ESTRUCTURA PARA GESTIÓN DEL RIESGO CORPORATIVO Y LA IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS

INTERNOS Y SUS RESPECTIVA CARACTERIZACIÓN Y EVALUACIÓN DE RIESGOS ASOCIADOS

MISIONAL DE LA COMPAÑÍA.

FECHA: 2018/01

EVALUACION: ACTUALIZACION
VERSIÓN:1

COMPETENCIA

P.C.I. VS POAM

PRIORIZACION DE PROCESOS

CARACTERIZACIÓN DE SUBPROCESOS

TIPIFICACIÓN DE LOS RIESGOS

Y TABLA DE VALORACION

MATRIZ DE RIESGOS CORPORATIVOS Y EVALUACION

Este modelo es basado en la pensamiento en prevencion y acticipacion de riesgos ISO

Nota: Para consultar algún área de Click en la portada.
PORATIVO Y LA IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS EXTERNOS E
ÓN Y EVALUACIÓN DE RIESGOS ASOCIADOS AL OBJETO
L DE LA COMPAÑÍA.

LOGO COMPAÑÍA

ESOS

ROCESOS

SGOS
ON

Y EVALUACION

n prevencion y acticipacion de riesgos ISO 9001 .2015

lgún área de Click en la portada.
 ANALISIS DE LA COMPETENCIA CON BASE AL OBJETO MISIONAL DE LA C
COMPETIDOR MISTIC OPERADORES LOGISTICOS BTL

PRODUCTO LOGISTICA EN EVENTOS

VARIEDAD CREATIVIDAD Y EQUIPOS (LUCES Y SINIDO)

CALIDAD BUENA

PRECIO $1,500,000
PAQUETES DE PROMOCION /PAGINAS DE
PROMOCIONES INTERNER,PUBLICIDAD DURANTE SUS EVENTOS
PAGOS 30-60-90 DIAS
DIRECCION

CLIENTES 781 MIPYMES en promedio en Bogotá (agencias

publicidad mercadeo y BTL)

UNIDADES DE NEGOCIOS EVENTOS – RECORDACION DE MARCA

PORSENTAJE DE CALIFICACION SUBJETIVA % %

REPUTACION GENERAL 0 10

CALIDAD PRODUCTO 0 20

DISPONIBILDAD DE LOS PRODUCTOS 0 30

CALIDAD DEL SERVICIO 0 20

CALIDAD PARA EL SEGUIMIENTO DE QUEJAS 0 20

SUMA 0 100

VALORACION DE LA COMPETEIVIDAD
ALTO MEDIO
PORSENTAJE DE CALIFICACION SUBJETIVA
% %
REPUTACION GENERAL 20 10
CALIDAD PRODUCTO 20 10
DISPONIBILDAD DE LOS PRODUCTOS 20 10
CALIDAD DEL SERVICIO 20 10
CALIDAD PARA EL SEGUIMIENTO DE QUEJAS 20 10

SUMA 100 50
O MISIONAL DE LA COMPAÑÍA

% %

20 10

15 7

20 20

15 20

30 43

100 100

BAJO
%
5
5
5
5
5

25
 DIANOSTICO INTERNO P.
AREAS FUNCIONALES
DEVILIDAD BAJA
CUESTIONARIO 1
ADMINISTRATIVO Y TALENTO HUMANO

LA compañía TIENE UNA aplicación ADECUADA A PARAMENTROS DE LEGALIZACION Y

NORMATIVIDAD (MARCO LEGAL) ?

CUENTA USTED PLANES DE BIENESTRA DE RECURSOS HUMANOS (SOCIAL INDUSTRIEL Y

OCUPACIONAL )?

CUMPLEN CON LOS PROCESOS ADMINISTRATIVOS (PLANEACION,EJECUCION Y

EVALUACION) ?

TIENE Y CUMPLEN LAS POLITICAS organización (VISION ,Y MISION)?

ESTABLECE POLITICAS DE CALIDAD ?

TIENEN ESTRUCTURADO CARGO Y PERFILES ACORDES CON LOS CARGOS ?

TIENEN PLANEACION Y CONTROL DE LA organización?

TIENEN COSTANTE CAPACITACION SOBRE SUS COLABORADORES ?

TIENEN DETALLADO LOS ASPECTOS DE SEGURIDAD (EN TODOS LOS CAMPOS )?

DECICIONES SON TOMADAS CON BASE A UNA PLEANACION ESTRATEGICA ?

FINACIERO

UTILIZAN DE FORMA ADECUADA LOS RECURSOS ?

TIENE UN PLANEACION TRIBUTARIA?

DESARROLLAN PROYECTOS BAJO PRESUPUESTOS ?

LAS INVERSIONES LAS REALIZAN MINIMIZANDO EL FACTOR DE RIESGO?

MANEJAN PARAMETRICA MENTE LA CARTERA ?

LLEVAN UN CONTROL DE PAGO DE OBLIGACIONES CORTO O LARGO PLAZO ?

EL ARERA DE CONTABILIDAD CUMPLE CON LAS REQUERIMIENTOS LEGALES

(LIBROS,REGISTROS)?

TIENEN ESTABLECIDO POLITICAS DE CARTERA CLARAS ?

SOPORTAN TODOS LOS GASTOS CON LA DEBIDA DOCUMENTACION ?

TIENEN UN PRESUPUETO ANUAL Y POLIZAS DE SEGUROS DEFINIDAS ?

OPERATIVO

DISPONEN DE HERRAMIENTAS PARA LA PRESATACION DE SUS SERVICIO ?

HACEN SEGUIMIENTO Y CONTROL DE SUS MONTAJES?

TIENE BUENA IMAJEN FRENTE AL CLIENTE ?

TIENE ALGUN TIPO DE INNOVACION O VALOR AGREGADO DE SU SERVICIO ?

IMPLEMETAN Y CONTROLAN LOS PROSESOS DE CALIDAD EN SERVICIO AL CLIENTE ?

TIENE UN BUEN CONTROL LOGISTICO DE SUS INSTALACIONES ?

OPTIMIZAN LOS RECURSOS EN EL DESARROLLO DE SUS FUNCIONES ?

DIMINUYEN COSTOS OPERATIVOS EL LA FUCIONALIDAD DEL SERVICION?

TIENE LA TEGNOLOGIA O SOFTWARE NECESARIO PARA LA OPERATIVIDAD DEL SERVICION?

COMERCIAL
REALIZAR UN ESTUDIO DE MERCADO O SEGMENTACION DE SU CLIENTES POTENCIALES ?

TIENE CONOCIMIENTO O REALIZA COMPARACIONES CON LA COMPETENCIA ?

TIENE MANUALES DE ANTENCION AL PUBLICO O SERVICIO AL CLIENTE

TIENEN DEFINIDA ESTRATEGIAS COMERCIALES PARA SUS CLIENTES Y MERCADO

DEFINIDO ?

EL SERVICIO QUE PRESTAN ES PERSONALIZADO ?

TIENE PUBLICIDAD ACORDE CON LO QUE PUEDEN OFRESER ?

TIENE VALORES AGREGADOS DENTRO DE SUS SERVICIOS ?

RELALIZAN ALIANZAS PARA PODER PRESTAR UN BUEN SERVICIO AL CLIENTE ?

UTILIZAN MECANISMOS DE FIDELIZACION A CLIENTES GENERANDO MAYOR ACEPTACION DEL

SERVICIO PRESTADO ?

