacciones respecto al oro y la plata;
no podrá regular o controlar las comunicaciones privadas que no estén
asociadas a las transacciones internacionales de carácter económico,
comercial y financiero;
no podrá regular o controlar la importación o exportación de materiales de
divulgación;
no tendrá acceso a los registros y los estados de cuenta;
no podrá regular o controlar las transferencias no compensadas de artículos
para ayuda humanitaria;
no podrá controlar o regular transacciones comerciales ordinarias relativas a
trámites de viajes.
“Ningún otro país en la tierra aplica sanciones con tanta frecuencia como
los Estados Unidos de América. Elige cualquier “punto candente” en el planeta
y las sanciones estadounidenses (…), que pueden variar desde un pequeño
recorte a la ayuda oficial para el desarrollo hasta un embargo mutilador de todo
el comercio (…), están presentes. El encanto de las sanciones es fácil de
comprender: estas ofrecen un camino para hacer cosas, sin tener que hacer
uso de la fuerza militar, en relación con temas problemáticos (…). No importa si
son eficaces o no, las sanciones son un buen instrumento de política”; Así
definió Thomas Omestad (1998) el sistema de sanciones económicas impuesto
por los Estados Unidos de América a varios países.
La ley impone a los estados que reciben asistencia militar por parte de
los Estados Unidos, el deber de utilizar estos medios para los objetivos de
autodefensa. Igualmente, la ley establece para los fabricantes y comerciantes
de armamento estadounidenses restricciones respecto a la venta de este tipo
de artículo a determinados países.
se encuentra Cuba.
La Lista de Países Controlados se somete anualmente a revisión y en
ella se puede incluir o remover a un país, sobre la base de determinados
principios, entre los que se encuentra el grado de influencia y de peligro que
determinado país representa para la seguridad nacional de los Estados Unidos,
de acuerdo al criterio del presidente de ese país.
Al respecto, varios autores dan cuenta que desde hace algún tiempo se
está produciendo un debate interno entre figuras políticas, expertos en temas
de seguridad nacional y defensa, y hombres de negocios que si bien la
exportación de determinados bienes y tecnologías tienen que tomar en cuenta
el interés nacional de los Estados Unidos, porque pueden ser utilizadas tanto
la esfera de la industria civil como la militar, las normas de control de
exportación constituyen un importante lastre para el mejor desarrollo de
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Stat. 1354 [Pub. L. 99-198 [H.R. 2100], 99 Stat. 1354], fecha de promulgación
23 de diciembre de 1985 (ver Anexos 11).
La Sección 902 de la Ley de Seguridad Alimentaria de 1985 refuerza la
disposición contenida en la Sección 620, inciso (a), acápite (2) de la Ley de
Asistencia al Exterior de 1961 que prohíbe la asignación de cuota azucarera a
Cuba en tanto el presidente de los Estados Unidos no determine que el
gobierno de Cuba ha compensado adecuadamente a las personal naturales o
jurídicas norteamericanas cuyas propiedades en la Isla fueron nacionalizadas.
La Sección 211 prohíbe que los Estados Unidos acepte pagos por parte
de ciudadanos cubanos o extranjeros por el registro o renovación de registro
ante la Oficina de la Propiedad Intelectual de los Estados Unidos, de marcas de
fabricación que estén asociadas a bienes nacionalizados en Cuba, a menos
que el dueño original de la marca haya otorgado su consentimiento expreso
(inciso (a)). Igualmente, se prohíbe a las cortes de justicia estadounidenses de
reconocer el uso legítimo de estas marcas de fabricación, sin el consentimiento
del dueño original (Sección 211, incisos (a), acápite (2), y (b)90).
Estados Unidos a los extremos del debate surgidos a partir del litigio entre la
firma francesa Pernod Ricard y la firma Bacardí Ltd., sobre los derechos para
registrar y potencialmente comercializar la marca de ron Havana Club.93
Ley para Proteger a las Víctimas del Tráfico y la Violencia de 2000
establish an agricultural export promotion program with respect to Cuba, and for
other purposes, en inglés] de 16 de marzo de 2009 que, entre otras cuestiones,
estableció los límites de este concepto para Cuba.
La H.R. 1531 dispuso que el alcance de la condición de “pago en
efectivo por adelantado” comprendía el pago de bienes o productos agrícolas
por parte del comprador y la aceptación de tal pago por parte del vendedor
antes de que: (1) se transfirieran los títulos de propiedad o los productos ó (2)
se efectuara el traspaso del control sobre tales productos o bienes al
comprador (Secciones 2 y 3, H.R. 1531; GAO-09-951R:16) (ver Anexo 33).
Lo anterior creó las condiciones necesarias para que los problemas que
afectaban de forma directa al electorado particular (constituencies, en inglés)
de cada senador o representante federal comenzaran a tener un mayor
protagonismo en la agenda de trabajo del Congreso; entre estos, los intereses
de las minorías de inmigrantes, o como también se les denominó, “grupos de
electores con vínculos especiales con otros países” (Zoellick, 2000:22).
Este es uno de los factores que, de conjunto con los elementos más
característicos de las relaciones entre Cuba y los Estados Unidos, como por
ejemplo, la implementación de medidas legales en respuesta a acciones
unilaterales, explica el surgimiento de dos proyectos y su posterior aprobación
a ley, que tienen como objeto exclusivo de regulación la intensificación
exponencial del impacto de las medidas punitivas de carácter económico contra
la Isla, y lo que es más importante, trazar las bases de un nuevo orden político,
económico y social para un supuesto proceso de transición que debía
acontecer en Cuba, y que responde al objetivo histórico de destruir a la
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En tal sentido, la Sección 6007, inciso (b), acápite (3) dejó claramente
establecida la “exigencia” de que en la composición de la nueva dirigencia
cubana tenían que hacer acto de presencia obligatorio las llamadas “figuras de
la oposición”. Sólo entonces se podría considerar la posibilidad de dar pasos
para eliminar el bloqueo contra Cuba (To take steps to end the United States
trade embargo of Cuba, en inglés) (Sección 6007 Política hacia un gobierno
democrático en Cuba [Policy toward a democratic Cuban government, en
inglés], inciso (b) Política [Policies, en inglés], acápite (3)].
Son varias las vías mediante las cuales se pretendió lograr el objetivo
declarado en el título oficial de la Ley Helms-Burton.114 Una de las primeras
medidas en este sentido es la codificación del bloqueo - que había tenido un
primer momento en la Ley para la Democracia Cubana de 1992 - al disponer su
carácter de Reglamento Federal bajo control del Ejecutivo, todo el conjunto de
disposiciones jurídicas (normas, órdenes ejecutivas y regulaciones
administrativas) sobre sanciones económicas contra Cuba tal como se
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El debate en torno a este particular de la ley fue uno de los más claros y
de mayor precisión técnica. La superposición de intereses políticos, para
algunos especialistas, de carácter coyuntural con objetivos estrictamente
electorales, ya que este precepto legal estuvo especialmente dirigido a
“cortejar” el voto del electorado cubanoamericano, particularmente de aquellos
residentes en el sur del estado de la Florida, a prácticas jurídicas
internacionalmente establecidas constituía una de las mayores aberraciones de
la Ley Helms-Burton.
