UNIDAD 1

FASE 1 –PLANIFICAR LA AUDITORIA AMBIENTAL

Presentado por:
MARJORIE VANESSA VERA AMAYA Cód.: 1.048.850.190
ARIDSON ARGEMIRO ROMERO ROJAS Cód.: 1052790231
JUVENAL ERIQUE RODRIGUEZ LOPEZ Cód.: 1052790231

Grupo
358033_65

REALIZACION DE AUDITORIAS E INTERVENTORIAS

Presentado a:
CARLOS DARIO CANO

UNIVERSIDAD NACIONAL ABIERTA Y A DISTANCIA “UNAD”

ESCUELA DE CIENCIAS AGRICOLAS, PECUARIAS, Y MEDIO AMBIENTE
INGENIERIA AMBIENTAL
GARAGOA-BOYACA
19 SEPTIEMBRE
2020
UNIDAD 1
FASE 1 –PLANIFICAR LA AUDITORIA AMBIENTAL

MATRIZ DE LA EMPRESA

1. DESCRIPCIÓN GENERAL DE LA EMPRESA.

La Corporación Autónoma Regional del Chivor   CORPOCHIVOR

Esta Corporación tiene como función la ejecución de las políticas, planes, programas y

proyectos sobre medio ambiente y recursos naturales renovables, así como dar cumplida y

oportuna aplicación a las disposiciones legales vigentes sobre su disposición, administración,

manejo y aprovechamiento, conforme a las regulaciones, pautas y directrices expedidas por el

Ministerio del Medio Ambiente. [ CITATION cor19 \l 9226 ]

2. GEOREFERENCIACION
 3. MISIÓN, VISIÓN Y POLÍTICA.
3.1. MISION: Como administradores de los recursos naturales generan cultura en el

territorio  articulando e implementado políticas ambientales, hacia una región sostenible.

3.2. VISIÓN: para el 2031 el modelo de desarrollo sostenible y cultura ambiental

mediante la gestión del conocimiento sobre la dinámica de las interacciones de los recursos

naturales y la comunidad.

3.3. POLITICA: Articulo 30 de la Ley 99 de 1993 Todas Las Corporaciones

Autónomas Regionales tendrán por objeto la ejecución de las políticas, planes, programas y

proyectos sobre medio ambiente y recursos naturales renovables, así como dar cumplida y

oportuna aplicación a las disposiciones legales vigentes sobre su disposición, administración,

manejo y aprovechamiento, conforme a las regulaciones, pautas y directrices expedidas por El

Ministerio Del Medio Ambiente. [ CITATION cor19 \l 9226 ]

4. PRODUCTOS Y/O SERVICIOS: Incorporar las TIC como motor de desarrollo en

los sectores base del departamento y así enlazar a la comunidad con sus productos y servicios.

5. DEMÁS INFORMACIÓN GENERAL QUE PUEDA SER RELEVANTE.

 Acuerdo del buen Gobierno

https://www.corpochivor.gov.co/entidad-2/quienes-somos/acuerdo-de-buen-gobierno/

 Agremiaciones

https://www.corpochivor.gov.co/entidad-2/quienes-somos/agremiaciones/

 LA ARTICULACIÓN
6. MAPA DE PROCESOS:

FUENTE: [ CITATION COR20 \l 9226 ]

6.1. PROCESOS MISIONALES

6.1.1. GESTION DE TRÁMITES AMBIENTALES

Los planes de gestión ambiental (PGAR) es el instrumento de plan estratégico a largo

plazo de las corporaciones para el área de su jurisdicción el cual permite orientar su gestión e

integrar a todos los actores regionales con el fin de que un proceso de desarrollo avance en la

sostenibilidad de las regiones. [ CITATION cor19 \l 9226 ]

 6.1.2. SEGUIMIENTO Y CONTROL AMBIENTAL

Actividades de exploración, explotación, beneficio, transporte, uso y depósito de los

recursos naturales no renovables según el numeral 11 del artículo 31 de la ley 99. Evaluación,

control y seguimiento ambiental de los usos del agua, suelo, aire y los demás recursos renovables

según el numeral 12 de la misma ley. [ CITATION cor19 \l 9226 ].