CREE QUE CUMPLE CON TODOS LOS PARAMETROS DE CALIDAD DE SERVICIO AL CLIENTE ?
CAPACIDAD TECNOLOGICA

HABILIDADES TECNICAS DE MONTAJES Y LOGISTICA

CAPACIDAD DE INNOVACION

NIVEL DE TECNOLOGIA UTILIZADO EN LOS PRODUCTOS

FUERZA DE PATENTES Y PROCESOS

EFECTIVIDAD DE LA PRODUCCION Y Y PROGRAMAS DE

ENTREGA
VALOR AGREGADO AL PRODUCTO

INTENCIDAD DE M O EN EL PRODUCTO

NIVEL TECNOLOGICO

APLICACIÓN TECNOLOGICA

NIVEL DEL COORDINADOR E INTEGRACION CON OTRAS AREAS

FLEXIBILIDAD DE LA PRODUCCION

OTROS

DIANOSTICO EXTERNO POAM (Perfil d

AREAS FUNCIONALES AMENAZA
CUESTIONARIO 1
ECONOMICOS

Deterioro de la capacidad adquisitiva de la poblacion

Reducción de aranceles

Barreras de entrada

Variación del PBI - Sectorial

  Estabilidad de Política Monetaria X

Tendencia a Reducir la inflación

Renovación clase dirigente

Paz Social X

Incremento del índice de desempleo X

Telecomunicaciones

Automatización de procesos como medio para optimizar el uso del tiempo.

Facilidad de acceso a la tecnología

Globalización de la información

desregulación del sector financiero.

Alianzas Estratégicas.

Nuevos Competidores.

Tendencia al ingreso per. capital vital

Descoordinación entre los frentes políticos X

Falta de credibilidad en algunas instituciones del estado.

Conformismo de la sociedad con las situaciones dadas.

Comunicaciones Deficientes

Resistencia a cambios tecnológicos.

Dificultad de transporte aéreo-terrestre.

Estabilidad político social

Bolsa de productos
DIANOSTICO INTERNO P.C.I. (Perfil de Capacidad Interna)
DEVILIDAD CRITICA FORTALEZA OBSERVACIONES IMPACTO
2 3 BUENO MEDION ALTO

ES UNA FORTALEZA YA QUE ESTASMOS

ESTRUCTURANDO según PARAMENTROS DE
COMPETENCIA RECOPILADAS DURANTE LA
X CARRERA DE FORMULACION DE PROYECTOS X
ES UNA DEVILIDAD YA QUE NO CONTAMOS
X PLANES SOCIALES PARA LOS EMPLEADOS X

ES UNA FORTALEZA YA QUE ESTASMOS

ESTRUCTURANDO según PARAMENTROS DE
COMPETENCIA RECOPILADAS DURANTE LA
X CARRERA DE FORMULACION DE PROYECTOS X

ES UNA FORTALEZA YA QUE ESTASMOS

ESTRUCTURANDO según PARAMENTROS DE
COMPETENCIA RECOPILADAS DURANTE LA
X CARRERA DE FORMULACION DE PROYECTOS X

ES UNA FORTALEZA YA QUE ESTASMOS

ESTRUCTURANDO según PARAMENTROS DE
COMPETENCIA RECOPILADAS DURANTE LA
X CARRERA DE FORMULACION DE PROYECTOS X

ES UNA FORTALEZA YA QUE ESTASMOS

ESTRUCTURANDO según PARAMENTROS DE
COMPETENCIA RECOPILADAS DURANTE LA
X CARRERA DE FORMULACION DE PROYECTOS X

ES UNA FORTALEZA YA QUE ESTASMOS

ESTRUCTURANDO según PARAMENTROS DE
COMPETENCIA RECOPILADAS DURANTE LA
X CARRERA DE FORMULACION DE PROYECTOS X

ES UNA FORTALEZA YA QUE ESTASMOS

ESTRUCTURANDO según PARAMENTROS DE
COMPETENCIA RECOPILADAS DURANTE LA
X CARRERA DE FORMULACION DE PROYECTOS X

ES UNA FORTALEZA YA QUE ESTASMOS

ESTRUCTURANDO según PARAMENTROS DE
COMPETENCIA RECOPILADAS DURANTE LA
X CARRERA DE FORMULACION DE PROYECTOS X

ES UNA FORTALEZA YA QUE ESTASMOS

ESTRUCTURANDO según PARAMENTROS DE
COMPETENCIA RECOPILADAS DURANTE LA
X CARRERA DE FORMULACION DE PROYECTOS X

ES UNA FORTALEZA YA QUE ESTASMOS

ESTRUCTURANDO según PARAMENTROS DE
COMPETENCIA RECOPILADAS DURANTE LA
X CARRERA DE FORMULACION DE PROYECTOS X

ES UNA FORTALEZA YA QUE ESTASMOS

ESTRUCTURANDO según PARAMENTROS DE
COMPETENCIA RECOPILADAS DURANTE LA
X CARRERA DE FORMULACION DE PROYECTOS X

ES UNA FORTALEZA YA QUE ESTASMOS

ESTRUCTURANDO según PARAMENTROS DE
COMPETENCIA RECOPILADAS DURANTE LA
X CARRERA DE FORMULACION DE PROYECTOS X

ES UNA FORTALEZA YA QUE ESTASMOS

ESTRUCTURANDO según PARAMENTROS DE
COMPETENCIA RECOPILADAS DURANTE LA
X CARRERA DE FORMULACION DE PROYECTOS X X
 ES UNA FORTALEZA YA QUE ESTASMOS
ESTRUCTURANDO según PARAMENTROS DE
COMPETENCIA RECOPILADAS DURANTE LA
X CARRERA DE FORMULACION DE PROYECTOS X

ES UNA DEVILIDAD YA QUE DEPENDEMOS

DE QUE DEUDAS Y PLANES DE FINACIACION
SON LAS MAS ADECUADAS PARA LA CIA hay
X QUE REALIZAR UN ESTUDIO X

ES UNA FORTALEZA YA QUE ESTASMOS

ESTRUCTURANDO según PARAMENTROS DE
COMPETENCIA RECOPILADAS DURANTE LA
X CARRERA DE FORMULACION DE PROYECTOS X

ES UNA FORTALEZA YA QUE ESTASMOS

ESTRUCTURANDO según PARAMENTROS DE
COMPETENCIA RECOPILADAS DURANTE LA
X CARRERA DE FORMULACION DE PROYECTOS X

ES UNA FORTALEZA YA QUE ESTASMOS

ESTRUCTURANDO según PARAMENTROS DE
COMPETENCIA RECOPILADAS DURANTE LA
X CARRERA DE FORMULACION DE PROYECTOS X X

ES UNA FORTALEZA YA QUE ESTASMOS

ESTRUCTURANDO según PARAMENTROS DE
COMPETENCIA RECOPILADAS DURANTE LA
X CARRERA DE FORMULACION DE PROYECTOS X

ES UNA FORTALEZA YA QUE ESTASMOS

ESTRUCTURANDO según PARAMENTROS DE
COMPETENCIA RECOPILADAS DURANTE LA
X CARRERA DE FORMULACION DE PROYECTOS X

ES UNA FORTALEZA YA QUE ESTASMOS

ESTRUCTURANDO según PARAMENTROS DE
COMPETENCIA RECOPILADAS DURANTE LA
X CARRERA DE FORMULACION DE PROYECTOS X

ES UNA FORTALEZA YA QUE ESTASMOS

ESTRUCTURANDO según PARAMENTROS DE
COMPETENCIA RECOPILADAS DURANTE LA
X CARRERA DE FORMULACION DE PROYECTOS X

ES UNA FORTALEZA YA QUE ESTASMOS

ESTRUCTURANDO según PARAMENTROS DE
COMPETENCIA RECOPILADAS DURANTE LA
X CARRERA DE FORMULACION DE PROYECTOS X

ES UNA FORTALEZA YA QUE ESTASMOS

ESTRUCTURANDO según PARAMENTROS DE
COMPETENCIA RECOPILADAS DURANTE LA
X CARRERA DE FORMULACION DE PROYECTOS X

ES UNA FORTALEZA YA QUE ESTASMOS

ESTRUCTURANDO según PARAMENTROS DE
COMPETENCIA RECOPILADAS DURANTE LA
X CARRERA DE FORMULACION DE PROYECTOS X

ES UNA FORTALEZA YA QUE ESTASMOS

ESTRUCTURANDO según PARAMENTROS DE
COMPETENCIA RECOPILADAS DURANTE LA
X CARRERA DE FORMULACION DE PROYECTOS X

ES UNA FORTALEZA YA QUE ESTASMOS

ESTRUCTURANDO según PARAMENTROS DE
COMPETENCIA RECOPILADAS DURANTE LA
X CARRERA DE FORMULACION DE PROYECTOS X X

ES UNA DEVILIDAD PORQUE EN EL TIPO DE

SERVICIO HAY QUE ESTAR INNVOANDO
CONRESPECTO ATECNOLIGIA CADA DIA
SALEN NUEVOS ELEMENTOS APROPIADOS
X PARA LA REALIZACION DEL EVENTOS X
 ES UNA FORTALEZA YA QUE ESTASMOS
ESTRUCTURANDO según PARAMENTROS DE
COMPETENCIA RECOPILADAS DURANTE LA
X CARRERA DE FORMULACION DE PROYECTOS X

