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5° Cuatrimestre
Clave:
010920520/ 020920520
Índice
Presentación de la Unidad_______________________________________________________ 3
Propósitos ___________________________________________________________________ 3
Competencia específica ________________________________________________________ 3
2.1. Averiguación Previa ________________________________________________________ 4
2.1.1. Denuncia o querella _______________________________________________________ 7
2.1.2. Integración de la Averiguación Previa ________________________________________ 12
2.1.3. Determinaciones del Ministerio Público _______________________________________ 13
2.2. Procedimiento Sumario u Ordinario ___________________________________________ 17
2.2.1. Instrucción _____________________________________________________________ 20
2.2.2. Auto de radicación _______________________________________________________ 22
2.2.3. Orden de aprehensión o de comparecencia ___________________________________ 24
2.2.4. Declaración Preparatoria __________________________________________________ 27
2.2.5. Autos de plazo constitucional ______________________________________________ 31
2.2.6. Periodo Probatorio _______________________________________________________ 38
2.2.7. Medios de prueba _______________________________________________________ 39
Actividad 1. Sistema acusatorio mixto _____________________________________________ 55
2.3. Audiencia final y cierre de instrucción _________________________________________ 55
2.3.1. Conclusiones ___________________________________________________________ 57
2.3.2. Sentencia ______________________________________________________________ 59
2.3.3. Recursos ______________________________________________________________ 63
2.3.4. Incidentes _____________________________________________________________ 67
2.3.5. Sentencia Ejecutoria _____________________________________________________ 69
Actividad 2. Medios de impugnación ______________________________________________ 71
Autoevaluación ______________________________________________________________ 71
Evidencia de aprendizaje. Construcción de un caso práctico ___________________________ 72
Actividades de Autorreflexión ___________________________________________________ 72
Cierre ______________________________________________________________________ 73
Para saber más ______________________________________________________________ 73
Presentación de la Unidad
En esta segunda unidad del curso Derecho Procesal Penal se revisará y analizará la etapa de
Averiguación Previa (preinstrucción) que inicia con la denuncia o querella correspondiente hasta
el pliego de consignación y que el juez admita la causa penal a trámite.
En un mismo sentido se estudiará la etapa del procedimiento sumario u ordinario penal que corre
desde el auto de radicación hasta la sentencia ejecutoria, analizando el periodo probatorio,
desahogo de probanzas, conclusiones, sentencia y medios de impugnación.
Propósitos
Competencia específica
Analizar las etapas del Procedimiento Penal Mixto para identificar el funcionamiento del
sistema tradicional de justicia penal mexicano a través del estudio de un caso.
Fuente: Cámara de Diputados del H. Congreso de la Unión (2011,13 de octubre) Constitución Política de los Estados Unidos
Mexicanos. [Versión Web] Recuperado el 21 de febrero de 2012 de http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/1.pdf (Se ha
respetado la falta de acentos de la versión original del texto citado)
En ese mismo sentido, la Suprema Corte de Justicia a través de su Manual del Justiciable en
Materia Penal (2006) señala que la averiguación previa es:
La denuncia o querella es la narración de los hechos que hace el ofendido, la víctima o sus
representantes legales, con respecto a determinados actos que consideren delitos, pudiendo
presentarla por escrito o de manera verbal, cumpliendo así el requisito de procedibilidad
necesario para el ejercicio de la acción penal. En el texto de la denuncia se mencionarán los
individuos que se consideren responsables de las conductas delictivas y se aportarán las
pruebas necesarias para soportar el dicho del denunciante.
A este respecto, el Poder Judicial Federal establece que la querella constituye un requisito de
procedibilidad para el ejercicio de la acción penal:
Novena Época
Registro: 184034
Instancia: Tribunales Colegiados de Circuito
Tesis Aislada
Fuente: Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta
XVII, Junio de 2003
Materia(s): Penal
Tesis: XVII.2o.39 P
Página: 1054
casos en los que exista tal irregularidad, además de que en momento alguno debe
perderse de vista que a favor del inculpado prevalece la suplencia de su queja
deficiente, con arreglo a lo dispuesto en el artículo 76 bis, fracción II, de la Ley de
Amparo, por lo que, aun sin agravio ante la autoridad común, o sin concepto de
violación en el amparo, el estudio de la querella debe realizarse de manera oficiosa,
más tratándose de un requisito de procedibilidad indispensable para fincar el juicio
de reproche.
SEGUNDO TRIBUNAL COLEGIADO DEL DÉCIMO SÉPTIMO CIRCUITO.
Nota: Esta tesis se aparta del criterio sustentado por el propio tribunal, publicado en
el Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena Época, Tomo IV,
diciembre de 1996, página 331, tesis XVII.2o. J/3, de rubro: "QUERELLA, ESTUDIO
IMPROCEDENTE DE LA, EN EL AMPARO DIRECTO.".
Dicho acto inicial se formula ante el Agente del Ministerio Público que corresponda de acuerdo a
la circunscripción territorial donde se cometieron los hechos, y como ya se mencionó, puede ser
de manera verbal o escrita.
La preinstrucción o averiguación previa inicia cuando se hace del conocimiento a dicho órgano
técnico (mediante denuncia o querella) alguna circunstancia que pueda ser constitutiva de la
comisión de algún delito, tiene por objeto que se practiquen todas las actuaciones necesarias y
posibles para poder determinar si es viable o no el ejercicio de la acción penal mediante la
acreditación del cuerpo del delito y la presunta responsabilidad.
“El medio a través del cual las personas hacen del conocimiento del
Ministerio Público la comisión de hechos que puedan constituir un delito,
y en caso de urgencia, ante cualquier funcionario o agente de policía.”
(p.13).
Por lo que hace a la querella, la Suprema Corte de Justicia (2006) señala que:
Así mismo, el Poder Judicial Federal tiene el siguiente criterio con respecto al requisito de
procedibilidad que se debe cumplir mediante la querella:
Sexta Época
Registro: 263415
Instancia: Primera Sala
Tesis Aislada
Fuente: Semanario Judicial de la Federación
Segunda Parte, XVII
Materia(s): Penal
Tesis:
Página: 289
En la practica jurídica, ante las agencias del Ministerio Público, el término denuncia o querella
son sinónimos, por lo que se pueden usar indistintamente.
Fuente: Cámara de Diputados del H. Congreso de la Unión (2011, 13 de octubre) Constitución Política de los Estados Unidos
Mexicanos. [Versión Web] Recuperado el 21 de febrero de 2012 de http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/1.pdf
Se hace hincapié en que después de la reforma de 2008, se modificó el texto constitucional por
lo que hace a quién o quiénes pueden ejercer la acción penal, ya que en el sistema mixto, que
es el que se está analizando, únicamente el Ministerio Público es el promotor o el que detenta el
derecho de ejercer la acción penal ante los órganos jurisdiccionales, sin embargo, como el texto
constitucional citado anteriormente es posterior a la reforma, existe la posibilidad de que los
particulares puedan ejercer la acción penal ante el Juez, cuestiones que se revisarán en la
tercera unidad del presente curso.
Por último, hay que recordar que en los delitos que se persiguen por denuncia o querella, existe
el perdón por parte del ofendido o sus representantes legales para extinguir la acción penal, pero
en los delitos que se persiguen de oficio tales como robo, privación de la vida, delincuencia
organizada, etc., no podrá operar el perdón del agraviado para extinguir la acción penal.
Para entender los siguientes conceptos, se deben recordar los criterios establecidos al respecto
en el curso de Teoría del Delito.
Hernández (2006), señala diversos presupuestos que debe cumplir el Ministerio Público para la
correcta integración de una averiguación previa y la consignación correspondiente:
Artículo 19. Ninguna detención ante autoridad judicial podrá exceder del
plazo de setenta y dos horas, a partir de que el indiciado sea puesto a su
disposición, sin que se justifique con un auto de vinculación a proceso en
el que se expresará: el delito que se impute al acusado; el lugar, tiempo
y circunstancias de ejecución, así como los datos que establezcan que
se ha cometido un hecho que la ley señale como delito y que exista la
probabilidad de que el indiciado lo cometió o participó en su comisión.
