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MINISTERIO PÚBLICO
ESCUELA NACIONAL DE FISCALES DEL MINISTERIO PÚBLICO
CENTRO DE INVESTIGACIÓN Y POSTGRADO
i
REPÚBLICA BOLIVARIANA DE VENEZUELA
MINISTERIO PÚBLICO
ESCUELA NACIONAL DE FISCALES DEL MINISTERIO PÚBLICO
CENTRO DE INVESTIGACIÓN Y POSTGRADO
ii
DEDICATORIA
iii
AGRADECIMIENTOS
iv
REPÚBLICA BOLIVARIANA DE VENEZUELA
MINISTERIO PÚBLICO
ESCUELA NACIONAL DE FISCALES
ENFMP-DIP-CP-015-2017
______________________
Firma del Tutor
Nombre y Apellido del Tutor:
Abg. Uni Helen Urrieta López
CI: 14.199.290
______________________
Aprobación del Asesor metodológico (firma)
Nombre y Apellido del Asesor metodológico:
Dra. Gilda Couso Ruiz
CI: 6.863.186
v
República Bolivariana de Venezuela
Ministerio Público
Escuela Nacional de Fiscales del Ministerio
Público
ENFMP-DIP-CP-018-2017
No Aprobado
vi
ÍNDICE DE CONTENIDO
DEDICATORIA................................................................................................iii
AGRADECIMIENTOS.....................................................................................iv
LISTA DE CUADROS......................................................................................x
RESUMEN.......................................................................................................xi
ABSTRACT....................................................................................................xii
INTRODUCCIÓN.............................................................................................1
CAPÍTULO I
CONSIDERACIONES GENERALES SOBRE EL OBJETO DE ESTUDIO.....4
CAPÍTULO II
COMPETENCIAS DEL FISCAL DEL MINISTERIO PÚBLICO ADSCRITO A
LA UNIDAD DE DEPURACIÓN INMEDIATA DE CASOS.............................19
2.1 El Sobreseimiento.....................................................................................19
2.1.1 Procedencia del Sobreseimiento según Código Penal vigente.22
..........2.1.2 Procedencia del Sobreseimiento en las Unidades de Depuración
Inmediata de Casos........................................................................................23
2.1.3 Efectos del Sobreseimiento:......................................................25
vii
2.2 Decretos de Archivo Fiscal........................................................................26
2.3 Fórmulas alternativas de prosecución del proceso..................................28
2.3.1 Acuerdos Reparatorios.............................................................29
2.3.2 Principio de Oportunidad..........................................................30
2.4 La Devolución de Objetos.........................................................................31
2.5 La Desestimación......................................................................................33
2.5.1 Oportunidad para solicitarla......................................................34
2.5.2 Trámite de la Desestimación....................................................35
2.5.3 Desestimación de Denuncias de Altos Funcionarios:..............36
CAPÍTULO III
SUPUESTOS DE PROCEDENCIA DE LA DESESTIMACIÓN.....................38
CAPÍTULO IV
EFECTOS PROCESALES DE LA DESESTIMACIÓN..................................60
viii
4.2.1 Apelación a la Desestimación...................................................64
4.2.2 Casación en la Desestimación.................................................66
4.3 La cosa juzgada........................................................................................68
CAPÍTULO V
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES...............................................71
5.1 Conclusiones.............................................................................................71
5.2 Recomendaciones....................................................................................76
REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS..............................................................78
ix
LISTA DE CUADROS
x
REPÚBLICA BOLIVARIANA DE VENEZUELA
MINISTERIO PÚBLICO
ESCUELA NACIONAL DE FISCALES
CENTRO DE INVESTIGACIÓN Y
POSTGRADOS
RESUMEN
xi
Descriptores: desestimación, sobreseimiento, depuración, archivo fiscal.
ABSTRACT
Currently the Public Prosecutor's Office has the Unit of Immediate Debugging
of Cases (UDIC) which was created in 2008, in order to exercise a prior
control over the cases introduced in the Public Prosecutor's Office to expedite
the sale and provide A timely response To the victims; This Unit has several
attributions, among which the power to dismiss the complaint or the complaint
is highlighted, and it complies with the procedural assumptions established in
the Organic Code of Criminal Procedure (2012), although despite the fact that
the dismissal Was contemplated in The Code of Criminal Procedure, (1962),
being a new unit definition figure has acquired an observation ambiguities
and unknowns regarding its application, scope and effects by the Justice
System in general, thus subtracting the importance due , Reason for the
quality of the present work had as general objective to analyze the
Destruction of the Taxation of the Public Ministry assigned to the Unit of
Immediate Debugging of Cases", obtaining a fiscal announcement to the
UDIC, the necessary knowledge in this matter concluding that the Dismissal It
is of such importance that the same form of a leading role as Acting d The
Prosecutor assigned to the UDIC, only proceeds for some specific cases,
represents a timely way of resolving cases in which it is translated into
expenses, and is not considered as a conclusive act, it ends the process and
imposes its continuation, acquiring Value This work was based on an
investigation of bibliographic design, of documentary type with an
apprehensive level where a study and analysis of written sources were
xii
realized stories like books, jurisprudences and doctrines of the Public
Ministry, related to the subject to be approached.
xiii
INTRODUCCIÓN
1
La finalidad, es aportar al Fiscal adscrito a la Unidad de Depuración
Inmediata de Casos, todos los conocimientos en torno a esta figura procesal,
a fin de que en el ejercicio de su función fiscal esté totalmente capacitado
para desestimar una denuncia, conozca los alcances y efectos de la misma,
y de esta forma pueda cumplir a cabalidad con las competencias asignadas a
su cargo.
Esta investigación consta de 5 capítulos:
El capítulo I denominado “Consideraciones Generales sobre el Objeto
de Estudio” se encuentra dividido de la siguiente manera: planteamiento del
problema, formulación del problema e interrogantes donde se explica lo
relacionado con la problemática presentada en la Unidad de Depuración
Inmediata de Casos del Ministerio Público (UDIC) referente a la aplicación,
alcance y efectos de la desestimación; los objetivos (generales y específicos)
que sirvieron de apoyo y guía a la investigación; la justificación de la
investigación; los antecedentes de la investigación (Internacionales
Nacionales) que fueron la base para sustentar la investigación, la
metodología la cual comprende el diseño, tipo y nivel de la investigación, la
operacionalización y triangulación; y por último las técnicas de interpretación
y discusión de los resultados.
El capítulo II denominado “Atribuciones de la Unidad de Depuración
Inmediata de Casos” está conformado por el sobreseimiento, el archivo
fiscal, las fórmulas alternativas de prosecución del proceso, devolución de
objetos y la desestimación.
El capítulo III denominado “Supuestos de Procedencia de la
Desestimación”; el cual se divide de la forma siguiente: el carácter penal,
donde se tocan consideraciones sobre la teoría general del delito, a los fines
de determinar cuándo un hecho no reviste carácter penal, la prescripción de
la acción penal, y obstáculos para el ejercicio de la acción penal.
El capítulo IV denominado “Efectos Procesales de la Desestimación” el
cual se encuentra estructurado de la forma siguiente: archivo material,
2
oposición a la desestimación, y la cosa juzgada.
El capítulo V denominado Conclusiones y Recomendaciones, en el que
se estableció las respuestas a los objetivos generales y específicos
planteados, y el autor dio sus aportes al tema y al ejercicio de la función
fiscal a través de las recomendaciones.
Y para concluir se señalan las referencias bibliográficas de toda la
fuente documental citada.
3
CAPÍTULO I
CONSIDERACIONES GENERALES SOBRE EL OBJETO DE
ESTUDIO
4
Este inicio a fin de esclarecer junto con sus auxiliares de justicia los
hechos explanados en la denuncia o la querella. Si del resultado de la
investigación se puede atribuir el hecho a una persona y señalarse
directamente como autor o partícipe del mismo, presentará ante el tribunal
competente su escrito de acusación, como acto conclusivo de la
investigación.
