IMPLEMENTACIÓN SIG - Antonio Carpio - PRESENTACION PDF

IMPLEMENTACIÓN DE
SISTEMAS INTEGRADOS DE
GESTIÓN
Expositor: Ing. Antonio Carpio Salinas

Julio - 2020
Antonio Carpio Salinas

EXPOSITOR
Ing. Antonio Carpio Salinas
• Gerente de Operaciones de CASAL CONSULTORES S.A.C, Ingeniero Químico de profesión, Máster en en
Gestión Integrada: Medio Ambiente, Calidad y Prevención. Consultor de empresas en TQM, Sistemas de
Gestión de la Calidad ISO 9001, Sistemas de Gestión Ambiental ISO 14001, Sistemas de Seguridad y Salud
Ocupacional ISO 45001 y OHSAS 18001, Responsabilidad Social y Sistemas de Gestión de la Calidad de
Laboratorios ISO 17025, de Organismos de Inspección ISO 17020 y de Organismos de Certificación de
Productos ISO 17065.
• Auditor Líder Registrado en Sistemas de Gestión de la Calidad ISO 9001 y Sistemas de Gestión Ambiental ISO
14001.
• Evaluador Líder del Registro Nacional de Evaluadores INACAL-DA en las Normas ISO 17020, ISO 17021, ISO
17024, ISO 17025 e ISO 17065.
• Docente en los Programas de post-grado de Especialización en Calidad Total y Productividad, en el Programa
de Gestión Ambiental y en el Programa de Formación de Auditores de Sistemas de Gestión Integrados, de la
Universidad Nacional Agraria de la Molina. Docente del Diplomado de Sistemas Integrados de Gestión y
Modelos de Excelencia de la Escuela de Post-Grado de la Universidad Peruana de Ciencias.
• Expositor del Programa de Curso de Formación de Auditores de Sistemas Integrados de Gestión del Colegio
de Ingenieros del Perú - CIP.
• Miembro del Comité de Técnico de Normalización en Gestión y Aseguramiento de la Calidad del Inacal.
Coordinador del Grupo de Trabajo de la Guía de Sistemas Integrados de Gestión.

SISTEMAS DE GESTION
Sistema de
Sistema de Salud y
Gestión de la Seguridad
Calidad Ocupacional
Sistema de
Gestión Ambiental
ISO 9001 ISO 45001
ISO 14001

SISTEMA DE GESTION
INTEGRADO
ISO 9001
Sistema de
Gestión de la
Calidad
Sistema
Sistema de
ISO 14001 Gestión de Salud y ISO 45001
Ambiental Seguridad
Ocupacional

Etapas propuestas para la Implementación de un SIG.
I. Diagnóstico Inicial
VI. Formación de Auditores

Toma de Conciencia
II. Inducción a la Alta Internos

Gerencia
VII. Auditoría Interna

III. Conocimiento
VIII. Revisión por la

IV. Diseño Dirección
IX. Pre-Auditoría
V. Implementación
X. Auditoría Certificación

I. DIAGNOSTICO INICIAL

Actividades preliminares
• Evaluación del estado actual del Sistema de Gestión

• Evaluación de los Procesos (mapeo de procesos)
• Brechas (situación actual vs. Criterios Definidos)
Conclusiones y Recomendaciones (Informe)
Propuesta de Plan de Implementación

1.1 Condiciones básicas previas para realizar un buen

diagnóstico:
- Convencimiento y cooperación de la Alta Dirección
- Definir los objetivos del diagnóstico
- Definir claramente el alcance del diagnóstico
- Definir los criterios que se utilizarán como base
- Comunicar a todos los involucrados los objetivos del diagnóstico.
- Preparar la documentación de trabajo
- Contar con el personal competente (fundamental)

1.2 Evaluación:
La evaluación puede realizarse de muchas maneras, sin
embargo se recomienda considerar lo siguiente:
- Evaluación del Contexto de la Organización

- Estudiar la Organización (Organigrama, MOF)
- Identificar los procesos de la Organización
- Establecer la interacción entre los procesos.
- Mapeo de los procesos (entradas/salidas, flujogramas)
- Evaluar el estado actual de los procesos y actividades
versus los criterios del diagnóstico.(Listas de
Verificación)
- Determinar las “brechas” del Sistema evaluado.

1.3 Análisis de la Información, Conclusiones y
Recomendaciones
- Estudiar las “brechas” y determinar los aspectos más críticos y más

alejados de los criterios empleados.
- Establecer el nivel de madurez del Sistema de Gestión de la empresa
- Identificar los aspectos positivos, que puedan mantenerse y utilizarse
dentro del nuevo sistema.
- Conclusiones del Diagnóstico
- Recomendaciones del Diagnóstico (puede incluirse algunos datos
para el diseño del nuevo sistema, cambios necesarios,
recomendaciones sobre el alcance del SIG, etc)
1.4 Informe de Diagnóstico:
- Objetivo y alcance del Diagnóstico.

