RECOLECCIÓN DE LA INFORMACIÓN NECESARIA PARA LA TOMA DE

MUESTRAS Y ANÁLISIS DE DATOS.

6.3 Revisión de documentos

Antes de las actividades de auditoría en el sitio, la documentación del auditado

debería ser revisada para determinar la conformidad del sistema con los criterios de
la auditoría. La documentación puede incluir documentos y registros pertinentes del
sistema de gestión, y reportes de auditoría anteriores.
SOLICITUD:

 Información general del proyecto.

 Organigrama o estructura organizacional que describe cantidad de
empleados y relaciones claves.
 Normatividad relacionada.
 Procesos que se realizan en la organización, PROCESOS MISIONALES,
PROCESOS DE GESTION, PROCESOS ORIENTADOS AL CLIENTE,
PROCESOS DE APOYO.
 Indicadores de gestión.

O áreas que permiten la ejecución del proyecto. (Desde el desarrollo de la estrategia

ejecución, su política y objetivos hasta llegar al proceso de cumplimiento del
servicio).
 Líder o propietarios de cada uno de los procesos o áreas.
 Gestión documental o de qué manera llevan los registros de los diferentes
documentos, formatos utilizados en cada uno de los procesos.
RESPONDER LAS SIGUIENTES PREGUNTAS:

 ¿Cómo se ha planeado el proceso, se cumple el diseño establecido y los

resultados de rendimiento?
 ¿Cuál es desempeño del proceso? Lo que se espera de éste así como sus
indicadores y objetivos.
 ¿Qué acciones se realizan para mejorar el proceso?
 ¿El proceso se está llevando a cabo de acuerdo a como ha sido diseñado?