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Gestión de los Riesgos del Proyecto
El Análisis y la Gestión de la Respuesta

ante la Incertidumbre
Madrid, Enero de 2018
Este documento es confidencial y su distribución se restringe al cliente para el que está destinado
Aspectos Básicos de un Riesgo de Proyecto
 Evento de riesgo ó contingencia, ¿Qué es lo que le puede suceder al
proyecto?
 Probabilidad del riesgo, ¿Cuál es la probabilidad de que ocurra el evento
de riesgo?
• Si el riesgo se imagina, es mayor que cero y menor que uno
• Es uno si el riesgo acontece y cero si no se presenta,
 Impacto del riesgo, ¿Que efectos o consecuencias para el proyecto
tendría la contingencia en el caso de que se produjese?
• Una amenaza (threat) es un riesgo de impacto negativo.
• Una oportunidad (oportunity) es un riesgo de impacto positivo.
 Frecuencia, eventual (asociado a una fase del ciclo de vida) ó continua
(contingencia latente ó permanente).
 Urgencia de los riesgos eventuales, considerando su proximidad
temporal o inminencia.
 Disparadores del riesgo (risk triggers), indicios, anunciadores ó síntomas
de que una contingencia está a punto de producirse.
 Respuesta al riesgo, ¿Qué podemos hacer para mitigar la probabilidad
y/o el impacto del riesgo?
 Urgencia dela Respuesta, cuando un riesgo se presenta, hay que aplicar
la respuesta con rapidez
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Mas conceptos Básicos de la Gestión de Riesgos
 El Apetito de Riesgo (Risk Appetite) es el grado de incertidumbre que una
organización esta dispuesta a asumir anticipando una recompensa
• La Aversión al Riesgo (Risks Averse) es la actitud de considerar que el riesgo
puede ser insoportable a partir de un cierto nivel.
• La Tolerancia al Riesgo (Risk Tolerance) es la actitud de considerar que el
riesgo puede ser aceptable hasta un cierto nivel.
 El Umbral del Riesgo (Risk Threshold) es el nivel de riesgo por debajo del
que una organización puede asumir un proyecto.
 Los riesgos se clasifican en dos tipos generales
• De negocio (Bussiness Risk), asociado al apetito de ganar y/o perder.
• Puro (Pure Risk)) ó Asegurable (Insurable Risk)), asociado a amenazas
presentes en todos los negocios.
 Categorización de Riesgos (Risk Categorization), riesgos clasificados y
estructurados en grupos, con el fin de poder gestionarlos conjuntamente.
 Valoración de la Calidad de los Datos sobre Riesgos (Risk Data Qualiy
Assessment), con el fin de determinar si son utilizables en el análisis de
riesgos.
 Valoración de la Urgencia de los Riesgos (Risk Urgency Assessment), con
el fin de establecer el plazo que queda para poder estar preparados.

Otros Conceptos de la Gestión de Riesgos de un Proyecto.
 Plan de Contingencia (Contingency Plan), de implantación de las respuestas a los riesgos
identificados y valorados.
 Plan de Respaldo (Fallback Plan), de respuestas alternativas a las del Plan de Contingencia, por si
fallan.
 Riesgo Secundario (Secondary Risk), riesgos asociados a la implantación de las respuestas de los
planes de contingencia y respaldo.
 Apaños (Workarounds), soluciones improvisadas para tratar un riesgo que ha acontecido y ante el
que no se tiene ninguna respuesta preparada.
 Riesgo Residual (Residual Risk), riesgo que permanece después de confeccionar los planes de
contingencia y respaldo.
 Reserva de Contingencia (Contingency Reserve), dinero y plazo destinado a cubrir el riesgo

conocido (Known Unknown).
 Reserva de Gestión (Management Reserve), dinero y plazo destinado a cubrir el riesgo desconocido
(Unknown Unknown).
 Análisis de Reservas (Reserves Analysis), a lo largo del ciclo de vida del proyecto se analizan
sistemáticamente las reservas de contingencia y gestión para adecuarlas al nivel de riesgo del
proyecto.
 Revisión Riesgos (Risks Review), a lo largo del ciclo de vida del proyecto se revisan todas las
características de los riesgos del proyecto, incluida la identificación de nuevos riesgos.
 Auditoria de Riesgos (Risks Audit), a lo largo del ciclo de vida del proyecto se evalúan
sistemáticamente los riesgos acontecidos y las respuestas aplicadas.
Los Procesos de la Gestión de los Riesgos del Proyecto
11. Gestión de los Riesgos del Proyecto
11.1 Planificar la Gestión de Riesgos
11.2 Identificar los Riesgos
11.3 Realizar Análisis Cualitativo de Riesgos
11.4 Realizar Análisis Cuantitativo de Riesgos
Inicio 11.5 Planificar la Respuesta a los Riesgos

Planificación
Ejecución
11.6 Implementar la Respuesta a los Riesgos
Seguimiento y Control
Cierre
11.7 Supervisar los Riesgos

Diagrama de Flujo de Procesos de Gestión de los Riesgos del Proyecto
Activos de los Plan para la Dirección del Proyecto
11.1 4.2
Procesos de la Políticas y procedimientos (PDP)
Planificar Desarrollar el
Organización Bases de conocimiento
la Gestión Plan de Dirección
(OPAs)
de Riesgos del Proyecto
Factores Plan de gestión de riesgos
Ambientales de la Solicitudes de Cambio
Empresa Bases de datos comerciales 11.2 Aprobadas
(EEFs) Identificar
los Riesgos
Registro de riesgos
11.3
Realizar Análisis
Cualitativo
de Riesgos
4.3 Actualizaciones del registro de riesgos
Dirigir y Gestionar
los Trabajos del 11.4
Proyecto Realizar Análisis
Cuantitativo
4.4 Lecciones de Riesgos
Gestionar el Aprendidas
C
Conocimiento Actualizaciones del registro de riesgos
Informes de
del Proyecto 11.5
Rendimiento
Planificar
4.5 la Respuesta
Supervisar y Controlar a los Riesgos
los Trabajos
del Proyecto Actualizaciones del registro de riesgos
11.6 4.6
11.7 Solicitudes de Cambio
Implementar la Control Integrado
Supervisar los
Respuesta a los de Cambios
Riesgos
Riesgos

