Lista de verificación

Proceso Auditado Proceso de direccionamiento

Responsable del proceso auditado Gerente y responsable del SGI
Fecha 30-Sep-20

Aspectos a Auditar
(Preguntas, observaciones,solicitud de Requisito Responsable Hallazgos C NC O
documentos

¿Se han determinado cuestiones externas e 4.1

Alta gerencia
internas pertinentes al propósito y que afectan 4.2
la capacidad para alcanzar los resultados
previstos de su sistema de gestión de la SST?.

¿Se han determinado las partes interesadas

relevantes para el sistema de gestión de la SST;
incluyendo sus necesidades y expectativas, y 4.2 Alta gerencia
cuáles de ellas se convierten en requisitos
legales y otros requisitos

Permitame la evidencia del compromiso de la 5.1 literal B

alta dirección en el establecimiento de la política 5.2,5.3
de integral,objetivos de SG y su alineación con la 6.2 Alta gerencia
dirección estratégica y contexto de la
organización. 7.1

Permitame ver las actas de reuniones 5.1 literal J

gerenciales, inspecciones gerenciales y la 5.3 Alta gerencia
revisión por la alta dirección del año 2019 9.3

Permitame el plan de asignación de recursos

para el año 2020 y lo que se lleva ejecutado. 7.1 Alta gerencia

¿Cómo alta gerencia, cuál es su responsabilidad 5.1 y 5.3 Alta gerencia

en el SGI?
5.1.2 Alta gerencia
¿Cómo se cumple con los requisitos del cliente?
¿Su compañía como aborda los riesgos y 6.1 Alta gerencia
oportunidades?

Permitame ver el alcance del SGI 4.3

Responsable del SGI
Permitame ver la politica del SGI 5.2
Responsable del SGI
Permitame ver los objetivos del SGI
6.2 Responsable del SGI
Permitame ver la matriz de identificación de
requisitos legales 6.1.3 Responsable del SGI

Permitame ver la matriz de identificación de

peligros y riesgos
6.1.2 Responsable del SGI
¿Se identificó el peligro del COVID-19?
¿Se identificó el peligro de inhalación de gases?

¿Qué peligros les dio como prioritarios?,

¿Permitame ver los programas de riesgos 6.1.4 Responsable del SGI
prioritarios.
Permitame ver la matriz de identificación de 6.1.2 Responsable del SGI
aspectos e impactos ambientales
Permitame los programas ambientales que 6.2.2 Responsable del SGI
tienen la organización
Permitame ver 2 hojas de vida con su respectivo
manual de funciones 7.2 Responsable del SGI

Permitame ver el programa de capacitaciones 7.3 Responsable del SGI

para el año 2020
De acuerdo al programa, solicitar las diapositivas
y evaluaciones de una de las capacitaciones 7.3 Responsable del SGI
ejecutadas.
Permitame el procedimiento de comunicaciones 7.4 Responsable del SGI
internas y externas
De acuerdo al procedimiento de comunicación,
solicitar una evidencia de comunicación interna 7.5 Responsable del SGI
y externa
Permitame ver como llevan el control de 7.5.2
documentos y formatos 7.5.3 Responsable del SGI

Verificar que la actualización del sistema

corresponda con los formatos utilizados 7.5.2 Responsable del SGI

Permitame ver los indicadores del sistema 9.1.2 Responsable del SGI

Permitame ver la evidencia de la ultima auditoria 9.2 Responsable del SGI

interna
Permitame ver el cierre de hallazgos de la ultima 10 Responsable del SGI
auditoria
Permitame ver los reportes de incidentes o
accidentes de trabajo y su seguimiento 10.2 Responsable del SGI

Permitame ver los reportes de actos y 10.2 Responsable del SGI

condiciones inseguras de los últimos meses
¿Cuáles son las mejoras del SGI que se han
10.3 Responsable del SGI
detectado de la úlktima revisión del sistema?
 Lista de verificación
Proceso Auditado Proceso Core
Responsable del proceso auditado Personal operativo
Fecha 30-Sep-20

Aspectos a Auditar
(Preguntas, observaciones,solicitud de Requisito Hallazgos C NC O
documentos

¿Se han identificado los procesos necesarios

para cumplir los requisitos de los clientes? 8.1

¿Se han establecido criterios para la operación 8.1

de los procesos?
¿Se controlan los procesos contratados 8.1
externamente?

¿Se han determinado cuáles son las 8.2

comunicaciones necesarias con los clientes?

¿Se conserva toda la información documentada 8.2

sobre las comunicaciones, requisitos y
revisiones con los clientes ?

¿Existe una metodología para realizar cambios,

su revisión y comunicación de las 8.2
modificaciones?
¿Existen controles establecidos para cada una 8.5
de las etapas del servicio?

¿Se dispone de la información documentada y 8.5

recursos necesarios para la operación?

¿Se cuida, identifica y protege la propiedad

perteneciente a clientes y proveedores 8.5
externos?

¿Se emprenden las acciones oportunas sobre el

servicio no conforme: corrección, separación, 8.7
información al cliente, etc?

Permitame ver las quejas y reclamos que se ha

9.1.2
presentado este año

Entrevistar a los operadores sobre su

conocimiento de riesgos, aspectos ambientales, 7.3
politica, objetivos del SGI, comité de convivencia
y COPASST