ES UNA FORTALEZA YA QUE ESTASMOS

ESTRUCTURANDO según PARAMENTROS DE
COMPETENCIA RECOPILADAS DURANTE LA
X CARRERA DE FORMULACION DE PROYECTOS X

ES UNA FORTALEZA YA QUE ESTASMOS

ESTRUCTURANDO según PARAMENTROS DE
COMPETENCIA RECOPILADAS DURANTE LA
X CARRERA DE FORMULACION DE PROYECTOS X

ES UNA FORTALEZA YA QUE ESTASMOS

ESTRUCTURANDO según PARAMENTROS DE
COMPETENCIA RECOPILADAS DURANTE LA
X CARRERA DE FORMULACION DE PROYECTOS X

ES UNA FORTALEZA YA QUE ESTASMOS

ESTRUCTURANDO según PARAMENTROS DE
COMPETENCIA RECOPILADAS DURANTE LA
X CARRERA DE FORMULACION DE PROYECTOS X

ES UNA FORTALEZA YA QUE ESTASMOS

ESTRUCTURANDO según PARAMENTROS DE
COMPETENCIA RECOPILADAS DURANTE LA
X CARRERA DE FORMULACION DE PROYECTOS X

ES UNA FORTALEZA YA QUE ESTASMOS

ESTRUCTURANDO según PARAMENTROS DE
COMPETENCIA RECOPILADAS DURANTE LA
X CARRERA DE FORMULACION DE PROYECTOS X

ES UNA FORTALEZA YA QUE ESTASMOS

ESTRUCTURANDO según PARAMENTROS DE
COMPETENCIA RECOPILADAS DURANTE LA
X CARRERA DE FORMULACION DE PROYECTOS X

ES UNA FORTALEZA YA QUE ESTASMOS

ESTRUCTURANDO según PARAMENTROS DE
COMPETENCIA RECOPILADAS DURANTE LA
X CARRERA DE FORMULACION DE PROYECTOS X X

ES UNA FORTALEZA YA QUE ESTASMOS

ESTRUCTURANDO según PARAMENTROS DE
COMPETENCIA RECOPILADAS DURANTE LA
X CARRERA DE FORMULACION DE PROYECTOS X

ES UNA FORTALEZA YA QUE ESTASMOS

ESTRUCTURANDO según PARAMENTROS DE
COMPETENCIA RECOPILADAS DURANTE LA
X CARRERA DE FORMULACION DE PROYECTOS X

ES UNA FORTALEZA YA QUE ESTASMOS

ESTRUCTURANDO según PARAMENTROS DE
COMPETENCIA RECOPILADAS DURANTE LA
X CARRERA DE FORMULACION DE PROYECTOS X

ES UNA FORTALEZA YA QUE ESTASMOS

ESTRUCTURANDO según PARAMENTROS DE
COMPETENCIA RECOPILADAS DURANTE LA
X CARRERA DE FORMULACION DE PROYECTOS X
ES UNA DEVILIDAD YA QUE NO CONTAMOS
CON ASESORIA EN PATENTES DE
PRODUCTOS INTAGIBLES Y CON PRODUCTOS
DE INNOVACION QUE PUDEN SER
X PATENTADOS X

ES UNA FORTALEZA YA QUE ESTASMOS

ESTRUCTURANDO según PARAMENTROS DE
COMPETENCIA RECOPILADAS DURANTE LA
X CARRERA DE FORMULACION DE PROYECTOS X

ES UNA FORTALEZA YA QUE ESTASMOS

ESTRUCTURANDO según PARAMENTROS DE
COMPETENCIA RECOPILADAS DURANTE LA
X CARRERA DE FORMULACION DE PROYECTOS X
 ES UNA FORTALEZA YA QUE ESTASMOS
ESTRUCTURANDO según PARAMENTROS DE
COMPETENCIA RECOPILADAS DURANTE LA
X CARRERA DE FORMULACION DE PROYECTOS X

ES UNA FORTALEZA YA QUE ESTASMOS

ESTRUCTURANDO según PARAMENTROS DE
COMPETENCIA RECOPILADAS DURANTE LA
X CARRERA DE FORMULACION DE PROYECTOS X

ES UNA DEVILIDAD PORQUE EN EL TIPO DE

SERVICIO HAY QUE ESTAR INNVOANDO
CONRESPECTO ATECNOLIGIA CADA DIA
SALEN NUEVOS ELEMENTOS APROPIADOS
X PARA LA REALIZACION DEL EVENTOS X

ES UNA DEVILIDAD PORQUE EN EL TIPO DE

SERVICIO HAY QUE ESTAR INNVOANDO
CONRESPECTO ATECNOLIGIA CADA DIA
SALEN NUEVOS ELEMENTOS APROPIADOS
X PARA LA REALIZACION DEL EVENTOS X

ES UNA FORTALEZA YA QUE ESTASMOS

ESTRUCTURANDO según PARAMENTROS DE
COMPETENCIA RECOPILADAS DURANTE LA
X CARRERA DE FORMULACION DE PROYECTOS X

ES UNA FORTALEZA YA QUE ESTASMOS

ESTRUCTURANDO según PARAMENTROS DE
COMPETENCIA RECOPILADAS DURANTE LA
X CARRERA DE FORMULACION DE PROYECTOS X

ES UNA FORTALEZA YA QUE ESTASMOS

ESTRUCTURANDO según PARAMENTROS DE
COMPETENCIA RECOPILADAS DURANTE LA
X CARRERA DE FORMULACION DE PROYECTOS X

TICO EXTERNO POAM (Perfil de Oportunidades y Amenazas en el Medio)

AMENAZA MODERADA OPORTUNIDAD OBSERVACIONES IMPACTO
2 3 BUENO MEDION ALTO

ES UNA AMENAZA MODERADA YA QUE

ESTASMOS ESTRUCTURANDO según
PARAMENTROS DE COMPETENCIA
RECOPILADAS DURANTE LA CARRERA DE
X FORMULACION DE PROYECTOS X
ES UNA AMENAZA MODERADA YA QUE
ESTASMOS ESTRUCTURANDO según
PARAMENTROS DE COMPETENCIA
RECOPILADAS DURANTE LA CARRERA DE
X FORMULACION DE PROYECTOS X
ES UNA AMENAZA MODERADA YA QUE
ESTASMOS ESTRUCTURANDO según
PARAMENTROS DE COMPETENCIA
RECOPILADAS DURANTE LA CARRERA DE
X FORMULACION DE PROYECTOS X
ES UNA AMENAZA MODERADA YA QUE
ESTASMOS ESTRUCTURANDO según
PARAMENTROS DE COMPETENCIA
RECOPILADAS DURANTE LA CARRERA DE
X FORMULACION DE PROYECTOS X

ES UNA AMENAZA FUERTE YA QUE

DEPENDEMOS DE FACTORES EXTERNOS
PARA LA FORMULACION DE PROYECTOS
GENERANDO RIESGOS A FUTURO X
ES UNA AMENAZA MODERADA YA QUE
ESTASMOS ESTRUCTURANDO según
PARAMENTROS DE COMPETENCIA
RECOPILADAS DURANTE LA CARRERA DE
X FORMULACION DE PROYECTOS X
 ES UNA AMENAZA MODERADA YA QUE
ESTASMOS ESTRUCTURANDO según
PARAMENTROS DE COMPETENCIA
RECOPILADAS DURANTE LA CARRERA DE
X FORMULACION DE PROYECTOS X