Por lo contrario cuando del resultado de la investigación resulte
imposible atribuir el hecho o identificar a sus autores o partícipes el Ministerio
Público como parte de buena fe y como garante de la justicia, el debido
proceso y el respeto a la constitucionalidad, solicitará ante el tribunal
competente el sobreseimiento de la causa, representando esta actuación un
acto conclusivo, entendido como el ejercicio negativo de la acción penal,
puesto que en términos simples el caso es cerrado.
Sin embargo, la figura del sobreseimiento no es la única que representa
el ejercicio negativo de la acción penal. Actualmente el Ministerio Público,
cuenta con las Unidades de Depuración Inmediata de Casos (UDIC), cuyo
propósito como su nombre lo indica es depurar y ejercer un filtro previo sobre
los casos que ingresan a las dependencias fiscales, ello a fin de dar
celeridad al proceso, brindando respuesta oportuna a las víctimas, tal y como
lo indica el Proyecto de Delimitación de las Competencias de las Unidades
de Depuración Inmediata de Casos (2016 p.1):
Para disminuir el tiempo de respuesta que el Ministerio Público
invierte en el trámite de las denuncias ingresadas a las distintas
Fiscalía Superiores de todo el país, procedentes de las
dependencias policiales, guardia en sede y las Unidades de
Atención a la Víctima.
5
Pérez (2014, p. 372) define esta figura procesal de la siguiente manera:
La desestimación es una institución destinada a la depuración del
proceso penal, pues éste no debe incoarse si no existen bases
serias para ello. Pero la desestimación no depende de ninguna
comprobación sustancial del hecho denunciado o querellado pues,
como dice CABRERA ROMERO, en este caso no se requiere
mayor prueba sino fundamentalmente máximas de experiencia o
sentido común, ya que se trata solamente de establecer si el
hecho es típico y de serlo, si la acción penal esta evidente
prescrita o si hay algún obstáculo legal que impida perseguirlo.
6
delito, como puede ser la falta de consentimiento del ofendido, en
los casos requeridos por la ley, la no tramitación del antejuicio de
mérito allí donde procede, o la inexistencia o falta de acreditación
de una condición de procedibilidad, como sería la declaración de
quiebra fraudulenta contra el comerciante fallido.
4.-Cuando se advierta que el hecho objeto del proceso constituye
un probable delito de acción privada.
7
Metropolitana de Caracas y posteriormente confirmada por la
alzada; el proceso penal nunca llegó a iniciarse, debido a que la
Representación Fiscal, quien ejerce la acción penal en nombre del
Estado Venezolano, solicitó la desestimación de la denuncia
realizada por el recurrente, por considerar que los hechos no
revestían carácter penal, de manera que el referido modo de
proceder a la investigación y al inicio del proceso, tal y como lo fue
en este caso, la denuncia nunca se llegó a formalizar.
8
problema de investigación:
¿De qué manera es la Desestimación como actuación del Fiscal
adscrito a la Unidad de Depuración Inmediata de Casos?
A fin de resolver el problema, se formulan las siguientes interrogantes:
¿Cuáles son las competencias del Fiscal adscrito la Unidad de
Depuración Inmediata de Casos?
¿Cuáles son los supuestos de procedencia de la Desestimación?
¿Cuáles son los efectos procesales de la Desestimación?
9
adscrito a la referida Unidad.
En la actualidad, existe un desconocimiento de su aplicación, alcance y
efectos, lo cual le resta la importancia debida, conduciendo a una evidente
lesión en los derechos de las víctimas a las cuales se desestima la denuncia
de forma incorrecta. Debido a este gran desconocimiento por parte del
sistema de justicia en general, nació la necesidad de analizar la
desestimación como actuación del Fiscal del Ministerio Público adscrito a la
Unidad de Depuración Inmediata de Casos (UDIC), describiendo las
competencias del Fiscal de esta Unidad, determinando los supuestos de
procedencia de la desestimación y estableciendo sus efectos procesales.
La finalidad del presente trabajo especial de grado es facilitar la tarea a
los Fiscales del Ministerio Público adscritos a la Unidad de Depuración
Inmediata de Casos, lo cual será posible con la unificación de criterios de
desestimación, para que cuando sean recibidas la denuncias determinen con
total certeza previo análisis de los supuestos de procedencia si es factible o
no la desestimación, a fin de evitar lesionar los derechos de las personas que
acuden a la sede, radicando allí la importancia del presente proyecto de
investigación.
Asimismo es importante que como protector de la justicia y de las
víctimas, que los Fiscales del Ministerio Público adscritos a la Unidad de
Depuración Inmediata de Casos (UDIC) manejen la información respecto a
las acciones que pueden ejercer contra el decreto de desestimación para que
como parte de buena fe y garante de la legalidad velen por el cumplimiento
del ordenamiento jurídico y cumplan con las competencias asignadas a su
cargo como Fiscal del Ministerio Público adscrito a la Unidad de Depuración
Inmediata de Casos.
10
“los antecedentes reflejan los avances y el estado actual del conocimiento en
un área determinada y sirven de modelo o ejemplo para futuras
investigaciones”. (p.106).
1.5.1 Internacionales
11
al principio de oportunidad, el cual se encuentra dentro de las competencias
de la Unidad de Depuración Inmediata de Casos (UDIC) señalando:
El fiscal podrá abstenerse de ejercitar la acción penal por razones
de oportunidad, cuando así lo autorice expresamente la ley, la
apreciación discrecional de los supuestos de oportunidad
corresponderá en exclusiva al fiscal (p.486).
1.5.2 Nacionales
12
a través de los fiscales del Ministerio Público (p.70)
13
es por ella, que durante la evolución del proceso penal venezolano
la víctima ha resurgido dotado de derechos que buscan asegurar
un tutela efectiva, al mismo tiempo que permita garantizar a la
víctima una justicia expedita, transparente, accesible, sin
dilaciones, autónomo, e independiente, donde el sistema de
justicia venezolano se constituye como un modelo y ejemplo de
punibilidad y garantista de la reparación o resarcimiento del daño.
(p.64).
1.6 Metodología
14
del Ministerio Público. Witker (2015) la define como:
La técnica de investigación bibliográfica por excelencia de donde
se toma la información, está formada, preferentemente por libros y
otros documentos escritos (revistas, archivos, doctrinas, etcétera)
que traten genérica o específicamente el tema que se va a
investigar. (p.37).
15
referentes al mismo hecho, que se considera más fiable, si es
confirmado de esa manera, representan un intento para asegurar
la comprensión en profundidad del fenómeno en cuestión, es decir
representa una estrategia de validación. (p. 51-52).
16
Cuadro 2. Triangulación
Desestimación Delitos de Instancia de Víctima
Parte Agraviada
Para España (2000) la Para los autores Tamayo y De acuerdo con Manzanera (2009)
desestimación es la Tamayo (2004) “ son aquellos la víctima es “el sujeto que padece
solicitud hecha por el que afectan, de manera un daño por causa propia, ajena o
representante del Ministerio particular y directa a la víctima por causa fortuita”.
Público, al Juez de Control del delito, sin relevancia o con
de la investigación a fin de poca afectación a la paz y Ossorio (2009) la define como
que lo excepcione de la convivencia social” “persona que sufre violencia en sus
obligación legal de Derechos e intereses
investigar todos los hechos Fierro (1975) los define como:
que le sean denunciados o “aquellos en los cuales el La autora del presente proyecto
que sean objeto de una enjuiciamiento del sujeto activo considera que la víctima es el sujeto
querella, al darse cualquiera está subordinada a la instancia activo, que recibe la consecuencia
de los tres supuestos de la parte agraviada” de la violación a la norma jurídica,
señalados en la ley”. causándole un daño a sus derechos
Para la autora de este proyecto e intereses.
