D012-2017-Osce Formatos Riesgos

Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos

MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO EN LA LOCALIDAD DE
Número SNIP 347020 Nombre del Proyecto PAUSA Y SECTORES PERIURBANOS, DISTRITO DE PAUSA PROVINCIA DE PAUCAR DEL SARA SARA -
2. DATOS GENERALES
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO AYACUCHO
DEL PROYECTO
Fecha 01/03/2018 Ubicación Geográfica DISTRITO DE PAUSA PROVINCIA DE PAUCAR DEL SARA SARA - AYACUCHO
4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo
Riesgo de errores o deficiencias en el diseño que

repercutan en el costo o la calidad de la infraestructura, En Deficiencias del Estudio -Expediente Técnico, se transfiere la problemática al Consultor que elaboró el
1.01 Alta Prioridad X ENTIDAD
nivel de servicio y/o puedan provocar retrasos en la Estudio, quien es responsable de las deficiencias del mismo.
ejecución de la obra.
Una deficiencia del expediente técnico puede presentarse

EL CONTRATISTA: Es importante señalar que los postores pueden presentar consultas y observaciones a
cuando los documentos que lo componen no cumplen con
las Bases, durante el proceso de selección con anterioridad a la presentación de sus ofertas, pues, una vez CONTRATISTA
1.02 definir adecuadamente las características, alcance y la Alta Prioridad X
integradas las mismas, constituirán las reglas definitivas del proceso y establecerán el alcance de las futuras DE OBRA
forma de ejecución de la obra, así como tampoco describen
obligaciones contractuales. las mismas que no podrían generar adicionales de obra.
adecuadamente las condiciones del terreno.
Por modificación y ajustes de los diseños y/o estudios

generales y/o específicos, los cuales fueron ejecutados Los cambios al diseño y ejecución de obras no autorizadas por la ENTIDAD, es de responsabilidad del CONTRATISTA
1.03 Baja Prioridad X
por el CONTRATISTA DE LA OBRA u Otro Consultor, sin Contratista. DE OBRA
la autorización del la Entidad.
La Supervisión debe cumplir con los plazos previstos según contrato y el RLCE; bajo sanción y penalidad
Demora en la revisión y/o aprobación de diseños
1.04 Baja Prioridad X establecida en las Bases y el contrato, o comunicaciones de advertencia que acumuladas a 03 (tres) ENTIDAD
y/o estudios por parte de la SUPERVISIÓN
servirán para solicitar cambio del jefe de supervisor y/o solictud de resolución de contrato.
Cambios en las canteras de materiales autorizadas Los cambios de las fuentes de materiales aprobadas por la ENTIDAD, y que cumplen con las CONTRATISTA
(Canteras de agregados), durante la ejecución de la obra. Especificaciones Técnicas solo pueden realizarse con la aprobación de la ENTIDAD. DE OBRA
Cambios de especificaciones de materiales de construcción

por falta del mismo en el mercado (Suspensión o retiro o Los cambios de especificaciones técnicas de materiales aprobadas por la ENTIDAD, solo pueden realizarse CONTRATISTA
falta de fabricación), que afecten la ejecución de obras con la aprobación de la ENTIDAD. DE OBRA
en el proyecto.
El Contratista de Obra debe prever las mejores condiciones de compra, traslado, almacenaje y movilización
Deterioro de los materiales de construcción por CONTRATISTA
2.03 Baja Prioridad X interna de los materiales; caso contrario es responsable de restituir el material como nuevo a solicitud del
deficiencias en su acopio. DE OBRA
SUPERVISOR Y ENTIDAD.
Transporte y utilización de explosivos por parte del Prioridad El Contratista de Obra debe prever las autorizaciones y medidas de seguridad, en caso de emplear procesos CONTRATISTA
2.04 X
CONTRATISTA de Obra. Moderada constructivos de alto riesgo, como explosivos. DE OBRA
Demoras ocasionadas por el funcionamiento y puesta

El Contratista de Obra debe prever las acciones de mantenimiento y costos operativos de las maquinarias y CONTRATISTA
2.05 a punto de la operatividad de las maquinarias y/o Baja Prioridad X
equipos a emplear en la Obra. La paralización de actividades es de entera responsabilidad del Contratista DE OBRA
equipos en la obra.
El Contratista de Obra debe prever las acciones de mantenimiento y costos operativos de las maquinarias y CONTRATISTA
2.06 Daños en el funcionamiento de la maquinaria y/o equipo. Baja Prioridad X
equipos a emplear en la Obra. La paralización de actividades es de entera responsabilidad del Contratista DE OBRA
Las Disposiciones Específicas del Expediente Técnico, precisan el orden de prelación de los documentos en
Discrepancias entre los diferentes documentos que Prioridad caso de discrepancias, las mismas que en la etapa del proceso de selección en las consultas y CONTRATISTA
2.07 X
conforma el Expediente Técnico de la Obra Moderada observaciones se deben realizar para ser aclaradas por la ENTIDAD, siendo responsabilidad del DE OBRA
CONTRATISTA.
Los cambios al diseño y ejecución de obras no autorizadas por la ENTIDAD, es de responsabilidad del
Cambio en la ubicación de las obras, respecto al Estudio Prioridad Contratista y la Supervisión, esta última por no informar a la ENTIDAD; por lo cual se sanciona al Contratista CONTRATISTA
2.08 X
del Proyecto, sin la autorización de la ENTIDAD. Moderada y a la Supervisión, solictando los cambios de residente de obra y al jefe de supervisión. Debiendo la Entidad DE OBRA
evaluar la necesidad y funcionabilidad del cambio.
Modificaciones de diseños de las obras a ejecutar Las modificaciones al diseño y ejecución de cantidades de obras, no autorizadas por la ENTIDAD, es de
en el contrato y/o modificaciones de algunas de las Prioridad responsabilidad del Contratista; y del Supervisor, por lo cual se sanciona al Contratista y supervisor, CONTRATISTA
2.09 X
cantidades de obra del contrato, sin la autorización de la Moderada solictando los cambios de residente de obra y al jefe de supervisión. Debiendo la Entidad evaluar la DE OBRA
ENTIDAD. necesidad y funcionabilidad del cambio.
Las mediciones deben realizarse conforme a las partidas consignadas en el Valor Referencial y la
Mediciones erróneas de las cantidades de obra (metrados) Prioridad Especificación de Metrados y Formas de pago. Los metrados estarán bajo control del Supervisor. No se CONTRATISTA
2.10 X
ejecutadas por el CONTRATISTA DE OBRA. Moderada permite ejecutar cantidades de obras no autorizadas por la ENTIDAD. Es de responsabilidad del Contratista DE OBRA
y del Supervisor, por lo cual se sanciona al Contratista y supervisor, solictando los cambios de residente de
1 de 66
Anexo N° 03
Las mediciones deben realizarse conforme a las partidas consignadas en el Valor Referencial y la
Mayor afectación de pavimentos, veredas, pisos, Bermas, Especificación de Metrados y Formas de pago. La cantidad de metrado se hará conforme a lo realmente
CONTRATISTA
2.11 jardines por cambios producidos entre el desarrollo del Alta Prioridad X ejecutado siempre y cuando este bien sustentado y descrito en el cuaderno de obra, y aprobado por la
DE OBRA
Estudio del Proyecto y la ejecución de la obra Entidad, cuando es a costos unitarios; a suma alzada la metodologia es otra acorde al RLCE. Solo se
considerará la ejecución de cantidades de obras autorizadas por la ENTIDAD.
Es obligatorio que el Contratista emplee el personal indicado en su Propuesta Técnica; caso contrario, se
aplicarán las penalidades establecidas en las Bases, la Ley y el Reglamento de Contrataciones. En RLCE
El CONTRATISTA DE OBRA emplea personal, sin que Prioridad CONTRATISTA
2.12 X existen los plazos y requisitos acumplir para los cambios de profesionales. El contratista y supervisón son
cumpla requisitos de acuerdo a las Bases del Contrato Moderada DE OBRA
los responsables de este incumplimiento, para lo cual se solicitará el cambio de residente y supervisor de
obra.
Permitir que el CONTRATISTA de Obra ejecute los
Es obligatorio que el Contratista emplee el personal indicado en su Propuesta Técnica; caso contrario, se CONTRATISTA
2.13 trabajos sin un Ingeniero Residente, debidamente Alta Prioridad X
aplicarán las penalidades establecidas en las Bases, la Ley y el Reglamento de Contrataciones. DE OBRA
colegiado
El Contratista de Obra debe prever las acciones de mantenimiento y costos para mantener el Servicio de
agua potable para la población y agua para la construcción. La Supervisión debe coordinar con el contratista
Escasez de agua potable para la población y agua para la de acuerdo al cronograma de obra los plazos de interferencia informando a la Entidad apara e CONTRATISTA
2.14 Alta Prioridad X
construcción durante la ejecución de la Obra. abastecimiento del agua potable. La paralización de actividades es de entera responsabilidad del DE OBRA
Contratista, a pesar que la ENTIDAD es responsable del abastecimiento general de agua potable a toda la
población.
El Contratista de Obra debe prever el cumplimiento del cronograma Gantt y Cronograma valorizado,
buscando la mejor solución técnica. La supervisón debe cumplir con la fiscalización de los plazos de CONTRATISTA
2.15 Ampliaciones de Plazos en la ejecución de la Obra Alta Prioridad X ENTIDAD
ejecución de la obra. Las solicitudes de ampliaciones de plazo deben ser presentadas acorde a los DE OBRA
requisitos establecidos en RLCE.
Problemática con la población que eventualmente estén El CONTRATISTA deberá Identificar las dificultades, desde el inicio de la obra atraves de su Equipo de
CONTRATISTA
2.16 impidiendo que CONTRATISTA incremente la oferta de los Alta Prioridad X gestión Social, estableciendo las condiciones sociales adecuadas que permitan la ejecución de las obras
DE OBRA
servicios de saneamiento adecuadamente. dentro de los plazos contractuales.
El Contratista deberá informar a la Supervisión y a la Entidad, el procedimiento a plantear y realizar las
No aceptación de la negociación por parte del Prioridad CONTRATISTA
3.01 X cordinaciones, con el Coordinador de Obra para hacer participe al Equipo de Saneamiento Físico Legal y ENTIDAD
propietario del terreno (predio). Moderada DE OBRA
solucionar la problemática en Equipo.
3.02 Demora en establecer la titularidad del predio. Baja Prioridad X La ENTIDAD cuenta con el Saneamiento Físico Legal de todos los terrenos donde se ejecutará la Obra. ENTIDAD
Riesgo de expropiación de terrenos de que el El Contratista deberá informar a la Supervisión y a la Entidad, el procedimiento a plantear y realizar las
encarecimiento o la no disponibilidad del predio donde Prioridad cordinaciones, con el Coordinador de Obra para hacer participe al Equipo de Saneamiento Físico Legal y
3.03 X ENTIDAD
construir la infraestructura provoquen retrasos en el Moderada solucionar la problemática en Equipo. La ENTIDAD por razones técnicas podrá modificar el diseño del área
comienzo de las obras y sobrecostos en la ejecución de las del terreno que cuenta con el Saneamiento Físico Legal.
Diferencias encontradas entre las condiciones del medio
En Deficiencias del Estudio -Expediente Técnico, se transfiere la problemática al Consultor que elaboró el
4.01 (campo) respecto a lo previsto en el Estudio de Mecánica de Alta Prioridad X ENTIDAD
Estudio, quien es responsable de las deficiencias del mismo.
Suelos del Expediente Técnico.
Presencia de vicios ocultos, por la complejidad geológica LA ENTIDAD deberá desarrollar el análisis respectivo, referidas al sentido y alcance de la normativa para su
y/o geotécnica cumplimiento.
Modificaciones de la ubicación y/o trazos de las obras a

