Norma ISO/ Observaciones y/o

Pregunta NA Cumple No cumple

Cláusula No conformidad

La organización determina:
ISO14001:2015 ¿Las cuestiones externas e
4.1 internas que afectan los
Comprensión de objetivos esperados?
la organización ¿Se incluyen cuestiones
y de su ambientales que afecten o
contexto. puedan verse afectadas por la
organización?
La organización ha
determinado:
ISO14001:2015
4.2 ¿Cuáles son las partes
Comprensión de interesadas que son afectadas
las necesidades en el sistema de gestión?
y expectativas
Los requisitos de las partes
de las partes
interesadas así como cuales
interesadas
son legales y aquellos que no
lo son.
La organización ha
determinado el alcance de su
sistema ambiental y en él se
considera:
a)El contexto de la
organización
b) Los requisitos legales y
otros aplicables.
c) Las unidades, funciones y
límites físicos de la
ISO14001:2015 organización.
4.3 d) Sus actividades, productos y
Determinación servicios.
del alcance del
sistema de e) Así como la autoridad y
gestión capacidad de la organización
ambiental para ejercer control e
influencia.

Se han incluido en el sistema

de gestión ambiental todas las
actividades, productos y
servicios de la organización
que estén dentro del alcance

El alcance se encuentra
documentado y debe estar
disponible para las partes
interesadas.
 La organización establece e
implementa un sistema de
gestión ambiental, de acuerdo
con los requisitos de esta
Norma Internacional

ISO14001:2015 La organización mantiene y

4.4 Sistema de mejora continuamente un
gestión sistema de gestión ambiental,
ambiental que incluya los procesos
necesarios y sus interacciones,
de acuerdo con los requisitos
de esta Norma Internacional

La organización considera los

apartados 4.2 y 4.2 previos.
La alta dirección:
a) Asume la responsabilidad y
la rendición de cuentas sobre la
eficacia del sistema de gestión
ambiental.

b) Se asegura de que se
establezca la política ambiental
y los objetivos ambientales y
sean compatibles con la
dirección estratégica y el
contexto de la organización.

c) Se asegura de la integración
de los requisitos del sistema de
gestión ambiental en los
procesos de negocio de la
organización;
ISO14001:2015
5.1 Liderazgo y d) Se asegura de que los
compromiso recursos necesarios para el
sistema de gestión ambiental
estén disponibles.

e) Comunica la importancia de
una gestión ambiental eficaz y
conforme con los requisitos del
sistema de gestión ambiental

f) Se asegura de que el sistema

de gestión ambiental logre los
resultados previstos.
g) Dirige a las personas, para
contribuir a la eficacia del
sistema de gestión ambiental.
 h) Promueve la mejora
continua.
i) Apoya otros roles
pertinentes de la dirección.
La alta dirección debe
establecer, implementar y
mantener una política
ambiental que:

a) Sea apropiada al proposito y

contexto de la organización,
incluida la naturaleza,
magnitud e impactos
ambientales de sus actividades,
productos y servicios

ISO14001:2015 b)Proporcione un marco de

5.2 Política referencia para el
Ambiental establecimiento de los
objetivos ambientales

c)incluya un compromiso para

la proteccion del medio
ambiente. Prevencion de la
contaminacion y otros
compromisos especificos
d) incluya compromiso de
cumplir con los requisitos
legales
e) incluya compromiso de
mejora continua
La alta dirección debe
asegurarse:
que las responsabilidades y
autoridades para los roles
pertinentes se asignen y
ISO14001:2015 comuniquen dentro de la org.
5.3 Roles,
responsabilidade a) asegurarse de que el sistema
s y autoridades de gestión ambiental es
en la conforme con los requisitos de
organización esta norma internacional
b) informar a la alta dirección
sobre el desempeño del SGA,
incluyendo su desempeño
ambiental

¿La organización determina los

requisitos legales relacionados
con sus aspectos ambientales?

ISO14001:2015
 ¿La organización tiene acceso
a los requisitos legales
relacionados con sus aspectos
ISO14001:2015
ambientales?
6.1.3 Acciones
para abordar
riesgos y ¿Tiene en cuenta los requisitos
opotunidades legales al establecer,
implementar y mejorar el
sistema de gestión?

