PROCESO DE AUDITORÍA A SISTEMAS DE GESTIÓN DE PREVENCIÓN DE RIESGOS LABORALES

ELEMENTO DEL SISTEMA POLÍTICA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

Conformidad Control administrativo
OBSERVACIONES
Registro de Comunicación Aplic Emi Rev Resp. Aut.
Generales
evidencia I C R
Ref N° Sub elemento
Existe una Política de seguridad y
salud en trabajo que:
Incluye un compromiso de mejora
continua
Incluye el compromiso del
cumplimiento legal
Esta documentada por medio de un
procedimiento escrito
Es comunicada a todos los
involucrados con su aplicación
Está autorizada por la dirección
Describa al responsable de la
revisión
Describe los periodos de revisión
Este disponible para todos los
involucrados en su aplicación
Describa la participación del
personal

ELEMENTO DEL SISTEMA PLANEACIÓN

Conformidad Control administrativo
OBSERVACIONES
Registro de Comunicación Aplic Emi Rev Resp. Aut.
Generales
evidencia I C R
Ref N° Sub elemento
Planeación para la Identificación
de peligros, evaluación y control
4.3.1 de riesgos. Procedimientos para:
Identificación de peligros en base a
funciones del personal
Determinación de riesgos asociados
con lo anterior
Identificación de niveles de riesgo en
cada actividad
Descripción de medidas de vigilancia
y control de riesgos
 El seguimiento y vigilancia del
avance
Requisitos para la competencia y
capacitación para implementar
medidas de control
Requisitos legales y otros. Existen
4.3.2 procedimientos para:
La identificación, actualización y
acceso a la legislación
Proceso de identificación de
requisitos y su aplicación a la
organización y la localización
específica dentro de la organización
Disponibilidad de los requisitos
legales y acceso
La vigilancia de los controles de
cambios en la legislación
4.3.3 Los Objetivos son:
Corporativos
Por función
Medibles
Comunicados
4.3.4 Programa de administración
Se define en función de objetivos
específicos por función o área
Se definen los responsables de cada
actividad del programa
Se precisan tiempos de ejecución
Se señalan dotación de recursos
humanos y/o económicos
Se comunica a responsables
involucrados
Se realizan evaluaciones periódicas

Existe un responsable de las

evaluaciones
En caso de no conformidad con el
programa existe un procedimiento
para su atención

ELEMENTO DEL SISTEMA IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN

Conformidad Control administrativo
OBSERVACIONES
Registro de Comunicación Aplic Emi Rev Resp. Aut.
Generales
 Registro de
Generales
evidencia I C R
Ref N° Sub elemento
4.4.1 Estructura y Responsabilidades
La responsabilidad de la alta
dirección esta definida
Esta designado un responsable del
sistema de gestión preventiva por la
dirección
Esta definido el nivel de autoridad
del representante
Esta definidas las responsabilidades

del representante de la dirección

Están definidas las
responsabilidades y autoridades
para todo el personal involucrado en
el cumplimiento del sistema
Las responsabilidades y funciones
se documentan:
En manuales
En procedimientos de trabajo
Descripción de puestos
Actividades de capacitación de
inducción
Existe un procedimiento para
comunicar las responsabilidades y
funciones a todas las partes
involucradas
Existe un presupuesto asignado por
la dirección para la gestión
preventiva
Existe una participación activa de la
dirección (Visitas de revisión a
planta, cartas de apoyo, asistencia a
reuniones y/o asignación de
recursos)
Formación, concienciación y
4.4.2 competencia
Existen requisitos de competencia
para las funciones del personal
Existe un análisis de necesidades de
capacitación
Existen programas y planes de
capacitación para el personal
 Cursos y material didáctico
disponible en la organización
Capacitación en conformidad con el
análisis de riesgos
Registro de la capacitación
Registro de la evaluación de la
efectividad
La Consulta y comunicación se
4.4.3 realiza:
Mediante consultas a través de
comités
Con la participación del personal en
la identificación de peligros y la
evaluación y control de riesgos
Mediante iniciativas para fomentar la
participación del personal
A través de la participación de
representantes del personal en
actividades de gestión preventiva
Con pláticas informales de seguridad