En tal sentido, los expertos opinan que el efecto más claro de la Ley
Helms-Burton fue que consiguió el acuerdo de todos los gobiernos de Europa,
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Regulaciones Administrativas
Otros contenidos importantes del Título 31, Parte 515 del Código de
Regulaciones Federales son las definiciones generales que constituyen el
marco conceptual que define el contenido de estas disposiciones (Subparte D –
Definiciones Generales [Subpart D - General Definitions, en inglés], Secciones
de la 515.301 a la 515.339); las interpretaciones que ofrecen el conjunto de
principios que permiten conocer el sentido y alcance de estas disipaciones
administrativas (Subparte D – Interpretaciones [Subpart D – Interpretations, en
inglés], Secciones de la 515.401 a la 515.420); y uno de los segmentos de
mayor importancia y amplitud, que es el relativo a las licencias, autorizaciones
y declaraciones de política sobre licencias, y que también regula las formas de
excepción administrativa a las prohibiciones establecidas en la Subparte B, que
es la Subparte E – Licencias, Autorizaciones y Declaraciones sobre Política de
Licencias [Subpart E – Licenses, Authorizations, and Statements of Licensing
Policy, en inglés].
Órdenes Ejecutivas
del reordenamiento del trabajo por cuenta propia en Cuba, que se aprecia
como la brecha para el resurgimiento y afianzamiento de la propiedad privada y
por ende, el primer peldaño hacia la instauración de una economía de
mercado en la Isla.
Otros análisis, que son más objetivos y por lo tanto, menos permeado
por una visión particular del asunto, ubican el alcance de la acción presidencial
en cuatro áreas fundamentales: la eliminación de Cuba de las listas
discriminatorias, fundamentalmente la de países patrocinadores del terrorismo
internacional, pero también la relativa a los países que no cumplen los
estándares mínimos para combatir la trata de personas y el tráfico ilegal de
migrantes; realizar una revisión de los programas de la USAID encaminados a
la subversión en la Isla; autorizar el acceso de Cuba a los mecanismos
financieros internacionales, al menos a nivel técnico; y por último, modificar
elementos muy concretos del bloqueo a través de la interpretación
administrativa (Hershberg, 2013, Leogrande, 2013).
Una parte significativa de las leyes consultadas para este trabajo pueden
calificarse como leyes sobre comercio exterior diseñadas para influir en la
esfera de las relaciones exteriores de los Estados Unidos. Teniendo en cuenta
que es el Congreso el que ostenta las prerrogativas en materia de comercio de
acuerdo al artículo I de la Constitución de los Estados Unidos, tiene que
transferir de forma expresa al presidente la cuota de autoridad necesaria para
regular y controlar las operaciones de esta naturaleza, cuando las mismas
tengan el propósito de coadyuvar a los objetivos de política exterior, que si es
un campo de acción esencialmente del presidente en correspondencia con lo
establecido en la Clausula de Otorgamiento [Vesting Clause, en ingles],
contenida en el artículo II de la carta magna de los Estados Unidos.
1 Krinsky, M., & Golove, D. (1993); Miranda Bravo, O. (1996), Castro Mariño, S. M. (1999); y Dávalos, R. (2012),
entre otros.
2 Murphy, S. (2009). Los principios jurídicos en los tribunales de los Estados Unidos: el factor Cuba. Temas, (59), 48-
57.
3 “Tendencias, evolución y análisis de las regulaciones normativas y jurídicas en los Estados Unidos de América
factores del sistema político de Estados Unidos de América en la segunda década del S. XXI. Determinación de los
reajustes políticos e ideológicos y su papel, influencia y manifestaciones en el proceso de conformación de la
política hacia Cuba: Límites, debilidades o vulnerabilidades, amenazas, fortalezas y oportunidades para la política
exterior cubana”.
5 Se hace referencia a las siguientes acciones:
26 de agosto de 1959: la American Foreign Power Company, subsidiaria del monopolio eléctrico
norteamericano Electric Bond and Shar y casa matriz de la Compañía Cubana de Electricidad, canceló un
financiamiento de 15 millones de dólares destinados al mejoramiento y ampliación del servicio eléctrico en
Cuba;
Se constataron casos de presión a terceros países para que no vendieran aviones y armas a Cuba;
Junio de 1960: las principales empresas petroleras norteamericanas anunciaron que no enviarían un solo barril
de petróleo a territorio cubano y prohibieron la utilización de sus refinerías para procesar los crudos enviados
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desde la URSS;
Proclama Presidencial No. 3355 de 6 de julio de 1960: El presidente Eisenhower redujo la cuota azucarera
asignada a Cuba en el mercado norteamericano para ese año y el primer trimestre de 1961. Mediante la
Proclama No. 3383 de 16 de diciembre de 1960 se determinó que la cuota para el primer trimestre de 1961
sería cero. Con posterioridad, la Proclama No. 3401 de 31 de marzo de 1961 mantuvo la cuota azucarera en
cero y ya para 1962, esta fue distribuida entre otros países de América Latina;
La Sección 2370 del Título 22 del Código de los Estados Unidos dispone que no se brindará asistencia al
Gobierno de Cuba en ninguna forma, y que Cuba no tendrá derecho a recibir cuota azucarera para exportar a
los Estados Unidos, en tanto no Cuba devuelva el 50% de las prioridades norteamericanas nacionalizadas a
partir del 1ro de enero de 1959, o abone una compensación equivalente al 50% del valor de las propiedades
afectadas.
Ver Miranda Bravo, O. (1996). CUBA/USA Nacionalizaciones y Bloqueo, La Habana: Editorial Ciencias Sociales, p.
40-42.
6 Ver U.S. Embargo on Cuba: Recent Regulatory Changes and Potential Presidential or Cogressional Actions,
informe presentado por la United States Accountability Office (GAO) a los congresistas Charles B. Rangel, Jeff Flake
y Barbara Lee, Washington D.C., 17 de septiembre de 2009 y Propst, S.F., Presidential Authority to Modify
Economic Sanctions Against Cuba, informe presentado por el bufete de abogados Hogan Lovells US LLP,
Washington D.C., de conjunto con la U.S.-Cuba Relations at The Brookings Institution a petición del Cuba Study
Group, 15 de febrero de 2011.
7 Ver Anexo 29.
8 27 F.R. 1085; 22 U.S.C. 2370 note.
9 Ibídem.
10 27 F.R. 1085.
11 Ley Pública 87-195 [S. 1983], 75 Stat. 424 [Pub. L. 87-195 [S. 1983], 75 Stat. 424]; Ley para promover la política
exterior, la seguridad y el bienestar general de los Estados Unidos a través de la asistencia a los pueblos del mundo
en sus esfuerzos hacia el desarrollo económico y la seguridad interna y externa, y para otros propósitos [An Act to
promote the foreign policy, security, and general welfare of the United States by assisting peoples of the world in
their efforts toward economic development and internal and external security, and for other purposes, en inglés] de
de 4 de septiembre de 1961 (…) Que esta Ley puede ser citada como la “Ley de Asistencia al Exterior de 1961”
[Foreign Assistance Act of 1961, en inglés].
Parte III, Capítulo 1 – Disposiciones generales, Sección 620 (a), 22 U.S.C. § 2370 (a) Prohibición de Suministrar
Asistencia.