Chahuán (2007) la define los delitos de instancia de parte
como: “La facultad para no agraviada son aquellos que
iniciar la investigación requieren el protagonismo de la
cuando los hechos víctima en el sentido de que
relatados en la denuncia no sean ellas mismas quienes
fueren constitutivos de denuncien, quienes insten al
delito o cuando los Ministerio Público a iniciar la
antecedentes y datos investigación son los
suministrados permiten comúnmente conocidos como
establecer que se encuentra semipúblicos o enjuiciables
extinta la responsabilidad previo requerimiento de la
penal del imputado, siempre víctima.
bajo solicitud fundada la
cual debe ser aprobada por
el juez”.
17
1.7 Técnicas de Interpretación y Discusión de los Resultados
18
CAPÍTULO II
COMPETENCIAS DEL FISCAL DEL MINISTERIO PÚBLICO
ADSCRITO A LA UNIDAD DE DEPURACIÓN INMEDIATA DE
CASOS
2.1 El Sobreseimiento
19
emitir un acto conclusivo que dependerá de los resultados de las diligencias
practicadas en cada caso concreto, el requerimiento de sobreseimiento
forma parte de los actos conclusivos el cual procederá entre otras causas,
cuando el resultado de la investigación no da base para solicitar el
enjuiciamiento de una persona, esta falta de base puede ocurrir por
circunstancias específicas que la ley penal señala, Vásquez (2006) define el
Sobreseimiento como: “el pronunciamiento emitido por el órgano
jurisdiccional competente que excluye la posibilidad que el Ministerio Público
presente la acusación”.(p.344).
Señalando así que una vez que la causa está inmersa en los supuestos
de procedencia del sobreseimiento establecidos en la ley adjetiva penal,
excluye la facultad de acusar del Ministerio Público, puesto que ambos son
actos conclusivos, y el ejercicio de uno excluye el otro, salvo en los casos de
archivo fiscal, donde es posible realizar nuevamente un sobreseimiento por
causales taxativas. Para Pérez (2004) el sobreseimiento es:
Un pronunciamiento jurisdiccional que pone fin al proceso,
extingue la acción y pasa en autoridad de cosa juzgada. El
sobreseimiento pone fin al proceso, aún tratándose de
sobreseimiento parcial pues la relación jurídica de la cual es sujeto
la persona sobre la que recae el sobreseimiento cesará, terminará,
aunque prosiga con relación a otros sujetos procesales para el
delito acerca del cual se sobresee y continuará por supuesto en
cuanto al otro u otros delitos (p.305).
Este autor deja por sentado que el sobreseimiento es una decisión que
pone fin a todo proceso y que por su naturaleza tiene efecto de cosa
juzgada, representa un ejercicio negativo de la acción penal puesto que entre
otras cosas, señala la insuficiencia de la investigación o por el contrario a
pesar de haber investigado suficiente señala la imposibilidad de determinar
culpables, lo cual debe usarse como excepción y no como regla, esta figura
procesal además es de gran peso puesto que una vez decretada se
convierte en sentencia y toda medida impuesta cesa con el mismo, adicional
a ello surte efecto de cosa juzgada lo que quiere decir que no se puede
20
iniciar la investigación por estos mismos hechos y contra la misma persona,
es por ello que el sobreseimiento sólo procede por la causas taxativamente
establecidas en la legislación penal venezolana, y no a criterio de algún
integrante del sistema de justicia entiéndase Ministerio Público, Juez,
Defensor.
Este acto conclusivo forma parte de las competencias de la Unidad de
Depuración Inmediata de Casos el cual procederá en circunstancias
específicas, sin embargo es necesario señalar la procedencia del
Sobreseimiento a la luz de lo dispuesto en el artículo 300 del Código
Orgánico Procesal Penal (2012) para poder señalar los parámetros bajo los
cuales le compete al Fiscal de la Unidad de Depuración Inmediata de Casos
sobreseer una causa.
21
entredicho.
2. El hecho imputado no es típico o concurre una causa de
justificación, inculpabilidad o de no punibilidad: en este causal son cuatro los
supuestos. los cuales están íntimamente relacionadas con la teoría general
del delito, el primer supuesto, es la falta de tipicidad que sólo es posible
determinar a través del estudio de los elementos objetivos y subjetivos del
tipo señala Mila (2014) “la acción humana ha de ser típica, es decir debe ser
posible encuadrarla en las descripciones realizadas por el ordenamiento
jurídico penal” (p.228), esto quiere decir que no es posible el enjuiciamiento
de una persona por un hecho que no se encuentra previsto en la ley como
delito, el segundo supuesto son las causas de justificación estas son
circunstancias cuya función fundamental es, tal y como lo señalan Sierra y
Cantaro (2005) “ reducir el ámbito de la prohibición además de excluir
totalmente la posibilidad de toda consecuencia jurídica, no solo penal sino
también administrativa, civil, etc... no sólo respecto al autor sino también a
quienes lo han ayudado o inducido”. (p.236). El tercer supuesto es el referido
a la inculpabilidad, al respecto señala el autor Jiménez (1945): “el inculpable
es completamente capaz y si no es reprochada su conducta es porque a
causa de error o por no podérsele exigir otro modo de obrar, en el juicio de
culpabilidad se le absuelve”. (p.489). Y el cuarto supuesto se refiere a la no
punibilidad, esta se determina a través del análisis de la Teoría General del
delito, donde una vez determinado que el hecho es típico, antijurídico, y
culpable, deberá analizarse si existe alguna causa que excluya la punibilidad.
3. La acción penal se ha extinguido o resulta acreditada la cosa
juzgada: en esta causal hay dos supuestos, el primero de ellos, es decir el
referente a la extinción de la acción penal, el artículo 49 del Código Penal
(2005) las señala las cuales son:
1. La muerte del imputado o imputada.
2. La amnistía.
3. El desistimiento o el abandono de la acusación privada en los
delitos de instancia de parte agraviada.
22
4. El pago del máximo de la multa, previa la admisión del hecho,
en los hechos punibles que tengan asignada esa pena.
5. La aplicación de un criterio de oportunidad, en los supuestos y
formas previstos en este Código.
6. El cumplimiento de los acuerdos reparatorios.
7. El cumplimiento de las obligaciones y del plazo de suspensión
condicional del proceso, luego de verificado por el Juez o Jueza,
en la audiencia respectiva.
8. La prescripción, salvo que el imputado o imputada renuncie a
ella, o se encuentre evadido o prófugo de la justicia por alguno de
los delitos señalados en el último aparte del artículo 43 de este
Código.
El segundo supuesto del numeral 3 es lo referente a la cosa juzgada,
para Briceño (2006) “esta expresión significa que lo que ha sido juzgado no
puede ser sometido de nuevo a decisión por órganos jurisdiccionales ya que
las vías o recursos para impugnarlas, han sido agotadas y por ello la decisión
en definitiva”. (p.298).
4. A pesar de la falta de certeza, no exista razonablemente la posibilidad
de incorporar nuevos datos a la investigación, y no haya bases para solicitar
fundadamente el enjuiciamiento del imputado o imputada. este es
comúnmente conocido como falta de certeza y no es más que la
imposibilidad del Fiscal del Ministerio Público de incorporar nuevos datos a la
investigación, supone el hecho de que el Fiscal ya ordenó, se practicaron y
se conoció el resultado de todas y cada una de las diligencias pertinentes y
necesarias para el esclarecimiento del hecho objeto de investigación, y que a
pesar de ello no se puede establecer conexión entre el hecho y el imputando
no siendo base suficiente para solicitar su enjuiciamiento.