ejecutar según el Expediente Técnico por parte del Prioridad Los cambios al diseño y ejecución de obras no autorizadas por la ENTIDAD, es de responsabilidad del CONTRATISTA
5.01 X
CONTRATISTA DE OBRA, sin la autorización de la Moderada Contratista; por lo cual se sanciona al Contratista y éste debe restituir lo previsto en el Contrato. DE OBRA
ENTIDAD.
No coordinar las etapas de los trabajos del

CONTRATISTA DE OBRA en las interferencias con otras Prioridad Es obligación del Contratista realizar las coordinaciones por interferencias con otras obras que CONTRATISTA
5.02 X
obras, que eventualmente se ejecuten en el sitio de las Moderada eventualmente de vienen ejecutando con con otros Contratistas e instituciones DE OBRA
obras.
No obtener las aprobaciones del Plan de Monitoreo

Prioridad Responsabilidad del Contratista de Obra. El no cumplimiento de esta actividad conlleva a multas que serán CONTRATISTA
6.01 Ambiental, en los tiempos requeridos para la obra, por X
Moderada de responsabilidad del Contratista de Obra. DE OBRA
parte del CONTRATISTA DE OBRA.
Cambios en los depósitos de material excedente o

Responsabilidad del Contratista de Obra de eliminar el material excedente en Depósitos y Centros
desmontes provenientes de la obra (Escombreras o Centros CONTRATISTA
6.02 Baja Prioridad X Autorizados. El no cumplimiento de esta norma conlleva a multas que serán de responsabilidad del
Autorizados para el depósito de material de construcción no DE OBRA
Contratista de Obra.
peligroso o peligroso)
Multas por incumplimientos en manejo ambiental Prioridad Responsabilidad del Contratista de Obra. El no cumplimiento de esta actividad conlleva a multas que serán CONTRATISTA
6.03 X
y/o permisos. Moderada de responsabilidad del Contratista de Obra DE OBRA
Daños ambientales por inadecuadas prácticas del Prioridad Responsabilidad del Contratista de Obra. El no cumplimiento de esta actividad conlleva a multas que serán CONTRATISTA
6.04 X
proceso constructivo autorizados. Moderada de responsabilidad del Contratista de Obra DE OBRA
Prioridad Responsabilidad del Contratista de Obra. El no cumplimiento de esta actividad conlleva a multas que serán CONTRATISTA
6.05 Paros sociales ocasionados por la población. X ENTIDAD
Moderada de responsabilidad del Contratista de Obra DE OBRA
Requerimientos adicionales al Contrato, impuestos por

Prioridad EL CONTRATISTA deberá desarrollar el análisis respectivo, referidas al sentido y alcance de la normativa CONTRATISTA
6.06 la autoridad ambiental, Ministerios o Instituciones X
Moderada para su cumplimiento y finalidad del objetivo del Contrato. DE OBRA
relacionadas con aspectos ambientales
2 de 66
Anexo N° 03
Daños a terceros por responsabilidad civil, por parte y

accidentalidad presentada por la deficiente colocación
de señalización preventiva en obra, falta de Responsabilidad del Contratista de Obra. Activará inmediatamente el SCTR y el Seguro de Responsabilidad
Prioridad CONTRATISTA
6.07 señalización de aproximación e iluminación, equipos X Civil (RC) y y el Seguro de Responsabilidad Civil (RC) y el Seguro Todo Riesgo para Contratistas (CAR). . Y
Moderada DE OBRA
para cierres y demás señalización necesaria, etc. deberá implementar la colocación de la señalización de la obra y los EPP a los trabajadores.
conforme al Plan de Seguridad y Salud Ocupacional para la
Obra, por parte del CONTRATISTA DE OBRA.
Hallazgos de restos arqueológicos, durante la ejecución de

LA ENTIDAD Y EL CONTRATISTA deberán desarrollar el análisis respectivo, referidas al sentido y alcance CONTRATISTA
7.01 la obra, que generan la interrupción del normal desarrollo de Alta Prioridad X ENTIDAD
de la normativa para su cumplimiento. DE OBRA
las obras.
El Contratista deberá iniciar todo el procedimiento antes del inicio de obra , informando al Supervisor y a la
Obtención de permisos arqueológicos (CIRA), para la Prioridad CONTRATISTA
7.02 X Entidad. Responsabilidad del Contratista de Obra. El no cumplimiento de esta actividad conlleva a multas
ejecución de la Obra Moderada DE OBRA
que serán de responsabilidad del Contratista de Obra
Obtención de Permisos y/o autorizaciones de Instituciones Prioridad Responsabilidad del Contratista de Obra. El no cumplimiento de esta actividad conlleva a multas que serán CONTRATISTA
8.01 X
del Gobierno y/o municipales para ejecución de la obra Moderada de responsabilidad del Contratista de Obra DE OBRA
Obtención de Permisos y/o autorizaciones de instituciones Prioridad Responsabilidad del Contratista de Obra. El no cumplimiento de esta actividad conlleva a multas que serán CONTRATISTA
8.02 X
privadas, para ejecución de la obra Moderada de responsabilidad del Contratista de Obra DE OBRA
Terremotos, deslizamientos exorbitantes, incendios no El contratista puede solicitar la ampliación del plazo pactado por atrasos y paralizaciones ajenas a su
CONTRATISTA
9.01 provocados, ocurrencia de lluvias y/o demás fuerzas de la Alta Prioridad X voluntad debidamente comprobados y que modifiquen la ruta crítica del cronohgrama de ejecución de la ENTIDAD
DE OBRA
naturaleza, etc. obra vigente. Conforme a los establecido en el RLCE.
Paralización de la ejecución de los trabajos por rotura de

Es responsabilidad del Contratista los riesgos originados por esta actividda, al no tomar las precauciones del
infraestructura existente, que afecten la ejecución de
Prioridad caso y la seguridad en obra. Esto no generrara ninguna ampliación y/o adicional de obra. Activará CONTRATISTA
9.02 obras en el proyecto. Y accidentes originados por eventos X
Moderada inmediatamente el SCTR y el Seguro de Responsabilidad Civil (RC) y el Seguro Todo Riesgo para DE OBRA
fortuitos, repentinos, violentos, involuntarios, imprevistos y
Contratistas (CAR).
ocasionales.
Las interferencias con las redes, eléctricas y de telefonía de los concesionarios son parte del proyecto. Si los
costos por solución de interferencias no han sido incluidos en el expediente técnico, la Entidad asumirá el
Interferencia de redes u obras existentes no identificadas
costo de las mismas ante cualquier entidad u operador de servicios cuyas instalaciones originen alguna CONTRATISTA
9.03 (no catastradas), que impiden la ejecución de las obras Alta Prioridad X ENTIDAD
interferencia a las obras dentro del derecho de vía y el Contratista realizará las gestiones administrativas en DE OBRA
contratadas.
coordinación con la Supervisión y Entidad, asi mismo por ello el CONTRATISTA, a través de la Entidad
podrá proponer acciones para solucionar las interferencias.
EL CONTRATISTA definirá la identificación del problema y sus causas asícomo la estrategia de