- Detalle de los resultados encontrados versus los criterios
establecidos, destacando las “brechas”.
- Conclusiones
- Recomendaciones
- Anexos

1.5 Propuesta de Plan de Implementación:

Puede Incluir:
- Estrategias para la implementación en función a los resultados
(alcance del SIG, mecanismos a utilizar, recursos, etc).
- Propuesta de las actividades principales a desarrollar.
- Tiempos estimados para la el diseño, implementación, revisión y
certificación del SIG, si este último aplica.
- Propuestas de estructuras organizativas para brindar soporte
adecuado al SIG.
- Recursos estimados para el proceso de implementación del SIG.
- Otros
PROGRAMA DE ACTIVIDADES
IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION AMBIENTAL ISO 14001, SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL ISO 45001
MODELOS S.A.
Tiempo de Duración: xx Meses
Fecha de Actualización: yyyy/mm/dd
Nº ACTIVIDADES Responsables Participantes P/E M1 M2 M3 M4 M5
DIAGNOSTICO INICIAL
Levantamiento de información (Normas ISO 14001 e ISO Todas las áreas con P 25, 26, 27
CASAL
45001) en Oficinas San Isidro. enfasis en ASIG E 25, 26, 27
1
P 28, 29
Procesamiento de la información CASAL -
E 28, 29
CASAL P 30, 31
Elaboración del Plan de Trabajo detallado de la consultoría -
/ MODELOS E 30, 31
CAPACITACION
21,
P 22
Interpretación de las Normas ISO 14001 e ISO 45001 CASAL Auditores Internos
21,
E 22
Inducción a la Gerencia sobre las Normas ISO 14001 e ISO P 20

CASAL Gerentes
2 45001 E 20
Identificación de Requisitos Legales ambientales, de Seguridad P 9

CASAL Auditores Internos
y Salud Ocupacional E 9
11 y
Formación de Auditores Internos del SIG ISO 14001 e ISO P 12
CASAL Auditores Internos 11 y
45001 E 12
3 IMPLEMENTACIÖN
IPER e IAA
CASAL P 6
Definición de la metodología de IPER e IAA Responsable de ASIG
/ MODELOS
E 6
Todo el personal de P 22
CASAL Operaciones y 1 o 2
Charla sobre metodología de IPER e IAA
/ MODELOS personas de contratistas
permanentes E 22
P 12
Elaboración de la identificación de Peligros y Riesgos, así como CASAL
Responsable de ASIG
de Aspectos e impactos ambientales / MODELOS 12,14
Antonio Carpio Salinas E ,18,2
5
II. INDUCCIÓN A LA
ALTA DIRECCIÓN

II. INDUCCIÓN A LA ALTA DIRECCIÓN
2.1 Compromiso y participación
- Se recomienda tener reuniones periódicas con la Alta Dirección durante el

proceso de desarrollo e implementación del SIG.
- Asegurar su apoyo y compromiso con el proyecto de implementación del

SIG.
- Establecer claramente cómo será su participación en el SIG.

2.2 Capacitación
- Se deben tener sesiones de capacitación para la Alta Dirección.
- Se debe incluir en esta capacitación:
- Conocimiento sobre normas del SIG

- En la documentación relacionada a sus funciones.

2.3 Análisis del contexto de la organización y

Elaboración de Políticas y Objetivos.
- Se recomienda colaborar en el análisis del contexto de la organización o
realizar una revisión del análisis realizado.
- Se debe determinar y acordar los mecanismos con la Alta Dirección para

asegurar el Despliegue de los Objetivos, las metas y los indicadores, en
los niveles adecuados de a organización.
- Se recomienda trabajar con la Alta Dirección la definición y

documentación de las Políticas y los Objetivos del SIG.

2.4 Organización
- Se debe establecer con la Alta Dirección, la organización que soportará el

desarrollo, la implementación y el mantenimiento del sistema de gestión.
- Se deberá nombrar al Responsable del SIG, o como se le denomine, definir

el Comité del SIG, Coordinadores de los Sistemas, Facilitadores, etc.
• Recursos
• Revisión del Sistema de Gestión

DEFINICIÓN DE LA ORGANIZACIÓN
ALTA DIRECCIÓN
COMITÉ DEL SIG
RESPONSABLE DEL SIG
Coordinadores Facilitadores
COMITÉ DE SSO
GERENCIA W GERENCIA X GERENCIA Y

2.5 Recursos
- Se debe establecer con la dirección los recursos que serán necesarios

para la implementación del SIG.
- Se deberá establecer un plan de implementación en función los

recursos disponibles.
- Este plan deberá revisarse periódicamente en función a los avances

del SIG.

2.6 Revisión del Sistema Integrado de Gestión

- La Primera Revisión por la Dirección, debe realizarse cuando se haya
culminado la primera auditoría interna del SIG.
- Se recomienda establecer el procedimiento para la revisión del SIG por la

Dirección.
- Se debe capacitar a la Dirección sobre este proceso.
- Se debe realizar el primer proceso de Revisión por la Dirección, en

conjunto, para asegurar que se realice en forma correcta.
- Asegurar que exista un seguimiento sobre los acuerdos de esta revisión.
- Conservar los registros de la Revisión.

III. FORMACIÓN
Toma de Conciencia
(Todo el Personal)
Competencia
(personal CRITICO)

III. CAPACITACIÓN

III. CAPACITACIÓN
1. Toma de Conciencia
-Las actividades de toma de conciencia debe alcanzar a todo el personal de la
empresa, incluyendo al personal contratista y visitantes, según corresponda.
-Se debe tener por cada tema, material preparado para estas actividades de
concientización.
-Se debe preparar y entrenar a las personas encargadas de realizar la

concientización.
-Las personas pertinentes que trabajan bajo el control de la organización
deben ser conscientes de la política, los objetivos, de su contribución a la
eficacia del sistema de gestión y de las implicaciones de las no conformidades
con los requisitos del sistema de gestión.
-La toma de conciencia se consigue cuando las personas entienden sus

responsabilidades y autoridades, y la manera en que sus acciones contribuyen
al logro de los objetivos de la organización.
-Se debe mantener registros de estas actividades.

III. CAPACITACIÓN
2. Capacitación y competencia
- Se debe tener una capacitación en la interpretación de las normas que
serán utilizadas en el SIG. Esta capacitación debe ser:
- Detallada para los responsables de la implementación.