5. Así lo establezca expresamente este Código.
23
de Casos, al respecto el Proyecto de Delimitación de las competencias de las
Unidades de Depuración Inmediata de Casos (2016 p.4) señala los
supuestos en los cuales el Fiscal adscrito a la UDIC procederá a dictar a
solicitar el sobreseimiento de la causa los cuales son:
1-En aquellas causas que pese haberse iniciado por flagrancia,
hagan presumir fundadamente al Fiscal de la Presentación que no
existirá la manera de incorporar -a posterior- nuevos elementos de
convicción que permitan acreditar la ocurrencia del hecho
inquirido, o la participación de sus presuntos autores o partícipes.
2-En aquellas causas que pese haberse iniciado por flagrancia, el
Juez de la Presentación, haya decretado la nulidad de las
actuaciones que sirvieron de fundamento para justificar la
aprehensión flagrante del imputado y hagan presumir
fundadamente al fiscal que no existirá manera de incorporar otros
elementos de convicción distintos a los anulados que permitan
acreditar la ocurrencia del hecho inquirido o la participación de sus
presuntos autores o partícipes.
3-En aquellas causas en las cuales pese a haberse decretado un
Archivo Fiscal con anterioridad, haya transcurrido el tiempo
necesario para que opere legalmente la prescripción de la acción
penal. En esos casos los fiscales adscritos a las Unidades de
Depuración Inmediata de Casos (UDCI) podrán solicitar el
Sobreseimiento en función de lo dispuesto en el artículo 300
numeral 3 del Código Orgánico Procesal Penal, sin necesidad de
tramitar de modo previo la reapertura de la causa.
24
misma es dar celeridad al proceso y responder de forma oportuna, no podría
ser competente para desestimar por el numeral 1°, específicamente que el
hecho no puede atribuírsele al imputado puesto que implica una
investigación profunda que nos permita demostrar que sí ocurrió el hecho
pero que no es posible acusar o señalar a alguna persona como su autor y
esta investigación requiere de un tiempo, el cual se contrapone con el
propósito de las Unidades de Depuración Inmediata de Casos.
25
medidas cautelares que se hubieren impuesto
3-En virtud del carácter personal del sobreseimiento, si hubieren
coimputados el proceso continuará su curso respecto de quienes
no hayan sido favorecidos por la decisión (p.189).
26
en la comisión del hecho punible que se investiga y por tanto en vez de
cerrar definitivamente el caso, decide cerrarlo pero de forma provisional. Esta
no es la única diferencia puesto que en el sobreseimiento es importante la
participación del Juez el cual decidirá si lo acuerdo o no, en cambio en el
archivo es el criterio del Fiscal del Ministerio Público el válido, al respecto
señala Mata (2006): el archivo fiscal es una clausura provisional del proceso
que sólo está sujeta a control judicial, si la víctima inconforme con la
determinación del Ministerio Público requiere la actuación del Juez de
control”. (p. 340) dejando sentado que la intervención del Juez en el archivo
no es imperativa sino que la misma opera sólo en caso de oposición de la
víctima.
El fiscal del Ministerio Público adscrito a la Unidad de Depuración
Inmediata de Casos, debe notificar a la víctima, pues esta debe ser
informada de los resultados del proceso así no haya intervenido en él, la cual
puede oponerse al archivo; a diferencia del sobreseimiento donde es el
Tribunal el encargado de notificar a la víctima. Al respecto el Código
Orgánico Procesal Penal (2012) señala:
Artículo 297. Cuando el resultado de la investigación resulte
insuficiente para acusar, el Ministerio Público decretará el archivo
de las actuaciones, sin perjuicio de la reapertura cuando
aparezcan nuevos elementos de convicción. De esta medida
deberá notificarse a la víctima que haya intervenido en el proceso.
Cesará toda medida cautelar decretada contra el imputado o
imputada a cuyo favor se acuerda el archivo. En cualquier
momento la víctima podrá solicitar la reapertura de la investigación
indicando las diligencias conducentes.
Parágrafo Único: En los casos de delitos en los cuales se afecte el
patrimonio del Estado, o intereses colectivos y difusos, el o la
Fiscal del Ministerio Público deberá remitir a el o la Fiscal Superior
correspondiente, copia del decreto de archivo con las actuaciones
pertinentes, dentro de los tres días siguientes a su dictado. Si el o
la Fiscal Superior no estuviere de acuerdo con el archivo
decretado, enviará el caso a otro u otra Fiscal a los fines de que
prosiga con la investigación o dicte el acto conclusivo a que haya
lugar.
27
Según el Proyecto de Delimitación de las competencias atribuidas a la
UDIC (2016), el archivo fiscal procede:
En los casos sin imputado conocido que tengan patrones comunes
y requieran de una mínima actividad de investigación, se
practicará las diligencias básicas: en caso de no surgir ninguna
información que permita el esclarecimiento de los hechos, los
fiscales adscritos a las Unidades de Depuración Inmediata de
Casos (UDIC), decretarán el Archivo Fiscal y notificaran a la
víctima. Si existiere algún elemento que suponga una mínima
posibilidad de resolver el caso, deberá remitirse éste al Fiscal
Superior y ser distribuido a los fiscales correspondientes. (p.4).
28
2.3.1 Acuerdos Reparatorios
Es un arreglo entre las partes mediante el cual cada una de ellas ofrece
la solución al conflicto planteado proponiendo su forma de reparar a la
víctima el daño causado a consecuencia de la ley penal infringida, sin
embargo estos no proceden respecto a todos los tipos penales, el artículo
41del Código Orgánico Procesal Penal (2012) establece:
Artículo 41- El Juez o Jueza podrá, desde la fase preparatoria,
aprobar acuerdos reparatorios entre el imputado o imputada y la
víctima, cuando:
El hecho punible recaiga exclusivamente sobre bienes jurídicos
disponibles de carácter patrimonial.
Cuando se trate de delitos culposos contra las personas.
29
denunciado resarcirá el daño, de dicha audiencia se levantará un acta el cual
deberá enviarse al Juez de Control para su homologación; sin embargo si en
tres (3) meses, no se cumple el acuerdo o no es posible llegar a acuerdo
alguno la causa deberá redistribuirse.
Esta consecuencia lo diferencia del acuerdo reparatorio establecido en
el COPP (2012), según el cual en caso de incumplimiento se considera una
admisión de los hechos, en este momento procesal aún no es posible una
admisión de hechos puesto que la investigación no se ha iniciado sino que
para cumplir con la misión para la cual fue creada la UDIC que es dar
solución temprana a ciertos conflictos se planteó un acuerdo el cual no fue
posible realizar, y la única consecuencia jurídica es la redistribución a los
fines de que la dependencia fiscal competente inicie la investigación, so pena
de llegar a un acuerdo reparatorio en el momento procesal que establece el
Procedimiento Ordinario o Especial según el caso concreto.
30
trata de una concesión que la ley procesal le otorga al Ministerio
Público. (p.206).
31
Si como consecuencia del procedimiento algún objeto es incautado y el
mismo no es necesario para la investigación, se ha decretado la libertad sin
restricciones del imputado o la nulidad de las actuaciones relativas a la
aprehensión el fiscal del Ministerio Público adscrito a la UDIC, deberá
realizar las experticias pertinentes al objeto incautado, así por ejemplo si se
tratase de un celular deberá solicitar la experticia de Reconocimiento, así
como su revisión ante S.I.I.P.O.L, para posteriormente entregar el teléfono
incautado previa verificación de la propiedad del mismo y la legalidad del
objeto incautado.
En este aspecto el Fiscal deberá apegarse a todas las circulares del
Ministerio Público relacionados con la devolución de objetos, por ejemplo
respecto a la devolución de vehículos, la Dirección de Revisión y Doctrina del
Ministerio Público (2016) N° DFGR-VFGR-DGAJ-DGAP-DDC-DID-DRD-003
emitió el siguiente pronunciamiento:
Luego de que los representantes del Ministerio Público reciban
cualquier solicitud de entrega o de devolución de vehículos de
transporte terrestre- por parte de quien se atribuya directamente la
cualidad de propietario o de su respectivo apoderado (acreditado
mediante poder especial) deberá exigir (en caso de persona
natural) la presentación de la cédula de identidad o pasaporte del
solicitante, Certificado de Registro Automotor o la factura de
compraventa del bien es caso de haber sido adquirido en
concesionario, y el documento autenticado de compra venta en
caso de ser usado.(p.5-6).