 6.1.3. EDUCACION AMBIENTAL

Es una herramienta fundamental para la generación de cultura y la sensibilización de las

comunidades sobre la importancia del cuidado y protección de los recursos naturales.[ CITATION

COR19 \l 9226 ]

6.1.4. COMUNICACIONES

Proponer estrategias y acciones operativas que permitan dar el soporte requerido a la

gestión institucional, el cumplimiento del Plan de Gestión Ambiental Regional, el Sistema

Integrado de Gestión y las estrategias y políticas estatales, manteniendo los servicios internos de

tecnologías de información y comunicaciones alineados con los objetivos de la entidad y

aplicando criterios apropiados de eficiencia, seguridad y privacidad de la información.[ CITATION

Pla17 \l 9226 ]
 6.1.5. SERVICIO AL CIUDADANO

Definir lineamientos para la adecuada prestación del servicio por parte de los servidores

públicos (funcionarios y contratistas) de Corpochivor, en pro de fortalecer la confianza en la

entidad por parte de nuestros grupos de interés[ CITATION PRO20 \l 9226 ]

6.1.6. GESTIÓN DOCUMENTAL E INFORMACIÓN
6.1.7. GESTIÓN DE PROYECTOS

6.1.8. ADMINISTRACIÓN SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN

6.1.9. LABORATORIO AMBIENTAL Y REDES HIDROCLIMÁTICAS

6.1.10. GESTIÓN DE RECURSOS ADMINISTRATIVOS Y FINANCIEROS

 7. SITUACION ACTUAL DE LA EMPRESA EN MATERIA AMBIENTAL

La Corporación Autónoma Regional de Chivor – CORPOCHIVOR, establece y articula la

política de riesgos con la planeación estratégica ambiental e institucional y la normativa vigente

aplicable, como mecanismo para identificar, analizar, valorar, monitorear, administrar y tratar los

riesgos que puedan afectar el logro de los objetivos institucionales y la conformidad de los

productos y servicios que presta la Corporación.

El objetivo de la política de riesgo está orientada a determinar el nivel de exposición a los

impactos de los riesgos identificados, priorizar los controles y estructurar los criterios

orientadores en la toma de decisiones para minimizar los efectos adversos de los mismos y

asegurar la continuidad de los procesos y la prestación de los servicios. La política de riesgo

aplica para todos los procesos del Sistema Integrado de Gestión, Riesgos de corrupción,

Seguridad y Salud en el Trabajo, Seguridad de la Información, Gestión Ambiental Institucional,

Contratación y demás iniciativas que la Corporación decida implementar para mejorar la

prestación de los servicios, la gestión y el desempeño de la entidad en cumplimiento de las

funciones misionales asignadas.

 La estructura de la Corporación Autónoma Regional de Chivor - CORPOCHIVOR, es de

tipo flexible, característica que facilita el cumplimiento de las funciones establecidas en la Ley 99

de 1993 y las demás normas reglamentarias y complementarias, a fin de llegar a ser más

eficientes y eficaces en la conservación, administración, recuperación de los recursos naturales y

de los servicios ambientales.

El órgano de máxima dirección es la Asamblea Corporativa, de ella depende en orden

descendente: la Revisoría Fiscal y el Consejo Directivo, máximo órgano de administración de la

institución, de éste depende la Dirección General, cuyas funciones, entre otras, contempla

representar legalmente y ser la primera autoridad ejecutiva de la institución; como áreas de apoyo

a la Dirección General se encuentran: la Secretaría General y Autoridad Ambiental, encargada

del componente normativo y legal; tres Subdirecciones responsables de los componentes

administrativos, misionales y de planificación, que en su orden son: Subdirección Administrativa

y Financiera, Subdirección de Gestión Ambiental y Subdirección de Planeación y ordenamiento

Ambiental del Territorio. Como órganos de control de la Dirección General se encuentra la

Oficina de Control Interno, Revisoría Fiscal y como apoyo están los Comités. (Dirección,

Contratación, Control Interno, Conciliación, Anti-trámites y Gobierno en Línea, Sistema de

Gestión de Calidad, Archivo y Copaso).