11.1 Planificar la Gestión de los Riesgos
Ingresos: Instrumentos: Egresos:

.1 Acta de Constitución del Proyecto .1 Juicio de expertos .1 Plan de gestión de riesgos
.2 Plan para la Dirección del • Metodología
.2 Análisis de Datos
Proyecto • Roles y responsabilidades
• Análisis de interesados • Presupuesto del riesgo
• Todos los componentes
.3 Documentos del Proyecto .3 Reuniones • Reservas económicas y temporales
• Acciones periódicas
• Registro de interesados
• Categorías de riesgo
.4 Factores Ambientales de la
• Definiciones de probabilidad e
Empresa (EEFs) impacto de los riesgos
.5 Activos de los Procesos de la • Matriz de probabilidad e impacto
Organización (OPAs) • Tolerancias y requisitos de los
interesados
• Actas e Informes
• Procedimientos de Supervisión y
seguimiento
• Etc.
Antecedentes: Guías: Consecuentes:

.1 Ajustado al tamaño, complejidad, .1 Con la ayuda de interesados y .1 El PG de Riesgos es un protocolo
idiosincrasia e interesados del expertos para realizar todos los demás
proyecto .2 Aplicando técnicas de análisis de procesos
.2 Ajustado a la normativa, prácticas y interesados, apetito, tolerancias y .2 Se determina todo lo que es opcional
cultura corporativa umbrales corporativos y se adopta una metodología
Propósito:
Establecer cómo se van a estudiar y gestionar los riesgos del proyecto, definiendo y ajustando al proyecto los conceptos,
métodos, procedimientos y herramientas que se vayan a emplear.

Ejemplo de una Estructura de Desglose del Riesgo (EDR)
Riesgo
Total
0 1 2 3 4
Las categorías de
Riesgo Riesgo Riesgo Riesgo Riesgo riesgo corporativas de
General Técnico Gestión Corporativo Externo
la EDR deben
revisarse dado que es
0.1 1.1 2.1 3.1 4.1 posible que sea
Político Adaptabilidad Estrategia Apoyo Proveedores
necesario adaptar,
ajustar o extender las
0.2 1.2 2.2 3.2 4.2
categorías de riesgo
Legislación Tecnología Estimación Recursos Competencia basadas en proyectos
anteriores a la
coyuntura e
1.3 2.3 3.3 4.1
Experiencia Funcional Financiación Regulaciones idiosincrasia del
proyecto
1.4 2.4 3.4 4.3

Complejidad Socios Coordinación Clientes
1.5 4.4
Fiabilidad Reclamaciones
1.6
Mantenimiento

Ejemplos de Escalas para Valorar de la Probabilidad y del Impacto de un Riesgo
Probabilidad ESCALA Impacto
Máxima 0.95 Máximo
Muy alta 0,80 Muy alto
Alta 0,65 Alto
Media 0,50 Medio
Baja 0,35 Bajo
Muy baja 0,20 Muy bajo
Mínima 0,05 Mínimo
Escalas de Likert,
impares, con ponderaciones, y semánticas

Ejemplo de Escalas de Impacto de los Riesgos del Proyecto
OBJETIVOS ESCALA DE IMPACTO Y DEFINICION DE NIVELES
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy alto

0,05 0,10 0,20 0,40 0,80
Aumento poco Aumento Aumento Aumento Aumento
COSTE
significante < 10% 10% - 20% 20% - 40% > 40%
Aumento poco Aumento Aumento Aumento Aumento

TIEMPO
significante < 5% 5% - 10% 10%-20% > 20%
Varios trabajos
Pocos trabajos Afectados Algún trabajo Algún trabajo
principales
ALCANCE secundarios varios trabajos principal afectado principal afectado
sustancialmente
afectados secundarios ligeramente sustancialmente
afectados
CALIDAD … … … … …
PRESTIGIO … … … … …
MEDIO
… … … … …
AMBIENTE

Ejemplo de Matriz de Probabilidad e Impacto (Prioridad)
FORMULA*:
Prioridad = Probabilidad + Impacto - (Probabilidad x Impacto)
(*) Si se utiliza esta fórmula, los pesos deben estar escalados entre 0 y 1
1.0 1.00 1.00 1.00 1.00 1.00 1.00 1.00 1.00 1.00 1.00
P 0.9 0.91 0.92 0.93 0.94 0.95 0.96 0.97 0.98 0.99 1.00
R 0.8 0.82 0.84 0.86 0.88 0.90 0.92 0.94 0.96 0.98 1.00 Hay que
O determinar
0.7 0.73 0.76 0.79 0.82 0.85 0.88 0.91 0.94 0.97 1.00
B intervalos de
A 0.6 0.64 0.68 0.72 0.76 0.80 0.84 0.88 0.92 0.96 1.00 clasificación o
niveles de
B 0.5 0.55 0.60 0.65 0.70 0.75 0.80 0.85 0.90 0.95 1.00 tolerancia
I
L 0.4 0.46 0.52 0.58 0.64 0.70 0.76 0.82 0.88 0.94 1.00
I 0.3 0.37 0.44 0.51 0.58 0.65 0.72 0.79 0.86 0.93 1.00
D 0.2 0.28 0.36 0.44 0.52 0.60 0.68 0.76 0.84 0.92 1.00
A
D 0.1 0.19 0.28 0.37 0.46 0.55 0.64 0.73 0.82 0.91 1.00
0.1 0.2 0.3 0.4 0.5 0.6 0.7 0.8 0.9 1.0
IMPACTO

