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Guia para Formular Prroyectos de Investi PDF
Guia para Formular Prroyectos de Investi PDF
Elaborada por:
Aydée Quillama Torres
Especialista
Dirección de Educación Superior
Tecnológica y Técnico Productiva
DIGESUTP – MINEDU
Abril 2013
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Guía para formular proyectos de investigación
e innovación tecnológica
MINISTRA DE EDUCACIÓN
Emma Patricia Salas O´brien
MINISTERIO DE EDUCACIÓN
Calle del Comercio, cuadra 2 /n - San Borja
(Espalda del Museo de la Nación)
Teléfono: (051) 01-615 5800/anexo 21184
Dirección Electrónica: http://destp.minedu.gob.pe
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Guía para formular proyectos de investigación
e innovación tecnológica
Guía para formular proyectos de investigación e innovación tecnológica
ÍNDICE
I. Introducción
II. Objetivo
III. Marco legal
IV. Definiciones básicas
4.1. Ciencia
4.2. Tecnología
4.3. Técnica
4.4. Tecnólogo
4.5. Investigación
4.6. Investigación científica
4.7. Investigación tecnológica
4.8. Diferencias entre la investigación científica y la investigación tecnológica
4.9. Innovación tecnológica
4.10. Metodología de la investigación tecnológica
4.11. Proyecto
V. Orientaciones generales previas para formular proyectos de investigación e innovación
tecnológica
VI. Proceso de formulación del proyecto
VII. Estructura básica de contenidos en la formulación del proyecto de investigación e innovación
tecnológica
VIII. Presentación del Informe de Investigación o de Innovación Tecnológica
IX. Bibliografía
X. Anexos
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Guía para formular proyectos de investigación
e innovación tecnológica
I. Introducción
Con tal fin, ejecuta un plan de trabajo que incluye: actividades de fortalecimiento de
capacidades de docentes, diseño y realización de materiales educativos, publicaciones y
eventos divulgativos de investigación e innovación tecnológica. Es así que se ha elaborado
una guía orientadora para elaborar proyectos de investigación e innovación tecnológica en los
institutos de educación superior tecnológica (IEST) y centros de educación técnico productiva
(CETPRO).
El enfoque de los proyectos que promueve la DESTP está orientado a la solución creativa y
práctica de problemas de la realidad que afecten el entorno, así como al aprovechamiento de
oportunidades, para mejorar como están haciéndose los productos, procesos o servicios que se
necesitan, alineados al desarrollo estratégico local, regional o nacional.
Este documento está dirigido, principalmente, a los docentes y estudiantes de los IEST y
CETPRO que se inician en el campo de la investigación e innovación tecnológica; por lo que
se presenta en forma breve y sencilla, pero a la vez rigurosa, la información necesaria para
elaborar y fundamentar un proyecto.
Esta guía es de carácter general y señala requisitos mínimos que todo proyecto ha de cumplir;
por lo que debe ser empleada en forma flexible, sin convertirla en una camisa de fuerza.
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Guía para formular proyectos de investigación
e innovación tecnológica
II. Objetivo
Ofrecer a los docentes y estudiantes de los centros de formación técnico profesional (CFTP)1,
una guía de apoyo para la formulación de proyectos de investigación e innovación tecnológica
y, para la presentación del Informe Final del desarrollo del proyecto.
La Constitución Política del Perú, en su Art. 14° dispone que “La educación promueve el
conocimiento, el aprendizaje y la práctica de las humanidades, la ciencia, la técnica, las
artes, la educación física y el deporte. Prepara para la vida y el trabajo y fomenta la
solidaridad”.
La Ley Nº 28303, Ley Marco de Ciencia, Tecnología e Innovación (CTI), que crea el
Sistema Nacional de Ciencia, Tecnología e Innovación e instituye al Consejo Nacional de
Ciencia y Tecnología (CONCYTEC) como su ente rector. Declara las actividades de CTI
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CFTP: Institutos de Educación Superior Tecnológica (IEST) y Centros de Educación Técnico Productiva (CETPRO)
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Guía para formular proyectos de investigación
e innovación tecnológica
como de “necesidad pública y de preferente interés nacional” y enfatiza su “papel
fundamental para la productividad y desarrollo nacional en sus diferentes niveles de
gobierno” (Art.2º).
Art. 91°, inciso c, señala que una de las características de la Educación Técnico
Productiva es “Innovadora, porque fortalece las capacidades que propician ideas y
cambios, estimulando la creatividad y el pensamiento crítico, científico y tecnológico.”
Art. 99°: “Los resultados de los proyectos de investigación, así como de las
experiencias educativas innovadoras, serán presentados y difundidos en eventos
organizados por la instancia de gestión educativa descentralizada correspondiente.”
Con base a este marco legal y a los Lineamientos de Política señalados, el enfoque de los
proyectos de investigación e innovación tecnológica que promueve la DESTP está orientado a
la solución creativa y práctica de problemas de la realidad que afecten el entorno y al
aprovechamiento de oportunidades para mejorar como están haciéndose los productos,
procesos o servicios que se necesitan, alineados al desarrollo estratégico local, regional o
nacional.
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Guía para formular proyectos de investigación
e innovación tecnológica
IV. Definiciones básicas
4.1 Ciencia
La ciencia es el conocimiento cierto de las cosas obtenido por un método específico,
denominado el método científico. Sin embargo, la ciencia no produce una verdad
incuestionable, sino que el resultado de las investigaciones científicas puede ser contrastado y
refutado en cualquier momento a medida que se profundiza y expansiona el conocimiento, de
tal modo que la “verdad” es parcial, incierta y corregible (Cegarra, 2004)2.
4.2 Tecnología
Cada tecnología tiene un lenguaje propio, exclusivo y técnico, de forma que los elementos que
la componen, quedan, perfectamente definidos de acuerdo con el léxico adoptado para la
tecnología específica.