(1) No se suministrará ninguna asistencia de acuerdo a esta Ley al actual gobierno de Cuba. Como medio
adicional para instrumentar y hacer efectiva la política expresada en la oración precedente, el presidente
queda autorizado a establecer y mantener un embargo total de todo el comercio entre los Estados
Unidos y Cuba;
(2) Excepto cuando el presidente lo considere necesario, en función de los intereses de los Estados Unidos, no se
suministrará ninguna asistencia de acuerdo a esta Ley a ningún gobierno de Cuba, y tampoco Cuba estará
facultada para recibir cuotas autorizando la importación de azúcar cubano en los Estados Unidos o para recibir
cualquier otro beneficio de acuerdo a las leyes de los Estados Unidos, hasta que el presidente determine
que este gobierno ha tomado los pasos adecuados de acuerdo a los estándares del derecho
internacional para devolver a los ciudadanos de los Estados Unidos y a las entidades no menos del 50
por ciento de los bienes propiedad de ciudadanos estadounidenses, o abone una compensación
equitativa a estos ciudadanos y entidades por los bienes tomados de estos ciudadanos y entidades en
o después de Enero 1, 1959 por el Gobierno de Cuba.
12 50 U.S.C. App. 5(b).
(1) Durante el tiempo de guerra, el presidente puede, a través de cualquier agencia que el designe, y de acuerdo a
tales reglas y regulaciones que el prescriba, mediante instrucciones, licencias, o cualquier otra –
(A) investigar, regular o prohibir cualquier transacción de intercambio exterior, transferencia de créditos o pagos
entre, por, a través de, o a cualquier institución bancaria, y la importación, exportación, atesoramiento, fundición
o destinar oro o plata en moneda o lingote, divisas o valores;
(B) investigar, regular, ordenar o compeler, anular o hacer nulo, evitar o prohibir cualquier adquisición, posesión,
tenencia, uso, transferencia, transportación, importación o exportación de, o negociar o ejercer cualquier
derecho, poder o privilegio respecto a, o realizar transacciones que tenga como objeto cualquier bien en el cual
un país extranjero o de sus nacionales tenga interés alguno respecto a cualquier bien sujeto a la jurisdicción de
los Estados Unidos. Y el presidente, de acuerdo a los términos que el decida, le otorgará a cualquier agencia o
persona que el designe, la tenencia, el uso, la administración, la liquidación, la venta o cualquier otra transacción
respecto a los bienes o interés de cualquier país extranjero o de sus nacionales, en interés y para beneficio de
los Estados Unidos.(…).
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Que la palabra “enemigo”, en la forma en que se emplea aquí, significará, a los propósitos de este comercio y de
esta Ley – (…)
15 Ley Pública 95-223 [H.R. 7738], 91 Stat. 1626 [Pub. L. 95-223 [H.R. 7738], 91 Stat. 1626] Ley sobre los Poderes
del Presidente en Tiempo de Guerra o Emergencias Nacionales [An Act With respect to the powers of the President
in time of war or national emergency, en inglés]. Título II – Poderes Económicos para Emergencia Internacional [Title
II - International Economic Emergency Powers Act, en inglés]. Sec. 201. Este título puede ser citado como “Ley de
Poderes Económicos para Emergencia Internacional”
16 Secciones 101(a) y (b) de la Ley de Poderes Económicos para Emergencia Internacional.
Título I – Enmiendas a la Ley de Comercio con el Enemigo. Derogación de todos los poderes de emergencia
nacional de acuerdo a la Ley de Comercio con el Enemigo.
Sec. 101(a). La Sección 5(b)(1) de la Ley de Comercio con el Enemigo se enmienda al eliminar del texto de la sub-
sección (A) la frase “o durante cualquier período de emergencia nacional declarada por el presidente”.
(b) No obstante la enmienda introducida en la sub-sección (a), la autoridad conferida al Presidenta por medio de la
sección 5(b) de la Ley de Comercio con el Enemigo, que estaba siendo ejercida respecto a determinados países
antes del 1 de julio de 1977, como resultado de que el presidente declarase contra ellos el estado de emergencia
nacional antes de esta fecha, puede continuar siendo ejercida respecto a estos países excepto que, a menos que
sea prorrogada, cese el ejercicio de dicha autoridad. (…) El presidente puede extender el ejercicio de dicha
autoridad por el período de un año a través de decisión anual de que el ejercicio de esta autoridad en relación con
un país determinado, está en el interés nacional de los Estados Unidos. (…)
17 Vidal, J. (2012). Presentación en la clausura del intercambio de opiniones entre académicos de EE.UU. y
Cuba, auspiciado por el Centro de Investigaciones de Política Internacional los días 17 y 18 de diciembre, 2012.
Versión digital, p. 1.
18 Ibídem, p. 2.
19 Otros instrumentos de política exterior son el cuerpo de defensa de los Estados Unidos de América, el cuerpo
diplomático y la política de comercio. La fuerza militar, aun cuando no sea desplazada de forma efectiva, también
cuenta como un importante instrumento para la consecución de fines específicos en este campo(Tarnoff & Lowels,
2004, p. 1)
20 La Ley de Asistencia al Exterior de 1961 fue promulgada por el Congreso de los Estados Unidos de América el 4
de septiembre de 1961. Este instrumento legal dispuso la creación de una agencia gubernamental, la Agencia de los
Estados Unidos para el Desarrollo Internacional (USAID, por sus siglas en inglés), para encauzar la asistencia oficial
para el desarrollo que otorga los Estados Unidos de América de acuerdo a sus intereses en el ámbito de las
relaciones exteriores, tal como se consigna en el propio título de la ley: “(…) promover la política exterior, la
seguridad y el bienestar general de los Estados Unidos mediante la asistencia a las personas del mundo en sus
esfuerzos hacia el desarrollo económico y la seguridad interna y externa (…)” [“(…) to promote the foreign policy,
security, and general welfare of the United States by assisting peoples of the world in their efforts toward economic
development and internal and external security (…)”, en inglés]. Asimismo, la ley prevé su aplicación en supuestos
no previstos originalmente en el texto dejando un espacio abierto para ello al señalar “(…) y para otros
propósitos.”[(…) and for other porpuses.”, en inglés].
El concepto de asistencia al exterior como iniciativa oficial se expresó por primera vez mediante el Plan Mashall,
respaldado jurídicamente por la Ley para la Recuperación Europea de 1947 [European Recovery Act of 1947, en
inglés], y evolucionó hacia otras iniciativas y actos normativos como la Ley para la Asistencia Extranjera de 1948
[Foreign Assistance Act of 1984, en inglés], que conllevó a la creación de la Agencia de Cooperación Económica
[Economic Cooperation Agency, ECA, en inglés] en 1948. En 1951, se promulgó la Ley de Seguridad Mutua [Mutual
Security Act of 1951, en inglés], que reemplazó la ECA por la Agencia de Seguridad Mutua (Mutual Security Agency,
en inglés). Esta a su vez, fue sustituida por la Agencia de Administración de Operaciones Extranjeras en 1953.
Entre los años 1959 y 1961 se presentaron varios informes, estudios e iniciativas que insistían en la pertinencia de
la asistencia para desarrollo como elemento clave de los objetivos de política exterior de los Estados Unidos, y
durante la campaña presidencial Kennedy-Nixon, el tema se convirtió en parte de la plataforma electoral de ambos
candidatos. Otro hito importante en esta línea progresiva de desarrollo fue la promulgación de la Ley de Bogotá [Act
of Bogota, en inglés], que sirvió de base a la Alianza para el Progreso.