32
solicitante, esto a fin de que dicha entrega sea ajustada a derecho.
2.6 La desestimación
33
misma acordándola o negándola según lo estime.
Pérez (2014, p.372)
La desestimación es una institución destinada a la depuración del
proceso penal, pues éste no debe incoarse si no existen bases
serias para ello. Pero la desestimación no depende de ninguna
comprobación sustancial del hecho denunciado o querellado pues,
como dice CABRERA ROMERO, en este caso no se requiere
mayor prueba sino fundamentalmente máximas de experiencia o
sentido común, ya que se trata solamente de establecer si el
hecho es típico y de serlo, si la acción penal esta evidente
prescrita o si hay algún obstáculo legal que impida perseguirlo.
Así pues según este artículo, una vez recibida la denuncia el Fiscal de
34
la UDIC, sin más certeza que los hechos explanados en la misma solicitará al
Juez de Control la desestimación de la causa, previo análisis de los
supuestos de procedencia de la misma, esta solicitud deberá realizarse en el
plazo de 30 días hábiles siguientes a la recepción de la denuncia, sin
embargo, en base al principio de tutela judicial efectiva específicamente al
punto referido a las dilaciones indebidas este plazo de 30 días hábiles puede
relajarse por el Fiscal, así lo refiere la Sala Plena de nuestro del Tribunal
Supremo de Justicia (2010) sentencia N° 07 de fecha 11 de febrero,
señalando
(...) No obstante, es menester advertir que a juicio de esta Sala el
órgano jurisdiccional competente puede pronunciarse sobre la
desestimación de la denuncia, aún cuando el Ministerio Público no
haga la solicitud dentro del lapso a que se refiere el artículo 301
del Código Orgánico Procesal Penal, toda vez que el artículo 257
de la Constitución de la República Bolivariana de Venezuela,
prevé que el proceso constituye un instrumento fundamental para
la realización de la justicia, en razón de lo cual ésta no se
sacrificará por la omisión de formalidades no esenciales.
Ello así, no tiene ningún sentido ocasionar un desgaste
innecesario de las funciones que tiene el Ministerio Público,
impidiéndole so pretexto de la existencia de un lapso, que el
órgano jurisdiccional competente, se pronuncié sobre la
terminación del proceso, cuando los hechos denunciados no
revistan carácter penal o cuya acción esté evidentemente
prescrita, o exista obstáculo legal para el desarrollo del proceso,
razón por la cual el lapso a que se contrae el artículo 301 del
Código Orgánico Procesal Penal se erige como una formalidad no
esencial.
35
Una vez recibida la denuncia el fiscal del Ministerio Público de la Unidad
de Depuración Inmediata de Casos (UDIC), deberá analizarla con
detenimiento, ante la sola duda de que pudiese existir un delito en los hechos
denunciados deberá iniciar la investigación y solicitar la práctica de las
diligencias que considere pertinentes y si del resultado de la investigación se
observa alguna de las causas por las cuales procede el sobreseimiento
deberá de acuerdo al trámite explicado anteriormente solicitarlo toda vez que
de forma general, no es posible desestimar una causa luego de iniciada la
investigación, por tanto a pesar de que no se necesita más que la denuncia
para desestimar es importante leer con detenimiento los hechos narrados.
Si efectivamente el Fiscal considera que procede la desestimación
deberá solicitarla ante el Juez de Control mediante escrito debidamente
fundado el cual debe contener la identificación del Fiscal con señalamiento
de la base legal que lo faculta, identificación de la denunciante y el
denunciado de ser posible, descripción de los hechos denunciados, las
razones por las cuales se solicita la desestimación junto con el precepto
jurídico aplicable y el petitorio al Juez de desestimar la causa, para
finalmente colocar la fecha y la firma del fiscal que solicita, como se puede
observar a pesar de no estar contemplado como acto conclusivo el escrito de
desestimación debe ser igual de completo que un sobreseimiento puesto que
el mismo causa ciertos efectos que se señalan con posterioridad.
36
Supremo de Justicia.
Al respecto señala el artículo 377 del Código Orgánico Procesal Penal
(2012):
Artículo 377. El Tribunal Supremo de Justicia conocerá de las
solicitudes de desestimación de las denuncias y querellas
interpuestas contra altas y altos funcionarios públicos, así como
también de las solicitudes de sobreseimiento presentadas a su
favor. Tales solicitudes sólo podrán ser interpuestas por la o el
Fiscal General de la República.
37
CAPÍTULO III
SUPUESTOS DE PROCEDENCIA DE LA DESESTIMACIÓN
38
etc), pero con tal que tal comprobación se realice en una etapa
incipiente del proceso y siempre antes de que se señale a alguna
persona como imputada en la causa, pues si la averiguación se
halla muy avanzada y hay imputado señalado, entonces lo que
procedería, en caso de no haber lugar a continuar el
procedimiento, es el archivo fiscal o el sobreseimiento en su caso.
39
Son congruentes cuando el tipo objetivo responde y cumple los
fines y expectativas del subjetivo. La incongruencia puede venir
por exceso (quiero lesionar y mato) o por defecto (quiero matar y
lesiono). (p.63).
40
refiere a que dichos hechos pueden ser típicamente antijurídicos pero no
competentes a la vía penal.
Este supuesto de procedencia señala entonces que el hecho
denunciado no es delito, es decir, no se encuentra en la ley penal, lo que no
debe confundirse con la falta de tipicidad del sobreseimiento, y pues tiene su
justificación en que sería ilógico en activar el aparato de justicia a fin de
determinar el autor de un determinado hecho si el Estado carece del Ius
Puniendi ya que no existe sanción penal para tal hecho. Ante tal supuesto
señala España (2000):
El representante del Ministerio Público no está obligado a dar
cumplimiento al principio de la legalidad respecto al mandato de
investigar todos los hechos que son objeto de denuncia y querella
y se ampararía en la excepción de este principio solicitando la
desestimación.(p.38)
41
no sea punible, es decir, podemos encontrarnos efectivamente ante un hecho
típico, antijurídico, culpable y punible, pero por falta del Ministerio Público, o
por circunstancias ajenas al mismo no fue posible determinar el autor del
hecho y como consecuencia del factor tiempo la ley no permite ejercer la
acción penal considerando que la misma se encuentra prescrita.
Al respecto la Sala de Casación Penal, del Tribunal Supremo de
Justicia, (2006), sentencia N° 251 del 6 de junio indicó lo siguiente:
(...)La prescripción es una limitación al Ius Puniendi del Estado
para la persecución y castigo de los delitos. Dicha limitación
ocurre por el transcurrir del tiempo y la inacción de los órganos
jurisdiccionales. Por tal motivo, el Código Penal dispone en el
artículo 108 eiusdem, los presupuestos que motivan la
prescripción ordinaria.
La doctrina penal especializada, ha precisado dos circunstancias
para el establecimiento de la prescripción: la primera de ellas
referida al tiempo y a la falta de acción de los órganos
jurisdiccionales sobre una determinada causa (prescripción
ordinaria); mientras que la otra, referida al transcurso del juicio,
cuando sin culpa del imputado se prolongare por un tiempo igual
al de la prescripción aplicable más la mitad del mismo
(prescripción judicial).
42
continuadas o permanentes, desde el día en que ceso la
continuación o permanencia del hecho. Si no pudiere promoverse
o proseguirse la acción penal sino después de autorización
especial o después de resuelta una cuestión prejudicial deferida a
otro juicio, quedara en suspenso la prescripción y no volverá a
correr hasta el día en que se dé la autorización o se define la
cuestión prejudicial.
