Fdocuments - Co - Lista de Chequeo Auditoria Trinorma y Ruc PDF

7/24/2019 Lista de Chequeo Auditoria Trinorma y Ruc
)ec*a!
+uditoria o! -roceso!
+uditores!
+uditados!
orma s/ +plicada s/ O&S+S 01220, ISO 03220, ISO 4220 y 567
5equisito s/ auditado s/!
*OCUMENTOS RELACIONA*OS! -oliticas8 O#$eti"os8Manuales8-rogramas8 -rocedimientos8+ne9o 8-lanes

C CON ORME NC NO CON ORME
NUMERAL *OCUMENTOS +,O

PROCESO QUÉ (REQUISITOS GENERALES) REGISTROS
RUC 18001 14001 9001 RELACIONA*OS
hse
4-1 La organización define y documenta el alcance de su sistema de gestión de
2.1 4.4 4.4 Manual SGI
4.2.2 S y SO.
mej !" # $%&$'"
POLITICA INTEGRAL
La alta dirección Define y autoriza la política integral de la organización y

asegura que, dentro del alcance definido del sistema de gestión integral,
1.1. 4.2 4.2 . est !
") La política es apropiada para la naturaleza y escala de los riesgos de la
organización.
/) La política incluye un compromiso con la pre"ención de lesiones y

http://slidepdf.com/reader/full/lista-de-chequeo-auditoria-trinorma-y-ruc enfermedades y am#iente de los tra#a$adores la me$ora continua en la 1/39
gestión y desempe%o de &S'(
NUMERAL *OCUME
PROCESO QUÉ (REQUISITOS GENERALES) REGI
RUC 18001 14001 9001 RELAC
7)La política se comunica a todas las personas que tra#a$an #a$o el control
de la organización, con la intención de que sean conscientes de sus
o#ligaciones indi"iduales.
) La política est disponi#le para las partes interesadas.
h) La política se re"isa periódicamente para asegurar que sigue siendo

pertinente y apropiada para la organización.
&)-olitica integral y otras politicas de la organizacion.
4. 4. .4 PLANI ICACI3N
I*ENTI ICACI3N *E PELIGROS- ASPECTOS E IMPACTOS AM IENTALES- 5ALORACI3N *E RIESGOS E IMPACTOS + *E
La organización esta#lece, implementa y mantiene un os/ procedimiento s/

para la continua identificación de peligros, aspectos e impactos am#ientales
"aloración de riesgos e impactos y determinación de los controles
.1 4. .1 4. .1
necesarios. 'l los/ procedimiento s/ para la
identificación de peligros e impactos am#ientales y la "aloración de riesgos e
impactos tiene en cuenta!
") +cti"idades rutinarias y no rutinarias.

/) +cti"idades de todas las personas que tienen acceso al sitio de tra#a$o
incluso contratistas y "isitantes/
#) 7omportamiento, aptitudes y otros factores *umanos.
) Los peligros y aspectos am#ientales identificados que se originan fuera

del lugar de tra#a$o con capacidad de afectar ad"ersamente la salud y la
seguridad de las personas que est n #a$o el control de la organización en el
lugar de tra#a$o.
e) Los peligros generados en la "ecindad del lugar de tra#a$o por acti"idades

http://slidepdf.com/reader/full/lista-de-chequeo-auditoria-trinorma-y-ruc relacionadas con el tra#a$o controladas por la organización. 2/39
NUMERAL *OCUME
RUC 18001 14001 9001 RELACI
j) 'l dise%o de reas de tra#a$o, procesos, instalaciones,

maquinaria:equipos, procedimientos de operación y organización del tra#a$o,
incluida su adaptación a las aptitudes *umanas.
:) La metodología de la organización para la identificación de peligros e

impactos am#ientales y "aloración del riesgo se define con respecto a su
alcance, naturaleza y oportunidad, para asegurar su car cter proacti"o mas
que reacti"o.
;) La metodología de la organización para la identificación de peligros y

aspectos am#ientales y "aloración del riesgo e impacto pre"ee los medios
ypara la identificación,
la aplicación priorización
de los controles, y documentación
seg;n sea apropiado. de los riesgos y aspectos
La reducción de los riesgos se realiza de acuerdo a la siguiente $erarquía!