7.1. PRÁCTICAS DE GESTIÓN AMBIENTAL DE LA EMPRESA

7.1.1. Plan de Gestión Ambiental Regional

Para garantizar el desarrollo del Plan de Gestión Ambiental Regional, los planes

operativos que recoge las acciones del Plan de acción, se formulan garantizando no solo la

conservación de la estructura estratégica, sino que recogerán las acciones de las que la

Corporación tiene gobernabilidad, para así buscar dar el cierre y cumplimiento a las metas del

PGAR proyectadas para el 2019.

 7.1.2. SÍNTESIS AMBIENTAL
Para priorizar y focalizar el diagnóstico registrado en el Plan de Gestión Ambiental

Regional, de manera sintética se presentan por componente el registro del estado actual de los

elementos más relevantes asociados al Marco conceptual del presente plan que darán línea a las

acciones operativas del mismo. La compilación abreviada se registra en la Tabla 18, la primera

columna se relaciona indicaciones relevantes registradas en el instrumento de planificación

regional, la segunda columna enuncia la priorización y focalización de acciones.

7.2. Identificación de los aspectos e impactos ambientales de los procesos misionales

Actividad Proceso Aspectos Impacto ambiental

ambientales

Priorizar y declarar Protección, Cualquier cambio en el Es la alteración o

áreas estratégicas recuperación y
medio ambiente, ya modificación del
regionales manejo de la
sea adverso o ambiente debido a la
biodiversidad y de los
beneficioso, como ejecución de un
ecosistemas resultado total o parcial proyecto, que puede
estratégicos de los aspectos afectar la salud y el
ambientales de una bienestar humano.
organización.
Ejecución y Gestión de la El proceso incluye Los cambios en los usos
seguimiento anual a información (Uso y también la del suelo, por: -
los planes y acciones divulgación) identificación de Ocupación de espacios
operativas del PETI situaciones potenciales - Las actividades que se
legales o realizan
reglamentarias, o de
negocios, que puedan
afectar la organización.
Fortalecimiento de Educación,
CIDEAS, capacitación y
PROCEDAS, fortalecimiento de la
PRAUS y PRAES en participación
la jurisdicción ciudadana
Asesoría para la Gestión integral del
incorporación de territorio
determinantes y
asuntos ambientales
a los municipios que
inicien proceso de
revisión,
modificación y/o
ajuste de los Planes
Básicos y Esquemas
de Ordenamiento
Territorial.
Atender Seguimiento, control
efectivamente las y vigilancia de los
quejas, allegadas a recursos
la entidad por
presunta infracción
ambiental.
7.3. REVISIÓN DE LOS ACCIDENTES E INCIDENTES AMBIENTALES PREVIOS

 Sustancias peligrosas (Polvo, humo y gases)

La exposición a sustancias peligrosas debería mantenerse a los niveles más bajos que sean

razonable y practicable, y dentro de los límites de exposición establecidos. Debería examinarse la

posibilidad de obtener información acerca de: a) los peligros inherentes a las materias primas,

productos y subproductos atendiendo al estado físico (por ejemplo, sólido, líquido o gaseoso) en

que se presentan o se producen; b) las condiciones ambientales (por ejemplo, presión

barométrica, temperatura) en las que se utilizan o producen las sustancias peligrosas;

La incidencia sobre la salud de los trabajadores expuestos, y sobre la población y el medio

ambiente, del paso de un estado a otro de las sustancias peligrosas (por ejemplo, del estado sólido

al estado líquido) o de las variaciones de las condiciones ambientales.