Fuente: Cámara de Diputados del H. Congreso de la Unión (2011, 13 de octubre) Constitución Política de los Estados Unidos
Mexicanos. [Versión Web] Recuperado el 21 de febrero de 2012 de http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/1.pdf
En el estudio del presente tema, es importante resaltar que el Ministerio Público, una vez
concluidas todas las investigaciones que se realizaron en un expediente, debe definir
jurídicamente si se cumplieron los requisitos que establece la Constitución Federal para poder
formular una acusación ante un juez de lo penal, por lo tanto existen tres posibles resoluciones
que puede adoptar la representación social, una vez agotadas todas las diligencias ministeriales
que se practicaron para el perfeccionamiento de la indagatoria, las cuales son:
Por lo que hace a la primera hipótesis, el artículo vigésimo primero Constitucional, así como el
primero, segundo y cuarto del Código Federal de Procedimientos Penales, le otorgan facultades
al Ministerio Público para la investigación y persecución de los delitos, la integración de la
averiguación previa, y en su caso, para el ejercicio de la acción penal, en los términos siguientes:
Fuente: Cámara de Diputados del H. Congreso de la Unión (2011, 13 de octubre) Constitución Política de los Estados Unidos
Mexicanos. [Versión Web] Recuperado el 21 de febrero de 2012 de http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/1.pdf
En este sentido, el Ministerio Público es el órgano persecutor de los delitos, por lo tanto, la
acción de consignación de un expediente ante un juez de lo penal es el cumplimiento de este
mandato constitucional, que obliga al Ministerio Público cuando se han integrado debidamente la
presunta responsabilidad y el cuerpo del delito.
Vale la pena tomar en consideración que el ejercicio de la acción penal o consignación puede
efectuarse con o sin detenido, es decir, en el primero de los casos se presenta el imputado ante
la autoridad jurisdiccional para que se inicie el proceso y cuando se remite una causa penal sin
detenido ante el juez, es evidente que el agente del Ministerio Público tiene que solicitar que se
gire la orden de comparecencia o de aprehensión según sea el caso.
La reserva
Esta otra resolución del Ministerio Público se configura cuando de las actuaciones ministeriales
se desprende materialmente que no existen elementos probatorios suficientes para acreditar
presuntivamente la responsabilidad penal o el cuerpo del delito, por lo tanto no es posible la
consignación ante un juez de lo penal; sin embargo el expediente queda en reserva temporal en
lo que se practican otras diligencias, para tratar de integrar correctamente la presunta
responsabilidad y el cuerpo del delito.
Cabe resaltar que durante la reserva del expediente o averiguación, la acción penal no se
extingue, ya que quedará expedito el derecho de la representación social para perfeccionar la
indagatoria y en su caso, consignar ante un juez la causa penal; sin embargo, vale la pena
revisar las causas por las cuales puede prescribir la acción penal, esto es que una vez cumplidos
los términos que señalan los artículos que a continuación se detallan, el Ministerio Público estará
impedido a ejercer la acción penal en razón de que el derecho que no ejerció en tiempo, ha
prescrito:
Artículo 103.- Los plazos para la prescripción de las sanciones serán igualmente
continuos y correrán desde el día siguiente a aquel en que el condenado se
sustraiga a la acción de la justicia, si las sanciones son privativas o restrictivas de la
libertad, y si no lo son, desde la fecha de la sentencia ejecutoria.
Artículo 104.- La acción penal prescribe en un año, si el delito sólo mereciere multa;
si el delito mereciere, además de esta sanción, pena privativa de libertad o
alternativa, se atenderá a la prescripción de la acción para perseguir la pena
privativa de libertad; lo mismo se observará cuando corresponda imponer alguna
otra sanción accesoria.
Artículo 106.- La acción penal prescribirá en dos años, si el delito sólo mereciere
destitución, suspensión, privación de derecho o inhabilitación, salvo lo previsto en
otras normas.
Artículo 107.- Cuando la ley no prevenga otra cosa, la acción penal que nazca de
un delito que sólo puede perseguirse por querella del ofendido o algún otro acto
equivalente, prescribirá en un año, contado desde el día en que quienes puedan
Fuente: Cámara de Diputados del H. Congreso de la Unión (2011, 13 de octubre) Código Penal Federal. [Versión Web]
Recuperado el 21 de febrero de 2012 de http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/9.pdf
El archivo
En lo referente a este tema, el no ejercicio de la acción penal por el archivo se configura cuando
de las investigaciones o indagatorias que efectúa el agente del Ministerio Público en
colaboración con los agentes de seguridad pública, no se acredita el cuerpo del delito y la
probable responsabilidad del inculpado; sin embargo, de las mismas actuaciones también se
desprende que dichos elementos no se van a poder acreditar posteriormente en la indagatoria,
por lo tanto se decreta el no ejercicio de la acción penal de manera definitiva y no temporal como
en el caso de la reserva.
Vale la pena revisar el criterio del Poder Judicial Federal con respecto al ejercicio de la
acción penal, que es reclasificado por la autoridad jurisdiccional durante el juicio penal:
Quinta Época
Registro: 295513
Instancia: Primera Sala
Tesis Aislada
Fuente: Semanario Judicial de la Federación
CXXI
Materia(s): Penal
Tesis:
Página: 1684
Amparo penal directo 4084/53. Por acuerdo de la Primera Sala, de fecha 8 de junio
de 1953, no se menciona el nombre del promovente. 20 de agosto de 1954. Mayoría
de tres votos. Disidentes: Teófilo Olea y Leyva y Luis Chico Goerne. Ponente:
Agustín Mercado Alarcón.
En el presente tema se revisarán los dos diferentes tipos de procedimientos penales que existen
en la actualidad en el Juicio Penal Mixto, es decir, el sumario y el ordinario.
Con respecto al ordinario se le denomina al proceso que cuenta con plazos y términos mayores
(un año) que al proceso sumario, es decir, en el ordinario el plazo o término para ofrecer pruebas
es mucho más amplio que en el procedimiento sumario, así mismo, los tiempos para exhibir las
conclusiones en la causa penal son más breves en el juicio sumario (quince a treinta días) que
en el ordinario, lo anterior en los términos del artículo 152 del Código Federal de Procedimientos
Penales que más adelante se revisará.
Por lo tanto, el juicio sumario es mucho mas rápido y económico lo cual puede beneficiar al
procesado cuando se tiene la certeza de su inocencia, y esta se pueda acreditar en el proceso,
caso contrario opera con el ordinario, ya que es un procedimiento de términos y plazos mayores,
lo cual puede convenir a la defensa para allegarse de mejores pruebas o formular conclusiones
absolutorias más extensas.
A continuación se podrán verificar algunas de las diferencias de los plazos y términos que
existen entre ambos procedimientos (sumario y ordinario), todo lo anterior atento al numeral 152
y 147 del Código Federal de Procedimientos Penales:
a) En los casos de delitos cuya pena no exceda de dos años de prisión, sea o no
alternativa, o la aplicable no sea privativa de libertad, al dictar el auto de formal
prisión o de sujeción a proceso, de oficio resolverá la apertura del procedimiento
sumario, en el cual se procurará cerrar la instrucción dentro de quince días. Una vez
que el tribunal la declare cerrada, citará a la audiencia a que se refiere el artículo
307;
b) Cuando la pena exceda de dos años de prisión sea o no alternativa, al dictar el
auto de formal prisión o de sujeción a proceso, el juez de oficio resolverá la apertura
del procedimiento sumario en el cual se procurará cerrar la instrucción dentro del
plazo de treinta días, cuando se esté en cualquiera de los siguientes casos:
I.- Que se trate de delito flagrante;
II.- Que exista confesión rendida precisamente ante la autoridad judicial o ratificación
ante ésta de la rendida ante el Ministerio Público; o
III.- Que no exceda de cinco años el término medio aritmético de la pena de prisión
aplicable, o que excediendo sea alternativa.
Una vez que el juzgador acuerde cerrar la instrucción, citará para la audiencia a que
se refiere el artículo 307, la que deberá celebrarse dentro de los diez días siguientes;
c) En cualquier caso en que se haya dictado auto de formal prisión o de sujeción a
proceso y las partes manifiesten al notificarse de ese auto o dentro de los tres días
siguientes a la notificación, que se conforman con él y que no tienen más pruebas
que ofrecer salvo las conducentes sólo a la individualización de la pena o medida de
seguridad y el juez no estime necesario practicar otras diligencias, citará a la
audiencia a que se refiere el artículo 307.
El inculpado podrá optar por el procedimiento ordinario dentro de los tres días
siguientes al que se le notifique la instauración del juicio sumario.
Fuente: Cámara de Diputados del H. Congreso de la Unión (2011,24 de octubre) Código Federal de Procedimientos
Penales. [Versión Web] Recuperado el 21 de febrero de 2012 de http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/7.pdf
Como se puede apreciar del texto del artículo antes citado, el procedimiento sumario es
mucho mas rápido que el ordinario, ya que este último puede tener una duración de
hasta un año, y en el sumario los términos máximos son de quince y treinta días para el
ofrecimiento y desahogo de pruebas (cierre de instrucción). Sin embargo, para que se
pueda tramitar un enjuiciamiento penal por la vía sumaria tienen que concurrir los
requisitos que se acaban de mencionar en el artículo 152 del Código Procesal Penal
antes citado, ya que de no actualizarse dicha hipótesis necesariamente el
enjuiciamiento al procesado será por la vía ordinaria.
