Copia de Tarsoantioquiamr2013

MUNICIPIO DE TARSO – ANTIOQUIA
“Tarso Responsabilidad de todos educado y con equidad”

MAPA DE RIESGOS
PROCESO PLANEACIÓN DEL DESARROLLO ORGANIZACIONAL

Orientar el desarrollo integral del municipio en el corto, mediano y largo plazo, en forma participativa y concertada, mediante la
OBJETIVO formulación, ejecución, seguimiento y evaluación de los Planes de Desarrollo y sus instrumentos (Plan de Acción y POAI), con base
en la normalidad vigente.
RIESGO DESCRIPCIÓN AGENTE GENERADOR CAUSA EFECTO

Bajo nivel de desarrollo de competencias
para la toma de decisiones en relación
con planes, programas y proyectos
Deficiente retroalimentación de
experiencias aprendidas
Deficiencias en el trabajo en equipo
Débil impacto. Pérdida de
Posibilidad de cometer errores en imagen, credibilidad y confianza
Alta Dirección y Servidores Proyectos sectoriales y de bajo impacto
la toma de decisiones en relación en la acción de gobierno.
Desacierto Públicos de los diferentes
con los planes, programas y Deficiente coordinación y comunicación Ineficacia de la inversión pública.
organismos
proyectos. en el trabajo por proyectos de las
secretarías, áreas, dependencias y entre
sí
Prevalecen intereses particulares sobre
los públicos
Débil transversalidad en los procesos y
áreas de apoyo
Entrega inoportuna de los "techos"
Posibilidad de retrasarse en la
financieros
formulación de planes,
programas y proyectos de Exceso de normatividad y de controles
acuerdo con lo establecido en el Alta Dirección, Servidores Retraso en la formulación de los
Demoras plan de desarrollo. También se Públicos de los diferentes Exceso de trámites internos planes de acción y POAI.
entiende como la posibilidad de organismos Sanciones y pérdida de recursos.
Deficiente coordinación y comunicación
exceder el tiempo adecuado,
en el trabajo por proyectos de las
establecido o convenido para
secretarías, áreas, dependencias y entre
tomar decisiones.
sí
Presentar datos estimaciones Alta Dirección, Servidores Baja participación de la comunidad y Daño de imagen, perdida de
Inexactitud
inequívocas, incompletas Públicos de los diferentes gestión ciudadana información, perdida de

MAPA DE RIESGOS

desfiguradas organismo No hay suficiente información para la credibilidad y confianza, daño
construcción de los indicadores que se social.
requiere
Demoras en la entrega de información o
no llega la información
Bajo nivel de capacitación de los
funcionarios
Carencia de retroalimención frente a sus
propias experiencias
Desarticulación entre funcionarios de alto
nivel y demás servidores públicos
responsables de los procesos.
Desconocimiento de la normatividad
Desconocimiento de los procesos
Falta de compromiso
Falta de coordinación suficiente en el
trabajo por proyectos de las secretarías,
áreas, dependencias y entre sí
Ineficacia en los controles
Los procesos de comunicación son
débiles
No existen sistemas adecuados

MAPA DE RIESGOS
PROCESO PLANEACIÓN INSTITUCIONAL

Orientar el mejoramiento de la gestión organizacional, en el marco de la misión, visión, política y objetivos de calidad del Municipio
OBJETIVO mediante la identificación y el diseño de procesos y procedimientos normalizados, responsabilidades y autoridades que permitan el
logro de los objetivos de estos procesos.

Baja capacidad operativa del Municipio
funcionarios.
Daño de Imagen
Tardanza en la entrega de Desarticulación entre funcionarios de alto Pérdida de credibilidad y de
productos o servicios Alta Dirección nivel y demás servidores públicos Confianza
Demora
establecidos previamente en un Servidores públicos responsables de los procesos.
plan de trabajo Sanciones. Perdidas
Desconocimiento de la normatividad económicas
trabajo por proyectos de las Secretarías,
áreas, dependencias y entre sí.
No aplicar las disposiciones Falta de compromiso Perdida de información,

planificadas para los procesos del
Incumplimiento SGC. Servidores públicos Baja profesionalización del personal hallazgos no conformes en las
No cumplir con la política y objetivos auditorias, afecta la sostenibilidad del
de calidad Bajo nivel de capacitación de los funcionarios SGC
Los procesos de comunicación son débiles
Partir de información no confiable

Equivocación o error en la Perdidas económicas,
Servidores públicos que hacen parte
Desacierto elaboración de los diferentes estudios Acumulación de funciones asignadas
del proceso pérdida de credibilidad y confianza
técnicos solicitados
Uso de metodologías inadecuadas

MAPA DE RIESGOS
PROCESO GESTIÓN ETICA

Generar en cada servidor público de la Administración Municipal de Tarso Antioquia una autorregulación para posicionar y
OBJETIVO vivenciar la ética, mejorando la cultura organizacional de la Entidad y gestionando la confianza entre los clientes internos y externos.

Falta de credibilidad en la gestión
municipal Pérdida de tiempo y credibilidad,
Hecho u acción realizada con la
desgaste en la eficacia, eficiencia
Actos mal intención de dañar carteleras,
Personas externas a la entidad Problemas de orden público y efectividad; repetición de
intencionados vallas, elementos de campañas
acciones, duplicación de
entre otros. Falta de Cultura de las personas externas acciones
a la entidad.
Baja profesionalización del personal
Presentar datos o estimaciones áreas, dependencias y entre sí Perdida de información, daño de
equivocadas, incompletas o Servidores Públicos imagen, pérdida de credibilidad y
Inexactitud Incapacidad para atender situaciones
desfiguradas en la entrega de Directivos. confianza, toma de decisiones
información coyunturales equivocadas
Deficiencias en los sistemas de
recolección, almacenamiento y
procesamiento de información.
Posibilidad de ejecutar actos mal Ausencia de principios y valores.
intencionado en el ejercicio de Daño de imagen.
funciones y aplicación de los Falta de compromiso.
Servidores Públicos de la Pérdidas económicas.
Corrupción recursos del municipio con el fin Baja profesionalización del personal.
Administración municipal Atraso en el crecimiento y
de favorecer beneficios
desarrollo del municipio
personales, económicos o de Prevalecen los intereses políticos sobre
otra índole. los técnicos.