Atrasos y/o paralizaciones por acciones realizadas por intervención. Tomando las acciones dirigidas a evitar este hecho generador del daño o su continuidad en el
CONTRATISTA
9.04 Dirigentes e Integrantes del Sindicato de Trabajadores de Alta Prioridad X tiempo, en cocordinación con la Supervisión y la Entidad. Si persistiese el hecho, deberán existir medios
DE OBRA
Construcción Civil. probatorios que lo liberen de toda responsabilidad de los hechos provenientes de una causa ajena a su
voluntad y que no ha contribuido de forma alguna a su producción.
Por cambios de normatividad durante la ejecución Prioridad LA ENTIDAD Y CONTRATISTA deberán desarrollar el análisis respectivo, referidas al sentido y alcance de CONTRATISTA
10.01 X ENTIDAD
de la obra . Moderada la normativa para su cumplimiento. DE OBRA
Abandono de la obra por parte del LA ENTIDAD debe evaluar la solicitud de la resolución del contrato, ejecutar las cartas fianzas de fiel CONTRATISTA
CONTRATISTA DE OBRA durante el ejecución del contrato. cumplimiento, adelanto directo y si es procedente la del adelanto de materiales. Actuando acorde al RLCE. DE OBRA
Abandono del contrato por parte del LA ENTIDAD debe evaluar la solicitud de la resolución del contrato, ejecutar las cartas fianzas .
SUPERVISOR durante la ejecución del contrato. Actuando acorde al RLCE.
Suspensiones del contrato de obra, por causas imputables LA ENTIDAD debe evaluar, estudiar y verificar las causas, debiendo actuar de acuerdo a Ley y CONTRATISTA
al CONTRATISTA DE OBRA. Reglamento de Contrataciones y Directivas aplicables al contrato. DE OBRA
Resolución y Nulidad de Contrato, por disposición de la CONTRATISTA

10.05 Alta Prioridad X LA ENTIDAD debe evaluar, la verificación de las causas, aplicando la normativa vigente del RLCE.
ENTIDAD DE OBRA
Demoras en la ejecución del contrato por Coordinación LA ENTIDAD Y CONTRATISTA deberán desarrollar el análisis respectivo, referidas al sentido y alcance de CONTRATISTA
Interinstitucional. la normativa para su cumplimiento. DE OBRA
Discrepancia entre el CONTRATISTA DE OBRA, EL Prioridad CONTRATISTA

10.07 X De existir discrepancia , estas podrán ser sometidas a conciliación o arbitraje. ENTIDAD
SUPERVISOR DE OBRA Y/O LA ENTIDAD. Moderada DE OBRA
3 de 66
Anexo N° 03
No firma del contrato por parte del POSTOR ganador de

11.01 la Buena Pro que se hará cargo de la ejecución de la Obra - Alta Prioridad X Responsabilidad del POSTOR ganador, siendo pasible de sanción. ENTIDAD
CONTRATISTA DE OBRA
La Entidad puede acordar con el contratista diferir la fecha de inicio del plazo de ejecución de la obra. No
Demora en la iniciación del Contrato de Obra, por falta de CONTRATISTA
11.02 Alta Prioridad X resulta aplicable el resarcimiento de daños y ENTIDAD
SUPERVISOR DE LA OBRA. DE OBRA
perjuicios, y se suspende el trámite de la solicitud y entrega del adelanto directo. Art. 152 del RLCE.
Demora en el inicio del plazo de ejecución de obra, por EL CONTRATISTA, deberá cumplir con el inicio del plazo contractual de obra, cumpliendo con el calendario CONTRATISTA
parte del CONTRATISTA DE OBRA. de avance de obra valorizado. De lo contrario la ENTIDAD tomara las acciones definidas en el RLCE. DE OBRA
No pago oportuno, por parte del

SUPERVISOR, a los trabajadores y personal a su cargo en Prioridad La relación contractual con los trabajadores es con la SUPERVISIÓN y no con la ENTIDAD. Por lo que, la CONTRATISTA
11.04 X ENTIDAD
relación con salarios, prestaciones sociales y demás Moderada Responsabilidad recae en el SUPERVISIÓN DE OBRA. DE OBRA
beneficios a que tengan derecho.
No pago oportuno, por parte del
CONTRATISTA DE OBRA, a los trabajadores y personal a
su cargo en relación con salarios, prestaciones sociales y Prioridad La relación contractual con los trabajoderes es con el CONTRATISTA y no con la ENTIDAD. Por lo que, la CONTRATISTA
11.05 X
demás beneficios a que tengan derecho y proveedores Moderada Responsabilidad recae en el CONTRATISTA DE OBRA. DE OBRA
en relación con compras, alquileres, servicios, contratos,
etc.
Problemas presentados entre socios y/o consorciados de La relaciónn contractual y firma del contrato es con el representante legal común, de acuerdo a su
Prioridad CONTRATISTA
11.06 las empresas y/o firmas que conforman el X propuesta. Po ende la responsabilidad es del CONTRATISTA DE OBRA. Si esto genera atraso injustificados
Moderada DE OBRA
CONTRATISTA DE OBRA. en la ejecución de obra se procederá a la resolución del contrato.
Muerte del representante legal y/ o residente de obra del Prioridad Responsabilidad del CONTRATISTA DE OBRA, debiendo aplicarse las Leyes y normatividad que el caso CONTRATISTA
11.07 X
CONTRATISTA DE OBRA. Moderada corresponda. Se aplicará el cambio con su respectivo sustento. DE OBRA
Responsabilidad del CONTRATISTA. La aplicación de fórmulas de reajuste en la ejecución del contrato de
Fluctuación en Índices Unificados de la Construcción, Índice Prioridad obra tiene por objeto permitir al contratista actualizar el valor de los elementos que intervienen en la CONTRATISTA
12.01 X
de Precios al Consumidor y tasas de cambio Moderada ejecución de una obra, conforme a la variación del Índice de Precios al Consumidor que establece el Instituto DE OBRA
Nacional de Estadística e Informática - INEI. La aplicación de las fórmulas
Responsabilidad del CONTRATISTA DE OBRA. Resolución de contrato y ejecución de las garantías, acorde CONTRATISTA
12.02 Insolvencia del CONTRATISTA DE LA OBRA Alta Prioridad X
al RLCE. DE OBRA
Responsabilidad del SUPERVISOR DE OBRA. siendo pasible de sanción. Resolución de contrato y

12.03 Insolvencia del SUPERVISOR DE LA OBRA Alta Prioridad X
ejecución de las garantías, acorde al RLCE.
Falta de financiamiento por parte de la ENTIDAD para Prioridad Responsabilidad de la ENTIDAD, y solicitud de resolución de contrato por parte del CONTRATISTA y el pago
12.04 X ENTIDAD
ejecutar la Obra Moderada por daños y perjuicios, conforma a lo indicado en el RLCE.
Posible desequilibrio financiero del contrato de obra por

movilización y empleo de maquinarias y equipos de trabajo, Prioridad EL CONTRATISTA asume el riesgo que forma parte del objetivo del cumplimiento del contrato, en tal sentido CONTRATISTA
12.05 X
para atención de emergencias menores que requieren Moderada la ENTIDAD aplicara lo establecido en el RLCE. DE OBRA
ser atendidas por el contrato.
Mirian Amanda Rivas Lazo Ing. Pedro Miguel Barreto Muchue

DNI: 16166019 Cargo: Jefe de Obras
4 de 66
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número (Cód. SNIP) 347020
1
DOCUMENTO Fecha 01/03/2018
MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE

Y SANEAMIENTO EN LA LOCALIDAD DE PAUSA Y SECTORES
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES DEL PERIURBANOS, DISTRITO DE PAUSA PROVINCIA DE PAUCAR DEL
2
PROYECTO SARA SARA - AYACUCHO
DISTRITO DE PAUSA PROVINCIA DE PAUCAR DEL SARA SARA -

Ubicación Geográfica
AYACUCHO
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 1.01
Riesgo de errores o deficiencias en el diseño que repercutan en el costo o la

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO calidad de la infraestructura, nivel de servicio y/o puedan provocar retrasos en
la ejecución de la obra.
Riesgo que asume la ENTIDAD, quien tuvo a cargo la

aprobación del Estudio - Expediente Técnico del Proyecto,
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa
elaborado por un CONSULTOR responsable de la
elaboración del Estudio.
ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
Moderada 0.50 Moderado 0.20
4 Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 0.8
Baja 0.300 Muy alto 0.800
PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
4.3 Puntuación del Riesgo =Probabilidad

Prioridad
x 0.240 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto
RESPUESTA A LOS RIESGOS
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo X
5 Deficiencias del Estudio del Proyecto - Expediente Técnico, elaborados por el

5.2 DISPARADOR DE RIESGO
CONSULTOR DEL ESTUDIO.
ACCIONES PARA DAR RESPUESTA En Deficiencias del Estudio -Expediente Técnico, se transfiere la problemática al
5.3
AL RIESGO Consultor que elaboró el Estudio, quien es responsable de las deficiencias del mismo.
Mirian Amanda Rivas Lazo Ing. Grover Julio Mitma Montes

DNI: 16166019 Cargo: Jefe de Infraestructura
5 de 66
Anexo N° 01
6 de 66
Anexo N° 01
1

Nombre del Proyecto
2

AYACUCHO
Una deficiencia del expediente técnico puede presentarse cuando los

documentos que lo componen no cumplen con definir adecuadamente las
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
características, alcance y la forma de ejecución de la obra, así como tampoco
describen adecuadamente las condiciones del terreno.
3 Dicha falta de información no podría originar la aprobación

de una prestación adicional de obra pues, como lo indica
supropia definición, una prestación adicional de obra es
"Aquella no considerada en el expediente técnico, ni en el
contrato original". En consecuencia los documentos que
conforman el expediente técnico de obra deben
interpretarse en conjunto y que los postores al momento de
realizar sus ofertas deben considerar, además de las
partidas contenidas en las Bases, las condiciones
señaladas en los planos y especificaciones técnicas.