43
el cual establece:
44
curso inexorable, de allí que el lapso establecido para la
prescripción ordinaria, que sí se interrumpe, sea la base para
luego calcular la extraordinaria, tal como lo señala el artículo 110
del Código Penal, cuando establece, el transcurso de la
prescripción (refiriéndose a la ordinaria) se interrumpirá por
diversos actos, y luego acota: “pero si el juicio, sin culpa del reo,
se prolongare por un tiempo igual al de la prescripción aplicable (la
ordinaria), más la mitad del mismo, se declara prescrita la acción
penal.
45
determinar si la misma está prescrita o no por el transcurso del tiempo,
tomando en consideración en todo momento la ausencia de alguna
circunstancia que interrumpa la prescripción.
Sin embargo al tratarse de la prescripción como supuesto de
procedencia de la desestimación como atribución del Fiscal de la Unidad de
Depuración Inmediata de Casos (UDIC), es evidente que no existirá causal
alguna de interrupción de la prescripción, puesto que la figura de la
desestimación es una institución procesal que opera de forma inicial al
proceso, no pudiese existir una circunstancia capaz de interrumpir la
prescripción si sólo se tiene en las manos la denuncia o querella de la
víctima, por tanto si del sólo dicho de la víctima se evidencia que los hechos
denunciados son delitos pero que ocurrieron con una considerable
anterioridad el Fiscal de la UDIC deberá de acuerdo al trámite establecido
para tal fin solicitar la desestimación de la denuncia o querella.
46
a) La cosa juzgada.
b) Nueva persecución contra el imputado o imputada, salvo los
casos dispuestos en los numerales 1 y 2 del artículo 20 de este
Código.
c) Cuando la denuncia, la querella de la víctima, la acusación
fiscal, la acusación particular propia de la víctima o su acusación
privada, se basen en hechos que no revisten carácter penal.
d) Prohibición legal de intentar la acción propuesta.
e) Incumplimiento de los requisitos de procedibilidad para intentar
la acción.
f) Falta de legitimación o capacidad de la víctima para intentar la
acción.
g) Falta de capacidad del imputado o imputada.
h) La caducidad de la acción penal.
i) Falta de requisitos esenciales para intentar la acusación fiscal, la
acusación particular propia de la víctima o la acusación privada,
siempre y cuando éstos no puedan ser corregidos, o no hayan
sido corregidos en la oportunidad a que se contraen los artículos
313 y 403 de este Código.
5. La extinción de la acción penal.
6. El indulto.
47
Si opuesta la cuestión prejudicial civil, aún no se encontrare en
curso la demanda civil respectiva, el Juez o Jueza, si la considera
procedente, le acordará a la parte proponente de la misma, un
plazo que no excederá de treinta días hábiles para que acuda al
tribunal civil competente a objeto de que plantee la respectiva
controversia, y suspenderá el proceso penal hasta por el término
de seis meses para la decisión de la cuestión civil.
Decidida la cuestión prejudicial, o vencido el plazo acordado para
que la parte ocurra al tribunal civil competente sin que ésta
acredite haberlo utilizado, o vencido el término fijado para la
duración de la suspensión, sin que la cuestión prejudicial haya
sido decidida, el tribunal penal revocará la suspensión, convocará
a las partes, previa notificación de ellas, a la reanudación del
procedimiento, y, en audiencia oral, resolverá la cuestión
prejudicial ateniéndose para ello a las pruebas que, según la
respectiva legislación, sean admisibles y hayan sido incorporadas
por las partes.
48
Si bien todos los jueces tienen jurisdicción no pueden ejercerla en
todo tipo de asuntos. La gran extensión del territorio nacional, la
diversa índole e importancia de las cuestiones que se ventilan en
los procesos y las conveniencias de que los asuntos sean
examinados por más de un órgano jurisdiccional, imponen la
necesidad de distribuir el ejercicio de la función judicial, ello ha
determinado la aparición del término competencia. (p34)
49
por el territorio, así pues si los hechos narrados ocurrieron en un estado
diferente donde es recibida la denuncia y ya existe un proceso en dicho
estado, la misma debe desestimarse, no pudiendo desestimarse en las UDIC
por falta de competencia por razón de la materia ya que si un caso es
recibido y no le compete a la UDIC, el trámite es la redistribución.
50
La razón de estas excepciones es que realmente el fin del proceso en
ambos casos, no se originó por un pronunciamiento sobre fondo de la causa,
sino por el contrario por cuestiones de forma culminó el proceso de manera
inicial, y por consiguiente a pesar de haber identidad de hechos, sujetos y
acción no se materializa la cosa juzgada, y es allí donde se genera la
excepción a la nueva persecución contra el imputado.
51
importante que el denunciante firme el acta de denuncia y de no saber
deberá colocar sus huellas dactilares.
Artículo 276.
1. El nombre, apellido, edad, estado, profesión, domicilio o
residencia de él o la querellante, y sus relaciones de parentesco
52
con el querellado o querellada.
2. El nombre, apellido, edad, domicilio o residencia del querellado
o querellada.
3. El delito que se le imputa, y el lugar, día y hora aproximada de
su perpetración.
4. Una relación especificada de todas las circunstancias
esenciales del hecho.
Los datos que permitan la ubicación de él o la querellante serán
consignados por separado y tendrán carácter reservado para el
imputado o imputada y su defensa.
53
En la denuncia el denunciante no puede desistir, en la querella sí.
En la denuncia no opera el desistimiento o el perdón del ofendido
en la querella sí.
En la denuncia los delitos se persiguen de oficio en la querella no.
La denuncia puede hacerla cualquier persona, la querella sólo el
ofendido.
54
Se trata de situaciones en las que la ley, generalmente por motivos
de utilidad y política criminal, considera preferible prescindir de la
pena por razones especialísimas. Por tal razón estas excusas
tienen carácter individual y solo excluyen los efectos estrictamente
penales del delito, dejando subsistentes las demás consecuencias
del hecho típicamente antijurídico y culpable.(p.204).
55
públicos de la persecución penal para iniciar cualquier actuación represora”.
(p.78).
56
por tanto es incapaz, sin embargo responderá por el hecho en la medida de
su participación.
57
con el principio de un proceso dentro de un plazo razonable, que
demanda de los operadores de justicia la realización de los actos
dentro de los lapsos legales. (p.72).
3.3.5. El Indulto.
Para finalizar, se tiene el indulto como obstáculo legal para el desarrollo
del proceso este según Sierra y Cantaro (2005) es:
58
proceso.
59
<
CAPÍTULO IV
EFECTOS PROCESALES DE LA DESESTIMACIÓN
60
mediante la cual el Fiscal del Misterio Público adscrito a la Unidad de
Depuración Inmediata de Casos (UDIC) se abstiene de iniciar cualquier tipo
de investigación por cuanto evidencia de la denuncia o querella que los
hechos narradas son encuadrables en los supuestos de procedencia de la
desestimación.
Ahora bien los efectos de la desestimación no sólo se determinan por
ser acordada o no, puesto que una vez acordada también dependerá de la
causal de procedencia por la cual es decretada.
61
actuaciones por tanto una vez que el mismo es decretado por la existencia
de un obstáculo legal impide al denunciante o la víctima ejercer cualquier tipo
de acción siempre y cuando permanezca el obstáculo por el cual fue
decretado. Tal y como señala el artículo 284 del Código Orgánico Procesal
Penal (2012) “La decisión que ordena la desestimación, cuando se
fundamente en la existencia de un obstáculo legal para el desarrollo del
proceso, no podrá ser modificada mientras que el mismo se mantenga”.
De lo anterior se deduce que una vez vencido el obstáculo, la causa
desestimada puede reabrirse y ser modificada ello basado en que el
supuesto de procedencia de la desestimación desapareció.