En 1961 el Senador William Fullbright presentó ante el Senado el proyecto titulado “Ley para el Desarrollo
Internacional”, que fue aprobado por el Congreso el 4 de septiembre de ese mismo año. Adicionalmente, por orden
ejecutiva del presidente John F. Kennedy, se creó la Agencia Internacional para el Desarrollo, USAID, para la
ejecución de programas dirigidos a la ayuda oficial para el desarrollo.
La sección primera de este instrumento legal define la política de asistencia al exterior para el desarrollo de los
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Estados Unidos de América sobre la base de cinco propósitos fundamentales: (1) aliviar las peores formas de
manifestación de la pobreza en las regiones más pobres del mundo; (2) promover condiciones que permitan a los
países subdesarrollados lograr un desarrollo económico sostenido con distribución equitativa de los beneficios; (3)
promover al el desarrollo y el respeto a los derechos humanos, políticos y económicos; (4) la integración de los
países en desarrollo en un sistema económico internacional abierto y equitativo, y (5) promover gobiernos estables
mediante el combate contra la corrupción y la transparencia de la gestión gubernamental.
Recientemente se añadieron dos objetivos específicos a consecuencia de los grandes cambios acontecidos
después de los hechos del 9/11, que son (6) la lucha contra global contra el terrorismo, y (7) combatir a nivel global
la incidencia del VIH/SIDA (Tarnoff & Lowels, 2004).
No obstante, como apuntamos con anterioridad, cada Administración marca, dentro de las líneas generales de la
asistencia al exterior, lo objetivos prioritarios de acuerdo a su agenda en materia de política exterior. A modo de
comparación, durante la Administración Clinton se hizo énfasis en la promoción del “desarrollo sostenible” como
estrategia fundamental después de la desaparición del Campo Socialista. En ese momento la ayuda económica
para el desarrollo se concentró en seis objetivos esenciales estrechamente vinculados a este propósito: (1)
promover el crecimiento económico desde bases estructurales más amplias; (2) el desarrollo de sistemas
democráticos; (3) estabilización de la población mundial y la salud; (4) un manejo medioambiental sustentable; (5)
creación de recursos humanos mediante la educación y el entrenamiento profesional, y (6) ayuda humanitaria.
En tanto, el presidente George W. Bush desde el inicio de su periodo presidencial modificó estos objetivos en torno
a tres pilares estratégicos: (1) crecimiento económico, agricultura y comercio; (2) problemas globales de la salud, y
(3) democracia, prevención de conflictos y asistencia humanitaria. Ello se tradujo en cinco líneas de acción
específica que fueron la promoción del “desarrollo transformacional”, fundamentalmente en las esferas de
gobernabilidad, capacidad institucional y reestructuración económica; fortalecimiento de los “estados frágiles”;
asistencia humanitaria; apoyo a los intereses geoestratégicos de los Estados Unidos, especialmente en países
como Iraq, Afganistán, Pakistán, Jordania, Egipto e Israel, y por último, mitigar la situación mundial de saludo,
incluyendo el VIH/SIDA.
El marco de la ayuda para el desarrollo previsto para cumplimentar estos objetivos incluye la implementación de
proyectos humanitarios dirigidos a la infraestructura sanitaria y agrícola de los países beneficiados, el apoyo a la
pequeña y mediana empresa nacional, y la promoción de la inversión extranjera y la coordinación de iniciativas
regionales y multilaterales. Otro frente importante de asistencia al exterior de acuerdo a esta ley es la capacitación y
recalificación técnica y profesional (capacity building) mediante el otorgamiento de becas a estudiantes extranjeros
que tengan capacidad de liderazgo comunitario.
En términos generales, el sistema de ayuda al exterior de los Estados Unidos está compuesto por cinco categorías
principales: (1) ayuda bilateral para el desarrollo; (2) ayuda económica para la promoción de los objetivos políticos y
de seguridad de los Estados Unidos de América; (3) ayuda humanitaria; (4) contribuciones a programas
multilaterales en la economía, y (5) ayuda militar. La ayuda de carácter bilateral es la categoría más amplia de todas
las formas de asistencia al exterior que extiende los Estados Unidos (Tarnoff & Nowels, 2004).
La USAID administra la mayor parte de los programas de ayuda económica bilateral en tanto el Departamento del
Tesoro asume la responsabilidad por las iniciativas de carácter multilateral. El Departamento de Defensa y el
Departamento de Estado administran los programas de asistencia militar. Los Comités de Relaciones
Internacionales de la Cámara de Representantes y del Senado tienen la responsabilidad y autoridad legislativa para
autorizar los programas de ayuda al exterior en tanto los Subcomités de Asignaciones para Operaciones en el
Exterior de la Cámara y el Senado articulan las leyes de presupuesto para la asignación de fondos para programas
de asistencia al exterior.
La Ley de Asistencia al Exterior de 1961 fue aprobada en un contexto histórico que se consideró el momento más
complejo de la Guerra Fría. Algunos autores estiman que la Ley es un instrumento jurídico anacrónico, aun cuando
se toman en cuenta las enmiendas introducidas desde su promulgación (Rennanck, 2010; Rennanck & Cheeser,
2011:1).
Las razón que indujeron al presidente John F. Kennedy a promover la aprobación definitiva de esta ley fueron el
carácter fragmentado, lento y altamente burocrático de los programas de cooperación para el desarrollo que existían
en ese momento que además, eran administrados por diferentes agencias pertenecientes a al menos cuatro
Departamentos del Estado. Asimismo, el presidente reclamaba una composición más profesional del cuerpo de
funcionarios vinculados a la implementación de dichos programas.
Sin embargo, algunos autores son del criterio que actualmente el sistema de asistencia al exterior para el desarrollo
tiene las mismas carencias que cincuenta años atrás (Rennanck, 2010; Rennanck & Cheeser, 2011). Por esta
razón, cada año la Ley de Asistencia al Exterior de 1961 es objeto de fuertes debates en el Congreso con el
propósito de modificar sus objetivos, contenido y extensión en función de los cambios que ha sufrido la política de
asistencia al exterior, particularmente después de los ataques terroristas a las Torres Gemela el 11 de septiembre
de 2001 (Tarnoff & Lowels, 2004:2).
21 Es importante resaltar que los incisos (e), (f) y (t) de la Sección 620 fueron añadidas al texto de la Ley en
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enmiendas posteriores, ya que en su redacción original, la Sección 620 tenía sólo cuatro incisos, es decir, del (a) al
(d).
22 Fascell, Dante Bruno (Bridgehampton, Long Island, Condado de Suffolk, Nueva York, 9 de Marzo de 1917-
Clearwater, Florida, 28 de Noviembre de 1998). Representante demócrata por el estado de la Florida. Abogado de
profesión, se inició en la práctica jurídica privada en el año 1938. Durante la Segunda Guerra Mundial, integró el
servicio federal en la Guardia Nacional de la Florida. Como Segundo Teniente, participó en las campañas Africanas,
Sicilianas e Italianas. En 1946 culmina su servicio activo en el ejército. Se vincula al legislativo estadual de la Florida
mediante la delegación del Condado de Dade durante los años 1947 – 1950. Entre 1950 – 1954 fue miembro de la
Cámara Baja estadual. Representó a los Estados Unidos de América en la 22da Asamblea General de las Naciones
Unidas en 1969. Promuevió al Congreso en el año 1955 por el partido Demócrata y allí permaneció durante
dieciocho legislaturas consecutivas hasta el 3 de enero de 1993. Fue presidente del Comité de Relaciones
Internacionales entre el 98 y el 102 Congresos. En 1998, el presidente William J. Clinton le otorgó la “Medalla
Presidencial por la Libertad”.
