“PROGRAMAS DE CUMPLIMIENTO

de la Normativa de Libre
Competencia”

FELIPE IRARRÁZABAL PH.

FISCAL NACIONAL ECONÓMICO
JUNIO, 2012
 ÍNDICE

 Introducción
 ¿Qué es un Programa de Cumplimiento?
 Requisitos
 Contenido
 Beneficios
 ¿Quién debe tener un Programa de Cumplimiento?
 Guía FNE: Programas de Cumplimiento
 Consideraciones Finales

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 INTRODUCCIÓN: DIAGNÓSTICO

 Al interior de los agentes económicos:

• Riesgos de infracción de la normativa de libre competencia.

• Escasa identificación y análisis de los riesgos según las características de cada empresa.
• Falta de información y cultura de cumplimiento.
• Políticas comerciales no alineadas con comportamiento competitivo.
• Deficientes mecanismos de prevención y mitigación de riesgos.
• Necesidad de fomentar incentivos para cumplimiento y establecer sanciones por
incumplimiento.

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 INTRODUCCIÓN: OBJETIVO DE LA FNE

• La legislación de libre competencia mediante el Decreto con Fuerza de Ley 211 de

1973 (“DL 211”) encomienda a la FNE no solamente la protección y defensa de la
libre competencia en los mercados sino también su promoción.
• Expandir el apoyo de la comunidad a una cultura de competencia.
• Fomentar el cumplimiento normativo.
• Involucrar a los agentes económicos como actores centrales de una política y
cultura de cumplimiento.
• Difundir la legislación en materia de libre competencia.

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 INTRODUCCIÓN: ¡La importancia de prevenir!

Cometer infracciones a la Libre Competencia puede ser extremadamente costoso

para la entidad.

El TDLC, en la sentencia definitiva, podrá adoptar diversas medidas (Art. 26 DL 211):

- Modificar o poner término a los actos, contratos, convenios, sistemas o acuerdos que
sean contrarios al DL 211;

- Ordenar la modificación o disolución de sociedades, corporaciones y demás personas

jurídicas de derecho privados que hubieren intervenido en la infracción;

- Aplicar multas a beneficio fiscal hasta de 20.000 Unidades Tributarias Anuales y de

30.000 UTA en el caso de sancionar aquellas conductas previstas en el artículo 3 letra
a) del DL 211.

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 ¿QUÉ ES UN PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO?

 Son aquéllas políticas, procedimientos, directrices y mecanismos adoptados por

un agente económico para dar cumplimiento a la normativa vigente en materia de
libre competencia (DL 211).
 Hecho a la medida de cada empresa, considerando diversos factores, en especial:
 El tamaño del agente económico.
 Las características y particularidades de éste.
 El mercado en que participa.

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 ¿QUÉ ES UN PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO? ESTRUCTURA

-Real compromiso de cumplimiento

-Identificación de riesgos actuales y potenciales
-Mecanismos y procedimientos internos conforme a
Requisitos
riesgos identificados
-Participación activa de gerentes y directores
Todos los agentes económicos, cualquiera sea su
Destinatarios tamaño, conforme a sus propias características y las
del mercado en que participa

-Manual
-Entrenamiento
-Monitoreo
Contenido
-Auditoría
-Medidas disciplinarias

-Prevención de infracciones
Beneficios -Detección y control de daños:
1) Posible rebaja de multa
2) Delación compensada

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 REQUISITOS

• Real Compromiso de Cumplimiento → intención real y efectiva expresada

tanto en políticas internas y externas conformes a la normativa de libre
competencia. Transmisión y desarrollo de una cultura de competencia entre
todos los miembros de un agente económico.

• Identificación de Riesgos Actuales y Potenciales → difieren según las

características propias del agente económico y de las peculiaridades del
mercado específico. Se recomienda el análisis y clasificación de riesgos por
parte de expertos que permitan identificarlos y desarrollar medidas
preventivas en concordancia (“menor riesgo”, “mediano riesgo” y “alto
riesgo”).

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 REQUISITOS

• Estructuras y Procedimientos Internos → reglamentos internos y

organigramas deben ser acordes con la legislación de libre competencia. Por
ejemplo, instrucción a los miembros de la compañía sobre cumplimiento de
metas e incentivos comerciales conforme a la normativa vigente. También
establecer mecanismos de comunicación idóneos y coordinados con las
jefaturas.

• Participación de Directores y Gerentes → involucramiento activo de

directores, gerentes y altos ejecutivos más allá de la adopción de un
Programa de Cumplimiento.

