Comisión de Defensa del Consumidor y

Organismos Reguladores de los Servicios Públicos

“Año de la Universalización de la Salud”

Oficio FI N° 59-2020-2021/CODECO-FI-CR

Lima, 19 de octubre de 2020.

Señora
MARÍA DEL SOCORRO HEYSEN ZEGARRA
Superintendente de Banca, Seguros y AFP del Perú
Presente.

Luego de saludarla cordialmente, y en aplicación de las facultades de comisión

investigadora otorgada por el Pleno del Congreso para investigar a todos los organismos
reguladores, supervisores, de vigilancia, de control y de sanción; solicito a usted remita a
esta comisión la información indicada en el Anexo adjunto.

La información debe ser entregada en el plazo no mayor de cinco (5) días hábiles de recibida
la presente y ser entregada en formato digital ante la oficina de la Comisión en la dirección
Psje. Simón Rodríguez s/n Piso 1 Oficina 109 del Edificio Víctor Raúl Haya de la Torre
Lima o por correo electrónico dirigido a rrosado@congreso.gob.pe.

Sin otro particular, hago propicia la ocasión para expresarle los sentimientos de
consideración.

Atentamente,
,

JOSÉ LUIS LUNA MORALES

Presidente
Comisión de Defensa del Consumidor y
Organismos Reguladores de los Servicios Públicos

JLLM/rrg

Edificio Víctor Raúl Haya de la Torre, Piso 1 Oficina 109

Pasaje Simón Rodríguez S/N – Lima
Teléfonos: (511) 311-7770, 311-7771
 Comisión de Defensa del Consumidor y
Organismos Reguladores de los Servicios Públicos

“Año de la Universalización de la Salud”

ANEXO
Al Oficio FI N° 59-2020-2021/CODECO-FI-CR
REQUERIMIENTO DE INFORMACIÓN A LA SBS

Información financiera, contable y complementaria según lo establecido en la Circular B-2108-2002, F-

0447-2002, CM-0294-2002, EAF-0206-2002, CR-0163-2002, EDPYME-0092-2002, FOGAPI-0011-2002 y
ESF-001-2002; y su anexo.

Información solicitada de todos los Anexos y Reportes de los últimos 5 años (2016, 2017, 2018, 2019 y hasta
setiembre de 2020) para todas las empresas supervisadas por la SBS, (ESF) según la periodicidad de los
reportes, según se detalla. La entrega será en archivo digital.

Estados Financieros e Información complementaria

1. Anexo 5: Informe de Clasificación de Deudores y Provisiones (mensual)

2. Anexo 5-B: Informe de Clasificación de Deudores y Provisiones-Transferencia de
Cartera Crediticia (mensual)
3. Anexo 6: Reporte Crediticio de Deudores –RCD (mensual)
4. Reportes de la Sub-Cuenta 8109.37 (mensual)
5. Anexo 10: Depósitos, Colocaciones y Personal por Oficinas (mensual)
6. Anexo 15-B: Ratio de Cobertura de Liquidez (diario)
7. Anexo 15-C: Posición Mensual de Liquidez (mensual)
8. Reporte 1: Transferencia de Acciones de Empresas del Sistema Financiero (mensual)
9. Reporte 7: Tarjetas de Crédito (mensual)
10. Reporte 8: Registro de Cuentas Corrientes y Rectificaciones (mensual)
11. Anexo 9: Relación de Cuentas Corrientes por Giro de Cheques sin Fondo (mensual).
12. Reporte 14: Créditos según días de incumplimiento (mensual)
13. Reporte 19: Información sobre el Grupo Económico de la Empresa (semestral)
14. Reporte 19-A: Información sobre integrantes del Grupo Económico de la Empresa
(semestral).
15. Reporte 21: Financiamiento a vinculados a la empresa (trimestral).
16. Reporte 21-A: Información de las Personas Jurídicas y Entes Jurídicos vinculados a
la empresa (trimestral).
17. Reporte 23: Exposición al riesgo país (mensual)
18. Reporte 25: Información de Transferencias de Cartera Crediticia, de Castigos y
Condonaciones de Créditos (mensual)
19. Reporte 25-A: Detalle de Transferencias de Cartera Crediticia (directos e indirectos)
realizadas durante el trimestre (trimestral)
20. Reporte 26-Anexo 1: Movimiento de Transferencias de Fondos-Nacionales
(mensual)

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21. Reporte 26-Anexo 2: Movimiento de Transferencias de Fondos-Internacionales

(mensual)
22. Reporte 28: Información de Estados Financieros de Deudores de Créditos
Corporativos, a Grandes Empresas y a Medianas Empresas (semestral)
23. Reporte 29: Reporte de Grupos Económicos Deudores (RGE) (trimestral).
24. Reporte 30: Cajeros Automáticos, Establecimientos de Operaciones Básicas y
Cajeros Corresponsales (trimestral)
25. Reporte 32-B: Reporte mensual de dinero electrónico
26. Reporte 35: Créditos reprogramados: Emergencia Nacional COVID-19 (mensual)

Supervisión Consolidada

27. Anexo 1: Personas Jurídicas que conforman los grupos consolidados (trimestral)

Auditoría Externa

28. Contratos suscritos con la Sociedad de Auditoría Externa (anual)

29. Dictamen y EE.FF auditados, así como los informes complementarios (anual)
30. Informe sobre la evaluación del sistema de control interno (anual)
31. Plan Anual de Trabajo de la Unidad de Auditoría Interna (anual)
32. Informe Especial Anual de Auditoría Interna sobre la evaluación del sistema de
atención al usuario, así como del cumplimiento de las disposiciones sobre las normas
de transparencia de información y contratación con usuarios del Sistema Financiero
(anual)
33. Informe de la Gerencia al Directorio (trimestral)
34. Copia certificada por el Secretario del Directorio del acta de sesión donde conste la
elección/nombramiento de los Directores, Gerentes y Auditor Interno

Oficinas en Funcionamiento

35. Anexo B: Movimiento de Oficinas

36. Anexo A (en anexo E): Programación anual de Oficinas (anual)
37. Anexo 6 (en Anexo F): Inventario de Oficinas en Funcionamiento (Anual

Transparencia de Información y Contratación con Usuarios del Sistema

Financiero

38. Informe anual referido al funcionamiento del sistema de atención al usuario (anual)
39. Información de Reclamos recibidos de los usuarios/detalle de otros canales, otras
operaciones-servicios-productos y otros motivos de reclamos (trimestral)
40. Memoria Anual.
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