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Unidad 5
Unidad 5
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN
CONTENIDO
5.1. Definición y características de las técnicas de investigación.
5.2. Técnicas para determinar la información necesaria.
5.3. Técnicas de recolección de información.
5.4. Técnicas de medición.
5.5. Técnicas de administración de información.
5.6. Técnicas para realizar diagnósticos.
5.7. Técnicas para elaborar pronósticos.
5.8. Técnicas para la toma de decisiones.
5.9. Técnicas de gestión gerencial.
5.10. Técnicas de localización.
5.11. Técnicas para generar estrategias.
5.1. Definición y características de las técnicas de investigación
SERVQUAL
Escala diseñada para medir la calidad de los servicios.
SERVPERF
Se trata de una escala semejante al Servqual centrada en la medición de la calidad percibida de
los servicios a través de la satisfacción del cliente.
VALS (VALUES AND LIFE STYLES)
Escala usada para la identificación de los estilos de vida en base a valores y actitudes.
Además de las escalas aquí mostradas, continuamente aparecen nuevos modelos y
herramientas que permiten medir parámetros cualitativos.
5.5 TÉCNICAS DE ADMINISTRACIÓN DE INFORMACIÓN
Se emplean instrumentos de la Estadística en sus dos campos:
• Estadística descriptiva con la cual se logra organizar y clasificar la información (métodos
para transformar datos en información)
VALORES DE LOCALIZACIÓN: media aritmética, media ponderada, media geométrica, moda,
mediana.
Valores de dispersión: rango, varianza y desviación estándar.
• Estadística inferencial con la cual se interpretan los datos descriptivos para deducir
conceptos emergentes de la información del hecho o fenómeno estudiado.
5.6 TÉCNICAS PARA REALIZAR DIAGNÓSTICO
Una de las tareas fundamentales del diagnóstico es establecer la causa de una situación
problemática que se pretende encarar.
DIAGRAMA CAUSA EFECTO
(Diagrama causa efecto, Diagrama Ishikawa o Diagrama espina de pescado)
• Esta técnica fue desarrollada por el profesor Japonés Kaoru Ishikawa.
• Se utiliza en trabajos de grupo para identificar las posibles causas de un problema
específico reuniendo diferentes opiniones sobre el tema aumentado la probabilidad de
identificar adecuadamente las causas de una situación problemática. Establece causas
principales, secundarias y de otros órdenes.
Los pasos a seguir son:
• Identificar la situación problemática.
• Expresar la situación problemática en forma resumida utilizando una variable
• Escribir el problema en la cabeza de lo que sería una espina de pez.
• Con una lluvia de ideas señalar todas las causas de la situación problemática.
• A través de la discusión abierta ir agrupando causas clasificándolas en principales,
secundarias (que son las que aportan a una causa principal) y terciarias (aportan a una
causa secundaria).
• Establecer en consenso el impacto de cada una de las causas en la situación
problemática organizándolas por importancia. Se puede asignar un número según esta
importancia para mejorar el análisis.
ÁRBOL DE PROBLEMAS
• Se emplea para identificar una situación negativa (problema central), la cual se intenta
solucionar analizando relaciones de tipo causa-efecto. (Para ello, se debe formular el
problema central de modo tal que permita diferentes alternativas de solución, en lugar de
una solución única.)
• Luego de haber sido definido el problema central, se exponen tanto las causas que lo
generan como los efectos negativos producidos, y se interrelacionan los tres componentes
de una manera gráfica.
• La técnica adecuada para relacionar las causas y los efectos, una vez definido
el problema central, es la lluvia de ideas que consiste en hacer un listado de todas las
posibles causas y efectos del problema, luego de haber realizado un diagnóstico sobre la
situación que se quiere resolver.
Elaboración del árbol de problemas:
• Se define el problema central (TRONCO).
• Las causas esenciales y directas del problema se ubican debajo del problema definido
(RAÍCES). Las causas son las condiciones que determinan o influyen en la aparición del
problema.