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40
4.3 Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Prioridad

0.240 Alta Prioridad
Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Deficiencia del Expediente Técnico .

5
EL CONTRATISTA: Es importante señalar que los postores pueden presentar consultas y

observaciones a las Bases, durante el proceso de selección con anterioridad a la
ACCIONES PARA DAR RESPUESTA
5.3 presentación de sus ofertas, pues, una vez integradas las mismas, constituirán las reglas
AL RIESGO
definitivas del proceso y establecerán el alcance de las futuras obligaciones contractuales.
las mismas que no podrían generar adicionales de obra.

Anexo N° 01
1

Nombre del Proyecto
2
AYACUCHO
Por modificación y ajustes de los diseños y/o estudios generales y/o

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO específicos, los cuales fueron ejecutados por el CONTRATISTA DE LA
OBRA u Otro Consultor, sin la autorización del la Entidad.
Por cambios realizados por el Contratista, respecto a los

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa diseños y especificaciones técnicas contractuales. Riesgo
y canción que asume el CONTRATISTA DE OBRA.

Muy baja 0.10 0.1 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40 0.4
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Muy baja 0.100 Alto 0.400

0.040 Baja Prioridad
Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO Modificaciones en obra no autorizadas por la ENTIDAD
ACCIONES PARA DAR RESPUESTA Los cambios al diseño y ejecución de obras no autorizadas por la ENTIDAD, es de
5.3
AL RIESGO responsabilidad del Contratista.

Anexo N° 01
1

Nombre del Proyecto
2

AYACUCHO
Demora en la revisión y/o aprobación de diseños y/o estudios por

parte de la SUPERVISIÓN
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa Riesgo que asume el SUPERVISOR.

Baja 0.30 Bajo 0.10

4.1 4.2
Moderada 0.50 Moderado 0.20 0.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40
Muy baja 0.100 Moderado 0.200

Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO Incumplimiento contractual del Supervisor de Obra
La Supervisión debe cumplir con los plazos previstos según contrato y el RLCE; bajo
ACCIONES PARA DAR RESPUESTA sanción y penalidad establecida en las Bases y el contrato, o comunicaciones de
5.3
AL RIESGO advertencia que acumuladas a 03 (tres) servirán para solicitar cambio del jefe de
supervisor y/o solictud de resolución de contrato.

Anexo N° 01
1

Nombre del Proyecto
2

AYACUCHO
Cambios en las canteras de materiales autorizadas (Canteras de

agregados), durante la ejecución de la obra.
Hace referencia al riesgo AMBIENTAL. Riesgo que

asume el CONTRATISTA DE OBRA, dado que le
corresponde ceñirse a las fuentes inicialmente
establecidas y aprobadas por la ENTIDAD.

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10 0.1

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Bajo 0.100

Impacto del Riesgo
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X

5.1 ESTRATEGIA
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo
5 Modificaciones en obra de Especificaciones Técnicas de materiales y/o equipos y/o

procesos constructivos
ACCIONES PARA DAR RESPUESTA Los cambios de las fuentes de materiales aprobadas por la ENTIDAD, y que cumplen con
5.3
AL RIESGO las Especificaciones Técnicas solo pueden realizarse con la aprobación de la ENTIDAD.

Anexo N° 01
1

Nombre del Proyecto
2

AYACUCHO
Cambios de especificaciones de materiales de construcción por falta del mismo

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO en el mercado (Suspensión o retiro o falta de fabricación), que afecten la
ejecución de obras en el proyecto.
Riesgo que asume el CONTRATISTA DE OBRA y la

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa ENTIDAD, por un agente externo, debiéndose estudiar el
cambio de la especificación o del material.

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10 0.1

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Bajo 0.100

Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
Aceptar Riesgo X Transferir Riesgo
5 Modificaciones en obra de Especificaciones Técnicas de materiales y/o equipos y/o

procesos constructivos
ACCIONES PARA DAR RESPUESTA Los cambios de especificaciones técnicas de materiales aprobadas por la ENTIDAD, solo
5.3
AL RIESGO pueden realizarse con la aprobación de la ENTIDAD.

Anexo N° 01
1

Nombre del Proyecto
2

AYACUCHO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Deterioro de los materiales de construcción por deficiencias en su acopio.
Riesgo que asume el CONTRATISTA DE OBRA,

teniendo en cuenta que le compete las adquisiciones
de los materiales, su almacenaje y una adecuada
distribución de los materiales en obra.

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10 0.1

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Bajo 0.100

Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO Inadecuada administración y ejecución de la obra
El Contratista de Obra debe prever las mejores condiciones de compra, traslado,

5.3 almacenaje y movilización interna de los materiales; caso contrario es responsable de
AL RIESGO
restituir el material como nuevo a solicitud del SUPERVISOR Y ENTIDAD.

Anexo N° 01
1

Nombre del Proyecto
2

AYACUCHO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Transporte y utilización de explosivos por parte del CONTRATISTA de Obra.
Hace referencia a todo el proceso de adquisición,

transporte, colocación, uso y manejo de los explosivos.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa Riesgo que asume el CONTRATISTA DE OBRA,
teniendo en cuenta que existen restricciones para su
empleo.

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Moderado 0.200

0.060 Prioridad Moderada
Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO Empleo de Procesos Constructivos de alto riesgo.
ACCIONES PARA DAR RESPUESTA El Contratista de Obra debe prever las autorizaciones y medidas de seguridad, en caso de
5.3
AL RIESGO emplear procesos constructivos de alto riesgo, como explosivos.

Anexo N° 01
1

Nombre del Proyecto
2

AYACUCHO
Demoras ocasionadas por el funcionamiento y puesta a punto de la

operatividad de las maquinarias y/o equipos en la obra.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa teniendo en cuenta que le compete dejar en
funcionamiento el Sistema de la Obra..

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10 0.1

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Bajo 0.100

Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
El Contratista de Obra debe prever las acciones de mantenimiento y costos operativos de

5.3 las maquinarias y equipos a emplear en la Obra. La paralización de actividades es de
AL RIESGO
entera responsabilidad del Contratista

Anexo N° 01
1

Nombre del Proyecto
2

AYACUCHO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Daños en el funcionamiento de la maquinaria y/o equipo.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa teniendo en cuenta que le compete mantener en
funcionamiento las maquinarias y/o equipos

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10 0.1

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Bajo 0.100

Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
El Contratista de Obra debe prever las acciones de mantenimiento y costos operativos de

5.3 las maquinarias y equipos a emplear en la Obra. La paralización de actividades es de
AL RIESGO
entera responsabilidad del Contratista

Anexo N° 01
1

Nombre del Proyecto
2
AYACUCHO
Discrepancias entre los diferentes documentos que conforma el Expediente

Técnico de la Obra
Riesgo que asume el CONTRATISTA DE LA OBRA,

debiendo considerar las condiciones previstas en los
planos, especificaciones técnicas, el Presupuesto de Obra,
en ese orden de prelación

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40

Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA

Las Disposiciones Específicas del Expediente Técnico, precisan el orden de prelación de

ACCIONES PARA DAR RESPUESTA los documentos en caso de discrepancias, las mismas que en la etapa del proceso de
5.3
AL RIESGO selección en las consultas y observaciones se deben realizar para ser aclaradas por la
ENTIDAD, siendo responsabilidad del CONTRATISTA.

Anexo N° 01
1

Nombre del Proyecto
2

AYACUCHO
Cambio en la ubicación de las obras, respecto al Estudio del Proyecto, sin

la autorización de la ENTIDAD.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa teniendo en cuenta que le compete ejecutar la obra,
conforme al Estudio Definitivo o Expediente Técnico.

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40

Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO Inadecuada administración, ejecución y supervisión de la obra
Los cambios al diseño y ejecución de obras no autorizadas por la ENTIDAD, es de

responsabilidad del Contratista y la Supervisión, esta última por no informar a la ENTIDAD;
5.3 por lo cual se sanciona al Contratista y a la Supervisión, solictando los cambios de
AL RIESGO
residente de obra y al jefe de supervisión. Debiendo la Entidad evaluar la necesidad y
funcionabilidad del cambio.

Anexo N° 01
1

Nombre del Proyecto
2

AYACUCHO
Modificaciones de diseños de las obras a ejecutar en el contrato y/o

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO modificaciones de algunas de las cantidades de obra del contrato, sin la
autorización de la ENTIDAD.
Hace referencia a las modificaciones que se puedan

presentar mediante la ejecución de obras por parte del
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa CONTRATISTA DE OBRA, sin contar con las
autorizaciones de la ENTIDAD. Riesgo que asume el
CONTRATISTA DE OBRA.

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40

Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
Las modificaciones al diseño y ejecución de cantidades de obras, no autorizadas por la

ACCIONES PARA DAR RESPUESTA ENTIDAD, es de responsabilidad del Contratista; y del Supervisor, por lo cual se sanciona
5.3
AL RIESGO al Contratista y supervisor, solictando los cambios de residente de obra y al jefe de
supervisión. Debiendo la Entidad evaluar la necesidad y funcionabilidad del cambio.

Anexo N° 01
1

Nombre del Proyecto
2

AYACUCHO
Mediciones erróneas de las cantidades de obra (metrados) ejecutadas por el

Hace referencia al Control Técnico en campo y gabinete de

los metrados consignados en el Proyecto y lo realmente
ejecutado. Riesgo que asume el CONTRATISTA DE OBRA
Y SUPERVISOR

Baja 0.30 0.2 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40

Impacto del Riesgo
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Inadecuada administración, ejecución y supervisión de la obra

5
Las mediciones deben realizarse conforme a las partidas consignadas en el Valor

Referencial y la Especificación de Metrados y Formas de pago. Los metrados estarán bajo
ACCIONES PARA DAR RESPUESTA control del Supervisor. No se permite ejecutar cantidades de obras no autorizadas por la
5.3
AL RIESGO ENTIDAD. Es de responsabilidad del Contratista y del Supervisor, por lo cual se sanciona
al Contratista y supervisor, solictando los cambios de residente de obra y al jefe de
supervisión.