MAPA DE RIESGOS
PROCESO COMUNICACIÓN PUBLICA

Garantizar una adecuada formulación y ejecución del Plan de Comunicación Pública, Organizacional e Informativa como eje
OBJETIVO transversal y estratégico que permita generar canales que propicien un flujo de la información veraz y oportuna hacia los públicos
objetivos de la Administración Municipal de TARSO Antioquia

Falta de credibilidad en la gestión
municipal Pérdida de tiempo y credibilidad,
Hecho u acción realizada con la
desgaste en la eficacia, eficiencia
Actos mal intención de dañar carteleras,
Personas externas a la entidad Problemas de orden público y efectividad; repetición de
intencionados vallas, elementos de campañas
acciones, duplicación de
entre otros. Falta de Cultura de las personas externas acciones
a la entidad.
Presentar datos o estimaciones áreas, dependencias y entre sí Perdida de información, daño de
equivocadas, incompletas o Servidores Públicos imagen, pérdida de credibilidad y
Inexactitud Incapacidad para atender situaciones
desfiguradas en la entrega de Directivos. confianza, toma de decisiones
información coyunturales equivocadas
Deficiencias en los sistemas de
recolección, almacenamiento y
procesamiento de información.
Deficiencias en el manejo de la
información.
Falta de canales definidos de Desmotivación en el trabajo,
comunicación o uso inadecuado de los descoordinación, daño de
Noticia no confirmada o irreal que Servidores Públicos y
Rumor canales imagen, pérdida de credibilidad y
circula entre la gente Comunidad
confianza, daño social, deterioro
Falta de Credibilidad en las fuentes de del ambiente laboral.
información.
Debilidad de la Cultura Organizacional.

MAPA DE RIESGOS
PROCESO ASESORÍA Y ASISTENCIA TÉCNICA

Asesorar y prestar asistencia técnica en todos los ámbitos de competencia legal y constitucional a los actores de los entes
OBJETIVO
territoriales

funcionarios. Daño de la imagen.
Desconocimiento de los procesos y de la Pérdidas económicas.
normatividad Pérdida de credibilidad y
Enfoque inadecuado de la
Servidores Públicos de la confianza.
Desacierto prestación de la asesoría y Desconocimiento de los avances
administraciones municipal Desgaste administrativo.
asistencia técnica. tecnológicos. Reproceso.
Atraso en el crecimiento y
Falta de verificación de necesidades de la
desarrollo del Departamento.
comunidad y características de las
subregiones.
Problemas de orden público.
Exceso de normatividad y controles.
Deficiencias en trabajo en equipo. Daño de la imagen.
No hay continuidad en los planes de Pérdidas económicas.
Inoportuno cumplimiento de la Servidores Públicos de la
Demora gobierno municipales Pérdida de credibilidad y
asesoría y asistencia técnica. Administración municipal
confianza.
Incapacidad para atender situaciones Interrupción del servicio.
coyunturales.
Ineficacia de las transversalidad en los
procesos y áreas de apoyo.
Insuficiencia en la asignación de recursos Daño de la imagen.
No realizar la asesoría y Servidores Públicos de la Pérdida de credibilidad y
Incumplimiento humanos, tecnológicos, financieros y
asistencia técnica acordada. Administración municipal confianza.
logísticos.
Pérdidas económicas.
Falta de claridad en la estrategias. Interrupción del servicio.
Daño social.
Problemas de orden público.

MAPA DE RIESGOS

Exceso de trámites internos.
Ineficacia de las transversalidad en los
procesos y áreas de apoyo.
Presión que se hace sobre los Daño de la imagen.
Presiones funcionarios para que actúen en Servidores Públicos de la Prevalecen los intereses políticos sobre Pérdida de credibilidad y
indebidas la prestación del servicio de Administración municipal los técnicos. confianza.
asesoría y asistencia técnica. Daño social.
Ausencia de principios y valores.
Posibilidad de ejecutar actos mal
intencionado en el ejercicio de Falta de compromiso.
Daño de imagen.
funciones y aplicación de los
Servidores Públicos de la Baja profesionalización del personal. Pérdidas económicas.
Corrupción recursos del municipio con el fin
Administración municipal Atraso en el crecimiento y
de favorecer beneficios Prevalecen los intereses políticos sobre desarrollo del Departamento.
personales, económicos o de los técnicos.
otra índole.
Ineficacia en los controles.
Falta de trabajo en equipo.
Baja profesionalización del personal.
Posibilidad de prestar en forma funcionarios.
Daño social. Pérdida de
Deficiencia en la incorrecta o deficiente la asesoría
Desarticulación entre funcionarios de alto credibilidad y confianza.
prestación del y la asistencia técnica que
Servidores Públicos de la nivel y demás servidores públicos. Interrupción del servicio.
servicio entrega el municipio
Administración municipal Costos innecesarios.
Desconocimiento de la normatividad. Reprocesos. Insatisfacción de
la comunidad.
débiles.
Prevalecen los intereses políticos sobre
los técnicos.