La Suprema Corte de Justicia (2006) señala que el proceso ordinario, por lo que hace al juicio
o proceso sumario:
2.2.1. Instrucción
Para atender este tema nos avocaremos a contestar la siguiente pregunta ¿qué es la
instrucción?
Es parte del proceso penal que tiene su inicio luego de que se dictó el auto de formal prisión o de
sujeción a proceso, concluye cuando la autoridad jurisdiccional mediante resolución declara
cerrado dicho periodo; por lo tanto en la instrucción, una vez que se dictó el auto de formal
prisión, se procede a ofrecer y desahogar todas las pruebas en tanto se dicta el acuerdo que
cierra el periodo de instrucción, para pasar a la audiencia final en la cual se presentan
conclusiones acusatorias y absolutorias.
Etapa de Averiguación
Previa (consignación)
Radicación
Careos
Se abre la
Fin del proceso Instrucción
Para una mejor comprensión del primer auto que emite un juez de lo penal, se sugiere la
siguiente lectura o ejemplo de un auto de radicación.
a. Ratifíquese el reporte de accidente antes citado por parte de los elementos que lo suscriben.
CUMPLASEA sí lo acordó y firma el C. Licenciado, quien actúa con testigos de asistencia que al
final firman y dan fe.
b. Resuélvase lo procedente
a) La existencia a la retención
de una denuncia o querella. ministerial del indicado.
b) Que dicha denuncia o querella, se refiera a hechos que la ley señala como delitos.
c) Que esos
c. Practíquese la delitos tengan ministerial
inspección señalada en la
enley,
el por lo menos
lugar de lospena privativa
hechos, de libertad.
y dese la fe ministerial del
d) Que existan datos que acrediten el cuerpo del delito
vehículo afecto.
e) Que existan datos que hagan probable la responsabilidad del indiciado.
Pues bien, estas son las mismas exigencias que abra de satisfacer el juez para el dictado de la orden
de aprehensión…
d. Recábese la declaración ministerial del indiciado.
e. Practíquense cuantas y tantas diligencias sean necesarias y en su oportunidad resuélvase lo
procedente.
CUMPLASEA sí lo acordó y firma el C. Licenciado, quien actúa con testigos de asistencia que al
final firman y dan fe.
Es importante hacer énfasis en que la orden de comparecencia debe contener los mismos
requisitos de procedibilidad que se enunciaron en el párrafo anterior, con la diferencia de que
una orden de comparecencia solamente se obsequia cuando el delito no amerita pena privativa
de libertad sino con pena alternativa, prisión, multa o pena distinta a la privativa de libertad, caso
contrario opera con la orden de aprehensión que como requisito fundamental señala que la
sanción penal es privativa de la libertad, a ese respecto el artículo 133 del Código de
Procedimientos Penales del Distrito Federal señala:
Fuente: Instituto de Investigaciones Jurídicas UNAM (1931) Código de Procedimientos Penales para el Distrito Federal. [Versión
Web] Recuperado el 21 de febrero de 2012 de http://info4.juridicas.unam.mx/adprojus/leg/10/321/145.htm?s=
Para una mejor comprensión del tema que se trata, se sugiere la siguiente lectura:
RESUELVE
Una vez que se presenta al inculpado ante el juez de lo penal, es urgente que la autoridad
jurisdiccional tome la declaración del indiciado con respecto a los hechos que se le imputan,
informándole el delito que se le acusa y quién o quiénes formulan la querella, así como los
testigos que deponen en su contra, las pruebas que obran en la causa penal y se le conmina a
que designe a su abogado defensor en caso de que lo tenga o de lo contrario, el Estado le
proporcionará un defensor de oficio.
Muchos teóricos coinciden en que este acto procesal es la parte medular del proceso, en razón
de que se ejerce el derecho de audiencia y de defensa al que tiene derecho todo inculpado, por
lo tanto, la audiencia en la cual el presunto responsable declara si es que lo quiere hacer, es la
diligencia judicial que debe seguir más formalidades y en la cual tanto el inculpado como el
órgano acusador pueden ofrecer pruebas para que el Juez al momento de resolver la situación
jurídica del indiciado, mediante el auto correspondiente, el cual puede resolverse en tres
sentidos, dictando auto de formal prisión, de sujeción a proceso y de libertad por falta de méritos;
cuestiones que posteriormente se analizan en la presente unidad.
Es importante mencionar que la autoridad jurisdiccional cuenta con un plazo máximo de cuarenta
y ocho horas a partir de que el inculpado está a su disposición para que este último, en
audiencia pública, rinda su declaración preparatoria, lo anterior en los términos del artículo veinte
Constitucional, apartado B, fracción II, que a la letra dice:
Artículo 20. El proceso penal será acusatorio y oral. Se regirá por los principios de
publicidad, contradicción, concentración, continuidad e inmediación.
B
…
II. A declarar o a guardar silencio. Desde el momento de su detención se le harán
saber los motivos de la misma y su derecho a guardar silencio, el cual no podrá ser
utilizado en su perjuicio. Queda prohibida y será sancionada por la ley penal, toda
incomunicación, intimidación o tortura. La confesión rendida sin la asistencia del
defensor carecerá de todo valor probatorio;
Fuente: Cámara de Diputados del H. Congreso de la Unión (2011, 13 de octubre) Constitución Política de los Estados
Unidos Mexicanos. [Versión Web] Recuperado el 21 de febrero de 2012 de
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/1.pdf
CAPÍTULO II
Artículo 156.- Tanto la defensa como el Agente del Ministerio Público, quien deberá
estar presente en la diligencia, podrán interrogar al inculpado. Las preguntas que se
hagan a éste deberán referirse a hechos propios, se formularán en términos precisos
y cada una abarcará un solo hecho, salvo cuando se trate de hechos complejos en
que por la íntima relación que exista entre ellos, no pueda afirmarse o negarse uno
sin afirmar o negar el otro. El juez podrá disponer que los interrogatorios se hagan
por su conducto cuando lo estime necesario, y desechará las preguntas que a su
juicio sean capciosas o inconducentes, pero la pregunta y la resolución judicial que
la deseche se asentarán en el expediente, cuando así lo solicite quien la hubiese
formulado. Esta resolución sólo será revocable.
Artículo 157.- En los casos a que se refiere el segundo párrafo del artículo 135, y en
todos aquellos en que el delito no dé lugar a detención, a pedimento del Ministerio
Público se librará orden de comparecencia en contra del inculpado para que rinda su
declaración preparatoria, siempre que existan datos que acrediten el cuerpo del
delito y la probable responsabilidad del inculpado.
Artículo 160.- No pueden ser defensores los que se hallen presos ni los que estén
procesados.
Tampoco podrán serlo los que hayan sido condenados por alguno de los delitos
señalados en el Capítulo II, Título Décimo segundo del Libro II del Código Penal, ni
los ausentes que, por el lugar en que encuentren, no puedan acudir ante el tribunal
dentro de las veinticuatro horas en que debe hacerse saber su nombramiento a todo
defensor.
Fuera de los casos excluidos en el párrafo anterior, el inculpado puede designar a
personas de su confianza para que lo defiendan, pero en caso de que la designación
no recaiga sobre quien tenga cédula profesional de licenciado en Derecho o
autorización de pasante, conforme a la Ley que reglamente el ejercicio de las
profesiones, el tribunal dispondrá que intervenga, además del designado, un
defensor de oficio que oriente a aquél y directamente al propio inculpado en todo lo
que concierne a su adecuada defensa. Si el inculpado designare a varios
defensores, éstos deberán nombrar en el mismo acto a un representante común, y si
no lo hicieren, en su lugar lo determinará el juez.
Fuente: Cámara de Diputados del H. Congreso de la Unión (2011, 13 de octubre) Código Federal de Procedimientos
Penales. [Versión Web] Recuperado el 21 de febrero de 2012 de http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/7.pdf
La Suprema Corte de Justicia a través de su Manual del Justiciable en materia penal (2006)
señala que la declaración preparatoria:
Es un acto procesal que debe tener lugar dentro de las cuarenta y ocho
horas que el procesado se encuentre a disposición del Juez, quien en
dicho acto debe informar a aquél de los hechos presuntamente
delictivos que se le atribuyen, y por los cuales el Ministerio Público
ejerció acción penal en su contra, con la finalidad de que manifieste, si
así lo desea, lo que a su derecho convenga.