23 Ley Pública 81-455 [H.R. 4406] [Pub. L. 81-455 [H.R. 4406]]; Título: Ley para el Acceso a la Liquidación de Ciertas
Reclamaciones del Gobierno de los Estados Unidos Realizadas en su Propio Nombre y en el Nombre de Nacionales
Estadounidenses contra Gobiernos Extranjeros [An Act to provide for the settlement of certain claims of the
government of the United States on its own behalf of american nationals against foreign governments, en inglés];
Título corto: Ley de Liquidación de las Reclamaciones Internacionales de 1949 [International Claims Settlement Act
of 1949, en inglés]; Fecha de promulgación: 10 de marzo de 1950.
24 Ley Pública 88-666 [H.R. 12259], 78 Stat. 1110 [Pub. L. 88-666, [H.R. 12259], 78 Stat. 1110]; Título: Ley para
Estados Unidos y otras tantas retiradas por los propios reclamantes, llegaron a sumar un total de 5.905
reclamaciones no procesadas por dicha instancia (Castro Mariño, 1999:38).
27 Las leyes de nacionalización cubanas fueron:
207.
29 En el texto de la norma se utiliza el término “nation” [Sección 2, inciso (c), segundo párrafo]. Teniendo en cuenta
las distintas definiciones teórico-conceptuales que tiene este término, a los efectos de este trabajo se traducirá en el
sentido de Estado-nación.
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encuentra respaldo jurídico en dos fuentes: el Artículo II de la Constitución de los Estados Unidos de América y las
leyes estatutarias o normas aprobadas por el Congreso. La primera de ellas establece prerrogativas de carácter
general que fija el ámbito de acción preferencial del presidente en aspectos tales como su condición de Comandante
en Jefe del Ejercito y la Marina de los Estados Unidos, jefe de las milicias de varios estados, conceder perdón en
casos de ofensa a la nación, negociar tratados, ordenar el servicio exterior y designar funcionarios, designar a los
jueces de la Corte Suprema, y por supuesto, lo relativo a las relaciones exteriores. En tanto, las leyes estatutarias
ordenan aspectos más específicos de la acción presidencial, como es el caso de la Ley de Comercio con el
Enemigo de 1917. Por tanto, las decisiones presidenciales que emanan de las prerrogativas conferidas por la
Constitución son el resultado del ejercicio de la “autoridad constitucional del presidente”, y a aquellas que tienen
fundamento en las leyes estatutarias son el reflejo de la “autoridad estatutaria del presidente”.
34 “Durante el tiempo de guerra, el presidente pudiera, a través de cualquier agencia que el designe, y de acuerdo a
las reglas que el establezca, por medio de instrucciones, licencias, u otros medios – (…)”, Ley de Comercio con el
Enemigo de 1917, Sección 5, inciso (b), acápite (1).
35 La invocación de la Ley de Comercio contra el Enemigo de 1917 respecto a Cuba fue cuidadosamente valorada
por el Gobierno estadounidense debido a la repercusión que en América Latina podía acarrear la proclamación de
un país de la región como “enemigo” de los Estados Unidos (Castro, 1999, p. 12). El Departamento de Estado había
considerado la aplicación de un bloqueo económico contra la Isla y de ser necesario, reforzarlo con presencia militar
y naval. Al ser consultado, el Departamento del Tesoro respondió que el ejercicio de la autoridad presidencial de
acuerdo a esta norma jurídica podría lograr una parte significativa de los efectos deseado cuando se establecen
sanciones de carácter económico contra un país. Ver Krinsky, M. & Golove, D. (1993). Ob. cit., p. 85.
36 64 Stat. A454C (Proclama 2914 de 16 de Diciembre de 1950), Proclama del Presidente de los Estados Unidos
sobre la Existencia de Una Situación de Emergencia Nacional [64 Stat. A454C (Proclamation 2914 - December 16,
1950), Proclaming the existence of a national emergency by the President of the United States, en inglés]. Ver
Anexo 27.
37 Se hace referencia al Título II “Poderes Económicos de Emergencia Internacional”, Sección 202(a) “Situaciones
ante las cuales se puede ejercer autoridad” de la Ley de Poderes Económicos de Emergencia Internacional que
establece que “Cualquier autoridad concedida al presidente (…) será ejercida para afrontar cualquier tipo de
amenaza inusual y extraordinaria a la seguridad nacional, a la política exterior, o la economía de los Estados
Unidos, que tenga su origen del todo o en gran parte fuera de los Estados Unidos, si el presidente declara la
situación de emergencia nacional al respecto”. Ver la Ley Pública 95-223 de 28 de diciembre de 1977.
38 27 F.R. 1085; 22 U.S.C. 2370 note.
39 Krinsky, M. & Golove, D. (1993). United States Economic Measures Against Cuba. Proceedings in the United
Nations and International Law Issues. Massachusetts, Northampton: Aletheia Press; Miranda Bravo, O. (1996).
CUBA/USA. Nacionalizaciones y Bloqueo, La Habana: Editorial Ciencias Sociales; Castro, S. (1999). Análisis de la
Codificación del Bloqueo Económico, Comercial y Financiero a la República de Cuba por la Ley Helms-Burton
(Primera Versión). La Habana: CEHSEU.; U.S. International Trade Commission (2011). The Economic Impact of
U.S. Sanctions With Respect to Cuba, Washington D.C.: USITC; Pera, L.A. (2011). 1963 - Present. Cuba travel,
transportation, and related restrictions, Washington D.C.: Bufete de abogados Zucker, Scoutt & Rasenberger L.L.P.;
Propst, S.F. (2011). Presidential Authority to Modify Economic Sanctions Against Cuba, Washington D.C.: Hogan
Lovells US LLP., entre los más relevantes.
40 50 U.S.C. App. 3.
41 50 U.S.C. App. 3(d).
42 50 U.S.C. App. 5(4).
43 Ley Pública 100-418 [Pub. L. 100-418]; Título: Ley para Mejorar la Competitividad de la Industria
Americana, y para otros propósitos [An Act To enhance the competitiveness of American industry, and
other purposes, en inglés]; Título corto: Ley Omnibus de Comercio y Competitividad de 1988 [Omnibus
Trade and Competitiveness Act of 1988, en inglés]; Fecha de promulgación: 23 de agosto de 1988.
44 50 U.S.C. App. 1702(b)(3).
45 50 U.S.C. App. 5(b)(1).
46 50 U.S.C. App. 5(b)(1)(A).
47 50 U.S.C. App. 5(b)(1)(B).
48 Ibidem.
49 Ibidem.
50 Ibidem.
51 50 U.S.C. App. 5(b)(2).
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las Naciones Unidas, titulada “Necesidad de poner fin al bloqueo económico, comercial y financiero impuesto por los
Estados Unidos de América contra Cuba”. La Habana, p. 8.