4.3 Técnica
La Técnica es el medio que se utiliza, como operación especial, para recolectar, procesar y
analizar la información, o para utilizar instrumentos y procedimientos en la actividad
investigativa. Presenta una orientación definida hacia la obtención del resultado esperado.
2
Cegarra SJ. Metodología de la investigación científica y tecnológica. [documento en la Internet]. [2004] [citado 10 Mar
2013]. Disponible en:
http://books.google.com.pe/books?id=8SA8KZyurk4C&printsec=frontcover&hl=es#v=onepage&q&f=true
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Guía para formular proyectos de investigación
e innovación tecnológica
4.4 Tecnólogo
4.5 Investigación
Según la finalidad perseguida por la investigación se pueden considerar tres tipos diferentes:
Fundamental, Aplicada y de Desarrollo. Los conceptos de cada una han sido motivo de
diversas definiciones. A continuación se presenta lo establecido por La Ponencia de
Investigación Científica y Desarrollo (Cegarra, 2004)4:
- “La Investigación Fundamental, también llamada Básica, es la que tiene como objetivo
esencial, a medio y a largo plazo, contribuir a ampliar, intensificar y aclarar todos los
campos de la ciencia sin otras implicaciones inmediatas. Lo cual no excluye que esta
búsqueda desemboque en importantísimas aplicaciones, lo que sucede con frecuencia”.
3
Durand T. ¿Cuál es el papel del tecnólogo dentro de la innovación? [documento en la Internet]. [citado 1 Mar 2013].
Disponible en: http://www.triz.net/downloads/Papel_tecnologo.pdf
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Guía para formular proyectos de investigación
e innovación tecnológica
- “La Investigación Aplicada, a veces llamada Investigación Técnica, tiende a la resolución
de problemas o al desarrollo de ideas, a corto o mediano plazo, dirigidas a conseguir
innovaciones, mejoras de procesos o productos, incrementos de calidad y productividad,
etc.”.
- “La Investigación de Desarrollo puede decirse que aplica la puesta en práctica, mediante
los diseños adecuados, de los resultados de la Investigación Aplicada, ya sea en la mejora
de procesos convencionales o en procesos nuevos, mediante el paso intermedio en muchos
casos a escala piloto, estación experimental, etc. En general, tiene lugar preferente en el
seno de las industrias u organizaciones de cualquier tipo que vayan a ser sus inmediatos
beneficiarios”.
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Ísmodes E. Países sin futuro: ¿qué puede hacer la universidad? 1ra ed. Lima - Perú: Fondo Editorial de la Pontificia
Universidad Católica del Perú; 2006.
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Guía para formular proyectos de investigación
e innovación tecnológica
datos, relaciones o leyes, en cualquier campo del conocimiento humano. Sus centros de acción
son las universidades y los centros de investigación, su calidad es evaluada a través de trabajos
de investigación y de artículos publicados en revistas arbitradas o indexadas, como por
ejemplo, en una revista indexada por el ISI (Instituto para la Información Científica –Institute
for Scientific Information, fundado por Eugene Garfield en 1960).
Cegarra (2004, p. 50)6 señala que “la investigación tecnológica, también denominada
Desarrollo, tiene por finalidad la invención de artefactos o de procesos con el objeto de
ofrecerlos al mercado y obtener un beneficio económico”. Y, es mediante este tipo de
investigación, la forma más eficaz de crear innovación (Cegarra, 2004, p. 53).
INVESTIGACIÓN
CIENTÍFICA TECNOLÓGICA
Orientada al conocimiento Orientada a las necesidades
Parte de la búsqueda del conocimiento Parte de la utilidad
Soluciona interrogantes Soluciona problemas prácticos
Inquisidora Constructiva
Excelencia Costo / Beneficio
Los plazos son más largos Los plazos son más cortos
Es necesaria la definición de objetivos concretos
Se admite la curiosidad
(la curiosidad puede ser un obstáculo)
El conocimiento científico está disponible a todo El conocimiento tecnológico es una mercancía
el mundo que se protege.
Es necesario “aislar” el objetivo de estudio. Es necesaria la interdisciplinariedad.
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Guía para formular proyectos de investigación
e innovación tecnológica
4.9 Innovación tecnológica
Está vinculado con la investigación tecnológica que tiene como fin la obtención de nuevos
productos, procesos o artefactos, útiles para una sociedad. Cuando uno de estos objetivos es
presentado y aceptado por el mercado, alcanzando una plena realización práctica, industrial y
comercial, se dice que se ha producido una “innovación tecnológica”, que puede ser total
cuando el producto o proceso es la primera vez que aparece en el mercado, o interna o
imitativa cuando estando ya el producto o proceso en el mercado, pero no se encuentra en la
oferta de determinada empresa, esta lo realiza y lo presenta en el mercado, generalmente
ligeramente modificado, siendo aceptado por éste. (Cegarra, 2004, p. 52)7.
Así mismo, el Manual distingue, seis tipos de actividades que pueden generar innovaciones:
1. Investigación y desarrollo experimental.
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e innovación tecnológica
4. Adquisición de tecnología «no incorporada», vía adquisición de invenciones patentadas o
no patentadas, licencias, captación de «know-how», marcas, diseños y servicios que
contienen tecnología.
5. Adquisición de tecnología «incorporada» mediante la compra de maquinaria y equipos
novedosos.
6. Innovaciones de diseño.
- Estar resuelta tecnológicamente, vale decir, que debe preverse las dificultades en los
primeros tiempos de la puesta en práctica de la innovación. En general, desde un punto de
vista tecnológico, las innovaciones se producen por: por combinación de varias técnicas de
las cuales por lo menos una es nueva o por combinar de manera original dos o más técnicas
conocidas.
