TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Realice el taller Realización de la auditoria interna – AA3 que se muestra a

continuación:
Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja
un (1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:
a- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un
memorando, a la asistencia de la “reunión de apertura”. Diseñe un formato
para la corroboración del personal asistente, en éste mismo formato se
debe plantear, además de otros aspectos (objetivo de la auditoría, criterios
de auditoría, fecha, proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una
columna para la firma de los asistentes a la reunión de apertura y cierre de
la auditoría.

MEMORANDO
Sincelejo, 10 Marzo 2020
Señores: ARROZ VB S.A.S
Representante: Jairo Vergara Bravo
Cargo: Jefe de calidad
Email: arrozjvb@hotmail.com

Con cordial saludo informo que el equipo auditor de gerencia de talento humano
realizara una auditoria interna de seguimiento al proceso del cual se hace mención
en el alcance de este documento el día 11 de abril del presente año, con el
objetivo de verificar y evaluar los procesos y procedimientos del área de compras,
consignados en cada uno de los documentos relacionados como criterios de
auditoria. La visita será realizada por un equipo de dos auditores de calidad. Esta
auditoría se realizará en las instalaciones de la empresa ARROZ JVB S.A.S.
Adjunto lista de chequeo en caso de tener alguna observación o aclaración, por
favor comunicarla al líder del grupo auditor, antes del 05 del mes de abril, por favor
enviar llenar el formato adjunto con las personas que asistir a la auditoría.

Criterios de la auditoría:
 Política de calidad
  Manual de procesos
 Verificación de cumplimiento de norma ISO 9001:2015
 Instructivos
Cordialmente

Zaira Santa Arrieta

Gerente de calidad y producción

ARROZ JVB S.A.S

PLAN DE AUDITORIA

CÓDIGO: A1-FR07 PÁGINA 2 de 5

VERSIÓN: 1

PLAN DE AUDITORIA

FECHA: 11 Abril 2020

OBJETIVO DE LA AUDITORIA: Determinar la conformidad del sistema de gestión con los
requisitos de la norma NTC ISO 9001: 2015 de sistema de gestión de calidad en la empresa
ARROZ JVB S.A.S.

ALCANCE DE LA AUDITORIA: Verificar los Requisitos de las normas ISO 9001-2015,

requisitos legales, del cliente, documentación soporte del SGC en los procedimientos en el área
de calidad de la empresa ARROZ JVB S.A.S.

CRITERIOS DE AUDITORIA:
• Política de calidad
• Manual de procesos
• Verificación de cumplimiento de norma ISO 9001:2015
• Instructivos
EQUIPO AUDITOR:
Zaira Santa Arrieta
Nataly Galeano
Maura Paez Llorente
FECHA DE EJECUCION DE LA AUDITORIA: 11 de Abril 2020
REUNION DE APERTURA: 11 de Abril 2020 HORA: 8:00 am
REUNION DE CIERRE: 11 de Abril 2020 HORA: 5:30 pm
Proceso/Actividad/Requisito por
Fecha Hora Auditor Auditado
auditar.
11-04-20 8:00 Reunión de apertura Equ. Auditor Líder de proceso
11-04-20 8:30 Presentación del equipo auditor Equ. Auditor Líder de proceso
11-04-20 9:30 Ejecución de la auditoría Equ. Auditor Líder de proceso
11-04-20 5:00 Presentación de hallazgos Equ. Auditor Líder de proceso
11-04-20 5:30 Reunión de cierre Equ. Auditor Líder de proceso

Zaira Yibeth Santa Arrieta

_________________________________
AUDITOR LÍDER

b- Revisión documental durante la realización de la auditoría. No Documento

revisado Observaciones del documento.

No. Documento revisado Observaciones del documento

1 Política de calidad Actualizado el 27 de julio del 2017
2 Manual de procedimientos de Actualizado el 27 de julio del 2017
calidad
3 Listado de proveedores Actualizado el 30 de Agosto 2019

c- Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de

comunicación que usará durante la auditoría.
La comunicación durante la auditoria será dialogo mediante entrevistas al personal
involucrado.
d- Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias
de recolección y verificación de información usará durante la auditoría
(ejemplo: lista de Chequeo).
DIAGNOSTICO DE EVALUACION SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD
SEGÚN NTC ISO 9001-2015
CRITERIOS DE CALIFICACION: A. Cumple completamente con el criterio
enunciado (10 puntos: Se establece, se implementa y se mantiene; Corresponde
a las fase de Verificar y Actuar para la Mejora del sistema); B. cumple
parcialmente con el criterio enunciado (5 puntos: Se establece, se implementa,
no se mantiene; Corresponde a las fase del Hacer del sistema); C. Cumple con
el mínimo del criterio enunciado (3 puntos: Se establece, no se implementa, no
se mantiene; Corresponde a las fase de identificación y Planeación del sistema);
D. No cumple con el criterio enunciado (0 puntos: no se establece, no se
implementa, no se mantiene N/S).
No. NUMERALES CRITERIO INICIAL DE
CALLIFICACION
A- H P N/S
V
A B C D
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN        
4.1 COMPRENSION DE LA ORGANIZACIÓN
Y SU CONTEXTO
1 Se determinan las cuestiones externas e        
internas que son pertinentes para el
propósito y dirección estratégica de la
organización.
2 Se realiza el seguimiento y la revisión de        
la información sobre estas cuestiones
externas e internas.
4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS
PARTES INTERESADAS