El viejo autor Bentham indica que “el interrogatorio es el instrumento más eficaz para
obtener toda la verdad, de cualquier lado que se encuentre, y a él hay que acudir en los
casos dudosos. Su propiedad por excelencia es la de aclarar las dudas producidas o
dejadas por otras pruebas. Dotado de esta fuerza, el interrogatorio es tan favorable a la
inocencia como desfavorable al delito. De ahí que produzca terror en el culpable y
confianza en quien no lo es”
Asevera Carnelutti que el imputado es el príncipe de las pruebas. No constituye
solamente la res judicanda sino entra también a formar la res judicans. (p.432).
Fuente: Procuraduría General de la Republica (2004) La actuación Ministerial en la Procuraduría General de la Republica.
Estadística 2001-2004 Formulario. [Versión Web] Recuperado el 23 de febrero de 2012 de:
http://www.pgr.gob.mx/temas%20relevantes/Documentos/estadistica/Compendio_Formulario_2004.pdf
Como se explicó en párrafos anteriores, una vez que el indiciado es puesto a disposición ante la
autoridad jurisdiccional, esta tendrá 72 horas para determinar su situación jurídica, para lo cual
puede resolver de tres maneras diferentes:
Esta resolución, que también se conoce como “auto de término” debido al plazo de 72 horas que
tiene el juzgador para emitir un fallo al respecto, sin embargo el artículo 19 de la Constitución
Federal, en relación con el 161 del Código Federal de Procedimientos Penales, señala que, el
término antes referido se puede prorrogar por única vez a petición exclusiva del inculpado, ya
que la referida extensión puede beneficiar al indiciado para la búsqueda de elementos de prueba
que acrediten su inocencia, antes de que se resuelva sobre su situación jurídica mediante el auto
de término.
En la siguiente tabla comparativa se pueden apreciar las similitudes y diferencias que tienen los
numerales antes invocados:
Fuente: Cámara de Diputados del H. Congreso de la Unión Fuente: Cámara de Diputados del H. Congreso de la Unión
(2011) Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos. (2011) Código Federal de Procedimientos Penales. [Versión
[Versión Web] Recuperado el 21 de febrero de 2012 de Web] Recuperado el 21 de febrero de 2012 de
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/1.pdf http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/7.pdf
El Código de Procedimientos Penales para el Distrito Federal en el artículo 297, menciona los
requisitos que debe reunir el auto de formal prisión, de sujeción al proceso y libertad por falta de
elementos para procesar.
CAPITULO II
AUTO DE FORMAL PRISION O DE SUJECION A PROCESO Y LIBERTAD POR
FALTA DE
ELEMENTOS PARA PROCESAR
Artículo 297.- Todo auto de formal prisión deberá reunir los siguientes requisitos:
I. Se dictará dentro del plazo de setenta y dos horas, a partir de que el indiciado sea
puesto a disposición de la autoridad judicial;
III. Que de lo actuado aparezcan datos suficientes que acrediten el cuerpo del delito
por el cual deba seguirse el proceso;
VII. Los nombres y firmas del juez que dicte la resolución y del secretario que la
autorice.
…
Fuente: Tecnológico de Monterrey. Estado de México. Código de Procedimientos Penales para el Distrito Federal. [Versión Web]
Recuperado el 2 de marzo de 2012 de http://www.cem.itesm.mx/derecho/nlegislacion/federal/6/312.htm
A este respecto, la Suprema Corte de Justicia (2006) señala que el auto de sujeción a proceso:
Es una determinación judicial que se dicta con todos los requisitos del auto de
formal prisión, cuando el delito cuya existencia se ha comprobado no merezca
pena de prisión, o esté sancionado con pena alternativa y existan datos
suficientes para presumir la responsabilidad de la persona contra quien se dicta.
Cabe advertir que el auto en comento tiene únicamente el efecto de señalar el
delito por el cual se ha de perseguir el proceso, sin privar de su libertad al
presunto responsable.
Por lo que hace a los requisitos que debe contener esta resolución, son los mismos que los del
auto de formal prisión, por lo tanto son aplicables los numerales antes citados.
Por último, es muy importante tomar en consideración que tanto en el auto de formal prisión
como en el de sujeción al proceso, se suspenden temporalmente los derechos políticos,
electorales, laborales y de patria potestad del procesado en lo que se resuelve el juicio
definitivamente, así como también se le obliga a pasar por el proceso administrativo de
identificación en el reclusorio correspondiente, de acuerdo a la legislación local o federal (ficha
signalética).
Esta resolución debe cumplir con los mismos requisitos que el auto de formal prisión y el de
sujeción al proceso (artículo 297 del Código de Procedimientos Penales para el Distrito Federal),
misma circunstancia opera en el Código Federal de Procedimientos Penales.
Siguiendo el mismo criterio que en párrafos anteriores, se define a esta resolución como la
dictada por un juez que al vencerse el término Constitucional de 72 horas, en la cual se ordena
que al indiciado o procesado sea puesto en libertad de forma inmediata, en razón de que no se
acreditó el cuerpo del delito y tampoco se demostró la probable responsabilidad del indiciado.
Cabe mencionar que muchas resoluciones de esta naturaleza (autos de libertad), contienen la
leyenda de que se deja en libertad al imputado pero con “las reservas de la ley”, es decir, si el
Ministerio Público aporta más elementos en la causa penal o perfecciona el cuerpo del delito así
como demuestra la presunta responsabilidad del indiciado, la resolución de libertad podría ser
revocada por un auto de sujeción al proceso o de formal prisión.
La Suprema Corte de Justicia (2006) señala que el auto de libertad por falta de elementos para
procesar:
Es una resolución dictada por el Juez dentro del término constitucional, para
determinar sobre la situación jurídica del indiciado, cuando hay insuficiencia de
pruebas relativas a la existencia del cuerpo del delito o de la probable
responsabilidad de aquel; es decir, si dentro del término legal de setenta y dos
horas, o bien, el de su prórroga de ciento cuarenta y cuatro horas cuando ésta
sea procedente, a partir de que la persona se encuentre a disposición del Juez,
no se reúnen los requisitos necesarios para dictar el auto de formal prisión o, en
su caso, el de sujeción a proceso; sin embargo, en este último supuesto, el auto
que se dicta se denomina de no sujeción a proceso.
Por último se propone para un mejor estudio del tema, la siguiente tesis emitida por el Poder
Judicial Federal:
Novena Época
Registro: 167307
Instancia: Tribunales Colegiados de Circuito
Tesis Aislada
Fuente: Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta
XXIX, Mayo de 2009
Materia(s): Penal
Tesis: VI.1o.P.264 P
Página: 1034
En este rubro, el periodo probatorio es el lapso de tiempo o término que tiene la defensa y el
Ministerio Público para ofrecer las pruebas que estimen convenientes, dichos plazos están
señalados en los Códigos de Procedimientos Penales, tanto a nivel federal como local, como
ejemplo de lo anterior veamos los diferentes ordenamientos con los que se ha venido trabajando.
Es de hacerse mención que en el juicio ordinario el plazo para ofrecer y desahogar pruebas es
de diez meses, cuando el delito por el cual se enjuicia al procesado tiene como sanción pena
máxima que exceda de dos años, sin embargo en el juicio sumario el periodo para ofrecer y
desahogar pruebas, si la pena máxima es de dos años, el término será no mayor a tres meses.
Por último y adelantando el siguiente punto a tratar, una vez que en el proceso la autoridad
jurisdiccional declara desahogadas todas las pruebas, en esa misma resolución se manifiesta
que queda agotado el periodo de instrucción.
Los medios de prueba son todos los elementos que se utilizan en el proceso penal para
demostrar la verdad jurídica e histórica de los hechos que están puestos a debate
durante el juicio penal, tales como documentos, declaraciones, periciales, reconstrucción
de hechos, careos, etc.
Se puede afirmar que la prueba es un medio para constatar los hechos, o el instrumento que
proporciona la convicción para la demostración de los elementos integrantes del cuerpo del
delito de que se trate y la responsabilidad de su autor.
En los artículos 180 del Código Federal de Procedimientos Penales y el 124 del Código de
Procedimientos Penales para el Distrito Federal se detallan todas las facultades que tiene la
representación social como autoridad jurisdiccional para investigar la verdad jurídica del caso en
cuestión, esto a través de los medios de prueba.
Por último, cabe mencionar que todas las pruebas son válidas y viables para demostrar tanto la
culpabilidad como la inocencia del procesado, pero estos medios deben ser ajustados a derecho
a la moral y a las buenas costumbres. Sin embargo, las características que imponen los códigos
procedimentales ajustadas a la moral y a las buenas costumbres son demasiado subjetivas, ya
que dependerá del delito de que se trate, de la ética y criterio de cada juzgador el poder
catalogar una prueba inmoral o contraria a las buenas costumbres, por ejemplo al referirnos a las
pruebas que sean necesarias para acreditar el cuerpo del delito para la violación, ¿serían
inmorales las pruebas fotográficas o de video para comprobar el cuerpo del delito y la presunta
responsabilidad?