Por otra parte, tener presente que la innovación, tiene un ciclo de vida más o menos dilatado,
dependiendo de sus características y que se puede resumir en: nacimiento, lanzamiento,
madurez y declive o quizá obsolescencia. En ello, es diferente de la investigación¸ ya que en
ésta, el conocimiento que produce permanece y puede ser mejorado, pero siempre es una
fuente a la que se puede recurrir para su utilización o nuevos avances.
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Guía para formular proyectos de investigación
e innovación tecnológica
El Informe sobre el Índice de Competitividad Global, señala que entre los doce pilares de la
competitividad, el referido a la innovación tecnológica es el único que permite la expansión de
una mayor calidad de vida de manera continua. Todos los otros once pilares tienen
rendimientos decrecientes en el tiempo (Carranza, 2012)8.
Con base a los conceptos presentados, se puede decir que la investigación e innovación
tecnológica tienen un valor estratégico económico-social para el desarrollo integral del país, ya
que además de generar riqueza, generan bienestar.
Por ello, el enfoque de los proyectos de investigación e innovación tecnológica que promueve
la DESTP está orientado a la solución creativa y práctica de problemas de la realidad o al
aprovechamiento de oportunidades, alineadas a las estrategias de desarrollo local.
De estas etapas, todas ellas importantes, se resalta la importancia de la primera, hasta el punto
de que se indica que lo más importante para encontrar la solución a un problema es plantearlo
adecuadamente.
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Guía para formular proyectos de investigación
e innovación tecnológica
La Figura 1 esquematiza la metodología que se sigue en el proceso de la investigación
tecnológica.
Sociedad: demanda de
producto, proceso o
servicio
Ciencia Investigación
Básica Tecnológica
- Búsqueda de antecedentes
Nuevos - Protocolo de procedimientos
conocimi
- Planificación detallada
entos
- Prototipo
- Prueba
- Correcciones finales
Nuevo
producto, proceso
o servicio
a) cuando se reconoce y evalúa una necesidad del mercado, de la empresa o una posibilidad
técnica, que indica la posibilidad de hacer “algo nuevo” y,
b) la fase de búsqueda de la solución en la que se genera “sistemas” para conseguir el
objetivo indicado anteriormente.
En estas fases, los factores del mercado y las necesidades de producción suelen ser
determinantes para generar la innovación.
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Guía para formular proyectos de investigación
e innovación tecnológica
Figura 2: Etapas del proceso de la innovación tecnológica
RECONOCIMIENTO DE RECONOCIMIENTO DE
DEMANDA POTENCIAL POSIBILIDAD TÉCNICA
ELABORACIÓN
DE LA IDEA Y
EVALUACIÓN
INFORMACIÓN INVESTIGACIÓN
INVESTIGACIÓN
FÁCILMENTE EXPERIMENTACIÓN Y
USO
DISPONIBLE CÁLCULO
SOLUCIÓN SOLUCIÓN
MEDIANTE MEDIANTE
INVENCIÓN ADOPCIÓN
DESARROLLO
Y PUESTA EN
PRÁCTICA
REALIZACIÓN
Y USO
1. RECONOCIMIENTO - 2. FORMACIÓN - 3. BÚSQUEDA SOLUCIÓN - 4. SOLUCIÓN
5. DESARROLLO - 6. UTILIZACIÓN Y DIFUSIÓN
Dado que, una investigación tecnológica busca hacer operacionalmente realizables ideas que
se saben que físicamente o materialmente son verdaderas y en respuesta a una necesidad o al
aprovechamiento de una oportunidad, en el proceso de la investigación tecnológica, no va
utilizarse las hipótesis11 de investigación, ya que se espera que el producto de la
investigación a desarrollarse en los CFTP será operacionalmente realizable y no una
suposición acerca de la solución del problema.
11
Las hipótesis son suposiciones de algo posible o imposible para obtener una conclusión de ello.
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Guía para formular proyectos de investigación
e innovación tecnológica
4.11 Proyecto
Los proyectos de investigación y/o de innovación tecnológica son importantes para los CFTP,
porque además de desarrollar capacidades de investigación y/o de innovación tecnológica en
los estudiantes, aportan méritos al currículo vitae de los docentes-asesores, permiten gestionar
y financiar los gastos de la investigación o de la innovación tecnológica; así como los gastos
de desplazamientos, y de honorarios. También, en el marco del desarrollo del proyecto, se
puede organizar y/o participar en eventos (foros, seminarios, ferias); posibilita, la transferencia
de conocimiento nuevo en tanto el proyecto, dé soluciones creativas y prácticas a los
problemas que afecten al CFTP y/o al entorno, teniendo presente las estrategias de desarrollo
local y del CFTP.
Esta guía va exponer aspectos relevantes a considerar en la etapa de formulación del proyecto
y en la elaboración y presentación del informe de investigación o de innovación tecnológica.
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Según la complejidad del tema y magnitud del proyecto, la etapa de formulación puede requerir de hasta tres niveles de
estudio: perfil, pre-factibilidad y factibilidad.
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Guía para formular proyectos de investigación
e innovación tecnológica
V. Orientaciones generales previas para formular proyectos de investigación e innovación
tecnológica
a. ¿Se han tomado en cuenta las normas académicas, técnicas e institucionales, locales e
internacionales, en la elaboración del proyecto?
Para cada disciplina, hay tratados especializados que exponen y explican muy
pormenorizadamente las normas académicas y técnicas respecto de formato, estructura y
contenido de los proyectos de investigación. El número de detalles a cuidar es grande y
este no es el lugar apropiado para abordarlos; pero no se debe incurrir en el error de
restarles importancia. Por lo mismo, al formular el proyecto, estos temas pueden y deben
ser consultados, para mayor seguridad13.