SE HAN DETERMINADO LAS PARTES INTERESADAS QUE SON

PERTINENTES AL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD Y SST DE LA
ORGANIZACIÓN
3 Se ha determinado las partes interesadas        
y los requisitos de estas partes
interesadas para el sistema de gestión de
Calidad.
4 Se realiza el seguimiento y la revisión de        
la información sobre estas partes
interesadas y sus requisitos.
4.3 DETERMINACION DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTION DE
CALIDAD

Primer Párrafo
Se tiene determinado el alcance según:
Procesos operativos, productos y servicios, instalaciones físicas,
ubicación geográfica.

Debe estar documentado y disponible.

5 El alcance del SGC, se ha determinado        
según:
Procesos operativos, productos y
servicios, instalaciones físicas, ubicación
geográfica
6 El alcance del SGC se ha determinado        
teniendo en cuenta los problemas
externos e internos, las partes
interesadas y sus productos y servicios?
7 Se tiene disponible y documentado el        
alcance del Sistema de Gestión.
8 Se tiene justificado y/o documentado los        
requisitos (exclusiones) que no son
aplicables para el Sistema de Gestión?
4.4 SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD Y SUS PROCESOS
9 Se tienen identificados los procesos        
necesarios para el sistema de gestión de
la organización
10 Se tienen establecidos los criterios para la        
gestión de los procesos teniendo en
cuenta las responsabilidades,
procedimientos, medidas de control e
indicadores de desempeño necesarios
que permitan la efectiva operación y
control de los mismos.
11 Se mantiene y conserva información        
documentada que permita apoyar la
operación de estos procesos.
SUBTOTAL 0 0 0 0
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 0%
5. LIDERAZGO
5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO GERENCIAL
1 Se demuestra responsabilidad por parte        
de la alta dirección para la eficacia del
SGC.
5.1.2 Enfoque al cliente
2 La gerencia garantiza que los requisitos        
de los clientes de determinan y se
cumplen.
3 Se determinan y consideran los riesgos y        
oportunidades que puedan afectar a la
conformidad de los productos y servicios
y a la capacidad de aumentar la
satisfacción del cliente.
5.2 POLITICA
5.2.1 ESTABLECIMIENTO DE LA POLITICA
4 La política de calidad con la que cuenta        
actualmente la organización está acorde
con los propósitos establecidos.
5.2.2 Comunicación de la política de calidad
5 Se tiene disponible a las partes        
interesadas, se ha comunidad dentro de
la organización.
5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA
ORGANIZACIÓN
6 Se han establecido y comunicado las        
responsabilidades y autoridades para los
roles pertinentes en toda la
organización.
SUBTOTAL 0 0 0 0
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 0%

e- Generación de hallazgos de auditor.

Fecha: 11 abril 2020 Auditor (es): Auditores internos
Proceso Auditado: control de Auditado (s): Área de calidad
calidad
No Evidencias de Criterios de NC NC
Hallazgos de Auditoría C
. Auditoría Auditoría M m
1 Política de ISO Se evidencia que aún X
calidad 9001:2015 N° no está actualizado
5.2 para el año presente.
2 Listado de Manual deNo se encuentra un X
proveedores proveedores listado actualizado de
proveedores, la última
actualización es del
2017
3 Manual de Manual de Se evidencia X
procedimiento procedimiento desactualización en los
s s de calidad manuales necesarios
 para apoyar la
operación del proceso
de gestión
administrativa y
financiera,incumpliend
o el numeral 4.4.2
literal a) de la norma
ISO 9001:2015.
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

f- Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

Se debe actualizar la política de Calidad
Se debe actualizar la lista de proveedores aprobados
Diseñar una estrategia que permita garantizar el seguimiento y gestión para el
cumplimiento de los planes de mejoramiento suscritos a partir de las auditorías
internas.
Se recomienda actualizar los documentos y tener la versión vigente.

g- Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para

verificar la ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de ésta actividad)

h- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.
Gracias a esta actividad se puede tener una herramienta para el desarrollo de una
auditoria haciéndola más fácil para nosotros como futuros auditores de sistemas
de gestión de calidad. Llegando a conocer y planear de forma estratégica los
puntos que debemos tener en cuenta.

Alumna: Zaira Yibeth Santa Arrieta

Cc: 1.096.195.879

Para realizar esta actividad de aprendizaje debe:

• Leer y analizar el material de formación de la actividad de aprendizaje 3: Objeto
de aprendizaje llamado Desarrollo de la Auditoría.
• Hacer otras consultas del tema en internet si lo considera necesario.