¿Se tiene información

documentada?
¿Muestra la información
documentada?
¿La organización planifica la
toma de acciones para abordar
sus aspectos amb?
ISO14001:2015
¿La organización planifica
6.1.4 a
acciones para abordar los
Planificación de
requisitos legales?
acciones
¿La organización planifica
acciones para abordar sus
riesgos y oportunidades?

¿La organización planifica la

manera de integrar las acciones
en los procesos de su sistema
de gestión ambiental en otros
procesos de negocio?

¿La organización planifica la

ISO14001:2015 manera de implementar las
6.1.4 b acciones en los procesos de su
Planificación de sistema de gestión ambiental
acciones en otros procesos de negocio?
¿La organización planifica la
manera de evaluar las
acciones?
¿La organización considera sus
opciones tecnológicas y
requisitos financieros,
operacionales y de negocio?
¿La organización establece sus
objetivos, teniendo en cuenta
los aspectos ambientales
significativos?

¿Tiene en cuenta los requisitos

legales y otros requisitos

ISO14001:2015
6.2.1 Objetivos
ambientales
 ¿Considera sus riesgos y
oportunidades
ISO14001:2015 a) ¿Los objetivos son
6.2.1 Objetivos coherentes con la política?
ambientales
b) ¿los objetivos son
medibles(factibles)?
c) ¿Los objetivos son objeto de
seguimiento?
d) ¿Los objetivos son
comunicados?
e) ¿Los objetivos son
actualizados según
corresponda?

a) ¿En la planificación, la
organización determina que se
va a hacer?
b) ¿En la planificación, la
organización determina que
recursos se requerirán?
ISO14001:2015 c) ¿En la planificación, la
6.2.2 organización determina quien
Planificación de será responsable?
acciones para
d) ¿En la planificación, la
lograr los obj
organización determina cuándo
amb
se finalizará?

e) ¿En la planificación, la
organización determina como
se evaluarán los resultados, los
indicadores de seguimiento
para el logro de objetivos?
¿Considera la integración del
logro de objetivos a los
procesos de negocios?

a) ¿La organización determina

la competencia necesaria de las
personas que realizan trabajos
bajo su control, que afecta a su
desempeño ambiental y su
capacidad para cumplir sus
requisitos legales?
b) ¿La organización asegura
ISO14001:2015 que estas personas sean
7.2 competentes?
Competencia
ISO14001:2015
7.2
Competencia
c) ¿La organización determina
las necesidades de formación
asociadas con sus aspectos
ambientales?

d) ¿La organización toma

acciones para adquerir la
competencia necesaria y
evaluar la eficiencia de las
acciones tomadas?

¿La organización se asegura

que las personas que realicen
el trabajo bajo su control
tomen conciencia de la politica
ambiental?

¿La organización se asegura

que las personas que realicen
el trabajo bajo su control
tomen conciencia de los
aspectos ambientales
ISO14001:2015 significativos y los impactos
7.3 Toma de ambientales?
Conciencia ¿La organización se asegura
que las personas que realicen
el trabajo bajo su control
tomen conciencia de su
contribucion a la eficia del
SGA

¿La organización se asegura

que las personas que realicen
el trabajo bajo su control
tomen conciencia de las
implicaciones de no satisfacer
los requisitos?
a) ¿La organización comunica
internamente la información
ISO14001:2015 pertinente?
7.4.2
Comunicación b) ¿La organización asegura
Interna que su proceso de
comunicación permite que los
trabajadores contribuyan a la
mejora continua?
ISO14001:2015
7.4.3 ¿La organización comunica
Comunicación externamente información
Externa pertinente?
 ¿En dónde se encuentran los
documentos?
¿Hay un procedimiento para el
control de documentos?
ISO14001:2015
7.5.3 Control de ¿Los documentos son idóneos
Información y están disponibles?
Documentada ¿Los documentos disponibles
se encuentran en su última
versión?

