Ministerio de Economia y Finanzas Informe de Evaluacion de las Politicas Nacionales de Obligatorio Cumplimiento | Semestre 2017MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS INFORME DE EVALUACION CORRESPONDIENTE AL | SEMESTRE 2017 DE LA POLITICA 2 EN MATERIA DE IGUALDAD DE HOMBRES Y MUJERES. Lima, julio 2017FORMATO N° 4 INFORME ANUAL DE EVALUACION DE LAS POLITICAS NACIONALES DE OBLIGATORIO CUMPLIMIENTO. DECRETO SUPREMO N° 027-2007-PCM y sus modificatorias 1. Titulo: "Informe semestral de avance de la Politica 2 en Materia de Igualdad entre Hombres y Mujeres para el afio 2017 por parte del Sector Economia y Finanzas” 2. Presentacién de los responsables a. Funcionario responsable Entidad Nombre cargo. @rgano Correo Eteetrénico | Teléfono Marina TT Biases Time ana om 2203 e340 sunat | dors Higa Yogui | Gerente Geroncia de Pineamiente liigagsunatgohpe | anexo vol de Gestion ane a. Personal de enlace: Entidad Nombre cargo. rgano Correo Electronic | Teléfono TSS Cindy Garcia | Asistente en | Unidad de Planeariento osce | one Planeamiento. | y Presupuesto caarie@esce gob pe | anexo = $5:8300— sunat | Roverte Jefe Dvisin de Evaluacin¥ | mmomoyat@sunatgob pe | ancxo Montoya Lewva Seguimiento ano 3. Analisis Descriptivo: 3.1 Resumen de los resultados de la evaluacién (segtin las metas e definidas por el sector que reporta): [ NIVEL DE AVANCE Wietas Superadas Wietas Aicanzadas ‘hletas No alcanzadas YF IMetas No ejeculadas = “Total Indicadores Programados 2 4, Analisis cognoscitivo: 4.1 Breve anilisis de los resultados alcanzados por el conjunto de productos y actividades prioritarias programadas por el Sector Economia y Finanzas en relacién al cumplimiento de las metas programadas.4.2 43 Mediante Resolucin Ministerial N°O11-2017-EF/41, de fecha 13 de enero de 2017, se aprobé las Metas e Indicadores del Sector Economia y Finanzas correspondiente al Afio Fiscal 2017, En Materia de Igualdad de Hombres y Mujeres en 01 actividad se super la meta programada y en 1 actividad se cumplio al 100%, V Los resultados alcanzados en lineas generales representan la gestion realizada por los organismos ptiblicos adscritos, conducentes a la promocién del acceso de ias mujeres a instancias de poder y toma de decisiones en la sociedad y en la administracion publica reportando el porcentaje de mujeres en cargos directivos de sus respectivas entidades. Analisis sobre los principales factores 0 acciones generales ejecutadas por el Sector Economia y Finanzas que hayan aportado o impedido al logro de las metas, independientemente de los productos © actividades prioritarias ejecutadas Las principales acciones ejecutadas por el MEF, fueron’ Y Coordinaciones permanentes con los organismos del Sector Economia y Finanzas para el envio de la matriz y el informe cualitativo, mediante aficios y correo electrénico. ¥ Se realizé la verificacién y validacién de la informacién migrada en el aplicativo informatio, denominado "Sistema Informatico de Politicas Nacionales - SISPNAC”, a cargo de la Presidencia del Consejo de Ministros. Ademas: ¥ El conocimiento por parte de los organismos puiblicos del Sector de la importancia que se tiene en el cumplimiento de las metas ha hecho posible que se cumpla con las actividades de manera continua y ‘oportuna, ¥ Para la designacién o encargatura de directivos en e! Sector no existe discriminacién de género y todos los concursos convocados son abiertos al ptiblico en general, sin restricciones por género. \dentificacion de las falencias y desventajas del Sector Economia y Finanzas para ejecutar ylo entregar los productos y/o prioritarias en relacién al cumplimiento de las metas programadas. ¥ No se han presentado obstaculos ni limitaciones para el cumplimiento del indicador. 5. Analisis de la gestion de! Sector Economia y Finanzas y del desempeiio 54 Conelusiones respecto a la gestién del Sector Economia y Finanzas y al cumplimiento de las metas programadas sobre la base del anallisis realizado en los puntos 3 y 4 ¥ El desempejio del Sector Economia y Finanzas denota un nivel de cumplimiento satisfactorio,6. Anilisis Instrumental 6.1 Lista de recomendaciones para la mejora en el accionar de la entidad para el cumplimiento de las metas programadas. Y Reforzar los mecanismos de coordinacion con el organo supervisor, a fin de contar con informacién adecuada y objetiva.Fomsrow 3 IRrOnwe oe vain DE LAS POUTCAS NACONALES BE OBLGATORO COMPLETO PWC os Seto serenon nana Senyssmemces as 7 ez St yaa Sra aa Bane) Eedea rr Se eeetaehen sce eteimemie meiestn | acimas | enna ON Re vey eh ee pee |B mana pam asta |e ANAL, ri I i ; on | ) | | Poem | 3 | 3 2 3 | room! som i ley [rm | no fam am ote mmMINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS INFORME DE EVALUACION CORRESPONDIENTE AL | SEMESTRE 2017 DE LA POLITICA 5 EN RELACION ALAS PERSONAS CON DISCAPACIDAD Lima, julio 2017FORMATO N°4 INFORME DE EVALUACION DE LAS POLITICAS NACIONALES DE OBLIGATORIO CUMPLIMIENTO DECRETO SUPREMO N? 027-2007-PCM y sus modificatorias 1, Titulo: “Informe semestral de avance de {a Politica Nacional en relacin a las Personas con Discapacidad para el afio 2017 por parte del Sector Economia y Finanzas". 2. Presentacién de los responsables a, Funcionarios responsables Entidad Nombre cargo Sraano Correo etectrsnico | Teléfono = as a ~~) STTS836 Director Oficina Generel de mer | Rossane Rivera Sener Irvers@metgobpe | anexo General | Adminis : ee | | ssa00 SUNAT | Doris Higa Yogut | Gerente SeraneaceRanwameroy lariga@eunat gob pe | anexo * 50165 Warne 8135555 osce | Tebowda | deta, nidadde Plansamienioy | muaboada@osce gob pe] shows Timana ™ 2283 ~~) Glicina de Praneamiento, 63a one | ftir Fart. | ig Preapuestoy Erahecen afon@onpgonpe | ene dee Geston 2228 5192000 pn | Eauato Acosta | orange Planeamientoy Desarolo fescosta@oncomse | anexo, - i. ee En b. Personal de enlace: [ enviaaa Nombre Cargo Organo Correo Electrénico [Teléfono ‘Oficina de Planiticacién | 3115951 er | Mariaveabe: | ovectoraie) | y Modernization ce‘ | miera@metgob pe lee na Gestion ‘S765 — —_ oo 8343300 Roberto Divisiin de Evatiacién y sonar Pena | vste ands rontoyat@sunatgodpe | snexo Montoya te Seguimionto a Tria ca 8195555 osce — | Ghd Garcia | Asistente en | pianeamiento y | egarcia@osce.gob pe anexo Presupueste 2320 Ofna de Paneaiente 342202 one | EabinSoitoe | sign | Bresumuesio” 1 | seconar@oop gone | Sa eareno valuscon ei a Gestn Subgerencia do Luts Salazar | 5 scerente ey | Poneaminto | us salazarenon 5192000 ae gerente(e) | Paneamienlo | Y | wissalazar@ncompe | anexo Pleneamiento 6911 BN - Subgerencia de Liana Veos Planeamiento—“y 192000 i Aalita Ivegai@bn.com.pe anexo Jieénez Desarole-Gerencia de Planeamiento, ee3. Anilisis Descriptivo: 34 Resumen de los resultados de la evaluacién (segun las metas e indicadores definidos por el sector que reporta): NIVEL DE AVANC! Metas Superadas Melas Alcanzadas Melas No alcanzadas Metas No ejecutadas Total Indicadores Programados 4. Analisis cognoscitivo: 4A 4.2 Breve anilisis de los resultados alcanzados por el conjunto de productos y actividades prioritarias programadas por el Sector Economia y Finanzas en relacién al cumplimiento de las metas programadas, Mediante Resolucién Ministerial N°011-2017-EF/41, de fecha 13 de enero de 2017, se aprobé las Metas e Indicadores del Sector Economia y Finanzas correspondiente al Afio Fiscal 2017. En Materia de Discapacidad en 02 actividades se supero la meta programada, en 04 actividad se cumplié al 100% y en 02 actividades su ejecucién fue menor al 100%. Y Los resultados alcanzados en lineas generales representan la gestion realizada por el MEF y los organismos publicos adscritos y entidades vinculadas al Sector conducentes a la inclusion laboral de las personas con discapacidad V Laboran en el MEF 28, SUNAT 51, OSCE 03, ONP 01, y en el BN 02 trabajadores con discapacidad. Analisis sobre los principales factores 0 acciones generales ejecutadas por el Sector Economia y Finanzas que hayan aportado 0 impedido al logro de las metas, independientemente de los productos 0 actividades prioritarias ejecutadas Las principales acciones ejecutadas por el MEF, fueron: ¥ Coordinaciones permanentes con las entidades de! Sector Economia y Finanzas para el envio de la matriz y el informe cualitativo, mediante oficios y correo electrénico. ¥ La verificacién y validacién de la informacion migrada en el aplicativo informatico, denominado “Sistema Informatico de Politicas Nacionales — SISPNAC’, a cargo de la Presidencia del Consejo de Ministros. Ademas: ¥ El conocimiento por parte del MEF y de sus organismos publics y entidades vinculadas al