19.0528 Annex 2 - CB Audit Report Template - Version 5.en - Es

Sistema de Inocuidad alimentaria
22000
ANEXO 2: OC INFORME DE AUDITORÍA FSSC 22000
Templa
FSSC 22000 Versión 5 | mayo 2019 1 de 23

Anexo 2: CB plantilla de informe de auditoría V5 FSSC 22000
INTRODUCCIÓN
En este anexo se detalla el contenido que se requiere en los informes de auditoría:
1. Etapa 1 informe de auditoría
2. Etapa 2 informe de auditoría
Nota: se utilizará un informe de auditoría de la etapa 2 para todas las auditorías que no sean auditorías de la
etapa 1.
Cuando se realizan auditorías de las etapas 1 y 2 por separado, use las secciones relevantes de la plantilla como
informes separados.
Un OC que no esté generando informes de auditoría desde el Portal se asegurará de que sus plantillas cumplan
con los requisitos enumerados en este anexo con respecto al contenido (el orden del contenido es a discreción
del OC).
Las listas de verificación de auditoría para: ISO 22000: 2018, el estándar de PPR relevante y los requisitos
adicionales de FSSC 22000 son parte integrante del informe y deben enviarse con el informe del OC si son
documentos separados.
Toda la información en la plantilla del informe de auditoría se cargará en el Portal junto con los archivos adjuntos
en PDF (informe de auditoría original, listas de verificación, plan de auditoría, programa de auditoría). Cuando
los informes de no conformidad estén separados del informe de auditoría, estos se incluirán en un archivo
comprimido (zip) con el informe de auditoría para facilitar la carga en el Portal.
Esta plantilla está diseñada para auditorías de manufactura de alimentos y aquí se utiliza la ISO/TS 22002-1:2009
para los PPR. Para otros PPR, el OC deberá reemplazar este contenido de PPR con el PPR correspondiente en
función del alcance de la auditoría.
Auditorías especiales - OC utiliza su propia plantilla, aunque se pueden usar aspectos de esta plantilla (en caso de
extensiones de alcance, etc.)

INFORME DE AUDITORÍA ETAPA 1

perfil de la organización
nombre legal registrado
Registro (Matricula)
Ubicación
Persona de contacto
Descripción general de la
organización auditada
Actividades Estacionales
Sede (en su caso)
nombre (s) de comercio
Ubicación
Persona de contacto
Número de sitios
funciones de la administración
central
Las actividades fuera de las instalaciones (en su caso)
Localización (s)
Persona de contacto
Las actividades del lugar

Multi-site (en su caso)
Localización (s)
Persona de contacto
Las actividades en lugares
detalles de auditoría
OC Nombre y ubicación de la oficina
el lenguaje de auditoría
Equipo de auditoría
Nombre 1 (papel)
Nombre 2 (papel)
objetivo de la auditoría
Los criterios de auditoría
tipo de auditoría
fechas de auditoría, los tiempos y

lugares (en su caso)
Alcance de auditoría
Categoría de la cadena
alimentaria
Declaración del alcance
Exclusiones (cuando sea

apropiado y detallado)
La verificación de la declaración
del alcance

programa de auditoría y el plan
programa de auditoría
Desviaciones del programa de

auditoría
plan de auditoría
La desviación de plan de
auditoría
Revisión de la preparación de los clientes para la ETAPA 2
La documentación del sistema

de gestión
condiciones específicas del

sitio del cliente
Situación en relación con:

1) Indiciador clave de
rendimiento
2) procesos
3) objetivos
4) Operación del SG
Detalle:
1) Procesos y equipos
utilizados
2) Nivel de los controles
establecidos
3) requisitos legales y
reglamentarios aplicables
Auditoría interna
Revisión por la Dirección
Comentario de la etapa 2
Asignación de recursos
Necesidades de planificación