ES UNA AMENAZA FUERTE YA QUE

DEPENDEMOS DE FACTORES EXTERNOS
PARA LA FORMULACION DE PROYECTOS
GENERANDO RIESGOS A FUTURO X

ES UNA AMENAZA FUERTE YA QUE

DEPENDEMOS DE FACTORES EXTERNOS
PARA LA FORMULACION DE PROYECTOS
GENERANDO RIESGOS A FUTURO X
ES UNA AMENAZA MODERADA YA QUE
ESTASMOS ESTRUCTURANDO según
PARAMENTROS DE COMPETENCIA
RECOPILADAS DURANTE LA CARRERA DE
X FORMULACION DE PROYECTOS X
ES UNA AMENAZA MODERADA YA QUE
ESTASMOS ESTRUCTURANDO según
PARAMENTROS DE COMPETENCIA
RECOPILADAS DURANTE LA CARRERA DE
X FORMULACION DE PROYECTOS X
ES UNA AMENAZA MODERADA YA QUE
ESTASMOS ESTRUCTURANDO según
PARAMENTROS DE COMPETENCIA
RECOPILADAS DURANTE LA CARRERA DE
X FORMULACION DE PROYECTOS X
ES UNA AMENAZA MODERADA YA QUE
ESTASMOS ESTRUCTURANDO según
PARAMENTROS DE COMPETENCIA
RECOPILADAS DURANTE LA CARRERA DE
X FORMULACION DE PROYECTOS X
ES UNA AMENAZA MODERADA YA QUE
ESTASMOS ESTRUCTURANDO según
PARAMENTROS DE COMPETENCIA
RECOPILADAS DURANTE LA CARRERA DE
X FORMULACION DE PROYECTOS X
ES UNA AMENAZA MODERADA YA QUE
ESTASMOS ESTRUCTURANDO según
PARAMENTROS DE COMPETENCIA
RECOPILADAS DURANTE LA CARRERA DE
X FORMULACION DE PROYECTOS X
ES UNA AMENAZA MODERADA YA QUE
ESTASMOS ESTRUCTURANDO según
PARAMENTROS DE COMPETENCIA
RECOPILADAS DURANTE LA CARRERA DE
X FORMULACION DE PROYECTOS X
ES UNA AMENAZA MODERADA YA QUE
ESTASMOS ESTRUCTURANDO según
PARAMENTROS DE COMPETENCIA
RECOPILADAS DURANTE LA CARRERA DE
X FORMULACION DE PROYECTOS X

ES UNA AMENAZA FUERTE YA QUE

DEPENDEMOS DE FACTORES EXTERNOS
PARA LA FORMULACION DE PROYECTOS
GENERANDO RIESGOS A FUTURO X
ES UNA AMENAZA MODERADA YA QUE
ESTASMOS ESTRUCTURANDO según
PARAMENTROS DE COMPETENCIA
RECOPILADAS DURANTE LA CARRERA DE
X FORMULACION DE PROYECTOS X
ES UNA AMENAZA MODERADA YA QUE
ESTASMOS ESTRUCTURANDO según
PARAMENTROS DE COMPETENCIA
RECOPILADAS DURANTE LA CARRERA DE
X FORMULACION DE PROYECTOS X
ES UNA AMENAZA MODERADA YA QUE
ESTASMOS ESTRUCTURANDO según
PARAMENTROS DE COMPETENCIA
RECOPILADAS DURANTE LA CARRERA DE
X FORMULACION DE PROYECTOS X
ES UNA AMENAZA MODERADA YA QUE
ESTASMOS ESTRUCTURANDO según
PARAMENTROS DE COMPETENCIA
RECOPILADAS DURANTE LA CARRERA DE
X FORMULACION DE PROYECTOS X
 ES UNA AMENAZA MODERADA YA QUE
ESTASMOS ESTRUCTURANDO según
PARAMENTROS DE COMPETENCIA
RECOPILADAS DURANTE LA CARRERA DE
X FORMULACION DE PROYECTOS X
ES UNA AMENAZA MODERADA YA QUE
ESTASMOS ESTRUCTURANDO según
PARAMENTROS DE COMPETENCIA
RECOPILADAS DURANTE LA CARRERA DE
X FORMULACION DE PROYECTOS X
ES UNA AMENAZA MODERADA YA QUE
ESTASMOS ESTRUCTURANDO según
PARAMENTROS DE COMPETENCIA
RECOPILADAS DURANTE LA CARRERA DE
X FORMULACION DE PROYECTOS X
 Esquema de Relación y Priorización de Procesos Relevantes en la Institución en Rela
Misión Institucional: Prestar servicios de reparación y mantenimiento predictivo, preventivo y correctivo a m
electromagnéticas. con altos estándares de calidad, contando con talento humano competente e infraestruc
clientes y partes interesadas.

Vision Institucional : Ser en el año 2018 una empresa líder en la prestación de servicios técnicos a motores, t
garantizando un crecimiento sostenible mediante personal competente y tecnología de punta, cumpliendo lo
cliente y partes interesadas, generando confianza y excelencia en nuestros servicios.

Objetivo Estratégico 1 Objetivo Estratégico 2 Objetivo Estratégico 3

OBJETIVOS Mejorar continuamente Garantizar el

Prestar servicios de alta el Sistema de Gestión de crecimiento sostenible
calidad Calidad del negocio
PROCESOS
GESTION ESTRATEGICA 3 3 3
GESTION DE CALIDAD 3 3 2
VENTAS 3 2 1
REPARACION Y MANTENIMIENTO 3 3 3
TALENTO HUMANO 2 2 2
COMPRAS 3 3 3
MANTENIMINTO E INFRESTRUCTURA 3 3 3

Esquema de Relación y Priorización de Procesos Relevantes en la compañía en Rela

Misión Institucional: xxxxxxx
Vision Institucional
OBJETIVOS Objetivo Objetivo Objetivo
PROCESOS Estratégico 1 Estratégico 2 Estratégico 3
Alto (3) Alto (3) Alto (3)
Medio(2) Medio(2) Medio(2)
PROCESO 1
Bajo(1) Bajo(1) Bajo(1)
Nulo(0) Nulo(0) Nulo(0)

Alto (3) Alto (3) Alto (3)

Medio(2) Medio(2) Medio(2)
PROCESO 2
Bajo(1) Bajo(1) Bajo(1)
Nulo(0) Nulo(0) Nulo(0)

Alto (3) Alto (3) Alto (3)

Medio(2) Medio(2) Medio(2)
PROCESO n
Bajo(1) Bajo(1) Bajo(1)
Nulo(0) Nulo(0) Nulo(0)
 elevantes en la Institución en Relación a los Objetivos Estratégicos
dictivo, preventivo y correctivo a motores, generadores, transformadores y turbinas
humano competente e infraestructura adecuada, garantizando la satisfacción de nuestros

n de servicios técnicos a motores, transformadores y turbinas electromecánicas

ecnología de punta, cumpliendo los requisitos y estándares de calidad establecidos por el
servicios.

