LA INVESTIGACION DE

OPERACIONES: UN CAMPO

MULTIDISCIPLINARIO

RENE VICTOR VALQUI VIDAL

La investigacion

de operaciones: Un

campo multidisciplinario

Primera edición digital

Noviembre, 2012

Lima - Perú

© Rene Victor Valqui Vidal

PROYECTO LIBRO DIGITAL

PLD 0635

Editor: Víctor López Guzmán

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Lima - Perú
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Lima - Perú, enero del 2011

“El conocimiento es útil solo si se difunde y aplica”

Víctor López Guzmán

Editor
La investigación de operaciones:
Un campo multidisciplinario
Operational research: a multidisciplinary field
René Víctor Valqui Vidal*
Departamento de Informática y Modelamiento Matemático, Universidad Técnica de Dinamarca

RESUMEN

Hemos identificado tres escuelas de Investigación de Operaciones (IO): La IO técnica o

dura, la IO práctica o blanda y la IO crítica. Siguiendo una perspectiva histórica vamos a
presentar estas tres escuelas y sus aplicaciones. La teoría de Habermas sobre los “intereses
cognitivos” nos dará un marco para comprender este desarrollo. Finalmente, algunos
comentarios sobre el futuro de la IO serán esbozados.
Descriptores: situaciones problemáticas, IO dura, IO blanda, IO crítica, creatividad

ABSTRACT

We have identified three schools of Operational Research (OR): The technical or hard OR, the
practical or soft OR, and the critical OR. Following a historical perspective we will present
these three schools and their applications. Habermas’ theory about the three cognitive interests
will provide a framework to understand this development. Finally, some final remarks about
the future of OR will be outlined.
Keywords: Problematic situations, Hard OR, Soft OR, Critical OR, creativity

INTRODUCCIÓN el desarrollo de la IO en el futuro como un campo

Es difícil dar una definición precisa de muchas
disciplinas modernas. ¿Qué es la IO? Es una pregunta
que no se puede responder de manera breve. La IO
nace durante la Segunda Guerra Mundial, donde
se usaron métodos científicos para tomar decisiones
tácticas y estratégicas. Después de décadas de
turbulencia, la comunidad de investigadores
operacionales ha finalmente aceptado que hay varias
maneras de investigar, trabajar, practicar, aprender
y enseñar la IO. Tres escuelas principales han sido
identificadas: la IO dura, la IO blanda y la IO crítica.
El objetivo principal de este artículo es introducir
las características principales de estas escuelas y ver
multidisciplinario. En Vidal [1] se presenta una
versión más extensa de este trabajo que se publicó
en la revista brasileña de IO y que incluye una lista
de referencias bibliográficas completa.
Comenzaremos presentando la escena de un
proyecto real de aplicación de la IO, incluyendo sus
elementos y sus interrelaciones.
La escena
Nuestro punto de partida es el concepto de
organización. Una organización puede ser una
familia, una comunidad o una institución. Lo que

*
Dr. Tech., Ph.D., ingeniero, sociólogo y artista visual; profesor en la Universidad Técnica de Dinamarca, Departamento de
Informática y Modelamiento Matemático.

ECIPERÚ
47
 Número especial 2010
caracteriza una organización es que tiene un propósito
y está especialmente diseñada para obtener un objetivo;
en otras palabras, una organización es teleológica.
El desarrollo de organizaciones esta condicionado
por factores externos e internos, y muchas veces la
organización confronta situaciones problemáticas,
es decir, situaciones complejas donde se tiene que
tomar decisiones para llegar a algunos objetivos.
Las situaciones problemáticas están generalmente
relacionadas a la introducción de nueva tecnología, el
rediseño de la organización, el desarrollo de nuevas
estrategias, la formulación de nuevas visiones o la
solución de problemas en general.
Confrontados con situaciones problemáticas, la
organización crea un grupo de trabajo para resolver
la situación. El objetivo del grupo es estudiar la
situación problemática y dar respuesta a la siguiente
Tomadores
de decisiones
Proceso de resolución
Grupo de Trabajo
Agentes
Investigador de operaciones
Expertos técnicos
Figura 1: La IO en trabajo.
La figura 1 muestra los diferentes elementos de un
proyecto de IO y sus interrelaciones. De manera
muy general, podemos ahora dar una primera
definición de la IO como:
Una disciplina de consulta basada en la investigación
de una situación problemática real usando métodos que
dan soporte al grupo de trabajo en la elaboración de un
plan de acción para la solución de los problemas.
Las características esenciales del método de la IO