Las áreas de preocupación (podría ser clasificado como no conformidades durante la etapa 2)
Estándar / Cláusula Hallazgo
Resultado de la etapa 1
Etapa 1 auditoría para repetirse
Proceder a la etapa 2 de auditoría
ETAPA 2 INFORME DE AUDITORÍA
perfil de la organización
Ubicación
Persona de contacto
Descripción general de la
organización auditada
actividades de temporada
Sede (en su caso)
Registro

Ubicación
Persona de contacto
Número de sitios
funciones de administración
central
Las actividades fuera de las instalaciones (en su caso)
Registro
Localización (s)
Persona de contacto
Multi-site (en su caso)
Registro
Localización (s)
Persona de contacto
Alcance de auditoría
la categoría de alimentos
Declaración del alcance
Exclusiones (cuando sea

apropiado)

La verificación de la
declaración del alcance
detalles de auditoría
Número certificado
OC Nombre y ubicación de la oficina
el lenguaje de auditoría
Equipo de auditoría
Nombre 1 (papel)
Nombre 2 (papel)
Nombre 3 (papel)
objetivo de la auditoría
Los criterios de auditoría
tipo de auditoría Etapa 2 Vigilancia (UA)

Vigilancia Recertificación (UA)
recertificación Transición
La complejidad de auditoría auditoría Independiente FSSC 22000

Combinado / integrado con otras normas - Proporcionar
detalles:
fechas de auditoría, los tiempos y

lugares (en su caso)
programa de auditoría y el plan
programa de auditoría
La desviación de programa de
auditoría
plan de auditoría
La desviación de plan de auditoría

Auditoría detalles de auditoría anterior
tipo de auditoría
fecha de la auditoría
OC que condujo la auditoria
Cierre de no conformidades de
auditoría anterior
Los cambios significativos desde la

última auditoría
Resumen ejecutivo
resumen de auditoría
Confirmación de que se han cumplido

los objetivos de auditoría
Cuestiones no resueltas
Resumen de los resultados de la auditoría
# conformidad críticos
# conformidades mayores
# conformidades menores
recomendación de la auditoría
certificación inicial Sí No No aplica
Mantener la certificación Sí No No aplica
Recertificación Sí No No aplica

LISTAS DE VERIFICACION
ISO 22000: 2018 Cumplimiento* Observación
Cláusula Requisito Sí No Si No - Detalle de la referencia Carolina

del Norte
Justificar las cláusulas de “no aplicable”
4 Contexto de la organización
4.1 La comprensión de la organización y su

contexto
4.2 La comprensión de las necesidades y

expectativas de las partes interesadas
4.3 La determinación del alcance del sistema de

gestión de Inocuidad alimentaria
4.4 sistema de gestión de Inocuidad alimentaria
Resumen:

del Norte
5 Liderazgo
5.1 Liderazgo y compromiso
5.2 Política
5.3 roles organizacionales, responsabilidades y

autoridades
Resumen:


del Norte
6 Planificación
6.1 Las acciones para abordar los riesgos y

oportunidades
6.2 Objetivos del sistema de gestión de Inocuidad

alimentaria y la planificación para alcanzarlos
6.3 Planificación de los cambios
Resumen:

del Norte
7 Apoyo
7.1 recursos
7.2 Competencia
7.3 Conciencia
7.4 Comunicación
7.5 información documentada
Resumen:


del Norte
8 Operación
8.1 planificación y control operativo
8.2 programas de prerrequisitos (PPR)
8.3 sistema de trazabilidad
8.4 preparación y respuesta a emergencias
8.5 el control de peligros
8.6 La actualización de la información que

especifique su
PPR y el plan de control de riesgos
8.7 El control de seguimiento y medición
8.8 Verificación relacionada con PPR y el plan de

control de riesgos
8.9 Control de la no conformidad de productos y

procesos
Resumen:

del Norte
9 Evaluación del desempeño
9.1 Monitoreo, medición, análisis y evaluación
9.2 Auditoría interna
9.3 Revisión de gestión