Es obvio que la prueba en sí sirve de poco para acreditar algún hecho, por lo tanto es necesario
que la probanza tenga un objeto.
Un ejemplo de lo anterior son los testigos, peritos, intérpretes que responden a la producción de
las pruebas testimonial, pericial y de traducción, en su orden, y que a través de su testimonio,
peritación o interpretación introducen en el proceso penal los elementos de convicción cuya
valoración tendrá que realizar el órgano jurisdiccional.
Ni el Ministerio Público (en la averiguación previa), ni el juez (ya en el proceso), pueden figurar
como órganos de prueba, por ser receptores de ella.
Por lo que hace a los diferentes tipos de prueba (medios), el artículo 135 del Código de
Procedimientos Penales para el Distrito Federal los enuncia de la siguiente manera
También se admitirán como prueba las declaraciones de los servidores públicos que
en ejercicio de sus funciones y con autorización fundada y motivada del Procurador
General de Justicia del Distrito Federal, hayan simulado conductas delictivas con el
fin de aportar elementos de prueba en una averiguación previa.
Fuente: Instituto de Investigaciones Jurídicas UNAM (1931) Código de Procedimientos Penales para el Distrito Federal. [Versión
Web] Recuperado el 21 de febrero de 2012 de http://info4.juridicas.unam.mx/adprojus/leg/10/321/145.htm?s=
TITULO SEXTO
Prueba
CAPÍTULO I
Medios de prueba
Artículo 206.- Se admitirá como prueba en los términos del artículo 20 fracción V de
la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, todo aquello que se
ofrezca como tal, siempre que pueda ser conducente, y no vaya contra el derecho, a
juicio del juez o tribunal. Cuando la autoridad judicial lo estime necesario, podrá por
algún otro medio de prueba, establecer su autenticidad.
En el proceso penal mexicano (mixto) existen diferentes resoluciones emitidas por la autoridad
judicial que tiene relación con los medios de prueba, estas son:
Entrando al análisis de cada uno de los medios de prueba, se dirá al respecto lo siguiente:
La confesión
Por lo que hace a este medio de prueba, Hernández (2006), menciona que:
En décadas pasadas se pensaba que en materia penal “a confesión de parte relevo de prueba”
así como que “la confesión era la reina de las pruebas”, aseveraciones que hoy en día son
controvertidas, ya que en materia penal de ninguna manera la confesión de los hechos materia
del delito por parte del inculpado hacen prueba plena si existen otros medios de prueba que
contradigan lo confesado por el procesado.
La prueba de confesión se encuentra regulada en los siguientes artículos que a la letra dicen:
Fuente: Cámara de Diputados del H. Congreso de la Unión Fuente: Instituto de Investigaciones Jurídicas UNAM (1931) Código
(2011) Código Federal de Procedimientos Penales. [Versión de Procedimientos Penales para el Distrito Federal. [Versión Web]
Web] Recuperado el 21 de febrero de 2012 de Recuperado el 21 de febrero de 2012 de
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/7.pdf http://info4.juridicas.unam.mx/adprojus/leg/10/321/145.htm?s=
La Constitución Federal en su artículo vigésimo, apartado B, fracción II, señala los requisitos que
deberá cumplir la confesión hecha ante Ministerio Público o ante juez:
Fuente: Cámara de Diputados del H. Congreso de la Unión (2011) Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos. [Versión
Web] Recuperado el 21 de febrero de 2012 de http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/1.pdf
Es menester hacer hincapié en que no todo lo que declara el imputado es una confesión, aunque
toda confesión representa una declaración; por lo tanto:
Toda confesión en el enjuiciamiento penal tendrá que ser expresa, no tacita (algo que se supone
e infiere) ni ficta (el que calla otorga), en acatamiento al principio de inocencia reconocido
universalmente ante el silencio del inculpado, deberá estimársele inocente mientras no se le
pruebe que es culpable.
La Prueba Testimonial
Por lo que hace a este medio de prueba Hernández (2006) al respecto se refiere que testigo es:
“[La] persona física que declara ante los órganos encargados de la procuración o
administración de justicia, por lo que sabe y le consta en relación con el hecho
delictivo, por que lo percibió a través de los sentidos.” (p. 252).
La prueba testimonial son los dichos o manifestaciones que vierten personas físicas ante el juez,
las cuales no son parte en el proceso y que presenciaron los hechos a través de sus sentidos
dando su versión de cómo sucedieron las circunstancias probablemente delictivas.
Existen testigos presenciales y de oídas, es decir, los individuos que conocen de los hechos no
porque les consten personalmente a través de sus sentidos, sino porque tienen conocimiento de
los hechos por voz de otros testigos o individuos que sí presenciaron las circunstancias que
están puestas a debate; los presenciales son los individuos que sí les constan los hechos
delictivos personalmente.
Por lo que hace a la valoración judicial que formula la autoridad al momento de dictar sentencia
con respecto a los testigos de oídas, dichos testimonios generalmente no tienen ningún valor
probatorio, cuestión que opera a la inversa cuando la manifestación de los testigos presenciales
es coincidente con otros medios de prueba, ya que esos testimonios podrán tener un gran valor
probatorio al momento de resolver una causa penal.
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/7.pdf
Confesión Testimonio
Reconstrucción de Hechos
A este respecto, esta probanza consiste en todas las diligencias que practica la autoridad
jurisdiccional acompañada por su secretario de acuerdos, peritos, testigos, procesado y
Ministerio Público, etc., en el lugar de los hechos con el objeto de simular las circunstancias de
modo y lugar para recrear cómo y dónde sucedieron las conductas o hechos que dieron motivo
a la causa penal.
Por lo que hace a este medio de prueba, Colín (2009) menciona al respecto:
Este medio probatorio se encuentra regulado en materia federal en los artículos 214 a 219 del
Código Federal de Procedimientos Penales, y en el Distrito Federal en el 139 a 151 del Código
de Procedimientos Penales para el Distrito Federal.
Documental
Es muy difícil encerrar en unas cuantas palabras una idea, de ahí que definir
al documento no es tarea sencilla. Etimológicamente, viene del latín
documentum, que quiere decir título o prueba escrita y desde el punto de
vista procesal, se le asimila al escrito en que se consigna un acto, una
disposición o convenio o cualquier otro hecho, para perpetuar su memoria y
poder acreditarlo cuando convenga, incluyéndose esos otros instrumentos
que sin ser propiamente escritos, hoy los pone al alcance el avance de la
ciencia, como podrían ser las películas, videos, cintas, etc. (p.285).
La prueba documental no solamente consiste en ser documentos escritos, ya que pueden ser
imágenes u otro medio de impresión de carácter electrónico o digital, por ejemplo el correo
electrónico o el internet en todas sus modalidades actuales.
Es muy importante distinguir entre lo que es un documento privado y uno público. Los primeros
son aquellos documentos que son elaborados por particulares con el fin de consignar algún
hecho o circunstancia, tales como contratos, pagarés, cartas, periódicos o cualquier otro medio
impreso que no esté otorgado ante notario público o elaborado por alguna autoridad en el
ejercicio de sus funciones. En el caso de la documental pública, son aquellos documentos que
fueron otorgados o ratificados ante notario público como podría ser una escritura de
compraventa de un bien inmueble o un contrato de arrendamiento celebrado ante un fedatario
público, así mismo, son los documentos expedidos por alguna autoridad administrativa o judicial
en ejercicio de sus funciones, como podrían ser actas de nacimiento, licencia de manejo,
credencial de elector, pasaporte, etc.
Es oportuno mencionar que la prueba documental tiene su mayor uso en los procesos civiles,
fiscales o mercantiles, incluso en amparo, y su regulación está perfectamente bien determinada
en el Código Federal de Procedimientos Civiles en sus artículos 129 al 142.
Este medio probatorio se encuentra regulado en materia federal en los artículos 269 a 278 del
Código Federal de Procedimientos Penales y en el Distrito Federal en 230 al 244 del Código de
Procedimientos Penales para el Distrito Federal.
Vista los siguientes enlaces acerca de la prueba documental que está regulada
en los numerales del Código Federal de Procedimientos Civiles y Penales.
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/6.pdf
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/7.pdf
Por lo que hace a la valoración judicial de esta prueba, es correcto mencionar que generalmente
las documentales públicas tienen un valor probatorio pleno por lo que hace al contenido de dicho
documento y el valor probatorio de las documentales privadas, si no se encuentran ratificadas
ante presencia judicial, el juez de la causa les dará un valor indiciario a las referidas.