• Los efectos o manifestaciones se ubican sobre el problema central (COPA O FRUTOS).
Se refieren a las consecuencias e impacto producidas por el problema.
• Se examinan las relaciones de causa y efecto, y se verifica la lógica y la integridad del
esquema completo.
Esta herramienta resulta muy útil al momento de redactar la operativización de variables de la
hipótesis, puesto que facilita el identificar y relacionar preliminarmente los aspectos operativos
de las causas (dimensiones de la variable independiente) con los del problema y sus efectos
(dimensiones de la variable dependiente).
MATRIZ DE EVALUACIÓN DE FACTORES EXTERNOS (EFE)
Es una técnica que permite resumir y evaluar los aspectos externos que afectan a la
organización, definir su importancia y cuantificar la capacidad de enfrentar su impacto. El
procedimiento consiste en:
• Elaborar una lista de Factores Externos determinantes clasificados como Oportunidades y
Amenazas
MATRIZ DE EVALUACIÓN DE FACTORES INTERNOS (EFI)
Es una técnica que permite resumir y evaluar la información interna de la organización, definir su
importancia y cuantificar la capacidad de enfrentar su impacto. El procedimiento consiste en:
• Elaborar una lista de Factores internos determinantes clasificados como Fortalezas y
Debilidades
METODOLOGÍA DE APLIACACIÓN:
• Aplicar una escala de suma constante 1 asignando un peso relativo a cada factor en una
escala continua de 0 (No es importante) a 1 (Muy importante) según la influencia de ese
factor en el sector al que pertenece la Organización.
Calificar la capacidad de la organización a responder a este factor en una escala de 4 a 1:
4.- Capacidad de respuesta superior;
3.- Capacidad de respuesta superior a la media;
2.- Capacidad de respuesta inferior a la media;
1.- Capacidad de respuesta nula.
• Multiplicar cada calificación por su ponderación.
• Sumar la calificación ponderada de cada uno de los factores para determinar la
calificación final.
• El valor medio de la escala es de 2.5 por lo tanto valores superiores implican buena
capacidad de respuesta y menores una mala capacidad de respuesta.
MATRIZ DE EVALUACIÓN EXTERNA - interna
FACTOR PONDERACIÓN CALIFICACIÓN CALIFPOND.
O1 0.3 3 0.9
O2 0.1 1 0.1
O3 0.1 4 0.4
A1 0.2 4 0.8
A2 0.1 2 0.2
A3 0.1 1 0.1
∑= 1.0 2.0
Estudio de Caso:
Una microempresa con dos trabajadores, que vende pan, se encuentra situada desde hace dos
años en un barrio residencial de nueva creación. Ha conseguido una clientela fija. Se financia
con pequeños créditos, y con lo que consigue a través de su autofinanciación. Dispensa una
atención personalizada, muy valorada por los clientes. Se rumorea que se va a implantar en la
misma calle una franquicia, con bastantes recursos financieros, un local grande, y que ofrecerá
muchos tipos tanto de panadería como repostería.
Se pide:
a) Identificar los factores internos y externos
b) Realizar un análisis empleando las matrices EFE y EFI
c) Determinar la capacidad de respuesta que tiene la empresa.
5.7 TÉCNICAS PARA ELABORAR PRONÓSTICOS
• Pronóstico es el arte y la ciencia de predecir los eventos futuros.
• Puede involucrar el manejo de datos históricos para proyectarlos al futuro mediante el
empleo de instrumentos matemáticos (proyecciones) o desarrollar opiniones de expertos y
actores (pronósticos).
• Se dividen en cualitativos, cuantitativos y mixtos (cuando utilizan una combinación de
instrumentos cualitativos y cuantitativos).
TÉCNICAS CUALITATIVAS
Utilizan uno o más factores importantes tales como la intuición, emociones, experiencias
personales y sistemas de valores.