Objetivo Estratégico 4 Objetivo Estratégico 5

Nivel de Contribución Proceso seleccionado
Promedio del Proceso al estara entre el rango de
Garantizar la Incementar Cumplimiento de los Objetivos (2,0 – 3,0)
disponibilidad de permanentemente la
recursos satisfacción del cliente

3 3 3 x
2 2 2.4 x
1 1 1.6
3 3 3 x
2 2 2 x
3 3 3 x
3 3 3 x

elevantes en la compañía en Relación a los Objetivos Estratégicos

Nivel de Contribución Proceso

Objetivo Objetivo Promedio del Proceso
seleccionado
Estratégico 4 Estratégico 5 al Cumplimiento de
los Objetivos (2,0 – 3,0)
Alto (3) Alto (3)
Medio(2) Medio(2)
X
Bajo(1) Bajo(1) Promedio Aritmético
Nulo(0) Nulo(0) Proceso 1

Alto (3) Alto (3)

Medio(2) Medio(2)
X
Bajo(1) Bajo(1) Promedio Aritmético
Nulo(0) Nulo(0) Proceso 1

Alto (3) Alto (3)

Medio(2) Medio(2)
X
Bajo(1) Bajo(1) Promedio Aritmético
Nulo(0) Nulo(0) Proceso 1
 Ponderación Estratégica de Subpro
Proceso Descripción

GESTION ESTRATEGICA

*Porcentaje de Ponderación Estratégica de los subprocesos en relación con los objetivos del proceso y el total no debe superar 100% por

Proceso Descripción

GESTION DE CALIDAD

*Porcentaje de Ponderación Estratégica de los subprocesos en relación con los objetivos del proceso y el total no debe superar 100% por

Proceso Descripción

VENTAS

*Porcentaje de Ponderación Estratégica de los subprocesos en relación con los objetivos del proceso y el total no debe superar 100% por

Proceso Descripción

REPARACION Y
MANTENIMIENTO

*Porcentaje de Ponderación Estratégica de los subprocesos en relación con los objetivos del proceso y el total no debe superar 100% por

Proceso Descripción
*Porcentaje de Ponderación Estratégica de los subprocesos en relación con los objetivos del proceso y el total no debe superar 100% por

Proceso Descripción

*Porcentaje de Ponderación Estratégica de los subprocesos en relación con los objetivos del proceso y el total no debe superar 100% por

Proceso Descripción

*Porcentaje de Ponderación Estratégica de los subprocesos en relación con los objetivos del proceso y el total no debe superar 100% por
 Ponderación Estratégica de Subprocesos componentes de un Proceso Crítico
Subprocesos Pond*
20%
RE01-GE PLANIFICACION DE CAMBIOS EN EL SISTEMA
30%
RE02-GE INFORME DE REVISION GERENCIAL 2017
25%
RE03-GE Plan recursos SGC
25%
RE04-GE Tablero de Indicadores
n los objetivos del proceso y el total no debe superar 100% por proceso.

Subprocesos Pond*
1N01-GQ INSTRUCTIVO ELABORACION DE DOCUMENTOS 20%
PR01-GQ PROCEDIMIENTO CONTROL DE DOCUMENTOS 10%
PR02-GQ PROCEDIMIENTO CONTROL DE REGISTROS 20%
PR03-GQ PROCEDIMIENTO AUDITORIA INTERNA 20%
PR04-GQ PROCEDIMIENTO DE MEJORA CONTINUA 10%
PR05-GQ PROCEDIMIENTO DE CONTROL DEL Ss NO CONFORME 20%
n los objetivos del proceso y el total no debe superar 100% por proceso.

Subprocesos Pond*
BASE DE DATOS DE CLIENTES 50%
SEGUIMIENTO A LOS TRABAJOS REALIZADO POSVENTA 50%
n los objetivos del proceso y el total no debe superar 100% por proceso.

Subprocesos Pond*
PR01-RM PROCEDIMIENTO DE REPARACIÓN Y MTTO V3
RE02-RM Hoja de Ruta Motores, Generadores,bombas
RE04-RM PROGRAMACIÓN DE SERVICIOS 2017
RE06-RM INFORMACION TECNICA DEL BOBINADO
RE03-RM REMISION
RE11-RM Devoluciones
n los objetivos del proceso y el total no debe superar 100% por proceso.

Subprocesos Pond*
n los objetivos del proceso y el total no debe superar 100% por proceso.

Subprocesos Pond*

n los objetivos del proceso y el total no debe superar 100% por proceso.

Subprocesos Pond*

n los objetivos del proceso y el total no debe superar 100% por proceso.
Justificación de la ponderación*

Justificación de la ponderación*

Justificación de la ponderación*

Justificación de la ponderación*

Justificación de la ponderación*
Justificación de la ponderación*

Justificación de la ponderación*
TIPIFICACIÓN DE LOS RIESGOS Y TABLAS DE VALORACION DE IMPACTO -
EN EL RIESGO

TIPIFICACIÓN DE RIESGOS

Tipos de Riesgos Elementos que los Caracteriza

Se relacionan con el uso adecuado de los recursos Riesgo de no estar en

condiciones de cubrir los costos financieros.
Relacionado con la dinámica de cambio y las posibles pérdidas en los
mercados financieros, los movimientos en las variables financieras tales
Financieros como las tasas de interés y los tipos de cambio, constituyen una fuente
importante de riesgos para la mayoría de las empresas. Se refiere a las
eventualidades que pueden afectar el resultado o beneficio neto de la
empresa

Se relacionan con elementos financieros, comerciales y

presupuestarios y sy deficinicion es Riesgos económicos
son aquellos que provocan la
imposibilidad de garantizar el nivel del
Económicos resultado de explotación de una empresa y vien
en dados por distintos factores que pueden
condicionar los resultados,
derivados del mercado en que
se mueve la empresa,
independientemente de su situación financiera.

Se relacionan con elementos de comunidad social,

Sociales cultural, demográfica,comportamientos sociales del
entorno de la compañía y sus partes interesadas
clientes - empleados.otros
 Acerca de las tecnologías de la información como
Tecnológicos concepto y los cambios que producen a nivel global en
el sector o la Organización.

Aspectos claves para el desarrollo de la Organización

Estratégicos Gubernamental, que se relaciona con decisiones
superiores y política de Gobierno

Aspectos que afectan la calidad del medioambiente,

Medioambientales
sean ocasionados por el hombre o la naturaleza

Elementos que se relacionan con los distintos aspectos

de los procesos que desarrolla la Organización
Procesos
Gubernamental; como el diseño, la ejecución, la
supervisión y los clientes

Aspectos de cumplimiento y de conformidad del actuar

Legal de la Organización Gubernamental con la normativa
pública general y específica aplicable a ésta.

Aspectos relacionados al personal de la Organización,

Personas desde su ingreso hasta su egreso del mismo.

Aspectos relacionados con el perfil de la Organización y

Imagen la reputación social del mismo. Percepción de la
comunidad del actuar de la Organización l
 Relacionado con los sistemas de información de la
Sistemas Organización , las tecnologías que posee y los datos que
maneja.

Se relacionan con elementos asociados a los recursos

Bienes muebles e inmuebles materiales muebles o bienes raíces que utiliza la
Organización para el cumplimiento de sus objetivos
ABLAS DE VALORACION DE IMPACTO -NIVEL DE EXPOSICIÓN-NIVEL DE PROBABILIDAD Y CO
EN EL RIESGO Y EFECTIVIDAD DEL CONTROL

CIÓN DE RIESGOS

Ejemplos de Riesgos Específicos Nivel de Deficiencia

• Mal uso de los recursos

• Desviación de recursos
• Entrega de recursos a no beneficiarios Muy Alto (MA)
• Malversación de fondos
• Uso de recursos con fines distintos a los aprobados

• Falta de disponibilidad presupuestaria

• Modificaciones presupuestarias por deficiente ejecución
• Errores en el servicio de la deuda
• Servicio de la deuda muy alto
• Exceso de compromisos de la Organización Gubernamental que afecten su
presupuesto
• Malas inversiones en mercado de capitales Alto (A)
• Deficiencias en la ejecución presupuestaria de la Organización
Gubernamental
• Falta de Suplementos del Ministerio de Hacienda o falta de oportunidad en
los mismos.

• Deficiente comportamiento de usuarios (bajo compromiso, bajo

cumplimiento, etc.)
• Problemas con los datos personales y privados de los clientes o proveedores
• Falta de responsabilidad social de la Organización Gubernamental o
excesivamente gravosa Medio (M)
• Cambios culturales en los usuarios de la Organización Gubernamental (bajo
interés, dificultades para aplicar políticas, etc.)
• Interrupción de servicios
• Complejidades del Comercio Electrónico gravosas para la Organización
Gubernamental
• Complejidades y requisitos del Gobierno Electrónico
• Falta de cumplimiento de las obligaciones emanadas del Gobierno
Electrónico
• Falta de confiabilidad de los datos externos Bajo (B)
• Desactualización de la Organización Gubernamental debido a las tecnologías
emergentes
• Falta de poder adquisitivo de la Organización Gubernamental frente a las
nuevas tecnologías.