54 Al finalizar el año 2011, los fondos congelados de Cuba ascendían a la cifra de 245 millones de dólares. Su
contenido está determinado por propiedades y cuentas bancarias pertenecientes al Estado cubano, a personas
naturales y jurídicas, transferencias realizadas a Cuba por entidades y personas extranjeras, así como premios en
metálico obtenidos por ciudadanos cubanos en concursos o eventos deportivos internacionales y herencias. A
mediados de la década del 90, los fondos comenzaron a ser utilizados por el Gobierno de los Estados Unidos para
satisfacer “indemnizaciones” establecidas en fallos contra Cuba en tribunales del estado de la Florida. Entre 1996 y
2006 los fondos cubanos sufrieron cuatro acciones en su contra por un valor de 170 millones de dólares. Los casos
más relevantes fueron:
Octubre de 1996: El presidente Clinton ordenó al Secretario del Tesoro entregar 1,2 millones de dólares de los
fondos congelados cubanos a los familiares de los pilotos de la organización terrorista Hermanos al Rescate,
derribados por violar reiteradamente el espacio aéreo cubano el 24 de febrero de 1996.
Febrero del 2001: El presidente Clinton ordena al Director de la Oficina de Control de los Activos Extranjeros
(OFAC), del Departamento del Tesoro que instruya al Chase Manhattan Bank transferir 96 millones 700 mil
dólares de dos cuentas congeladas pertenecientes a EMTELCUBA, para indemnizar a los familiares de los
pilotos de la organización Hermanos al Rescate.
Abril del 2005: El presidente Bush dispone que Departamento del Tesoro haga entrega de 198 mil dólares de
los fondos congelados cubanos a la ciudadana de origen cubano residente en Miami, Ana Margarita Martínez,
quien en el 2001 había obtenido un fallo favorable de una Corte de Miami, por cargos de tortura y agresión
sexual, supuestamente infligidos por un agente cubano, infiltrado en un grupo terrorista, que entonces estaba
casado con ella. En el año 2002 y 2003, el mismo presidente Bush le había facilitado a Ana Margarita
apropiarse de otros bienes cubanos, al autorizarle el Departamento del Tesoro la licencia que le permitió
subastar tres aeronaves cubanas secuestradas, previamente incautadas por orden judicial: un AN-2, el 11 de
noviembre del 2002; un DC-3, el 19 de marzo del 2003, y 12 días después, un AN-24. Hablando claro, el
gobierno de Estados Unidos permitió que se consumara ese otro robo.
Noviembre del 2006: Dando cumplimiento a la orden de un juez federal de Nueva York, el banco JP Morgan
Chase transfirió 72 millones 126 mil 884 dólares a las familias Anderson MacCarthy y Ray Weininger, para
satisfacer en parte los fallos contra la República de Cuba, derivados de demandas espurias que estas
presentaron por las legítimas medidas de defensa del gobierno cubano contra las acciones agresivas de sus
familiares, Thomas Willard Ray y Howard F. Anderson, al servicio del gobierno de los Estados Unidos a
principios de la Revolución. Ver Sánchez Serra, O. (2012, Abril 16). La verdad de los fondos robados. Granma.
Tomado de www.granma.cubaweb.cu/2012/04/16/nacional/artic03.html
55 “Codificación del Embargo Económico.- El embargo económico de Cuba, tal como se encontraba el vigor el 1ro de
marzo de 1996, incluyendo todas las restricciones establecidas en virtud del segmento 515 del título 31 del Código
de Regulación Federal, continuará vigente al momento de promulgarse esta Ley y así se mantendrá, sujeto a lo
dispuesto en la sección 204 de esta ley”. Ver Sección 102(h) de Ley para la Libertad Cubana y la Solidaridad
Democrática (LIBERTAD) de 12 de marzo de 1996 [Cuban Liberty and Democratic Solidarity Act (LIBERTAD) of
1996, en inglés].
56 Pub. L. 95-223 [H.R. 7738], 91 Stat. 1626.
57 50 U.S.C, App. 1701.
58 Pub. L. 65-91[H.R. 4960], 40 Stat. 411.
59 Ley de Poderes Económicos ante Emergencia Internacional no establece este término, sino que ha sido
elaborado por la academia para hacer referencia al efecto que la disposición jurídica contenida en la Sección 101,
inciso (b) de este instrumento normativo tiene respecto a las sanciones económicas, comercial y financieras que
habían sido ordenadas por jefe del ejecutivo estadounidense anterior al 1ro de julio de 1977, y que no fueron
modificadas con la promulgación de la nueva ley sobre sanciones económicas ante emergencia nacional.
60 27 F.R. 1085; 22 U.S.C. 2370 note.
61 Ley Pública 100-148, Ley Omnibus sobre Comercio y Competitividad de 1988 [Pub. L. 100-418, The 1988
Sancionar los Ataques Terroristas en los Estados Unidos y en el Mundo, para Mejorar el Cumplimiento de la Ley y
las Herramientas de Investigación, y para Otros Propósitos [An Act to deter and punish terrorist acts in the United
States and around the world, to enhance law enforcement investigatory tolos, and for other purposes, en inglés];
Título corto: Ley para Unir y Fortalecer a América al Garantizarle las Herramientas Adecuadas Necesarias para
Interceptar y Obstruir el Terrorismo (Ley Patriota de los Estados Unidos de América) de 2001 [Uniting and
Página 102
Strengthening America by Providing Appropriate Tools Required to Intercept and Obstruct Terrorism (USA PATRIOT
ACT) Act of 2001, en inglés]; Fecha de promulgación: 26 de octubre de 2001.
64 Conocido de forma abreviada como Dames & Moore v. Regan, fue un caso que se dirimió ante la Corte Suprema
de los Estados Unidos y versó sobre la legitimidad de la Orden Ejecutiva No. 12170 de 14 de noviembre de 1979,
emitida por el presidente James Carter mediante la cual el presidente congeló los bienes de propiedad iraní que se
encontraban bajo la jurisdicción de los Estados Unidos, en respuesta al hecho conocido como la Crisis de los
Rehenes en la Embajada de los Estados Unidos en Irán, que comenzó el 4 de noviembre de 1979. Los
demandantes, que habían sido afectados por las regulaciones administrativas promulgadas por el Departamento del
Tesoro con motivo de la implementación de las sanciones económicas contenidas en la orden ejecutiva de
referencia, argumentaron que tanto el presidente como el Secretario del Tesoro habían sobrepasado los límites que
le permitía la Ley de Poderes Económicos ante Emergencia Internacional. La Corte Suprema dictó sentencia a favor
de ambas decisiones ejecutivas. Ver caso 453 U.S. 654 (more) 101 S. Ct. 2972; 69 L.Ed.2d 918.
65 Conocido de forma abreviada como Regan v. Wald, el caso fue discutido en la Corte Suprema de los Estados
Unidos de América el 24 de abril de 1984, y se alcanzó una decisión de 28 de junio de 1984. Ver caso 468 U.S. 222;
104 S. Ct. 3026; 82 L. Ed. 2d 171.
66 Sec. 3 (f).
67 Por los apellidos de los patrocinadores principales, los senadores Reed Smoot y Willis C. Hawley. La Ley de
Aranceles de 1930 es una ley de proteccionismo económico, aun vigente, que elevó las tarifas arancelarias a niveles
históricos en el ámbito del comercio exterior de los Estados Unidos y extendió el efecto de sus disposiciones a
cerca de 20.000 productos importados. Asimismo, dispuso que la facultad legal para conducir investigaciones
generales dirigidas a la recolección y análisis de datos en sobre comercio, relaciones arancelarias, tratados,
acuerdos, cláusulas preferenciales y alianzas económicas entre los Estados Unidos y otros países, recaería en la
Comisión sobre Comercio Internacional [International Trade Commission, ITC, en inglés].