8'liminación.
8Sustitución.
87ontroles de ingeniería.
8Se%alización, ad"ertencias o controles administrati"os o am#os.
8 '--
j) Se cuenta con un mecanismos para la identificacion, reporte y control de

comportamientos y condiciones inseguras
REQUISITOS LEGALES + OTROS

2.2. 4. .2 4. .2 .2
para la identificación y acceso a requisitos legales que le sean aplica#les.
La organización asegura que los requisitos legales aplica#les y otros que la

organización suscri#a se tengan en cu enta al esta#lecer, implementar y
http://slidepdf.com/reader/full/lista-de-chequeo-auditoria-trinorma-y-ruc
mantener su sistema de gestión 3/39
NUMERAL *OCUME
RUC 18001 14001 9001 RELAC
La organización esta#lece, implementa y mantiene documentados los

.4.1
1.2 .2. 4. . 4. .
.4.2 o#$eti"os de SGI en las funciones y ni"eles pertinentes dentro de la
organización.
Los o#$eti"os son medi#les, cuando sea facti#le, y consistentes con la

política Integral, incluidos los compromisos con la pre"ención de lesiones y
enfermedades, medio am#iente y el cumplimiento con los requisitos legales
aplica#les y otros requisitos que la organización suscri#a, y con la me$ora
continua.
7uando se esta#lecen y re"isan los o#$eti"os, la organización tiene en

cuenta los requisitos legales y otros que la organización suscri#a. +dem s,
considera sus opciones tecnológicas, sus requisitos financieros,
operacionales y comerciales, así como las opiniones de las partes
interesadas pertinentes.
La organización esta#lece, implementa y mantiene un os/ programa s/ para

lograr sus o#$eti"os.
'l los/ programa s/ incluye la asignación de responsa#ilidades y autoridad

para lograr los o#$eti"os en las funciones y ni"eles pertinentes de la
organización.
'l los/ programa s/ se re"isan a inter"alos regulares y planificados, y se

a$ustan si es necesario, para asegurar que los o#$eti"os se logren.
4.4 IMPLEMENTACI3N + OPERACI3N

RECURSOS- UNCIONES- RESPONSA ILI*A*ES- REN*ICI3N *E CUENTAS + AUTORI*A
.1
1.4. 2. 4.4.1 4.4.1 . .1 La alta dirección asume la m 9ima responsa#ilidad por el sistema de gestión
. .2 <.1 Integral.
http://slidepdf.com/reader/full/lista-de-chequeo-auditoria-trinorma-y-ruc 4/39
<.
NUMERAL *OCUME
RUC 18001 14001 9001 RELAC
Las funciones aseguran que el sistema de gestión de gestion se esta#lece,

implementa y mantiene de acuerdo con estas normas O&S+S, ISO y 567.
Las funciones aseguran que se presenten informes s o#re desempe%o del

sistema de gestión a la alta dirección, para su re"isión, y que se usan como
#ase para la me$ora del sistema de gestión.
La identificación del delegado de la alta dirección se informa a todas las

personas que tra#a$an #a$o el control de la organización.
=odas aquellas personas que tengan responsa#ilidad gerencial demuestran

su compromiso con la me$ora continua del desempe%o del sistema de
gestion.
La organización asegura que las personas en el lugar de tra#a$o asuman la

responsa#ilidad por los aspectos de &S'( so#re los que tienen control,
incluido el cumplimineto de los requisitos aplica#les de &S'( de la
organización.
COMPETENCIA- ORMACI3N- MOTI5ACION + TOMA *E CONCIENCIA
2.4 2. <.2.1 La organización

e$ecutando tareasasegura que cualquier
que pueden persona
tener impacto queelest>
so#re #a$ode
sistema su gestion,
control
4.4.2 4.4.2
2.< 2.= <.2.2 sea competente con #ase en su educación, formación o e9periencia, y
conser"e los registros asociados.
La organización identifica las necesidades de formación relacionada con sus

riesgos, aspectos am#ientales y su sistema de gestión integral. Suministra
formación o realiza otras acciones para satisfacer esas necesidades, e"al;a
la eficacia de la formación o de la acción tomada, y conser"a los registros
asociados.

http://slidepdf.com/reader/full/lista-de-chequeo-auditoria-trinorma-y-ruc para *acer que las personas que tra#a$an #a$o su control tomen conciencia 5/39
de!
NUMERAL *OCUME
RUC 18001 14001 9001 RELACI
Los procedimientos de formación tienen en cuenta los diferentes ni"eles de!