13
Ver Cegarra (2004); Krathwohl (1988); Guía para la elaboración y presentación de proyectos de investigación e
informe final [documento en la Internet]. [citado 12 Feb 2013]. Disponible en:
http://exordio.qfb.umich.mx/archivos%20pdf%20de%20trabajo%20umsnh/tesis/faa8636be38b1deaddf6023bf0f76d48.pd
f , entre otros.
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Guía para formular proyectos de investigación
e innovación tecnológica
Algunas de estas oportunidades de financiamiento, se anuncian a través del
CONCYTEC (fondos concursables), ministerios (MINEDU, PRODUCE,
MINCETUR, MINAG, MINAM), municipios, universidades, etc.
Otras, se promueven a través de Internet; tienen sitios web en los que se puede obtener
información o direcciones donde se puede continuar buscándola (Fundación Telefónica
-Wayra Perú; Fundación Perú: http://www.fundacionperu.org/) y
Así por ejemplo, en el Perú, las áreas priorizadas de los Programas Nacionales de Ciencia,
Tecnología e Innovación en Proceso son14:
14
http://portal.concytec.gob.pe/index.php/investigacion/programas.html citado el 18 Mar 2013
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e innovación tecnológica
Forestal: Semillas de especies nativas, fisiología y sanidad de especies comerciales,
manejo de bosques.
Actualmente, en la línea antes señalada, el grupo impulsor de CTI del Acuerdo Nacional,
propone tentativamente seis prioridades para la CTI en el Perú:
conocer con mayor detalle acerca de los formatos que utilizan para recibir las
propuestas de proyectos de investigación tecnológica,
el idioma en que se debe elaborar el proyecto, los requisitos que se tienen que cumplir,
la documentación que hay que adjuntar,
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Guía para formular proyectos de investigación
e innovación tecnológica
calendarios y horarios de recepción,
La información puntual acerca de la entidad cuyo apoyo se busca debe permitir elaborar el
proyecto en forma tal que contribuya a obtener una respuesta positiva. Ello incluye que los
contenidos y objetivos sean no sólo compatibles con los de la entidad, sino que su
realización represente una contribución real al logro de los objetivos de ésta.
e. ¿Para buscar el apoyo de esa institución, está utilizándose una estrategia adecuada?
f. Para formular el proyecto, ¿se han utilizado los formatos provistos por la entidad
cuya aprobación y apoyo se busca?
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Guía para formular proyectos de investigación
e innovación tecnológica
i. ¿El proyecto provee suficientes detalles para que el posible patrocinador califique su
idoneidad?
El proyecto no sólo debe tener unidad y continuidad lógica, sino también suficiente
información para que el posible patrocinador pueda juzgar y calificar su idoneidad. Un
evaluador acucioso buscará precisamente esa información; así como detalles que algunos
investigadores tratan a veces de ocultar, de hacer invisibles o de pasar por alto. Las
ambigüedades y omisiones tarde o temprano acarrean resultados negativos. La honestidad
exige que el proyecto propuesto sea claro, conciso y preciso, por ello es necesario cuidar
detalles como los siguientes:
otros, se refieren a la distribución del tiempo entre las diversas etapas y actividades del
cronograma;
Todo proyecto tiene que estar estructurada con títulos, subtítulos, incisos y, si fueren
necesarios, sub-incisos. Éstos permiten dirigir la atención del lector hacia las partes
críticamente importantes. Cada programa o institución puede dar mayor importancia a unas
que a otras partes del documento. Por ello, al preparar el proyecto el investigador debe
asegurarse de haber tomado en cuenta los criterios de evaluación y ponderación que se
aplicarán para calificarla. De modo que el índice debe estar muy bien elaborado. Y los
subtítulos, incisos y sub-incisos utilizados deben señalar los componentes y elementos que
mayor peso tienen para el evaluador o la entidad. Además del índice, se puede utilizar
ayudas visuales como recuadros, diagramados especiales, negrillas, subrayados, itálicas,
viñetas, ilustraciones, letras de tipo diferente, etc.
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Guía para formular proyectos de investigación
e innovación tecnológica
variar de acuerdo a normas y requerimientos de diferentes entes destinados a evaluar y/o
financiar su desarrollo. Normalmente se presentan en hojas tamaño A4, con letra tipo
Courier, Arial o Times New Roman tamaño 12 puntos en el texto y 10 puntos en pies de
página, a 1.5 de interlineado (salvo en citas y pies de página, que van a reglón cerrado)15.
Este es otro aspecto crítico para que una entidad decida aprobar y apoyar un proyecto de
investigación. Se refiere no a quienes la han elaborado sino a quienes efectivamente la
ejecutarán. Y se refiere no a asuntos protocolarios o formales, como tener un cierto título o
diploma, sino a las capacidades y destrezas específicas de los investigadores. Cuando la
propuesta es presentada por una institución o entidad no se puede ni debe esgrimir el
prestigio de ésta como un substituto de aquéllas. El perfil y la trayectoria reales de quienes
realizarán la investigación son, en suma, factores principales del éxito o fracaso del
proyecto, no sólo al momento de procurar el apoyo financiero sino al ejecutarla.
l. ¿La entidad proponente del proyecto, tiene el perfil y la trayectoria adecuados para
presenta, hospedar o ejecutar el proyecto de investigación?
A veces los investigadores propuestos tienen los perfiles y las trayectorias apropiados para
ejecutar un proyecto, pero puede ser que la entidad que la ha presentado no los tenga. Ello
no significa que la entidad no tenga perfiles y trayectorias apropiados para otras
propuestas; pero el asunto aquí es: ¿los tiene para este proyecto en particular? Este también
puede ser un factor crítico del éxito o fracaso al momento de procurar el apoyo financiero.