Los empleadores deberían conservar registros fechados de las mediciones realizadas de

agentes contaminantes en suspensión en el aire, según la técnica y el tipo de la medición (por

ejemplo, estática o personal), e incluir los datos relativos a la ubicación de la planta, al área de

trabajo, al proceso de trabajo, a las características de las sustancias peligrosas, y también los

nombres y listas de los trabajadores expuestos y las medidas de control adoptadas. Dichos

registros deberían conservarse durante el período que determine la autoridad competente.

 Laboratorio
Debería prohibirse comer, masticar goma de mascar, beber y fumar en las áreas

contaminadas; iii) deberían facilitarse instalaciones adecuadas para lavarse, cambiarse y

almacenar la ropa (separando la ropa diaria de la de trabajo), y tomarse disposiciones para la

limpieza de la ropa contaminada; iv) deberían utilizarse señales y avisos; v) debería contarse con

disposiciones adecuadas para casos de emergencia.

 Radiaciones ionizantes
Los empleadores deberían, en cooperación con la autoridad competente y con las

organizaciones de trabajadores, tener en cuenta los resultados de las investigaciones y desarrollos

en materia de seguridad, tomando las medidas necesarias para su aplicación práctica, según

corresponda, para optimizar la protección contra las radiaciones de los trabajadores, categorías de

trabajadores y población en general.

Las personas están expuestas a diario tanto a la radiación de origen natural o humano. La

radiación natural proviene de muchas fuentes, como los más de 60 materiales radiactivos

naturales presentes en el suelo, el agua y el aire. El radón es un gas natural que emana de las

rocas y la tierra y es la principal fuente de radiación natural. Diariamente inhalamos e ingerimos

radionúclidos presentes en el aire, los alimentos y el agua.

 Campos eléctricos y campos magnéticos

Las actividades en que los trabajadores quedan expuestos a campos eléctricos y

magnéticos, incluidos los campos estáticos (0 Hz), los campos de frecuencia extremadamente

baja (de hasta 300 Hz) – inclusive los campos eléctricos y magnéticos con frecuencias entre 50 y

60 Hz (también llamadas «frecuencias industriales») – y los campos de radiofrecuencia (RF)

(entre 300 Hz y 300 GHz).

 Para prevenir que los trabajadores sufran los efectos nocivos de los campos eléctricos y

magnéticos, los empleadores deberían a) determinar cuáles son las fuentes de campos eléctricos y

magnéticos, así como el equipo y las actividades que pudiesen entrañar un riesgo de exposición

similar o cercana al prescrito por normas nacionales o internacionales reconocidas.

 Radiación óptica
Se aplica a los lugares de trabajo en donde existe una exposición peligrosa a radiaciones

ópticas – radiaciones ultravioleta (UV), visible e infrarroja (IR) – como consecuencia de sus

actividades laborales, o donde se utilizan rayos láser.

Los empleadores deberían efectuar evaluaciones del equipo y las actividades que puedan

entrañar exposiciones peligrosas a radiaciones ópticas. La evaluación debería abarcar las tareas al

aire libre durante las cuales los trabajadores estén expuestos al sol.

Los empleadores deberían tomar todas las precauciones de seguridad y las medidas de

prevención y control necesarias para reducir las posibilidades de exposición a niveles de

radiación óptica peligrosos y a otros riesgos conexos.

 Calor y frio
Los niveles de temperatura o de humedad o ambos son inhabitualmente altos;

a) los trabajadores están expuestos a un intenso calor radiante;

b) hay altos niveles de temperatura o de humedad o ambos cuando se trabaja

con ropa de protección o a un ritmo intenso;

c) las temperaturas son inhabitualmente bajas (por ejemplo, en trabajos a la

intemperie durante el invierno, en trabajos de almacenaje frigorífico);

 d) predominan velocidades de viento altas (>5 m/s) junto con temperaturas

anormalmente bajas;

e) se trabaja durante largos períodos, con las manos descubiertas, a

temperaturas inferiores a 15 °C.