Anexo N° 01
1

Nombre del Proyecto
2

AYACUCHO
Mayor afectación de pavimentos, veredas, pisos, Bermas, jardines por cambios

producidos entre el desarrollo del Estudio del Proyecto y la ejecución de la obra
Hace referencia al Control Técnico en campo y gabinete de

los metrados consignados en el Proyecto y lo realmente
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa ejecutado, que se genera por cambios en la zona de
trabajo realizados por los municipios y pobladores. Riesgo
que asume el CONTRATISTA DE OBRA

Baja 0.30 Bajo 0.10

4.1 4.2
Moderada 0.50 0.5 Moderado 0.20
4 Alta 0.70 Alto 0.40 0.4
Moderada 0.500 Alto 0.400

Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Estudio Definitivo - Expediente Técnico desactualizado

5
Las mediciones deben realizarse conforme a las partidas consignadas en el Valor

Referencial y la Especificación de Metrados y Formas de pago. La cantidad de metrado se
ACCIONES PARA DAR RESPUESTA hará conforme a lo realmente ejecutado siempre y cuando este bien sustentado y descrito
5.3
AL RIESGO en el cuaderno de obra, y aprobado por la Entidad, cuando es a costos unitarios; a suma
alzada la metodologia es otra acorde al RLCE. Solo se considerará la ejecución de
cantidades de obras autorizadas por la ENTIDAD.

Anexo N° 01
1

Nombre del Proyecto
2

AYACUCHO
El CONTRATISTA DE OBRA emplea personal, sin que cumpla requisitos

de acuerdo a las Bases del Contrato
Hace referencia al empleo de profesionales y técnicos por

parte del CONTRATISTA DE OBRA, que no cumplen con
el personal establecido en la Oferta Técnica. Riesgo que
asume el CONTRATISTA DE OBRA

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40 0.4
Baja 0.300 Alto 0.400

Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA

5
Es obligatorio que el Contratista emplee el personal indicado en su Propuesta Técnica;

caso contrario, se aplicarán las penalidades establecidas en las Bases, la Ley y el
5.3 Reglamento de Contrataciones. En RLCE existen los plazos y requisitos acumplir para los
AL RIESGO
cambios de profesionales. El contratista y supervisón son los responsables de este
incumplimiento, para lo cual se solicitará el cambio de residente y supervisor de obra.

Anexo N° 01
1

Nombre del Proyecto
2

AYACUCHO
Permitir que el CONTRATISTA de Obra ejecute los trabajos sin un Ingeniero

Residente, debidamente colegiado
Hace referencia al empleo y permanencia obligatoria del

residente de la Obra por parte del CONTRATISTA DE
OBRA, conforme a la Oferta Técnica. Riesgo que asume el
CONTRATISTA DE OBRA

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40

Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
Es obligatorio que el Contratista emplee el personal indicado en su Propuesta Técnica;

5.3 caso contrario, se aplicarán las penalidades establecidas en las Bases, la Ley y el
AL RIESGO
Reglamento de Contrataciones.

Anexo N° 01
1

Nombre del Proyecto
2

AYACUCHO
Escasez de agua potable para la población y agua para la construcción durante

la ejecución de la Obra.
Hace referencia a las interferencias originadas durante la

ejecución de la obra, relacionadas alos porcesos
constructivos de la obra, ambientales, de seguridad y
salud ocupacional, etc.

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40

Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA

5
El Contratista de Obra debe prever las acciones de mantenimiento y costos para mantener
el Servicio de agua potable para la población y agua para la construcción. La Supervisión
ACCIONES PARA DAR RESPUESTA debe coordinar con el contratista de acuerdo al cronograma de obra los plazos de
5.3
AL RIESGO interferencia informando a la Entidad apara e abastecimiento del agua potable. La
paralización de actividades es de entera responsabilidad del Contratista, a pesar que la
ENTIDAD es responsable del abastecimiento general de agua potable a toda la población.

Anexo N° 01
1

Nombre del Proyecto
2

AYACUCHO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Ampliaciones de Plazos en la ejecución de la Obra
Hace referencia a las ampliaciones de plazos y la

necesidad de presentarse nuevos compromisos técnicos,
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa económicos, administrativos y de garantías, tanto para el
CONTRATISTA DE OBRA, SUPERVISOR DE OBRA Y LA
ENTIDAD

Baja 0.30 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40
Moderada 0.500 Muy alto 0.800

Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
5 Incumplimiento en la ejecución de las partidas y sub partidas del cronograma Gantt y

Cronograma valorizado de la obra.
El Contratista de Obra debe prever el cumplimiento del cronograma Gantt y Cronograma

ACCIONES PARA DAR RESPUESTA valorizado, buscando la mejor solución técnica. La supervisón debe cumplir con la
5.3
AL RIESGO fiscalización de los plazos de ejecución de la obra. Las solicitudes de ampliaciones de
plazo deben ser presentadas acorde a los requisitos establecidos en RLCE.

24 de 66
Anexo N° 01
1

Nombre del Proyecto
2

AYACUCHO
Problemática con la población que eventualmente estén impidiendo que

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO CONTRATISTA incremente la oferta de los servicios de saneamiento
adecuadamente.
Cuando la población desconoce los alcances de la obra, y

no permite realizar los trabajos proyectados.

Baja 0.30 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40

Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO Inadecuada gestión del CONTRATISTA
El CONTRATISTA deberá Identificar las dificultades, desde el inicio de la obra atraves de

5.3 su Equipo de gestión Social, estableciendo las condiciones sociales adecuadas que
AL RIESGO
permitan la ejecución de las obras dentro de los plazos contractuales.

25 de 66
Anexo N° 01
1

Nombre del Proyecto
2

AYACUCHO
No aceptación de la negociación por parte del propietario del terreno

(predio).
Hace referencia al riesgo del contrato desde el punto de

vista de Saneamiento Físico Legal del Terreno (Predio).
Cuando se requiere expropiación. Riesgo que asume la
ENTIDAD.

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40 0.4
Baja 0.300 Alto 0.400

Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO Inadecuada gestión de la ENTIDAD
El Contratista deberá informar a la Supervisión y a la Entidad, el procedimiento a plantear

5.3 y realizar las cordinaciones, con el Coordinador de Obra para hacer participe al Equipo de
AL RIESGO
Saneamiento Físico Legal y solucionar la problemática en Equipo.

Anexo N° 01
1

Nombre del Proyecto
2

AYACUCHO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Demora en establecer la titularidad del predio.

vista PREDIAL. Riesgo que asume la ENTIDAD.

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10 0.1

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Bajo 0.100

Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
ACCIONES PARA DAR RESPUESTA La ENTIDAD cuenta con el Saneamiento Físico Legal de todos los terrenos donde se
5.3
AL RIESGO ejecutará la Obra.

Anexo N° 01
1

Nombre del Proyecto
2
AYACUCHO
Riesgo de expropiación de terrenos de que el encarecimiento o la no

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO disponibilidad del predio donde construir la infraestructura provoquen retrasos
en el comienzo de las obras y sobrecostos en la ejecución de las mismas.

vista de la disponibilidad del terreno (Predio). Riesgo que
asume la ENTIDAD, dado que es la propietaria del
Estudio y contar con la disponibilidad del terreno.

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40 0.4
Baja 0.300 Alto 0.400

Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
El Contratista deberá informar a la Supervisión y a la Entidad, el procedimiento a plantear

y realizar las cordinaciones, con el Coordinador de Obra para hacer participe al Equipo de
5.3 Saneamiento Físico Legal y solucionar la problemática en Equipo. La ENTIDAD por
AL RIESGO
razones técnicas podrá modificar el diseño del área del terreno que cuenta con el
Saneamiento Físico Legal.

Anexo N° 01
1

Nombre del Proyecto
2

AYACUCHO
Diferencias encontradas entre las condiciones del medio (campo) respecto a lo

previsto en el Estudio de Mecánica de Suelos del Expediente Técnico.
Hace referencia a las condiciones geológicas y

geotécnicas diferentes a las previstas en el Estudio -
Expediente Técnico y que originan un cambio de
clasificación de suelos y de condiciones de cimentación.
Riesgo que asume la ENTIDAD, por ser la propietaria del
Estudio.

Baja 0.30 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40 0.4

Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA

ACCIONES PARA DAR RESPUESTA En Deficiencias del Estudio -Expediente Técnico, se transfiere la problemática al Consultor
5.3
AL RIESGO que elaboró el Estudio, quien es responsable de las deficiencias del mismo.

Anexo N° 01
1

Nombre del Proyecto
2

AYACUCHO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Presencia de vicios ocultos, por la complejidad geológica y/o geotécnica
Hace referencia a la complejidad de obras de saneamiento

(Obras subterráneas) que implica un cambio de las
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa condiciones geológicas y geotécnicas respecto a las
previstas en el Estudio - Expediente Técnico. Riesgo que
asume la ENTIDAD, por ser la propietaria del Estudio.

Baja 0.30 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40 0.4

Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO Condición no imputable a las partes
ACCIONES PARA DAR RESPUESTA LA ENTIDAD deberá desarrollar el análisis respectivo, referidas al sentido y alcance de la
5.3
AL RIESGO normativa para su cumplimiento.