Sector de la importancia que se tiene en el cumplimiento de las metas ha hecho posible que se cumpla con las actividades de manera continua y oportuna V La falta de profesionales con especializacién en temas vinculados a presupuesto, endeudamiento, tesoro, inversion, contabilidad, economiainternacional, finanzas, competitividad y al mercado internacional, ya que la cantidad de profesionales con discapacidad que cuentan con la formacién profesional requerida es limitada. ¥ El OSCE mediante oficio, informé a CONADIS de los procesos de seleccién a realizarse para su difusién entre profesionales con discapacidad ¥ En la SUNAT todas las plazas profesionales y técnicas son cubiertas mediante concursos publicos que incluye la difusién de convocatorias de personal en instituciones como el Consejo Nacional para la Integraci6n de las Personas con Discapacidad (CONADIS), el Ministerio de Trabajo y Promocién de! Empleo, Universidades y Bolsas de Trabajo; sin embargo, el interés 0 participacin de este segmento poblacional, No es el que se espera en estos procesos. v A pesar de la difusion realizada, que incluyé al Consejo Nacional para la Integracién de la Persona con Discapacidad - CONADIS, el nimero de participantes con discapacidad fue minima con respecto del total de Postulantes en los concursos realizados en el primer semesire. ¥ EIBN viene sensibilizando a las personas con discapacidad, asi como impulsandolos con el debido apoyo para gestionar sus respectivos Camet de CONADIS. 4.2 |dentificacién de las falencias y desventajas del Sector Economia y Finanzas para ejecutar y/o entregar los productos y/o actividades prioritarias en relacién al cumplimiento de las metas programadas. s y entidades vinculadas al Sector requieren profesionales especializados en temas especificos (vinculados al mercado de valores, financieros) siendo limitada ta cantidad de profesionales con discapacidad que cuentan con la formacion profesional requerida, lo que se evidencia en la poca participacién de postulantes con discapacidad a las convocatorias publicadas. Y Limitada cantidad de profesionales con discapacidad que cuentan con especialidad a temas vinculados al mercado de contrataciones. El OSCE requiere profesionales en la citada especialidad, v Ceses de personas que tenian alguna discapacidad y que poseian Camet de CONADIS, asimismo, habia negativa de ias personas con discapacidad para el tramite de caret de CONADIS (BN). 5. Anilisis de la gestion del Sector Economia y Finanzas y del desempefio. 5.1 Conclusiones respecto a la gestién de Sector Economia y Finanzas y al cumplimiento de las metas programadas, ¥ El desempefio del Sector Economia y Finanzas denota un nivel de cumplimiento intermedio. ¥ Un factor exégeno que no facilita el cumplimiento de esta meta es la reducida postulacién de candidatos profesionales con discapacidad, en temas especializados.6. Analisis Instrumental 6.1 Lista de recomendaciones para la mejora en el accionar de la entidad para el cumplimiento de las metas programadas. Y Reforzar los mecanismos de coordinacién con el drgano supervisor, a fin de contar con informacion adecuada y objetiva V Se sugiere revisar el indicador de discapacidad porque no contribuye al logro del objetivo, toda vez que este segmento de personas constituye una variable que no depende de la gestion de la entidad, sino de la cantidad de postulantes que deciden participar en base a los perfiles profesionales requeridos. Y Podria considerarse como indicador alternativo: el numero de concursos que se difunden a través de CONADIS sobre el total de concursos pubblices realizados, lo cual mostraria la preocupacién real de la entidad por fomentar Ia inclusién de las personas con discapacidad ¥ Reforzar las acciones para informar a CONADIS, sobre los procesos de convocatoria de seleccién de contratacién de personal CAS, para su difusion entre los profesionales con discapacidad, a nivel nacional a través de CONECTAMEF ¥ Evaluar la posibilidad de cambios en las metas, por variables exdgenas que puedan desviar su correcto desarrollo y logro, con el debido sustento, de ser el caso."owe ECO 04S POUCAS LES CBLEATORO AMET “POE Be) mcees [og] eae =o ase erat haere eae B We | seas |) coat tet oie! nce” | 3 sagarscraes |Get aie ites «| eaeibiail | [isem | o [ ms fee] cta i : | i 1 1 etbenaetcta | omwansie | + | + fox | er | sel wow foment: | 1 fers can tn apres nme war nar pie emcee gee peemrenr mcm | os | os | 04 | as |son| wen fen Sl ewes" Se once fers yore zn ncn aor ene sows | aaa | |MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS INFORME DE EVALUACION CORRESPONDIENTE AL | SEMESTRE 2017 DE LA POLITICA 6 EN MATERIA DE INCLUSION Lima, julio 2017FORMATO N° 4 INFORME DE EVALUACION DE LAS POLITICAS NACIONALES DE OBLIGATORIO CUMPLIMIENTO DECRETO SUPREMO N° 027-2007-PCM y sus modificatorias 1, Titulo: “Informe semestral de avance de la Politica Nacional en Materia 6 Inclusion para el aio 2017 por parte del Sector Economia y Finanzas” 2. Presentacién de los responsables a. Funcionario responsable Entidad Nombre cargo. Correo Electrénico | Teléfono Eduardo Acosta BN | Pazos Garenia Deserrall leacosta@bncompe | 5192000 b. Personal de enlace [ entidad [Nombre Cargo Grgano Correo Electrénico | Teléfono | Subgerencia de — luis Eduardo |, | Planeamiento _“y | Luis.satazar@bn com BN | Salazer Flores UBER) | Desarrolo-Gerencia de | pe saeieal Planeamiento —~} Stbgerencia de - Planeamiento Lana Vea | anata Desarrollo-Gerencia de | Wegsi@bncompe | 5192000 Planeamiento Desarrollo 3. Analisis Descriptivo: 3.1 Resumen de los resultados de la evaluacién de acuerdo a las metas e indicadores aprobadas mediante RM N° 011-2017-EF/41 consignadas en el Formato 3 “Matriz de Resultados” que se anexa al presente. [NIVEL DEAVANCE a Metas Superadas z Melas Alcanza Metas No alcanzadas Metas No ejecutadas Total Indicadores Programados 34. Anal 44 cognoscitivo: Breve anilisis de los resultados alcanzados por el conjunto de productos y actividades prioritarias programadas por el Sector Economia y Finanzas en relacién al cumplimiento de las metas programadas. Mediante Resolucién Ministerial N°011-2017-EF/41, de fecha 13 de enero de 2017, se aprobé las Metas e Indicadores del Sector Economia y Finanzas correspondiente al Afio Fiscal 2017. Y En Materia de Inclusion en 02 actividades la ejecucién de la meta programada fue superior al 100% y 01 actividad no se ejecuto Y Los resultados alcanzados en lineas generales representan la gestion proactiva y efectiva realizadas por las diferentes Gerencias del Banco de la Nacién. Y Enfocados en brindar una mejor atencién y alineados al cumplimiento de los objetivos del Banco, las actividades realizadas e incorporadas en los indicadores de los Politicas Nacionales de Obligatorio Cumplimiento reflejan la actitud de brindar mas y mejores servicios bajo una vision descentralizadora, de inclusién en los aspectos que la institucién puede cubrir, priorizando la correcta planificaci6n, que incluye el analisis de las variables socioeconémicas y tecnologicas de la zona (cobertura satelital), supervisiones in situ por colaboradores del Banco, asi como la disposicién y aceptacién de la poblacién en el lugar programado a implementar el canal, generandose que en algunos distritos donde se tenia programado instalar un (01) Cajero Corresponsal se logre implementar dos (02) y en el caso de las oficinas de compartir locales con las Instituciones Financieras Intermediarias (IFIS), muestran con los resultados obtenidos la proactividad, visién de negocio y uso de las diferentes técnicas y estrategias para generar nuevos convenios. Analisis sobre los principales factores 0 acciones generales ejecutadas por el Sector Economia y Finanzas que hayan aportado © impedido al logro de las metas, independientemente de los productos o actividades prioritarias ejecutadas Las principales acciones ejecutadas, fueron: Y Coordinaciones permanentes con las entidades del Sector Economia y Finanzas para el envio de la matriz y el informe cualitativo, mediante Oficios y correo electronico. Y Se reaiizé la verificacion y validacién de a informacién migrada en el aplicativo informatico, denominado "Sistema Informatico de Politicas Nacionales — SISPNAC’, a cargo de la Presidencia del Consejo de Ministros. Ademas ¥ El conocimiento por parte de sus entidades vinculadas al Sector de la importancia que se tiene en el cumplimiento de las metas ha hechoposible que se cumpla con las actividades de manera continua y oportuna. ¥ Eno que respecta a la Implementacion del Canal Cajero Corresponsal, se logré superar la meta anual trazada, es de resaltar que el dinamismo (numero de agentes implementados) fue mayor en el | semestre 2017, v La superacion de las metas esta fuertemente ligada a la proactividad gestion oportuna y evaluacién de nuevas estrategias, la priorizacion de la politica de inclusién social con la implementacion de canales de atencién en zonas donde no se accede a servicios financieros. 