Careo
La Suprema Corte de Justicia a través de su Manual del Justiciable en materia penal (2006)
señala que un careo:
Es un acto procesal cuyo objeto es aclarar los aspectos contradictorios de las declaraciones
del procesado o procesados, del ofendido y de los testigos, o de estos entre sí, para ello,
estar en posibilidad de valorar estos medios de prueba y alcanzar el conocimiento de la
verdad. (p.336).
Se debe mencionar que los careos pueden ser de carácter constitucional o procesal y
fundamentalmente tienen por objeto que el procesado se enfrente cara a cara con los que
deponen en su contra para llegar a la verdad histórica y jurídica del caso a tratar.
Este medio probatorio se encuentra regulado en materia federal en los artículos 265 a 278 del
Código Federal de Procedimientos Penales y en el Distrito Federal del artículo 225 al 229 del
Código de Procedimientos Penales para el Distrito Federal.
http://biblio.juridicas.unam.mx/libros/5/2114/17.pdf
Es muy importante tener en consideración que el careo es un derecho del inculpado para tratar
de acreditar su inocencia, sin embargo, si el mismo procesado o su defensa se niegan a
carearse, dicha probanza dejará de desahogarse.
Periciales
El perito es un sujeto necesario en la relación procesal penal, que por medio de sus
conocimientos especializados, suministra a los órganos encargados de la procuración y
administración de justicia la forma y medios de interpretar y apreciar los hechos que son
sometidos a su pericia. (p.266).
Esta probanza es un medio de convicción que ayuda de manera auxiliar al juzgador para fundar
y motivar su resolución definitiva, existiendo dictámenes de carácter médico, contable,
arquitectura, balística, criminalística, psicología, etc.
La admisión y desarrollo de las pruebas periciales se regula en los numerales 220 a 239 del
Código Federal de Procedimientos Penales y en el Distrito Federal en los artículos 162 al 188 del
Código de Procedimientos Penales para el Distrito Federal.
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/7.pdf
http://www.poderjudicial-gto.gob.mx/pdfs/414.pdf
http://www.pruebapericial.com/
Inspección
“Por medio de la inspección, el funcionario que practica diligencias, trátese del juzgador o
del M.P. en función autoritaria, verifica directamente ciertas circunstancias.” (p.367).
Esta prueba está regulada en los numerales 208 a 219 del Código Federal de Procedimientos
Penales, y tiene un gran valor probatorio en virtud de que es realizada de manera personal por el
juez, secretario de acuerdos o actuarios en compañía de las partes.
En la práctica judicial es muy común que se realicen inspecciones judiciales con el objeto de que
se constate alguna circunstancia u hecho que tiene que ver íntimamente con las causas o los
motivos de las conductas delictivas, generalmente la practica el secretario de acuerdos del
juzgado o los actuarios y en caso de ser necesario puede acudir a dicha diligencia
personalmente el juez.
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/7.pdf
http://juridico-penal.blogspot.com/2005/05/la-inspeccin-
judicial.html
Cateo
[El cateo es] la orden escrita emanada de una autoridad judicial, para penetrar a un lugar
cerrado, con alguna de estas finalidades; aprehender a una o varias personas, buscar un
objeto o inspeccionar el lugar. (p.278).
Es muy importante tomar en consideración que los cateos o visitas domiciliarias deben ser
órdenes por escrito emitidas por la autoridad judicial especificando la ubicación del lugar donde
haya que practicarse la búsqueda, señalando puntualmente qué objetos buscar y en su caso a
qué personas habría que aprehenderse, debiéndose levantar un acta circunstanciada en la cual
se especifique la hora en que se efectuó el cateo, la fecha, quiénes intervinieron y lo que se
encontró.
Cuando se recabe alguna prueba en desacato al mandato judicial, es decir, que se llegara a
encontrar algún objeto que pudiera incriminar al procesado, y si dicha cosa no está detallada en
la orden de cateo, no se podrá usar como medio de prueba que incrimine al inculpado.
Esta prueba está regulada en los numerales 61 a 70 del Código Federal de Procedimientos
Penales.
http://aceproject.org/main/espanol/ei/eih01d2.htm
http://www.poderjudicialyucatan.gob.mx/blog/doc/cateos.pdf
Confrontación
Consiste en colocar uno ante el otro a quienes deban ser confrontados, a efecto de que el
que va a reconocer señale claramente al sujeto de la confrontación como la persona a la
que en sus declaraciones ha hecho referencia. Cuando haya pluralidad de declarantes o
confrontados, se deberán hacer varias confrontaciones separadas. (p.356).
La confrontación está regulada en los artículos 258 a 270 del Código Federal de Procedimientos
Penales.
Una vez desahogadas todas las pruebas en el expediente; es decir el momento procesal en que
ya constan en la causa penal todas las declaraciones de los testigos, periciales, documentales, y
se han realizado los careos y demás diligencias judiciales, el juez declarará cerrada la
instrucción; y se mandará poner la causa o el expediente a la vista del Ministerio Público, por
diez días, para que formule conclusiones por escrito. Una vez vencido este plazo, se pondrán a
la vista de la defensa las conclusiones del órgano acusador y el expediente para que se formulen
en el mismo término de diez días las conclusiones no acusatorias de parte de la defensa.
Sucedido lo anterior, el juez citará a la audiencia de vista que deberá efectuarse dentro de los
cinco días siguientes. La citación para esa audiencia produce los efectos de citación para
sentencia.
A continuación se puede analizar los diferentes plazos que operan en el procedimiento ordinario
y sumario por lo que hace al cierre de instrucción.
Al día siguiente de haber transcurrido los 1. En los casos de delitos cuya pena no
plazos para el desahogo de las pruebas, exceda de dos años de prisión, sea o no
relativas al auto que declara agotada la alternativa, o la aplicable no sea privativa de
instrucción, el tribunal dicta de oficio una libertad, se procura cerrar la instrucción dentro
resolución en la que determinan los cómputos de los quince días a partir de que se dicte el
de dichos plazos, previa la certificación que auto de formal prisión o de sujeción a proceso.
haga el secretario respectivo. Por consiguiente Una vez que el tribunal declare cerrada la
se declara cerrada la instrucción cuando se instrucción, cita a la audiencia de vista.
resuelve que el proceso quedó agotado o
cuando se cumplan los plazos a que se ha 2. Cuando la pena exceda de dos años de
hecho referencia, o bien, cuando las partes prisión, sea o no alternativa, y se trate de
renuncien expresamente a ellos. delito flagrante o exista confesión del
procesado o el término medio aritmético de la
pena de prisión aplicable no exceda de cinco
años o, aun cuando exceda, sea alternativa,
se procura cerrar la instrucción dentro del
plazo de treinta días contados desde que se
dicta el auto de formal prisión o de sujeción a
proceso. Una vez que el juzgador acuerde
cerrar la instrucción, cita para la audiencia de
vista, la que debe celebrarse dentro de los
diez días siguientes.
3. En cualquier caso en que se haya dictado
auto de formal prisión o de sujeción a proceso
y las partes manifiesten que no tienen más
pruebas que ofrecer, salvo las conducentes
solo a la individualización de la pena o medida
de seguridad, y el juez no estime necesario
practicar otras diligencias, cita a la audiencia
de vista.
Fuente: Suprema Corte de Justicia de la Nación (2006) Manual del justiciable en materia penal. Editorial. Poder Judicial de la
Federación.
El cierre de instrucción como el desarrollo y los términos o plazos para formular conclusiones se
encuentran prescritos en los artículos 291 al 307 del Código Federal de Procedimientos Penales.
2.3.1. Conclusiones
La Suprema Corte de Justicia a través de su Manual del Justiciable en materia penal (2006)
señala que las conclusiones son:
“Las conclusiones constituyen un acto procesal por virtud del cual las partes, con vista de
todo el material probatorio existente en la causa, precisan frente al juez su propia posición
y pretensiones en el proceso.” (p.299).
el Ministerio Público, al formular sus conclusiones, hará una exposición breve de los
hechos y de las circunstancias peculiares del procesado; propondrá las cuestiones de
derecho que se presenten; y citará las leyes, ejecutorias o doctrinas aplicables. Dichas
conclusiones deberán precisar si hay o no lugar a acusación.