Al respeto señala España (2000):
El archivo será provisional mientras no varíen las circunstancias
que motivaron la solicitud y el acuerdo de desestimación, la misma
no podrá ser modificada y de variar se reabre la investigación
como en el caso de vencerse el obstáculo legal para el desarrollo
del proceso. (p.41).
62
En estos casos el archivo es definitivo pues escapa de toda lógica
el pensar que puedan variar las circunstancias que ameriten la
reapertura de la investigación, si lo que motivó la solicitud de
desestimación es que la acción no reviste carácter penal, por más
que en un futuro se dicte una nueva ley que describa los mismos
como punibles, tampoco pueden ser sancionados en virtud del
principio de irretroactividad de la ley penal, si se motivó en la
acción penal, se encuentra evidentemente prescrita, si la acción
está prescrita hoy con más razón lo estará con el trascurrir del
tiempo (p.41).
63
cualidad de víctima podrá oponerse al decreto de desestimación con base el
principio de agravio establecido en el artículo 427 del Código Orgánico
Procesal Penal (2012) el cual señala:
Artículo 427.Las partes sólo podrán impugnar las decisiones
judiciales que les sean desfavorables.
El imputado o imputada podrá siempre impugnar una decisión
judicial en los casos en que se lesionen disposiciones
constitucionales o legales sobre su intervención, asistencia y
representación, aunque haya contribuido a provocar el vicio objeto
del recurso.
64
La apelación de autos procede, contra decisiones taxativamente
expresadas en la ley, al respecto señala el artículo 439 del Código Orgánico
Procesal Penal, (2012) correspondiente al Capítulo de la Apelación de autos
lo siguiente:
Art 439: Son recurribles ante la corte de apelaciones las siguientes
decisiones:
1. Las que pongan fin al proceso o hagan imposible su
continuación.
2. Las que resuelvan una excepción, salvo las declaradas sin lugar
por el Juez o Jueza de Control en la audiencia preliminar, sin
perjuicio de que pueda ser opuesta nuevamente en la fase de
juicio.
3. Las que rechacen la querella o la acusación privada.
4. Las que declaren la procedencia de una medida cautelar
privativa de libertad o sustitutiva.
5. Las que causen un gravamen irreparable, salvo que sean
declaradas inimpugnables por este Código.
6. Las que concedan o rechacen la libertad condicional o
denieguen la extinción, conmutación o suspensión de la pena.
7. Las señaladas expresamente por la ley.
65
pruebas, la decisión deberá dictarse dentro de los diez (10) días siguientes a
la admisión del recurso, en caso de que se hayan promovido pruebas y la
Corte de Apelaciones lo considere relevante convocará a una audiencia al
Fiscal adscrito a la UDIC y al término de la misma decidirá.
66
que el Fiscal de la UDIC, maneje el alcance de la desestimación es
importante destacar que la decisión de la Corte de Apelaciones que acuerda
o niega la desestimación de la denuncia, dictada por el Juez de primera
instancia, es recurrible en casación.
Respecto a este punto existen tendencias que señalan que la misma
no declara la terminación del proceso ni imposibilita su continuación puesto
que al ser la desestimación una institución que opera antes de la orden de
inicio del Fiscal del Misterio Público, ilógicamente podría finalizar el proceso
o impedir su continuación si ella ni siquiera se ha iniciado. Al respecto se
pronunció la Sala de Casación Penal del Tribunal Supremo de Justicia (2013)
sentencia N° 000156, de fecha 23 de Mayo, señalando
(…) la decisión que pretende impugnarse a través del recurso de
casación, no es de aquellas“…que confirmen o declaren la
terminación del proceso o hagan imposible su continuación…”;por
cuanto en el caso de autos, con la desestimación de la denuncia
dictada por el Juzgado Séptimo de Primera Instancia en
Funciones de Control del Circuito Judicial Penal del Área
Metropolitana de Caracas y posteriormente confirmada por la
alzada; el proceso penal nunca llegó a iniciarse, debido a que la
Representación Fiscal, quien ejerce la acción penal en nombre del
Estado Venezolano, solicitó la desestimación de la denuncia
realizada por el recurrente, por considerar que los hechos no
revestían carácter penal, de manera que el referido modo de
proceder a la investigación y al inicio del proceso, tal y como lo fue
en este caso, la denuncia nunca se llegó a formalizar.
El autor difiere de este criterio, puesto que el artículo 283 del Código
Orgánico Procesal Penal (2012) establece que la solicitud de desestimación
debe ser acordada por el Juez competente, adicional a ello señala entre sus
efectos la posibilidad de apelar a la decisión que acuerde la misma esto
quiere decir que existe un proceso, en esta caso la desestimación forma
parte del procedimiento ordinario. Con la desestimación de la denuncia el
Fiscal del Ministerio Público adscrito a la Unidad de Depuración Inmediata de
Casos se abstiene de iniciar la investigación propiamente esto no significa
que no se inicie el proceso, por tanto una vez que la víctima ejerza el recurso
67
de apelación de autos y sea declarado sin lugar, podrá ejercer el recurso de
casación respectivo, tal y como se evidencia del pronunciamiento de la Sala
de Casación Penal , del Tribunal Supremo de Justicia (2016), sentencia N°
115, de fecha 2 de marzo, donde señala:
(…)En el caso objeto de análisis, se interpuso para el
conocimiento de la Sala de Casación Penal del Tribunal Supremo
de Justicia, una decisión dictada por un tribunal de segunda
instancia, la cual si bien es cierto que pone fin al proceso o hace
imposible su continuación, la misma, también versa sobre una
decisión dictada por tribunal de primera instancia, en la cual se “…
DECLARA, con lugar la solicitud de DESESTIMACIÓN DE LA
DENUNCIA…”, formulada por el ciudadano Perfecto Ramón
Gómez Gómez, en contra del ciudadano José Antonio Tovar
Álvarez, por estar presuntamente incurso en el delito de
Difamación, tipificado en el artículo 442 del Código Penal.
Omnisis...en tal sentido la sala se declara competente para
conocer de la presenta causa.
68
anulación” (p.63). En este sentido Carnelluti (1973), refiriéndose a la cosa
juzgada material indica: “dicha cosa juzgada es material en el sentido que se
manifiesta o expande fuera del proceso puesto que el proceso se hace a fin
de integrar el derecho”. (p.137).
Así pues la cosa juzgada formal es aquella que está inmersa
propiamente en el proceso en el cual una vez pronunciada la sentencia y
ejercido todos los recursos la sentencia es definitiva, mientras que la material
trasciende del proceso prohibiendo a terceros y los administradores de
justicia en general una nueva persecución.
Es decir que toda vez que la ley faculta a la víctima a ejercer oposición
a la desestimación a través de los distintos medios de impugnación
destinados para tal fin, una vez interpuestos y decididos, o vencido el lapso
para ejercerlos quedando dicha decisión definitivamente firme, la
desestimación produce el efecto de cosa juzgada. En este sentido indica
Chacón (2001):
La desestimación puede dar lugar a la imposibilidad absoluta de
una nueva persecución penal, tal es el caso de que la
desestimación obedeciera a la prescripción de la acción, o que el
hecho no revistiere carácter penal. En ambos supuestos el
pronunciamiento que se dicte- una vez agotada la posibilidad de
impugnación dado que se trata de decisiones que le ponen fin al
proceso-adquiere la autoridad de cosa juzgada. (p.93).
69
dicte desestimando la denuncia o querella impide la litispendencia
y la actividad probatoria y se proyecta sus efectos sobre futuras
proposiciones de la misma cuestión (p.96).