11.2 Identify Risks
.1 Plan para la Dirección del Proyecto .1 Juicio de expertos .1 Registro de riesgos
• Plan de gestión de los requisitos .2 Recopilación de datos • Eventos
• Plan de gestión del cronograma • Tormenta de ideas • Frecuencia
• Plan de gestión de los costos • Listas de verificación • Urgencia
• Plan de gestión de la calidad • Entrevistas • Desencadenantes
• Plan de gestión de los recursos .3 Análisis de datos • Efectos potenciales
• Plan de gestión de los riesgos • Análisis de causa raíz • Causas
• Línea base del alcance • Análisis de supuestos y • Respuestas posibles
• Línea base del cronograma restricciones • Propietarios
• Línea base de costes • Análisis FODA • Relaciones entre riesgos
.2 Documentos del Proyecto • Análisis de documentos • Relaciones con la EDT
• Registro de supuestos .4 Habilidades interpersonales y de y la lista de actividades
• Estimaciones de costes y duraciones equipo • Fuentes
• Registro de incidentes • Facilitación • Categorías
• Registro de lecciones aprendidas .5 Listas rápidas • Etc..
• Documentación de requisitos .6 Reuniones .2 Informe de Riesgos
• Requisitos de recursos .3 Actualizaciones a los Documentos del
• Registro de interesados Proyecto
.3 Acuerdos • Registro de supuestos
.4 Documentos de las Adquisiciones • Registro de incidentes
.5 Factores Ambientales de la Empresa (EEFs) • Registro de lecciones aprendidas
.6 Activos de los Procesos de la Organización
OPAs)

.1 Tener un protocolo para el tratar los riesgos .1 Con los actores interesados .1 Lista exhaustiva de riesgos
.2 Haber desarrollado el plan del proyecto y la .2 Con históricos, valoraciones y .2 Riesgos bien formulados y descritos
documentación opiniones .3 Identificar trabajos con riesgo
Propósito:
Determinar los riesgos, amenazas y/o oportunidades, que podrían afectar al proyecto registrando sus características básicas, tales como fuentes,
causas comunes, disparadores y respuestas potenciales.

Uso de la EDT en la Identificación del Riesgos
PROYECTO
Dirección Gran Cuenta Sub

del Proyecto Entregable Control Proyecto
Paquete de
Trabajo
La técnica de Identificación de
riesgos más usada es ir revisando
la EDR en cada uno de los
elementos de la EDT, sin olvidar los
riesgos generales del proyecto.

Análisis de Supuestos, Asunciones o Suposiciones
 Se trata de una herramienta muy útil:
• Enfoque simple y estructurado
• Desde el Acta de Constitución hay supuestos y restricciones
• Los riesgos identificados de esta manera son específicos del proyecto
 Si se aplica, hay que hacerlo de forma ordenada:
1. Listar todos los supuestos y restricciones del proyecto
2. Para cada una, preguntarse por su estabilidad (¿podría ser falsa?) y
consecuencias, potenciales caso de ser falsa, (¿podrían verse afectado algún
objetivo del proyecto?)
3. Cuando ambas preguntas se contestan afirmativamente tenemos un riego
identificado
4. Documentar los resultados y valorar con escalas tanto estabilidad como impacto
 Sin embargo, a menudo se olvidan supuestos y restricciones implícitos u ocultos
 El éxito de su aplicación requiere elaborar una lista comprehensiva y exhaustiva
tanto de los supuestos como de las restricciones del proyecto
Metalenguaje:
Dado que el <supuesto/restricción> puede ser falso, pueden producirse los siguientes
<efectos> en los <objetivos> del proyecto
Si el supuesto o restricción es falso,

# Supuesto o Restricción ¿Podría ser falso? ¿podría afectar al proyecto? ¿qué riesgos aparecerían?

Técnicas de Recopilación de Información y de Diagramación
 La lista PESTLE:
• Políticos
• Económicos
• Sociales
• Tecnológicos
• Legales
• Entornos
 La lista TECOP
• Técnicos
• Entornos
• Comerciales
• Operativos
• Políticos
 La lista SPECTRUM
• Socioculturales
• Políticos
• Económicos
• Competidores
• Tecnológicos
• Regulatorios y legales
• Incierto
• Mercado

11.2 Egresos
1.Registro de Riesgos
• Lista de Riesgos Identificados.
• Causas Comunes de Riesgos.
• Disparadores de los riesgos.
• Lista de Respuestas Posibles.
• Actualización de las Categorías de Riesgos.
• Etc.
Debido a
¿causas?,
puede que ocurra
¿evento?,
lo que podría producir
¿efectos?

Ejemplo de Registro de Riesgos para la Identificación

11.3 Realizar el Análisis Cualitativo de Riesgos

.1 Plan para la Dirección del Proyecto .1 Juicio de expertos .1 Actualizaciones a los Documentos
• Plan de gestión de los riesgos .2 Recopilación de datos del Proyecto
.2 Documentos del Proyecto • Entrevistas • Registro de incidentes
• Registro de supuestos .3 Análisis de datos • Registro de riesgos
• Registro de riesgos • Evaluación de la calidad de los datos • Probabilidad, impacto y severidad
• Registro de interesados sobre riesgos de cada riesgo.
• Riesgos por categorías y causas.
.3 Factores Ambientales de la Empresa • Valoración de probabilidad e impacto de • Lista de riesgos que requieren
(EEFs) los riesgos respuesta a corto plazo o urgentes.
.4 Activos de los Procesos de la • Valoración de otros parámetros de riesgo • Lista de riesgos que requieren
análisis adicionales
Organización (OPAs) .4 Habilidades interpersonales y de equipo • Lista de riesgos de alta prioridad
Facilitación (short list).
.5 Categorización de riesgos • Lista de riesgos de baja prioridad
(watch list).
.6 Representación de datos • Tendencias en los riesgos
• Matriz de probabilidad e impacto • Valoración del riesgo general del
• Diagramas jerárquicos proyecto y comparado con otros
• Etc.
.7 Reuniones
• Informe de riesgos

.1 Se debe partir de una lista .1 La valoración de hace en equipo y, si es .1 Cuantas listas de riesgos
exhaustiva de riesgos ya identificados posible, con actores y especialistas (SMEs) clasificados se consideren útiles
.2 Se aplican procedimientos, escalas, .2 Comprender cada riesgo, categorizarlo y .2 Valoración del riesgo general del
herramientas ya establecidos valorar la calidad de la información utilizada proyecto y comparado con otros
Propósito:
Estudiando y comprendiendo la dinámica y naturaleza de cada riesgo identificado, valorar con escalas, su probabilidad e impacto,
con el fin de establecer la prioridad de su tratamiento y hacer una valoración del riesgo del proyecto..