4.3 Identificacion de las falencias y desventajas de! Sector Economia y Finanzas para ejecutar ylo entregar los productos y/o actividades prioritarias en relacién al cumplimiento de las metas programadas. Y Cantidad de agencias Unica Oferta Bancaria (UOB): la implementacién de una agencia del Banco de la Nacién, esta sujeto, entre otros, a temas logisticos sofisticados tales como: uso de un mayor periodo en la generacién, gestion y aprobacién de expedientes técnicos, alquileres, entre otros; comparados con las Oficinas Especiales, por dicho motivo al prolongarse el periodo de ejecucién de la actividad no se logré con lo programado, 5. Anilisis de la gestién del Sector Economia y Finanzas y del desemperio 5.1 Conclusiones ¥ EI Sector Economia y Finanzas por intermedio del Banco de la Nacion en cumplimiento de la politica en materia de Inclusion Social, ha Priorizado a nivel nacional la implementacién de canales de atencién en zonas denominadas Unicas Ofertas Bancarias donde no existe o llega la presencia de otras entidades prestadoras de servicios financieros, muestra de ello son la implementacion de uno de los canales fisicos de atencién como los agentes corresponsales. Y El Banco de la Nacién genera sus actividades priorizando el bienestar de sus usuarios y clientes tanto internos como externos; direccionando su esfuerzo, entre otros, al cumplimiento de la politica de inclusion financiera, muestra de ello lo reflejan sus indicadores tales como la implementacion de sus canales fisicos de atencién en zonas Unicas Ofertas Bancarias v Es de precisar, que el Banco de la Nacién ofrece servicios de calidad a la mayor parte de distritos a nivel nacional, accién que se ve limitada en ocasiones debido a la no cobertura de comunicaciones. 6. Analisis Instrumental 6.1 Lista de recomendaciones para la mejora en el accionar de la entidad para el cumplimiento de las metas programadas. En la etapa de disefto de indicadores para el sector, es importarite tomar en cuenta la naturaleza de cada entidad ejecutoraFORMATO N° 4 INFORME DE EVALUACION DE LAS POLITICAS NACIONALES DE OBLIGATORIO CUMPLIMIENTO DECRETO SUPREMO N° 027-2007-PCM y sus modificatorias 4. Titulo: “Informe semestral de avance de la Politica Nacional en Materia 9 MYPE para el afio 2017 por parte del Sector Economia y Finanzas” 2. Presentacién de los responsables a. Funcionario responsable Entidad Nombre Cargo rgano Correo Electronic Telefon) do Acosta | S2rente de | Gorencia a8 =F on | Edierdo Acosta | SSrcamints | Planearionto —“y feacosta@bn come | 5192000, y Desarrollo _| Desarrollo _ anexo a Jefa de la Marina Unidad de | Unidad on 613.5555 osce | Taboada Planeamiento | Planeamiento _“y | mtaboada@osce gob pe | anexo Timana y Presupuesto 283 Presupuesio _| b. Personal de enlace: Entidad | _ Nombre Cargo ‘Organo Cortes Electronica | Teléfono -— ‘Subgerencia de Luis Eduardo bs aorente je) | Planeamiento y | Luis salazar@bn.com, | 9192000 Solazer Flores Desarralo-Gerencia de | pe i ___| __| Planeamianto ees BN ‘Subgerencia de . Planeamiento 5192000 Gana Veg | anatista Desarrollo-Gerencia de | Ivegai@bn.com pe anexo ienl Planeamiento y 96319 sarrallo. sate Unidad «ep ra OSCE | Sindy Garcia | Reiter ion” | Planeamiento y | cgarcia@osce gob.pe | Anexo nn Presupuesto, 2309 Analisis Descriptivo: 3.1 Resumen de los resultados de la evaluacién de acuerdo a las metas e indicadores aprobadas mediante RM N° 011-2017-EF/41 consignadas en el Formato 3 “Matriz de Resultados” que se anexa al presente: NIVEL DE AVANCE Metas Superadas Metas Alcanzadas Metas No alcanzadas Metas No ejecuiadas Total Indicadores Programados Z| wenoe4. Analisis cognoscitivo: 44 Breve andlisis de los resultados alcanzados por el conjunto de productos y actividades prioritarias programadas por el Sector Economia y Finanzas en relacién al cumplimiento de las metas programadas. Y Mediante Resolucién Ministerial N°011-2017-EF/41, de fecha 13 de enero de 2017, se aprobé las Metas e Indicadores del Sector Economia y Finanzas correspondiente al Afio Fiscal 2017. Y En Materia de MYPE 02 actividades se ejecutaron parcialmente. Los créditos otorgados por las IFis se realizaron a través del programa PROMYPE. 4.2 Analisis sobre los principales factores o acciones generales ejecutadas por el Sector Economia y Finanzas que hayan aportado o impedido al togro de las metas, independientemente de los productos © actividades prioritarias ejecutadas Y El conocimiento por parte del Banco de la Nacién de la importancia que se tiene en el cumplimiento de las metas, ha hecho posible que se ejecute la actividad de manera continua Y En los Créditos otorgados por las IFIs a través del programa PROMYPE, se obtuvo el 91% de cumplimiento de la meta programada, resultado muy cercano a lo programado gracias a la gestién proactiva de los colaboradores del Banco a nivel nacional. Y Con Telefonica Leaming Services Peri S.A.C. se implemento el Programa de Formacién en Plataforma de Educacién Virtual, en el marco del Programa de Mejoramiento Continuo de la Gestion Financiera Publica en el Peril, con el curso "ZCémo vender con éxito al Estado?” que permitié orientar a los capacitados sobre decisiones en los diversos procesos utilizados por las entidades puiblicas en la contratacion de bienes, servicios y obras. 4.3 Identificacién de las falencias y desventajas del Sector Economia y Finanzas para ejecutar y/o entregar los productos y/o actividades prioritarias en relacién al cumplimiento de las metas programadas, Y Enel | semestre 2017, se atribuye que la principal causa que no permitio el logro del objetivo fue el Fenomeno Natural El Nifio, siendo una variable no controlable ni prevista en el modelo de programacion Y Ante la desercién de los narticipantes de las capacitaciones. se reforz6 el acompajiamiento durante el desarrollo del curso, asignando tutores para el seguimiento y apoyo, Asimismo, se reorienté las actividades previstas a fin de propiciar una mayor participaci6n, 5. Analisis de la gestién del Sector Economia y Finanzas y del desemperio 5.1 Conclusiones ¥ El Banco de la Nacién genera sus actividades priorizando el bienestar de sus usuarios y clientes tanto intemos como externos, direccionando su esfuerzo, entre otros, al cumplimiento de la politica de inclusion financier¥ Es de precisar, que el Banco de la Nacién ofrece servicios de calidad con el impetu visionario de llegar a la mayor parte de distritos a nivel nacional accion que se ve limitada en ocasiones debido a la no cobertura de comunicaciones. 6. Analisis Instrumental 6.1 Lista de recomendaciones para la mejora en el accionar de la entidad para el cumplimiento de las metas programadas. ¥ Enla etapa de diserio de indicadores para el sector, es importante tomar en cuenta la naturaleza de cada entidad ejecutora Y Evaluar la posibilidad de cambios en las metas, por variables exdgenas que puedan desviar su correcto desarrollo y logro, con el debido sustento, de ser el caso Y Respecto al indicador "Numero de Mypes capacitados’ en materia de Empleo y Mype, cuya ejecucién alcanz6 el 70%, se recomienda seguir con la propuesta de asignacién de tutores para el seguimiento y apoyo a los _participantes durante las capacitaciones. Asimismo, se debe reorientar las actividades previstas a fin de propiciar una mayor participacién.Forwaro 3 ORE DE EVALUACIN DELAS POLITICAS NACIONALES DE OBUGATORIO UMPLDMIENTO-PNCE 'BECRETO SUPREMO W227.2007 PC yous modtetore [| toe sca] Peach = |e eee ee vena S38.) 