FO
EPOEF
FM

son dos:
ECIPERÚ
48
pregunta: ¿Qué se debe hacer? En otras palabras,
debe proponer un plan de acción a ser aprobado
por los tomadores de decisiones de la organización.
Relacionados a estos grupos están los llamados
actores, quienes son las personas afectadas directa ó
indirectamente por las decisiones tomadas.
Es recomendable que el grupo de trabajo reciba
apoyo de un grupo de investigadores operacionales
(facilitadores) durante el proceso de resolución de
la situación problemática, de tal manera que
se llegue a un plan de acción. El facilitador es el
experto en métodos y herramientas para el análisis
y la resolución de problemas. El facilitador usará
métodos cuantitativos, cualitativos, participativos,
innovadores o una combinación de ellos
(metodología múltiple), dependiendo de la situación
problemática que se desea resolver.
Plan de acción
Métodos
Herramientas
t
Estructuración de la situación problemática, y
t
Modelamiento como una herramienta para
resolver problemas.
Un tercer aspecto en la caracterización de la IO está
relacionada a la pregunta: ¿Para quién se trabaja?
La práctica de la IO muestra diferentes alternativas,
así se puede trabajar para:
t
-B
HFSFODJB
EF
VOB
PSHBOJ[BDJØO
trabajador de la IO será un consultor;
 Revista del Encuentro Científico Internacional
t
-PT
EJGFSFOUFT
BDUPSFT
USBUBOEP
EF
FTUBCMFDFS

consensos, en donde el trabajador de la IO será
un mediador; o
t
(SVQPT
PQSJNJEPT

FO
EPOEF
FM
USBCBKBEPS
EF
MB
t
0CKFUJWP
NJOJNJ[BS
DPTUPT
Z
IO será un facilitador.
Según cómo se determinen estas características, se
da origen a diferentes tipos de la IO en la práctica.
Veremos tres escuelas a continuación.
La IO dura o técnica
El origen de la IO tradicional, llamada dura o
técnica, se ubica generalmente en la Segunda
Guerra Mundial. En Inglaterra y los Estados
Unidos, hubieron científicos que dieron soporte
para la solución de problemas de planeamiento y
operaciones durante la guerra. Se usó la teoría de
las probabilidades y la optimización de problemas
lineales en el modelamiento de diferentes tipos de
problemas logísticos. Anteriormente, ya se habían
usado métodos racionales para la solución de
problemas prácticos. Por ejemplo, en Dinamarca
en 1907, Erlang desarrollaba y aplicaba la teoría de
colas para resolver problemas de espera en las redes

NBTUVSCBDJØO

telefónicas, y en los Estados Unidos en 1895, Taylor
usaba métodos racionales en el planeamiento de la
producción.
Las características de esta escuela son las siguientes:
t
&TUSVDUVSBDJØO
EFM
QSPCMFNB
VTBOEP

información empírica (data), hechos medibles,
cuantificación, optimización y simulación;
t
.PEFMBNJFOUP
NBUFNÈUJDP
DVBOUJUBUJWP

que presentaremos en la sección siguiente.
tratando de encontrar la solución óptima o
simular el sistema usando computadoras; y
t
0CKFUJWJEBE
BJTMBNJFOUP
EFM
QSPCMFNB
EF
MPT

actores (reduccionismo).
Ejemplo: Planeamiento de la producción
Una aplicación clásica de la IO es en el planeamiento
de la producción de plantas para satisfacer de
forma más económica una demanda mensual en
un horizonte de seis meses. El modelo matemático
tiene la estructura siguiente:

GBDJMJUBDJØO
EF

t
%FDJTJPOFT
RVÏ

DVÈOUP

DVÈOEP

DØNP

Z
EØOEF

producir;
t
.PEFMP
NBUFNÈUJDP
FM
NPEFMP
EF
PQUJNJ[BDJØO

linear llamado la Programación Lineal (PL) es
una herramienta esencial;
t
&YQFSJNFOUBDJØO
Z
WBMJEBDJØO
VTBOEP
MB

simulación en computadoras.
Los fundamentos epistemológicos de la IO dura son
los siguientes:
t
1SJODJQJP
GVOEBNFOUBM
QFOTBNJFOUP

maquinista, todo se debe modelar como
máquinas que trabajan perfectamente;
t
-PT
NÏUPEPT
VTBEPT
TPO
MPT
EF
MBT
DJFODJBT

naturales: objetivización, modelamiento
matemático y empirismo; y
t
(FOFSBMNFOUF
TF
USBCBKB
DPO
PSHBOJ[BDJPOFT
DPO

jerarquía donde las decisiones se toman al nivel
de gerencia.
En el decenio de 1970, hubo en Inglaterra una
crítica académica de la IO dura basada en los puntos
siguientes:
t
&TDBQJTNP
EF
MB
WJEB
SFBM
matemática y fetichismo de los modelos;
t
-PT
UJQPT
EF
QSPCMFNBT
RVF
TF
SFTVFMWFO
TPO

Bien definidos, tácticos, mansos, y la mayoría
técnicos; y
t
-BT
TJUVBDJPOFT
EF
MB
WJEB
SFBM
JNQPSUBOUFT
TPO

problemáticas y esas no se pueden resolver
solamente con la IO dura.
Esta crítica dio lugar al nacimiento de la IO blanda
La IO blanda
Las características de esta escuela son las siguientes:
t
&TUSVDUVSBDJØO
EFM
QSPCMFNB
VTBOEP

información cualitativa, entrevistas, diálogo,
sistémico y holístico;
t
.ÏUPEPT
CMBOEPT
Z
NPEFMPT
DVBMJUBUJWPT
BOÈMJTJT

SWOT, talleres, escenarios, métodos estratégicos,
mapas cognitivos, y métodos sistémicos; y
t
4VCKFUJWJEBE
QBSUJDJQBDJØO
procesos de grupo.
ECIPERÚ
49
 Número especial 2010
Ejemplo: un aeropuerto nuevo
La localización de nuevos aeropuertos es un
problema clásico que incluye aspectos económicos,
sociales y políticos. Además, el problema está lleno
de conflictos, y en muchos países se ha usado la IO
blanda para solucionar esta situación problemática.
El problema tiene la estructura siguiente:
t
%FDJTJPOFT
FM
UBNB×P
Z

MPDBMJ[BDJØO
HFPHSÈëDB

de un aeropuerto nuevo;
t
0CKFUJWPT
NÞMUJQMFT

DVBOUJUBUJWPT
Z
actual.
cualitativos;
t
.ÏUPEPT
CMBOEPT
Z
QBSUJDJQBUJWPT
CBTBEPT
FO
FM

diálogo tratando de encontrar consenso; y
t
-B
EFDJTJØO
ëOBM
FT
QPMÓUJDB
Los fundamentos epistemológicos de la IO blanda
son los siguientes:
t
1SJODJQJPT
QFOTBNJFOUP
TJTUÏNJDP la forma sociocultural de la vida humana, la cual
t
.ÏUPEP
IFSNFOÏVUJDP
JOUFSQSFUBDJØO

NPEFMPT
es dependiente del trabajo y la interacción. La
conceptuales, intersubjetividad; y
t
0SHBOJ[BDJPOFT
TJO
KFSBSRVÓB

