MECI 2014

MODULOS COMPONENTES ELEMENTOS ATRIBUTOS RANGO DE VALORACION RANGO DE VALORACION

POR ELEMENTOS POR ATRIBUTOS
Documentos con los principios y valores de la entidad. 0-100 BAJO

ACUERDOS, COMPROMISOS O PROTOCOLOS ÉTICOS Acto administrativo que adopta el documento con los principios y valores de la entidad. 101-150 MEDIO 0-33

Estrategia de socialización permanente de los principios y valores éticos de la entidad. 151-200 ALTO

Manual de funciones y competencias laborales.

1 TALENTO HUMANO 0-100 BAJO
Plan institucional de formación y capacitación(anual).
Programa de inducción y reinduccion.
DESARROLLO DEL TALENTO HUMANO 101-150 MEDIO 0-17
Programa de bienestar (anual).
Plan de incentivos (anual).
151-200 ALTO
Sistema de evaluación del desempeño.
Planeacion. 0-250 BAJO
La mision y vision institucionales adoptandos y divulgados. 251-375 MEDIO
PLANES, PROGRAMAS Y PROYECTOS 0-25
Objetivos institucionales.
376-500 ALTO
Planes, programas y proyectos.
Mapa de procesos. 0-250 BAJO
Divulgacion de los procedimientos 251-375 MEDIO
MODELO DE OPERACIÓN POR PROCESOS 0-33
Proceso de seguimiento y evaluacion que incluya la evaluacion de la satisfaccion del cliente y
376-500 ALTO
partes interesadas.

0-250 BAJO
2 DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO Estructura organizacional de la entidad que facilite la gestion por procesos.
MODULO DE CONTROL DE ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL 251-375 MEDIO 0-50
PLANEACION Y GESTION Manual de funciones y competencias laborales. 376-500 ALTO
Definicion de indicadores de, eficiencia y efectividad, que permiten medir y evaluar el avance en la 0-250 BAJO
ejecucion de los planes, programas y proyectos.
INDICADORES DE GESTIÓN Seguimiento de los indicadores. 251-375 MEDIO 0-33

Revision de la pertinencia y utilidad de los indicadores. 376-500 ALTO

Establecimiento y divulgacion de las politicas de operación. 0-250 BAJO
POLÍTICAS DE OPERACIÓN 251-375 MEDIO 0-50
Manual de operaciones o su equivalente adoptado y divulgado.
376-500 ALTO
0-150 BAJO
Definicion por parte de la alta direccion de politicas para el manejo de los riesgos.
POLÍTICAS DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS 151-225 MEDIO 0-50

Divulgacion del mapa de riesgos institucional y sus politicas. 226-300 ALTO

Identificacion de los factores internos y externos de riesgo. 0-150 BAJO

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO 151-225 MEDIO 0-50
Riesgos identificados por procesos que puedan afectar el cumplimento de objetivos de la entidad.
226-300 ALTO
3 ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO
Analisis del riesgo.
0-150 BAJO

ANÁLISIS Y VALORACIÓN DEL RIESGO 0-16

 3 ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO
0-150 BAJO
Evaluacion de controles existentes.
Valoracion del riesgo.
ANÁLISIS Y VALORACIÓN DEL RIESGO 151-225 MEDIO 0-16
Controles.
Mapa de riesgos de proceso.
226-300 ALTO
Mapa de riesgos institucional.

0-50 BAJO
Actividades de sensibilizacion a los servidores sobre la cultura de la autoevaluacion.
4 AUTOEVALUACIÓN INSTITUCIONAL AUTOEVALUACIÓN DEL CONTROL Y GESTIÓN 51-75 MEDIO 0-50

Herramientas de autoevaluacion. 76-100 ALTO

Procedimiento de auditoria interna. 0-50 BAJO

MODULO DE CONTROL DE 5 AUDITORÍA INTERNA AUDITORÍA INTERNA Programa de auditorias - paln de auditoria. 51-75 MEDIO 0-33
EVALUACION Y SEGUIMIENTO Informe ejecutivo anual de control interno. 76-100 ALTO

Herramientas de evaluacion definidas para la elaboracion del plan de mejoramiento. 0-50 BAJO

6 PLANES DE MEJORAMIENTO PLAN DE MEJORAMIENTO 51-75 MEDIO 0-50

Seguimiento al cumplimiento de las acciones destinadas en el plan de mejoramiento.
76-100 ALTO

Identificacion de las fuentes de informacion externa.