7 Ghiguora = [PEORIA] aasectnmcs | Unensse | 28 | Feet | capaneacieen | cneratone/okeutas | eens Scoreve | cleenene |" Pom a = : | Tien [ana [sem] ua [ison] AWA | | oreo cectas| | | | opaueagere es | suena | asas| assis |aamas| 2oms | a | sow N | femeaen | [cman [teens pecan srt 70 : Inawrace | 92 fempacences |aecawccnes fs propa. Cor Teel oeegene uvees Sn erage] | 8 [eerie Jeroen cit andy eas scar ananas MIPES, So ere ere Nema de MVPS | ace | aso | ase | rom | am [femacan en Puatorn xf stearine motos penaraet | osce | Tapeauen | NERO | 2s ee wet, Reet, Spe sa | eve fee re ceeMINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS INFORME DE EVALUACION CORRESPONDIENTE AL | SEMESTRE 2017 DE LA POLITICA 14 EN MATERIA DE ANTICORRUPCION Lima, julio 2017FORMATO N° 4 ESTRUCTURA DE INFORME CUALITATIVO PARA LAS ENTIDADES EJECUTORAS INFORME DE EVALUACION DE LAS POLITICAS NACIONALES DE OBLIGATORIO CUMPLIMIENTO DECRETO SUPREMO N° 027-2007-PCM y sus modificatorias 1, Titulo: “Informe semestral de avance de la Politica Nacional en Materia de Anticorrupcién para el afio 2017 por parte del Sector Economia y Finanza 2. Presentacién de los responsables a. Funcionario responsable ie Nombre Cargo Organo Correo Elecirnico Teiéfono 3118030 xanemne | ovectors | Ofcina Generate a iil sarcia seners Servicios al Usuario |KPinilos@me{ gob.pe a Pinion Garcia | Genera | S sua a - smear Ons aver sHrass0 er Jorge Zapata | Dieeion PP ctor | Pianficacon Jrapata@met gob pe anexo pore | ato Generst | resupiesto | reo” | Roasana Rea Doctors | Olena General de en Ban) Generat Administracion Fvera@met.gob-pe — ‘Gerencia r Doris Kazumi sunar ers, term | covone | Planeamento lamoa@sunatgod pe Hage Yoo Gontrol de Gest Wan Taba Steins BrS5555 osce Tiana ele Puneamiento Jntaboada@osce gob pe ‘| anexo - __| Prantpvesio ° 228 Oteine ca 2001200 ROINVERSION] Jorge “Herbozo | Jefe(@) | Paneamienio —“y {rerdozegproimvarsiongospe | snexo Porez-cosla Presupuest _ er) ‘Supenenden ao 6106300 suv tian Fee | react tercace | SuPeintendenci 26 lraccs@emigob pe srexo zi 6e Valores Es ___| 200% Garena Héctor Peso Gerene | de Plancamenio. sansa FONAFE Braceonte | Corporatio e) | Excelencia nbuzasle@onate.gob.pe ‘anexo 231 mee" | Soersconas PERU ua Testa | seta) Srecmiento ia guzman@perucompras.go | 6430000 Compras | Guzman Ros Leroi pe revo 2202 Gerencis % on Edvardo Acosta | Gernte(e) | Ploneamiento y [eacosta@in.compe 192000 8708 Desarrollo | Oficina de — Panifescion —“y xazz2 Hian Farin | ig Presopwesio ——_ |htatant@onp.gob pe anoxo Eveline aaa Gestnb. Personal de enlace: russa Nome congo mano ConeoEtecrénico | Tolono Ofna de Gestin yo Teresa Sola aiiss20 osu | 222,78 ovecae) | Besa y cnn | aesacematons | USP mi -_ | Oficina de Plonificacion 3115930 nice | ocer | mare vsobet sara | onoaer () | 5 Moaerizactn de le | mara@me goo pe ince Sexton srs Carlos Garcia Oficina de Recursos | coercia@met gob pe —_ oon | ates. wecora) | Ofna a woe [ ae | a | 6343300 | Rovoto Gates | we oe | vain de coanactny is sunat | Roroyo tena" | asin“ | Segumiene rmenicyat@sunat gob pe | Anese / ] 7 | Unidad de 7 - [6135555 osce Conay ores one | Assione | raneamieto —y | egaciagoncegodne | Armxe Presopuess 258, —_ con 7 Oficins @ | ermud im 2007200 tus wai {esc | oe nen Dbemudecepranaon, | 2012 ONVERSION] ES eveeciia | aocmano | Bane ir ———*="Tpenk Meninez | | Oficina 6106300 say Paola Marines | ig Plncamienc —y | marinez@smvgob.ne | Anoxo or ___| Presupuesto. |" _ _| 2200 Epc —| Garena Caperaiva ds 00007 ronare | Jost omedo ojo | Comoratvo de | Pancarent | otgado@tonat gob pe | Anew Porcantet | Enclenda Operaciona! | a —— eran a i sungernca de BN Les paonettat® | Subgorencia | Planeamiento-Gerencia | Luis salazar@tn compe | 6182000 ——— de de Planeamiento: | Planeanieno ° | | ro & coun one Pave Boltes | site | Flaneamento | peotanos@orpanbse | Atexo inn Biawscor de nex L estan _ - Anal Descriptivo: 3.1 Resumen de los resultados de la evaluacion de acuerdo a las metas e indicadores aprobadas mediante RM N° 011-2017-EF/41 consignadas en el Formato-3 “Matriz de Resultados” que se anexa al presente: NIVEL DEAVANCE ___[ Ne Metas Superadas — _ 28 Melas Alcanzadas 7 Metas No alcanzadas 19 Metas No ejecttadas 08 | Total Indicadores Programados 824, Analisis cognoscitivo: 4.1 Breve anélisis de los resultados alcanzados por el conjunto de productos y actividades prioritarias programadas por el Sector Economia y Finanzas en relacién al cumplimiento de las metas programadas. Mediante Resolucién Ministerial N°011-2017-EF/41, de fecha 13 de enero de 2017, se aprobaron las Metas e Indicadores de! Sector Economia y Finanzas correspondiente al afio fiscal 2017 En Materia de Anticorrupcién, en 28 metas programadas, la ejecucién fue superior al 100%. Ademas, 27 se cumplieron al 100%; en 19, la ejecucién fue menor al 100% y 8 no se ejecutaron. En lineas generales, los resultados alcanzados representan la gestion proactiva y efectiva realizada por los érganos del MEF, los organismos publicos adscritos y entidades vinculadas al Sector. Estos han sido orientados a sensibilizar ai personal sobre el fortalecimiento de la lucha contra la corrupcién y la ética publica, a cumplir adecuadamente con los procedimientos en las diferentes fases de los procesos de contrataciones, a atender oportunamente las solicitudes de acceso a la informacién publica y a contar con personal que participa en los procesos de contrataciones debidamente capacitado con certificacién del OSCE. A. Lucha contra la corrupcién en contrataciones Y Respecto a la obtencién de la certificacién del Organismo Supervisor de Contrataciones del Estado - OSCE a los profesionales y técnicos que faboran en los Organos Encargados de las Contrataciones (OEC), de las 7 entidades del Sector Economia y Finanzas que programaron esta actividad en el primer semestre del afio 2017, 5 cumplieron satisfactoriamente con la misma; y 2 cumplieron parcialmente. Y Sobre el punto anterior, las Unidades de Logistica manifestaron que la razén del incumplimiento es la disposicién de la Autoridad Nacional del Servicio Civil - SERVIR que establece como limites una (1) UIT y noventa (90) dias de capacitacién por trabajador, en cada periodo fiscal. Asimismo, indicaron que las capacitaciones pendientes han sido reprogramadas para el segundo semestre del presente afio. ¥ En cuanto a la capacitacién que recibieron los profesionales y técnicos ya certificados por el OSCE, de las § entidades que programaron la actividad, solo 1 cumplié al 100% con la meta; 2 cumplieron parcialmente y 2, incumplieron. Las entidades sefialaron que los cambios efectuados a la normativa de las contrataciones del Estado causaron el retraso en las capacitaciones. 5 entidades programaron ejecutar horas de capacitacién para trabajadores de reas usuarias que elaboran términos de referencia y especificaciones técnicas en el semestre. 4 entidades alcanzaron la meta programada,logrando incluso superarla, Sélo 1 entidad incumplié con la meta, indicando que la causa del incumplimiento fue la no concrecién de un convenio interinstitucional con el OSCE, tal como se hizo en el afo anterior Actualmente, se encuentra gestionando fa asignacién de recursos adicionales para poder ejecutar las mencionadas capacitaciones, 6 entidades del Sector programaron ejecutar entre el 70% y 90% de los procedimientos de seleccién concluidos en el semestre, dentro del plazo de ejecucién contractual. 3 cumplieron y superaron sus metas; mientras que las otras 3 incumplieron, Algunas de las causas de ello son la elevada cantidad de requerimientos no programados y los errores de las areas usuarias en la elaboracion de los términos de referencia y especificaciones técnicas, La mayoria de los procedimientos de seleccién adjudicados en el semestre en el Sector se realizaron con pluralidad de postores, es decir, con mas de 3 postores. Todos los organismos piiblicos del Sector aleanzaron el porcentaje programado del monto involucrado en los procedimientos adjudicados directamente iguales o menores a 8 UIT para el primer semestre 2017 De los 7 organismos y entidades del Sector que programaron adjudicar entre el 80% y 90% de los procedimientos de seleccién programados para el primer semestre 2017 en el Pian Anual de Contrataciones (PAC), solo 1 alcanzé la meta, Los otros 6, cumplieron parcialmente. Entre las causas del incumplimiento se sefialé restricciones presupuestarias y errores en la elaboracién de los términos de referencia por parte de las unidades usuarias. 5 entidades programaron la identificacién de informacién falsa 0 inexacta presentada por ios postores en los procesos adjudicados. . Transparencia y rendicién de cuentas EI Informe Anual de Rendicin de Cuentas fue remitido a la Contraloria General de fa Republica oportunamente por parte del Sector, en cumplimiento a to establecido en la Directiva N° 015-2016-CG/GPROD eral de fa Republica. En la mayoria de las entidades del Sector, la atencién de solicitudes de acceso a la informacién se realizé conforme a lo establecido en la normativa vigente. Sin embargo, en algunas, la entrega de la informacién no se realizé en la oportunidad solicitada La capacitacién al personal en todas las entidades del Sector en materia de ética puiblica fue permanente.¥ En algunas de las entidades del Sector, la disponibilidad presupuestal fue limitada para desarrollar programas de capacitacién en la elaboracién de términos de referencia y especificaciones técnicas para trabajadores de las. areas usuarias. 