ANÁLISIS E IDENTIFICACIÓN DE EVIDENCIA

A continuación, se describen los casos presentados en una organización que ha implementado un Sistema de
gestión integrado. Mediante el análisis de las situaciones planteadas y los numerales asociados, identifique y
describa la evidencia relacionada con cada uno de los numerales de cada norma.

CASO 1
ISO 9001:15 EVIDENCIA:
8.4.1 8.4.1En el proceso de compras se ha
La organización evaluado y seleccionado el proveedor
debe determinar y de una sustancia química.
aplicar criterios
para la evaluación,
la selección, el
seguimiento del
desempeño y la
reevaluación de los
proveedores
En el proceso de compras se ha evaluado y externos
seleccionado el proveedor de una sustancia ISO 14001:15 EVIDENCIA:
química, fundamental para la fabricación del 6.1.4
producto que tiene incidencia en la salud de los La organización debe 6.1.4 La organización a:
trabajadores; para lo cual se han seleccionado y planificar: -determinado los criterios
a) La ejecución de operacionales ambientales para
adquirido los elementos de protección personal actividades para controlar las emisiones atmosféricas.
relacionados al riesgo identificado, los cuales abordar sus:
-realizado controles de ingeniería
1. Aspectos
aseguran el control y mitigación del riesgo a ambientales para aislar a los operadores de la
niveles aceptables. Para dar cumplimiento a la significativos. exposición prolongada a la sustancia
2. Requisitos legales química.
gestión integral del riesgo, se han realizado
y otros requisitos.
controles de ingeniería para aislar a los 3. Riesgos y
operadores de la exposición prolongada a la oportunidades
identificados en 6.1.1
sustancia química, se han determinado los b) La manera de:
criterios operacionales ambientales para 1) Integrar e
controlar las emisiones atmosféricas, se han implementar las
acciones en los
documentado las actividades para responder a procesos de su
los eventos de emergencia en el trabajo, y se sistema de gestión
ambiental
implementó el programa para el manejo de los (véase 6.2, 7, 8 y 9.1)
residuos, de acuerdo con el decreto 4741 de u otros procesos del
negocio.
2005.
2. Evaluar la eficacia
de estas acciones
(véase 9.1)
Cuando se
planifiquen estas
acciones, la
organización debe
considerar sus
opciones
tecnológicas y sus
requisitos financieros,
operacionales y del
negocio.
8.1
La organización 8.1 La organización a realizado
debe establecer, controles de ingeniería para aislar a
implementar, los operadores de la exposición
controlar y prolongada a la sustancia química.
mantener los
procesos
necesarios para
cumplir los
requisitos del
sistema de gestión
ambiental y para
implementar las
acciones
determinadas...
9.1.2 9.1.2 implementó el programa para el
La organización manejo de los residuos, de acuerdo
debe establecer, con el decreto 4741 de 2005.
implementar y
mantener los
procesos
necesarios para
evaluar el
cumplimiento de
sus requisitos
legales y otros
requisitos.
ISO 45001:18 EVIDENCIA:
6.1.2 6.1.2 Se han seleccionado y adquirido
Identificación De los elementos de protección personal
Peligros Y relacionados al riesgo identificado, los
Valoración De Los cuales aseguran el control y
Riesgos Y Las mitigación del riesgo a niveles
Oportunidades aceptables.
-Para dar cumplimiento a la gestión
integral del riesgo, se han realizado
controles de ingeniería para aislar a
los operadores de la exposición
prolongada a la sustancia química

8.1
8.1 En el proceso de compras se ha
Planificación Y
evaluado y seleccionado el proveedor
Control
de una sustancia química.
Operacional
- La organización a realizado
controles de ingeniería para aislar a
los operadores de la exposición
prolongada a la sustancia química.