Fuentes internas de informacion (manuales, informes, actas, actos administrativos) sistematizada

y de facil acceso. 0-50 BAJO

Rendicion anual de cuentas con la intervencion de los distintos grupos de interes, veedurias y
ciudadania.

Tablas de retencion documental de acuerdo con lo previsto en la normatividad.

EJE TRANSVERSAL: INFORMACION Y COMUNICACIÓN Politica de comunicaciones. 51-75 MEDIO 0-11

Manejo organizado o sistematizado de la correspondencia.

Manejo organizado o sistematizado de los recursos fisicos, humanos, financieros y tecnologicos.

Mecanismos de consulta con distintos grupos de interes para obtener informacion sobre 76-100 ALTO
necesidades y prioridades en la prestacion del servicio.

Medios de acceso a la informacion con que cuenta la entidad.

COMPONENTES RANGO
1 2 100 0 200
2 5 100 0 500
3 3 100 0 300
4 1 100 0 100
5 1 100 0 100
6 1 100 0 100
EJE TRANSVERSAL 1 100 0 100
 COMPONENTES BAJO MEDIO ALTO
TALENTO HUMANO 0 100 101 150 151 200
DIRECCIONAMIENTO ESTRATEGICO 0 250 251 375 376 500
ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO 0 150 151 225 226 300
AUTOEVALUACIÓN INSTITUCIONAL 0 50 51 75 76 100
AUDITORÍA INTERNA 0 50 51 75 76 100
PLANES DE MEJORAMIENTO 0 50 51 75 76 100
EJE TRANSVERSAL 0 50 51 75 76 100
TOTAL 0 700 707 1050 1057 1400

ELEM RANGO BAJO MEDIO ALTO

MODU 1 10 100 0 1000 0 500 501 750 751 1000
MODU 2 3 100 0 300 0 150 151 225 226 300
EJE TRANSVERSAL 1 100 0 100 0 50 51 75 76 100
TOTAL 14 0 1400 0 700 703 1050 1053 1400
NOMBRE DE LA EMPRESA: INSTITUTO NACIONAL DE FORMACIÓN TÉCNICA (INFOTEP).
CUESTIONARIO DE EVALUACION DEL CONTROL INTERNO

DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO
DEFINICION DE CONTROL INTERNO:
CALIFICACION DEL COMPONENTE 1294
CUESTIONARIO SI NO COMENTARIO CALIFICACION
1 MODULO DE PLANEACIÓN Y GESTIÓN 894
1.1 COMPONENTE TALENTO HUMANO 186

ACUERDOS, COMPROMISOS Y PROTOCOLOS

1.1.1 86
ÉTICOS

se pudo comprobar que en el INFOTEP

¿El INFOTEP ha elaborado documentos con los
1.1.1.1 principios y valores? x existe un codigo de etica, documento de 33
principios y valores.

¿El INFOTEP ha realizado acto administrativo que el INFOTEP realizo un acto administrativo
1.1.1.2 adopta el documento con los principios y valores?
x
REF: RESOLUCION N° 377 DE DIC 18/2014
33

el INFOTEP realiza estrategias como

charlas, socializaciones, murales a los
¿El INFOTEP ha desarrollado estrategia de socialización emplados y estudiantado pero mediante
1.1.1.3 permanente de los principios y valores éticos?
x
indagaciones realizadas se pudo
20
comprobar que no tienen conocimiento
sobres el tema

1.1.2 DESARROLLO DEL TALENTO HUMANO 100

de acuerdo al anexo 5 de la fase 3,

planeacion de la actualizacionse pudo
¿El INFOTEP cuenta con un manual de funciones y
1.1.2.1 competencias laborales?
x comprobar que si se encuentra la 17
delegacion de funciones a cada uno de
los administradores de cada proceso