¿Cómo se protege la
información documentada?
¿La organización establece,
implementa, controla y
mantiene todos los procesos?
¿Cómo establece los criterios
de operación para los
procesos?
¿Existe una implementación
del control de los procesos de
acuerdo con lo anterior?
¿Se toman acciones según las
consecuencias de los cambios
planificados?

¿Se controlan los procesos para

cumplir con las obligaciones
de cumplimiento?

¿Los procesos subcontratados

están controlados o se influye
sobre ellos?

¿Se determinan los requisitos

ambientales para la adquisición
de bienes y servicios?
ISO14001:2015
8.1
Planificación y ¿Se establecen controles para
control garantizar que se cumplen los
operacional requisitos ambientales en el
diseño y desarrollo y se tiene
en cuenta la perspectiva de
ciclo de vida?
 operacional

¿Los requisitos ambientales

relevantes se comunican
incluyéndose en estas
comunicaciones a
subcontratistas?

¿Se ha considerado la
necesidad de proporcionar
información sobre los posibles
impactos ambientales
significativos asociados con el
transporte o la entrega, el uso,
el tratamiento al final y la
disposición final de los
productos o servicios?

¿La organización dispone de

información documentada que
demuestre que los procesos se
desarrollan según lo
planificado?

¿La organización ha
establecido, implementado y
mantenido un procedimiento
que especifica cómo puede
responder a una potencial
situación de emergencia
ambiental?

¿La organización pone a

prueba periódicamente las
acciones de repuesta a
emergencia planificadas,
siempre que esto sea posible?

¿La organización adapta las

respuestas a emergencia
después de los datos que se
obtienen cuando estas se han
ISO14001:2015 puesto en marcha o se han
8.2 Preparación puesto a prueba, por ejemplo,
y Respuesta ante con ejercicios de emergencia?
emergencias
¿La organización proporciona
información y formación
relacionada con la preparación
y respuesta ante emergencias,
y en su caso, a las partes
interesadas pertinentes,
incluidas las personas que
trabajan bajo su control?
 ¿La organización dispone de
información documentada para
la correcta gestión de las
situaciones de emergencia y
genera aquella información
documentada que demuestra
una correcta gestión de este
proceso?

¿Se ha determinado aquello

que necesita ser monitoreado y
medido?
¿Se han determinado los
métodos, criterios y
frecuencias de monitoreo?
¿Se ha determinado cómo y
cuándo revisar los resultados
del monitoreo?
¿Se ha determinado lo que hay
que vigilar?
ISO14001:2015
9.1.1 ¿Los equipos de seguimiento y
Generalidades medición están correctamente
mantenidos y verificados y/o
calibrados?
¿La información relevante
sobre el desempeño ambiental
se comunica tanto interna
como externamente?

¿La información documentada

está disponible como prueba
del seguimiento, medición,
análisis y evaluación de los
resultados?

¿La organización ha
establecido, implementado y
mantenido los procesos
necesarios para evaluar el
cumplimiento de las
obligaciones de cumplimiento?

¿La organización ha
determinado la frecuencia con
que se evaluará el
cumplimiento?
ISO14001:2015
9.1.2 Evaluación
del
cumplimiento
ISO14001:2015
9.1.2 Evaluación ¿La organización evalúa el
del cumplimiento y toma las
cumplimiento medidas, si es necesario, para
mantener el conocimiento y la
comprensión del estado de
cumplimiento?

¿La información documentada

está disponible como prueba
del resultado de la evaluación
del cumplimiento?
Muéstreme evidencia de las No
conformidades y las acciones
tomadas

¿La organización planifica y

lleva a cabo auditorías internas
para asegurar si el SGA es
conforme con los requisitos
propios y los de la norma ISO
14001, así como se
implementa y mantiene
eficazmente?

¿La organización lleva a cabo

auditorías internas?
¿Existe un calendario a
intervalos planificado de
auditorías internas?
ISO14001:2015
9.2.1 Auditoria Muéstreme dónde está
Interna documentado el calendario de
auditorías
¿El SGA es conforme con los
requisitos propios de la
organización?
¿El SGA es conforme con los
requisitos de esta Norma
Internacional?
Muéstreme los requisitos de la
organización para su SGA.
¿Cómo se ha implementado el
sistema?
¿Cómo se ha mantenido el
sistema?
 ¿La organización establece,
implementa y mantiene uno o
varios programas de auditoría
interna que incluyan la
frecuencia, los métodos,
responsabilidades, requisitos
de planificación y elaboración
de informes de sus auditorías
internas?