QBSUJDJQBDJØO el conocimiento hacia un interés técnico en la
Las críticas de la IO blanda son:
• Consensos (ignora conflictos);
• Participación (ignora relaciones de poder);
• Trabajando para los poderosos; y
• La comunicación no es libre.
Estas críticas dieron origen a la IO crítica.
La IO crítica
Las características de esta escuela son:
t
6TB
MB
UFPSÓB
TPDJPMØHJDB
EF
MB
DSÓUJDB
BUBDBOEP
MB

falta de reflexión de la IO dura y blanda;
t
%FTBSSPMMB
OVFWPT
NÏUPEPT
QBSUJDJQBUJWPT
RVF
EBO

entendimiento y poder (el saber es el poder); y
t
-B
*0
DPNVOJUBSJB
*0
QBSB
MPT
QPCSFT
Ejemplo: LEADER +
Este proyecto de la Comunidad Europea (UE) ha
existido por más de 20 años y tiene las características
siguientes:
ECIPERÚ
50
t
%B
TPQPSUF
B
SFHJPOFT
WVMOFSBCMFT
FO
MB
6&
t
-BT
DPNVOJEBEFT
QBSB
SFDJCJS
BQPZP
FDPOØNJDP

se tienen que organizar localmente en ONG;
t
-B
0/(
SFDJCF
GPOEPT
EJSFDUBNFOUF
EF
MB
6&
t
4F
BQPZBO
QSPZFDUPT
EF
EFTBSSPMMP
Z
t
-B
*0
DPNVOJUBSJB
TF
VTB
B
USBWÏT
EF
UBMMFSFT
RVF