- General para el resto del personal
-Las actividades de capacitación específicas se deben establecer en

función a las necesidades detectadas en el personal crítico de la empresa y
de los contratistas.

III. CAPACITACIÓN
2. Capacitación y competencia (continuación)

- Se debe establecer un sistema de evaluación de la competencia del
personal crítico para el SIG, que servirá para determinar las necesidades
de capacitación y entrenamiento.
-Debe considerarse dentro de esta capacitación y entrenamiento, las

charlas y simulacros de los planes de emergencias.
-Se debe mantener los registros de capacitación, entrenamiento,

experiencia y habilidades del personal.

IV. DISEÑO, DESARROLLO
E IMPLEMENTACIÓN

IV. DISEÑO, DESARROLLO E IMPLEMENTACIÓN
P
Planificación:
Definición de
tareas y
responsabilidades
Estructura del SIG
Tomar acción para

A ajustar el SIG de SISTEMA DE Implementación
acuerdo a lo
planificado
GESTION del SIG H
Control y
Evaluación de
los Avances
Antonio Carpio Salinas V

Planificación (ISO 9001)
Contexto de la Organización Expectativas que los clientes y
Cuestiones internas y externas las partes interesadas
Política de la
Calidad Riesgos y Oportunidades
✓ Establecidos en las funciones y niveles

pertinentes (Despliegue)
Objetivos de la ✓ Deben ser medibles y coherentes con la
Calidad Política de la Calidad.
✓ Cumplir con los Objetivos de la Calidad

✓ Mantener la integridad del SGC cuando se
realicen cambios en éste.
Planificación de ✓ Qué hacer, cuándo hacerlo, quién es
Acciones responsable, los recursos necesarios,
indicadores de seguimiento, cuándo termina.
Objetivos y Metas de la Calidad
POLITICA OBETIVO META INDICADOR

… brindar productos de Mejorar la Mínimo el 85% del # personas con puntaje > 90 x 100
calidad a través de competencia del personal tenga una # de personas evaluadas.
personal capacitado y personal evaluación de
competente… desempeño con puntaje
superior a 90 puntos.
… y mejorando la Mejorar la Mín. 90% de los # clientes “B” y “MB” x100

satisfacción de nuestros satisfacción de los clientes con niveles de # clientes encuestados
clientes… clientes satisfacción “BUENO” Y
“MUY BUENO”

Contexto de la Organización Expectativas de las
Cuestiones internas y externas partes interesadas
Aspectos Ambientales Requisitos Legales y otros
Criterios de
Significancia
Política Ambiental
AAS
Riesgos y Oportunidades Objetivos y metas
✓ Cumplir con los Objetivos Ambientales

✓ Mantener la integridad del SGA cuando se
Planificación de Acciones
✓ Qué hacer, cuándo hacerlo, quién es (Programa(s) de Gestión Ambiental)
responsable, los recursos necesarios,
Antonio Carpio Salinas MEJORA CONTINUA

Identificación de Aspectos Ambientales
Significativos
Hoja de Identificación de AAS

Proceso: Refinación Nº Página: 1 de 1 Fecha Aprobado: 20-02-2005
Ubicación: Tanques de Combustible Responsable: Juan Perez
Operación Aspecto Criterios de Significancia
AA
Frecuencia Afecto a Costo Impacta en:
Magnitud Severidad Probabilidad Significativo
Ley mitigación
Muestreo de Derrame
hidrocarburo durante el E 1 1 E SI Muy Bajo NO Suelo
muestreo
Llenado de Derrame por A 3 3 A SI US$ 6000 SI aire
tanques mala operación
aire
suelo
aguas
Recurso Natural
Frecuencia / Porbabilidad de ocurrencia: Severidad/Magnitud:

C= Continuo, E= Episódico, A= Accidental 1=Baja, 2= Mediana, 3= Alta

Identificación de Aspectos Ambientales
Significativos
Etapa I: Designación del equipo de trabajo

Etapa II: Inventario de procesos y subprocesos.
Etapa III: Identificación de aspectos ambientales.
Etapa IV: Aplicación de los criterios de significancia
Etapa V: Identificación de los aspectos ambientales
significativos
Etapa VI: Evaluación del estado actual
Etapa VII: Actualización de los aspectos ambientales

Objetivos y Metas Ambientales
Política Ambiental Objetivo Meta Tiempo Indicador

Ambiental
...Prevenir la contaminación.. Reducir los residuos sólidos Reciclar el 50% de los Periodo % residuos
residuos sólidos generados 2001- sólidos reciclados
2002
...optimización de recursos... Reducción del consumo de Reducir en un 10% el Primer Consumo de
agua consumo de agua en la trimestre agua/tonelada de
planta del 2001 producto
Reducir en un 20% el Periodo Consumo de
consumo de agua en 2000- agua/tonelada de
oficinas 2001 producto

PG-CO-01
PROGRAMA DE GESTIÓN AMBIENTAL Versión: 01
Impacto
Aspecto Ambiental Generación de residuos peligrosos Contaminación del Suelo
Ambiental
Cumplimiento de los marcos legales y de otros requisitos aplicabais.
Compromiso de la Desempeño empresarial social y ambientalmente responsable
política Gerenciamiento adecuado de los aspectos ambientales
Mejora Continua de resultados con énfasis en la acción preventiva en Medio Ambiente.
Objetivo Reducir la generación de residuos sólidos peligrosos - RSP
Meta 0.5% respecto al periodo anterior
Indicador (Peso en kg de RSP Periodo anterior - Peso en kg de RSP) x 100/(Peso en kg de RSP Periodo anterior)
INDICADOR DE RECURSOS NECESARIOS