Ejemplo: Sistema Cualitativo de Clasificación de Amenazas
 Alto
Lo más probable es que cause una modificación importante al
proyecto, incremente su coste, plazo o degrade el desempeño;
aún con especial énfasis del proveedor y monitorización cercana
por parte del cliente
 Moderado
Tiene potencial de causar los mismos efectos negativos descritos
anteriormente; énfasis especial del proveedor y monitorización
cercana por parte del cliente, aunque probablemente se
superarán dichas dificultades
 Bajo
Tiene poco potencial para causar alguna modificación al
proyecto, incremento en el coste, o degradación del desempeño;
esfuerzo normal del proveedor y monitorización normal por parte
del cliente, probablemente se superarán las dificultades
11.3 Análisis Cualitativo de Riesgos

Clasificación por Proximidad, Detectabilidad e Impacto

Ejemplo de Registro de Riesgos para el Análisis Cualitativo
11.3 Realizar el Análisis Cualitativo de los Riesgos

El Registro de Riesgos Después del Análisis Cualitativo
Amenazas Oportunidades
A# Probabilidad Impacto O# Probabilidad Impacto
Lista Corta
Lista de Observación
El Análisis Cualitativo de Riesgos se completa

haciendo una Valoración Previa del Nivel de Riesgo
del proyecto que, si esta fuera del umbral de riesgo
que se está dispuesto a tolerar, nos lleva a Planificar
la Respuesta a los Riesgos, con el fin de ajustarlo a
un nivel que sea aceptable
11.3 Realizar el Análisis Cualitativo de los Riesgos

11.4 Realizar Análisis Cuantitativo de Riesgos

.1 Plan para la Dirección del Proyecto .1 Juicio de expertos .1 Actualizaciones a los
• Plan de gestión de los riesgos .2 Recopilación de datos Documentos del Proyecto
• Línea base del alcance • Entrevistas • Informe de riesgos
• Línea base del cronograma .3 Habilidades interpersonales y de • Análisis probabilístico del
• Línea base de costes equipo coste y plazo proyecto.
.2 Documentos del Proyecto • Facilitación • Probabilidad de lograr los
• Registro de supuestos .4 Representaciones de la objetivos de coste y tiempo.
• Lista priorizada de riesgos
• Base de las estimaciones incertidumbre
cuantificada
• Estimaciones de costos .5 Análisis de datos
• Coberturas para los objetivos
• Pronósticos de costos • Simulaciones de coste y tiempo
• Estimaciones de la duración • Análisis de sensibilidad • Reservas de contingencia
• Lista de hitos • Análisis mediante árbol de económica y temporal
• Requisitos de recursos decisiones • Tendencias cuantitativas de
• Registro de riesgos • Diagramas de influencias los riesgos del proyecto
• Pronósticos del cronograma
.3 Factores Ambientales de la Empresa (EEFs)
.4 Activos de los Procesos de la Organización (OPAs)

.1 Este proceso no se realiza siempre y se planifica .1 Ese utilizan técnicas de simulación .1 Se actualiza el registro de
directamente la respuesta probabilística riesgos clasificado
.2 Solo se consideran los riesgos prioritarios o de la .2 Se realizan análisis de impacto y .2 Se cuantifican reservas
lista corta sensibilidad económicas y temporales
Propósito:
Midiendo la probabilidad y el impacto, económico y temporal, de los riesgos más severos, cuantificar coberturas y reservas para el
plazo, presupuesto y cualquier otro objetivo cuantificable del proyecto.

Concepto y Reglas de la Probabilidad de Sucesos
0  P(A)  1 donde A es un suceso

cualquiera y nA es el número
P() = 1 ... cuando  es seguro

de veces que se ha repetido
un el suceso en un conjunto N
de observaciones cuyo
resultado puede dar el
P( ) = 0 ... cuando  es imposible suceso A o el suceso noA
P(A  B) = P(A)  P(B) ... cuando A y B son disjuntos

P(noA) = 1 - P(A) ... cuando A y noA son complementarios
P(A  B) = P(A) × P(B) ... cuando A y B son independientes
11.4 Realizar el Análisis Cuantitativo de los Riesgos

Funciones de Densidad y Distribución de una Variable Aleatoria
Función de Densidad
A la tabla e histograma de
frecuencias relativas y
P (VA = X) discretas de los valores de
una variable aleatoria VA
se la denomina función de
densidad
100%
1
Función de Distribución
A la tabla e histograma de
frecuencias relativas y
acumuladas de los valores P (VA < X)
de una variable aleatoria
VA se la denomina función
de distribución
X
Distribuciones de Probabilidad de Variables Aleatorias Más Usadas
valor mas frecuente valor mas frecuente

valor esperado valor esperado
valor esperado
P1% P99% P1% P99%
P1% P99%
o m e p o m e p o e p
Distribución Beta B(x, ) Distribución Triangular T(x, ) Distribución Uniforme U(x, )
Media (x) (o+4m+p)/6 Media (x) (o+m+p)/3 Media (x) (o+p)/2
Desviación Típica () (p-o)/6 Desviación Típica () (2 )1/2 Desviación Típica () (2 )1/2
Varianza (2) 2 Varianza (2) [(p-o)2+(m-o)*(m-p)]/18 Varianza (2) (p-o) 2/12

El teorema Central del Límite y la Distribución Normal N(x, )
Todas las distribuciones de

probabilidad se pueden
aproximar satisfactoriamente
mediante una distribución
normal cuya media y
desviación típica hay que saber
ajustar para que la
aproximación sea ajustada
Distribución Normal N(x, )
Media (x) x
Desviación Típica () 
Varianza (2) 2

La Probabilidad de las Regiones Mas Usuales de la N(x,σ)
El 68,30% de los datos están entre + - una

desviación típica alrededor de la media
F(K)
K
El 95,40% de los datos están entre + - dos
desviaciones típicas alrededor de la media P(X K) = F(K)
P(X > K) = 1 - F(K)
P(K 1 X K 2 ) = F(K 2 ) - F(K1 )
El 99,73% de los datos están entre + - tres
desviaciones típicas alrededor de la media
SRA: Estimación Estadística del Plazo del Proyecto y su Cobertura
Schedule Risk Analysis (SRA)
Distribución Normal dep = de1 + de2 + ... + den

dep = duración esperada del proyecto
68 %
di = duración esperada de todas las tareas
de un camino crítico
95 %
99.74 %
-3σ -2σ -1σ Media +1σ +2σ +3σ

 p  max( i        )
2
1
2
2
2
n
σp = desviación típica del proyecto
σi = desviación típica de todas las tareas de
un camino crítico
¡ En la estimación del plazo se consideran TODOS los caminos críticos !