") 5esponsa#ilidad, capacidad, *a#ilidades de lengua$e y alfa#etismo.
/) 5iesgo y:o aspecto am#iental
4.4. COMUNICACI3N- PARTICIPACI3N + CONSULTA

COMUNICACI3N
'n relación con sus peligros y aspectos am#ientales y su sistema de
gestión , la organización esta#lece, implementa y mantiene un os/
. .
2.= 4.4. .1 4.4. .1 =.2. procedimiento s/ para!
") la comunicación interna entre los diferentes ni"eles y funciones de la
organización.
/) La comunicación con contratistas y otros "isitantes al sitio de tra#a$o.
#) 5eci#ir, documentar y responder a las comunicaciones pertinentes de las

partes interesadas e9ternas.
PARTICIPACI3N + CONSULTA

para!
") La participación de tra#a$adores en!
8 La identificación de peligros, aspectos am#ientales "aloración de riesgo e
2.= 4.4. .2 4.4. .2 >
impactos y determinación de controles.
8 La in"estigación de incidentes. 8 'l desarrollo y re"isión de las políticas y
o#$eti"os del SGI. 8 La consulta, en donde *aya cam#ios que afecten el SGI.
8 La representación en asuntos de &S'(.
/) La consulta con los contratistas, en donde *aya cam#ios que afecten el

SGI.
NUMERAL *OCUME
RUC 18001 14001 9001 RELACI
#) La descripción de los principales elementos del sistema de gestión integral

y su interacción, así como la referencia a los documentos relacionados.
) los documentos, incluyendo los registros e9igidos en estas normas

O&S+S, ISO y 567
CONTROL *E *OCUMENTOS
Los documentos e9igidos por el sistema de gestión integral son controlados.
2.1 4.4. 4.4. 4.2. La organización esta#lece, implementa y mantiene un os/ procedimiento s/
para!
") +pro#ar los documentos con relación a su a decuación antes de su

emisión.
/) 5e"isar y actualizar los documentos cuando sea necesario, y apro#arlos

nue"amente.
#) +segurar que se identifican los cam#ios y el estado de re"isión actual de

los documentos.
) +segurar que las "ersiones pertinentes de los documentos aplica#les

est n disponi#les en los lugares de uso.
e) +segurar que los documentos permanezcan legi#les y f cilmente

identifica#les.
7)+segurar que est>n identificados los documentos de origen e9terno

determinados por la organización como necesarios para la planificación y
operación del sistema de gestión integral, y que su distri#ución est>
controlada.
) -re"enir el uso no intencionado de documentos o#soletos, y aplicarles

una identificación adecuada en el caso de que se mantengan por cualquier
razón
NUMERAL *OCUME
RUC 18001 14001 9001 RELACI
-ara las operaciones y acti"idades, la organización implementa y mantiene!
") Los controles

acti"idades< operacionales
la organización que sean
integra estosaplica#les
controles aoperacionales
la organización
a suy a sus
sistema de gestion integral.
/) Los controles relacionados con mercancías, equipos y ser"icios

comprados.
#) Los controles relacionados con contratistas, pro"eedores y "isitantes en el

lugar de tra#a$o, al igual que la selección y e"aluacion de los mismos.
) -rocedimientos documentados para cu#rir situaciones en las que su

ausencia podría conducir a Des"iaciones de la política y o#$eti"os del SGI.
e) Los criterios de operación estipulados, en donde su ausencia podría

conducir a des"iaciones de la política y o#$eti"os del SGI
7)Se tienen registros del monitoreo al tra#a$o del contratistas, se e"alua el

desempe%o del contratistas y pro"eedor.
h) Se *ace seguimiento al plan de acción resultante de los monitoreos y:o

e"aluación
Se le in!orma a los visitantes" comunidad # autoridad sobre los

3.2.2
peligros # control de los riesgo SS$%A
articipan los visitantes" la comunidad # la autoridad en las
actividades de simulacros" prevención # atención de emergencias
&a organi'ación (a establecido un rograma de Gestión para los

3.2.3
Riegos rioritarios )ue inclu#a
* objetivos metas
NUMERAL *OCUME
RUC 18001 14001 9001 RELACI
Se -mplementa los planes de acción

Evidencia en campo
Conocen los empleados los programas de gestión.

Conocen los empleados los objetivos de los programas de gestión.
Conocen los trabajadores las actividades de los programas de gestió
articipan los trabajadores en las actividades planteadas por el

programa de Gestión.
/videncia la ejecución de los programas de gestión
3.2.4
Evaluaciones Médicas Ocupacionales
/2iste un procedimiento escrito para la reali'ación de las
evaluaciones m+dicas ocupacionales basado en el pro!esiograma.
Se reali'an evaluaciones m+dicas ocupacionales de acuerdo con el
procedimiento anterior de,
» -ngreso
» eriódicas
» De retiro
» Reubicación &aboral # post incapacidad
/2iste un mecanismo de garantía de la confdencialidad de las
(istorias clínicas ocupacionales
Actividades de Promoción y Prevención en Salud
Se (an identifcado los riesgos de salud p blica en la región donde
labora3
Se reali'an actividades de promoción # prevención en,
» Campa0as de no, Alco(ol" Drogas # !umadores