La lista anterior no pretende ser exhaustiva, sino señalar algunos de los factores decisivos a
observar en la formulación del proyecto de investigación e innovación tecnológica. El
responsable de formular el proyecto, debe conocer el medio en que trabaja y las entidades
cuya puerta tocará, a fin de tomar en cuenta todo aspecto relevante.
15
Ver mayores detalles sobre estilo de redacción para la elaboración de trabajos académicos y científicos (por ejemplo el
manual de American Psychological Association - APA)
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Guía para formular proyectos de investigación
e innovación tecnológica
VI. Proceso de formulación del proyecto
1. La idea
No se conoce al Se conoce al
posible patrocinador posible patrocinador
3a. No se encontró al
patrocinador 3. Se busca patrocinadores que podrían interesarse
originalmente buscado
SE OBTIENE EL NO SE OBTIENE EL
FINANCIAMIENTO FINANCIAMIENTO
16
Krathwohl DR. How to prepare a research proposal: guidelines for funding and dissertations in the social and
behavioral sciences. New York: Syracuse University Press; 1988.
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Guía para formular proyectos de investigación
e innovación tecnológica
Esta secuencia puede orientar a los jóvenes estudiantes que se inician como investigadores
para formular con éxito sus ideas de proyectos de investigación tecnológica o de innovación
tecnológica.
Portada
El título, ha de ser breve, atractivo, y lo suficientemente claro como para reflejar el tema
central a investigar y la medida de resultado. Se define luego de haberse identificado y
formulado el problema o la oportunidad.
Presentación
Resumen
Consiste en una síntesis de los aspectos más sobresalientes de la investigación, no hay una
receta universal. Krathwohl (1988:111) sugiere el siguiente formato, que ha de redactarse en
una sola página:
1. Título:
2. Área temática, tópico y sub-tópico de investigación
3. Dirección, teléfono, dirección electrónica y fax de quien presenta la propuesta
17
En los CFTP: IEST y CETPRO, se recomienda mantener un registro de los proyectos que desarrollan.
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Guía para formular proyectos de investigación
e innovación tecnológica
4. Duración del proyecto
5. Monto total de fondos solicitados: (si la duración es mayor que un año, indicar los fondos
necesarios para cada año; y luego, el total).
6. Descripción resumida de la propuesta (abstract, en no más de 250 palabras), contestando
las siguientes preguntas:
¿Cuál es el propósito específico de este proyecto? ¿Qué conocimiento se persigue?
¿Cómo se realizará el proyecto? (descripción no técnica del tipo de investigación,
diseño, metodología, lugares, datos demográficos, étnicos, etc.)
¿Qué diferencia podrían hacer los resultados de la investigación? ¿Para quién? (¿Qué
podríamos averiguar, como resultado de este estudio, que no sepamos ahora? ¿Qué
podríamos hacer, como resultado de este estudio, que no podamos hacer ahora?
¿Para quién será este estudio importante? ¿Mejoramientos o aumentos de qué,
implicaría este estudio?)
Índice general
Es conveniente elaborar un índice que contenga incisos (de dos y tres dígitos) de fácil lectura
que facilite a los diferentes lectores encontrar rápidamente cada uno de los apartados durante el
proceso de revisión y/o evaluación.
El índice general se puede redactar al inicio de la formulación del proyecto; sin embargo, solo
se podrán indicar los números de páginas en que aparece cada título, subtítulo o inciso, cuando
su formulación esté terminada.
1. El problema
mostrar la importancia y generalidad del problema para los sectores afectados, para las
entidades e instituciones involucradas, y para las agencias de desarrollo. Para ello debe, en
lo posible, utilizar estadísticas mundiales, continentales, regionales y nacionales que
muestren la cobertura geográfica, la magnitud y la incidencia económica, social o cultural
del problema (debería incluir mapas y tablas estadísticas);
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Guía para formular proyectos de investigación
e innovación tecnológica
citar o hacer referencia a documentos de agencias de desarrollo y de entidades privadas y
públicas, en los cuales se destaca la importancia del problema y se indican los programas y
recursos que se han invertido o se están invirtiendo al respecto;
La elección del tema surge de alguna situación que la realidad presenta y que produce en
el investigador un interés especial por indagarlo. Para convertir el tema en el problema u
oportunidad de la investigación o innovación, es necesario realizar una adecuada
aproximación y entendimiento de la situación inicial dada, observando lo señalado en el
punto anterior e identificando el conjunto de fenómenos, oportunidades técnicas, hechos,
procesos y/o sistemas deficientes, limitantes o carentes para mejorar esa situación inicial.
Leer textos, revistas especializadas, tesis profesionales, páginas web que ofrezcan
información sobre el tema de interés. Ahí se busca cómo se analiza el tema, los
aspectos que ya se han investigado, dónde, con qué enfoque teórico y método se ha
investigado, con qué instrumentos y qué resultados se ha obtenido.
Consultar con especialistas profesionales en el tema, sobre los aspectos que interesan.
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Guía para formular proyectos de investigación
e innovación tecnológica
Hacer una descripción lo más detallada posible de los hechos o circunstancias que el
interesado ha observado sobre el tema que le interesa, intentando señalar posibles
causas y estableciendo ciertas relaciones entre ellos.
También es muy útil formular la mayor cantidad posible de preguntas (lluvia de ideas)
sobre todos los aspectos perceptibles del tema que interesa, para luego depurarlas,
haciéndolas lo más específicas posible y jerarquizándolas entre sí, colocando en una
lista, primero las dos o tres mejores preguntas.
Existen diversas herramientas metodológicas que ayudan a formular esta sección tales
como:
18
El Dr. Osterwalder es autor, conferencista y consultor en el tema de innovación en modelos de negocio.
http://www.eafit.edu.co/revistas/revistamba/documents/innovacion-modelo-negocio.pdf
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Guía para formular proyectos de investigación
e innovación tecnológica
- Técnica SCAMPER19, es un mnemónico de una lista de verificación generadora de
ideas basada en verbos de acción que sugieren posibles maneras de mejorar o cambiar
un producto, servicio o proceso existente. La lista de verificación es la siguiente:
S = Sustituir? (Substitute?)