Falta de planificación en los cambios de gobierno

- Deficiencias en el conocimiento, comprensión y aplicación de las políticas
públicas por parte de la Organización Gubernamental
- Nuevas regulaciones y tarifas dificultan el quehacer institucional o lo hacen
más gravoso

Falta de cumplimiento normativo en las emisiones y residuos

- Dificultades con el uso de la energía
- Situaciones producidas por catástrofes naturales
- Falta de garantías de desarrollo sustentable
- Malas decisiones de impacto medioambiental

Deficiencias en el diseño del proceso

- Ejecución errónea de los procesos
- Ejecución inoportuna de los procesos
- Falta de supervisión
- Falta de responsables de ejecutar la supervisión y monitoreo
- Falta de medidas adoptadas ante la supervisión, o se adoptan medidas que
no son adecuadas
- Falta de cumplimiento o deficiencias en el mismo por parte de los cliente

Falta de actualización por cambios en la legislación

- Aumento de los requerimientos por cambio de legislación
- Falta de cumplimiento de normas por deficiencias en las mismas (normas
oscuras o contradictorias, vacíos legales)

Falta de capacidad del personal

- Personal sin capacitación
- Actividad fraudulenta del personal
- Deficiencias en la seguridad e higiene y en el ambiente de trabajo de la
Organización Gubernamental.
- Deficiencias en el cumplimiento de normas de personal (dotación, escalafón,
etc.) Crieterios de SST

Escándalos
- Corrupción
- Incumplimiento de las funciones de la Organización Gubernamental
Disconformidad de los usuarios
- Mal uso de recursos
Falta de integridad y confiabilidad de datos
- Falta de disponibilidad de datos y sistemas
- Deficiencias en la selección de sistemas
- Deficiencias en el desarrollo y despliegue de los sistemas
- Deficiencias en el mantenimiento
- Falta de interoperabilidad de los sistemas

Excesiva antigüedad de los bienes

- Difíciles condiciones de protección de los bienes
- Vulnerabilidad de los bienes ante el uso o ante elementos externos que
aceleran su deterioro
- Incumplimiento o falta de planes de protección y resguardo de bienes
- Desaparición física de bienes, el deterioro de los bienes que imposibiliten
cumplir su función
- Mal uso de los bienes o en forma distinta a su naturaleza
PROBABILIDAD Y CONSECUENCIA -ESTRATEGIAS Y SU EFECTO

MATRIZ DE VALORACION DEL IMPACTO CON BASE A LA TIPIFICACION DE RIESGOS

ND Significado Nivel de Consecuencias

Riesgo cuya materialización puede generar pérdi

Se ha(n) detectado riesgos que determina(n) como posible que tendrán un impacto catastrófico en el pr
la generación de o consecuencias muy significativas para comprometen totalmente la imagen pública de la
10 la compañía , o la eficacia del conjunto de medidas
Gobierno. Su materialización dañaría gravement
preventivas existentes respecto al riesgo es nula o no
existe o ambos. proceso y el cumplimiento de los objetivos, impidie
estos se logren en el año en curs

Riesgo cuya materialización puede generar pérdi

Se ha(n) detectado alguno (s) riesgos que pueden dar
lugar a consecuencias significativa(s), o la eficacia del
6 conjunto de medidas preventivas existentes es baja, o
ambos
que tendrán un impacto importante en el pr
comprometen fuertemente la imagen pública de l
Gobierno. Su materialización dañaría significativam
del proceso y el cumplimiento de los objetivos, i
desarrollen total o parcialmente en forma normal

Riesgo cuya materialización puede generar pérdi

Se han detectado riesgos que pueden dar lugar a
consecuencias pocos significativos o de menor
2 importancia, o la eficacia del conjunto de medidas
preventivas existentes es moderada, o ambos
que tendrán un impacto moderado en el pre
comprometen moderadamente la imagen pública
del Gobierno. Su materialización causaría un deter
del proceso dificultando o retrasando el cump
objetivos, impidiendo que éste se desarrolle parc
normal en el año en curso.
 Riesgo cuya materialización puede generar pérdi
No se ha detectado consecuencia alguna, o la eficacia del que tendrán un impacto menor en el presupuesto
0 conjunto de medidas preventivas existentes es alta, o de forma menor la imagen pública de la organizac
ambos. El riesgo está controlado. Su materialización causaría un bajo daño en el desa
no afectaría el cumplimiento de los objetivos en
 DETERMINACIÓN DEL NIVEL DE EXPOSICIÓN CON BASE A LA TIPIFICACION D

vel de Consecuencias Nivel de exposición NE Significado

ización puede generar pérdidas financieras ($)

mpacto catastrófico en el presupuesto y/o
ente la imagen pública de la organización y del Riesgo cuya probabilidad de ocurren
alización dañaría gravemente el desarrollo del CONTINUA 4 decir, se tiene un alto grado de seg
presente en el año en curso. (
nto de los objetivos, impidiendo finalmente que
s se logren en el año en curso

ización puede generar pérdidas financieras ($)

mpacto importante en el presupuesto y/o
mente la imagen pública de la organización y del Riesgo cuya probabilidad de ocurren
ización dañaría significativamente el desarrollo FRECUENTE 3 se tiene entre 66% a 89% de segu
presente en el año en c
plimiento de los objetivos, impidiendo que se
rcialmente en forma normal en el año en curso.

ización puede generar pérdidas financieras ($)

impacto moderado en el presupuesto y/o
damente la imagen pública de la organización y Riesgo cuya probabilidad de ocurre
rialización causaría un deterioro en el desarrollo OCASIONAL 2 decir, se tiene entre 31% a 65% de se
tando o retrasando el cumplimiento de sus presente en el año en c
o que éste se desarrolle parcialmente en forma
normal en el año en curso.
ización puede generar pérdidas financieras ($)
cto menor en el presupuesto y/o comprometen
agen pública de la organización y del Gobierno.
saría un bajo daño en el desarrollo del proceso y
plimiento de los objetivos en el año en curso.
Riesgo cuya probabilidad de ocurren
ESPORÁDICA 1 se tiene entre 11% a 30% de segu
presente en el año en
ÓN CON BASE A LA TIPIFICACION DE RIESGOS INTERPRETACIÓN DEL NIVEL DE PROBABILIDAD Y CONSECUENCIA CON

Significado NIVEL DE PROBABILIDAD

Riesgo cuya probabilidad de ocurrencia es muy alta, es

decir, se tiene un alto grado de seguridad que éste se Muy alto (MA)
presente en el año en curso. (90% a 100%).

Riesgo cuya probabilidad de ocurrencia es alta, es decir,

se tiene entre 66% a 89% de seguridad que éste se Alto (A)
presente en el año en curso.

Riesgo cuya probabilidad de ocurrencia es media, es

ecir, se tiene entre 31% a 65% de seguridad que éste se Medio (M)
presente en el año en curso.
Riesgo cuya probabilidad de ocurrencia es baja, es decir,
se tiene entre 11% a 30% de seguridad que éste se Bajo (B)
presente en el año en curso
N DEL NIVEL DE PROBABILIDAD Y CONSECUENCIA CON BASE A LA TIPIFICACION DE RIESGOS

VALOR DE NP SIGNIFICADO

Situación deficiente con exposición

continua, o muy deficiente con exposición
Entre 40 y 24
frecuente. Normalmente la materialización
del riesgo ocurre con frecuencia.

Situación deficiente con exposición

frecuente u ocasional, o bien situación muy
deficiente, con exposición ocasional o
Entre 20 y 10
esporádica. La materialización del riesgo es
posible que suceda varias veces y sin
control evidente.