PLAZO DE
N° ACTIVIDADES A DESARROLLAR RESPONSABLE CUMPLIMIENTO DE LA PARA REALIZAR LA
EJECUCIÓN
ACTIVIDAD ACTIVIDAD
Procedimiento
1 Generación de un procedimiento para la gestión de RSP Área de GA H.H.
Aprobado
Registro de
2 Capacitación al personal sobre el manejo de los RSP Área de GA H.H.
capacitación
3 Estudio de identificación y sustitución de productos peligrosos Área de GA Informe del estudio H.H.
4 Estudio de reciclaje de residuos a través de los proveedores. Área de GA Informe del estudio H.H.
Almacén temporal
5 Habilitación de un almacén temporal de residuos peligrosos Área de GA Financiero
implementado
Revisión y actualización de la Matriz de Identificación y Evaluación Área de GA /
6 Matriz IAA actualizada H.H.
Antonio Carpio
de Aspectos Salinas
e Impactos Ambientales Equipo de trabajo
Planificación ISO 45001
Contexto de la Organización Expectativas de las
Cuestiones internas y externas partes interesadas
Peligros Requisitos Legales y otros
Criterios de
Significancia
Política de SSO
Riesgos de SSO
Riesgos y Oportunidades Objetivos y metas
✓ Cumplir con los Objetivos de SSO

✓ Mantener la integridad del SGSSO cuando se
Planificación de Acciones
✓ Qué hacer, cuándo hacerlo, quién es (Programa(s) de Gestión de SSO)
responsable, los recursos necesarios,
Antonio Carpio Salinas MEJORA CONTINUA

1. Clasificación de las Actividades del Trabajo
2. Obtener información de cada actividad
Tolerable
3. Identificación de Peligros
Moderado
Importante
4. Evaluación del Riesgo
Intolerable
Programas de Gestión de la SSO
Objetivos
Programa(s) de Gestión de SS&O
Responsabilidades Medios Plazos
El programa de gestión de SSO debe ser revisado a

intervalos programados y regulares.

PG-CO-01
PROGRAMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL Versión: 01
Peligro Energía eléctrica Riesgo Contacto con electricidad
Compromiso de la
política
Objetivo Reducir el nivel del riesgo de contacto con la electricidad
Meta Reducir el riesgo a un nivel de Moderado
Indicador Nivel del riesgo
INDICADOR DE RECURSOS NECESARIOS

PLAZO DE
N° ACTIVIDADES A DESARROLLAR RESPONSABLE CUMPLIMIENTO DE LA PARA REALIZAR LA
EJECUCIÓN
ACTIVIDAD ACTIVIDAD
Hacer una evaluación de todos los tomacorrientes y

extensiones utilizados en las oficinas para determinar si
Área de GSSO / Informe de Evaluación y
1 están sobrecargados y si tienen una ubicación segura, H.H.
Auxiliares Técnicos acciones tomadas
incluyento la adecuación y corrección de los casos de
incumplimiento.
Establecer y documentar las políticas y lineamientos
Área de GSSO/
2 para el uso correcto de las conexiones eléctricas en la Documento aprobado H.H.
Auxiliares Técnicos
oficina.
Capacitación sobre la política y directrices para el uso
3 Área de GSSO Registro de capacitación H.H.
correcto de las condiciones eléctricas.
Verificación del cumplimiento de la política y directrices Área de GSSO /

4 Informe de verificación H.H.
sobre el uso de las conexiones eléctricas Auditores
5Antonio
Revisión yCarpio Salinas
actualización de la matriz IPER
Área de GSSO /
Equipo de Trabajo
Matriz IPER actualizado H.H.
DOCUMENTACION
DEL SISTEMA DE GESTIÓN
(Información documentada)

¿Cómo Documentar el SIG?
Si existe información documentada en uso:
- Evaluar si la información documentada existente y en uso cumple

con los requisitos de las normas del SIG.
- Si no cumple, adecuar la información documentada o elaborar una
nueva.
- Si cumple, integrar la información documentada al sistema.
- La forma como se denominan la información documentada no
necesariamente deben ser similares a los que la norma indica.
- Establecer los tipos de información documentada y la jerarquía
entre ellos.
- Definir el tipo de soporte de la información documentada (papel,
electrónico, otro soporte)
- Establecer el control de la información documentada (formato,
elaboración, revisión, aprobación , distribución, etc)
¿Cómo Documentar el SIG?
Si no existe información documentada en uso:
- Establecer los tipos de información documentada y la jerarquía

entre ellas.
- Definir el tipo de soporte de los documentos (papel, electrónico,

otro soporte)
- Establecer el control de la información documentada (formato,

elaboración, revisión, aprobación , distribución, etc.)

Requisitos de la información documentada
Generalidades
La información documentada del SIG debe incluir:
a) declaraciones documentadas de las políticas y objetivos
b) un manual de gestión (opcional)
c) la información documentada necesaria para asegurarse de la eficaz

planificación, operación y control de sus procesos, esto puede incluir los
procedimientos e instructivos documentados programas, planes,
especificaciones técnicas, etc.
d) conservar la información documentada por las Normas (registros)

Información documentada del SIG
Objetivos de información documentada
Presentación y puesta en operación de un Sistema de Gestión
Referencia permanente para la aplicación y mantenimiento

del Sistema de Gestión
Herramienta para la gestión de las actividades de la organización
Recurso para la capacitación y el entrenamiento
Base para efectuar las auditorías del Sistema de Gestión

Información documentada del SIG
JERARQUÍA TÍPICA
Política y Objetivos
Nivel 1 Manual
Nivel 2 Procedimientos
Planes
Instrucciones
Nivel 3
de trabajo
Nivel 4 Otros documentos: formatos,

programas, planos, normas, etc.