70
CAPÍTULO V
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
5.1 Conclusiones
71
Público adscrito a la UDIC, una vez que aparezca una nueva prueba o
un nuevo hecho que le permita reabrir el caso éste a diferencia de
otras dependencias fiscales deberá solicitar a la Fiscalía Superior la
redistribución por cuanto lo establece el Proyecto de Delimitación de
las competencias de la Unidad de Depuración Inmediata de Casos.
Los acuerdos reparatorios celebrados por el Fiscal del Ministerio
Público adscrito a la UDIC, tendrán como limitante que no podrán
exceder de 500 U.T, y el lapso de 3 meses para que se materialice
Con relación a la devolución de objetos, si los mismos fueron
incautados y no se requieren para la investigación o si provienen de
una flagrancia y se le decretó libertad sin restricciones el Fiscal de la
UDIC, deberá entregar el objeto al propietario, previa verificación de la
legalidad del objeto y la veracidad de los documentos que certifican la
derechos de propiedad sobre los mismos
En cuanto a la desestimación de denuncia, es la actuación de mayor
relevancia, la misma implica el desistimiento por parte del Ministerio
Público de ejercer la acción penal puesto que los hechos narrados
encuadran en los supuestos de procedencia de la desestimación, esta
actuación debe realizarse dentro de los 30 días siguientes a la
recepción de la denuncia o querella, sin embargo existe un
pronunciamiento del Tribunal Supremo de Justicia en el cual permite
relajarse el lapso de los 30 días, ello en base al principio de celeridad
procesal y a fin de evitar las dilaciones indebidas, considerando el
lapso de los 30 días, un formalismo no esencial.
En atención al segundo objetivo específico cuya finalidad fue examinar
los supuestos de procedencia de la desestimación, se concluyó:
El artículo 283 del Código Orgánico Procesal Penal (2012) establece
los supuestos de procedencia de la desestimación, indicando que la
misma procede cuando el hecho no reviste carácter penal, cuando la
acción se encuentre evidentemente prescrita y cuando exista un
72
obstáculo legal para el ejercicio de la acción. Adicional a los precitados
supuestos, al entenderse que no es necesario la orden de inicio de
investigación para desestimar, la ley establece como excepción que
después de iniciada la investigación, es procedente también la
desestimación pero sólo en el caso que se determine con la misma
que los hechos proceden a instancia de parte agraviada.
Respecto al carácter penal, este no debe confundirse con el supuesto
de procedencia del sobreseimiento referido a la atipicidad, puesto que
ésta ultima requiere la evaluación de los supuestos de la Teoría
General del delito, mientras que el hecho de que no revista carácter
penal se refiere a que le hecho, típico y antijurídico no se encuentra
establecido en la jurisdicción penal, es decir pudieses tratarse de un
conducta típica, y antijurídica pero contraria a una legislación civil y no
penal.
Con relación a la prescripción esta opera por efectos del paso del
tiempo, puede ser ordinaria o extraordinaria, este supuesto no es
común en las Unidades de Depuración puesto que los hechos
denunciados siempre tienden a ser actuales, sin embargo si de la
lectura de la denuncia se evidencia que los hecho denunciados son
delitos pero que ocurrieron con mucho tiempo de anterioridad tanto
que se encuentra evidentemente prescrita la acción deberá solicitar al
Juez de Control la desestimación de la misma, basado en este
supuesto.
En referencia a los obstáculos legales, según diversos autores estos
se refieren a las excepciones establecidas en el artículo 28 del
C.O.P.P, (2012) sin embargo no son todos aplicables para solicitar una
desestimación, ya que es una figura que procede en un momento tan
primitivo del proceso que imposibilitan su total aplicación.
Respecto a la acción promovida ilegalmente por falta de requisitos de
procedibilidad se relaciona con los casos de los delitos enjuiciables
73
previo requerimiento de la víctima, los cuales ameritan que sea la
propia víctima quien denuncia el hecho para luego se prosiga como si
se tratase de un delito público, o aquellos casos en los cuales es
necesario un requisito previo como por ejemplo el antejuicio de mérito
de altos funcionarios.
En relación a la prohibición legal de ejecutar la acción propuesta se
refiere a los casos de denuncia de delitos de acción privada donde la
víctima a través de la acusación privada deberá ejercer por su propia
cuenta la acción.
Otro caso de prohibición legal de ejercer la acción propuesta se trata
de las llamadas excusas absolutorias las cuales son prohibiciones
establecidas en la legislación que de una manera flexibilizan el Ius
Puniendi las cuales creó el legislador por razones de política criminal,
siendo la más común la prohibición legal de ejercer acción contra
ciertos familiares cuando se trate de delitos contra la propiedad tales
como la estafa, el hurto o la apropiación indebida.
Respecto al tercer objetivo específico cuya finalidad fue determinar los
efectos procesales de la desestimación se determinó:
Si el Juez de Control no acuerda la desestimación solicitada por el
Fiscal del Ministerio Público adscrito a la Unidad de Depuración
Inmediata de Casos (UDIC), devolverá las actuaciones a fin de que el
Fiscal inicie la investigación si está no se ha iniciado, o la prosiga en
caso de que se haya dictado orden de inicio y se haya solicitado única
y exclusivamente porque la acción solo procede a instancia de parte
agraviada tal como señala los supuestos de procedencia de la misma.
De forma general cuando es acordada la desestimación el efecto
comúnmente conocido es el no inicio de la investigación, puesto que
con la misma el fiscal se abstiene de ejercer la acción penal de forma
positiva.
La desestimación de denuncia tiene mayor alcance que el no inicio de
74
la investigación y los efectos son más amplios, así pues produce el
efecto del archivo material de las actuaciones.
Respecto al archivo material se distinguen dos tipos de archivos el
cual dependerá del supuesto de procedencia por el cual fue decretada
la misma, es decir, en caso de los dos primeros supuesto de
procedencia el archivo sería definitivo, mientras que el caso del tercer
supuesto, es decir cuando se encuentra un obstáculo legal el archivo
es provisional pudiendo reabrirse el caso cuando el obstáculo
desaparezca.
En relación al alcance, la decisión que acuerda la desestimación es
apelable, claro está por la víctima pues es ella la parte agraviada en
este caso, debido ejercer la apelación de autos en el lapso establecido
para tal fin.
Respecto a la posibilidad de ejercer el recurso de Casación, a pesar
de que existen ambigüedades, la declaratoria de desestimación
acordada por la corte de Apelaciones, si tiene Casación puesto que la
misma declara la terminación del proceso e imposibilita su
continuación puesto que lo que se inició es la investigación-
Como último efecto de la desestimación la misma produce cosa
juzgada puesto que una vez recurrida o vencido el tiempo para recurrir
no es posible ejerce una nueva acción respecto a los mismos hechos,
misma acción, y mismo sujeto.
En conclusión la figura procesal de la desestimación es una institución de
mucha relevancia en el ejercicio de la función fiscal la misma no solo
representa un egreso en el Sistema de Seguimiento de Casos, sino que a
través de ella se generan derechos y obligaciones, tiene un gran alcance a
nivel procesal toda vez que la declaratoria con lugar, confirmada por la Corte
de Apelaciones, es susceptible de casación, una vez ejercidos los recursos
tiene el efecto de cosa juzgada por cuanto para el Fiscal del Ministerio
Público adscrito a la Unidad de Depuración Inmediata de Casos debe
75
conocer y manejar a cabalidad los supuestos de procedencia de la misma a
fin de evitar causar de forma involuntaria lesiones a las víctimas, y así
cumplir con las competencias asignadas como Fiscal del Ministerio Público
adscrito a la Unidad de Depuración (UDIC).
5.2 Recomendaciones
76
donde dicho lapso es relajado considerándolo como formalismo
innecesario.
Es necesario un pronunciamiento Jurisprudencial respecto a la
casación contra decisiones que acuerdan o rechacen la
desestimación, a fin de evitar la inadmisión de los recursos propuestos
por considerar que la misma no declara la terminación del proceso no
impide su continuación.
REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS
77
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