• Jurado de opinión ejecutiva.- Opinión de expertos que pueden apoyar sus opiniones en
experiencia propia o en modelos matemáticos de su especialidad.
• Estimados de las fuerzas de ventas.- Pronósticos en base a las estimaciones de los
vendedores
• Método Delphi.- Proceso grupal interactivo de expertos de diferentes lugares. Existen tres
tipos de participantes: Los que toman la decisión, los expertos y los interesados:
• Encuesta a consumidores de mercado.
Desarrollo del Método Delphi
-RECOPILACION DE
-DEFINICION DE
INFORMACION -ELABORACION DEL
OBJETIVOS
-ESTUDIO DEL TEMA PRIMER
-PROGRAMACION DE -RESPUESTAS AL PRIMER
-CONFORMACION DEL CUESTIONARIO PRIMERA
RECURSOS CIRCULACION CUESTIONARIO
EQUIPO TECNICO -ENVIO DEL PRIMER
-CONFORMACION DEL
-SELECCIÓN DEL PANEL CUESTIONARIO
GRUPO MONITOR
DE EXPERTOS
TÉCNICAS CUANTITATIVAS
Estos métodos se basan en procedimientos y modelos matemáticos para estimar datos futuros.
Existen dos tipos de modelos básicos: los modelos de series de tiempo y los modelos causales
SERIES DE TIEMPO.- Asumen que el futuro es una función del pasado, por lo tanto se basan en
la proyección de datos históricos. “Una serie de tiempo es una secuencia de observaciones
cronológicamente clasificadas que se toman a intervalos regulares para una variable en
particular”
MODELOS CAUSALES
• Estas técnicas también llamadas funcionales, ajustan los datos históricos a una función
matemática y luego se proyectan los pronósticos futuros con la función elegida
(Regresión).
• Mientras las series de tiempo utilizan técnicas para encontrar nuevos datos para el futuro,
los modelos causales aplican una función a los datos históricos y luego aplican esa
función para calcular los datos del futuro.
Según la función los modelos pueden ser lineales y no lineales:
• Función lineal: y = a+bx
• Funciones no lineales:
Función Logarítmica y = a+bLnx
Función exponencial
Función potencial
Función polinomial
Función múltiple con más de una variable independiente
TÉCNICAS MIXTAS
• Utilizan una combinación de información obtenida por métodos cualitativos sobre los
cuales se aplican instrumentos matemáticos (cuantitativos).
• Dos son los métodos mixtos (Técnicas Mixtas) más utilizados, la Modelación-simulación,
tratado anteriormente como experimentación teórica y la prospectiva.
5.8 TÉCNICAS PARA LA TOMA DE DECISIONES
Cualquier actividad de planificación y de gestión de empresas, requieren tomar decisiones
importantes que afectan a la gestión.
La ciencia de la administración ha ido desarrollando diferentes técnicas para facilitar esta tarea,
que aunque no logran eliminar el riesgo, permiten tomar la mejor decisión en virtud de la
información disponible y los criterios vigentes a cada momento intentando minimizar
racionalmente el riesgo que conlleva cualquier toma de decisiones.
• Inicialmente, las decisiones se tomaban aplicando análisis subjetivos intentando confrontar
ventajas y desventajas.
• Posteriormente se establecían restricciones y se aplicaba un criterio en particular, lo que
vino a denominarse: toma de decisiones monocriterio.
• Al complicarse la actividad de la administración, se hace necesario respetar varios criterios
que deben ser priorizados según su influencia originando las técnicas multicriterios de
decisión.
ANÁLISIS DE VENTAJAS Y DESVENTAJAS
La técnica consiste en elabora un cuadro donde figuran las alternativas, las ventajas, las
desventajas y la decisión.
• Problema.- Seleccionar la técnica para recopilar información de una empresa.
• Alternativas: Investigación documental; Entrevista; Encuesta
ALTERNATIVA VENTAJAS DESVENTAJAS DECISIÓN