» Actividades de inmuni'ación de en!ermedades propias de la
región de acuerdo con los riesgos identifcados3
» $tras actividades para Riesgos de Salud blica
NUMERAL *OCUME
RUC 18001 14001 9001 RELACI
» De incidencia
» De prevalencia
Resultados de los indicadores
Análisis de tendencias
Se replantean las actividades del 1/
Se -mplementa los planes de acción
egistros y Estad!sticas en Salud
Se tienen análisis estadísticos de,
» rimeros Au2ilios
» %orbimortalidad
» Ausentismo &aboral
Se genera un plan de acción resultante del análisis estadístico.
Evidencia en "ampo
Se reali'an e2ámenes m+dicos ocupacionales de ingreso
&a identifcación de los riesgos de salud p blica esta acorde con los
peligros identifcados en la región
Conocen los empleados los riesgo s de salud p blica a los )ue esta
e2puesto.
Se (an implementado las medidas de control propuestas para los
riesgos de salud
/l personal tienep conocimiento
blica . en los temas tratados con las
campa0as de promoción # prevención )ue reali'a la empresa.
1erifcar )ue los planes de acción planteados se (allan
implementado.
Conocen los empleados los programas de vigilancia epidemiológica
)ue actualmente tiene la empresa.
articipan los trabajadores en las actividades implementadas en los
programas de vigilancia epidemiológica.
3.2.#
Su$programa de %igiene &ndustrial
http://slidepdf.com/reader/full/lista-de-chequeo-auditoria-trinorma-y-ruc %anejo de !actor de Riesgo 4igi+nico 10/39
NUMERAL *OCUME
RUC 18001 14001 9001 RELAC
Est(ndares y Procedimientos
Se tienen procedimientos documentados acorde con el tratamiento

de los riesgos
Se documentan manuales # normas de procedimientos operativos
seguros para ejecutar las tareas críticas con criterios de seguridad.
Prog. de Mantenimiento de &nstalaciones y E)uipos
ac
Se tiene por escrito un programa de mantenimiento preventivo
para,
*/)uipos críticos
* -nstalaciones
* /)uipos de emergencia
* Redes el+ctricas
Se llevan Registros de la ejecución del programa de 3
*/)uipos críticos
* -nstalaciones
* /)uipos de emergencia
* Redes el+ctricas
Estado de e)uipos y *erramientas de tareas criticas

Se tiene defnido la vida til de los e)uipos para reali'ar tareas
criticas para el proceso
Se tiene defnido la vida til de las (erramientas para reali'ar tareas
criticas para el proceso
Se reali'an # registran las inspecciones pre operacionales para los
e)uipos # (erramientas criticas
Se reali'an # registran las inspecciones preoperacionales para los
e)uipos para tareas criticas
Se lleva un control del estado # uso de (erramientas de tareas
críticas para el proceso
Se mantienen registros sobre instrucciones a los trabajadores sobre
el uso # mantenimiento de los e)uipos para tareas críticas
NUMERAL *OCUME
RUC 18001 14001 9001 RELAC
Se (an identifcado t+cnicamente las necesidades de / de

acuerdo a los !actores de riesgo e2istentes.
Se lleva un registro de la entrega de los / a los trabajadores .

Registro sobre instrucciones a los trabajadores sobre el uso #
mantenimiento de los / .
Se lleva un control de la inspección" estado # uso de los / 3
Se tiene defnido el manejo de las ropas de trabajo contaminadas
Se tiene defnido el mecanismo para dar de baja o sacar de servicio
los / # su reposición
%o+as de Seguridad de Materiales y Productos
Se cuenta con un inventario de materiales peligrosos utili'ados

/stán disponibles las (ojas de Seguridad de los materiales
peligrosos utili'ados
Se tienen los registros de la capacitación de los empleados en el
conocimiento # uso de las 4ojas de Seguridad3
Se tienen e proce imiento para e transporte e materia es
eli rosos
Se dispone de las tarjetas de emergencia para transporte del
material peligroso
Evidencia en campo
&os / están acordes con los riesgos e2istentes en la reali'ación de
la actividad
Se evidencia el cumplimiento de los estándares para la reposición #
disposición fnal de los /
&os e)uipos de protección personal se mantienen en condiciones
satis!actorias.
&as sustancias )uímicas se encuentran se0ali'adas" identifcadas #
rotuladas
e enen en s o" as o as e egur a e os ma er a es
peligrosos utili'ados # están se encuentran en castellano o la
len ua nativa.
Conocen # están !amiliari'ados los empleados con las 4ojas de
Seguridad de los productos )ue manejan.
Conocen los empleados los riesgos de los productos )uímicos )ue
NUMERAL *OCUME
RUC 18001 14001 9001 RELAC
* Disposición de residuos
* Sistemas de control para riesgos (igi+nicos
&as (erramientas # e)uipos se mantienen en condiciones de segurid
&os trabajadores conocen # están !amiliari'ados con el mecanismo

para el manejo de e)uipos # (erramientas de!ectuosas
PREPARACI3N + RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS

4.4.= 4.4.= para!
") Identificar el potencial de situaciones de emergencia.
/) 5esponder a tales situaciones de emergencia.
La organización responde a situaciones de emergencia reales y pre"iene o

mitiga consecuencias ad"ersas asociadas.
+l planificar la respuesta ante emergencias, la organización tiene en cuenta

las necesidades de las partes interesadas pertinentes, por e$emplo, los
ser"icios de emergencia y los "ecinos.
La organización aprue#a periódicamente lo s/ procedimiento s/ de respuesta

ante situaciones de emergencia, en donde sea f acti#le, in"olucrando las
partes interesadas pertinentes cuando sea apropiado.
La organización re"isa periódicamente y modifica cuando sea necesario,

lo s/ procedimiento s/ de preparación y respuesta ante emergencias, en
particular despu>s de realizar prue#as periódicas y despu>s que se *an
presentado situaciones de emergencia.
3.2., Plan estrategico

Contempla el plan estrat+gico,
http://slidepdf.com/reader/full/lista-de-chequeo-auditoria-trinorma-y-ruc * $bjetivos generales # específcos 13/39
NUMERAL *OCUME
RUC 18001 14001 9001 RELAC
/2iste el mecanismo de evaluación de las emergencias # activación

de la atención de la emergencia.
e acuer o a a n s s e r esgos cuen a e c on ra s a con o s
e)uipos re)ueridos para atender la emergencia en primera
"
otros e)uipos de otras entidades" re)ueridos para atender la
Cuenta el contratista con Recurso (umano entrenado para atender

las emergencias.
Se (a reali'ado di!usión del plan de emergencias a todo el personal
de la frma contratista.
Cuenta el plan operativo de emergencias con un centro de
coordinación de operaciones.
Cuenta el plan operativo de emergencias con un sistema de
comunicaciones.
Cuenta el plan operativo de emergencias criterios para determinar
la fnali'ación de la emergencia # reactivación normal de las
operaciones.
Se tiene un plan de emergencias alineado con el de la empresa
contratante.
Se reali'a seguimiento a las acciones correctivas derivadas de las
emergencias.
Se tiene registros de los simulacros reali'ados
Se anali'an los resultados de los simulacros
Se reali'a seguimiento a las acciones correctivas derivadas de los
simulacros .
Plan &n-ormatico
Contempla el plan de emergencias in!ormación actuali'ada #
disponible de ,
* /ntidades de apo#o # socorro en atención de emergencias3
*Con!ormación de las brigadas

* %apas" lanos o Dibujos de las instalaciones donde se
http://slidepdf.com/reader/full/lista-de-chequeo-auditoria-trinorma-y-ruc identif)uen e)uipos" áreas de riesgo" numero de personas" salidas 14/39
d d ó l ó
NUMERAL *OCUME
RUC 18001 14001 9001 RELAC
Conocen los empleados los procedimientos para atender las

emergencia en )ue se ve involucrada su área.
Conocen los empleados las salidas de emergencia" rutas de

evacuación # los puntos de encuentro.
&a se0ali'ación para evacuación se visuali'a e identifca
plenamente en todas las áreas de las !acilidades9instalaciones.
Conocen los trabajadores a los lideres9coordinadores para la
atención de emergencia en su área.
os eres coor na ores para a a enc n e emergenc as enen
conocimiento en el entrenamiento )ue se le (a dado en
procedimiento de evacuación" procedimiento de atención de
emerel encias
/sta personal capacitado para utili'ar los /2tintores portátiles
contra incendio.
Se tiene conocimiento sobre tipo # ubicación de sistemas de control
de incendio.
/l e)uipo contra incendio se encuentra debidamente ubicado #
se0ali'ado. 8iene las !ec(as de recarga en lugar visible.
Se cuenta con elementos" e)uipos # materiales para la prestación

de primeros au2ilios de acuerdo con los riesgos potenciales de la
empresa.
5ERI ICACION- ME*ICI3N + SEGUIMIENTO *EL *ESEMPE?O +,O PROGRESOS