Situación deficiente con exposcion

esporádica, o bien situación mejorable con
Entre 8 y 6 exposición continuada o frecuente. Es
posible que suceda se materialize el
impacto del riesgo en alguna ocacion.
 Situacion mejorable con exposición
ocasional o esporádica, o situación sin
anomalía destacable con aulquier nivel de
Entre 4 y 2
exposición. No es esperable que se
materialice el riesgo, aunque puede ser
concebible.
 RELACIONES GENERALES ENTRE LAS ESTRATEGIAS Y SU EFECTO EN EL RIESGO Y EFECTIVIDAD DEL CONTROL CON BASE A LA

EFECTO POTENCIAL EN LOS COMPONENTES DE EFECTO POTENCIAL EN LA EFECTIVIDAD DEL

ESTRATEGIAS GENÉRICAS
LA SEVERIDAD DEL RIESGO CONTROL

EVITAR La probabilidad e impacto no se reducen. N/A

El nivel de probabilidad o impacto se

REDUCIR Mejora su efectividad
reducen (o ambos).

El nivel de probabilidad o impacto se

COMPARTIR Mejora su efectividad
reducen (o ambos).
ACEPTAR La probabilidad e impacto no se reducen. N/A
CONTROL CON BASE A LA TIPIFICACION DE RIESGOS

SITUACIÓN ESPERADA EN RELACIÓN CON EL NIVEL

DE EXPOSICIÓN AL RIESGO

El Nivel de Exposición al Riesgo está fuera

de los límites aceptados por la
organización. No se ve afectada.

}El Nivel de Exposición al Riesgo

disminuye.

El Nivel de Exposición al Riesgo disminuye.

El Nivel de Exposición al Riesgo debiera
estar ya dentro de los límites con que la
organización puede aceptar operar.
 ESCALA DE CLASIFICACIÓN DE LA EFECTIVIDAD DE LOS CONTROLES CON BASE A LA TIPIFICACION DE RIESGO

CUMPLIMIENTO CON NORMAS O REQUISITOS DE

PERIODICIDAD OPORTUNIDAD
CONTROL

CUMPLIMIENTO ADECUADO PERMANENTE PREVENTIVO

CUMPLIMIENTO ADECUADO PERMANENTE CORRECTIVO

CUMPLIMIENTO ADECUADO PERMANENTE DETECTIVO

CUMPLIMIENTO ADECUADO PERIODICO PREVENTIVO

CUMPLIMIENTO ADECUADO PERIODICO CORRECTIVO

CUMPLIMIENTO ADECUADO PERIODICO DETECTIVO

CUMPLIMIENTO ADECUADO OCASIONAL PREVENTIVO

CUMPLIMIENTO ADECUADO OCASIONAL CORRECTIVO

CUMPLIMIENTO ADECUADO OCASIONAL DETECTIVO

ASE A LA TIPIFICACION DE RIESGOS

VALOR DEL DISEÑO

CLASIFICACIÓN
DEL CONTROL

OPTIMO 5

OPTIMO 5

BUENO 4
 BUENO 4

MAS QUE REGULAR 3

MAS QUE REGULAR 3

REGULAR 2

REGULAR 2

DEFICIENTE 1
 MATRIZ
MATRIZ DE IMPACTOS ASOCIADOS A LOS PROCESOS CON BASE A
CARACTERIZADOS POR LA COMPA

Tipos de Riesgos Elementos que los Caracteriza

Se relacionan con el uso adecuado de los recursos Riesgo de no estar

en condiciones de cubrir los costos financieros.
Relacionado con la dinámica de cambio y las posibles pérdidas en los
mercados financieros, los movimientos en las variables financieras tales
Financieros como las tasas de interés y los tipos de cambio, constituyen una fuente
importante de riesgos para la mayoría de las empresas. Se refiere a las
eventualidades que pueden afectar el resultado o beneficio neto de la
empresa
 Se relacionan con elementos financieros, comerciales y
presupuestarios y sy deficinicion es Riesgos económicos son aquellos
que provocan la
imposibilidad de garantizar el nivel del
resultado de explotación de una empresa y vien
Económicos en dados por distintos factores que pueden
condicionar los resultados,
derivados del mercado en que
se mueve la empresa,
independientemente de su situación financiera.

Se relacionan con elementos de comunidad social, cultural,

Sociales demográfica,comportamientos sociales del entorno de la compañía y
sus partes interesadas clientes - empleados.otros
Sociales demográfica,comportamientos sociales del entorno de la compañía y
sus partes interesadas clientes - empleados.otros

Tecnológicos Acerca de las tecnologías de la información como concepto y los

cambios que producen a nivel global en el sector o la Organización.

Aspectos claves para el desarrollo de la Organización , que se relaciona

con decisiones superiores y política de Gobierno y se define como un
riesgo estratégico puede tomar la
forma de un evento potencial que pueda menoscabar la
implementación de una estrategia de negocios o el logro de
Estratégicos las metas estratégicas, puede surgir de un riesgo
operacional, financiero, de tecnología, de seguridad, legal, u
otro que sea familiar y que escale hasta el punto en el cual
presente una amenaza para la implementación de la
estrategia o el logro de una meta

Medioambientales Aspectos que afectan la calidad del medioambiente, sean ocasionados

por el hombre o la naturaleza
Medioambientales Aspectos que afectan la calidad del medioambiente, sean ocasionados
por el hombre o la naturaleza

Elementos que se relacionan con los distintos aspectos de los procesos

que desarrolla la Organización como el diseño, la ejecución, la
Procesos
supervisión y los clientes y las afectaciones a servicion y productos que
por fallas de la gestion de los procesos no se puden corregir o anular

Aspectos de cumplimiento y de conformidad del actuar de la

Legal Organización con la normativa pública general y específica aplicable a
la compañía en todad las areas que se requieran.

Aspectos relacionados al personal de la Organización, desde su ingreso

Personas hasta su egreso del mismo y el desempeño del mismos para
interactual con las diferentes momentos en la organización.
 Aspectos relacionados al personal de la Organización, desde su ingreso
Personas hasta su egreso del mismo y el desempeño del mismos para
interactual con las diferentes momentos en la organización.

Aspectos relacionados con el perfil de la Organización y la reputación

Imagen social del mismo. Percepción de la comunidad del actuar de la
Organización

Relacionado con los sistemas de información de la Organización , las

Sistemas tecnologías que posee y los datos que maneja.
 Se relacionan con elementos asociados a los recursos materiales
Bienes muebles e inmuebles muebles o bienes raíces que utiliza la Organización para el
cumplimiento de sus objetivos
 MATRIZ DE IMPACTOS ASOCIADOS A LOS PROCESOS CON BASE A LA
PROCESOS
OCESOS CON BASE A LA TIPIFICACIÓN DE LOS RIESGOS

REPARACION Y MANTENIMIENTO
ZADOS POR LA COMPAÑÍA

GESTION ESTRATEGICA

GESTION DE CALIDAD

TALENTO HUMANO

COMPRAS
VENTAS
Fuente de Riesgos
Ejemplos de Riesgos Específicos según su origen

IMPACTOS ASOCIADOS

• Mal uso de los recursos EXTERNA X

• Desviación de recursos

• Entrega de recursos a no beneficiarios

• Malversación de fondos

• Uso de recursos con fines distintos a los aprobados

Riesgo de mercado-como la pérdida que puede sufrir un inversionista

debido a la
diferencia en los precios que se registran en el mercado o en
movimientos de los llamados
factores de riesgo (tasas de interés, tipos de cambio, etc.).

Riesgo de crédito-A través de la variedad de criterios expuestos,

podemos
definirlo como la pérdida potencial que es consecuencia de
un incumplimiento de la
contraparte en una operación que incluye un compromiso de
pago.

Riesgo de liquidez-En consecuencia, el riesgo de liquidez se deriva de

que los pagos y los
cobros de una empresa no coinciden ni en volumen, ni en
periodicidad, lo que puede generar
superávit o déficit de tesorería.
Riesgo Operacional-Se relaciona con las pérdidas en que puede
incurrir una empresa o
institución por la eventual renuncia de algún empleado o
funcionario de la misma, que
durante el período que laboró en dicha empresa, concentró todo el
conocimiento
especializado en algún proceso clave.

