Seminario

“De Cumplimiento a Compliance –

Gobierno Corporativo”

Expositora: Jhenny Andrade

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Directores – Presidentes Ejecutivos, Gerentes de División, Oficiales de
Dirigido a Riesgos y Cumplimiento, Auditores de Entidades Financieras, División
legal y de Cumplimiento Normativo.

Nivel del evento: Avanzado.

Profesional con conocimientos en aspectos normativos, riesgos, excel,

Perfil del con experiencia de al menos 5 años en Cumplimiento, Riesgos,
participante: Auditoría, Nivel académico: tercer nivel
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Fecha: Jueves 23 de abril de 2020
Hora: 8:30 a.m. a 5:30 p.m
Lugar: Academia Bancaria Centroamericana / Cámara de Bancos
Paseo Colón – Edificio Torre Mercedes, 2do.piso
(puede haber cambio de sede por motivo de cupo)
Incluye: material, certificado de participación y refrigerio-almuerzo- refrigerio.

Inscripciones:
Cámara de Bancos e Instituciones Financieras de Costa Rica
Tel: 2233-7631 ó 2256-4652 academiabancaria@camaradebancos.fi.cr
 De Cumplimiento a Compliance –
Gobierno Corporativo

OBJETIVO GENERAL
• Preparar a los participantes en la implementación de un buen sistema de
Gobierno Corporativo para enfrentar con éxito los riesgos integrales que tiene
una organización enfocados en el estándar ISO 19600 y con ello que la
gobernanza corporativa tenga un enfoque en riesgos, base fundamental para
la toma de decisiones de los controles y estrategias adecuadas en cada uno
de las áreas estratégicas y operativas

Las buenas prácticas hacen que el riesgo reputacional mejore y la organización

desarrolle sus actividades con mejora y mayor aceptación de sus contrapartes:
clientes, empleados, proveedores, corresponsales y sus propios accionistas.

OBJETIVOS ESPECIFICOS
• Contribuir a la creación de la cultura de aseguramiento de un buen Gobierno
Corporativo.

• Generar conocimiento y competencias que le permita a los participantes

desarrollar métodos de administración riesgo integrados con los sistemas de
procesos, riesgos, control y Gobierno Corporativo.

METODOLOGIA
(Teórico - Práctico )
La metodología que se utiliza es ¨aprender – haciendo¨y con el uso de:

• Material digital para el participante.

• Presentación de casos reales (gráficas y videos).
• Actividades prácticas para evaluación del aprendizaje.
• Los participantes deben asistir con su laptop.

Jueves 23 de abril de 2020 / Academia Bancaria Centroamericana

 De Cumplimiento a Compliance –
Gobierno Corporativo

EXPOSITORA
Jhenny Andrade
• Ingeniera en Administración de Empresas de la República del Ecuador.
• CEO de la Cía. Administradora de Riesgos y Auditora en Seguridad ARASCO, desde el
2001.
• Certificada Internacionalmente como “Certified Protection Professional” CPP en ASIS
INTERNATIONAL.
• Certificada Internacionalmente como ¨Specialist Anti Money Laundering” CAMS, conferida
por ACAMS- Miami Fl.
• Certificada como “Experto Poligrafista¨ conferido por la Academia MARSTON – USA y la
International Polygraph Training Center de MEXICO.
• Diplomado en PSICO-GRAFOLOGIA, conferido por la Escuela Grafología del Lcd. Wilson
Piña de MEXICO.
• Diplomado en MORFOPSICOLOGIA del ROSTRO, conferido por la Escuela Española de
Julián Gabarre.
• Ha desarrollado múltiples capacitaciones y asesorías en los temas de su especialidad:
• Matriz de Riesgo Institucional en PLA.
• Auditoría en Seguridad.
• Técnicas de Entrevista e Interrogatorio, detección de mentiras.
• Prevención del Fraude Interno.
• Instrumentación Poligráfica y nuevas técnicas de poligrafía para familiarización y
post test, entre otros.
• Conferencista internacional en países como: México, Uruguay, Panamá, República
Dominicana y Paraguay.

Jueves 23 de abril de 2020 / Academia Bancaria Centroamericana

 De Cumplimiento a Compliance –
Gobierno Corporativo

CONTENIDO
1. Fundamentos del Gobierno Corporativo
• Introducción ISO 19600
• Objeto y campo de aplicación
• Organización en forma integral
• Contexto de la Organización
• Misión, Visión
• Nueva Estructura Organizacional y Responsabilidades

2. Obligaciones de cumplimiento en Gobierno Corporativo

• Políticas
• Procedimientos
• Funcionalidad de los Controles

3. Liderazgo de cumplimiento para la prevención de actividades ilícitas

• Política de Cumplimiento
• Planificación de Cumplimiento
• Administración del Riesgo
• Elementos de Apoyo
• Áreas de Influencia
• Planificación de Cumplimiento

4. Operación

5. Evaluación del Desempeño

• Seguimiento
• Medición
• Análisis
• Evaluación
• Proceso Integral

Jueves 23 de abril de 2020 / Academia Bancaria Centroamericana

 De Cumplimiento a Compliance –
Gobierno Corporativo

CONTENIDO

6. Auditoría y Control Interno

• Auditoría como Tercera Línea de Defensa
• Enfoque Basado en Riesgos

7. Mejora contínua y observaciones relevantes

8. Gestión de Gobierno Corporativo

• Compromiso
• Influencia
• Liderazgo
• Ética
Taller aplicativo

Jueves 23 de abril de 2020 / Academia Bancaria Centroamericana