Resumen:

del Norte
10 Mejora
10.1 No conformidad y acciones correctivas
10.2 Mejora continua
10.3 Actualización del sistema de gestión de

Inocuidad alimentaria
Resumen:
* indicar el cumplimiento (Sí), la no conformidad (No), no conformidades que se detallan en el cuadro

no conformidad;

ISO / TS 22002: 1: 2,009 (ejemplo) Cumplimiento* Observación
Cláusula Requisito Sí No Si No - Detalle de la referencia NC

Justificar cláusulas “no aplicable”
4 La construcción y el diseño de edificios
Resumen:
5 Disposición de los locales y de área de trabajo
Resumen:
6 Utilidades - aire, el agua, la energía
Resumen:
la eliminación de residuos 7
Resumen:
8 Equipo de adecuación, limpieza y

mantenimiento
Resumen:
9 Gestión de materiales comprados

Resumen:

del Norte
10 Medidas para la prevención de la
contaminación cruzada
Resumen:
11 Limpieza y desinfección
Resumen:
12 Control de plagas
Resumen:
13 La higiene personal y las instalaciones de los

empleados
Resumen:
14 Reproceso

Resumen:
15 procedimientos de retiro de productos
Resumen:

del Norte
dieciséis almacenamiento
Resumen:
17 Información sobre el producto /

sensibilización de los consumidores
Resumen:
18 defensa de los alimentos, biovigilancia y

bioterrorismo
Resumen:
* indicar el cumplimiento (Y), la no conformidad (N), no conformidades que se detallan en la tabla no

conformidad; detalle las cláusulas no-aplicables con motivos

FSSC 22000, Requerimientos adicionales Cumplimiento* Observación
Cláusula Requisito Sí No Si No - Detalle de la referencia Carolina del

Norte
2.5.1 Gestión de los servicios
Resumen:
2.5.2 etiquetado de productos
Resumen:
2.5.3 Defensa de los alimentos
Resumen:
2.5.4 la mitigación del fraude alimentario

Resumen:
2.5.5 uso del logo
Resumen:
2.5.6 Lanzamiento del producto
Resumen:

2.5.7 Gestión de alérgenos

(C, E, F, G, I, K)
Resumen:
FSSC 22000, Requerimientos adicionales Cumplimiento* Observación
Cláusula Requisito Sí No Si No - Detalle de la referencia Carolina del

Norte
2.5.8 El monitoreo ambiental (C, I, K)
Resumen:
2.5.9 Transporte y entrega (FI)
Resumen:
* indicar el cumplimiento (Y), la no conformidad (N), no conformidades que se detallan en la tabla no

conformidad; detalle las cláusulas no-aplicables con motivos

No conformidades
No conformidades críticas
# Requisito Hallazgo Corrección Análisis Causa Raíz (Determinar Plan de acción correctiva
Referencia (Declaración de No conformidad y evidencia (Para hacer frente a problema por qué se surgió) (Acción para prevenir la repetición;
(Std., Cláusula) objetiva) inmediato) persona responsable, fecha de
termino.
Revisado por: Fecha de revisión:
Evidencia de corrección / acción correctiva de la revisión:
Fecha de suspensión:
Fecha de la nueva auditoría planificada:
19 de 23
FSSC 22000 Versión 5 | mayo 2019
No conformidades Mayores
# Requisito Hallazgo Corrección Análisis Causa Raíz (Determinar Plan de acción correctiva
Referencia (Declaración de Carolina del Norte y objetivo (Para hacer frente a problema por qué surgio) (Acción para prevenir la
(Std., Cláusula) evidencia) inmediato) repetición; persona responsable,
fecha de termino.
Revisado por: Fecha de revisión:
Evidencia de corrección / acción correctiva de la revisión: Resultado de la auditoría de

seguimiento:
Fecha de la auditoría de seguimiento:
20 de 23
Las no conformidades menores
# Requisito Hallazgo Corrección Análisis Causa Raíz revisión