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 CONTENIDO

Medidas

Auditoría

Con la frecuencia
Costos/
que el agente Monitoreo
efectividad
económico decida

Entrenamiento

Manual

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 CONTENIDO

 Manual:

• Descripción clara y detallada de la normativa de libre competencia.

• Explicación de riesgos identificados y pasos a seguir.
• Listado de acciones que NO deben realizarse y aquéllas que requieren cierto análisis
previo.
• Vías de comunicación idóneas y efectivas.
• Vías de denuncias expeditas y confidenciales.
• Conocimiento de la persona a cargo del programa.
• Publicidad del Manual.

 Entrenamiento:

• Grupos de trabajo según los riesgos identificados.

• Asistencia y participación de profesionales externos y expertos en temas de libre
competencia.

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 CONTENIDO

 Monitoreo y Auditorías:

• Evaluación de la efectividad en la implementación del Programa.

• Identificación de falencias y perfeccionamiento.
• Evaluación crítica.
• Participación de jefaturas internas y/o profesionales externos.
• Necesidad de cierta frecuencia.

 Medidas Disciplinarias:

• Evaluar la posibilidad de introducir medidas disciplinarias en el Programa.

• Indicación clara y expresa de las sanciones a las que se expone el miembro de la
compañía que cometa alguna conducta atentatoria de la libre competencia.
• Fundamentadas en un compromiso y cultura de competencia al interior de la
organización.

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 BENEFICIOS DE UN PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO

• Identificar riesgos y prever la

Prevención comisión de infracciones al DL
211.

Control de • Posible rebaja de la multa

Daños • Delación Compensada

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 QUIÉN DEBE TENER UN PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO

 Todo agente económico:

• Debe someter su actuar a la normativa vigente, incluyendo el DL 211.

• Por lo mismo es recomendable la elaboración de un Programa de

Cumplimiento sin importar el tamaño del agente, su poder de mercado,
facturación, etc.

• En este sentido, tratándose de actores de menor envergadura, que difícilmente

puedan trasgredir las letras b) y c) del artículo 3° del decreto Ley N° 211, la FNE
sugiere explorar la posibilidad de adoptar soluciones alternativas que
impliquen un menor costo para la entidad económica.

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 Certificación

 La FNE no certificará ni aprobará ningún Programa de Cumplimiento:

• Es exclusiva responsabilidad del agente económico tanto la elaboración como

implementación de un correcto Programa de Cumplimiento.

• Para lograr lo anterior, la FNE recomienda contratar a expertos en el área de

Competencia y Regulación.

• La FNE sólo evaluará el Programa de Cumplimiento cuando el agente económico

quiera recibir el beneficio de reducción de multa. Con todo, será responsabilidad de
éste probar y demostrar que su Programa de Cumplimiento cumple con los
requisitos señalados por la FNE en su Guía “Programas de Cumplimiento de la
Normativa de Libre Competencia”.

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 FNE: Guía Programas de Cumplimiento

 La FNE, dará a conocer esta semana la versión definitiva de la Guía “Programas de

Cumplimiento de la Normativa de Libre Competencia”:

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 FNE: Guía Programas de Cumplimiento

• Se realizó un proceso de consulta pública para conocer y recoger las opiniones,

comentarios y sugerencias de los agentes económicos, abogados, economistas y en
general cualquier persona interesada, para lograr efectuar una Guía útil y efectiva
en la prevención de conductas contrarias a la normativa vigente en la materia.

• Asimismo, la FNE por medio de su página web dará a conocer esta semana los
comentarios recibidos explicando sucintamente aquellos comentarios que fueron
adoptados y cuáles no, fundamentando brevemente su decisión.

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 FNE: Guía Programas de Cumplimiento

• Se invita a todos los agentes económicos y cualquier persona con interés en la

materia a conocer el material de promoción disponible en la página web de la FNE.

• Por último, la FNE reconoce la utilidad de implementar un correcto Programa de

Cumplimiento, sin embargo está en pleno conocimiento que no es el único
mecanismo que prevenga infracciones a la normativa de libre competencia. Por
tanto, invita a todo agente económico a instaurar mecanismos eficientes y útiles
para lograr dicho cometido.

www.fne.gob.cl

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 CONSIDERACIONES FINALES

Por lo mismo la FNE llama a TODOS los agentes económicos a PREVENIR la

comisión de cualquier infracción a la libre competencia, compromiso que
requiere acciones constantes tendientes a identificar riesgos y enseñar a los
trabajadores cuál es el rol de cada uno dentro de la empresa.

La tarea requiere un real compromiso por parte de la entidad económica para así
lograr cumplir con los objetivos de todo Programa de Cumplimiento.

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 GRACIAS!

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