Control de la información documentada
Creación y Actualización
del Documento
Elaboración del Revisión del Aprobación del
proyecto de proyecto de documento
documento documento
Cambios
Equipo conformado por: Función o funciones

Dueños del Proceso + designadas para la
Distribución del
personal de los procesos revisión del proyecto documento
que interactúan documento
Implementación del Documento

Acciones de Evaluación de la Seguimiento y Capacitación para
mejora eficacia de la control de la la aplicación del
(modificaciones) documentación implementación documento
ETAPAS PARA LA DOCUMENTACIÓN DEL SIG
1. Identificación de los procesos (procesos de gestión, procesos principales

y procesos de apoyo)
PROCESOS DE GESTIÓN PROCESOS PRINCIPALES PROCESOS DE APOYO
- Proceso de Planificación - Proceso de Fab. Pan - Proceso de Almacenamiento MP

- Proceso de Auditorías - Proceso de Fab. Mermelada - Proceso de Mantenimiento
- Procedo de Rev. Dirección - Proceso de Fab. Te Filtrante - Proceso de Control de la Calidad
- etc - etc - etc
2. Interacción los procesos
PROCESO D
PROCESO
PROCESO F PROCESO A
ANALIZADO
PROCESO C PROCESO B

3. Estudio y Mejora de Procesos (análisis del valor, propuestas

de mejora)
PROCESO ACTUAL PROCESO MEJORADO
PROCESO 1 ETAPA 1
PROCESO 1 ETAPA 1
✓
ETAPA 2 
ETAPA 3 ✓ ETAPA 3
ETAPA 4 ✓ Mejora ETAPA 4
OK ✓ OK
ETAPA 5

ETAPA 6 ✓ PROCESO 2 ETAPA 6 PROCESO 2

4. Elaborar, revisar y aprobar la Documentación de los

Procesos
- Utilizar la información del proceso mejorado.
- Establecer indicadores de desempeño del proceso.
- Decidir los documentos a elaborar para el Proceso: Plan de Calidad,

procedimientos, instructivos, especificaciones técnicas, formularios, etc.
- Generar los registros que evidencien la implementación.

5. Implementación de la documentación
- Si es necesario, capacitar en la aplicación del documento
- Poner en práctica los documentos y generar los registros
- Hacer seguimiento y control a la implementación (asegura que el documento

haya sido implementado en forma correcta).
- Evaluación de la eficacia de la documentación
6 Evaluación de la eficacia de la documentación
- Verificar que los objetivos de la documentación se están cumpliendo.
- Proponer cambios y mejoras (en función de los resultados)

V. FORMACIÓN DE
AUDITORES INTERNOS

V. FORMACIÓN DE AUDITORES INTERNOS
Recomendaciones:
• Seleccionar al personal más adecuado para ser auditor interno.

(conocimiento y aptitudes)
• Capacitar en el conocimiento de las normas.
• Capacitar en un curso de entrenamiento de auditorías de SIG
• Asegurar la ejecución prácticas en auditorías antes de

calificarlos como auditores internos.
• Establecer los criterios para la evaluación, calificación y

reevaluación de los auditores internos.
• Se recomienda que tengan un conocimiento adecuado de los

procesos de la empresa.
VI. AUDITORÍA INTERNA
UN SISTEMA DE
GESTIÓN DEBE ESTAR:
• ESTABLECIDO
•DOCUMENTADO
• IMPLEMENTADO
• MANTENIDO
• EFICAZ ✓

VI. AUDITORÍA INTERNA
Auditoría del SIG
Determinar si el SIG Suministrar información

sobre los resultados de las
auditorías a la gerencia
Ha sido Es concordante con los

adecuadamente planes establecidos
implementado y incluyendo los requisitos
mantenido de las normas
• Se pueden realizar auditorías internas con auditores externos

• Las auditorías de un SIG, pueden hacerse en forma simultánea
(auditoría combinada) o por separado cada sistema.
REGISTROS DE AUDITORIA
Incluye:
✓ Programación de la Auditoría
✓ Informes de las Auditorías Internas (con copia de SACs).
✓ Respuestas a los informes
✓ Registro de cumplimiento de las acciones correctivas
✓ Listas de verificación
✓ Evidencias de la calificación de auditores
✓ Entrenamiento de Auditores

Competencia y Evaluación de Auditores

Competencia y Evaluación de Auditores
Atributos Personales
Características deseables: 
✓ Ético, es decir, imparcial, sincero, honesto y discreto;
✓ De mentalidad abierta
✓ Diplomático
✓ Observador
✓ Perceptivo
✓ Versátil – capaz de adaptarse a diferentes situaciones
✓ Tenaz – persistente, orientado a la consecución de los objetivos
✓ Decidido
✓ Seguro de si mismo – actúa y funciona en forma independiente a la
vez que se relaciona con otros

Calificación de Auditores

VII. REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

Revisión por la
Dirección
▪ Revisar el SIG a Intervalos planificados, para asegurar continua

conveniencia, adecuación y eficacia continua.
▪ Incluir la evaluación de las oportunidades de mejora, las necesidades
de efectuar cambios en el SIG, en la política y objetivos y la
necesidad de recursos.
▪ conservar información documentada como evidencia de los
resultados de las revisiones por la dirección.

