Auditoría interna de calidad

Edgardo Santander Monsalves

Auditoría interna de calidad

Instituto IACC

26-11-2018
 Desarrollo

INSTRUCCIONES:

En una empresa certificada bajo la norma ISO 9001:2008, que se dedica a la

fabricación de soldaduras, corresponde la auditoría interna de calidad. Usted como

encargado del sistema de gestión:

1. Elabore el plan de auditoría.

Plan de Auditoría

Nombre Auditoría Auditoría interna de calidad Norma ISO 9.001:2008

Fecha de inicio 06-12-2018
Fecha de término 07-12-2018
N° de Auditoría 01
Determinar el grado de conformidad del Sistema de Gestión de Calidad

Objetivo del proceso de producción de soldaduras en empresa EPS con los

criterios de auditoría, y observar potenciales mejoras.

Revisión objetivos y metas.

Compra y gestión de contrato.

Gerencia.

RRHH

Alcance de la Auditoría Proceso de Planificación de la producción.

Logística.

Proceso de control de producción.

Mantenimiento.

Proceso de control de calidad.

Norma de referencia ISO 9.001:2008
Criterios de auditoría
Requisitos propios de la organización y legales aplicables.
Estándar bajo revisión ISO 9.001:2008
Auditor líder Pedro Garrido
Carlos Poblete
Equipo auditor
Isabel Carrasco

Fecha Horario Auditor Actividad de auditoría Norma /Clausula Auditado

 (Proceso, área, actividad) Normativa
Gerente de Planta
Todos Superintendente
Reunión de Inicio
10:00 Sala de reunión de Producción
06-12-2018 Confirmación del Plan y N/A
10:30 #1 Supervisores
alcance de la auditoría
Planta Coordinador del
Sistema Calidad
Revisión objetivos y
metas
Objetivos Metas y
Programas (2017-2018)
y planificación para
lograrlos y metas de los
procesos/indicadores.
Roles,
Pedro Garrido responsabilidades y ISO 9001:2015 - Gerente de Planta
10:30
06-12-2018 Oficina Gerente autoridades en la 5.1-5.2-5.3-6.1- Superintendente
12:00
de Planta organización. 6.2 de Producción
Recursos, funciones,
responsabilidad,
rendición de cuentas y
autoridad
Liderazgo y
compromiso, roles,
responsabilidades y
autoridades.
Compras y Gestión de
Carlos Poblete Contratos
Oficina Proceso de compras, Supervisor de
12:00 Supervisor de seguimiento y medición ISO 9.001- 7.4.1 compras y gestión
06-12-2018
13:30 compras y del proceso, selección, -7.4.2 -8.2.3 -8.4 de contratos.
gestión de evaluación y
contratos reevaluación de
proveedores.
06-12-2018 14:30 Isabel Carrasco Gerencia ISO 9.001- 5.1- Gerente de Planta
 Compromiso de la
dirección, políticas y
objetivos del sistema de
gestión integrado. 5.2 5.3- 5.4 –
Oficina Gerente Comunicación con el 5.5- 5.6- 7.2.3
15:30
de Planta cliente. 8.5
Provisión de recursos.
Revisión por la gerencia.
Mejora.