Fuente: Cámara de Diputados del H. Congreso de la Unión (2011) Código Federal de Procedimientos Penales. [Versión Web]
Recuperado el 21 de febrero de 2012 de http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/7.pdf
Aunado a lo anterior, el numeral 293 del mismo ordenamiento jurídico indica que:
[El Ministerio Público] deberá fijar en proposiciones concretas, los hechos punibles
que atribuya al acusado, solicitar la aplicación de las sanciones correspondientes,
incluyendo la reparación del daño y perjuicio, y citar las leyes y la jurisprudencia
Fuente: Cámara de Diputados del H. Congreso de la Unión (2011) Código Federal de Procedimientos Penales. [Versión Web]
Recuperado el 21 de febrero de 2012 de http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/7.pdf
En este mismo sentido, las conclusiones (tanto de la parte acusadora como de la defensa), son
como los alegatos en materia civil, ya que son los razonamientos lógico-jurídicos en los cuales
se trata de demostrar que quedó acreditado en autos la presunta responsabilidad y el cuerpo del
delito para el caso del Ministerio Público, y la defensa expondrá los mismos argumentos pero en
sentido inverso, es decir, demostrará la inocencia del procesado.
Esta argumentación de las partes generalmente se sustenta en tesis de jurisprudencia del Poder
Judicial Federal y criterios doctrinales con el objeto de demostrar la culpabilidad del procesado o
la no responsabilidad penal del indiciado, según sea el caso.
[…] un acto procesal que pone fin al juicio; pero le pone fin sin resolver la
controversia de fondo, sin determinar si el acto reclamado es o no contrario a la
Constitución y, por lo mismo, sin fincar derechos u obligaciones en relación con el
quejoso y las autoridades responsables. Es, como acertadamente anota don Ignacio
Burgoa, de naturaleza adjetiva, ajeno a las cuestiones sustantivas, ya que ninguna
relación tiene con el fondo.
Autor(es): Suprema Corte de Justicia de la Nación
Libro
Manual del Juicio de Amparo
Autor(es)
autor
Suprema Corte de Justicia de la Nación
Editorial: Themis
Número de Edición: 2
Número de Reimpresión: 26
Fecha de Publicación: 2007
Lugar de Publicación: México
Número total de Páginas: 589
ISBN: 968-454-451-0
Página(s): 125
2.3.2. Sentencia
La Suprema Corte de Justicia a través de su Manual del Justiciable en materia penal (2006)
señala que la sentencia es:
“La resolución judicial que, fundada en los elementos del injusto punible y en las
circunstancias objetivas y subjetivas condicionantes del delito, resuelven la pretensión
punitiva estatal individualizando el derecho, poniendo con ello fin a la instancia.” (p.415).
El mismo teórico señala que toda sentencia debe contener los siguientes requisitos:
Es importante mencionar que las sentencias penales pueden imponer las siguientes sanciones:
1. Prisión
2. Multa
3. Decomiso de instrumentos, objetos y productos del delito, así como de enriquecimiento
ilícito
4. Suspensión do privación de derechos
5. Tratamiento en libertad, semilibertad y trabajo a favor de la comunidad
6. Internamiento o tratamiento en libertad de inimputables y de quienes tengan el hábito o la
necesidad de consumir estupefacientes psicotrópicos.
Por último, mencionaremos que en general las sentencias pueden ser de carácter condenatorio,
declarativo o absolutorio.
1. Condenatorias: este tipo de sentencia opera cuando se comprueba el cuerpo del delito y
la presunta responsabilidad del indiciado, por lo cual se debe imponer una pena o medida
de seguridad.
2. Declarativas: en este tipo de resoluciones el juez emite una declaración con respecto a
una situación jurídica que ya existía con anterioridad, buscando únicamente la certeza de
los derechos de los que resuelve la autoridad jurisdiccional, ejemplo, el reconocimiento
de la patria potestad que un juez formula previo a un juicio.
3. Absolutorias: son las resoluciones definitivas que como su nombre lo dice, absuelven al
procesado de cualquier cargo en su contra, por lo que se ordena su inmediata liberación.
2.3.3. Recursos
Entrando al análisis de este tema, vale la pena revisar el concepto de recurso que cita Colín
(2009):
La palabra recurso viene del italiano ricorso, cuyo significado es: volver al camino
andado…
Son los medios establecidos por la ley para impugnar las resoluciones judiciales que, por
alguna causa fundada, se consideran injustas, garantizando, de esa manera, en forma
más abundante, el buen ejercicio de la función jurisdiccional. (p.443).
Un recurso en sentido amplio es aquel medio de defensa, que se inicia como la acción, de
manera procesalmente independiente y comienza un nuevo juicio, lo que significa que no
es una prolongación del procedimientos en la que se hace valer ni crea una instancia
subsecuente o nueva sino que participa de las características que individualizan a un juicio,
razón por la cual son verdaderos juicios impugnativos. (p.329).
En el ámbito penal los recursos o medios de impugnación son las herramientas que los Códigos
Procesales otorgan al Ministerio Público, al procesado o al ofendido para poder combatir
cualquier resolución que emita la autoridad jurisdiccional durante el proceso, esto quiere decir
que no solamente se pueden impugnar las sentencias definitivas, sino también cualquier
resolución intermedia que se dicte en el proceso o una vez ya ejecutoriada la sentencia, como
podría ser una resolución interlocutoria que resuelva un incidente en ejecución de sentencia.
Existen fundamentalmente tres recursos que pueden utilizar las partes cuando alguna actuación
judicial les es desfavorable:
Apelación
Queja
Revocación
Apelación
Por lo que hace a este recurso, la Suprema Corte de Justicia a través de su Manual del
Justiciable en materia penal (2006) señala que la apelación:
Por ejemplo, una sentencia definitiva que se impugna a través de un recurso de apelación en
primera instancia, el recurso será resuelto por una sala de apelación en materia penal, la cual
estará integrada por tres magistrados integrantes del Tribunal Superior de Justica del Estado
donde se haya radicado el juicio de primera instancia; sin embargo, en el fuero federal, una
sentencia definitiva, emitida por un juez de distrito en procesos penales, dicho recurso será
resuelto por un tribunal unitario de circuito en materia penal.
La sustanciación del recurso de apelación está prevista en los artículos 363 al 391 del Código
Federal de Procedimientos Penales, dicho medio de defensa inicia con el escrito de interposición
del recurso de apelación ante la autoridad que emitió el fallo combatido y en la audiencia de vista
se formulan los agravios correspondientes que son las consideraciones lógico-jurídicas, que
hace valer la parte apelante para demostrar la ilegalidad de la sentencia o auto combatido.
En lo referente al fuero local, el recurso de apelación está regulado por los artículos 414 al 434
del Código de Procedimientos Penales para el Distrito Federal.
Es importante tomar en cuenta que cuando una de las partes resienta una violación a sus
derechos por el contenido de una sentencia o auto, las partes tendrán derecho a impugnarla en
un plazo de cinco días siguientes si se tratare de resolución definitiva, o de tres días si se
interpusiere contra un auto, dicho término empezará a correr al día siguiente de que se le haya
formulado la notificación respectiva al Ministerio Público o a la defensa.
Revocación
Por lo que hace a este medio ordinario de impugnación, su tramitación es muy sencilla ya que el
recurso se presenta ante la misma autoridad que emitió el auto combatido y tiene por objeto que
dicha autoridad resuelva la revocación ya sea confirmando la resolución o revocándola, en los
términos en que se exponga el recurso de revocación.
A mayor abundamiento los artículos 361 y 362 del Código Federal de Procedimientos Penales
señalan:
Artículo 361.- Solamente los autos contra los cuales no se conceda por este Código
el recurso de apelación, serán revocables por el tribunal que los dictó.
También lo serán las resoluciones que se dicten en segunda instancia antes de la
sentencia.
Fuente: Cámara de Diputados del H. Congreso de la Unión (2011) Código Federal de Procedimientos Penales. [Versión Web]
Recuperado el 21 de febrero de 2012 de http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/7.pdf
Queja
Propiamente dicho el recurso de queja tiene por objeto combatir la conducta retardada o remisa
de la autoridad judicial, en sí, no es un medio de impugnación para atacar autos o sentencias
definitivas, sino más bien, persigue la imposición de una sanción en contra de la autoridad que
actúa de manera negligente y sin diligencia alguna. Por lo tanto, la resolución de la queja
evidentemente se plantea ante el superior jerárquico de la autoridad infractora; en el caso del
fuero local se deberá interponer ante la sala de lo penal que corresponda y en la jurisdicción
federal, el recurso se deberá hacer valer ante el tribunal unitario de circuito, en caso de juicios de
primera instancia.
Por último, el artículo 398 del Código Federal de Procedimientos Penales reglamenta la
interposición de la queja:
Artículo 398 Bis.- El recurso de queja procede contra las conductas omisivas de los
Jueces de Distrito que no emitan las resoluciones o no señalen la práctica de
diligencias dentro de los plazos y términos que señale la ley, o bien, que no cumplan
las formalidades o no despachen los asuntos de acuerdo a lo establecido en este
Código.
