MODULO II

SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL E

INTERPRETACIÓN DE LOS REQUISITOS
DE LA NORMA ISO 14001:2015

M. Sc. Ing. Elizabeth Cortez Fuster

 INTERPRETACION DE LA NORMA ISO 14001:2015

ESTRUCTURA DE LA NORMA ISO 14001

PLANEAR HACER VERIFICAR ACTUAR
4. Contexto de 9. Evaluación
5. Liderazgo 6. Planificación 7. Soporte 8. Operación 10. Mejora
la Organización de desempeño

Comprensión de la Acciones para Planificación y Seguimiento,

Liderazgo y
organización y de abordar riesgos y Recursos control medición, análisis Generalidades
compromiso
su contexto oportunidades operacional y evaluación

Comprensión de Objetivos
Preparación y
las necesidades y ambientales y No conformidades
Política ambiental Competencia respuesta ante Auditoría interna
expectativas de las planificación para y acción correctiva
emergencias
partes interesadas lograrlos

Determinación del Roles,

alcance del responsabilidades Toma de Revisión por la
Mejora continua
sistema de gestión y autoridades en conciencia dirección
ambiental la organización

Sistema de gestión
Comunicación
ambiental

Información
documentada
 INTERPRETACION DE LA NORMA ISO 14001:2015

10. MEJORA

10.2 No
conformidades y
acciones correctivas

10.1 Generalidades
10.3 Mejora continua

10. MEJORA
 INTERPRETACION DE LA NORMA ISO 14001:2015

10. MEJORA
10.1 Generalidades
Debe determinar las oportunidades de mejora (véanse 9.1, 9.2 y 9.3)
e implementar las acciones necesarias para lograr los
resultados previstos en su sistema de gestión ambiental..

Implementar
acciones
necesarias
para lograr los
resultados
previstos.
 INTERPRETACION DE LA NORMA ISO 14001:2015

10. MEJORA
10.2 No conformidad y acción correctiva
Cuando ocurra una no conformidad,
Debe a) reaccionar ante la no conformidad, y cuando sea aplicable:
1) tomar acciones para controlarla y corregirla;
2) hacer frente a las consecuencias, incluida la mitigación
de los impactos ambientales adversos;
b) evaluar la necesidad de acciones para eliminar las causas
de la no conformidad, con el fin de que no vuelva a ocurrir
en ese mismo lugar ni ocurra en otra parte, mediante:
1) la revisión de la no conformidad;
2) la determinación de las causas de la no conformidad;
3) la determinación de si existen no conformidades
similares, o que potencialmente puedan ocurrir;
c) implementar cualquier acción necesaria;
d) revisar la eficacia de cualquier acción correctiva tomada; y
e) si fuera necesario, hacer cambios al sistema de gestión
ambiental.
 INTERPRETACION DE LA NORMA ISO 14001:2015

10. MEJORA
10.2 No conformidad y acción correctiva
Las acciones correctivas Deben ser apropiadas a la importancia de los
efectos de las no conformidades encontradas, incluidos los impactos
ambientales.

Debe conservar información documentada como evidencia de:

• la naturaleza de las no conformidades y cualquier
acción tomada posteriormente, y
• los resultados de cualquier acción correctiva.
 INTERPRETACION DE LA NORMA ISO 14001:2015

10. MEJORA
10.2 No conformidad y acción correctiva
PARADIGMA DEL ICEDERG
 INTERPRETACION DE LA NORMA ISO 14001:2015

10. MEJORA
10.2 No conformidad y acción correctiva
INVESTIGACION DE LA CAUSA RAIZ
 INTERPRETACION DE LA NORMA ISO 14001:2015

10. MEJORA
10.2 No conformidad y acción correctiva
TIPOS DE ACCION
 INTERPRETACION DE LA NORMA ISO 14001:2015

10. MEJORA
10.2. No conformidad y acción correctiva
¿CÓMO PODREMOS ELIMINAR CADA CAUSA-RAÍZ?

• ¿Qué acciones posibles nos

permitirán eliminar la causa raíz
y alcanzar el objetivo?
• ¿Cuáles de estas ideas
conforman soluciones factibles?
• ¿Cuáles soluciones logran
nuestro objetivo con el menor
costo y dificultad de
implementación?
 SIG-MF-035
LOGO TRATAMIENTO DE ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS Versión : 02

INTERPRETACION DE LA NORMA ISO 14001:2015 Fecha: 21 / 07 / 2016

(Espacios a ser gestionado por quien elabora el registro)

DEPARTAMENTO / ÁREA: Cód:

GERENTE / JEFE DE ÁREA:

PROCESO AUDITADO / TAREA: Fecha: / /
NUMERO NO CONFORMIDAD (NC) NO CONFORMIDAD POTENCIAL
DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD

10.2 No conformidad y acción correctiva EVIDENCIA

NORMA DEREFERENCIA

LA INFORMACIÓN QUE SE REQUIERE A CONTINUACIÓN DEBE SER LLENADA POR EL RESPONSABLE DEL ÁREA / PROCESO
Acción correctiva :Acción para eliminar la causa de una no
ACCIÓN INMEDIATA
conformidad y evitar que vuelva a ocurrir.
'CAUSA RAIZ (A SER LLENADO POR EL RESPONSABLE DEL PROCESO)

(Espacios a ser gestionado por el GERENTE/JEFE/SUPERVISOR RESPONSABLE DEL PROCESO )

ACCIÓN CORRECTIVA 'PLAN DE ACCIÓN (INCLUYE ACCIONES PREVENTIVAS)
(WHO) RESPONSABLE DE LA IMPLEMENTACIÓN DE LA
N° (WHAT) ACCIÓN CORRECTIVA (WHEN) PLAZO DE IMPLEMENTACION
ACCIÓN
Acción de optimización: Acción continua que busca la mejor Acción de mejora: Acción
manera de realizar una actividad, emprendida para incrementar correctiva, preventiva o de
la eficacia, eficiencia(Espacios
y/o efectividad de los procesos y la optimización
a ser gestionado por el GERENTE/JEFE/SUPERVISOR RESPONSABLE DEL PROCESO ) que se identifica
satisfacción de los usuarios y otras partes interesadas.
SEGUIMIENTO A LA IMPLEMENTACIÓN y controla a través del
N° (WHO) RESPONSABLE DEL SEGUIMIENTO EVIDENCIAS sistema de gestiónFECHA
integrado

(Espacios a ser gestionado por el AUDITOR DESIGNADO)

EFICACIA DE LAS ACCIONES IMPLEMENTADAS (INCLUYE ACCIONES PREVENTIVAS)
(WHO) RESPONSABLE DE LA VERIFICACIÓN DE LA
N° EVIDENCIAS FECHA
EFICACIA
Acción preventiva : Conjunto de acciones tomadas para eliminar
la(s) causa(s) de una no conformidad potencial u otra situación
ESTADO
potencial no deseable.
COPIA CONTROLADA - PROHIBIDA SU REPRODUCCIÓN TOTAL O PARCIAL SIN AUTORIZACIÓN
 INTERPRETACION DE LA NORMA ISO 14001:2015

10. MEJORA
10.3 Mejora continua
Debe mejorar
continuamente la
conveniencia,
adecuación y
eficacia del
sistema de
gestión ambiental
para mejorar el
desempeño
ambiental.
 INTERPRETACION DE LA NORMA ISO 14001:2015

5. LIDERAZGO

GRACIAS