¿El INFOTEP cuenta con un plan institucional de cuentan con una resolucion n°015 del dia
1.1.2.2 formación y capacitación(anual)?
x 13 de enero de 2014 con la que adopta el 17
plan de capacitacion

cuentan con una resolucion n°015 del dia

¿El INFOTEP cuenta con un programa de inducción y
1.1.2.3 reinduccion? x 13 de enero de 2014 con la que adopta el 17
plan de induccion y reinduccion

cuentan con una resolucion n°015 del dia

¿El INFOTEP cuenta con un programa de bienestar
1.1.2.4 (anual)?
x 13 de enero de 2014 con la que adopta el 17
programa de bienestra social

cuentan con una resolucion n°015 del dia

1.1.2.5 ¿El INFOTEP cuenta con un plan de incentivos (anual)? x 13 de enero de 2014 con la que adopta el 16
plan de incentivos

se pudo comprobar que si cuentan con

¿El INFOTEP cuenta con un sistema de evaluación del un sistema de evaluacion entre ellos
1.1.2.6 desempeño?
x
estan: evaluacion docente, evaluacion
16
estudiante y evaluaciones internas

1.2. DIRECCIONAMIENTO ESTRATEGICO 425

1.2.1 PLANES, PROGRAMAS Y PROYECTOS 75

¿Para la ejecucion de los planes, programas y proyectos realizan una reunion nicial donde se
1.2.1.1 el INFOTEP realiza un previa planeacion?
x socializa el plan a desarrollar con uno de 25
los directores de cada proceso

¿Son divulgados la mision y vision institucionales son divulgados en el instituto por medios
1.2.1.2 adoptandos?
x
de murales, laminas, en la pagina web
25

cuenta con unos objetivos, que es a

donde quieren llegar como instituto de
1.2.1.3 ¿El INFOTEP cuanta con unos Objetivos institucionales? x
acuerdo a la constitucion y la ley 30 de
25
1992

¿En ejecución de sus planes, programas y proyectos, el

deberia dar participe a la comunidad para
INFOTEP tiene en cuenta las solicitudes y sugerencias
1.2.1.4 efectuadas por la comunidad, priorizando las de mayor X poder sastifacer las necesidades y causar 0
mayor impacto en la ciudadania
impacto?

1.2.2 MODELO DE OPERACIÓN POR PROCESO 100

¿El mapa de procesos de el INFOTEP, se encuentra

1.2.2.1 interrelacionado y articulado conforme la estructura x anexo 14 y 15 33
organizacional?

si se lleva a cabo la dibulgacion de los

¿Lleva a cabo la divulgacion de los procedimientos en procedimientos en el infotep, me diante
1.2.2.2 el INFOTEP?
x
reuniones informativas, socializaciones
33
etc.

¿El INFOTEP realiza proceso de seguimiento y se pudo comprobar que el infotep cuenta
1.2.2.3 evaluacion que incluya la evaluacion de la satisfaccion x con un diagnostico de sastifaccion del 34
del cliente y partes interesadas? cliente anual.

1.2.3 ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL 100

el infotep cuenta con un organigrama

¿La estructura organizacional de el INFOTEP,facilita la bien estructurado la cual facilita la
1.2.3.1 gestion por procesos? x gestion de los procesos con cada uno de 50
sus directores

el infotep si tiene en cuenta el manual de

¿El INFOTEP tiene en cuenta el manual de funciones y
1.2.3.2 las competencias laborales?
x funciones de acuerdo a la resolucion N° 50
077 de 2015

1.2.4 INDICADORES DE GESTIÓN 100


¿La definicion de los indicadores de, eficiencia y
1.2.4.1 efectividad, permiten medir y evaluar el avance en la
ejecucion de los planes, programas y proyectos?
el infotep cuenta con un documento
llamado microclima organizacional lo cual
x identifica cual es la muestra, su 33
herramienta y la recopilacion de
informacion

1.2.4.2 ¿El INFOTEP realiza seguimiento de los indicadores? x anualmente anexo 22 33

se pudo comprobar que no manejaban un

¿El INFOTEP hace revision de la pertinencia y utilidad revision pertinente debido a que los
1.2.4.3 de los indicadores?
x directores de cada proceso no estaban 34
realizando un buen acordes a lo que se
iba a evaluar