Actividad Mas
Optimista Pesimista Distribución Media Desviación
Critica probable
A 10 15 35 Beta 18 4,1
B 25 25 25 N/A 25 0
C 14 15 21 Beta 16 1,2
D 22 30 52 Beta 32 5,0
E 8 10 20 Beta 11 2,0
F 20 20 20 N/A 20 0
G 15 30 48 Beta 30 5,5
H 40 45 60 Beta 47 3,3
I 10 10 10 N/A 10 0
TOTAL 209 9,4
de p  de1  de2  ...  den σ p = σ 12 + σ 22 +  + σ n2
¡ En el cálculo solo se consideran las actividades del camino crítico!

Schedule Risk Analysis (SRA)
Distribución Normal
N(x,σ)
68,26 %
σ= 9.4 días
95,46 %
99,74 %
-3s -2s -1s Media +1s +2s +3s

X = 209 días

SRA: Estimación por Tres Puntos y Aleatoriedad del Camino Crítico
35d
ed p  1114 10  35 d p  0,332  0,332  0,5
(10, 11,12 )
11
0,33 (13, 14,15 )
14
A – 10d 0,33 (10, 10,10 )
B – 15d 10
0
C – 10d
(11, 13,15 )
13
0,65
D – 12d
Rangos y coberturas
(o, m, p) (34.5, 35.5) 68,25%
e (34, 36) 95,46%
σ (33.5, 36.5) 99,74%
SRA: Fichero Generado en el Análisis de Montecarlo del Plazo
Iteración A B D C PROYECTO
1 10 13 11 10 33
2 11 15 13 10 36
3 10 14 15 10 35
4 12 14 13 10 36
5 11 14 15 10 36
n - - - 10 -
5000 11 13 15 10 36

SRA: Resultados de una Simulación Montecarlo del Plazo
Actividad Critica % Criticidad Estadísticos

A 5000 100 Media 35
B 3750 75 Desviación 0,7
C 5000 100 Máximo 37
D 1250 25 Mínimo 33
Total 5000 Moda 35
Función de Probabilidad Función de Distribución

33 350 7% 33 350 7%
34 500 10% 34 850 17%
35 2000 40% 35 2850 57%
36 1750 35% 36 4600 92%
37 400 8% 37 5000 100%

SRA: Estimación del Plazo del Proyecto y su Cobertura por Simulación Montecarlo
Si la a previsión determinista es de 790 días para el plazo del proyecto…
Distribución acumulada, después de 50.000 intentos

1.000 5000
Para conseguir un 80% de
probabilidad, la estimación
Probabilidad
del plazo debe aumentarse

.750
a 1.050 días
Frecuencia
Media del plazo
845 días
.500
Acabar por debajo de 790

.250 días solo es un 6% probable
.000 0
600 800 1000 1,200 1,400

SRA: Reserva de Contingencia y Cobertura de Plazo Calculada por Simulación
% de reserva
Percentil Valor del Plazo
sobre 790 días
La estimación
determinista 0% 649 -1.7%
de 790 días
10% 813 2.9%
solo tiene un
6% de 20% 855 8.2%
confianza 30% 887 12.2%
40% 916 15.9%
50% 941 19.1%
1050 días, 60% 968 22.5%

con un 80% 70% 998 26.3%
de confianza,
80% 1050 32.9%
supone un
32,9% de 90% 1,079 36.5%
reserva 100% 1,105 39.8%

SRA: Reserva de Contingencia Temporal y Valor Monetario Esperado (VME)
1.Identificar el evento de riesgo y si es amenaza u oportunidad

2.Determinar la probabilidad de ocurrencia del evento
3.Valorar temporalmente el impacto del evento de riesgo
Usualmente deducido de la valoración del impacto temporal producido por el riesgo más la
duración de la implementación de la respuesta a aplicar en el caso de que ocurra
4.Calcular el Valor Monetario Esperado (VME)
VME = probabilidad del evento de riesgo x valor del evento de riesgo
5. Calcular la contribución del evento a la Reserva de Contingencia
Aunque en la realidad no se suele aplicar, en el examen, el VME de las oportunidades resta de
la reserva de contingencia.
Impacto Probabilidad VME Reserva
Riesgo Tipo
(en días) % (en días) (usual)
1 Amenaza 10 60% 6.0 6.0
2 Amenaza 15 50% 7.5 7.5
3 Oportunidad 0 60% 0
4 Amenaza 30 60% 18.0 18.0
5 Oportunidad -7 43% -3.0
Impacto potencial medio 48
Reserva de contingencia 28.5 31.5
11.4 Realizar el Análisis Cuantitativo de los Riesgos En el examen, así se calcula la reserva de contingencia
CRA: Estimación Estadística del Coste del Proyecto y su Cobertura
Mas
EDT Optimista Pesimista Distribución Media Desviación
probable
1.1.1 100.000 150.000 350.000 Beta 175.000 41.666
1.1.2 250.000 250.000 250.000 N/A 250.000 0
1.1.3 140.000 150.000 215.000 Beta 159.166 12.500
1.2.1 220.000 300.000 520.000 Beta 323.333 50.000
1.2.2 80.000 100.000 200.000 Beta 113.333 20.000
1.2.3 200.000 200.000 200.000 N/A 200.000 0
1.2.4 150.000 300.000 480.000 Beta 305.000 55.000
1.3.1 400.000 450.000 602.000 Beta 467.000 33.666
1.3.2 100.000 100.000 100.000 N/A 100.000 0
TOTAL 2.092.833 94.608
ce p = ce1 + ce 2 + ... + ce n σ p = σ 12 + σ 22 +  + σ n2
¡ En la estimación del coste se consideran TODAS la tareas del proyecto !
CRA: Estimación Estadística del Coste del Proyecto y su Cobertura
Cost Risk Analysis (CRA)
Distribución Normal
N(x,σ)
68,26 %
σ=94.608 €
95,46 %
99,74 %
-3s -2s -1s Media +1s +2s +3s
X=2.092.833 €

