Auditoría No: ___________________

1. DETALLES DE LA AUDITORÍA:

Criterio de Auditoría: 1. PLAN DE MANEJO DEL EIA: CCCCCCCCCCC

2. TULSMA
Fecha de Auditoría:
Tipo de Auditoría: AUDITORIA INTERNA AMBIENTAL DE CUMPLIMIENTO
Objetivo: CUAL ES PROPOSITO DE LA AUDITORIA QUE RESPONDA AL TIPO DE
AUDITORIA
Exclusiones:
N/a
Alcance: PLANTA DE TRATAMIENTO DE AGUAS RESIDUALES DE ------
Normatividad Aplicable REGLAMENTO AL CODIGO ORGÁNICO AMBIENTAL
CÓDIGO ORGÁNICO AMBIENTAL

2. EQUIPO AUDITOR:

Puesto Nombre
Auditor Líder: LISSSS
Auditor(es): CCC
Observador(es): LLL
Experto(s) Técnico(s): IISSS

3. FICHA TECNICA

4. INTRODUCCIÓN / PRESENTACIÓN DE LA EMPRESA O PROYECTO

5. PROCESOS DEL PROYECTO

6. DETALLES DE AUDITORÍA
Indicar en esta sección los detalles de la auditoría efectuada, llenando el siguiente cuadro.

PLAN DE MANEJO DEL EIA: CCCCCCCCCCC

Nro Requisito
PLAN DE PREVENCIÓN Y MITIGACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALES
M1 Una vez eliminado el agua, el olor y los La PTAR del cantón Quero dispone sus lodos
microorganismos anaerobios de los
lodos, se puede usarlos como material
de compostaje, colocarlos en rellenos
sanitarios o entregarlos a un gestor
ambiental calificado ante el MAE
M2 Los filtros biológicos deberán ser
lavados trimestralmente y el agua del
retrolavado enviar a las fosas sépticas
para que sea nuevamente tratada
M3 Se deberá disponer de un sitio
adecuado o escombrera autorizada
por el GAD Santiago de Quero, para el
depósito controlado de los residuos
generados de la demolición en la etapa
de cierre técnico de la planta
Indique un breve resumen de lo auditado Documento(s)
revisado(s)/ medio de
verificación
residuales del proceso de tratamiento al relleno
sanitario de Querochaca en cumplimiento de la Permiso de descarga al
medida ambiental evaluada demostrándola en los relleno sanitario Anexo 1
permisos de descarga otorgados por la municipalidad
En la PTAR durante el proceso de auditoria se solicita
los registros de mantenimiento de filtros biológicos,
No hay documento
mismos que mediante indagación con el operador
(Falta de evidencia)
indica que “realizan los mantenimientos pero no llevan
un registro de la actividad”
Los desechos especiales de demolición de Solicitud de autorización de
infraestructuras han sido entregados al GAD municipal descarga de Residuos
de QUERO, según respuesta del Gerente de la Empresa especiales Anexo 2.
de Agua Potable y Alcantarillado del GAD_Q., El
municipio a la fecha no dispone de escombreras
reguladas ante la Autoridad Ambiental.
Se evidencia acumulación de desechos especiales en la Fotografía
zona perimetral de la planta de tratamiento de aguas
residuales correspondientes a residuos de demolición.
 Mismos que el operador informa que se encuentran
allí desde que se construyó la planta.
PLAN DE CAPACITACIÓN, FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA
M1
M2
M3

MECANISMO DEL PROCESO DE PARTICIPACIÓN SOCIAL

O1
O2
TULSMA
Art. Requisito Indique un breve resumen de lo auditado Documento(s)
revisado(s)/ medio de
verificación
CAPITULO APLICABLES
Art.xx Mantener un equipo anti La PTAR dispone de un área de
derrame en las zonas de almacenamiento de reactivos químicos
almacenamiento de sustancias para los procesos de coagulación y
Solicitud de compra
químicas peligrosas desinfección. El encargado de bodega
del kit
reporta que se ha solicitado el kit anti
derrame en el presupuesto del próximo
año

ANEXO 1.

Nota: en “personal entrevistado” puede colocar al personal más entrevistado y/o una o dos personas.

7. RESULTADOS DE AUDITORÍA PREVIA

Estado de cualquier No
Conformidad registrada en N/A
auditorías previas:
Nota: Indique si fueron corregidos los hallazgos de auditoría(s) previa(s)

8. HALLAZGOS DE AUDITORÍA:

NO CONFORMIDAD MAYOR
NO CONFORMIDAD MENOR
CONFORMIDAD
OBSERVACIÓN

PLAN DE MANEJO DEL EIA: CCCCCCCCCCC

MEDIDA DESCRIPCIÓN NC+ NC- C OBSERVACIÓN
M1 Una vez eliminado el agua, el olor y los microorganismos anaerobios de los
lodos, se puede usarlos como material de compostaje, colocarlos en rellenos x
sanitarios o entregarlos a un gestor ambiental calificado ante el MAE
M2 Los filtros biológicos deberán ser lavados trimestralmente y el agua del x
retrolavado enviar a las fosas sépticas para que sea nuevamente tratada
M3 Se deberá disponer de un sitio adecuado o escombrera autorizada x
por el GAD Santiago de Quero, para el depósito controlado de los residuos
generados de la demolición en la etapa de cierre técnico de la planta
TOTAL 1 0 1 1
TULSMA
Art.xx Mantener un equipo anti derrame en las zonas de X
almacenamiento de sustancias químicas peligrosas

TOTAL 1 0 0 0
OBSERVACIONES Y OPORTUNIDADES DE MEJORA (ODM):

 CON EL CUMPLIMIENTO DEL PLAN DE MANEJO AMBIENTAL SE ALCANZARA UN CUMPLIMIENTO DE 90% DE LA AUDITORIA

 SE DEBE ASIGANAR UNA PARTIDA ´PRESUIPUESTARIA PARA EL MANTENIMIENTO DE LA PTAR. LO QUE EFECTIVIZARA EL
CUMPLIMIENTO DE LAS MEDIDAS DEL PMA

Las Observaciones y oportunidades de mejora se revisarán como parte de la preparación para la próxima auditoría, si se
llega a detectar las mismas, puede dar lugar a la emisión de una no-conformidad.

9. CONCLUSIONES DE AUDITORÍA:
Indique aquí puntos positivos y como encuentra el SGA en base al resultado de la auditoría.
 UN CONCLUISON

10. ANEXOS

Nombre del Auditor Líder

Líder del Equipo Fecha de reporte: 14 de enero de 2021