1.2.5 POLÍTICAS DE OPERACIÓN 50

el infotep lo hace publico por medio de

Establecimiento y divulgacion de las politicas de
1.2.5.1 operación. x laminas ubicadas en toda la institucion y 50
pag web

¿El manual de operaciones del INFOTEP o su el infotep lo hace publico por medio de la
1.2.5.2 equivalente adoptado es divulgado? x resolucion N° 187 de 2009 0

1.3. ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO 283

1.3.1 POLÍTICAS DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGO 100

Se pudo comprobar que la alta direccion

define las politicas para el manejo de los
¿El INFOTEP define por parte de la alta direccion las riesgos. y comprende en administrar los
1.3.1.1 politicas para el manejo de los riesgos?
x
riesgos institucionales, defendiendo
50
medidas a encaminar evetir y mitigar los
riesgos

¿El INFOTEP divulgacion del mapa de riesgos El mapa de riesgo es divulgado en la pag
1.3.1.2 institucional y sus politicas? x web, laminas en los pasillos del INFOTEP 50

1.3.2 IDENTIFICACIÓN DE RIESGO 100

¿El INFOTEP realiza una identificacion de los factores el infotep tiene una matriz de
1.3.2.1 internos y externos de riesgo?
x identificacion de riesgo donde clasifica los 50
riesgos tanto internos como externos

en el infotep cada proceso tiene

¿Existen riesgos identificados por procesos que puedan
1.3.2.2 afectar el cumplimento de objetivos del el INFOTEP?
x identificados los riesgos que afentan los 50
objetivos de el INFOTEP
1.3.3 ANÁLISIS Y VALORACIÓN DE RIESGO 83

realizan un informe donde analisan la

1.3.3.1 ¿El INFOTEP tiene en cuenta el analisis del riesgo? x matriz de riesgo con cada directore de 17
cada proceso

¿El INFOTEP realiza evaluacion a los controles por cada riesgo encontrado tiene un
1.3.3.2 existentes?
x
control o un tratamiento
17

se pudo comprobar que el INFOTEP si

1.3.3.3 ¿El INFOTEP lleva a cabo una valoracion de los riesgos? x valora los riesgos en: aceptables, 17
inaceptables,importante, moderado

Se pudo comprobar que no han creado

¿El proceso ha creado nuevos controles a partir de la
1.3.3.4 valoración del riesgo? x nuevos controles, ellos han seguido 0
implementando los mismos controles

¿El mapa de riesgos de proceso ha sido socializado y El infotep hace socializacion en reuniones
1.3.3.5 divulgado con el equipo de trabajo? x con las partes interezadas 16

Se pudo comprobar que si es socilizado

1.3.3.6 ¿El mapa de riesgos del INFOTEP ha sido socializado? x
en la pag web
16

2 MODULO DE EVALUACIÓN Y SEGUIMIENTO 300

2.1. AUTOEVALUACIÓN INSTITUCIONAL 100

2.1.1 AUTOEVALUACIÓN DEL CONTROLY DE GESTIÓN 100

¿Se han llevado a cabo actividades de sensibilizacion a
2.1.1.1 los servidores sobre la cultura de la autoevaluacion?
Si se llevan a caboactividades de
sensibilizacion; por ejemplo: antes de
x cada reunion, realizan una charla de 50
auntoevaluacion de cada proceso con sus
respectivo directores

se pudo comprobar que si cuenta con

¿El INFOTEP cuenta con herramientas de talleres, capacitaciones personalizadas y
2.1.1.2 autoevaluacion?
x
se recuerda hacer una autoevaluacion
50
cada vez que hacen una auditoria

2.2. AUDITORIA INTERNA 100

2.2.1 AUDITORÍA INTERNA 100

Si se llevan a cabo procedimientos de

¿En el INFOTEP se lleva a cabo procedimientos de auditoria interna, ellos se encargan de
2.2.1.1 auditoria interna?
x
vigilar y hacer seguimiento a cada uno de
33
los procesos.