La queja podrá interponerse en cualquier momento a partir de que se produjo la
situación que la motiva, y se interpondrá por escrito ante el Tribunal Unitario de
Circuito que corresponda.
En las hipótesis previstas en el artículo 142, el recurso lo interpondrá el Ministerio
Público.
El Tribunal Unitario de Circuito, en el plazo de cuarenta y ocho horas, le dará entrada
al recurso y requerirá al Juez de Distrito, cuya conducta omisiva haya dado lugar al
recurso, para que rinda informe dentro del plazo de tres días.
Transcurrido este plazo, con informe o sin él, se dictará la resolución que proceda. Si
se estima fundando el recurso, el Tribunal Unitario requerirá al Juez de Distrito para
que cumpla las obligaciones determinadas en la ley. La falta del informe al que se
Fuente: Cámara de Diputados del H. Congreso de la Unión (2011) Código Federal de Procedimientos Penales. [Versión Web]
Recuperado el 21 de febrero de 2012 de http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/7.pdf
2.3.4. Incidentes
“Un incidente es una cuestión accesoria que ingresa al juicio y que teniendo íntima relación
con el asunto principal, reclama, no obstante, una resolución destacada.” (p.358).
En la práctica forense del ámbito penal los incidentes se conocen como ramificaciones o
cuestiones accesorias del proceso principal, es decir, en el juicio principal que versa sobre la
probable responsabilidad del indiciado, los incidentes podrán resolver sobre cuestiones
accesorias del mismo proceso, tales como el incidente de libertad provisional bajo caución, bajo
protesta o por desvanecimiento de datos.
Un ejemplo de los diversos incidentes que pueden existir en un juicio, como ya se mencionó
sería el de libertad por desvanecimiento de datos, el cual consiste en que por alguna
circunstancia ajena, el delito que se le imputa al procesado deja de existir, ya sea por que se
deroga el tipo penal o porque, como en el caso de homicidio, el supuesto occiso resulta que está
vivo, por lo tanto, al desvanecerse los datos porque no hay cuerpo del delito en el tipo penal de
privación de la vida, tiene como consecuencia que el presunto responsable quede en libertad.
1. Libertad provisional bajo caución, regulado en los artículos 399 al 417 del Código Federal
de Procedimientos Penales.
2. Libertad provisional bajo protesta, regulado en los artículos 418 al 421 del Código Federal
de Procedimientos Penales.
3. Libertad por desvanecimiento de datos, regulado en los artículos 422 al artículo 426 del
Código Federal de Procedimientos Penales.
4. Substanciación de las competencias, regulado en los artículos 427 al 443del Código
Federal de Procedimientos Penales.
http://www.angeleditor.com/jurisprudencia.php?accion=ver_bloque&id=
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ETAPA DE EJECUCIÓN
Existen sentencias absolutorias irrevocables o que tengan la calidad de cosa juzgada, lo cual
implica que el procesado jamás podrá volver a ser juzgado por los hechos que fueron motivo del
juicio que lo absolvió, atento al principio universal de que nadie puede ser juzgado dos veces por
el mismo delito y que se encuentra consagrado en el artículo 23 de la Constitución Federal.
Artículo 23. Ningún juicio criminal deberá tener más de tres instancias.
Nadie puede ser juzgado dos veces por el mismo delito, ya sea que en el
juicio se le absuelva o se le condene. Queda prohibida la práctica de
absolver de la instancia.
Fuente: Cámara de Diputados del H. Congreso de la Unión (2011) Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos. [Versión
Web] Recuperado el 21 de febrero de 2012 de http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/1.pdf
Existe una excepción a este caso que opera cuando hay una sentencia ejecutoria, sobre un
delito de homicidio o de otra naturaleza, por ejemplo: Juan Pérez fue condenado a treinta años
de prisión por asesinar a María Pérez y después de varios años de estar purgando su sentencia
resulta que aparece la mencionada con vida, por lo tanto, no se le puede aplicar una sentencia
por un delito que no cometió de privar de la vida a María Pérez.
Fuente: Cámara de Diputados del H. Congreso de la Unión (2011) Código Federal de Procedimientos Penales. [Versión Web]
Recuperado el 21 de febrero de 2012 de http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/7.pdf
Fuente: Cámara de Diputados del H. Congreso de la Unión (1931) Código Penal Federal. [Versión Web] Recuperado el 21 de
febrero de 2012 de http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/7.pdf
En este mismo sentido del concepto de sentencia ejecutoria La Suprema Corte de Justicia
(2006) señala que el procedimiento de ejecución:
Así también, el artículo 360 del Código Federal de Procedimientos Penales señala:
Fuente: Cámara de Diputados del H. Congreso de la Unión (2011,24 de octubre) Código Federal de Procedimientos Penales.
[Versión Web] Recuperado el 21 de febrero de 2012 de http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/7.pdf
“Habrá cosa juzgada cuando la sentencia sea irrevocable porque no acepte ningún recurso
ordinario en su contra y cuando por ende pueda ser ejecutada.” (p.321).
¿Qué herramienta legal de impugnación es necesaria para combatir una sentencia definitiva en
un juicio de primera instancia?
Consulta la rúbrica del Foro en la sección Material de apoyo para conocer los criterios de
participación.
Autoevaluación
Con la finalidad de realizar un ejercicio de repaso acerca de los conceptos más importantes
estudiados en la unidad, resuelve el ejercicio de autoevaluación que se encuentra en la pestaña
de la unidad.
Durante la realización de esta actividad retomarás lo estudiado durante la unidad y harás uso de
tus conocimientos. Para ello, realiza lo siguiente:
1. Tomando en consideración todas las etapas del Procedimiento Penal Mixto Mexicano, y de
acuerdo a tu experiencia profesional, si es que la tienes, elabora un caso donde desarrolles
todas las fases desde la averiguación previa, hasta que se haya dictado una sentencia.
2. Puedes incluir herramientas gráficas, líneas de tiempo, cuadros sinópticos, mapas mentales,
etc., que sirvan de apoyo para el desarrollo de la actividad, también puedes apoyarte en tesis
doctrinarias o jurisprudencia emitida por la Suprema Corte de Justicia de la Nación.
Tienes libertad de escoger el tipo penal a tu gusto de acuerdo al Código de tu entidad.
Recuerda que tu tarea debe contener:
Introducción
Desarrollo del todas las etapas del Procedimiento Penal Mixto Mexicano,
Conclusiones y opiniones personales
Fuentes de consulta.
3. Revisa la Escala de Evaluación para saber cuáles serán los criterios con que será evaluada
esta actividad.
4. Guarda tu trabajo con la siguiente nomenclatura DPP_U2_EA_XXYZ. Sustituye las XX por las
dos primeras letras de tu primer nombre, la Y por la inicial de tu apellido paterno y la Z por la
inicial de tu apellido materno. Envíalo mediante la sección Portafolio y espera la
retroalimentación de tu Facilitador(a).
Actividades de Autorreflexión
Cierre
En esta segunda parte del curso revisamos el Procedimiento Penal Mixto Mexicano desde la
Averiguación Previa o Preinstrucción, analizamos desde que se presenta la denuncia o querella
hasta las diversas determinaciones que puede tener el Ministerio Público.
Se revisaron las etapas del procedimiento sumario u ordinario desde la instrucción, el auto de
radicación, la orden de aprehensión o de comparecencia, la declaración preparatoria, los
diversos autos de plazo constitucional, el período probatorio y los diversos medios de prueba.
Con ello, llegamos al final de la segunda unidad; para continuar con la parte final del curso en la
cual se analizará y explicará el Procedimiento Acusatorio Adversarial, el cual es una novedad en
el Sistema Procesal Penal en México, cuyos contenidos serán de provecho en tu desempeño
profesional.
Para conocer más acerca de lo que revisaste en la unidad, revisa los siguientes enlaces, acerca
de:
La prueba pericial.
http://www.pruebapericial.com/
La Inspección Judicial.
http://juridico-penal.blogspot.com/2005/05/la-inspeccin-judicial.html
La orden de cateo.
http://aceproject.org/main/espanol/ei/eih01d2.htm
Fuentes de Consulta
Fuentes Cibergráficas
Asamblea Legislativa del Distrito Federal, IV legislatura (2002) Código Penal para el
Distrito Federal [Versión Web] Recuperado el 17 de enero de 2012 de:
http://www.proyectometro.df.gob.mx/pdf/PMDF-14-F-I/CODIGO-PENAL-DEL-DF.pdf
Cámara de Diputados del H. Congreso de la Unión (2011). Código Penal Federal. Última
Reforma DOF 24-10-2011. [Versión Web] Recuperado el 17 de enero de 2012 de:
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/9.pdf