C = Combinar? (Combine?)
A = Adaptar? (Adapt?)
M = Magnificar? (Magnify?) Modificar (Modify?)
P = Poner-le otros usos? (Put to other uses?)
E = Eliminar? (Eliminate?) o Minimizar? (Minify?)
R = Reorganizar? (Rearrange?), Invertir? (Reverse?)
El problema se formula a partir del tema de interés seleccionado, usando los conceptos,
teorías y leyes propias de la disciplina en estudio, sobre las situaciones deficientes, hechos
o procesos, manifiestos o probables, que dificultan o impiden alcanzar un estado deseado
y factible.
Entonces, el problema es aquello que se ignora acerca del tema de interés y que requiere
ser aclarado procediendo sistemáticamente.
No confundir con el tema, que es el asunto del cual interesa hacer la investigación.
19
Información disponible en internet: http://www.innovaforum.com/indice.htm
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Guía para formular proyectos de investigación
e innovación tecnológica
Ejemplo de un tema de investigación: “Proceso de producción de quesos en plantas
artesanales”.
Conocido también como Estado de Arte, son las referencias de otros investigadores sobre
el objeto de la investigación.
Las agencias de desarrollo que financian investigaciones, esperan que los proyectos estén
vinculados al conocimiento científico y técnico, y por ende, que reconozcan con seriedad
tales aportes. Por ello, se debe realizar una revisión ordenada en: centros de investigación,
centros de documentación, internet, bibliotecas y bases de datos.
«El análisis de los métodos, técnicas e instrumentos utilizados en los estudios previos del
problema, también puede proveer claves importantes para proponer un mejor proyecto.».
El producto de esa revisión debe ser un resumen bueno por la calidad de sus contenidos y
por su brevedad. Se debe mencionar los autores, estudios, año de publicación; y sus
principales contribuciones o aportes de orden: teórico, metodológico y empírico, al
conocimiento y manejo del problema. Luego de capitalizar sus contribuciones, señalar sus
limitaciones y explicar qué se proyecta hacer para superar esas limitaciones y mejorar el
conocimiento y comprensión del problema y sus implicaciones. Es aquí, donde conviene
argumentar convincentemente que no existen suficientes conocimientos disponibles para
explicar o solucionar el problema en cuestión.
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Guía para formular proyectos de investigación
e innovación tecnológica
Por otra parte, revisar el tema de patentes, necesarias cuando se trata de nuevos productos,
procesos, dispositivos, etc., se requiere un conocimiento de las mismas para evitar trabajos
en vano o posteriores anulaciones o litigios; el conocimiento de las patentes es más
importante en determinados campos tales como el farmacéutico, el químico, el
informático, etc.
1.4. Justificación
La presentación inicial de objetivos: rara vez viene dada de antemano de forma rígida y
definitiva, por el contrario, inicialmente los objetivos se fijan de forma un tanto difusa y
como resultado de un compromiso entre las necesidades (económico productivas o
sociales) que se pretende satisfacer con el desarrollo tecnológico y las posibilidades de
desarrollo efectivo que el conocimiento científico y tecnológico disponible permite
conjeturar.
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Guía para formular proyectos de investigación
e innovación tecnológica
a) Seleccionar el objetivo teniendo en cuenta la especialidad e idoneidad del investigador
o del grupo que debe llevarlo a término, a fin de aumentar las probabilidades de
finalizar con éxito el problema planteado.
b) El objetivo del proyecto debe estar claramente definido, de forma que no existan
dudas o ambigüedades de lo que se pretende alcanzar.
c) El objetivo ha de plantearse positivamente, y nunca formularlo de tal forma que se
indique que el propósito es probar alguna cosa. Por ejemplo, si el objetivo es “probar
la aptitud del compuesto W como un buen plástico”; de ningún modo prueba que el
plástico W es mejor que el plástico Y. La solución al problema puede necesitar
comparar determinadas propiedades de W con Y, y con ello, el objetivo puede ser
logrado independientemente de cuál es el mejor. Por lo tanto, evitar el empleo del tipo
de verbo “probar” en el planteamiento del objetivo de un problema de investigación.
En el caso de que el objetivo del trabajo sea completamente nuevo, lo más aconsejable es
documentarse en uno o varios libros, acerca de los aspectos fundamentales del problema.
Posteriormente se debería efectuar una recopilación bibliográfica limitada, por ejemplo de
los diez últimos estudios efectuados sobre temas similares. Una vez efectuado su estudio,
se prepararía un plan provisional, dedicando un tiempo a su reflexión y modificación si
procediese; dicho plan debe ponerse por escrito subrayando los aspectos que se consideren
más importantes. Después es aconsejable, unos primeros ensayos en el laboratorio. A
continuación se procedería a la recopilación de la información bibliográfica.
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e innovación tecnológica
Se redacta con verbos en infinitivo que se pueda evaluar, verificar, refutar,
contrastar o evidenciar en un momento dado.
Se sugiere que conteste las siguientes preguntas para poder definir el objetivo
general:
¿Qué se va hacer? (acción central a realizar)
¿En qué se va realizar? (cuál es la unidad de observación)
¿Dónde se va efectuar? (lugar donde se va desarrollar el trabajo de investigación)
¿Cuándo y cuánto tiempo va a desarrollarse el proyecto?
Los objetivos específicos son los aspectos particulares que se requieren abordar
para el logro del objetivo general. Estos son partes más reducidas y conectadas, que
especifican lo que se hará en el proyecto, dónde y con qué fin. Se redactan en forma
clara, coherente, realista y medible. Algunos manuales sugieren incluir como
mínimo dos y como máximo cinco objetivos particulares; y no incluir aquellos que
no formarán parte del desarrollo metodológico de la propuesta.