MAPA DE RIESGOS
PROCESO ADMINISTRACION DE TRANSITO Y TRANSPORTE

Generar confianza en los peatones, conductores, pasajeros, en la regulación de la circulación de las vías públicas y privadas, así
como la actuación y procedimientos de las autoridades de tránsito.
OBJETIVO

Cuando un servidor público Falta de compromiso
abusando de su cargo o de sus
funciones, induce a que alguien Ineficacia en los controles
Pérdida de credibilidad y
Concusión de o promete para su propio Servidores Públicos
confianza, y daño de la imagen.
beneficio o el de un tercero, ya Prevalencia de interés políticos sobre los
sea en dinero o cualquier otra técnicos
utilidad indebida o lo solicite.
Exceso de trámites internos
funcionarios
Ineficacia de los controles
Tardanza en el cumplimiento de Desconocimiento de la normatividad Pérdida de credibilidad y
Demora Servidores Públicos
la gestión de trámites. confianza, y daño de la imagen.
débiles
Insuficiencia en la asignación de recursos
humanos, tecnológicos, financieros y
logísticos.
Equivocación o error en la toma Bajo nivel de capacitación de los Pérdida de credibilidad y
Desacierto Servidores Públicos confianza, daño de la imagen, y
de decisiones. funcionarios
pérdida económica.
Falta de compromiso

MAPA DE RIESGOS

logísticos.
funcionarios. Pérdida de credibilidad y
confianza, daño de la imagen, y
Desconocimiento de la normatividad pérdida económica.
Acción equivocada o Ineficacia de los controles
Error desobedecer una norma Servidores Públicos
establecida. Falta de compromiso
débiles
Desconocimiento de los procesos.
Falta de compromiso
Imitar, copiar o reproducir un Pérdida de credibilidad y
Falsificación de escrito o cualquier cosa que sirva Servidores Públicos y Ineficacia en los controles confianza, daño de la imagen,
documentos para comprobar algo, haciéndolo particulares pérdidas económicas y
pasar por auténtico o verdadero, Prevalecen los intereses políticos sobre sanciones.
siempre y cuando no sea un los técnicos
documento abierto, de acceso y
de uso o dominio público.
funcionarios.
Desconocimiento de los procesos.
Presentar datos o estimaciones Pérdida de credibilidad y
Inexactitud equivocadas, incompletas o Servidores Públicos Desconocimiento de la normatividad confianza, daño de la imagen y
desfiguradas. Falta de compromiso pérdidas económicas.

No existen sistemas adecuados.
Influencias Actuar sobre la manera de ser o Servidores Públicos y Falta de compromiso Pérdida de credibilidad y

MAPA DE RIESGOS

de obrar de una persona o cosa. Particulares Prevalecen los intereses políticos sobre confianza, daño de la imagen,
los técnicos pérdidas económicas y
sanciones.

MAPA DE RIESGOS
PROCESO GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO

Garantizar la competencia de los servidores públicos de la Administración Municipal, y gestionar todos los asuntos relacionados con
OBJETIVO
la administración del personal

Falta de información
Falta de información en la entidad
Tardanza en la entrega de la peticionaria
Entidades Territoriales, Seguro
documentación necesaria para la Demandas, sanciones, daño de
Demora Social, Fondos privados de Información deficiente
gestión de los tramites del imagen, perdidas económicas
Pensiones
proceso Insuficiencia de capacidad operativa para
atender la demanda
Obsolescencia de equipos
Inseguridad jurídica
Falta de información
Deficiencia en la operación de los equipos Daño de imagen, demandas,
Realizar acciones contrarias a las
Alta Dirección, Servidores sanciones, perdidas económicas,
normas establecidas para el Negligencia
Incumplimiento Públicos, Sistemas de pérdida de credibilidad y
proceso de Administración del
información confianza, interrupción del
Recurso Humano Insuficiencia de capacidad operativa para servicio
atender la demanda
Deficiencia en el trabajo político
los técnicos
Trafico de influencias
Presentar datos o estimaciones Servidores Públicos que generan Baja capacidad operativa de la Daño de imagen, demandas,
Inexactitud
equivocadas o desfiguradas en el la información, información, administración municipal sanciones, perdidas económicas,

MAPA DE RIESGOS

proceso de Administración del equipos obsoletos Exceso de trámites internos pérdida de credibilidad y
Recurso Humano confianza, interrupción del
Ineficacia en los controles servicio
logísticos
Poca actualización tecnológica de la
administración municipal en general
Inadecuada comunicación entre los
organismos generadores de la
información
Información no centralizada
Documentación incompleta o deficiente
Sobrecarga laboral
Falta de recursos Demoras, incumplimiento,
Dificultad para procesar la
Obsolescencia Alta Dirección, equipos e deficiencia en la toma de
información e incompatibilidad
tecnológica instalaciones Falta de políticas institucionales decisiones, mala atención del
con otros sistemas
usuario
Falta de compromiso
Daño de imagen, demandas,
Imitar, copiar o reproducir un Prevalecen los intereses personales y sanciones, perdidas económicas,
Falsificación de escrito o cualquier cosa que sirva económicos
Servidores públicos, Usuario pérdida de credibilidad y
documentos para comprobar algo, haciéndolo
Ineficacia en los controles confianza, reprocesos, perdida
pasar por autentico o verdadero
de información
Sobrecarga laboral
Huelga Interrupción indebida del trabajo Funcionario público (trabajador Incumplimiento laboral Alteración del orden público,
que realizan los funcionarios oficial) interrupción del servicio, daño de
públicos para obtener del Ambiente de trabajo inadecuado imagen, perdidas económicas
gobierno cierta prestación o para
mantener una protesta Desconocimiento de la normatividad
política institucional

MAPA DE RIESGOS

Falta de compromiso
Equivocación o error en la toma
de decisiones frente a las
Daño de imagen, demandas,
recomendaciones de Servidores públicos que hacen
Desacierto Complejidad del proceso sanciones, pérdida de
evaluaciones ocupacionales, parte del proceso
credibilidad y confianza.
exámenes de ingreso, examen
médico de retiro.