La información para la revisión debe incluir:
❑ Resultados de auditorías
❑ Los cambios en las cuestiones externas e internas
❑ Retroalimentación del cliente y partes interesadas, incluyendo quejas
❑ La información sobre el desempeño y la eficacia del SIG
❑ Estado de las acciones correctivas y preventivas, investigación de incidentes
❑ Acciones de seguimiento de revisiones de la dirección previas
❑ Cambios que podrían afectar al SIG, en las cuestiones externas e internas
❑ Adecuación de los recursos
❑ La eficacia de las acciones tomadas para abordar los riesgos y las oportunidades
❑ Recomendaciones para la mejora
❑ Verificación de cumplimiento legal y reglamentario
❑ Resultado de participación y consulta
❑ Desempeño de los procesos y conformidad de los productos y servicios
❑ Desempeño de los proveedores externos
❑ Política y Objetivos
Entrada
Antonio Carpio Salinas Revisión por la Dirección

Revisión por la Dirección
Resultado
Incluir todas las decisiones y acciones relacionadas con:
➢ La mejora de la eficacia del SIG y sus procesos

➢ Cualquier necesidad de cambio en el SGC
➢ Política y Objetivos
➢ Oportunidades de Mejora,
➢ Las necesidades de recursos

Ejemplo de Incluir todas las decisiones y acciones.
Elementos de entrada DECISIONES RESPONSABLES FECHA

para la RxD
1. Xxxxxxxx 1. Decisión 1 Jefe CC 1. 10-08-20XX

2. Xxxxxxxxx 2. Decisión 2 Gte Prod. 2. 14-08-20XX
3. Xxxxxxxxx 3. Decisión 3 Jefe de RRHH 3. 15-09-20XX
4. Xxxxxxx 4. Decisión 4 Jefe de CC 4. 17-10-20XX
5. Xxxxxxxx 5. Decisión 5 Jefe de Logística 5. 14-08-20XX
6. Xxxxxxxxx 6. Decisión 6 Gte de Ventas 6. 09-08-20XX
7. Xxxxxxxxx 7. Decisión 7 GG y Jefe de CC 7. 12-10-20XX
8. …. 8. …. …. ….

Elementos de entrada DECISIONES RESPONSABLES FECHA

para la RxD
1. Xxxxxxxx 1. Decisión 1 Jefe CC 12-08-20xx….
PLAN DE ACCIÓN (para la Decisión 1)

ACCIONES RESPONSABLES RECURSOS TIEMPO
A1 Jefe CC S/ 1000.00
A2 Jefe Prod S/ 50000.00
A3 Jefe RRHH S/ 4000.00
A4 Jefe CC S/ 1500.00
VIII. PRE-AUDITORÍA

Es un proceso opcional que se realiza dentro de la etapa

de implementación del SIG.
Ventajas:
• Proporciona información importante para ser utilizada antes de la

auditoría de certificación.
• Permite un entrenamiento del personal en procesos de auditorías
externas.
• Se tiene una opinión más independiente del nivel de implementación
del SIG.
• Nos ayuda a determinar si la organización está lista para pasar por
un proceso de certificación

Recomendaciones:
• Debe ser ejecutada una vez que se haya realizado una o más auditorías
internas y la revisión del SIG por la dirección.
• Debe ser ejecutada por un equipo de auditores externos, de preferencia

con experiencia en auditorías de certificación.
• Los auditores externos no deben haber participado en la etapa de

implementación del SIG.
• Se recomienda que sea ejecutada utilizando métodos y criterios de una

auditoría de certificación.
• Debe ser más exhaustiva que una auditoría de certificación.
• Los resultados (NC y OBS) deben ser incorporados al SIG.

Implementación de SIG
CIRCULO DE DEMING - PHVA
Actuar: Planificar:
tomar acciones para establecer los objetivos y
mejorar continuamente el procesos necesarios para
desempeño de los conseguir resultados de
procesos. acuerdo con los requisitos
del cliente y las políticas
de la organización.
Verificar: Hacer:
realizar el seguimiento y la implementar los procesos.
medición de los procesos y los
productos respecto a las
políticas, los objetivos y los
requisitos para el producto, e
informar sobre los resultados.
Antonio Carpio Salinas 69

ENFOQUE A PROCESOS
Definición de Proceso
“Conjunto de actividades mutuamente relacionadas

que utilizan las entradas para proporcionar un
resultado previsto”
NOTA 1 Los elementos de entrada para un proceso son generalmente resultados

de otros procesos.
NOTA 2 Los procesos de una organización son generalmente planificados y

puestos en práctica bajo condiciones controladas para aportar valor.
Entradas PROCESO Salidas

ENFOQUE A PROCESOS
Definición de Proceso
PROCEDIMIENTO EFICACIA DEL PROCESO
“Capacidad para alcanzar los
(“Forma especificada de llevara a cabo una actividad o resultados deseados”
proceso puede estar documentado o no”)
PROCESO
Conjunto de actividades mutuamente
relacionadas que interactúan
Entrada Salida PRODUCTO/SERVICIO

(“Resultado de un proceso”)
(incluye los recursos)
OPORTUNIDADES DE
SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN
EFICIENCIA DEL PROCESO
(antes durante y después del proceso) “Resultados alcanzados vs recursos
utilizados”

ENFOQUE A PROCESOS
7 elementos básicos del proceso
5
Control
1
3
2
Entrada Salida KPI 7
A B C D
Indicador Clave
de Desempeño
Procedimientos
Criterios/ métodos Esp. Técnicas
Otros
4
Recursos 6

ENFOQUE A PROCESOS
7 elementos básicos del proceso
1 ACTIVIDADES
2 ENTRADAS
3 SALIDAS
4 COMO (know how) (criterios y métodos)
5 CONTROL DE CALIDAD
6 RECURSOS (disponibilidad de recursos e información)
7 INDICADOR DE DESEMPEÑO