4.2 Anilisis sobre los principales factores 0 acciones generales ejecutadas por el Sector Economia y Finanzas que hayan aportado o impedido el logro de las metas, independientemente de los productos 0 actividades prioritarias ejecutadas Y La Directiva “Lineamientos para la aprobacién de Indicadores de Desempefio y Metas de las Politicas Nacionales del Decreto Supremo N° 027-2007-PCM, y sus modificatorias” ha permitido tener lineamientos mas claros para gestionar el proceso del informe de evaluacién semestral de !as politicas, en el marco de las competencias del Sector Economia y Finanzas. Y El conocimiento por parte de los érganos del MEF, de sus organismos publicos adscritos y entidades vinculadas al Sector sobre la importancia que tiene el cumplimiento de las metas e indicadores programados en materia anticorrupcién ha hecho posible que se cumpla con las actividades de manera continua y oportuna Y Se registré en el SISPNAC Ia informacién correspondiente al avance de las actividades prioritarias, indicadores y metas para los objetivos de las PNOC sin inconvenientes v La superacién de las metas est fuertemente ligada a la proactividad, gestion oportuna y evaluacién de nuevas estrategias, como la capacitacién presencial y virtual sobre ética, obteniendo una mayor cobertura en cantidad de personas. A. Lucha contra la corrupcién en contrataciones ¥ Respecto a las horas de capacitacién para los profesionales de los OEC que ya contaban con certificacién del OSCE, las entidades del sector manifestaron que la alta carga laboral de los trabajadores impidié el cumplimiento de la meta. Asimismo, una de las entidades sefialé que puesto que debia capacitar alos profesionales de sus unidades desconcentradas, se contempld el disefio de un curso virtual, cuyo disefio e implementacién tomé mas tiempo del programado La SUNAT efectué comunicaciones a inicios del ejercicio a los jefes de las Unidaces Organicas de Soporte Administrativo a nivel nacional, y se les recordé la necesidad de contar son técnicos y profesionales certificados por el OSCE para el desarrollo de las funciones relacionadas con los procesos dé" contratacién, producto de esta accién y del trémite efectuado de los 200: servidores del OEC (INA_UEIP), 155 cuentan con certificacién vigente.¥ En la SUNAT, como buena practica en la convocatoria de los procedimientos de seleccién, se remite via correo electrénico invitaciones a los postores que participaron en el estudio de mercado, a fin de que tomen conocimiento de que el proceso ha sido convocado. Asimismo, se ha implementado un protocolo de ilamadas para recordar a las empresas que la convocatoria de los procedimientos de seleccién esta vigente y que pueden inscribirse para patticipar ¥ En el Sector, la capacitacién que recibieron los profesionales y tecnicos de OEC que cuentan con certificacion del OSCE ha sido permanente, excepto en el MEF, donde por recargadas labores de OEC no se capacité en contrataciones del Estado; y en la SUNAT, debido a la limitacion en el presupuesto del afio 2017 ¥ Cabe precisar que hasta el mes de abril, fecha en la que entré en vigencia la modificacién al Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado aprobado mediante el Decreto Supremo N° 056-2017/EF, el valor estimado no era piblico, es decir, no era de conocimiento de los participantes. La modificacion a valor referencial publico promovid, entre otras razones, que se presentaran mayor cantidad de postores. ¥ El seguimiento de la ejecucién de los contratos referidos a bienes, servicios y obras requeridos por las areas usuarias ha sido un factor importante para el cumplimiento de metas institucionales. ¥ También representé un aporte el mayor énfasis en el seguimiento y planificacién, con el objetivo de programar en la versién inicial del PAC los requerimientos de caracter recurrente y permanente. Y Los érganos encargados de elaborar los TDR presentan retrasos en sus requerimientos y plantean constantes modificaciones a los TDR, producto de observaciones del OEC y proveedores, lo cual afecta y retrasa a su vez la determinacién del valor referencial. Una de las acciones identificadas para mejorar esta situacién fue la capacitacién al personal de las areas que elaboran TDR y especificaciones técnicas, a fin de reducir el numero de observaciones a fos documentos que. se elaboren y hacer mas eficiente el jiujo de Wabaju. Nu ubsianie, una finitarte fue el tope maximo de gastos de capacitacién de 1 UIT anual por trabajador, dispuesto por SERVIR, dado que se prioriza la capacitacién en temas técnicos y especializados y no en la elaboracién de términos de referencia y especificaciones tecnicas B. Transparencia y rendicién de cuentas ¥ _ Elregistro electrénico de documentos de todas las actividades realizadas en las diversas gestiones de la institucién, a través de sistema workflow, y el Archivo Digital de documentos electrénicos en microformas digitales con caracter permanente, apoyados en un sistema de gestion documentaria certificado, con firmas digitales, permitié que la SMV disponga de un43 eficiente servicio de informacién y consulta de documentos. Esto contribuyé a elaborar de manera oportuna los reportes solicitados para la presentacién virtual del Informe Anual de Rendicion de Cuentas, Identificacién de las falencias y desventajas del Sector Economia y Finanzas para ejecutar y/o entregar los productos y/o actividades prioritarias en relacién al cumplimiento de las metas programadas. Lucha contra la corrupcién en contrataciones En la SUNAT, el personal que participa en el proceso de contrataciones no fue debidamente capacitado con certificacin del OSCE debido a que hubo restricciones de SERVIR respecto al limite de una (01) UIT y noventa (90) dias de capacitacién por trabajador en el periodo fiscal, entre otros Asimismo, los cambios de la normativa retrasaron la fase de disefio y elaboracién del curso, pues los contenidos a impartir debian considerar las Ultimas modificaciones; ademas del tiempo requerido para la elaboracién del curso virtual para las sedes desconcentradas, debido al uso de disefios multimedia La modificacion del Reglamento de la Ley de Contrataciones de! Estado entré en vigencia el 03ABR2017, fecha a partir de la cual se iniciaron las gestiones para el desarrollo de! curso de actualizacién de la Ley de Contrataciones, capacitandose a 52 trabajadores en la SUNAT. Los no participantes manifestaron su imposibilidad por motivos laborales y de indole Personal, por lo que se suprimié uno de los 3 grupos previstos en el PCI 2017, Debido a restricciones presupuestarias de la SUNAT, se presentaron demoras en la obtencién del Certificado de Crédito Presupuestal, dificultades para acceder e interactuar con el Sistema Electrénico de Contrataciones del Estado (SEACE) del OSCE durante las fases de la contratacién, y se reformularon requerimientos por parte de las areas usuarias. Todo ello afecté la ejecucién del PAC de acuerdo a lo programado. Para el presente afio, la SUNAT no contaba con un contrato bolsa para brindar cursos de capacitacién a los diferentes técnicos y profesionales de los érganos encargados de contrataciones. Se debe sefialar también lo ajustado de los recursos econémicos que se asignan para el cumplimiento de actividades y eventos sobre promocién de valores, ética publica y la lucha contra la corrupcién Un factor que no puede ser combatido por las entidades es la participacién de postores en {os procedimientos de seleccién _presentando documentacién falsa o inexacta. Esta es una variable exégena que no puede ser controlada.B. Transparencia y rendicion de cuentas ¥ El nuevo aplicativo informatico "Rendicién de Cuentas” presenté algunas deficiencias que dificultaron el registro de la informacién, las mismas que se dieron a conocer al Departamento de Prevencién de la Corrupcién de la Contraloria General de la Republica por parte de la SUNAT. ¥ La recargada labor de jos trabajadores impidié alcanzar las metas programadas. Enel MEF, un elemento que impide que se superen aun mas las metas es la falta de un ambiente apropiado para realizar seminarios 0 cursos in house. ¥ Una limitante para la capacitacién del personal en temas vinculados a la ética publica, sistema de control interno y dilemas éticos es la poca concurrencia de los trabajadores a las charlas programadas sobre estas tematicas. Adicionalmente, la normatividad de SERVIR establece un tope maximo de gastos de capacitacién de 1 UIT anual por trabajador, para los trabajadores