MAPA DE RIESGOS
PROCESO RECURSOS FINANCIEROS

OBJETIVO Gestionar el manejo de los recursos financieros que permita garantizar la asignación eficiente de los mismos.

Inadecuada compresión de las funciones
o competencias que establece la
constitución y la legislación
Probabilidad de no llevar a cabo Carencia de compromiso por parte de los

funcionarios Mala imagen de la entidad, mala
las funciones o competencias
Incumplimiento Todos los servidores públicos prestación del servicio,
que establece la constitución y la Insuficiencia de recursos humanos sanciones, pérdidas de recursos
legislación aplicable al proceso. calificado
Deficiencia en la coordinación del trabajo
entre las áreas que hacen parte
del proceso
Posibilidad de equivocarse en la Personal Directivo y Servidores Dificultades para tener Pérdidas de recursos, sanciones,
Desacierto daño de imagen, reprocesos,
operación de los procesos Públicos información oportuna.
pérdida o distorsión de la
Bajo perfil de algunos servidores públicos información
Deficiencias en la comunicación
Los canales de comunicación no son
adecuados
Demoras en la solución de problemas
coyunturales
Priman los intereses individuales sobre
los colectivos.
nivel y los demás funcionarios
Falta de controles y carencia de cultura
de autocontrol.

MAPA DE RIESGOS

Deficiencias en la distribución del recurso
humano
Inadecuada capacitación
Carencia de retroalimentación de la
entidad frente a sus propias experiencias
Falta de coordinación entre los procesos
Posibilidad de exceder el tiempo nivel y demás servidores públicos Daño de la imagen, pérdida de
Personal Directivo y demás responsables de los procesos.
Demoras adecuado para realizar las recursos, sanciones, interrupción
servidores públicos,
actividades inherentes al proceso Falta de compromiso del servicio
Entrega inoportuna de la documentación

a la Secretaria de Hacienda
Controles inadecuados
Posibilidad de ejecutar actos mal Exceso de trámites internos

intencionado fuera de la ley, en la Falta objetividad en el trabajo de los
utilización de funciones y medios organismos de control
de la administración municipal Todos los servidores públicos, Daño de imagen, pérdidas de
Corrupción
por parte de funcionarios de la Contratistas y comunidad Bajo compromiso de los servidores recursos
entidad, con el fin de favorecer
beneficios personales Pérdida de valores
económicos o de otra índole. Desconocimiento de los procesos
Tramitología
Inexactitud Presentar datos o estimaciones Personal Directivo y demás Inadecuada capacitación Pérdida de recursos, daño de
equivocadas, incompletas o servidores públicos imagen, sanciones
desfiguradas Bajo perfil de algunos servidores públicos
Desconocimiento de los procesos y
procedimientos

MAPA DE RIESGOS

Falta de controles y carencia de cultura
de autocontrol.
Fallas informáticas
Volumen de trabajo y falta de análisis
Falta de información confiable
Falta de capacitación en el manejo de la
herramienta informática

MAPA DE RIESGOS
PROCESO CONTRATACIÓN ADMINISTRATIVA

Adquirir los bienes y servicios que demanda la Administración Municipal, en total acatamiento de la normatividad legal y bajo
OBJETIVO
parámetros de eficiencia, calidad, transparencia y oportunidad.

Inadecuada priorización en la adquisición
de bienes y servicios
responsables de los procesos.
Falta de compromiso
Desatención de las necesidades de los
diferentes actores para la realización del
Plan de desarrollo
Equivocación en la adquisición Perdida económicas, pérdida de
Desacierto de un bien o servicio innecesario Ordenador del gasto Ineficacia en los controles credibilidad y confianza,
para la administración Municipal Prevalecen los intereses políticos sobre sanciones, daño de imagen
los técnicos
No cumplimiento del perfil de los cargos
No existe continuidad en las políticas de
desarrollo
No hay continuidad en los planes de
gobierno
No se cuenta con indicadores para
evaluar la gestión
Corrupción Posibilidad de ejecutar actos Ordenador del gasto y servidores Falta de compromiso Perdida económicas, pérdida de
malintencionados fuera de la Ley, públicos credibilidad y confianza,
en la utilización de funciones y Desconocimiento de la normatividad sanciones, daño de imagen
recursos del Municipio por parte
de los servidores públicos y/o Desconocimiento de los procesos
particulares que ejercen Ineficacia en los controles
funciones públicas, con el fin de
favorecer beneficios personales,

MAPA DE RIESGOS

económicos o de otra índole funcionarios
relacionados con la Contratación.
los técnicos
Bajo nivel de capacitación de los funcionarios
Daño de imagen, pérdida de
No realizar aquello a que se está
Ordenador del gasto, comité Falta de compromiso credibilidad y confianza, demandas,
Incumplimiento obligado en las diferentes etapas de
evaluador y servidores públicos sanciones, perdidas económicas,
la contratación
Falta coordinación suficiente en el trabajo por interrupción del servicio
proyectos de las secretarías, áreas,
dependencias y entre sí
humanos, tecnológicos, financieros y logísticos
Carencia de retroalimentación de la entidad

frente a sus propias experiencias
Centralización administrativa y de toma de
decisiones
Tardanza en el cumplimiento de los Desconocimiento de la normatividad Pérdida de credibilidad y confianza,

Demora Ordenador del gasto, interventores,
términos en las diferentes etapas y demandas, sanciones, daño de
Gestión Financiera Exceso de tramites
trámites contractuales. imagen
Desarticulación entre funcionarios de alto nivel
y demás servidores públicos responsables de
los procesos.
Falta de compromiso
Ejercer sobre un servidor público Prevalecen los intereses políticos sobre los
presión indebida para que tome Ordenador del gasto técnicos Pérdida de credibilidad y confianza,
Presiones indebidas decisiones o acciones apartándose Servidor Público perdidas económicas, demandas,
Falta de compromiso
del trámite establecido o por fuera de Proponentes, Contratistas sanciones, daño de imagen
los lineamientos legales. Ineficacia en los controles

