HALLAZGOS DE AUDITORIA

TIPOS DE HALLAZGOS DE AUDITORIA

CONFORMIDAD
NO CONFORMIDAD
OBSERVACION

REDACCION UN HALLAZGO DE AUDITORIA

SE EVIDENCIA QUE LA REFERENCIA AL DOCUMENTO O SITUACION

DOCUMENTO (CODIGOS, FECHAS, TITULOS - NOMBRES, NUMERACIONES, PAGINAS,
SECCIONES, CAPITULOS, APARTADOS QUE PERMITAN RECONOCER EL DOCUMENTO O
REGISTRO EN CUESTION)
ESTADO – LO OBSERVABLE (ANOMALIA, COHERENCIA, ASPECTO MEJORABLE)
RESULTADO - NO CONFORMIDAD -> "CONTRAVIENE"
CONFORMIDAD  “MANTENIENDO CONCORDANCIA …”
“DANDO CUMPLIMIENTO ….”
OBSERVACION -> “ ASPECTOS POR MEJORAR”

CONFRONTACION AL REQUISITO Y LA NORMA – EL LITERAL X DEL NUMERAL #.# XXXXX DEL

APARTADO # XXXXX DE LA NORMA ISO ####/AA

Hallazgo Resultado
SE EVIDENCIA QUE LA RESOLUCION DE POLITICA DEL SISTEMA DE GESTION DE LA NC
SEGURIDAD DE LA INFORMACION FECHADA AGOSTO 15 DE 2017 NO CUENTA
CON LA FIRMA DEL REPRESENTANTE DE LA ALTA DIRECCION CONTRAVINIENDO
EL (LITERAL X. APROBACION DE LA POLITICA DEL SGSI) DEL REQUISITO 4.1.X
POLITICA DEL SGSI SEGÚN LA NORMA ISO ABC/AÑO
SE EVIDENCIA QUE EL REGISTRO DE ASISTENCIA TITULADO “ASISTENCIA A OB
CAPACITACION”, DE CODIGO ABC, FECHADO A 12/10/2018, SE ENCUENTRA
DILIGENCIADO PARCIALMENTE, DANDO LUGAR A MEJORAR EN LO
RELACIONADO CON LA GESTION DOCUMENTAL ESTABLECIDA EN EL LITERAL X
DEL NUMERAL ABC DE LA NORMA ISO ABC/AÑO
SE EVIDENCIA DOCUMENTO DENOMINADO MAPA DE PROCESOS, CON CODIGO C
XYZ, VERSION #, DE FECHA DD/MM/AA, DONDE SE PRESENTA LA INTERACCION
ENTRE LOS PROCESOS QUE FORMAN PARTE DEL SGSI MANTIENE
CONCORDANCIA CON LO ESTABLECIDO EL EL LITERAL C DEL NUMERAL # DE LA
NORMA ISO ABC/AÑO.

EL INFORME FINAL DE AUDITORIA