8.2 8.2 La organización se a

La organización documentado las actividades para
debe establecer, responder a los eventos de
implementar y emergencia en el trabajo
mantener uno o
varios procesos
necesarios para
 prepararse y para
responder ante
situaciones de
emergencia
potenciales

CASO 2
EVIDENCIA:

ISO 9001:15 7.4 La organización ha determinado un

7.4 proceso que asegure la eficacia de las
La organización debe comunicaciones referentes a la
definir las prestación del servicio al cliente
comunicaciones
internas y externas al
SGC 8.2.1 Se ha implementado un sistema
En una organización de prestación de 8.2.1 para la atención y tramite de las quejas,
servicios, se ha implementado un sistema Comunicación con el reclamos, sugerencias y peticiones de
para la atención y tramite de las quejas, cliente partes interesadas referentes al SGI
reclamos, sugerencias y peticiones de
partes interesadas referentes al SGI; la
ISO 14001:15 EVIDENCIA:
organización ha determinado un
proceso que asegure la eficacia de las 7.4.1
La organización debe 7.4.1 La organización ha determinado un
comunicaciones referentes a la establecer, proceso que asegure responder a los
prestación del servicio al cliente, implementar y asuntos relacionados con los aspectos
mantener los procesos ambientales significativos del servicio
además para responder a los asuntos para las prestado
relacionados con los aspectos comunicaciones
ambientales significativos del servicio internas y externas
pertinentes al sistema
prestado, y de igual forma para recibir de gestión ambiental,
las sugerencias y comentarios del
ISO 45001:18
personal respecto a la seguridad y 5.4 EVIDENCIA:
salud ocupacional, tanto de los La organización debe
trabajadores de la empresa como los de establecer, 5.4La organización ha determinado un
implementar y proceso para recibir las sugerencias y
los contratistas.
mantener uno o varios comentarios del personal respecto a la
procesos para la
seguridad y salud ocupacional, tanto de
consulta y la
participación de los los trabajadores de la empresa como los
trabajadores a todos de los contratistas.
los niveles y funciones
aplicables, y cuando
existan, de sus
representantes, en el
desarrollo,
 planificación,
implementación,
evaluación del
desempeño y las
acciones para el
mejoramiento del
sistema de gestión de
la SST

CASO 3
ISO 9001:15 EVIDENCIA:
En una organización fabricante de sustancias 8.3.6
químicas, se han modificado los componentes La organización 8.3.6 En la organización se han realizado
de un producto de gran venta en el mercado debe establecer, los controles del cambio en las
Nacional, y se han realizado los controles del examinar y especificaciones técnicas; siendo
controlar los revisados, verificados y validados los
cambio en las especificaciones técnicas;
cambios realizados cambios.
siendo revisados, verificados y validados los
durante el diseño y
cambios, además se establecieron las nuevas
desarrollo de los
disposiciones para controlar el riesgo laboral productos y
derivado, mediante el control en la fuente, servicios, o
reemplazando el uso de un material tóxico en después si es
la anterior versión del producto, por otro necesario, para
material no tóxico para los trabajadores y de asegurar que no
bajo impacto ambiental; siendo sus residuos haya un impacto
biodegradables, estableciendo los criterios adverso en la
operacionales ambientales, siendo conformidad con
los requisitos.
comunicados a personal propio y contratistas.
ISO 14001:15 EVIDENCIA:
7.4.2 7.4.2En la organización se reemplazó el
La organización uso de un material tóxico en la anterior
debe: a) Comunicar versión del producto, por otro material no
entre los diversos tóxico para los trabajadores y de bajo
niveles y funciones impacto ambiental; siendo sus residuos
de la organización, biodegradables, estableciendo los
incluidos los criterios operacionales ambientales,
cambios al sistema siendo comunicados a personal propio y
de gestión contratistas.
ambiental, según
corresponda;
b) Asegurarse de
que su proceso de
comunicación
posibilite que
cualquier persona
que trabaje bajo el
 control de la
organización
contribuya a la
mejora continua.