MAPA DE RIESGOS
PROCESO APOYO JURÍDICO Y LEGAL

Asesorar, asistir, orientar y llevar la representación prejudicial y judicial de los procesos en los cuales el Municipio de Santa Fe de
OBJETIVO
Antioquia, sea parte, mediante la aplicación de las normas legales y/o administrativas vigentes, con oportunidad y calidad.

humanos, tecnológicos y logísticos Pérdida de credibilidad y
Los procesos de comunicación son confianza
débiles.
Tardanza en el cumplimiento de Pérdidas económicas
Demora las actividades del soporte Servidores Públicos
jurídico.
responsables de los procesos. Sanciones
Falta de compromiso.
Interrupción del servicio
funcionarios
Carencia de retroalimentación de la Pérdida de credibilidad y
entidad frente a sus experiencias confianza
Pérdidas económicas
Equivocación o error en la toma
Desacierto Servidores Públicos
de decisiones. Falta de compromiso Pérdida de imagen
Deficiencia en el trabajo en el equipo
Daño social
Inadecuada comprensión de las funciones
o competencias que establece la Sanciones
Constitución y la Ley.
No realizar aquello a que se está Baja capacidad operativa de la Daño de imagen
Incumplimiento Servidores Públicos
obligado. Gobernación.
Bajo nivel de capacitación de los Pérdidas económicas
funcionarios.

MAPA DE RIESGOS

Falta de compromiso.
Pérdida de credibilidad y
Alta carga laboral. confianza
Concentración de funciones.
Daño social
Insuficiencia en la asignación de recursos Sanciones
humanos y tecnológicos.
Falta de compromiso Sanciones
Actuar sobre la manera de ser o Servidores Públicos y Ineficacia en los controles
Influencias Daño de imagen
de obrar de otra persona. Particulares
los técnicos. Daño social
Bajo nivel de capacitación de los Sanciones Daño
funcionarios.
de imagen Daño
Falta o delito que consiste en
dejar de hacer, decir o consignar social
Omisión Servidor Público Falta de compromiso
algo que debía ser hecho, dicho
o consignado. Pérdida de credibilidad y
confianza
Incapacidad para atender situaciones
coyunturales. Pérdidas económicas.
Falta de compromiso Sanciones
Fuerza o coacción que se hace
Presiones sobre una persona o colectividad Servidores Públicos y Ineficacia en los controles Daño de imagen
indebidas para que actúe de cierta manera Particulares
ilícita o injusta. Prevalecen los intereses políticos sobre
los técnicos Daño social

MAPA DE RIESGOS
PROCESO RECURSOS FISICOS Y DESARROLLO TECNOLOGICO

Determinar, proporcionar y mantener la infraestructura necesaria para lograr la conformidad con los requisitos del producto y/o
servicio. Además Planear, dirigir, organizar y controlar todas las actividades relacionadas con la administración de hardware,
OBJETIVO
software y comunicaciones informáticas para brindar el correcto, oportuno y permanente funcionamiento de la plataforma
tecnológica que soporta los procesos de la administración municipal.

Tardanza en la entrega de los Sanciones Pérdidas
Organismo que emite acto Falta de coordinación suficiente en las
Demora actos administrativos para su económicas Daño de
administrativo actividades de los organismos, áreas,
publicación la imagen
Procesos de comunicación débiles
Corto circuito
Fuego que puede destruir la Incapacidad para atender situaciones
Pérdidas de información
infraestructura, materia prima y Materiales, instalaciones o coyunturales
Incendio Interrupción del servicio
productos de la Administración personas Ineficacia en los controles Sanciones
Municipal y sedes externas.
No existen sistemas de seguridad Daño social
adecuados
Apoderarse ilegítimamente de No existen sistemas de seguridad Perdidas de información
Hurto bienes insumos y suministros de Personas adecuados Interrupción del servicio
la Administración Municipal Falta de compromiso Sanciones
Daño de imagen
Deficiencia en el trabajo en equipo
Falsificación de Imitar, copiar, reproducir o Organismo que emite acto Baja profesionalización del personal Sanciones Pérdidas
documentos modificar información de un acto administrativo económicas Daño
administrativo haciéndolo pasar Desarticulación entre funcionarios de alto Social
por auténtico. nivel y demás servidores públicos Interrupción del servicio
responsables de los procesos

MAPA DE RIESGOS

Destruir, inutilizar, desaparecer Ineficacia en los controles.

de cualquier modo, dañar
Daño de imagen
Sabotaje herramientas o instalaciones con Personas No existen sistemas de Seguridad.
Interrupción del servicio
el fin de suspender o paralizar el
trabajo. Falta de Compromiso.
Suspensión del fluido eléctrico
Corto circuito, Incapacidad para atender
que se produce accidentalmente Daño de imagen
Fallas eléctricas Naturaleza y equipos situaciones Coyunturales, Ineficacia en
por sobrecarga de energía por la Interrupción del servicio
los controles.
naturaleza (Tormenta eléctrica)
Entrega inoportuna de la información por
parte de las Dependencias.
No entrega de facturas de adquisición de
bienes al área responsable.
Contar con información no Desconocimiento de los procesos.
Información Informes desactualizados.
confiable sobre los responsables, Servidor Públicos de la
desactualizada de Falta de compromiso. Pérdidas económicas.
características y especificaciones Administración Municipal
los bienes Sanciones.
de los bienes del Municipio. Desconocimiento de la normatividad
humanos, tecnológicos y logísticos.
humanos y logísticos.
Falta de controles. Pérdidas económicas.
Servidores Públicos de la
Pérdida de Bienes Sustracción indebida de los Falta de compromiso. Sanciones.
Administración Municipal o
Muebles bienes de la entidad. Demandas.
Particulares Insuficiencia en los sistemas de Daño social.
seguridad.
Falta de controles.
Invasión de bienes Ocupación de hecho de los Particulares y Entidades humanos y logísticos.
Daño social.
inmuebles inmuebles. Oficiales Insuficiencia en la asignación de recursos
Sanciones.
humanos y logísticos.