Riesgo país-Podemos relacionarlo a la pérdida que se podría sufrir en

caso de que exista
incumplimiento de una contraparte y en esa transacción no
se pudiera exigir por la vía
jurídica,
Riesgo de tasas de interés-Las variadas definiciones del término en
cuestión se refiere a la
posibilidad de pérdidas futuras en el conjunto del balance, como
consecuencia del diferente
vencimiento de las operaciones activas, pasivas y de fuera de
balance, ante movimientos
adversos en el tipo de interés.

Riesgo cambiario-o de tasas de cambio

De forma general, afecta a la posición competitiva
de la empresa frente a sus rivales, sea en su mercado
doméstico o en mercados
internacionales, aunque se hace más evidente en estos últimos.

Riesgo legal-definición de riesgo legal llegando a

concretar que éste se puede generar a través de los cambios en las
leyes y regulaciones que
rigen en el mundo,

• Falta de disponibilidad presupuestaria

• Modificaciones presupuestarias por deficiente ejecución

• Errores en el servicio de la deuda

• Servicio de la deuda muy alto

• Exceso de compromisos de la Organización Gubernamental que

afecten su presupuesto

• Malas inversiones en mercado de capitales

• Deficiencias en la ejecución presupuestaria de la Organización

Gubernamental

• Falta de Suplementos del Ministerio de Hacienda o falta de

oportunidad en los mismos.

• Deficiente comportamiento de usuarios (bajo compromiso, bajo

cumplimiento, etc.)

• Problemas con los datos personales y privados de los clientes o

proveedores

• Falta de responsabilidad social de la Organización Gubernamental o

excesivamente gravosa
• Cambios culturales en los usuarios de la Organización
Gubernamental (bajo interés, dificultades para aplicar políticas, etc.)

• Interrupción de servicios

• Complejidades del Comercio Electrónico gravosas para la

Organización Gubernamental

• Complejidades y requisitos del Gobierno Electrónico

• Falta de cumplimiento de las obligaciones emanadas del Gobierno

Electrónico

• Falta de confiabilidad de los datos externos

• Desactualización de la Organización Gubernamental debido a las

tecnologías emergentes

• Falta de poder adquisitivo de la Organización Gubernamental

frente a las nuevas tecnologías.

Falta de planificación en los cambios de gobierno

- Deficiencias en el conocimiento, comprensión y aplicación de las

políticas públicas por parte de la Organización Gubernamental

- Nuevas regulaciones y tarifas dificultan el quehacer institucional o

lo hacen más gravoso

Falta de cumplimiento normativo en las emisiones y residuos

- Dificultades con el uso de la energía

- Situaciones producidas por catástrofes naturales

- Falta de garantías de desarrollo sustentable

- Malas decisiones de impacto medioambiental

Deficiencias en el diseño del proceso

- Ejecución errónea de los procesos

- Ejecución inoportuna de los procesos

- Falta de supervisión

- Falta de responsables de ejecutar la supervisión y monitoreo

- Falta de medidas adoptadas ante la supervisión, o se adoptan

medidas que no son adecuadas

Falta de medidas adoptadas ante la o se adoptan medidas que no son

adecuadas en la ejecución de actividades contratadas con terceros.

- Falta de cumplimiento o deficiencias en el mismo por parte de los

cliente

Falta de actualización por cambios en la legislación

- Aumento de los requerimientos por cambio de legislación

- Falta de cumplimiento de normas por deficiencias en las mismas

(normas oscuras o contradictorias, vacíos legales)

Falta de capacidad del personal

- Personal sin capacitación

- Actividad fraudulenta del personal

- Deficiencias en la seguridad e higiene y en el ambiente de trabajo

de la Organización Gubernamental.

- Deficiencias en el cumplimiento de normas de personal (dotación,

escalafón, etc.) Crieterios de SST

Escándalos

- Corrupción

- Incumplimiento de las funciones de la Organización Gubernamental

Disconformidad de los usuarios

- Mal uso de recursos

Falta de integridad y confiabilidad de datos

- Falta de disponibilidad de datos y sistemas

- Deficiencias en la selección de sistemas

- Deficiencias en el desarrollo y despliegue de los sistemas

- Deficiencias en el mantenimiento

- Falta de interoperabilidad de los sistemas

Excesiva antigüedad de los bienes

- Difíciles condiciones de protección de los bienes

- Vulnerabilidad de los bienes ante el uso o ante elementos externos

que aceleran su deterioro

- Incumplimiento o falta de planes de protección y resguardo de

bienes

- Desaparición física de bienes, el deterioro de los bienes que

imposibiliten cumplir su función

- Mal uso de los bienes o en forma distinta a su naturaleza

 CON BASE A LA TIPIFICACIÓN DE LOS RIESGOS CARACTERIZADOS POR LA COMP
SOS EVALUACIÓN DEL RIESGO MEDIDAS PARA TRATAR EL RIESGO MUY ALTOS SEGÚN LA INTERPRETACIÓN DEL NIVEL DE P

Nivel de probabilidad (ND X NE)

probabilidad y Consecuencia
Interpretación del nivel de
Nivel de Deficiencia

Nivel de exposición
MANTENIMINTO E
INFRESTRUCTURA

EVITAR

OCIADOS MEDIDAS DE INTERVENCIÓN

Suspender la producción de una línea de servicio o

10 4 40 Muy Alto producto. Ejemplo
X

2 2 4 Bajo
10 4 40 Muy Alto

10 4 40 Muy Alto

10 4 40 Muy Alto

10 4 40 Muy Alto

10 4 40 Muy Alto

10 4 40 Muy Alto

10 4 40 Muy Alto

10 4 40 Muy Alto

10 4 40 Muy Alto

10 4 40 Muy Alto

10 4 40 Muy Alto

10 4 40 Muy Alto

10 4 40 Muy Alto

10 4 40 Muy Alto
10 4 40 Muy Alto

10 4 40 Muy Alto

10 4 40 Muy Alto

10 4 40 Muy Alto

10 4 40 Muy Alto

10 4 40 Muy Alto

10 4 40 Muy Alto

10 4 40 Muy Alto

10 4 40 Muy Alto

10 4 40 Muy Alto

10 4 40 Muy Alto

10 4 40 Muy Alto

10 4 40 Muy Alto

10 4 40 Muy Alto
10 4 40 Muy Alto

10 4 40 Muy Alto

10 4 40 Muy Alto

10 4 40 Muy Alto

10 4 40 Muy Alto

10 4 40 Muy Alto

10 4 40 Muy Alto

10 4 40 Muy Alto

10 4 40 Muy Alto

10 4 40 Muy Alto

10 4 40 Muy Alto

10 4 40 Muy Alto

10 4 40 Muy Alto
10 4 40 Muy Alto

10 4 40 Muy Alto

10 4 40 Muy Alto

10 4 40 Muy Alto

10 4 40 Muy Alto

10 4 40 Muy Alto

10 4 40 Muy Alto

10 4 40 Muy Alto

10 4 40 Muy Alto

10 4 40 Muy Alto

10 4 40 Muy Alto

10 4 40 Muy Alto

10 4 40 Muy Alto

10 4 40 Muy Alto
10 4 40 Muy Alto

10 4 40 Muy Alto

10 4 40 Muy Alto

10 4 40 Muy Alto

10 4 40 Muy Alto

10 4 40 Muy Alto
RACTERIZADOS POR LA COMPAÑÍA
IDAS PARA TRATAR EL RIESGO MUY ALTOS SEGÚN LA INTERPRETACIÓN DEL NIVEL DE PROBABILIDAD Y CONSECUENCIA TIPOS DE CONTROLES

Oportunidad de la
COMPARTIR REDUCIR ACEPTAR Aplicación del
Control

MEDIDAS DE INTERVENCIÓN

Provisionar las posibles pérdidas.-

Adoptar seguros contra pérdidas Diversificar las ofertas de servicios y Aceptar el riesgo si se adapta al nivel CORRECTIVO
inesperadas significativas. productos
máximo preestablecido.
TIPOS DE CONTROLES

Periodicidad en la
Aplicación del Efectividad de los
Control Controles

OCASIONAL REGULAR
PREVENTIVO

CORRECTIVO

DETECTIVO

PERMANENTE

PERIÓDICO

OCASIONAL

INTERNA

EXTERNA