8.1
La organización 8.1 En la organización se reemplazó el
debe establecer, uso de un material tóxico en la anterior
implementar, versión del producto, por otro material no
controlar y tóxico para los trabajadores y de bajo
mantener los impacto ambiental; siendo sus residuos
procesos biodegradables, estableciendo los
necesarios para criterios operacionales ambientales.
cumplir los
requisitos del
sistema de gestión
ambiental y para
implementar las
acciones
determinadas…
EVIDENCIA:
ISO 45001:18 8.1.4 mediante el control en la fuente,
8.1.4 reemplazando el uso de un material
Compras tóxico en la anterior versión del producto,
por otro material no tóxico para los
trabajadores y de bajo impacto ambiental

CASO 4
ISO 9001:15 EVIDENCIA:
8.2.2
En una empresa de manufactura, se han Cuando se definan 8.2.2 La organización a determinado y
determinado y revisado los requisitos del los requisitos para revisado los requisitos del producto
los productos y incluyendo los legales, reglamentarios,
producto incluyendo los legales, servicios, que se van los especificados por el cliente y los
reglamentarios, los especificados por el cliente a ofrecer a los establecidos por la organización.
y los establecidos por la organización para clientes, la
suministrar un producto conforme y que organización debe
asegurar:
satisfaga las expectativas de los clientes, en a) Los requisitos para
concordancia con esto, se han identificado y los productos y
evaluado el cumplimiento legal de los servicios son
requisitos legales en seguridad y salud en el definidos, incluyendo:
1. Requisito legal y
trabajo, así como los requisitos legales medio reglamentario
ambientales y aquellos otros requisitos a los aplicable;
que han se han suscrito voluntariamente en 2. Los que sean
considerados
esta organización.
necesarios por la
organización;
b) La organización
puede cumplir con las
declaraciones acerca
de los productos y
servicios que ofrece.

ISO 14001:15 EVIDENCIA:

9.1.2 9.1.2 Se han identificado y evaluado el
La organización cumplimiento legal de los requisitos legales
debe establecer, en seguridad y salud en el trabajo, así como
implementar y los requisitos legales medio ambientales y
aquellos otros requisitos a los que han se han
mantener los
suscrito voluntariamente en esta
procesos organización.
necesarios para
evaluar el
cumplimiento de
sus requisitos
legales y otros
requisitos.
ISO 45001:18 EVIDENCIA:
9.1.2
La organización 9.1.2 Se han identificado y evaluado el
debe establecer, cumplimiento legal de los requisitos legales
implementar y en seguridad y salud en el trabajo, así como
mantener uno o los requisitos legales medio ambientales y
varios procesos aquellos otros requisitos a los que han se han
para evaluar el suscrito voluntariamente en esta
cumplimiento con organización.
los requisitos
legales y otros
requisitos (véase
6.1.3)
 CASO 5
En un Hotel en la realización de auditorías
internas combinadas, se identificaron cinco (5) ISO 9001:15
9.2.1
no conformidades, dos de ellas atribuibles a La organización debe
incumplimiento en procedimientos internos de realizar auditorías
atención de quejas de clientes, una no internas a intervalos
planificados para
conformidad fue derivada por no suministrar a brindar la información
las camareras elementos de protección acerca de si el SGC
personal adecuados al uso del hipoclorito de 10.2.1
sodio, y por desconocer este personal los No conformidad
riesgos ocupacionales de la exposición
continua al mismo, así como las medidas de
prevención en su utilización, y dos no
conformidades fueron asociadas a la
incorrecta disposición de residuos ordinarios y
de la falta de separación en la fuente de los
diversos residuos generados en los procesos
de prestación del servicio de alojamiento y
10.2.2
alimentación. A todas las no conformidades se Información
les iniciaron solicitud de acciones correctivas, documentada
siendo investigadas y establecidas las causas
reales de su ocurrencia, se les registró y
estimó correcciones en las que aplicaron y las 9.3.2
Entrada de la revisión
acciones correctivas acordes a la importancia por la dirección
de sus efectos en los procesos de gestión
integrada, se asignaron responsables de llevar
a cabo las actividades propuestas para evitar
su recurrencia, se les hizo seguimiento al
cumplimiento, se verificó eficacia de las
mismas y al determinarlo se les dio cierre,
quedando el registro de la secuencia, siendo
parte integrante de las entradas para la
9.3.3
revisión por la Dirección que se realizó
Salidas de la revisión
posteriormente, donde se emitió un plan de por la dirección
mejoramiento.
EVIDENCIA:
9.2.1La organización realizo auditorías
internas combinadas.
10.2.1 A todas las no conformidades se les
iniciaron solicitud de acciones correctivas,
siendo investigadas y establecidas las
causas reales de su ocurrencia, se les
registró y estimó correcciones en las que
aplicaron y las acciones correctivas acordes a
la importancia de sus efectos en los procesos
de gestión integrada, se asignaron
responsables de llevar a cabo las actividades
propuestas para evitar su recurrencia, se les
hizo seguimiento al cumplimiento, se verificó
eficacia de las mismas y al determinarlo se
les dio cierre.
10.2.2 quedo el registro de la secuencia,
siendo parte integrante de las entradas para
la revisión por la Dirección que se realizó
posteriormente.
9.3.2 A todas las no conformidades se les
iniciaron solicitud de acciones correctivas,
siendo investigadas y establecidas las
causas reales de su ocurrencia, se les
registró y estimó correcciones en las que
aplicaron y las acciones correctivas acordes a
la importancia de sus efectos en los procesos
de gestión integrada, se asignaron
responsables de llevar a cabo las actividades
propuestas para evitar su recurrencia, se les
hizo seguimiento al cumplimiento, se verificó
eficacia de las mismas y al determinarlo se
les dio cierre quedo el registro de la
secuencia, siendo parte integrante de las
entradas para la revisión por la Dirección que
se realizó posteriormente.
9.3.3 se emitió un plan de mejoramiento.
ISO 14001:15 EVIDENCIA:
10.2
No conformidades y 10.2 A todas las no conformidades se les
acciones iniciaron solicitud de acciones correctivas,
correctivas siendo investigadas y establecidas las
causas reales de su ocurrencia, se les
registró y estimó correcciones en las que
aplicaron y las acciones correctivas acordes a
la importancia de sus efectos en los procesos
de gestión integrada, se asignaron
responsables de llevar a cabo las actividades
propuestas para evitar su recurrencia, se les
hizo seguimiento al cumplimiento, se verificó
eficacia de las mismas y al determinarlo se
les dio cierre quedo el registro de la
secuencia, siendo parte integrante de las
entradas para la revisión por la Dirección que
se realizó posteriormente.
9.3
La alta dirección 9.3 Se realizó la revisión por la Dirección
debe revisar el que se realizó posteriormente donde se
sistema de gestión emitió un plan de mejoramiento.
ambiental de la
organización a
intervalos
planificados, para
asegurarse de su
conveniencia,
adecuación y
eficacia continuas.
ISO 45001:18 EVIDENCIA:
8.1
Planificación y 8.1 se asignaron responsables de llevar a
control operacional cabo las actividades propuestas para evitar
su recurrencia, se les hizo seguimiento al
cumplimiento, se verificó eficacia de las
mismas y al determinarlo se les dio cierre,
quedando el registro de la secuencia

10.2 10.2 A todas las no conformidades se les

La organización iniciaron solicitud de acciones correctivas,
debe establecer, siendo investigadas y establecidas las
implementar y causas reales de su ocurrencia, se les
mantener uno o registró y estimó correcciones en las que
aplicaron y las acciones correctivas acordes a
varios procesos
la importancia de sus efectos en los procesos
que incluyan la de gestión integrada.
elaboración de
informes, la
investigación y la
toma de acciones,
para determinar y
gestionar los
incidentes y las no
conformidades

9.3
La alta dirección 9.3siendo parte integrante de las
debe revisar el entradas para la revisión por la Dirección
SGSST de la que se realizó posteriormente, donde se
organización a
emitió un plan de mejoramiento.