CRA: Ejemplo de Resultados de una Simulación Monte Carlo
Si la previsión determinista es que 1.790 es el coste total del proyecto ...
Diagrama de frecuencias discretas, después de 5000 intentos

.059 296
El coste más
probable es 1.950
Probabilidad
.044 222
Frecuencia
El coste
.030 esperado es 148
1.945
.015 74
Media = 1.945
.000 0
1,600 1,800 2,000 2,200 2,400
... la probabilidad de que el coste sea menor o igual a 1,790 es de un 6%

CRA: Ejemplo de Resultados de una Simulación Monte Carlo
La previsión determinista del coste total del proyecto es de 1.790 €
Distribución acumulada del coste, después de 5000 intentos

1.000 5000
Para conseguir un 80% de

Probabilidad
.750 cobertura, la estimación
Frecuencia
Estar por debajo de el coste del coste debe ser 2.035
de 1.790 es solo un 6%
.500 probable
.250
Media = 1,945
.000 0
1,600 1,800 2,000 2,200 2,400

CRA: Reserva de Contingencia y Cobertura de Coste Calculada por Simulación
% de reserva
Percentil Valor del Coste
sobre 1,790
La estimación
determinista 0% 1,649 -7.9%
de 1.790 €
10% 1,813 1.3%
solo tiene un
6% de 20% 1,855 3.6%
confianza 30% 1,887 5.4%
40% 1,916 7.1%
50% 1,941 8.4%
2,035 €, con 60% 1,968 9.9%
un 80% de
70% 1,998 11.6%
confianza,
supone un 80% 2,035 13.7%
13,7% de 90% 2,079 16.1%
reserva
100% 2,345 31.0%

CRA: Diagrama de Tornado
El Análisis de
Sensibilidad estudia el
nivel de influencia en la
variable dependiente o
de salida, de las
variables independientes
o de entrada. Dicha
influencia, se ordena en
orden descendente y se
suele mostrar en un
diagrama de tornado

CRA: Reserva de Contingencia Económica y Valor Monetario Esperado (VME)
1.Identificar el evento de riesgo y si es amenaza u oportunidad

2.Determinar la probabilidad de ocurrencia del evento
3.Valorar económicamente el impacto del evento de riesgo
Usualmente deducido de la valoración del impacto económico producido por el riesgo más el
coste de la implementación de la respuesta a aplicar en el caso de que ocurra
4.Calcular el Valor Monetario Esperado (VME)
VME = probabilidad del evento de riesgo x valor del evento de riesgo
5. Calcular la contribución del evento a la Reserva de Contingencia
Aunque en la realidad no se suele aplicar, en el examen, el VME de las oportunidades resta de
la reserva de contingencia.
Impacto Probabilidad VME Reserva

Riesgo Tipo
(en euros) % (en euros) (usual)
1 Amenaza 10.000 60% 6.000 6.000
2 Amenaza 15.000 55% 8.250 8.250
3 Oportunidad - 15.000 50% -7.500
4 Amenaza 30.000 45% 13.500 13.500
5 Oportunidad -7.000 60% -4.200
Impacto potencial medio 33.000
Reserva de contingencia 16.050 27.750
11.4 Realizar el Análisis Cuantitativo de los Riesgos En el examen, así se calcula la reserva de contingencia
Diagrama de Árbol de Decisiones
Definición de la decisión Nodo de decisión Nodo probabilistico Valor del camino
(Decisión) (Coste de la decisión) (Probabilidad y ventas (Probabilidad y beneficio)
65%
Fuerte 0,65
$ 200 $ 80
Construir una nueva planta 41.5
35%
$- 120 Débil 0,35
$ 90 $ -30
Construir o remodelar
65%
Fuerte 0.65
$ 120 $ 70
Remodelar planta existente 49
35%
$- 50 Débil 0.35
$ 60 $ 10
Valor Monetario Esperado

11.5 Planificar la Respuesta a los Riesgos

.1 Plan para la Dirección del Proyecto .1 Juicio de expertos .1 Actualizaciones al Plan para la Dirección
• Plan de gestión de los recursos .2 Recopilación de datos del Proyecto
• Plan de gestión de los riesgos • Entrevistas • Planes de gestión del cronograma,
• Línea base de costes .3 Habilidades interpersonales y de costes, calidad, recursos y adquisiciones
.2 Documentos del Proyecto equipo • Líneas base del alcance, cronograma y
• Registro de lecciones aprendidas • Facilitación costes
• Cronograma del proyecto .4 Estrategias para amenazas .2 Actualizaciones a los Documentos del
• Asignaciones del equipo del proyecto .5 Estrategias para oportunidades Proyecto
• Calendarios de recursos .6 Estrategia de respuesta ante • Registro de supuestos
• Registro de riesgos contingencias • Pronósticos de coste
• Informe de riesgos .7 Estrategias para el riesgo general del • Registro de lecciones aprendidas
• Registro de interesados proyecto • Cronograma del proyecto
.3 Factores Ambientales de la Empresa .8 Análisis de datos • Asignaciones del equipo del proyecto
(EEFs) • Análisis de alternativas • Registro de riesgos
.4 Activos de los Procesos de la • Análisis coste-beneficio • Propietarios, estrategias acordadas,
• Respuestas preventivas, contingentes y
Organización (OPAs) .9 Toma de decisiones reactivas, contratos
• Análisis de decisiones con múltiples • Reservas de tiempo y coste,
criterios • Riesgos secundarios y residuales
• Etc.