ENFOQUE A PROCESOS
Indicadores de desempeño de los Procesos
Orientación para definir el indicador de desempeño del proceso:
1. Preguntarse cuál es el o los propósitos/objetivos del proceso (para qué existe,

para qué sirve)
2. Definir cómo podría medirse esos propósitos/objetivos del proceso (indicador).
3. Determinar la Meta a lograr por el proceso (cuánto se quiere alcanzar (Mejora) o
que nivel se quiere mantener (Aseguramiento)
OBJETIVOS INDICADORES METAS

ENFOQUE A PROCESOS
INTERACCIÓN DE PROCESOS
P7 P1 P8
P2 P P3
P4 P5 P6
P10 P11
P9
ENFOQUE A PROCESOS
P1
S1 E1a, E1b
E2 E3
P2 PROCESO P P3
S2 S3a, S3b
E4a, E4b S5 S6
E5
P4 P5 P6

ENFOQUE A PROCESOS
Proceso Producto Proceso

Proveedor Entradas Salidas Cliente
P1 E1a, E1b PROCESO S1 P1

P2 E2 S2 P2
P3 E3 S3a, S3b P3
P4 E4a, E4b S5 P5
P5 E5 S6 P6

PENSAMIENTO BASADO EN RIESGOS

Riesgo: Efecto de la incertidumbre sobre los objetivos
NOTA 1 Un efecto es la desviación de lo esperado – positivo y/o negativo
NOTA 2 Los objetivos pueden tener diferentes aspectos (tales como metas financieras, de
salud y seguridad y ambientales) y se pueden aplicar en diferentes niveles (tales como a
nivel estratégico, en la organización general, en proyectos, productos y procesos)
NOTA 3 Con frecuencia el riesgo se caracteriza por referencia a eventos potenciales y sus
consecuencias, o una combinación de ambos.
NOTA 4 Con frecuencia el riesgo se expresa en términos de una combinación de las

consecuencias de un evento (incluido los cambios de circunstancias) y la probabilidad
asociada a la ocurrencia.
NOTA 5 La incertidumbre es el estado, incluso parcial, de deficiencia de información

relacionada con la comprensión o conocimiento de un evento, sus consecuencias o
probabilidad.
Guía 73:2009 de ISO
Control: Medida que modifica el riesgo

NOTA 1 Los controles incluyen cualquier proceso, política, dispositivo, práctica u otras
acciones que modifican el riesgo.
NOTA 2 Los controles no siempre pueden ejercer el efecto modificador deseado o

supuesto.
Guía 73:2009 de ISO


PROCESO DE EVALUACIÓN DE RIESGOS
Establecimiento del
contexto
Identificación del
Riesgo
Comunicación y Consulta
Monitoreo y Revisión
Análisis del
Riesgo
Evaluación del
Riesgo
Tratamiento del
Riesgo


¿Qué hacer para aplicar el pensamiento basado en Riesgos?
Identificar los Riesgos y
Oportunidades
Implementar acciones de Analizar y priorizar los

Mejora en función a los Riesgos y Oportunidades
resultados de la verificación
Planificar acciones para
controlar o reducir los
Riesgos y concretar las
Oportunidades
Verificar Eficacia de las Implementación de

acciones implementadas Acciones de Control

El pensamiento basado en riesgos permite a una organización
determinar los factores que podrían causar que sus procesos y su SG
se desvíen de los resultados planificados, para poner en marcha
controles preventivos para minimizar los efectos negativos y maximizar
el uso de las oportunidades a medida que surjan.
1. Identificación de Riesgos
Riesgo 1
Riesgo 2
Riesgo 3
Riesgo 4
Identificación de
factores de riesgos
2. Estimación de los Niveles de Riesgos
R: Riesgo
R= P x C P: Probabilidad
C: Consecuencia
2.1 Determinación del NIVEL DE PROBABILIDAD:
Se debe tener en cuenta el nivel de deficiencia detectado y si las

medidas de control son o no adecuadas.
BAJA (1) El daño ocurrirá raras veces (≤ 1 vez al año)
MEDIA (2) El daño ocurrirá en algunas ocasiones (≥ 2 y ≤ 12 veces al año)
ALTA (3) El daño ocurrirá siempre o casi siempre (≥ 12 veces al año)

2.2 Determinación del NIVEL DE LAS CONSECUENCIAS:
Debe considerarse la naturaleza del daño

BAJA (1) No se presentan situaciones donde se impida el logro de los
LIGERAMENTE objetivos del SG o de los procesos.
DAÑINO
MEDIA (2) Se presentan situaciones donde podría impedirse el logro de los
DAÑINO objetivos del SG o de los procesos.
ALTA (3) Se presentan situaciones donde se impide el logro de los objetivos

EXTREMADAMENTE del SG o de los procesos.
DAÑINO

2.3 Determinación del NIVEL DE RIESGO:
Combinación del nivel de probabilidad con el nivel de consecuencia
CONSECUENCIA
LIGERAMENTE DAÑINO DAÑINO EXTREMADAMENTE

BAJA (1) MEDIO (2) DAÑINO
ALTA (3)
BAJA (1) TRIVIAL TOLERABLE MODERADO
1 2 3
PROBABILIDAD
MEDIO (2) TOLERABLE MODERADO IMPORTANTE

2 4 6
ALTA (3) MODERADO IMPORTANTE INTOLERABLE

3 6 9
DECISIONES
Riesgos Críticos: INTOLERABLES E IMPORTANTES Se deben tomar acciones
Riesgos No Críticos: MODERADO, TOLERABLE Se deben mantener los

controles existentes
Riesgos No Críticos: TRIVIAL No se toman acciones

Ejemplo de Determinación del NIVEL DE RIESGO
RIESGOS PROBABILIDAD CONSECUENCIAS ESTIMACIÓN DEL