MAPA DE RIESGOS

Bienes de propiedad de la Falta de controles.
Bienes no Servidores Públicos de la Pérdidas económicas.
Entidad expuestos a pérdida total
asegurados Administración Municipal Falta de compromiso. Sanciones.
por falta de seguros.
Hurto de servicios públicos en Falta de controles.
Fraude de servicios Particulares y Entidades
instalaciones de bienes del Insuficiencia en la asignación de recursos Pérdidas económicas.
públicos Oficiales
Municipio humanos y logísticos.
Pago de facturas de servicios Falta de controles.
Desembolso de Servidores Públicos de la
públicos e impuestos con cobros Insuficiencia en la asignación de recursos Pérdidas económicas.
pagos errados Administración Municipal
errados humanos.
Llevar a cabo una acción que
Atentados cause daño grave a una persona Personas Falta e ineficacia de controles.
Daño social.
o cosa.
Posibilidad de llegar a algo o a
Acceso ilegal alguien valiéndose de medios Personas Falta e ineficacia de controles.
Daño social.
que van contra la Ley.
Desactualización de la versión y de la
lista del antivirus. Fallas generales del sistema y de
la red.
El virus informático es un Correos electrónicos con archivos Inestabilidad y mal
programa elaborado accidental o maliciosos.
Funcionarios de la funcionamiento de sistemas.
intencionadamente, que se
Virus informático Administración Municipal, Pérdida de información.
introduce y se transmite a través Software malicioso.
personal externo Interrupción de la prestación del
de medios de comunicación e
Uso indebido de medios de servicio.
intercambio de información.
almacenamiento. Pérdidas económicas.
Sanciones.
Obsolescencia tecnológica.
Desactualización del antivirus. Fallas generales del sistema y en
la red.
Correos electrónicos con archivos Inestabilidad y mal
Defecto que puede presentarse Funcionarios de la maliciosos, funcionamiento de sistemas.
Fallas de hardware en los equipos de cómputo y los Administración Municipal
Pérdida de información.
y software sistemas informáticos que impide personal externo Gusanos y/o software malicioso.
Interrupción de la tarea del
su correcto funcionamiento. Equipos
Obsolescencia del equipo. usuario.
Sobrecostos.
Mantenimiento insuficiente. Mala calidad del servicio.

MAPA DE RIESGOS

Corte de luz, UPS descargado o
variaciones de voltaje.
Límite de vida útil - Máquinas obsoletas. Deterioro en el desempeño del
Decrecimiento o disminución Funcionarios de la
Colapso de Configuración inadecuada de sistema.
intensa de la interconexión de Administración Municipal
Telecomunicaciones componentes de red. Errores de transmisión,
sistemas informáticos. personal externo.
interrupción del servicio de red.
Uso inadecuado de los servicios de red
(descarga de música, películas, videos,
etc.)
Acto deliberado de manipulación
de datos perjudicando a una
persona física o jurídica que Funcionarios de la
Falta de políticas de seguridad Pérdida de credibilidad y
Fraude sufre de esta forma una pérdida Administración Municipal
informática. confianza.
económica. El autor del delito personal externo.
Sanciones legales.
logra de esta forma un beneficio
normalmente económico.
Utilización de una clave por una Dejar la clave en sitios públicos y/o
persona no autorizada y que compartirla. Perdida de información.
accede al sistema suplantando Funcionarios de la
Alteración de la información.
Suplantación una identidad. De esta forma el Administración Municipal
Pérdida de Credibilidad.
intruso se hace dueño de la personal externo. Dejar sesiones abiertas. Mala Imagen institucional.
información, documentación y
datos de otros usuarios.
Uso de software no licenciado.
Funcionarios de la Copiado ilegal de software.

Acción legal impuesta por un Pérdidas económicas.
Demanda Administración Municipal Violación a los derechos de autor.
tercero contra la entidad. Sanciones legales.
personal externo.
Uso o manipulación inadecuada de la
información.
Acceso ilegal Posibilidad de llegar a algo o a Funcionarios de la Falta de seguridad física. Alteración en la información.
alguien valiéndose de medios Administración Municipal Pérdida de bienes.
que van contra la ley. personal externo. Falta de seguridad lógica. Pérdida de información.
Ineficiencia en la aplicación de políticas
de seguridad.

MAPA DE RIESGOS

Falta de definición de áreas seguras.
Suplantación electrónica a través de
claves de acceso.
Falta de señalización.
Incumplimiento de políticas informáticas.
Fallas humanas.
Suceso imprevisto generalmente Pérdidas económicas.
Funcionarios de la Falta de conocimiento específico.
Accidente negativo que altera la marcha Pérdidas de bienes.
Administración Municipal
normal de las cosas. Imprevistos. Pérdidas humanas.
Debilidad en la comunicación interna.