apoyan el diseño de proyectos innovadores.
En la IO crítica, el aspecto esencial es la participación
y no los métodos usados. En la práctica, el
investigador operacional crítico usa métodos duros y
blandos o los combina dependiendo de la situación
Los tres intereses cognitivos
De acuerdo con Habermas, el ser humano tiene
dos intereses cognitivos fundamentales y generales
que guían sus intentos de adquirir conocimiento:
uno técnico y otro práctico. Estos intereses son casi-
trascendentales, esto quiere decir que se derivan de
importancia del trabajo para el ser humano dirige
predicción y control de sistemas naturales y sociales.
La interacción impone al ser humano el asegurar
y expandir las posibilidades del entendimiento
sujetivo entre las personas involucradas en el sistema
social. La importancia de la interacción lleva al ser
humano a tener un interés práctico en el progreso de
un entendimiento común.
La necesidad de supervivencia física y manipulación
del medio ambiente ha dado origen al desarrollo
del conocimiento técnico, con el propósito
de la predicción y el control. Esto ha sido
suplementado con las ciencias naturales o ciencias
empírico-analíticas, que son fundamentalmente
instrumentales. El objetivo de estas ciencias es
producir conocimiento teorético sobre la relación
de eventos observables de donde se pueden derivar
leyes como hipótesis ó teoremas.
El desarrollo del lenguaje en los seres humanos
ha permitido la comunicación y la cooperación
coordinada en la acción práctica. En este
dominio de actividades practicas, la necesidad
fundamental es entender –dar sentido a los
pensamientos de los otros– y a través de
 Revista del Encuentro Científico Internacional
discusiones, negociaciones y argumentos, alcanzar
acuerdos y consensos. Esto da el fundamento
para el desarrollo de ciencias interpretativas y
culturales como la hermenéutica. Estas ciencias
tratan de acceder al entendimiento y ganar una
comprensión de la creación del mundo de la vida
intersubjetiva. Estas ciencias tratan de mantener
y mejorar el entendimiento común entre los seres
humanos. Esta son las ciencias que se dedican a
la comunicación entre individuos.
En el mundo ideal, estos dos tipos de conocimiento
son suficientes. Sin embargo, Habermas argumenta
que en el ambiente sociopolítico, en donde estas
dos formas de conocimientos se han desarrollado,
se han distorsionado las dos. La racionalidad
instrumental de las ciencias naturales se han aplicado
ilegítimamente a la esfera de lo social, y nuestro
lenguaje y comunicación son constantemente
saboteados por la estructura de poder de la sociedad
y la falta de discusiones abiertas y libres.
Tabla 1: Intereses cognitivos.
Tipo de ciencia Interés cognitivo
Ciencias Naturales Técnico
Ciencias Culturales Práctico
Ciencias Críticas Emancipar
Las perspectivas
En el futuro, cuatro áreas de desarrollo e investigación
serán de importancia primordial para la IO. Estas
son:
1. Combinación de métodos: Situaciones
problemáticas en el mundo real tienen elementos
duros, blandos y críticos, esto significa que se
deben desarrollar métodos multidisciplinarios
en donde se combinan diferentes herramientas
científicas de las ciencias naturales, ciencias
culturales y ciencias críticas para diseñar
metodologías especiales para situaciones
específicas. Una intervención social no es un
simple evento de aquí y ahora, sino generalmente
un proceso de un número de etapas que plantean
diferentes tipos de problemas que tienen que
resolverse con herramientas diferentes. La
práctica ha mostrado que combinando métodos
se obtienen mejores resultados.
Esto explica la necesidad de un tercer tipo de
conocimiento –la ciencia y la filosofía crítica– que
trata de revelar estas ilusiones y distorsiones. Los
seres humanos tienen un interés emancipador en
liberarse ellos mismos de las limitaciones impuestas
por las relaciones de poder y aprender a través de un
proceso genuinamente participativo y democrático,
para controlar sus propios destinos y desarrollarse
ellos mismos a fin de liberarse de ideologías y
creencias falsas. Las ciencias críticas se acoplan a
dichos intereses emancipatorios. Estas reconocen
las limitaciones de otros tipos de conocimiento y
los peligros de su aplicación inapropiada, y tratan
de sintetizar y van detrás de ellas para producir
conocimiento que permita a la gente reflexionar
sobre su situación y liberarse de las fuerzas de
dominación en las que ellos participan pero que no
pueden comprender ó controlar.
La tabla 1 resume los tres tipos de intereses
cognitivos.
Dominio social Propósito
Trabajo Predicción/Control
Lenguaje/Cultura Entender/Consensos
Poder/ Autoridad Elucidar
2. La IO participativa: En organizaciones modernas,
los tomadores de decisiones o clientes quieren
tomar parte activa en el proceso de resolución de
situaciones problemáticas; esto significa que los
trabajadores de la IO, además de constructores de
modelos, tienen que ser hábiles en la facilitación
de grupos durante el proceso de elaboración de
un plan de acción. En las ONG y comunidades,
la participación es una demanda necesaria para
llegar a acciones que pueden usarse.
3. Pensamiento sistémico: Situaciones problemáticas
complejas se tienen que resolver con métodos
globales, participativos y dinámicos. Son los
métodos sistémicos que caracteriza a la mayoría
de métodos blandos y críticos. En la esfera
teorética, todavía hay mucho trabajo por hacer
para llevar las diversas teorías de sistemas a la
implementación de la IO. La aplicación muy
reciente de la IO a problemas ecológicos muestra
el camino de la investigación en este campo.
ECIPERÚ
51
 Número especial 2010

4. La IO creativa: El facilitador del proceso de gran cantidad de herramientas creativas. La

resolución de situaciones problemáticas usa
métodos y herramientas para dar soporte a
este proceso. Estos instrumentos de ayuda se
seleccionan de acuerdo al tipo de situación
problemática que se está enfrentando, la
experiencia y conocimientos del grupo de
trabajo, y la experiencia práctica del facilitador.
La IO dura, la IO blanda y la IO crítica son
métodos racionales. Los métodos racionales
tratan de encontrar soluciones óptimas dentro
del límite del sistema en estudio. Los métodos
creativos tratan de crear soluciones rompiendo
los límites del sistema en estudio. Existe una
IO creativa es un nuevo campo esperando su
desarrollo.
REFERENCIAS
1. R. V. V. Vidal, “OR: A multidisciplinary discipline” en
Pesquisa Operacional, Vol. 26 (2006), n.1, 69-90, Brasil,
http://www.scielo.br/pdf/pope/v26n1/29475.pdf.
E-mail: vvv@imm.dtu.dk
Web page: http://www2.imm.dtu.dk/~vvv

ECIPERÚ
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