El sentido inicial de la Ley Hawley-Smoot era proteger a los agricultores estadounidenses de las importaciones de
productos agrícolas. No obstante, la medida tuvo un fuerte impacto en el comercio internacional de la época ya que
los Estados Unidos era, como sigue siendo, el principal centro de importación y exportación a nivel mundial.
68 Sec. 401.
Mediante la presente se declara a Cuba como nación que cumple los requisitos establecidos en la Sección 5 de la
Ley de Extensión de Acuerdos Comerciales, modificada (19 U.S.C. 1362, relativa a importaciones desde naciones y
áreas dominadas o controladas por gobiernos extranjeros u organizaciones internacionales que controlan el
movimiento comunista internacional). Los artículos son –
(1) Lo que haya sido cultivado, producido o manufacturado en Cuba, y
(2) Lo que haya sido importado en o después de la fecha de promulgación de esta Ley (24 de Mayo de 1962)
le será negado cualquier beneficio o concesión contenida en cualquier acuerdo comercial que haya entrado en
vigor de acuerdo a lo establecido en la sección 305 de la Ley de Aranceles de 1930, modificada (19 U.S.C.
1351).
(a) Nada de lo establecido en el inciso (a) afectará las tarifas arancelarias o el procesamiento aduanal de los
productos cultivados, producidos o manufacturados en cualquier otro país distinto a Cuba.
(b) El inciso (a) no será aplicado en o después de la fecha en la que el presidente (de los Estados Unidos)
determine que Cuba ya no es dominada o controlada por gobiernos extranjeros u organizaciones que controlan el
movimiento comunista internacional.
(c) La Ley de 17 de diciembre de 1930 (19 U.S.C. 124, 125), y la sección 316 de la Ley de Aranceles de
1930, modificada (19 U.S.C. 1316), ambas relacionadas con la implementación del tratado concertado con Cuba el
11 de diciembre de 1902, quedan suspendidas en tanto mantenga vigencia el inciso (a) de la presente Ley.
69 19 U.S.C. § 2102(1).
70 19 U.S.C. § 2102(4).
71 19 U.S.C. § 2102(6).
72 Pub. L. 87-456 [H.R. 10607], 49 Stat. 590.
73 19 U.S.C. §§ 2461-2467.
74 Se identifica con este título por los apellidos de los dos senadores que fueron susprincipales promotores, Henry
Exportaciones.
Página 103
78 Ver Anexo 4, “Lista de países patrocinadores del terrorismo internacional del Departamento de Estado de los
Estados Unidos de América”. Esta lista con sus modificaciones ha estado vigente desde 1979. La decisión que
determinó la inclusión de Cuba en esta lista está contenida en el documento 47 F.R. 16623 sobre aclaración de la
política exterior sobre control de exportaciones.
79 50 U.S.C. App. § 2405(j)(4)(i). “(…) there has been a fundamental change in the leadership and policies of the
alimentaria y agrícola a nivel federal para un determinado periodo definido por la propia ley. El objeto de regulación
de este conjunto de normas es muy amplio, abarcando contenidos como comercio agrícola, desarrollo rural,
asistencia alimentaria a familias, asistencia alimentaria al exterior, programas de conservación medioambiental
relacionados con la agricultura, aseguramiento de cosechas, créditos agrícolas, silvicultura, e investigación agrícola.
La convergencia en una sola ley de temáticas tan diversas hace posible coordinar programas que aunque con
objetivos comunes, tienen puntos de partida en intereses políticos opuestos.
87 Pub. L. 104-114 [H.R. 927], 110 Stat. 785, Título I, Sec. 102(h).
88 Prohíbe la prestación de este tipo de servicios a países comunistas.
89 Pub. L. 86-147 [S. 1928], 73 Stat. 299, Sec. 283r; Pub. L. 86-565 [H.R. 11001], 74 Stat. 293, Sec. 284j; Pub. L.
marcas y patentes de los cuales los Estados Unidos sean parte según lo establecido en la Sección 44, incisos (b) ó
(e) de la Ley de Marcas de Fabricación de 1946 (15 U.S.C 1126 (b) ó (e)).
91 Subparte E - Licencias, Autorizaciones y Declaración de Política sobre la Licencias [Licenses, Authorizations, and
Statements of Licensing Policy, en inglés], Sección 515.527 Algunas Transacciones Relacionadas con la propiedad
intelectual de los Estados Unidos [Certain transactions with respect to United States intellectual property, en inglés].
92 Subparte C – Definiciones Generales [General Definitions, en inglés], Sección 515.336 Confiscado [Confiscated,
en inglés].
93 Al respecto, consultar Dávalos Fernández, R., Ob. cit., pg. 141-144.
94 De acuerdo con el Informe sobre Tráfico de Personas de Junio de 2013, son aquellos países cuyos gobiernos no
cumplen totalmente con los estándares mínimos y que no realizan esfuerzos significativos para ello. Ver
Departamento de Estado de los Estados Unidos (2013). Informe sobre Tráfico de Personas de Junio de 2013.
Departamento de Estado, p. 57. Consultado en www.state.gov/j/tip.
95 22 U.S.C. 7107.
96 Resolución 55/25 de la Asamblea General, de 15 de noviembre de 2000.
97 A/RES/55/25 de 15 de Noviembre de 2000 en la Quincuagésima quinta sesión ordinaria de la Asamblea General
documento oficial que refleja el estado actual de las firmas y ratificaciones de este documento jurídico internacional.
Consultado en www.undoc.org.
100 Rangel, Charles Bernard (Charlie) (11 de junio de 1930). Es un representante en el Congreso por el 13 er distrito
congresional del estado de Nueva York. Como miembro del partido demócrata, es el tercer representante de mayor
antigüedad en el legislativo federal y por esta razón, es el decano de la Delegación Congresional por el estado de
Nueva York. Se ha mantenido en su escaño desde el año 1971. Rangel fue el primer afro-americano en presidir un
comité influyente, concretamente el de Vías y Medios. También es miembro fundador del Caucus Negro del
Congreso.
101 Subparte E - Licencias, Autorizaciones y Declaración de Política sobre Licencias [Licenses, Authorizations, and
Statements of Licensing Policy, en inglés], Sección 515.560 Transacciones Relacionadas con Viajes hacia, desde y
dentro de Cuba de personas sujetas a la Jurisdicción de los Estados Unidos [Travel-related transactions to, from,
and within Cuba by persons subject to U.S. jurisdiction, en inglés]
102 Subparte B – Prohibiciones [Subaprt B – Prohibitions, en inglés], Sección 5015.204 Importación y transacciones
Determinados Países [Prohibitions Against Direct Finding for Certain Countries, en inglés]. Esta lista se elaboró por
Página 104
primera vez en el año 1974; Cuba fue incluida en el año 1977 (Rennack & Sullivan, 2005).
104 Se estima que entre 1947 y 1970, el personal del Congreso creció en unas cuatro o cinco veces; y para 1994,
Connie Mack. Miembro de partido republicano, ascendió del legislativo estadual al Congreso en representación del
estado de la Florida por el 14to distrito congresional. Se mantuvo en su escaño entre los años 2005 a 2013.