Plan de acción correctiva
Referencia (Declaración de Carolina del (Para hacer frente a (Determinar por qué se (Auditor / fecha de la revisión,
Norte y pruebas objetivas) problema inmediato) levantó) (Acción para prevenir la
(Std., Cláusula) los detalles evidencia revisada;
repetición; persona
la aceptación de la corrección y
responsable, fecha de
de la PAC para las no
termino.
conformidades menores.
6
21 de 23
anexo 2
: Plantilla de informe de auditoría V5
Duración de auditoría
cálculo de tiempo de la auditoría

(días auditor)
Desviaciones al tiempo de Auditoria
tiempo de auditoría adicional para

las actividades fuera del sitio
Calculo del tiempo de auditoría

para un sitio unico
D H SG FTE FSSC adicional actualización de FSSC
El tiempo total en el sitio
otras normas
Número de estudios HACCP
Número de empleados (FTEs)
Número de turnos
Empleados por turno (FTE)
actividades fuera de sitio
Anexos proporcionado al cliente
Anexo 1: Plan de Auditoría
Anexo 2: Programa de Auditoría
anexo 3: Hoja de asistencia

anexo 2
Auditoría se basa en el muestreo
La auditoría en sí misma y este informe representan solo el alcance de la evaluación que se realizó dentro del
tiempo disponible; como tales son una muestra. Sólo cubren lo que se hizo evidente en ese momento.
Este informe es propiedad de la Entidad de Certificación.

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FSSC 22000 Versión 5 | mayo 2019 2 de 23

INFORME DE AUDITORÍA ETAPA 1

nombre legal registrado

Sede (en su caso)

nombre legal registrado

nombre (s) de comercio

Las actividades fuera de las instalaciones (en su caso)

nombre legal registrado

nombre (s) de comercio

Las actividades del lugar

FSSC 22000 Versión 5 | mayo 2019 3 de 23

Multi-site (en su caso)

nombre legal registrado

nombre (s) de comercio

Las actividades en lugares

OC Nombre y ubicación de la oficina

Los criterios de auditoría

fechas de auditoría, los tiempos y

Exclusiones (cuando sea

FSSC 22000 Versión 5 | mayo 2019 4 de 23

programa de auditoría y el plan

Desviaciones del programa de

Revisión de la preparación de los clientes para la ETAPA 2

La documentación del sistema

condiciones específicas del

Situación en relación con:

Revisión por la Dirección

FSSC 22000 Versión 5 | mayo 2019 5 de 23

Estándar / Cláusula Hallazgo

Etapa 1 auditoría para repetirse

Proceder a la etapa 2 de auditoría

ETAPA 2 INFORME DE AUDITORÍA

nombre legal registrado

Sede (en su caso)

nombre legal registrado

nombre (s) de comercio

FSSC 22000 Versión 5 | mayo 2019 6 de 23

Las actividades fuera de las instalaciones (en su caso)

nombre legal registrado

nombre (s) de comercio

Las actividades en lugares

Multi-site (en su caso)

nombre legal registrado

nombre (s) de comercio

Las actividades en lugares

Declaración del alcance

Exclusiones (cuando sea

FSSC 22000 Versión 5 | mayo 2019 7 de 23

OC Nombre y ubicación de la oficina

Los criterios de auditoría

tipo de auditoría Etapa 2 Vigilancia (UA)

La complejidad de auditoría auditoría Independiente FSSC 22000

fechas de auditoría, los tiempos y

programa de auditoría y el plan

La desviación de plan de auditoría

FSSC 22000 Versión 5 | mayo 2019 8 de 23

Auditoría detalles de auditoría anterior

OC que condujo la auditoria

Los cambios significativos desde la

Confirmación de que se han cumplido

Resumen de los resultados de la auditoría