RIESGO
(1-2-3) 1-2-3
RIESGO 1 1
2 2 : TOLERABLE
RIESGO 2 2 2 4: MODERADO
RIESGO 3 2 3 6: IMPORTANTE
Debe reducirse
el riesgo
5. Determinación de Controles
5.1 Identificación de las Causas Raíz
Se debe identificar las causas que genera el Riesgo

CAUSA
RAÍZ
Materiales Personal
C7
C10 C1
C13 C9
C11
Riesgo 3
C4
C6 C2
C3
C5
Maquinaria Métodos
CAUSA
Antonio Carpio Salinas RAÍZ
5.2 Determinación de los Controles
Se deben plantear las acciones de control que permitirán controlar o reducir los
riesgos identificados.
CAUSA
RAÍZ
Materiales Personal
C7
C1 C1
0
C1 C9
“¿CUÁLES SON
C1
3 1 Riesgo 3
C4
C6
C3
C2
LAS
Maquinaria
C5
Métodos CAUSAS RAÍZ?”
CAUSA
RAÍZ
Acciones para establecer los Controles de los Riesgos

Acciones Responsable Recursos Tiempo
C1
Causas A1 J. Pérez ---- 10 Abril
Raíz C1
C5 A2 R. Mirones 2500 30 Abril
A3 F. Caro 500 15 Mayo

“¿CÓMO ELIMINO LAS
C5
CAUSAS RAÍZ?” A4 F. Caro ----- 20 Mayo

5.3 Determinación del Riesgo Residual
Niveles de Riesgos ANTES de tomar acciones de control
RIESGOS PROBABILIDAD CONSECUENCIAS ESTIMACIÓN

1-2-3 DEL RIESGO
(1-2-3)
RIESGO 1 1 2 2 : TOLERABLE
4: MODERADO
RIESGO 2 2 2
6:
RIESGO 3 2 3 IMPORTANTE
Niveles de Riesgos DESPUÉS
de tomar acciones de control
Acciones para establecer los Controles de los Riesgos
RIESGOS PROBABILIDAD CONSECUENCIAS ESTIMACIÓN
1-2-3 DEL RIESGO
Acciones Responsable Recursos Tiempo (1-2-3)
A1 J. Pérez ---- 10 Abril

RIESGO 1 1 2 2 : TOLERABLE
A2 R. Mirones 2500 30 Abril
A3 F. Caro 500 15 Mayo 4: MODERADO
RIESGO 2 2 2
A4 F. Caro ----- 20 Mayo
4: MODERADO
RIESGO 3 2 2
Muchas gracias…
90

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Expositor: Ing. Antonio Carpio Salinas

Antonio Carpio Salinas

Antonio Carpio Salinas

Antonio Carpio Salinas

Antonio Carpio Salinas

VI. Formación de Auditores

II. Inducción a la Alta Internos

VII. Auditoría Interna

VIII. Revisión por la

Antonio Carpio Salinas

Antonio Carpio Salinas

• Evaluación del estado actual del Sistema de Gestión

• Brechas (situación actual vs. Criterios Definidos)

Conclusiones y Recomendaciones (Informe)

Propuesta de Plan de Implementación

1.1 Condiciones básicas previas para realizar un buen

Antonio Carpio Salinas

- Evaluación del Contexto de la Organización

Antonio Carpio Salinas

- Estudiar las “brechas” y determinar los aspectos más críticos y más

1.4 Informe de Diagnóstico:

- Objetivo y alcance del Diagnóstico.

Antonio Carpio Salinas

1.5 Propuesta de Plan de Implementación:

Tiempo de Duración: xx Meses

Fecha de Actualización: yyyy/mm/dd

Nº ACTIVIDADES Responsables Participantes P/E M1 M2 M3 M4 M5

Inducción a la Gerencia sobre las Normas ISO 14001 e ISO P 20

Identificación de Requisitos Legales ambientales, de Seguridad P 9

Antonio Carpio Salinas

2.1 Compromiso y participación

- Se recomienda tener reuniones periódicas con la Alta Dirección durante el

- Asegurar su apoyo y compromiso con el proyecto de implementación del

- Establecer claramente cómo será su participación en el SIG.

Antonio Carpio Salinas

- Se deben tener sesiones de capacitación para la Alta Dirección.

- Se debe incluir en esta capacitación:

- Conocimiento sobre normas del SIG

Antonio Carpio Salinas

2.3 Análisis del contexto de la organización y

- Se debe determinar y acordar los mecanismos con la Alta Dirección para

- Se recomienda trabajar con la Alta Dirección la definición y

Antonio Carpio Salinas

- Se debe establecer con la Alta Dirección, la organización que soportará el

- Se deberá nombrar al Responsable del SIG, o como se le denomine, definir

Antonio Carpio Salinas

COMITÉ DEL SIG

RESPONSABLE DEL SIG

GERENCIA W GERENCIA X GERENCIA Y

Antonio Carpio Salinas

- Se debe establecer con la dirección los recursos que serán necesarios

- Se deberá establecer un plan de implementación en función los

- Este plan deberá revisarse periódicamente en función a los avances

Antonio Carpio Salinas

2.6 Revisión del Sistema Integrado de Gestión

- Se recomienda establecer el procedimiento para la revisión del SIG por la

- Se debe capacitar a la Dirección sobre este proceso.

- Se debe realizar el primer proceso de Revisión por la Dirección, en

- Asegurar que exista un seguimiento sobre los acuerdos de esta revisión.

- Conservar los registros de la Revisión.

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