Perteneció al Comité de Relaciones Internacionales (Subcomités sobre Medio Oriente y Sur de Asia; Subcomité
sobre el Hemisferio Occidental en calidad de Presidente) y al Comité de Supervisión y Reforma Gubernamental
(Subcomité sobre Fuerza de Trabajo Federal, Servicio Postal de los Estados Unidos y Política Laboral; Subcomité
sobre Organización Gubernamental, Eficiencia y Gestión Financiera en capacidad de Vice-presidente; y Subcomité
sobre Asuntos Reglamentarios, Supervisión de Estímulos y Gastos Gubernamentales). En las elecciones generales
de 2012 perdió el asiento senatorial contra el candidato demócrata William (Bill) Nelson. Subsecuentemente, se
asoció a la firma profesional de lobby Liberty Partners Group (Grupo de Socios de la Libertad).
109 Smith, Lawrence Jack (25 de abril de 1941). Político estadounidense y ex representante demócrata por el estado
de la Florida en el Congreso. Mantuvo su escaño en la Cámara de Representantes entre los años 1983 y 1993. No
se presentó a las elecciones generales del año 1992 por haberse declarado culpable de cargos de evasión de
impuestos y por presentar falsos informes sobre campaña electora. Actualmente reside en Hollywood, Florida sin
que se reporte su participación en ninguna forma de actividad política.
110 22 U.S.C. 6001.
111 Ley Pública 480-83 [S 2475], 68 Stat. 454 [Pub. L. 480-83 [S 2475], 68 Stat. 454]; Título: Ley para Incrementar el
Consumo de Productos Agrícolas de los Estados Unidos en el Exterior, para Mejorar las Relaciones Exteriores de
los Estados Unidos, y para Otros Propósitos [To increas the consummption of United States agricultural commodities
in foreign countries, to improve the foreign relations of the United States, and for other purposes, en inglés]; Título
corto: Ley para el Desarrollo del Comercio Agrícola y Asistencia de 1954 [Agricultural Trade Development and
Assistance Act of 1954, en inglés]; Fecha de promulgación: 1954.
112 Helms Jr., Jesse Alexander (18 de octubre de 1921 – 4 de julio de 2008). Republicano. Senador de los Estados
Unidos por el estado de Carolina del Sur. Fue presidente del Comité de Relaciones Internacionales de la Cámara
Alta de 1995 a 2001. Conocido en el ámbito político por sus posiciones extremadamente conservadoras y
marcadamente anticomunistas.
113 Notas diplomáticas No. 908 de 21 de julio de 1994; No. 1443 de 18 de noviembre de 1994; No. 694 de 25 de
mayo de 1995; No. 45 de 15 de enero de 1996; y No. 106 de 31 de enero de 1996 del Ministerio de Relaciones
Exteriores a la Embajada Suiza, Sección de Intereses de los Estados Unidos de América. Cronología de las
Violaciones del Espacio Aéreo Cubano Año 1994-1996. Fondos documentales del Archivo Central del Centro de
Gestión Documental del Ministerio de Relaciones Exteriores de la República de Cuba.
114 A la acción política del senador Jesse Helms se sumó la gestión del representante Dan Burton en el Congreso.
Por esta razón, la Ley para la Democracia Cubana de 1992 se conoce también como Ley Helms-Burton, los
apellidos de sus principales patrocinadores en el legislativo federal.
Burton, Danny Lee (Dan) (21 de junio de 1938). Republicano. Fue Representante por el 5to distrito congresional del
estado de Indiana, y anteriormente, por el 6to distrito. Conservó su escaño en el legislativo federal durante veinte
años (1983 a 2013).
115 Pub. L. 102-484, Título XVII, Sec.6006 y 6007, respectivamente.
116 Ver Miranda Bravo, O., Ob. cit., Capítulo Uno, acápite IV, pg. 28-31.
117 Ley Pública 104-172 [H.R. 3107], 110 Stat. 1541 [Pub. L. 104-172 [H.R. 3107], 110 Stat. 1541]; Ley para Imponer
Sanciones a Personas que Realicen Ciertas Inversiones Directas y Contribuyan Significativamente al Mejoramiento
de la Habilidad de Irán o Libia para Desarrollar sus Recursos Petrolíferos, y a Personas que Exporten Ciertos
Artículos que Mejoren las Capacidades en Armamento y en la Aviación de Libia o para Mejorar la Habilidad de Libia
para Desarrollar sus Recursos Petroleros, y para otros propósitos [To impose sanctions on persons making certain
investments directly and significantly contribution to the enhancement of the ability of Iran or Libya to develop its
petroleum resources, and on persons exporting certain items that enhance Libya´s weapons or aviation capabilities
or enhance Libya´s ability to develop its petroleum resources, and for other purposes, en inglés]; Título corto: Ley de
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Sanciones para Irán y Libia de 1996 [Iran and Libya Sanctions Act of 1996, ILSA, en inglés]; Fecha de promulgación:
5 de agosto de 1996.
118 28 F.R. 6973.
119 27 F.R. 1116 de 7 de febrero de 1962.
120 68 F.R. 53657 de 11 de septiembre de 2003.
121 Ley Pública 111-8 [H.R. 1105], 123 Stat. 524 [Pub. L. 111-8 [H.R. 1105], 123 Stat. 524]; Título: Asignaciones
Generales para el Año Fiscal que culmina el 30 de Septiembre de 2009, y para Otros Propósitos [Making ómnibus
appropriations for the fiscal year ending September 30, 2009, and for other purposes, en inglés]; Título corto: Ley
Omnibus de Asignaciones, 2009 [Omnibus Appropriation Act, 2009]; Fecha de promulgación: 11 de marzo de 2009.
122 La OFAC emitió las reglas que enmiendan las CACR del acuerdo a la Sec. 621 111-8 [H.R. 1105] 123 Stat. 524.
123 76 F.R. 5072 de 28 de enero de 2011.
124 Hasta este momento, sólo los aeropuertos de Nueva York, Miami y Los Ángeles tenían autorización para realizar
impuestos a un país y sus ciudadanos a tenor de la Sección 5, inciso (b) de la Ley de Comercio con el Enemigo de
1917 como medida de sanción económica.
127 Transfirió al Fiscal General las facultades para administrar los controles sobre bloqueos en los mismos términos
que establecía la Orden Ejecutiva No. 8389; se le nombró Custodio de la Propiedad Extranjera, y su designación se
hizo efectiva a partir del 1ro de octubre de 1948.
128 Se faculta al Fiscal General para ejercer las prerrogativas del presidente de los Estados Unidos definidas en el
Título II da la Ley sobre Liquidación de Reclamaciones Internacionales de 1949. Se le declaró designado especial
del presidente. Esta orden ejecutiva fue revocada por la Orden Ejecutiva No. 12553 de 25 de febrero de 1986.
129 58 F.R. 36587; 22 U.S.C. 6001 note.
130 61 F.R. 8843; 50 U.S.C. 191.
131 Cuba vs. Bloqueo. Informe de Cuba sobre la resolución 66/6 de la Asamblea General de las Naciones Unidas
“Necesidad de poner fin al bloqueo económico, comercial y financiero impuesto por los Estados Unidos de América
contra Cuba”. Julio 2012 y Julio 2013. Ministerio de Relaciones Exteriores de la República de Cuba.
Referencias bibliográficas
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