=.< 8.1
para *acer seguimiento y medir regularmente el desempe%o de S y SO.
8.2.
4.< 4. .1 4. .1 8.2.4 'sto s/ procedimiento s/ pre"een!
. Medidas cuantitati"as y cualitati"as apropiadas a las necesidades de la
8.4
organización.
. Seguimiento al grado de cumplimiento de los o#$eti"os de S y SO de la

organización.
. Seguimiento a la eficacia de los controles tanto para salud como para

seguridad/
NUMERAL *OCUME
RUC 18001 14001 9001 RELACI
. Si se requiere equipos para la medición o seguimiento del desempe%o, la

organización esta#lece y mantiene procedimientos para la cali#ración y
mantenimiento de tales equipos, seg;n sea apropiado. 7onser"a registros
de las acti"idades de mantenimiento y cali#ración, y de los resultados.
E5ALUACI3N *EL CUMPLIMIENTO LEGAL + OTROS
'n co*erencia con su compromiso de cumplimiento legal, la organización

4. 4. .2 esta#lece, implementa y mantiene un os/ procedimiento s/ para e"aluar
periódicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplica#les.
La organización mantiene registros de los resultados de las e"aluaciones

periódicas.
La organización e"al;a la conformidad con otros requisitos que suscri#a. La

organización com#ina >sta e"aluación con la e"aluación del cumplimiento
legal mencionado en el numeral 3.?.@.0 ó esta#lece un os/ procedimiento s/
separados.
La organización mantiene registros de los resultados de las e"aluaciones

periódicas.
IN5ESTIGACI3N *E INCI*ENTES. NO CON ORMI*A*ES + ACCIONES CORRECTI5AS + PRE5E

IN5ESTIGACI3N *E INCI*ENTES
4.1 4. . .1 para registrar, in"estigar

") Determinar y analizar
las deficiencias de laincidentes,
S y SO quecon
noelson
fine"identes,
de! y otros
factores que podrían causar o contri#uir a que ocurran incidentes.
NUMERAL *OCUME
RUC 18001 14001 9001 RELAC
7ualquier necesidad identificada de acciones correcti"as u oportunidades de

acciones pre"enti"as se a#ordan de acuerdo con las partes pertinentes.
NO CON ORMI*A*- ACCI3N CORRECTI5A + ACCI3N PRE5ENTI5A

para tratar la s/ no conformidad es/ real es/ y potencial es/, y tomar acciones
correcti"as y pre"enti"as. 'l los/ procedimiento s/ de#e n/ definir los
4. 4. . .2
requisitos para!
") Identificar y corregir la s/ no conformidad es/, y tomar la s/ accion es/ para
mitigar sus consecuencias de S y SO.
/) In"estigar la s/ no conformidad es/, determinar su s/ causa s/, y tomar

la s/ acción es/ con el fin d e e"itar que ocurran nue"amente.
#) '"aluar la necesidad de acción es/ para pre"enir la s/ no conformidad es/

e implementar las acciones apropiadas definidas para e"itar su ocurrencia.
) 5egistrar y comunicar los resultados de la s/ acción es/ correcti"a s/ y

la s/ acción es/ pre"enti"a s/ tomadas.
e) 5e"isar la eficacia de la s/ acción es/ correcti"a s/ y la s/ acción es/

pre"enti"a s/ tomadas.
7uando la acción correcti"a y la acción pre"enti"a identifican peligros nue"os

o que *an cam#iado, o la necesidad de controles nue"os o modificados, el
procedimiento e9ige que las acciones propuestas sean re"isadas a tra">s del
proceso de "aloración del riesgo antes de su implementación.
7ualquier acción correcti"a o pre"enti"a tomada para eliminar las causas de

las no conformidades reales o potenciales es apropiada a las magnitud es/
de los pro#lemas, y proporcional al los/ riesgo s/ de S y SO encontrado s/.
L i ió l i #i i $ d l
NUMERAL *OCUME
RUC 18001 14001 9001 RELAC
La organización asegura que las auditorías internas del sistema de gestión

de S y S O se lle"en a ca#o a inter"alos planificados para!
") Determinar si el sistema de gestión de S y SO!
4.2 4. . 0! 7umple las disposiciones planificadas para la gestión de S y SO, incluídos
los requisitos la norma O&S+S.
@! &a sido implementado adecuadamente y se mantiene. A! 's eficaz para
cumplir con la política y o#$eti"os de la organización.
/) Suministrar información a la dirección so#re los resultados de las

auditorías.
'l los/ programa s/ de auditorías se planifican, esta#lecen, implementan y

mantienen por la organización, con #ase en los resultados de las
"aloraciones de riesgo de las acti"idades de la organización, y en los
resultados de las auditorías pre"ias.
'l los/ procedimiento s/ de auditoría se esta#lecen, implementan y