Ejemplos de objetivos:
El objetivo general continuaría siendo “el alcanzar la pureza más elevada del
producto”, y el objetivo inmediato sería “mejorar las operaciones previas a las de
acabado”.
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- Ejemplo de objetivos general y específicos, considerados desde un principio como
prioritarios para plantear las siguientes etapas de la investigación:
Para ello, el problema puede abarcar los siguientes objetivos específicos, según el
siguiente orden de prioridad:
2. Plan de trabajo
2.1. Consideraciones generales
En esta parte del proyecto, tener presente si la entidad a quien se va presentar para su
patrocinio, requiere que el plan se presente conforme un cierto formato o hay libertad de
presentar la propuesta en otros formatos.
Si hay libertad para presentar el plan de trabajo de otra manera, describir paso a paso
el procedimiento, a partir de los objetivos; desarrollar las partes clave de la
metodología de investigación; mantener los procedimientos y diseño dentro de límites
realistas (en cuanto a recursos, tiempo, ética y aspectos institucionales).
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2.2. Etapas del trabajo de investigación
Normalmente, un plan de trabajo para realizar una investigación requiere como mínimo
tres etapas. Cada una de éstas puede ser dividida en sub etapas o actividades principales,
como mejor convenga al proyecto.
c) análisis del concepto, que es una etapa de diseño detallado donde las operaciones
normales son exploradas para encontrar dónde el diseño es deficiente y sus límites son
experimentados a través de pruebas o experimentos funcionales, lo cual genera ciclos
de diseño-prueba que permiten ajustar o mejorar el diseño;
Los métodos para alcanzar los objetivos planteados son las distintas metodologías
científicas como las propias de cada disciplina, destacándose entre ellas las experiencias
funcionales con las cuales se valida el funcionamiento correcto y la eficiencia del
resultado de la investigación (artefacto, sistema o proceso). Estas experiencias posibilitan
la mejora constante de nuevos productos y procesos; y, permiten la obtención de un
conocimiento empírico que garantiza que las innovaciones presenten una determinada
calidad de acuerdo a normas nacionales e internacionales.
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A continuación algunas pautas para esta sección:
- Técnicas de recolección de datos: indicar las técnicas que se empleará y por qué
(observación, entrevista, encuesta, talleres participativos, etc.).
- Instrumentos: indicar los instrumentos que se aplicarán para cada técnica y explicar
por qué (guías de observación, guías de entrevista, fichas de registro, etc.).
- Lugares del trabajo de campo: indicar los lugares donde se recogerá la información
(breve descripción y justificación, itinerario, mapas, etc.).
- Propuesta de solución
Habiendo definido el objetivo, recopilado la información y agrupada esta de una
manera ordenada, en la etapa de propuesta de solución al problema, se debe plantear la
ruta metodológica (medios) para encontrar la solución a la investigación con los datos
que se posee, valiéndose el investigador de sus capacidades superiores de
conocimiento, inteligencia, juicio y creatividad.
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2.4. Cronograma y control
3. Recursos
Detallar los recursos humanos, materiales y financieros que se requiere para ejecutar el
proyecto.
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3.1. Humanos
- Medios de transporte
- Equipo de oficina
3.3. Presupuesto
De cualquier forma, sólo se puede llegar al total de cada rubro, o al total global, partiendo
de todos los detalles. Para ello, es necesario tener información actualizada sobre los
niveles salariales y de viáticos del mercado para los diferentes tipos de puestos; costos de
comunicación, de materiales y de publicaciones, costo de equipos, etc.
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Cuando el presupuesto se elabora al detalle, tiene un aspecto semejante al que sigue:
Presupuesto detallado
I. Honorarios
- Director General S/./mes x 12 meses S/.
- Asistente Administrativo S/./mes x 12 meses S/.
- Investigador principal S/./mes x 12 meses x 2 S/.
- Experto en cómputo S/./mes x 4 meses S/.
- Coordinador logístico S/./mes x 12 meses S/.
- Investigador de campo S/./mes x 4 meses x 6 S/.
- Digitador S/./mes x 2 meses x 4 S/.
Subtotal S/.
II. Viáticos
- Cantidad de viáticos, a S/./día/persona x 5 personas x 60 días S/.
III. Transporte
- Alquiler de vehículos (doble S/./mes x 2 meses S/.
tracción)
- Combustible y lubricante - Combustible y lubricante S/.
- Depreciación vehículos - Depreciación vehículos S/.
Subtotal S/.
IV. Material y equipo
• Papel de impresora, fotocopiado, encuadernación, tonner, tinta, diskettes, etc. S/.
V. Comunicación S/.
VI. Informes y publicaciones S/.
VII. Costo de elaboración de la propuesta S/.
VIII. Gastos administrativos (Imprevistos y overhead 20) S/.
Total S/.
Con respecto a los imprevistos, se estima entre cinco y diez por ciento del costo total de la
propuesta. A mayor monto del costo total, el por ciento dedicado a imprevistos puede ser
menor.
20
A veces no es financiado por las entidades patrocinadoras los imprevistos ni el de overhead. Pero en vista de
que realmente es importante contar con un fondo para imprevistos, se suele incluir en el presupuesto como
Gastos Administrativos.
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2. Viáticos $$
3. Transporte $$
4. Material y equipo $$
5. Comunicación $$
6. Informes y publicaciones $$
7. Costo de elaboración de la propuesta $$
Subtotal $$$
8. Gastos administrativos
(5 % sobre el subtotal) $$
Total $$$
Aunque se requiera el presupuesto con desglose de cada rubro, también se debe incluir el
resumen.