Anexo N° 01
1

Nombre del Proyecto
2

AYACUCHO
Modificaciones de la ubicación y/o trazos de las obras a ejecutar según el

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Expediente Técnico por parte del CONTRATISTA DE OBRA, sin la autorización
de la ENTIDAD.
Hace referencia a las modificaciones unilaterales de

ubicaciones y/o trazos que el CONTRATISTA DE OBRA
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa pueda ejecutar, sin contar con las autorizaciones de la
ENTIDAD. Riesgo que asume el CONTRATISTA DE
OBRA.

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40

Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
Los cambios al diseño y ejecución de obras no autorizadas por la ENTIDAD, es de

5.3 responsabilidad del Contratista; por lo cual se sanciona al Contratista y éste debe restituir
AL RIESGO
lo previsto en el Contrato.

Anexo N° 01
1

Nombre del Proyecto
2

AYACUCHO
No coordinar las etapas de los trabajos del CONTRATISTA DE OBRA en

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO las interferencias con otras obras, que eventualmente se ejecuten en el sitio
de las obras.
Hace referencia a las interferencias con otras obras en

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa ejecución en la zona donde se desarrolla la obra. Riesgo
que asume el CONTRATISTA DE OBRA

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40

Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
ACCIONES PARA DAR RESPUESTA Es obligación del Contratista realizar las coordinaciones por interferencias con otras obras
5.3
AL RIESGO que eventualmente de vienen ejecutando con con otros Contratistas e instituciones

Anexo N° 01
1

Nombre del Proyecto
2

AYACUCHO
No obtener las aprobaciones del Plan de Monitoreo Ambiental, en los

tiempos requeridos para la obra, por parte del CONTRATISTA DE OBRA.
Hace referencia al riesgo AMBIENTAL Riesgo que

corresponde presentar y obtener las aprobaciones
correspondientes al Plan de Monitoreo Ambiental,
precisando la empresa registrada, que estará a cargo de
esta actividad.

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40

Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
ACCIONES PARA DAR RESPUESTA Responsabilidad del Contratista de Obra. El no cumplimiento de esta actividad conlleva a
5.3
AL RIESGO multas que serán de responsabilidad del Contratista de Obra.

Anexo N° 01
1

Nombre del Proyecto
2

AYACUCHO
Cambios en los depósitos de material excedente o desmontes provenientes

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO de la obra (Escombreras o Centros Autorizados para el depósito de material de
construcción no peligroso o peligroso)

corresponde ceñirse a los depósitos inicialmente
establecidas y aprobadas por la ENTIDAD.

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10 0.1

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Bajo 0.100

Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
Responsabilidad del Contratista de Obra de eliminar el material excedente en Depósitos y

5.3 Centros Autorizados. El no cumplimiento de esta norma conlleva a multas que serán de
AL RIESGO
responsabilidad del Contratista de Obra.

Anexo N° 01
1

Nombre del Proyecto
2

AYACUCHO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Multas por incumplimientos en manejo ambiental y/o permisos.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa asume el CONTRATISTA DE OBRA al Plan de Manejo
Ambiental y el Plan de Monitoreo Ambiental.

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40

Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
5.3
AL RIESGO multas que serán de responsabilidad del Contratista de Obra

Anexo N° 01
1

Nombre del Proyecto
2

AYACUCHO
Daños ambientales por inadecuadas prácticas del proceso constructivo

autorizados.
Hace referencia al riesgo AMBIENTAL. Riesgo que asume

el CONTRATISTA DE OBRA.

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40

Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
5.3

Anexo N° 01
1

Nombre del Proyecto
2

AYACUCHO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Paros sociales ocasionados por la población.
Hace referencia al riesgo AMBIENTAL. LA ENTIDAD Y EL

CONTRATISTA DE OBRA deben evaluar, estudiar y
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa verificar las causas y concordar en las soluciones que el
caso requiera. Riesgo que asumen la ENTIDAD y el

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40 0.4
Baja 0.300 Alto 0.400

Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
5.3

Anexo N° 01
1

Nombre del Proyecto
2
AYACUCHO
Requerimientos adicionales al Contrato, impuestos por la autoridad

ambiental, Ministerios o Instituciones relacionadas con aspectos ambientales
Hace referencia a solicitudes de información y ejecución

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa con la finalidad de evitar el riesgo AMBIENTAL durante
la ejecución del contrato.

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40

Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO Condición imputable al cumplimiento del Contrato.
ACCIONES PARA DAR RESPUESTA EL CONTRATISTA deberá desarrollar el análisis respectivo, referidas al sentido y alcance
5.3
AL RIESGO de la normativa para su cumplimiento y finalidad del objetivo del Contrato.

Anexo N° 01
1

Nombre del Proyecto
2

AYACUCHO
Daños a terceros por responsabilidad civil, por parte y accidentalidad

presentada por la deficiente colocación de señalización preventiva en
obra, falta de señalización de aproximación e iluminación, equipos
para cierres y demás señalización necesaria, etc. conforme al Plan de
Seguridad y Salud Ocupacional para la Obra, por parte del CONTRATISTA
DE OBRA.
Las obras que se realizan en la vía pública, representan un

riesgo a la seguridad de los usuarios, ya sean peatones y/o
conductores d evehículos y/o trabajadores y/o viviendas
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa y/o bienes y el patrimonio. Por ese motivo es necesario
establecer medidas para el control y mitigación del riesgo,
de tal forma de minimizar la posibilidad de ocurrencia de
accidentes.

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40

Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO Inadecuada gestión en la administración y ejecución de la obra
Responsabilidad del Contratista de Obra. Activará inmediatamente el SCTR y el Seguro de

ACCIONES PARA DAR RESPUESTA Responsabilidad Civil (RC) y y el Seguro de Responsabilidad Civil (RC) y el Seguro Todo
5.3
AL RIESGO Riesgo para Contratistas (CAR). . Y deberá implementar la colocación de la señalización
de la obra y los EPP a los trabajadores.

Anexo N° 01
1

Nombre del Proyecto
PERIURBANOS, DISTRITO DE PAUSA PROVINCIA DE PAUCAR DEL
DATOS GENERALES DEL
2 SARA SARA - AYACUCHO
PROYECTO

AYACUCHO
Hallazgos de restos arqueológicos, durante la ejecución de la obra, que generan

la interrupción del normal desarrollo de las obras.
Hace referencia a los probables ocurrencia de

descubrimientos de restos arqueológicos, durante la
ejecución de los trabajos que ameritan excavaciones,
contando para ello los permisos correspondientes en
materia de arqueología y un Plan y ejecución del Monitoreo
arqueológico de la Obra.

Baja 0.30 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40

Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO Cumplimiento de Leyes y Normativas del Ministerio de Cultura
ACCIONES PARA DAR RESPUESTA LA ENTIDAD Y EL CONTRATISTA deberán desarrollar el análisis respectivo, referidas al
5.3
AL RIESGO sentido y alcance de la normativa para su cumplimiento.

Anexo N° 01
1

Nombre del Proyecto
2

AYACUCHO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Obtención de permisos arqueológicos (CIRA), para la ejecución de la Obra
Hace referencia a la necesidad obligatoria de contar para

toda obra, los permisos arqueológicos (PEAS, PMA y/o
Rescates Arqueológicos, CIRA). Riesgo que asume la
CONTRATISTA.

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40

Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO Cumplimiento de Leyes y Normativas del Ministerio de Cultura
El Contratista deberá iniciar todo el procedimiento antes del inicio de obra , informando al
5.3 Supervisor y a la Entidad. Responsabilidad del Contratista de Obra. El no cumplimiento de
AL RIESGO
esta actividad conlleva a multas que serán de responsabilidad del Contratista de Obra

Anexo N° 01
1

Nombre del Proyecto
2

AYACUCHO
Obtención de Permisos y/o autorizaciones de Instituciones del Gobierno y/o

municipales para ejecución de la obra
Hace referencia a las coordinaciones que debe realizar el

CONTRATISTA DE OBRA, con apoyo de la ENTIDAD,
respecto a la obtención de los permisos y autorizaciones
Municipales (Provincial y/o distrital), Ministerio de Marina,
ANA, MTC, DIGESA, etc. para ejecución de las Obras.
Riesgo que asume el CONTRATISTA DE OBRA.

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40

Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO Cumplimiento de Leyes y Normativas vigentes
5.3

Anexo N° 01
1

Nombre del Proyecto
2

AYACUCHO
Obtención de Permisos y/o autorizaciones de instituciones privadas, para

ejecución de la obra
Hace referencia a las coordinaciones que debe realizar el

CONTRATISTA DE OBRA, con apoyo de la ENTIDAD,
respecto a la obtención de los permisos y autorizaciones
de diversas instituciones privadas (Empresas de Telefonía,
etc.) para ejecución de las Obras. Riesgo que asume el

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40

Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO Cumplimiento de los TDR, Bases Integradas y Contrato.
5.3

Anexo N° 01
1

Nombre del Proyecto
2

AYACUCHO
Terremotos, deslizamientos exorbitantes, incendios no provocados,

ocurrencia de lluvias y/o demás fuerzas de la naturaleza, etc.
Cuando se producen situaciones ajenas a la voluntad del

CONTRATISTA, que terminan generando, atrasos y/o
paralizaciones, no siempre la ocurrencia de un hecho o
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa circunstancia por sí misma genera la afectación de la ruta
crítica sino que dicha afectación puede derivar de los
efectos que dicho hecho o circunstancia producen en la
obra.

Baja 0.30 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40

Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
5 Condición vinculadas a la aplicación de la Ley de Contrataciones del Estado y su

Reglamento
El contratista puede solicitar la ampliación del plazo pactado por atrasos y paralizaciones
5.3 ajenas a su voluntad debidamente comprobados y que modifiquen la ruta crítica del
AL RIESGO
cronohgrama de ejecución de la obra vigente. Conforme a los establecido en el RLCE.