de entidades que atin no ingresan al régimen de SERVIR, 10 cual complica algo més el cumplimiento de la meta, dado que se prioriza ta capacitacién en temas técnicos y especializados y no en temas vinculados con ética publica ¥ Los érganos encargados de elaborar los TDR presentan retrasos en sus requerimientos y plantean constantes modificaciones a los TDR, producto de observaciones del OEC y proveedores, lo cual afecta y retrasa a su vez la determinacién del valor referencial Analisis de la gestidn del Sector Economia y Finanzas y del desempefio 5.1. Conclusiones respecto a la gestion de Sector Economia y Finanzas y al cumplimiento de las metas programadas sobre la base del anélisis realizado en los puntos 3 y 4. V El desempefio del Sector Economia y Finanzas fue satisfactorio, Es preciso sefialar que las actividades de sensibilizacion fueron permanentes, teniendo ¥ Se cumplié adecuadamente con los plazos establecidos en la normativa vigente, principalmente en temas vinculados al Informe de Rendicién de cuentas y la atencién de solicitudes de acceso a la informacién publica, en todo el Sector. ¥ Se observé participacién y compromiso del personal en diferentes actividades programadas durante el periodo de evaluacién, particularmente en las capacitaciones previstas y en las campafias de sensibilizacion, impactando positivamente en el cumplimiento de los objetivos propuestosY A través de los directivos a cargo de las Unidades Organicas de Soporte Administrativo @ nivel nacional, se viene efectuando el seguimiento para ograr la certificacién de la totalidad de los técnicos y profesionales que desarrollan funciones relacionadas a los procesos de contratacién, lo cual coadyuvard en a eficiencia y productividad de las Oficinas de Logistica Y Se desarrollaron cursos de capacitacién en materia de contrataciones del Estado, con la finalidad de que los técnicos y profesionales que ain no cuentan con las 80 horas de capacitacién exigidas para la certificacién, cumplan con dicho requisito. Y Se incluyeron las capacitaciones sobre contrataciones piiblicas, ética y control interno en el Plan de Desarrollo de las Personas - PDP 2017. ¥ Como consecuencia de la aprobacién del Decreto Legisiativo N° 1251, PROINVERSION se encuentra en reestructuracién de su organizacién y funciones, a fin de impulsar el desarrollo de los procesos de promocién de la inversion privada que tiene a su cargo, por lo que tuvo recargadas labores institucionales que impidieron la ejecucién de las actividades planificadas 6. Anal s Instrumental 6.1 Lista de recomendaciones para la mejora en el accionar de la entidad para el cumplimiento de las metas programadas. Y Corresponde a las diferentes entidades de! Sector Publico garantizar la continua capacitacién en materia de contrataciones de los técnicos y profesionales que laboran en los Organos Encargados de las Contrataciones de la Entidad, con la finalidad que cumplan con el requisito relacionado a las horas de capacitacién, debiendo salvaguardar que dicho personal se encuentre debidamente certificado. ¥ En cuanto a las solicitudes de acceso a la informacién publica atendidas favorablemente, se requiere que la evaluacién de este aspecto se efectiie no sobre el total de solicitudes ingresadas al cierre del semestre, sino sobre el total de solicitudes ingresadas cuyo plazo legal de atencién se cumpla hasta el 30 de junio del periodo en evaluacién. Caso contrario, el indicador podria llevar a conclusiones inexactas respecto de la atencién de tales solicitudes. Y Programar cursos o talleres de sensibilizacién sobre el acceso a la informacion publica y la importancia de atender los requerimientos a tiempo, para los coordinadores del proceso y los poseedores de la informacién. Esto contribuiria a evitar el incumplimiento de los plazos de.ley, lo cual redundaria en mayor transparencia y confianza por parte de la ciudadania v Una de las acciones identificadas para mejorar los resultados es la capacitacién al personal de las areas que elaboran TDR y especificaciones técnicas, a fin de reducir el numero observaciones a los documentos que seelaboren y hacer mas eficiente el flujo de trabajo. No obstante, una limitante para ejecutar dicha capacitacién es el tope maximo de gastos de capacitacién de 1 UIT anual por trabajador. dispuesto por SERVIR, dado que se prioriza la capacitacién en temas técnicos y especializados y no en la elaboracién de términos de referencia y especificaciones técnicas.ss ESE || ‘soeee"MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS INFORME DE EVALUACION CORRESPONDIENTE AL | SEMESTRE 2017 DE LA POLITICA 12 EN MATERIA DE SEGURIDAD Y DEFENSA NACIONAL Lima, julio 2017FORMATO N° 4 ESTRUCTURA DE INFORME CUALITATIVO PARA LAS ENTIDADES EJECUTORAS INFORME DE EVALUACION DE LAS POLITICAS NACIONALES DE OBLIGATORIO CUMPLIMIENTO DECRETO SUPREMO N° 027-2007-PCM y sus modificatorias 1. Titulo: “Informe semestral de avance de la Politica Nacional en Materia de ‘Seguridad y Defensa Nacional para el afio 2017 por parte del Sector Economia y Finanzas” 2. Presentacin de los responsables a. Funcionarios responsables Enlidad Nombre Cargo Organo Correo Electrénico Teléfono ~ aa | meas | Ofeina Generar de |b srison0—| wer | dage Zapata | Ovectr | Flentencion y |espata@metgcbpe | Anexo Prange sreo, - Gerencia de ; 6343300 — sunat | dois niga | carente | Planesmantoy favon@sunatgcdpe | snexo oa Gantt de eatin Sores b. Personal de enlace: ee Nombre Cargo Srgan0 Curreo Etectrénico | Teléfono [- — ‘fina a ~ 3116900 Maria Ysabe! Planiicacion ¥ Mer Max Directora («) | Planiicacion, | ¥ | mjara@met gob.pe frase Gestiin t r 323300 Roberto Montoya | Jefe Division de Evaluacion ‘SUNAT rmontoyat@sunat gob pe | anexo uN Lowa y Seguimiento mover Gaunt soe re ool 3. Analisis Descriptivo: 3.1 Resumen de los resultados de la evaluacion de acuerdo a las metas e indicadores aprobadas mediante RM N° 011-2017-EF/41 consignadas en el Formato 3 “Matriz de Resultados” que se anexa al presente: { NIVEL DE AVANCE ‘iletas Superadas Metas Alcanzadas Metas No alcanzadas | Metas No ejecutadas Total Indicadores Programados4. Analisis cognoscitivo: 4.1 Breve anilisis de los resultados alcanzados por el conjunto de productos y actividades prioritarias programadas por el Sector Economia y Finanzas en relacion al cumplimiento de las metas programadas. Mediante Resoluci6n Ministerial N°011-2017-EF/41, de fecha 13 de enero de 2017, se aprobé las Metas e Indicadores del Sector Economia y Finanzas correspondiente al Afto Fiscal 2017 En Materia de Seguridad y Defensa Nacional de un total de 05 indicadores programados, en 02 indicadores se ha logrado superar las metas, en 02 se alcanzaron el 100% de la programacion, y 01 se cumplié parcialmente. Se realizaron talleres de capacitacién relacionados a las recomendaciones sobre qué hacer en caso de sismos y cémo realizar la evacuacion de una edificacién, rutas de evacuacion, conformacién sobre Brigadas de emergencia, primeros auxilios, lucha contraincendios y evacuacién en caso de sismo, asimismo, se formularon los documentos sobre efemérides que se publicaron en la vitrina del MEF. En la SUNAT participaron 2 487 colaboradores de un total de 11 845, en charlas relacionadas @ fomentar el orgullo y la identidad nacional. Los resultados alcanzados en lineas generales representan la gestién efectiva realizada por el MEF y la SUNAT, organismo ptiblico del Sector, conducentes a mejorar la cultura de prevencién y aumento de la resiliencia, asi como, captar una mayor participacién de los trabajadores en simulacros de sismo y tsunamis, 4.2 Analisis sobre los principales factores o acciones generales ejecutadas por el Sector Economia y Finanzas que hayan aportado o impedido al logro de las metas, independientemente de los productos © actividades prioritarias ejecutadas ¥ El conocimiento por parte del MEF y de la SUNAT de la importancia que se tiene en el cumplimiento de las metas, ha hecho posible que se cumpla con las actividades de manera continua Y La Directiva N° 001-2016-PCMISC "Lineamientos para la aprobacion _ Indicadares de Desempefio y Metas de las Politicas Nacional Decreto Supremo N° 027-2007-PCM, y sus modificatorias: y, para a presentacién de informes de evaluacién” ha permitido tener lineamientos, mas claros para gestionar el proceso del informe de evaluacion semestral de las politicas, en el marco de las competencias del Sector Economia y Finanzas. 