En los casos en que la evaluación demuestre que los trabajadores pueden correr el riesgo

de estrés térmico, los empleadores deberían, si fuera practicable, eliminar la necesidad de trabajar

en condiciones calientes o, si la eliminación no es practicable, deberían adoptar medidas para

reducir la carga térmica del ambiente.

 Ruido

El nivel de ruido y/o la duración de la exposición no deberían exceder los límites

establecidos por las autoridades competentes u otras normas internacionales reconocidas. La

evaluación debería, según proceda, considerar:

a) El riesgo de deterioro de la audición

b) El grado de interferencia con la comunicación oral esencial para la

seguridad

c) El riesgo de fatiga nerviosa, tomando debidamente en cuenta la carga de

trabajo mental y física y otros riesgos o efectos no vinculados con la audición

Con el fin de evitar los efectos nocivos del ruido para los trabajadores, los empleadores

deberían:

a) Identificar las fuentes de ruido y las tareas que dan lugar a la exposición al

mismo;
 b) Solicitar el asesoramiento de la autoridad competente y/o del servicio de

salud en el trabajo con respecto a los límites de exposición y otras normas aplicables;

Ruido 57

c) Consultar al proveedor de los procesos y del equipo, acerca de la emisión

de ruidos esperada;

 Vibraciones

La exposición de los trabajadores a vibraciones peligrosas reviste principalmente la forma

de:

a) vibraciones globales del cuerpo, que son transmitidas a éste por una

superficie en la que se apoya y que está vibrando, como suele ocurrir en todas las formas

de transporte y en las actividades en que los trabajadores se encuentran cerca de

maquinaria industrial que vibra;

b) vibraciones transmitidas a las manos que se comunican al cuerpo y que

tienen su origen en diferentes procesos en que los trabajadores deben aferrar o accionar

con las manos o dedos instrumentos vibrantes o partes de mecanismos que vibran.

En aquellos casos en que los trabajadores u otras personas están expuestos con frecuencia

a vibraciones transmitidas a las manos o a vibraciones transmitidas a todo el cuerpo, y en que las

medidas habituales no logran eliminar la exposición, los empleadores deberían evaluar las

situaciones de peligro y el riesgo que para la seguridad y la salud de estas personas entrañan las

condiciones descritas, así como establecer las medidas de prevención y control para suprimir las

situaciones de peligro o los riesgos o reducirlos al nivel más bajo que sea practicable, empleando

a tal efecto todos los medios que resulten adecuados.

 8. PROCESO QUE REPRESENTA MAYOR IMPORTANCIA

8.1.1. GESTION DE TRÁMITES AMBIENTALES

La generación de trámites ambientales permite de manera “legal” el poder dar uso

recursos de la naturaleza, generando impactos negativos, como la pérdida de biodiversidad en los

sectores amenazados por la alta deforestación.

 Por tanto es donde la Corporación implementa creación de proyectos con el fin de

siembra y conservación de ciertas áreas afectadas, y el peligro de algunas especies que tienden a

desaparecer de la zona.

Es notable que se puede beneficiar a la persona que desea realizar el trámite, pero suele

generarse consecuencias a raíz del beneficio económico de quien solicita, teniendo en cuenta que

en la industria es utilizado este producto de la tala de árboles.