.1 Todo riesgo prioritario con respuesta .1 Las respuestas se presupuestan en .1 Se actualiza la tercera versión del registro
asignada tiempo y dinero de riesgos cuantificado
.2 Respuestas asumibles en tiempo y coste .2 Las respuestas son de prevención, .2 Se establecen reservas económicas y
contingencia y reacción temporales
Propósito:
Determinar y planificar acciones específicas, preventivas y/o contingentes, que mitiguen las amenazas y/o acentúen las oportunidades del
proyecto, incorporándolas a los trabajos del proyecto.

Paralelismo entre Estrategias ante Amenazas y Oportunidades
AMENAZAS OPORTUNIDADES
Escalar Escalar:
a otro nivel de a otro nivel de autoridad
autoridad
Explotar:
Eliminar lo “contrario o equivalente”
las causas raíces de eliminar
Mitigar Aumentar:
la probabilidad o el lo “contrario o equivalente”
impacto de mitigar
Transferir Compartir:
las respuestas a un lo “contrario o equivalente”
tercero de transferir
11.5 Planificar la respuesta a los Riesgos

Resumen de la Estrategias de las Respuesta ante los Riesgos
 Si hay respuestas ante amenazas, están pueden ser tomadas con la
intención o actitud de:
• Escalar
• Eliminar – Evitar (Avoid)
• Mitigar – Reducir (Mitigate)
• Transferir - Derivar (Transfer)
 Si hay respuestas ante oportunidades, están pueden ser tomadas
con la intención o actitud de:
• Escalar
• Explotar - Aprovechar (Exploit)
• Aumentar - Potenciar (Enhance)
• Compartir – Cooperar (Share)
 Si NO hay respuestas, tanto ante amenazas y/o oportunidades,
la intención o actitud es de Aceptar (Accept), es decir:
• Asumir, las amenazas o
• Rechazar, las oportunidades

Equivalencias entre las Estrategias de Respuesta ante los Riesgos
Eliminar Mitigar Derivar Asumir Escalar
Reducir Involucrar a un No respuestas

Conseguir que
impacto y/o la tercero adicionales
NO ocurra
probabilidad (proveedor) (en contra)
RIESGOS RESPUESTAS
Aumentar el Involucrar a un No respuestas
Conseguir que
impacto y/o la tercero adicionales
SI ocurra
probabilidad (socio) (a favor)
Aprovechar Aumentar Compartir Rechazar Escalar
Con respuestas Sin respuestas
Valoración Previa
del Nivel de Riesgo Valoración
Respuestas
Posterior del Nivel
Planes de Gestión Preventivas
de Riesgo
Respuestas
Respuestas Reactivas
Planes de Contingencia Contingentes

El Propósito del las Respuestas a los Riesgos
Valoración Previa del Nivel de Riesgo
A# Pro Imp O# Pro Imp
Respuestas Planes de Gestión

Preventivas
Respuestas
Planes de Contingencia
Contingentes
A# Pro Imp O# Pro Imp
Respuestas
Reactivas
Valoración Posterior del Nivel de Riesgo

Riesgos, Línea Base del Coste y Presupuesto de Costes
1. Coste de las Actividades

+ Incluye el
Coste de las Coste de la Calidad
2. Coste del Riesgo
Respuestas Preventivas
=
3. Costes Directos de la WBS
+
4. Costes Indirectos Incluye
= Gastos Generales
y Amortizaciones
5. Coste del Proyecto
Considerando los +
Imprevistos – Previstos
6. Reserva de Contingencia
Valorando el coste de las
Respuestas Contingentes =
7. Línea Base del Coste
+ Considerando que hay
Imprevistos – Imprevistos
8. Reserva de Gestión
Para costear las
= Respuestas Reactivas
9. Presupuesto de Costes

Estructura de la Cost Performance Baseline (CPB)
Presupuesto Reserva de
del Gestión
Proyecto Línea Base del Estimación Reserva de
Coste de las Contingencia
Cuentas de Estimación del Reserva de
Control Paquete de Contingencia
Trabajo Estimación
de la
Actividad
Componentes del Presupuesto del Proyecto

Cuadro General de la Gestión de la Planificación de los Riesgos
Eliminar amenazas
Respuestas
y Preventivas
PREV
explotar oportunidades Actualizar
Lista Corta el Plan de
y Mitigar amenazas Dirección
Lista de Observación y Respuestas del
Contingentes
aumentar oportunidades Proyecto
PREV Transferir amenazas

Elaborar Elaborar el mitigation assessment y
Plan de Gestión Registro compartir oportunidades
de Riesgos de Riesgos
Añadir riesgos a la lista Elaborar

complementaria Planes de Contingencia
Identificar
Riesgo Residual
POST
Respuestas Reactivas
Lista Corta
y Aceptar riesgos
Lista de Observación Aceptación:
POST Con las reservas de
mitigation assessment contingencia y gestión

Ejemplo de Registro de Riesgos para Planificar la Respuesta
La Planificación de la Respuesta a los Riesgos se completa haciendo una Valoración

Posterior del Nivel de Riesgo del proyecto que, si esta fuera del umbral de riesgo que se está
dispuesto a tolerar, nos lleva a recomendar su cancelación.

11.6 Implementar la Respuesta a los Riesgos

.1 Plan para la Dirección del Proyecto .1 Juicio de expertos .1 Solicitudes de cambio
• Plan de gestión de los riesgos .2 Habilidades interpersonales y de .2 Actualizaciones a los Documentos
.2 Documentos del Proyecto equipo del Proyecto.
• Registro de lecciones aprendidas • Influencia • Registro de incidentes
• Registro de riesgos .3 Sistemas de información para la • Registro de lecciones aprendidas
• Informe de riesgos dirección de proyectos (PMIS) • Asignaciones del equipo del
.3 Activos de los Procesos de la proyecto
Organización (OPAs) • Registro de riesgos

.1 Aplicar el conocimiento adquirido .1 Activar y aplicar los planes de .1 Actualizar el registro
Página: de
55 riesgos
.2 No esperar a implementar las contingencia, cuando se considere .2 Registrar el aprendizaje adquirido
respuestas preventivas necesario .3 Colaborar con los propietarios de
3. Vigilar la aparición de los indicios de .2 No olvidar la improvisación de las los riesgos y de las respuestas.
riesgo respuestas reactivas
Propósito:
A lo largo de todo el ciclo de vida del proyecto, vigilar la aparición de los riesgos e implementar las respuestas, sean
preventivas, contingentes o reactivas, con el fin de minimizar las amenazas y maximizar las oportunidades del proyecto.