4.3 Identificacion de las falencias y desventajas del Sector Economia y Finanzas para ejecutar y/o entregar los productos y/o actividades prioritarias en relacién al cumplimiento de las metas programadas. ¥ Los cursos de seguridad y salud deben ser incorporados en el PDP de la entidad,5. Analisis de la gestién del Sector Economia y Finanzas y del desempeiio 5.1 Conclusiones respecto a la gestién de Sector Economia y Finanzas y al cumplimiento de las metas programadas sobre la base del analisis realizado en los puntos 3 y 4. Y El desempetio del Sector Economia y Finanzas fue satisfactorio, 6. Analisis Instrumental 6.1 Lista de recomendaciones para la mejora en el accionar de la entidad para el cumplimiento de las metas programadas. ¥ Se recomienda la programacién de actividades durante todo el afio por todo el Sector. ¥ Realizar campajias de sensibilizacién a fin de captar mayor compromiso de los trabajadores en las actividades programadas. V Se debe continuar con las camparias de difusion y sensibilizacion del personal en Gestién Reactiva del Riesgo de Desastres.Testogoma | ama viaagae |S wees mean ne oes assMINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS INFORME DE EVALUACION CORRESPONDIENTE AL | SEMESTRE 2017 DE LA POLITICA 13 EN MATERIA DE SERVICIO CIVILFORMATO N° 4 INFORME ANUAL DE EVALUACION DE LAS POLITICAS NACIONALES DE OBLIGATORIO CUMPLIMIENTO DECRETO SUPREMO N° 027-2007-PCM y sus modificatorias 1, Titulo: “informe semestral de avance de la Politica Nacional en Materia 13 Servicio Civil para el aio 2017 por parte del Sector Economia y Finanzas” 2. Presentaci6n de los responsables a. Funcionarios responsables Entisad | Nombre cargo Srgano corto Etectrinico | Talstono ‘teins Gene de arise Mer forge Zapata | ojrector General | Planiicaciin y |zapata@met gob.pe anexo. Prespuesto En — ene sunar | oaretiga Yoou | Gerente Paneamonoy — [aign@sinatgoope | anexo “ Conta de Gestsa | sores __| ware ‘Unidad de e135 osce | Taboada seta Planesmentoy | mtaboadagposcegodpe | Snexo Timana Presupucst _| 2288 Otis de 2001200 Jpromversion) forse Hereero | sere ey Pianeamientoy _ [Retboro@wroiverson gob, | Srara jo resupuesto Ps 1205 | Supetintendenela | F030 suv superintendent | detmacado de lrocca@amegobe snexo Vanes | seat = ‘tena de siaman Fatsn Plneamiento, exeza22 one | tite dete Presupuesioy _fertan@onpgobpe | snexo Evatsctn da 228 Jo Gestion ee enw | sto tena | egy Sten fia auemanenpecomeas | 20000 cowpras. | Siemin teas Baneamenoy — fgoope os sts2000 Ettuardo Acosta Plneamientoy a [fs Gerente Jecosta@incompe | anexo Paco Besario "feos anexob. Personal de enlace Entidad Nombre cargo Organo Correo Etectrnico | Teléfono ‘ica de Platcacny 311595) wer | Matavsabe! | orecor(e) | Maceensscion aes | mjra@met gob pe SHSE5N ee ee ee ee osce Smee | peiteme | Una te Pveamiens | emgosce gob pe | 38885. | onvension| Sette |egsatan | Oat oremis | Remeearonwesen | m9 wy | fasanaries |r, | Ot te Reneemie | rennaseanvgane | 10980 onw | fabepaintes “| Prepuero "5 | ptenosenone gob pe | S222 Evaluacion dela Gestion PEI ‘Jean José Mia Oficina de Planeamiento | jose mila@percomaras ¢ | 6430000 couetas | Tete espucioista | Phresuguesten | ope Sere 202 | Sagres $$ tus sacar | subgeente | Pureariono s1s2000 Flores: (e) Desarrolio-Gerencis de | !S2!8zar@bn.com pe anexo 96311 cme [Retain Is Jiménez is Desarrollo-Gerencia de | Veoal@e " anexo 96319 _Planeamiento 3. Analisis Descriptivo: 3.1 Resumen de los resultados de la evaluacién de acuerdo a las metas e indicadores aprobadas mediante RM N° 011-2017-EF/41 consignadas en el Formato 3 “Matriz de Resultados” que se anexa al presente: [ NIVEL DE AVANCE Metas Superadas Iitetas Aicanzadas———SSS Metas No alcanzadas Metas No ejecutadas | Total in Analisis cognoscitivo: 4.1 Breve analisis de los resultados alcanzados por el conjunto de productos y actividades prioritarias programadas por el Sector Economia y Finanzas en relacién al cumplimiento de las metas programadas ¥ Mediante Resolucién Ministerial N°011-2017-EF/41, de fecha 13 de enero de 2017, se aprobé las Metas e Indicadores del Sector Economia y Finanzas correspondiente al Afio Fiscal 2017. ¥ En Materia de Servicio Civil en 19 actividades se cumplieron al 100% y en 01 actividad su ejecucién fue menor al 100%. ¥ Se efectuaron las revisiones correspondientes al Registro Nacional de Sanciones, Destitucion y Despido (RNSDD), previo a la suscripcién del contrato,¥ Se cubrié el 100% de las metas propuestas, con la ejecucién de concursos publicos de mérito. 4.2 Analisis sobre los principales factores 0 acciones generales ejecutadas por el Sector Economia y Finanzas que hayan aportado 0 impedido al logro de las metas, independientemente de los productos © actividades prioritarias ejecutadas ¥ Las acciones que han aportado a la difusién de los procesos de seleccién son las convocatorias publicadas a través de la web institucional, el contacto con bolsas laborales de universidades, en algunos casos la publicacién de convocatorias en diario de circulacién nacional (plazas CAP. ¥ EI principal factor que incide en el logro de las metas esta vinculado a la difusién de los perfiles requeridos en las universidades y/o escuelas de posigrado a nivel nacional a través de ferias laborales y charlas informativas laborales ¥ El cumplimiento de lo establecido en la Directiva N° 0001-2014- SERVIR/GDSRH! que aprueba los Lineamientos para la Administracion, Funcionamiento, Procedimiento de Inscripcion y Consulta del Registro Nacional de Sanciones de Destitucién y Despido para el registro de las sanciones disciplinarias en el RNSDD. ¥ El cumplimiento en cada proceso piiblico de seleccién de personal y antes de! proceso de incorporar a los postulantes ganadores de cada proceso, realizando previamente fa consulta al RNSDD, 418 SUNAT, 51 ONP, 85 PERU COMPRAS, 115 MEF y 07 SMV. ¥ El registro oportuno de casos de suspensién, 01 OSCE, 01 PROINVERSION, 01 ONP, 18 SUNAT, MEF 02 4.3 Identificacién de las falencias y desventajas del Sector Economia y Finanzas para ejecutar y/o entregar los productos y/o actividades prioritarias en relacion al cumplimiento de las metas programadas. Ninguna. 5. Analisis de la gestion del Sector Economia y Finanzas y del desempefio 5.1 Conclusiones Y Los érganos fueron responsables de los indicadores priorizados ejecutando actividades que permitan lograr las metas previstas Y Todas las plazas profesionales y técnicas fueron cubiertas a través de procesos piblicos, salvo los cargos directivos considerados cargos de confianza y de libre designacién y remocién, asi como las reincorporaciones por medida cautelar; garantizéndose la transparencia y profesionalizacion de los diferentes puestos. * Aprotiada mediante Resolucion de Presidencia fa N? 233-2014-SER6. Anilisis Instrumental 6.1 Lista de recomendaciones para la mejora en el accionar de la entidad para el cumplimiento de las metas programadas. ¥ En la etapa de disefio de indicadores para el sector, es importante tomar en cuenta la naturaleza de cada entidad ejecutora. ¥ En cuanto al indicador “Sanciones registradas en el Registro Nacional de Sanciones de Destitucién y Despido (RNSDD)" se sugiere que el universo del indicador corresponda al ntimero total de servidores civiles sancionados que efectivamente deben estar registradas en el aplicativo, para no generar distorsiones al momento de calcular la ejecucion del indicador.MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS INFORME DE EVALUACION CORRESPONDIENTE AL | SEMESTRE 2017 DE LA POLITICA 14 EN MATERIA DE GESTION DEL RIESGO DE DESASTRES Lima, julio 2017FORMATO N° 4 ESTRUCTURA DE INFORME CUALITATIVO PARA LAS ENTIDADES EJECUTORAS INFORME DE EVALUACION DE LAS POLITICAS NACIONALES DE OBLIGATORIO CUMPLIMIENTO. DECRETO SUPREMO N° 027-2007-PCM y sus modificatorias 1. Titulo: “Informe semestral de avance de evaluacién de la Politica Nacional en Materia de Gestion del Riesgo de Desastres para el atio 2017 por parte del Sector Economia y Finanzas”, 2. Presentacién de los responsables a. Funcionarios responsables Entidad: Nombre. Cargo Organo, Correo Electrénico | Teléfono - oe Fores Genera dorge Zapata rector General | Planificacién -apata@mef.gob.pe babsnged wer | Gale rector Genera | Plates y Jesemetsonpe | Myo eo ‘Oficina de a a Hilman Farfin | ore Freese, ant b. 6342222 Ruiz ote fatan@onp.god.pe | anexo 2228 - cash a Unidad de Planeamiento 6135555 once | Tateoua | wo nid oe Pi mavondagoeca.go po] 135555, Cerecawe 3800 Doris gn You | Gerene Proncometoy Conc) [anga@sunatgsone | anexe __SUNAT | Dotson Yoo | feSentan oO sores Saree victor Pedro | Caporaivo de | Geroncie Capote ae » ronare | Buceso Prnecmorto y | Panearsntey sbuzaploeonat. gon po] O22, Bracamonte Excelencia Excetencia Operacionat — peraci _| ‘Oficina de Planeamiento |julia.guman@peru 