9. PLAN DE AUDITORIA
PLAN DE AUDITORIA
Nombre o razón social
Dirección
Datos Generales Numero de Contacto
Correo Electrónico de
Contacto Representante Legal
Fecha y Lugar en el que se
llevara a cabo la auditoria
Nombre Rol
Líder
JUVENAL RODRIGUEZ L Especializado
Equipo Auditor MARJORIE VANESSA Especializado
VERA
Experto técnico
Experto técnico
Objetivo Define lo que se va a lograr con la auditoria deben ser
concretado por el auditado; el planteamiento de los objetivos
permite determinar que el sistema está de acuerdo con la
normativa ambiental nacional vigente permite las tomas de
acciones correctivas o de control con respeto algún proceso y
la identificación de áreas de mejoras potencial de los SGA
(Iglesias. E., 2012).
Alcance
Describe la extensión y los Aquí se determina si la
Criterios de Evaluación límites de la auditoria tales empresa tiene una sola sede,
como la ubicación. si tiene varias sedes, si el
Las actividades se determinan proceso de auditar se
si se van auditar de tipo encuentra en un solo lugar.
administrativo, productivo Los procesos se determinan si
etc., o todos a la vez. es interna o externa.
Se debe tener en cuenta que el
proveedor es quien debe
determinar el alcance (Iglesia
E., 2012).
Agenda
Horario Actividad Auditado Auditor
 Observaciones Generales
Normas, acuerdos, convenios y compromisos que serán utilizados si la entidad, programa o
proyecto cumplen con sus objetivos y metas.
- Vertimientos:
- Residuos sólidos o residuos peligrosos:
- Emisiones atmosféricas:
- Gestión de la calidad:
- Aspecto Ambientales a evaluar por Procesos:
Higienes y seguridad industrial:
Calidad de aguas residuales:
Parámetro y niveles máximos permisibles en vertimiento (DBO, DBQ, Ph, turbidez, olor:
Manejos de residuos sólidos peligrosos ( heces fecales:
Emisión de olores:
Emisión de ruido:
Proceso de producción más limpias:

Criterios de las auditorias: Se utiliza como una referencia para determinar si los SGA

están conformen o cumplen la normativa legal para el alcance de las metas y/o objetivo

ambientales. Para ello se tiene en cuenta NTC. – ISO 14001 del 2004,

NTC. – ISO 14011 del 1997, ISO 14011 del 2000. Normativas ambientales Nacional

Límites máximos y mínimo permisibles normas internas de la entidad, compromisos ambientales

asumidos, así también sobres los criterios de controles gerenciales (Fonseca, A., 2012).
 10. LISTA DE CHEQUEO

LISTA DE CHEQUEO
FECHA DIA MES AÑO
Responsable
Empresa

Persona que realiza el

diagnostico

N- ITEMS EN SI NO OBSERVACIONES
PROCESO
1 Plan manejo ambiental
2 Plan de saneamiento
básico según la norma.
3 Cuenta con plan de
manejo de gestión
discriminado por
subsectores como
manipulación de aguas,
manipulación de
residuos y emisiones
atmosféricas
4 Personal está
capacitado para hacer
las labores asignadas
5 Cuenta con monitoreo
vigente
6 Cada cuanto se le
realiza auditorias y
cuáles fueron las
falencias encontradas
Bibliografía
corpochivor. (2007 - 2019). PLAN DE GESTION AMBIENTAL REGIONAL . Obtenido de PLAN
DE GESTION AMBIENTAL REGIONAL : https://www.corpochivor.gov.co/wp-
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CORPOCHIVOR. (12 de SEPTIEMBRE de 2020). SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN.
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https://www.who.int/es/news-room/fact-sheets/detail/ionizing-radiation-health-effects-
and-protective-measures#:~:text=Cuando%20las%20dosis%20de%20radiaci
%C3%B3n,plazo%2C%20tales%20como%20el%20c%C3%A1ncer.
Plan Estratégico de Tecnologías de Información –. (2017). Obtenido de Plan Estratégico de
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de-Informaci%C3%B3n-PETI.pdf
PROTOCOLO DE SERVICIO AL CIUDADANO. (18 de JUNIO de 2020). Obtenido de
PROTOCOLO DE SERVICIO AL CIUDADANO: https://www.corpochivor.gov.co/wp-
content/uploads/2020/09/Protocolo-Servicio-al-Ciudadano-2020.pdf
Valek Ocampo, E., & Vergara Villamizar, F. A. (2010). La empresa como posible solución a
problemas medioambientales: la necesidad de un nuevo paradigma. Recuperado el 24 de
septiembre de 2020, de
https://repository.javeriana.edu.co/bitstream/handle/10554/9371/tesis456.pdf?
sequence=1&isAllowed=y