¿Tiene en cuenta la
importancia ambiental en sus
procesos?
¿Toman en cuenta los cambios
que afectan a la organización y
auditorías previas?
¿Están definidos los criterios
de auditoría, así como los
4001:2015 9.2.2 Programa de auditoria interna
alcances?
¿Ya seleccionó a sus
auditores?
¿Cómo se aseguró de la
imparcialidad y objetividad en
el proceso de auditoría de sus
auditores?
¿Sus resultados de auditorías
se informan a la dirección
pertinente?
¿Está documentado?
Muéstreme evidencia de la
implementación del programa
de auditoría
Muéstreme evidencia de los
resultados de sus auditorías
internas
¿La alta dirección revisa el
SGA de la organización para
asegurar su conveniencia,
adecuación y eficacia
continua?

¿La revisión de la dirección

considera el estado de las
acciones de las revisiones
previas?

¿Se consideran los cambios en

las cuestiones internas y
externas que sean pertinentes?
 ¿Se consideran los cambios en
los aspectos ambientales
significativos?
¿Se consideran los cambios en
los riesgos y oportunidades?
¿La revisión por la dirección
verifica el grado en el que se
han logrado los objetivos
ambientales?

¿La revisión por la dirección

verifica la información sobre el
desempeño ambiental como no
ISO14001:2015 conformidades y acciones
9.3 Revisión por correctivas?
la dirección
¿La revisión por la dirección
verifica la información sobre el
desempeño ambiental y sus
resultados de desempeño y
medición?
¿Se revisa el cumplimiento de
los requisitos legales y otros
requisitos ambientales?
¿La revisión por la dirección
verifica los resultados de las
auditorías?
¿Existe una correcta
adecuación de los recursos?
¿Es adecuada la comunicación
con las partes interesadas?

¿Se toman en cuenta las quejas

de las partes interesadas por
parte de la dirección?

¿La revisión de la dirección

incluye consideraciones en las
oportunidades de mejora?
¿Qué evidencias existen?
Muéstreme los documentos de
las evidencias mencionadas
¿La organización determina las
oportunidades de mejora e
implementa las acciones
necesarias para lograr los
resultados del SGA?
¿Están determinadas las
ISO14001:2015 oportunidades de mejora?
10.1 Mejora
ISO14001:2015
10.1 Mejora
¿Cómo se implementan las
acciones para lograr los
resultados del SGA?
¿Está documentado?
Muéstreme donde está
documentado
¿La organización está
preparada para reaccionar ante
una No conformidad, evaluar
las causas de la No
conformidad e implementar
acciones correctivas?

¿Está preparada para

reaccionar ante una No
conformidad?
¿Se toman acciones necesarias
para controlar y corregir una
No conformidad?
¿Está preparado para hacerle
frente a las consecuencias de
una No conformidad?
¿Cuáles son sus pasos para
eliminar las causas de la No
ISO14001:2015 conformidad?
10.2 No
conformidad y ¿Se revisa una no
accion conformidad, se determinan
correctiva sus causas y se verifica que no
existan no conformidades
similares?
¿Cómo implementan las
acciones necesarias?
¿Cómo revisan la eficacia de
las acciones correctivas?
¿Han efectuado cambios en el
SGA? De ser así ¿cuáles?
Muéstreme evidencia de las No
conformidades y las acciones
tomadas
Muéstreme evidencia de los
resultados de las acciones
correctivas
¿Se encuentra todo
documentado?
Muéstreme la documentación
 ¿La organización mejora
continuamente la
conveniencia, adecuación y
eficacia del SGA para mejorar
el desempeño ambiental?
ISO14001:2015 ¿Mejora continuamente la
10.3 Mejora conveniencia?
Continua ¿Mejora continuamente la
adecuación del SGA?
¿Se mejora la eficacia del
SGA?
Muéstreme donde está
documentado