RRHH
Carlos Poblete Definición y evaluación
Oficina de competencias.
14:30 ISO 9.001 Supervisor gestión
06-12-2018 Supervisor Identificación de
15:30 4.2.4- 6.2 de personas
gestión de requisitos y necesidades
personas de capacitación y
formación.
Planificación de la
producción
Operación.
Planificación y control
operacional.
Requisitos para
productos y servicios.
Pedro Garrido Producción y prestación Superintendente
ISO 9.001
14:30 Oficina del servicio. de Producción
06-12-2018 8.1-8.2-8.4-8.5
16:30 Supervisor de REVISIÓN EN Supervisor de
7.1.5-8.6-8.7-6.1
Turno TERRENO Turno
EPS-OPS-PR-035
Administración de la
Producción.
EPS-OPS-PR-090
Solicitud y
confirmaciones de
producción.
 Logística
Seguimiento y medición
Carlos Poblete ISO 9.001
de los procesos, control
16:00 Oficina 6.3- 6.4 - 7.2 Supervisor de
06-12-2018 de equipos de
17:30 Supervisor de -7.5- 7.6 -8.1- Logística
seguimiento y medición,
Logística 8.2 -8.3- 8.4- 8.5
control del producto no
conforme, mejora.
Control de la
producción
Planificación y control
operacional.
Requisitos para
productos y servicios.
Producción y prestación
Isabel Carrasco
del servicio.
Oficina
REVISIÓN EN Superintendente
Superintendent ISO 9.001
17:00 TERRENO de Producción
06-12-2018 e de Producción 8.1-8.2-8.4-8.5
18:30 EPS-OPS-PR-089 Supervisor de
Línea de 7.1.5-8.6-8.7-6.1
Procedimiento Turno
producción
inspección, rotación y
(Terreno)
prueba semanal de
equipos en línea de
producción.
EPS-OPS-IT-061
Rutina Supervisor de
Turno

Mantenimiento
Carlos Poblete Seguimiento y medición ISO 9.001
08:30 Oficina de los procesos. 6.3- 6.4 - 7.5- 7.6 Supervisor de
07-12-2018
10:30 Supervisor de Control de equipos de -8.1- 8.2 - 8.4- Mantención
Mantención seguimiento y medición, 8.5
mejora.
07-12-2018 08:30 Isabel Carrasco Control Calidad ISO 9.001 Supervisora de
10:30 Laboratorio Seguimiento y medición 6.3- 6.4 - 7.2 Control de
 de los procesos, control
de equipos de Calidad.
control de -7.5- 7.6 -8.1-
seguimiento y medición, Técnico
calidad 8.2 -8.3- 8.4- 8.5
control del producto no Laboratorio.
conforme.
Reunión de Auditores
Todos
Definición de hallazgos
11:00 Sala de reunión
07-12-2018 Conclusiones de N/A Auditores Internos
13:00 #1
auditoría
Planta
Preparación de informe
Gerente de Planta
Todos Reunión de Cierre Superintendente
15:00 Sala de reunión Presentación de de Producción
07-12-2018 N/A
17:00 #1 hallazgos y resultados Supervisores
Planta finales de auditoría Coordinador del
Sistema Calidad

2. En esta auditoría se detectaron los siguientes hallazgos, indicar evidencia y método

de recolección si aplica. Argumente:

Hallazgo Evidencia Método de recolección

Según el programa de
mantenciones de equipos, en
el mes de marzo de 2018
correspondía hacer la Documento de registro no Evidencia física.
mantención a la máquina R, existe. Entrevista y preguntas.
sin embargo, el último
registro de mantención es del
mes de junio de 2017.
No se ha cumplido con el Documento de registro de Evidencia física.
programa de capacitación capacitación no esta acorde Entrevista y preguntas.
 a lo planificado en el año.
No existen listas de
anual.
participantes debidamente
firmadas.
Aproximadamente el 10% de
Registros con desviaciones
los registros de pesajes
en valores de medición.
contiene distintos pesos de Comparaciones y tendencias.
Falta completar datos en
una misma materia prima y
registros (firmas).
estos están sin firmar.
El jefe de producción
menciona que los controles
Información errónea
se realizan cada 1 hora, sin Observación sensorial.
entregada en entrevista.
embargo, el procedimiento Entrevista y preguntas.
Procedimiento y registro.
XY indica que es cada 2
horas.

Bibliografía

IACC (2013). Conceptos de auditoría interna de calidad. Auditoría Interna de Calidad.

Semana 1.

IACC (2013). Proceso de Auditoría Interna de Sistemas de Gestión de Calidad. Auditoría

Interna de Calidad. Semana 3.