Algunas entidades tienen su propio sistema de fechas para desembolsar los fondos en
apoyo a la ejecución, de la propuesta. En estos casos es importante informarse con
anticipación acerca de este sistema, para incorporarlo en la propuesta. Otras, esperan que
el proyecto contenga alguna forma sugerida de desembolsos, como la siguiente:
un primer desembolso, por ejemplo el 40 por ciento del total del costo de ejecución,
contra entrega del Primer informe de avance. Es importante recibir el monto de fondos
necesarios para poder realizar todas las actividades de la etapa siguiente, la de campo
(incluyendo viáticos, transportes, combustibles, salarios anteriores y siguientes,
reproducción de materiales, comunicación, etc.);
un segundo desembolso, por ejemplo el 30 por ciento del total, contra entrega del
Segundo informe de avance; y
finalmente, el 30 por ciento restante, contra entrega del Informe final de resultados de
la investigación, a entera satisfacción de la agencia patrocinadora.
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4. Bibliografía
Se registran en orden alfabético las obras y demás materiales de carácter informativo que
se han consultado para la elaboración del trabajo. Es importante incluir las fuentes citadas
en las diferentes partes del trabajo.
Se sugiere que todas las referencias bibliográficas se citen bajo el siguiente esquema.
Apellido paterno del autor Inicial (es) del nombre (s) del autor – en mayúscula
Título del texto y subtitulo
Número de edición
Ciudad y País
Editorial ó Revista o página web
Número de la revista
Año
Páginas.
Url (si es de la red).
5. Anexos
Algunas agencias requieren que los datos del currículum vitae del director, de los
investigadores principales y del experto en cómputo (y otros) sean incluidos en formatos
proporcionados por la agencia. Si no es así, es aconsejable que en la sección de anexos del
proyecto se incluyan dichos currícula.
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Estructura básica del proyecto
Portada o Carátula
Presentación
Resumen
Índice General
1. El problema
1.4. Justificación
2. Plan de trabajo
3. Recursos
3.3. Presupuesto
4. Bibliografía
5. Anexos
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VIII. Presentación del Informe de Investigación o de Innovación Tecnológica
1. Partes Preliminares
2. Resumen y Palabras Claves
3. Introducción
4. Marco Referencial
5. Diseño metodológico
6. Resultados y análisis de resultados
7. Conclusiones
8. Recomendaciones
9. Bibliografía
10. Anexos
1. Partes Preliminares
Son los elementos de presentación del trabajo (Portada –Título, responsables, etc.-, página de
aceptación, dedicatoria, agradecimientos, tabla de contenido, tabla de figuras, gráficas, etc.).
Es una exposición breve y precisa del contenido básico de la investigación, con la inclusión de
la metodología utilizada, los resultados obtenidos y las conclusiones relevantes, incluyendo sus
posibles aplicaciones (máximo en 200 palabras). Se usa espaciado sencillo para su
presentación.
Las palabras claves son categorías para clasificar los documentos según las temáticas de
indagación.
Abstrac y Key Words, Consiste en traducir al inglés el resumen del trabajo de investigación.
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3. Introducción
4. Marco Referencial
Incluye los aportes teóricos o planteamientos escritos, sobre el tema que se trata en el estudio y
los antecedentes del problema, que son las investigaciones que se han hecho sobre el objeto de
investigación y que pueden servir para ampliar o continuar la investigación.
5. Diseño metodológico
Es la descripción medular del proceso estratégico seguido para entender, explicar, comprender,
manejar o desarrollar el proyecto de investigación. Incluir la descripción de las pruebas de
funcionamiento de la solución propuesta, los instrumentos de observación, indagación o
medición empleados y los criterios de validez y de confiabilidad que se han obtenido.
7. Conclusiones
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8. Recomendaciones
9. Bibliografía
Es el listado de las fuentes documentales citadas en el informe técnico final y que sirvieron de
apoyo y fundamentación para la investigación, desde su planeación hasta la ejecución de la
misma, incluyendo al análisis de los resultados.
10. Anexos
1. Partes Preliminares
2. Resumen y Palabras Claves
3. Introducción
4. Marco Referencial
5. Diseño metodológico
6. Resultados y análisis de resultados
7. Plan de negocio
8. Conclusiones
9. Recomendaciones
10. Bibliografía
11. Anexos
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IX. Bibliografía
Referencias
- Durand T. ¿Cuál es el papel del tecnólogo dentro de la innovación? [documento en la
Internet]. [citado 1 Mar 2013]. Disponible en:
http://www.triz.net/downloads/Papel_tecnologo.pdf
- Ísmodes E. Países sin futuro: ¿qué puede hacer la universidad? 1ra ed. Lima - Perú: Fondo
Editorial de la Pontificia Universidad Católica del Perú; 2006.
- Carranza V. Apuntes sobre la Economía del conocimiento. Revista del Consejo Nacional de
Ciencia, Tecnología e Innovación Tecnológica Paradigmas 2012 Dic;17:27.
- Krathwohl DR. How to prepare a research proposal: guidelines for funding and dissertations
in the social and behavioral sciences. New York: Syracuse University Press; 1988.
Bibliografía:
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- Rincón Soto, I.B.: Investigación científica e Investigación tecnológica como componentes
para la Innovación: Consideraciones técnicas y metodológicas, en Contribuciones a las
Ciencias Sociales, agosto 2011, www.eumed.net/rev/cccss/13/
X. Anexos
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Anexo 1: “Guía práctica para elaborar el Marco lógico de un proyecto Tecnológico”
(hacer click aquí ).
Anexo 2: “Innovación en modelos de negocio: La metodología de Alexander Osterwalder en la
práctica”
(hacer clik aquí).
Anexo 3: “Presentación de la teoría de resolución de problemas inventivos – TRIZ”
(hacer clik aquí ).
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