Anexo N° 01
1

Nombre del Proyecto
2

AYACUCHO
Paralización de la ejecución de los trabajos por rotura de infraestructura

existente, que afecten la ejecución de obras en el proyecto. Y accidentes
originados por eventos fortuitos, repentinos, violentos, involuntarios, imprevistos
y ocasionales.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa Riesgo que se da durante la ejecución de la obra,

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40

Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO Condición vinculada al proceso constructivo de la obra.
Es responsabilidad del Contratista los riesgos originados por esta actividda, al no tomar las
ACCIONES PARA DAR RESPUESTA precauciones del caso y la seguridad en obra. Esto no generrara ninguna ampliación y/o
5.3
AL RIESGO adicional de obra. Activará inmediatamente el SCTR y el Seguro de Responsabilidad Civil
(RC) y el Seguro Todo Riesgo para Contratistas (CAR).

Anexo N° 01
1

Nombre del Proyecto
2

AYACUCHO
Interferencia de redes u obras existentes no identificadas (no catastradas), que

impiden la ejecución de las obras contratadas.
Riesgo en relación a las interferencias de redes durante la

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa ejecución de obra, que pueden ocasionar atrasos en el
cronograma de avance.

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40

Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Condición imputable para ambas partes

5
Las interferencias con las redes, eléctricas y de telefonía de los concesionarios son parte
del proyecto. Si los costos por solución de interferencias no han sido incluidos en el
expediente técnico, la Entidad asumirá el costo de las mismas ante cualquier entidad u
5.3 operador de servicios cuyas instalaciones originen alguna interferencia a las obras dentro
AL RIESGO
del derecho de vía y el Contratista realizará las gestiones administrativas en coordinación
con la Supervisión y Entidad, asi mismo por ello el CONTRATISTA, a través de la Entidad
podrá proponer acciones para solucionar las interferencias.

Anexo N° 01
1

Nombre del Proyecto
2

AYACUCHO
Atrasos y/o paralizaciones por acciones realizadas por Dirigentes e Integrantes

del Sindicato de Trabajadores de Construcción Civil.
Por la existencia de un conjunto de grupos con intereses

económicos y de poder local, es un escenario proclive a
desencadenar conflictos sociales, que podrían afectar el
normal desenvolvimiento de las operaciones de la obra.

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40

Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Falta de un plan de contingencia para la ejecución de las obras.
5
EL CONTRATISTA definirá la identificación del problema y sus causas asícomo la

estrategia de intervención. Tomando las acciones dirigidas a evitar este hecho generador
ACCIONES PARA DAR RESPUESTA del daño o su continuidad en el tiempo, en cocordinación con la Supervisión y la Entidad. Si
5.3
AL RIESGO persistiese el hecho, deberán existir medios probatorios que lo liberen de toda
responsabilidad de los hechos provenientes de una causa ajena a su voluntad y que no ha
contribuido de forma alguna a su producción.

Anexo N° 01
1

Nombre del Proyecto
2

AYACUCHO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Por cambios de normatividad durante la ejecución de la obra .
Cuando existan modificaciones y/o variaciones en las

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa normativas que afecten la ejecución de la obra tanto en su
proceso constructivo, y/o administrativo, y/o legal, etc.

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40 0.4
Baja 0.300 Alto 0.400

Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO Cumplimiento de Leyes y Normativas
ACCIONES PARA DAR RESPUESTA LA ENTIDAD Y CONTRATISTA deberán desarrollar el análisis respectivo, referidas al
5.3

Anexo N° 01
1

Nombre del Proyecto
2

AYACUCHO
Abandono de la obra por parte del CONTRATISTA DE OBRA

durante el ejecución del contrato.
LA ENTIDAD debe evaluar, estudiar y verificar las

causas, solicitando la respectiva caducidad en caso de
ser procedente, y actuar de acuerdo a Ley y Reglamento
de Contrataciones y Directivas aplicables al contrato.

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40

Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
LA ENTIDAD debe evaluar la solicitud de la resolución del contrato, ejecutar las cartas
5.3 fianzas de fiel cumplimiento, adelanto directo y si es procedente la del adelanto de
AL RIESGO
materiales. Actuando acorde al RLCE.

Anexo N° 01
1

Nombre del Proyecto
2

AYACUCHO
Abandono del contrato por parte del SUPERVISOR durante la

ejecución del contrato.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa Riesgo que asume la ENTIDAD

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40

Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
ACCIONES PARA DAR RESPUESTA LA ENTIDAD debe evaluar la solicitud de la resolución del contrato, ejecutar las cartas
5.3
AL RIESGO fianzas . Actuando acorde al RLCE.

Anexo N° 01
1

Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES PERIURBANOS, DISTRITO DE PAUSA PROVINCIA DE PAUCAR DEL
2
DEL PROYECTO SARA SARA - AYACUCHO

AYACUCHO
Suspensiones del contrato de obra, por causas imputables al CONTRATISTA

DE OBRA.
La ENTIDAD debe evaluar, estudiar y verificar las causas.

En caso de que sean imputables al CONTRATISTA DE
OBRA (mala ejecución de la obra), la ENTIDAD
penalizará de acuerdo con lo establecido en la Ley y el
Reglamento de Contrataciones del Estado y el Contrato.
Riesgo que asume el CONTRATISTA DE OBRA.

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40

Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
ACCIONES PARA DAR LA ENTIDAD debe evaluar, estudiar y verificar las causas, debiendo actuar de
5.3
RESPUESTA AL RIESGO acuerdo a Ley y Reglamento de Contrataciones y Directivas aplicables al contrato.

Anexo N° 01
1

Nombre del Proyecto
2

AYACUCHO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Resolución y Nulidad de Contrato, por disposición de la ENTIDAD
Reolución: Caso fortuito o fuerza mayor que imposibilite de

3 manera definitiva la continuación del contrato,
Incumplimiento injustificado del contratista de obligaciones
contractuales, legales o reglamentarias, previo
requerimiento, Paralización o reducción injustificada de
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa ejecución, Acumulación del monto máximo por penalidad
por mora, etc. Nulidad: Trasgresión al principio de
presunción de veracidad, No utilización de procedimientos
previstos en la normativa, etc.

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40

Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO Por causas imputables al CONTRATISTA
ACCIONES PARA DAR RESPUESTA LA ENTIDAD debe evaluar, la verificación de las causas, aplicando la normativa
5.3
AL RIESGO vigente del RLCE.

Anexo N° 01
1

Nombre del Proyecto
2

AYACUCHO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Demoras en la ejecución del contrato por Coordinación Interinstitucional.
Cuando la ENTIDAD depende de decisiones de otras

entidades privadas o públicas.

Baja 0.30 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40 0.4

Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO Condición no imputable a las partes
ACCIONES PARA DAR RESPUESTA LA ENTIDAD Y CONTRATISTA deberán desarrollar el análisis respectivo, referidas al
5.3

Anexo N° 01
1

Nombre del Proyecto
2

AYACUCHO
Discrepancia entre el CONTRATISTA DE OBRA, EL SUPERVISOR DE OBRA

Y/O LA ENTIDAD.
Discrepancia en la aplicación del Contrato y los

documentos de forman parte de Él. Se presenta el riesgo
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa de problemas en cuanto a conciliaciones y/o concertación
de ítems, actividades o procesos que van directamente
relacionados con la eficacia del desarrollo de las obras

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40 0.4
Baja 0.300 Alto 0.400

Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO Aplicación de la ley d eContrataciones del Estado y su Reglamento.

5.3 De existir discrepancia , estas podrán ser sometidas a conciliación o arbitraje.
AL RIESGO

Anexo N° 01
1

Nombre del Proyecto
2

AYACUCHO
No firma del contrato por parte del POSTOR ganador de la Buena Pro que
se hará cargo de la ejecución de la Obra - CONTRATISTA DE OBRA
Por que el POSTOR ganador de la Buena Pro se

rehusó a firmar el Contrato, no estuvo de acuerdo con
las cláusulas. En consecuencia la ENTIDAD procede a
aplicar la Ley y el Reglamento de Contrataciones y la
normativa vigente, informando al OSCE sobre los hechos
que el caso amerita. Riesgo que asume la ENTIDAD.

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40

Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO Inadecuado Proceso de Contratación

5.3 Responsabilidad del POSTOR ganador, siendo pasible de sanción.
AL RIESGO

Anexo N° 01
1

Nombre del Proyecto
2

AYACUCHO
Demora en la iniciación del Contrato de Obra, por falta de SUPERVISOR DE

LA OBRA.
En caso la Entidad se encuentre imposibilitada de cumplir

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa con las condiciones previstas para el inicio del plazo de
ejecución de obra. Art. 152 del RLCE.

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40

Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO Inadecuada gestión administrativa para la convocatoria del Proceso de Selección.
La Entidad puede acordar con el contratista diferir la fecha de inicio del plazo de ejecución
ACCIONES PARA DAR RESPUESTA de la obra. No resulta aplicable el resarcimiento de daños y
5.3
AL RIESGO perjuicios, y se suspende el trámite de la solicitud y entrega del adelanto directo. Art. 152
del RLCE.

Anexo N° 01
1

Nombre del Proyecto
2

AYACUCHO
Demora en el inicio del plazo de ejecución de obra, por parte del

El CONTRATISTA no da inicio a la ejecución de la obra,

de acuerdo con la "Entregar del calendario de avance de
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa obra valorizado sustentado en el Programa de Ejecución
de Obra (Gantt y PERT - CPM)" requisito para suscribir el
contrato.