Negligencia en el cumplimiento de las
funciones.
Cifras inexactas en reportes utilizados
para tomar decisiones
Omitir el uso de reportes generados para
tomar decisiones.
Sobrecostos. Carga
Desconocimiento de la funcionalidad del laboral. Pérdidas
Equivocación o error en la toma Funcionarios de la
Desacierto aplicativo por parte del funcionario. económicas.
de decisiones. Administración Municipal
Sanciones legales.
Error en la digitación de datos al sistema Reprocesos.
por parte del funcionario.
Desconocimiento de la información.
Falta de idoneidad.
Uso inapropiado del hardware.
Mantenimiento inadecuado de equipos. Pérdida de bienes.
Condiciones Físicas y
Daño. Poner en mal estado o en
Deterioro Ambientales Funcionarios de la Uso mal intencionado.
inferioridad de condiciones algo Interrupción del servicio.
Administración Municipal.
Accidente. Pérdida de información.
Abuso de poder.

MAPA DE RIESGOS

Incluir rutinas mal Intencionadas en los
Destruir, inutilizar, desaparecer
programas de computador.
de cualquier modo, dañar Daños físicos. Perdidas
Funcionarios de la
herramientas, bases de datos, Debilidad en las relaciones laborales. económicas.
Sabotaje Administración Municipal,
soportes lógicos, instalaciones o Interrupción del servicio.
personal externo. Intereses personales.
materias primas, con el fin de Pérdida de Bienes.
suspender o paralizar el trabajo.
Huelgas.
Suspensión del servicio eléctrico.
Fallas de Hardware y Software. Demoras en la prestación del
Funcionarios de la servicio.
Suspensión Interrupción del servicio. Administración Huelga. Sanciones. Pérdida de
Municipal. credibilidad.
Fallas humanas. Demandas.
Falta de recursos.

MAPA DE RIESGOS
PROCESO CONTROL INTERNO

Emitir con objetividad e independencia juicios fundados a partir de evidencias, mediante la realización de Auditorías Internas y de la
OBJETIVO
Evaluación del Sistema de Control Interno

Centralización administrativa y toma de
decisiones.
Deficiente priorización para la ejecución
de la gestión.
Deficiencias en el seguimiento a la
ejecución de las actividades
Desarticulación entre funcionarios del alto
No realizar la evaluación y/o las
Desconocimiento de la normatividad Pérdida de credibilidad,
Incumplimiento auditorías internas a las que se Alta Dirección
sanciones, daño de imagen,
está obligado Falta de compromiso
o competencias que establecen la
Constitución y la legislación
Falta de continuidad en las políticas
gerenciales
Prevalencia de los intereses políticos
sobre los técnicos
Tardanza en la realización de la Consejo asesor del Gobierno Centralización administrativa y toma de Pérdida de credibilidad,
Demoras evaluación y/o de las auditorias Nacional en Materia de Control decisiones. sanciones, Daño de imagen,
internas a las que se está Interno, DAFP, Alta Dirección y
obligado Servidores públicos Desarticulación entre el Sistema de
Control interno y el SGC

MAPA DE RIESGOS

Falta de concertación del plan de
auditoria con el auditado
Realizar auditorías por fuera del programa
de la gestión.
Falta de compromiso
Equivocación o error en la Deficiente priorización de los procesos a

elaboración de la evaluación del auditar
sistema de control interno y/o el Alta Dirección y Servidores de Pérdida de credibilidad, Daño de
Desacierto Desconocimiento de la normatividad
plan anual de auditoria o en los Control Interno imagen,
momentos de ejecución de las Desarticulación entre Gerente y
mismas. servidores públicos de la Gerencia de
Control Interno responsables de los
procesos
Inadecuado perfil de los auditores
Omisión Dejar de hacer, decir o Alta Dirección y Servidores de Negligencia Pérdida de credibilidad, Daño de
consignar, algo que debía ser Control Interno imagen,
hecho, dicho o consignado, por Falta de compromiso
parte del auditor o evaluador
independiente Bajo nivel de capacitación de los
servidores

MAPA DE RIESGOS

Fuerza o coacción que se hace Prevalencia de los intereses políticos

Presiones sobre el auditor o evaluador Alta Dirección y Servidores sobre los técnicos Pérdida de credibilidad, Sanción,
indebidas independiente para que actué de públicos de la entidad Prevalencia de intereses particulares Daño de imagen,
manera ilícita o injusta sobre los generales
Emitir dictámenes o conceptos sobre los técnicos
contrarios a las disposiciones
legales u omitir, retardar, negar o Evaluador independiente o Prevalencia de intereses particulares Pérdida de credibilidad,
Prevaricato sobre los generales
rehusarse a realizar actos Auditor interno sanciones, Daño de imagen,
propios de la función del auditor Desconocimiento de la normatividad
o evaluador independiente
Negligencia
sobre los técnicos
Pérdida de credibilidad,
Situación de desacuerdo o de
Prevalencia de intereses particulares sanciones, Daño de imagen,
oposición entre personas y/o Alta Dirección y Servidores
Conflicto sobre los generales Interrupción del Servicio,
entidades involucradas en el públicos de la entidad
Deterioro del clima
proceso Desconocimiento de la normatividad organizacional
Estilo de dirección Vertical

MAPA DE RIESGOS
PROCESO MEJORAMIENTO INSTITUCIONAL

Determinar, recopilar y analizar los datos necesarios para demostrar la idoneidad, la eficiencia, eficacia y efectividad del Sistema de
OBJETIVO
Gestión de la Calidad, para evaluar la oportunidad de identificar las acciones de mejoramiento continuo.