mantienen de manera que se tenga en cuenta!
") las responsa#ilidades, competencias y requisitos para planificar y realizar
las auditorías, reportar los resultados y conser"ar los registros asociados.
/) La determinación de los criterios de auditoría, su alcance, frecuencia y

m>todos.
La selección de los auditores y la realización de las auditorías aseguran la

o#$eti"idad y la imparcialidad del proceso de auditoría.
RE5ISI3N POR LA *IRECCI3N
La alta dirección re"isa el sistema de gestión de S y SO a inter"alos

definidos para asegurar su con"eniencia, adecuación y eficacia continua.
1.2 4.< 4.< Las re"isiones incluyen la e"aluación de oportunidades de me$ora, y la
necesidad de efectuar cam#ios al sistema de gestión de S y SO, incluyendo
la política y los o#$eti"os de S y SO. Se conser"an los registros de las
re"isiones por la dirección.
NUMERAL *OCUMEN
PROCESO QUÉ (REQUISITOS GENERALES) REGIS
RUC 18001 14001 9001 RELACIO
) 'l desempe%o de S y SO de la organización.
e) 'l grado de cumplimiento de los o#$eti"os.
7)'l estado de las in"estigaciones de incidentes, acciones correcti"as y

acciones pre"enti"as.
) +cciones de seguimiento de re"isiones anteriores de la dirección.
h) 7ircunstancias cam#iantes, incluidos los cam#ios de los requisitos legales

y otros relacionados con S y SO.
&)5ecomendaciones para la me$ora.
Las salidas de las re"isiones por la dirección son co*erentes con el

compromiso de la organización con la me$ora continua y de#en incluir las
decisiones y acciones relacionadas con los posi#les cam#ios en!
") Desempe%o en S y SO.
/) -olítica y o#$eti"os de S y SO.
#) 5ecursos.
) Otros elementos del sistema de gestión de S y SO.
Las salidas pertinentes de la re"isión por la dirección est n disponi#les para

comunicación y consulta.
O SER5ACION
O SER5ACION
O SER5ACION
O SER5ACION
O SER5ACION
O SER5ACION
O SER5ACION
O SER5ACION
O SER5ACION
O SER5ACION
O SER5ACION
O SER5ACION
O SER5ACION
O SER5ACION
O SER5ACION
O SER5ACION
O SER5ACION
O SER5ACION
PLAN *E TRA A O
Me%"s!
0. +segurar que la compa%ía cumpla a ca#alidad todos los requisitos esta#lecidos por la norma =78O&S+S 01222, con el fin de
que le sea otorgada la certif icación en Sistemas de Gestión en Seguridad y Salud Ocupacional.
@. Implementar en los est ndares de la compa%ía, me$oras en la calidad de la operación, que e"iten la presencia de des"íos en los
procedimientos, principalmente en los est ndares de producción.
O ETI5O ACTI5I*A*ES EC A *E ENTREGA RESULTA*OS ESPERA*OS
'la#orar lista de c*equeo
donde se relacionen!
numerales de la norma, Lista de 7*equeo autorizada por
BI'5 'S 2A D' C6LIO D' @224
responsa#les, calificación, el G'5' =' del rea
o#ser"aciones y rea
auditada.
Berificar que la compa%ía +plicar lista de c*equeo al L6 'S 0A D' C6LIO D' @224 Identificar numerales por me$orar
cumpla con todos los rea de Mantenimiento
de#es e9igidos por la
norma. +plicar lista de c*equeo al
rea de Lu#ricantes y BI'5 'S 0 D' C6LIO D' @224 Identificar numerales por me$orar
Distri#ución
+plicar lista de c*equeo al
BI'5 'S @3 D' C6LIO D' @224 Identificar numerales por me$orar
rea de 7SMS
+plicar lista de c*equeo al

MI'57OL'S @4 D' C6LIO D' @224 Identificar numerales por me$orar
rea +dministrati"a
5eforzar puntos d>#iles

encontrados en la lista de
7umplir a ca#alidad los requisitos
c*equeo aplicada en las C6'B'S 2E D' +GOS=O D' @224
esta#lecidos por la norma
diferentes reas de la
compa%ía.

Fdocuments - Co - Lista de Chequeo Auditoria Trinorma y Ruc PDF

Cargado por

Información del documento

Título original

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

Fdocuments - Co - Lista de Chequeo Auditoria Trinorma y Ruc PDF

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

7/24/2019 Lista de Chequeo Auditoria Trinorma y Ruc

*OCUMENTOS RELACIONA*OS! -oliticas8 O#$eti"os8Manuales8-rogramas8 -rocedimientos8+ne9o 8-lanes

NUMERAL *OCUMENTOS +,O

mej !" # $%&$'"

La alta dirección Define y autoriza la política integral de la organización y

/) La política incluye un compromiso con la pre"ención de lesiones y

) La política est disponi#le para las partes interesadas.

h) La política se re"isa periódicamente para asegurar que sigue siendo

&)-olitica integral y otras politicas de la organizacion.