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40

Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
EL CONTRATISTA, deberá cumplir con el inicio del plazo contractual de obra, cumpliendo
5.3 con el calendario de avance de obra valorizado. De lo contrario la ENTIDAD tomara las
AL RIESGO
acciones definidas en el RLCE.

Anexo N° 01
1

Nombre del Proyecto
2

AYACUCHO
No pago oportuno, por parte del SUPERVISOR, a los

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO trabajadores y personal a su cargo en relación con salarios, prestaciones
sociales y demás beneficios a que tengan derecho.
Riesgo que asume el SUPERVISOR, por problema de

liquidez.

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40 0.4
Baja 0.300 Alto 0.400

Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
ACCIONES PARA DAR RESPUESTA La relación contractual con los trabajadores es con la SUPERVISIÓN y no con la
5.3
AL RIESGO ENTIDAD. Por lo que, la Responsabilidad recae en el SUPERVISIÓN DE OBRA.

Anexo N° 01
1

Nombre del Proyecto
2

AYACUCHO
No pago oportuno, por parte del CONTRATISTA DE OBRA, a

los trabajadores y personal a su cargo en relación con salarios, prestaciones
sociales y demás beneficios a que tengan derecho y proveedores en
relación con compras, alquileres, servicios, contratos, etc.
Riesgo que asume el CONTRATISTA DE OBRA, por

problema de liquidez.

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40 0.4
Baja 0.300 Alto 0.400

Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
ACCIONES PARA DAR RESPUESTA La relación contractual con los trabajoderes es con el CONTRATISTA y no con la
5.3
AL RIESGO ENTIDAD. Por lo que, la Responsabilidad recae en el CONTRATISTA DE OBRA.

Anexo N° 01
1

Nombre del Proyecto
2

AYACUCHO
Problemas presentados entre socios y/o consorciados de las empresas y/o

firmas que conforman el CONTRATISTA DE OBRA.
Riesgo que asume el CONTRATISTA DE OBRA, pues

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa estas situaciones no deben intereferir en la ejecución de la
obra.

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40 0.4
Baja 0.300 Alto 0.400

Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
La relaciónn contractual y firma del contrato es con el representante legal común, de

ACCIONES PARA DAR RESPUESTA acuerdo a su propuesta. Po ende la responsabilidad es del CONTRATISTA DE OBRA. Si
5.3
AL RIESGO esto genera atraso injustificados en la ejecución de obra se procederá a la resolución del
contrato.

Anexo N° 01
1

Nombre del Proyecto
2

AYACUCHO
Muerte del representante legal y/ o residente de obra del CONTRATISTA DE

OBRA.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa Riesgo que asume el CONTRATISTA DE OBRA.

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40 0.4
Baja 0.300 Alto 0.400

Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO Condición no imputable a la parte.
ACCIONES PARA DAR RESPUESTA Responsabilidad del CONTRATISTA DE OBRA, debiendo aplicarse las Leyes y
5.3
AL RIESGO normatividad que el caso corresponda. Se aplicará el cambio con su respectivo sustento.

Anexo N° 01
1

Nombre del Proyecto
2

AYACUCHO
Fluctuación en Índices Unificados de la Construcción, Índice de Precios al

Consumidor y tasas de cambio
Riesgo que asume el CONTRATISTA.

De las disposiciones citadas en elArt. 17 del RLCE
establecen; la obligación de la Entidad de incluir en las
Bases las fórmulas de reajuste en los contratos de obra.

Baja 0.30 Bajo 0.10

4.1 4.2
Moderada 0.50 0.5 Moderado 0.20 0.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40

Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Condición imputable al CONTRATISTA

5
Responsabilidad del CONTRATISTA. La aplicación de fórmulas de reajuste en la ejecución

del contrato de obra tiene por objeto permitir al contratista actualizar el valor de los
ACCIONES PARA DAR RESPUESTA elementos que intervienen en la ejecución de una obra, conforme a la variación del Índice
5.3
AL RIESGO de Precios al Consumidor que establece el Instituto Nacional de Estadística e Informática -
INEI. La aplicación de las fórmulas
polinómicas se sujetan a lo dispuesto en el Decreto Supremo Nº 011-79-VC

Anexo N° 01
1

Nombre del Proyecto
2

AYACUCHO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Insolvencia del CONTRATISTA DE LA OBRA
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa Riesgo que asume el CONTRATISTA DE LA OBRA

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40

Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO Falta de liquidez para la ejecución de la Obra
ACCIONES PARA DAR RESPUESTA Responsabilidad del CONTRATISTA DE OBRA. Resolución de contrato y ejecución de las
5.3
AL RIESGO garantías, acorde al RLCE.

Anexo N° 01
1

Nombre del Proyecto
2

AYACUCHO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Insolvencia del SUPERVISOR DE LA OBRA
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa Riesgo que asume el SUPERVISOR DE LA OBRA

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40

Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
ACCIONES PARA DAR RESPUESTA Responsabilidad del SUPERVISOR DE OBRA. siendo pasible de sanción. Resolución de
5.3
AL RIESGO contrato y ejecución de las garantías, acorde al RLCE.

Anexo N° 01
1

Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES PERIURBANOS, DISTRITO DE PAUSA PROVINCIA DE PAUCAR DEL
2
DEL PROYECTO SARA SARA - AYACUCHO

AYACUCHO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Falta de financiamiento por parte de la ENTIDAD para ejecutar la Obra
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa Riesgo que asume la ENTIDAD

Baja 0.30 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40
Muy baja 0.100 Muy alto 0.800

Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO Falta de financiamiento para convocar y ejecutar la Obra
ACCIONES PARA DAR Responsabilidad de la ENTIDAD, y solicitud de resolución de contrato por parte del
5.3
RESPUESTA AL RIESGO CONTRATISTA y el pago por daños y perjuicios, conforma a lo indicado en el RLCE.

Anexo N° 01
1
MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SERVICIO DE AGUA

POTABLE Y SANEAMIENTO EN LA LOCALIDAD DE PAUSA Y
DATOS GENERALES Nombre del Proyecto
SECTORES PERIURBANOS, DISTRITO DE PAUSA PROVINCIA DE
2
DEL PROYECTO PAUCAR DEL SARA SARA - AYACUCHO

AYACUCHO
Posible desequilibrio financiero del contrato de obra por movilización y

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO empleo de maquinarias y equipos de trabajo, para atención de emergencias
menores que requieren ser atendidas por el contrato.
Hace referencia a la atención de emergencias en

donde se requiere transportar y emplear maquinarias y
equipos de trabajo para solucionar la emergencia por
causas relacionadas directas o indirectas a la ejecución
de la obra y le corresponde al CONTRATISTA DE OBRA
su atención.

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40 0.4
Baja 0.300 Alto 0.400
4.3 Puntuación del Riesgo =Probabilidad

Prioridad
x 0.120 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
ACCIONES PARA DAR EL CONTRATISTA asume el riesgo que forma parte del objetivo del cumplimiento del
5.3
RESPUESTA AL RIESGO contrato, en tal sentido la ENTIDAD aplicara lo establecido en el RLCE.


D012-2017-Osce Formatos Riesgos

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Anexo N° 03

Formato para asignar los riesgos

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

Riesgo de errores o deficiencias en el diseño que

Una deficiencia del expediente técnico puede presentarse

Por modificación y ajustes de los diseños y/o estudios

Cambios de especificaciones de materiales de construcción

Demoras ocasionadas por el funcionamiento y puesta

Modificaciones de la ubicación y/o trazos de las obras a

No coordinar las etapas de los trabajos del

No obtener las aprobaciones del Plan de Monitoreo

Cambios en los depósitos de material excedente o

Requerimientos adicionales al Contrato, impuestos por

Daños a terceros por responsabilidad civil, por parte y

Hallazgos de restos arqueológicos, durante la ejecución de

Paralización de la ejecución de los trabajos por rotura de

EL CONTRATISTA definirá la identificación del problema y sus causas asícomo la estrategia de

Resolución y Nulidad de Contrato, por disposición de la CONTRATISTA

Discrepancia entre el CONTRATISTA DE OBRA, EL Prioridad CONTRATISTA

No firma del contrato por parte del POSTOR ganador de

No pago oportuno, por parte del

Responsabilidad del SUPERVISOR DE OBRA. siendo pasible de sanción. Resolución de contrato y

Posible desequilibrio financiero del contrato de obra por

Mirian Amanda Rivas Lazo Ing. Pedro Miguel Barreto Muchue

MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE

DISTRITO DE PAUSA PROVINCIA DE PAUCAR DEL SARA SARA -

Riesgo de errores o deficiencias en el diseño que repercutan en el costo o la

Riesgo que asume la ENTIDAD, quien tuvo a cargo la

ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4 Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 0.8

Baja 0.300 Muy alto 0.800

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo =Probabilidad

RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

5 Deficiencias del Estudio del Proyecto - Expediente Técnico, elaborados por el

Mirian Amanda Rivas Lazo Ing. Grover Julio Mitma Montes

MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE

DISTRITO DE PAUSA PROVINCIA DE PAUCAR DEL SARA SARA -

Una deficiencia del expediente técnico puede presentarse cuando los

3 Dicha falta de información no podría originar la aprobación

ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4 Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 0.8

Baja 0.300 Muy alto 0.800

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Prioridad

RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

5.2 DISPARADOR DE RIESGO Deficiencia del Expediente Técnico .

EL CONTRATISTA: Es importante señalar que los postores pueden presentar consultas y

Mirian Amanda Rivas Lazo Ing. Grover Julio Mitma Montes

MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE

Por modificación y ajustes de los diseños y/o estudios generales y/o

Por cambios realizados por el Contratista, respecto a los

ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 0.1 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10