6430000 | y Presupuesto |compras. gob pe anexo 2202 PERU | Julia Tesla cowpeas | Gumanroas | 2) b. Personal de enlace: Entidad Nombre Cargo ‘Organo Teléfono a - ‘Oficina de Planificaci Maria Ysabel aciony | ee@metqob pe | 311595 mer | Marl Drecerae) | Nedorzetn ae to | mns@metaripe | SUSE. peas pomacs | | Oficina de Planeamiento | . Pablo Boloe eanazze one Subjte Presupuesto etanos@onp gobpe Bajreno " Evatsctn dea Gesion | PNOPONPICEPE | anexo 2208 Cindy Garcia ‘Unidad de Pianeamiento, oi = ‘6136555 osce | ome _| Asstente vPresupvesto caarcio@esce 900.00 | Sexo 2329 sunar | Roberto sole Division de Evatvaciény | rmontoyat@sunat gob | 6242200 st Hentoye Leva Sequmento ve snexo 50216 - TacuW Gerona cerpoaWa soar be “osé Enrique Jrolado@tonafe gob. | aio4aa FOnAeE Cerporatve de | planeamento y Holgado Sjeda be anexo 295 'gado Ojeda | Praneamiento | excelencia operacional PERU | sean ose Mo | egpeggjntg | Olena de Planearsent | jseimila@pew | 6430000 | compras | Tela y Presupuesto Compras. gob pe anexo 22023. Anilisis Descriptivo 3.1 Resumen de los resultados de la evaluacién de acuerdo a las metas e indicadores aprobadas mediante RM N° 011-2017-EF/41 consignadas en el Formato 3 “Matriz de Resultados” que se anexa al presente: Para el afio 2016 en el marco de la Politica Nacional 14 Gestién del Riesgo de Desastres, el Sector Economia y Finanzas programé 11 indicadores, de los cuales en 04 indicadores se superé la meta programada, 05 se cumplieron al 100%, 01 se ejecuto parciaimente y 01 no se cumpli. NIVEL DE AVANCE — Metas Superadas _ Metas Aicanzadas Metas No alcanzadas Metas No ejecutadas Total Indicadores Programados 4. Analisis cognoscitivo: 4.1 Breve andlisis de los resultados alcanzados por el conjunto de productos y actividades prioritarias programadas por el Sector Economia y Finanzas en relacién al cumplimiento de las metas programadas. Mediante Resolucién Ministerial N°011-2017-EF/41, de fecha 13 de enero de 2017, se aprobo las Metas e Indicadores del Sector Economia y Finanzas correspondiente al Afio Fiscal 2017. En Materia de Gestion del Riesgo de Desastres se programé 07 indicadores, de los cuales en 01 actividad se superé la meta programada y en 06 actividades se cumplid al 100% Las actividades que tuvieron mayor desemperio estuvieron relacionadas a: ¥ Participacién en el Simulacro por Sismo y Tsunami del 31 de mayo de 2017 Y _ EIMEF participé en 09 reuniones de trabajo y talleres convocados por el Instituto Nacional de Defensa Civil, Subgerencia de Defensa Civil de la Municipalidad Metropolitana de Lima e Instituciones del Sistema; para tratar temas sobre Gestion de Riesgos de Desastres. VY Fortalecimiento de las capacidades mediante charlas sobre Sefalizacion y Evacuaci6n en caso de sismos e incendios, logrando la participacion de 42 colaboradores del OSCE, siendo 36 de ellos Brigadistas. Asimismo, se conté con la participacién del personal de las 20 Oficinas Desconcentradas por videoconferencia Y Se han levado a cabo camparias de difusién y sensibilizacién en Gestion Reactiva del Riesgo de Desastres a fin de fortalecer la cultura de prevencion y el aumento de la resiliencia en el sector. Y Los resultados alcanzados en lineas generales representan la gestion efectiva realizada por el MEF y los organismos publicos y entidades vinculadas al Sector, conducentes a mejorar la cultura de prevencion y42 aumento de la resiliencia, asi como, captar una mayor participacion de los trabajadores en simulacros de sismo y tsunamis. Analisis sobre los principales factores 0 acciones generales ejecutadas por el Sector Economia y Finanzas que hayan aportado o impedido al logro de las metas, independientemente de los productos © actividades prioritarias ejecutadas ¥ El conocimiento por parte del MEF y de los organismos puiblicos adscritos y entidades vinculadas al Sector de ia importancia que se tiene en el cumplimiento de las metas, ha hecho posible que se cumpla con las actividades de manera continua y oportuna. ¥ La Directiva N° 001-2016-PCM/SC “Lineamientos para la aprobacién de Indicadores de Desempejio y Metas de las Politicas Nacionales del Decreto Supremo N° 027-2007-PCM, y sus modificatorias; y, para la presentacion de informes de evaluacién” ha permitido tener lineamientos mas claros para gestionar el proceso del informe de evaluacién semestral de las politicas, en el marco de las competencias del Sector Economia y Finanzas. V El uso de las herramientas informaticas existentes en la SUNAT ha permitido la difusién de diversas medidas de gestién del riesgo de desastres a los directivos y colaboradores de la SUNAT segtin lo programado, reforzando la “conciencia de resiliencia frente a desastres’. Y La ocurrencia de desastres en el territorio nacional y la subsiguiente emisién de dispositivos legales vinculantes a estos eventos coadyuvaron en la sensibilizacion de los directivos y colaboradores de la SUNAT frente a las medidas adoptadas, por tratarse de eventos en curso (no eran eventos probabilisticos) ¥ Se cuenta con unidades organicas y responsables encargadas de 4. implementar la Gestion del Riesgo de Desastres, las cuales tienen por funcion coordinar las acciones de seguridad, defensa nacional y defensa civil .3 Identificacién de las falencias y desventajas del Sector Econo Finanzas para ejecutar y/o entregar los productos y/o acti prioritarias en relacién al cumplimiento de las metas programadas Falta de compromiso por parte de algunos trabajadores durante las 5. Anal 51 actividades del simulacro como parte de las campajias de fortalecimiento de la cultura de prevencién y aumento de la resiliencia ante situaciones de emergencia o desastres. is de la gestion del Sector Econor y Finanzas y del desempefio Conclusiones respecto a la gestién de Sector Economia y Finanzas y al cumplimiento de las metas programadas sobre la base del analisis realizado en los puntos 3 y 4. V El desempefio del Sector Economia y Finanzas fue satisfactorio debido a que se logré el 100% de ejecucién respecto del total de indicadores programados en esta materia. Y Considerando las caracteristicas inéditas del Fenémeno El Nifio, el cambio climatico se configuré como un factor que impulsé un riesgomayor de desastres en el futuro inmediato y puede afectar las operaciones y funcionamiento institucional, para los cuales se deben tomar medidas de prevencion. Y Las diversas instancias deben intemnalizar que los diversos procesos de la Gestion del Riesgo de Desastres son una inversién rentable en la prevencién de pérdidas futuras y continuidad del servicio publico. v Las actividades de Gestion del Riesgo de Desastres contribuyen al desarrollo institucional sostenibie, generando herramientas que permiten que ante una amenaza se pueda resistir, absorber, adaptarse y recuperarse de sus efectos de manera oportuna y eficaz, permitiendo la preservacion y la restauracién de sus estructuras y funciones basicas traducidas en la continuidad operativa del servicio puiblico ¥ Representacién ante el Sistema Nacional de Gestiin de Riesgo de Desastres - SINAGERD, a través de la participacién en las reuniones de trabajo, convocadas por el Instituto Nacional de Defensa Civil ~ INDEC! y la Municipalidad de Lima y Callao, de los Sectores ¢ Instituciones asimismo, estas reuniones de trabajo han permitido la actualizacién de los conceptos en materia de Gestién del Riesgo de Desastres, Y Brigadistas y Trabajadores del MEF capacitados y preparados en actividades de Gestién del Riesgo de Desastres, a través de su participacion en el simulacro de evacuacién por sismo y tsunami del 31 de mayo de 2017 en los locales del Ministerio de Economia y Finanzas. 6. Anal is Instrumental 6.1 Lista de recomendaciones para la mejora en el accionar de la entidad para el cumplimiento de las metas programadas. ¥ Motivacién de los brigadistas y al personal del sector para su participacion activa en los casos de evacuacién por sismo y tsunami ¥ Promover mecanismos de trabajo conjunto inter organizacional de caracter permanente y no s6lo coyuntural, mantener una estrategia de ‘comunicacion institucional, ¥ Formacién de recursos humanos y gestion del conocimiento para promover una cultura de prevencién y resiliencia, vec Tabajo de Gesiidn de Riesyu de Desasive de la importancia de mantener instrumentos actualizados. ientizacion dei Grupo de ¥ Continuar con las campatias de difusién y sensibilizacién en Gestion Reactiva del Riesgo de Desastres.w= ne repose a ie ot |e ee sesoecreate a | eo Lane eae emeccens’ | eens er Tia oma [es [Ta [ | | | | | es ee re L- | } womans | wee | o | af | we ° | nm | om penvcovenss | i; | | | T