Se pudo comprobar que en el INFOTEP al

final de la auditoria se encuentran unos
¿Se formulan e implementan planes de mejoramiento hallazgos o correcciones que se le deben
2.2.1.2 con base en los informes de la auditoría interna?
x
aplicar un plan de mejoramiento, ya que
33
no se hallan cumplido los objetivos
planeados en cada proceso.

se pudo comprobar que en el INFOTEP la

¿Se emite Informe ejecutivo anual de control interno
2.2.1.3 en el INFOTEP?
x auditoria se hace anualmente donde se 34
realiza un informe.

2.3. PLANES DE MEJORAMIENTO 100

2.3.1 PLAN DE MEJORAMIENTO 100

¿El INFOTEP cuenta con herramientas de evaluacion se realiza un plan de auditoria donde
2.3.1.1 definidas para la elaboracion del plan de x resulta unos hallazgo que son evaluados y 50
mejoramiento? definidos en el plan de mejoramiento

se pudo comprobar que si se realiza un

¿ Se realiza seguimiento al cumplimiento de las seguimiento que son plasmados en la
2.3.1.2 acciones destinadas en el plan de mejoramiento?
x
evaluacion del plan de mejoramiento
50
llamadas acciones correctivas

EJE TRANSVERSAL: INFORMACIÓN Y

3 100
COMUNICACIÓN

Si las reconce y son: las entidades

¿El INFOTEP reconoce las fuentes externa que proveen territorias como la alcaldia, gobernacion,
3.1 x 11
la informaciòn a la Entidad? contraloria secretaria de educacion y la
ciudadania

¿El INFOTEP reconoce las fuentes internas de si se pudo comprobar que reconocen las
3.2 informacion (manuales, informes, actas, actos x fuentes internas y son: manuales, actos 11
administrativos) sistematizada y de facil acceso? administrativos, resoluciones e informes

¿Se realiza una rendicion anual de cuentas con la Se pudo comprobar que si se realiza una
3.3 intervencion de los distintos grupos de interes, x 11
rendicion de cuenta anual
veedurias y ciudadania?

3.4 ¿El INFOTEP maneja tablas de retencion documental de x anexo 33-34 11

acuerdo con lo previsto en la normatividad?

3.5 ¿Cuenta el INFOTEP con política de comunicaciones?
¿El INFOTEP cuenta con un manejo organizado o
3.6
sistematizado de la correspondencia?
¿El INFOTEP cuenta con un manejo organizado o
3.7 sistematizado de los recursos fisicos, humanos,
financieros y tecnologicos?
¿El INFOTEP maneja mecanismos de consulta con
distintos grupos de interes para obtener informaciòn
3.8 sobre necesidades y prioridades en la prestaciòn del
servicio?
¿Con que medios de acceso a la información cuenta el
3.9
INFOTEP?
Se pudo comprobar que si cuenta con el
x 11
PQRS.
se comprobo que desde el año anterior
x cuenta con un area de correspondencia 11
sistematizada y atencion al ciudadano
Si comprobamos que cuentan con un
x manejo sistematizado de inventarios o 11
activos, de recuersos humanos.
Se pudo comprobar que el INFOTEP
maneja mecanismos de cuconsulta con
distintos grupos de interes; ejemplo
mecanismos de cultura, mecanismos de
x estudio de mercado, buzon de 11
sugerencia, promocion de la entidad ante
la instituciones educativas de donde
egresan los bachilleres y politicas de
desercion estudiantil.
cuenta paginas web, chat viertual,pqrs
x electronico y fisico, atencion al cliente y 12
egresados
 RANGO DE EVALUACION Y CALIFICACION DEL CUESTIONARIO

ELEM RANGO BAJO

MODU 1 10 100 0 1000 0 500
MODU 2 3 100 0 300 0 150
EJE TRANSVERSAL 1 100 0 100 0 50
TOTAL 14 0 1400 0 700

RESULTADO
MODU 1 860
MODU 2 300
EJE TRANSVERSAL 100
TOTAL 1260
CUESTIONARIO

MEDIO ALTO
501 750 751 1000
151 225 226 300
51 75 76 100
703 1050 1053 1400