con el personal relacionado

A través de tableros de difusión para
informar el desempeño del sistema
Mediante la emisión de boletines
informativos de seguridad
Por medio de programas definidos
de comunicación
4.4.4 Documentación del Sistema
Existe un manual del sistema
Registros y relación de la
información documentada
Lista de procedimientos por área
Instructivos de trabajo
4.4.5 Control de documentos y datos
Procedimiento de control de
documentos, incluyendo autoridades
y responsabilidades
Documentación de registros y
relación de información
documentada
Lista de documentos controlados y
su localización
Archivo de registros en tiempo y
requerimiento
4.4.6 Control de operaciones
Procedimientos para:
Adquisición o transferencia de
bienes y servicios
Evaluación inicial y periódica de la
capacidad y cumplimiento de los
sistemas preventivos de los
contratistas
Trabajos peligrosos
La comunicación de riesgos
Manejo de Materiales peligrosos
Mantenimiento a instalaciones y
equipo de seguridad
Preparación y respuesta a
4.4.7 emergencias
Planes de emergencia y
procedimientos documentados
Lista de equipo para la atención de
emergencias
Registro de pruebas del equipo de
emergencia
Practicas de simulacros
Revisiones de las prácticas
Acciones recomendadas como
resultado de la revisión
Progreso en el logro de las acciones
recomendadas

ELEMENTO DEL SISTEMA VERIFICACIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA

Conformidad Control administrativo
OBSERVACIONES
Registro de Comunicación Aplic Emi Rev Resp. Aut.
Generales
evidencia I C R
Ref N° Sub elemento
Medición y vigilancia del
4.5.1 desempeño
Procedimientos para la vigilancia y
desempeño de la gestión preventiva
Programa de inspección y
verificación del equipo
Listado de equipo crítico
Listado de verificación del equipo de
inspección
Normas sobre condiciones del área
de trabajo y lista de verificación
 Lista del equipo de medición
Procedimiento de medición
Esquemas y registro de calibración
del equipo
Actividades de mantenimiento y
resultados
Listas de verificación completas e
informes de inspección del sistema
Informes de no conformidades
Evidencia de los resultados de la
implementación de todos los
procedimientos
Accidentes, incidentes, no
conformidades y acciones
4.5.2 correctivas y preventivas
Procedimiento para la investigación
de accidentes e incidentes
Procedimiento para el manejo de no
conformidades
Informe y registro de no
conformidades
Informes de investigación de
accidentes e incidentes
Informes actualizados de la
identificación de peligros y la
evaluación de riesgos
Informe para la revisión de la
dirección
Evidencia de la evaluaciones de la
efectividad de las acciones
preventivas y correctivas tomadas
Registro y administración de
4.5.3 registros
Procedimiento para la identificación,
mantenimiento y disposición de
registro
Registros almacenados y de fácil
recuperación
4.5.4 Auditoría del Sistema
Plan y programa de auditoría
Procedimiento de auditoría
Informe de auditoría. (No
conformidades, recomendaciones y
solicitudes de acciones correctivas)
 Informes de cierre de no
conformidades
Evidencia del informe a la dirección
de la auditoría

ELEMENTO DEL SISTEMA REVISIÓN POR PARTE DE LA DIRECCIÓN

Conformidad Control administrativo
OBSERVACIONES
Registro de Comunicación Aplic Emi Rev Resp. Aut.
Generales
evidencia I C R
Ref N° Sub elemento
Minutas de revisión
Revisión de la política
Revisión de los objetivos
Acciones correctivas específicas
para cada directivo con fechas de
cumplimiento
Acciones de mejora específicas con
responsabilidades asignadas y
fechas de cumplimiento
Fecha de revisión para cada acción
correctiva
Áreas de énfasis que requieren ser
consideradas en la planeación de
futuras auditorias

Autor: Rubén Tello

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