.1 Plan para la Dirección del Proyecto .1 Análisis de datos .1 Información de rendimiento de los
.2 Documentos del Proyecto • Análisis del rendimiento técnico trabajos
• Registro de incidentes • Análisis de reservas .2 Solicitudes de cambio
• Registro de lecciones .2 Auditorias de riesgos
aprendidas .3 Reuniones .3 Actualizaciones al Plan de Dirección
• Registro de riesgos del Proyecto
• Informe de riesgos • Cualquier componente
.3 Datos de rendimiento de los .4 Actualizaciones a los Documentos del
trabajos Proyecto
.4 Informes de rendimiento de los • Registro de supuestos
trabajos • Registro de incidentes
• Registro de lecciones aprendidas
• Registro de riesgos
.5 Actualizaciones a los Activos de los
Procesos de la Organización (OPAs)

.1 Se revaloran los riesgos identificados .1 Se evalúan la improvisan respuestas .1 Se mantiene actualizado el registro de
y se identifican nuevos riesgos al fallar los planes de contingencia y riesgos del proyecto
.2 Se evalúan las respuestas aplicadas de respaldo .2 Mediante solicitudes de cambio se
a los riesgos acontecidos y se mide .2 Auditorias y revisiones en reuniones mantienen las reservas de contingencia
su impacto especificas para riesgo, con
interesados y expertos
Propósito:
Estudiar los riesgos que hayan aparecido y las respuesta aplicadas, revisar las características de los riesgos y respuestas ya
identificados, identificar y analizar nuevos riesgos y respuestas, revalorando la reserva de contingencia del proyecto

Dos Aspectos de las Reuniones de Control de Riesgos
Hoy
Pasado Futuro
Risk Risk
Audit Review
En una Auditoría de Riesgos Con lo aprendido, en una

se evalúa y aprende de la Revisión de Riesgos se
gestión de riesgos hecha en estudia y valora el riesgo de
los trabajos acometidos los trabajos no completados

Información Sobre de Rendimiento del Riesgo de los Trabajos del Proyecto
Información Sobre de Rendimiento del RIESGO de los Trabajos del Proyecto:

Asignación, Actividad, Paquete de Trabajo, Cuenta de Control o Proyecto
Hoy
Progress Information Status Information Forecast Information
Información Información Información

de Progreso de Estado de Pronóstico
La información sobre el rendimiento del RIESGO de los trabajos debe

ser integrada con la relativa a su rendimiento respecto del alcance,
cronograma, coste y demás aspectos del proyecto

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Gestión de los Riesgos del Proyecto

El Análisis y la Gestión de la Respuesta

Madrid, Enero de 2018

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© by fjspsv, 2018 - EAE - Gestion de Riesgos Página: 3

 Reserva de Contingencia (Contingency Reserve), dinero y plazo destinado a cubrir el riesgo

11. Gestión de los Riesgos del Proyecto

11.1 Planificar la Gestión de Riesgos

11.2 Identificar los Riesgos

11.3 Realizar Análisis Cualitativo de Riesgos

11.4 Realizar Análisis Cuantitativo de Riesgos

Inicio 11.5 Planificar la Respuesta a los Riesgos

11.7 Supervisar los Riesgos

© by fjspsv, 2018 - EAE - Gestion de Riesgos Página: 5

© by fjspsv, 2018 - EAE - Gestion de Riesgos Página: 6

Ingresos: Instrumentos: Egresos:

Antecedentes: Guías: Consecuentes:

© by fjspsv, 2018 - EAE - Gestion de Riesgos Página: 7

1.4 2.4 3.4 4.3

11.1 Planificar la Gestión de los Riesgos

© by fjspsv, 2018 - EAE - Gestion de Riesgos Página: 8

Probabilidad ESCALA Impacto

Máxima 0.95 Máximo

Muy alta 0,80 Muy alto

Alta 0,65 Alto

Media 0,50 Medio

Baja 0,35 Bajo

Muy baja 0,20 Muy bajo

Mínima 0,05 Mínimo

© by fjspsv, 2018 - EAE - Gestion de Riesgos Página: 9

Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy alto

Aumento poco Aumento Aumento Aumento Aumento

11.1 Planificar la Gestión de los Riesgos

© by fjspsv, 2018 - EAE - Gestion de Riesgos Página: 10

11.1 Planificar la Gestión de los Riesgos

© by fjspsv, 2018 - EAE - Gestion de Riesgos Página: 11

Antecedentes: Guías: Consecuentes:

© by fjspsv, 2018 - EAE - Gestion de Riesgos Página: 12

Dirección Gran Cuenta Sub

11.2 Identificar los Riesgos

© by fjspsv, 2018 - EAE - Gestion de Riesgos Página: 13

Si el supuesto o restricción es falso,

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11.2 Identificar los Riesgos

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Ingresos: Instrumentos: Egresos:

Antecedentes: Guías: Consecuentes:

© by fjspsv, 2018 - EAE - Gestion de Riesgos Página: 18

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11.3 Realizar el Análisis Cualitativo de los Riesgos

El Análisis Cualitativo de Riesgos se completa

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Ingresos: Instrumentos: Egresos:

Antecedentes: Guías: Consecuentes:

© by fjspsv, 2018 - EAE - Gestion de Riesgos Página: 23

0  P(A)  1 donde A es un suceso

P() = 1 ... cuando  es seguro

P( ) = 0 ... cuando  es imposible suceso A o el suceso noA

P(A  B) = P(A)  P(B) ... cuando A y B son disjuntos

© by fjspsv, 2018 - EAE - Gestion de Riesgos Página: 24