I*ENTI ICACI3N *E PELIGROS- ASPECTOS E IMPACTOS AM IENTALES- 5ALORACI3N *E RIESGOS E IMPACTOS + *E

La organización esta#lece, implementa y mantiene un os/ procedimiento s/

") +cti"idades rutinarias y no rutinarias.

#) 7omportamiento, aptitudes y otros factores *umanos.

) Los peligros y aspectos am#ientales identificados que se originan fuera

e) Los peligros generados en la "ecindad del lugar de tra#a$o por acti"idades

j) 'l dise%o de reas de tra#a$o, procesos, instalaciones,

:) La metodología de la organización para la identificación de peligros e

;) La metodología de la organización para la identificación de peligros y

La reducción de los riesgos se realiza de acuerdo a la siguiente $erarquía!

j) Se cuenta con un mecanismos para la identificacion, reporte y control de

REQUISITOS LEGALES + OTROS

La organización esta#lece, implementa y mantiene un os/ procedimiento s/

La organización asegura que los requisitos legales aplica#les y otros que la

La organización esta#lece, implementa y mantiene documentados los

Los o#$eti"os son medi#les, cuando sea facti#le, y consistentes con la

7uando se esta#lecen y re"isan los o#$eti"os, la organización tiene en

La organización esta#lece, implementa y mantiene un os/ programa s/ para

'l los/ programa s/ incluye la asignación de responsa#ilidades y autoridad

'l los/ programa s/ se re"isan a inter"alos regulares y planificados, y se

4.4 IMPLEMENTACI3N + OPERACI3N

Las funciones aseguran que el sistema de gestión de gestion se esta#lece,

Las funciones aseguran que se presenten informes s o#re desempe%o del

La identificación del delegado de la alta dirección se informa a todas las

=odas aquellas personas que tengan responsa#ilidad gerencial demuestran

La organización asegura que las personas en el lugar de tra#a$o asuman la

COMPETENCIA- ORMACI3N- MOTI5ACION + TOMA *E CONCIENCIA

2.4 2. <.2.1 La organización

La organización identifica las necesidades de formación relacionada con sus

La organización esta#lece, implementa y mantiene un os/ procedimiento s/

Los procedimientos de formación tienen en cuenta los diferentes ni"eles de!

4.4. COMUNICACI3N- PARTICIPACI3N + CONSULTA

/) La comunicación con contratistas y otros "isitantes al sitio de tra#a$o.

#) 5eci#ir, documentar y responder a las comunicaciones pertinentes de las

La organización esta#lece, implementa y mantiene un os/ procedimiento s/

/) La consulta con los contratistas, en donde *aya cam#ios que afecten el

#) La descripción de los principales elementos del sistema de gestión integral

) los documentos, incluyendo los registros e9igidos en estas normas

") +pro#ar los documentos con relación a su a decuación antes de su

/) 5e"isar y actualizar los documentos cuando sea necesario, y apro#arlos

#) +segurar que se identifican los cam#ios y el estado de re"isión actual de

) +segurar que las "ersiones pertinentes de los documentos aplica#les

e) +segurar que los documentos permanezcan legi#les y f cilmente

7)+segurar que est>n identificados los documentos de origen e9terno

) -re"enir el uso no intencionado de documentos o#soletos, y aplicarles

-ara las operaciones y acti"idades, la organización implementa y mantiene!

") Los controles

/) Los controles relacionados con mercancías, equipos y ser"icios

#) Los controles relacionados con contratistas, pro"eedores y "isitantes en el

) -rocedimientos documentados para cu#rir situaciones en las que su

e) Los criterios de operación estipulados, en donde su ausencia podría

7)Se tienen registros del monitoreo al tra#a$o del contratistas, se e"alua el

h) Se *ace seguimiento al plan de acción resultante de los monitoreos y:o

Se le in!orma a los visitantes" comunidad # autoridad sobre los

OCUMENTOS RELACIONAOS! -oliticas8 O#$eti"os8Manuales8-rogramas8 -rocedimientos8+ne9o 8-lanes

IENTI ICACI3N E PELIGROS- ASPECTOS E IMPACTOS AM IENTALES- 5ALORACI3N E RIESGOS E IMPACTOS + E

IN5ESTIGACI3N E INCIENTES. NO CON ORMIAES + ACCIONES CORRECTI5AS + PRE5E

NO CON ORMIA- ACCI3N CORRECTI5A + ACCI3N PRE5ENTI5A