Baja capacidad operativa del Municipio
Bajo nivel de conocimiento y capacitación
de los funcionarios frente a los
procedimiento de mejoramiento continuo
Falta de compromiso con relación al
mejoramiento continuo
Tardanza en el cumplimiento de
Bajo nivel de capacitación de los Inadecuada Implementación,
las acciones preventivas,
funcionarios mantenimiento y mejoramiento
correctivas y de mejora
Alta Dirección, comité de calidad del SGC, Pérdidas económicas,
Demora planteadas; frente a las PQRS y Baja profesionalización del personal
, Servidores Públicos pérdida de credibilidad y
en general frente a los planes de
Falta coordinación suficiente en el trabajo confianza, demandas, sanciones,
mejoramiento de los procesos
por proyectos de las secretarías, áreas, daño de imagen.
que hacen parte del SGC
logísticos
Prevalecen otros intereses sobre los
técnicos

MAPA DE RIESGOS

de los funcionarios frente a los
procedimiento de mejoramiento continuo
Inadecuada Implementación,
Falta de compromiso con relación al mantenimiento y mejoramiento
Equivocación o error frente a las Alta Dirección, comité de calidad mejoramiento continuo del SGC, Pérdidas económicas,
Desacierto
acciones tomadas , Servidores Públicos Ineficacia en los controles pérdida de credibilidad y
confianza, demandas, sanciones,
Poca actualización tecnológica y daño de imagen.
adecuación logística
técnicos
débiles.
Incumplimiento No realizar lo programado en los Alta Dirección, comité de calidad Bajo nivel de aprendizaje organizacional Pérdidas económicas,
diferentes planes establecidos , Servidores Públicos credibilidad y confianza,
(mejoramiento, auditorías, Bajo nivel de capacitación de los demandas, sanciones, daño de
acciones preventivas, correctivas funcionarios imagen.
y de mejora).
de la gestión
Falta de compromiso
débiles.

MAPA DE RIESGOS

técnicos
logísticos
Acumulación de funciones asignadas
Bajo nivel de aprendizaje organizacional
de los funcionarios frente a la medición de
los procesos
Presentar datos o estimaciones
Desacierto, planeación
equivocadas, incompletas, o Deficiencia en el trabajo en equipo
Alta Dirección, comité de calidad inadecuada, Perdidas
desfiguradas relacionadas con
Inexactitud ,líderes de procesos, Servidores Falta de compromiso económicas, pérdida de
las PQRS, evaluación de la
Públicos credibilidad y confianza, daño de
percepción del cliente, análisis de
Prevalecen otros intereses sobre los imagen, demandas, sanciones
datos y mejoramiento continuo
técnicos
Bajo sentido de pertenencia
trabajo por procesos de las secretarías,
áreas, dependencias y entre sí

MAPA DE RIESGOS
PROCESO CONTROL INTERNO DISCIPLINARIO

Vigilar la conducta de los funcionarios y aplicar las sanciones pertinentes a las conductas indebidas de actuaciones de los servidores
OBJETIVO
públicos

Centralización administrativa y toma de
decisiones.
de la gestión.
Deficiencias en el seguimiento a la
ejecución de las actividades
No realizar la evaluación y/o las
Desconocimiento de la normatividad Pérdida de credibilidad,
Incumplimiento auditorías internas a las que se Alta Dirección
sanciones, daño de imagen,
está obligado Falta de compromiso
Falta de continuidad en las políticas
gerenciales
sobre los técnicos
Tardanza en la realización de la Consejo asesor del Gobierno Centralización administrativa y toma de Pérdida de credibilidad,
Demoras evaluación y/o de las auditorias Nacional en Materia de Control decisiones. sanciones, Daño de imagen,
internas a las que se está Interno, DAFP, Alta Dirección y
obligado Servidores públicos Desarticulación entre el Sistema de
Control interno y el SGC

MAPA DE RIESGOS

Falta de concertación del plan de
auditoria con el auditado
Realizar auditorías por fuera del programa
de la gestión.
Falta de compromiso
Equivocación o error en la Deficiente priorización de los procesos a

elaboración de la evaluación del auditar
sistema de control interno y/o el Alta Dirección y Servidores de Pérdida de credibilidad, Daño de
Desacierto Desconocimiento de la normatividad
plan anual de auditoria o en los Control Interno imagen,
momentos de ejecución de las Desarticulación entre Gerente y
mismas. servidores públicos de la Gerencia de
Control Interno responsables de los
procesos
Inadecuado perfil de los auditores
Omisión Dejar de hacer, decir o Alta Dirección y Servidores de Negligencia Pérdida de credibilidad, Daño de
consignar, algo que debía ser Control Interno imagen,
hecho, dicho o consignado, por Falta de compromiso
parte del auditor o evaluador
independiente Bajo nivel de capacitación de los
servidores

MAPA DE RIESGOS

Fuerza o coacción que se hace Prevalencia de los intereses políticos

Presiones sobre el auditor o evaluador Alta Dirección y Servidores sobre los técnicos Pérdida de credibilidad, Sanción,
indebidas independiente para que actué de públicos de la entidad Prevalencia de intereses particulares Daño de imagen,
manera ilícita o injusta sobre los generales
Emitir dictámenes o conceptos sobre los técnicos
contrarios a las disposiciones
legales u omitir, retardar, negar o Evaluador independiente o Prevalencia de intereses particulares Pérdida de credibilidad,
Prevaricato sobre los generales
rehusarse a realizar actos Auditor interno sanciones, Daño de imagen,
propios de la función del auditor Desconocimiento de la normatividad
o evaluador independiente
Negligencia
sobre los técnicos
Pérdida de credibilidad,
Situación de desacuerdo o de
Prevalencia de intereses particulares sanciones, Daño de imagen,
oposición entre personas y/o Alta Dirección y Servidores
Conflicto sobre los generales Interrupción del Servicio,
entidades involucradas en el públicos de la entidad
Deterioro del clima
proceso Desconocimiento de la normatividad organizacional
Estilo de dirección Vertical

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MUNICIPIO DE TARSO – ANTIOQUIA

“Tarso Responsabilidad de todos educado y con equidad”

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PROCESO PLANEACIÓN INSTITUCIONAL

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No aplicar las disposiciones Falta de compromiso Perdida de información,

Los procesos de comunicación son débiles

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