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LISTADO DE FORMATOS

Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO

01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
Anexo N° 01

Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

Número F-001-2019
NÚMERO Y FECHA
1 DEL DOCUMENTO
Fecha Abril 2019

"REHABILITACIÓN DEL SERVICIO DE AGUA PARA RIEGO


Nombre del Proyecto DEL CANAL FIRRUÑAF, DISTRITO DE PITIPO, PROVINCIA
DATOS GENERALES DE FERREÑAFE, DEPARTAMENTO DE LAMBAYEQUE"
2 DEL PROYECTO

Ubicación Geográfica MOCHUMI VIEJO-PITIPO - FERREÑAFE-LAMBAYEQUE

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS

3.1 CÓDIGO DE RIESGO R-001-2019

AMPLIACION DE PLAZO POR DEFICIENTE CAPACIDAD DE


3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
RESPUESTA - CONSULTAS
3
Causa N° 1 Proyectista (Consultor)

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 2

Causa N° 3

ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10 X


4.1 4.2
Moderada 0.50 Moderado 0.20

4 Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Bajo 0.100

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.030 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo Evitar Riesgo x


5.1 ESTRATEGIA
Transferir
5 Aceptar Riesgo
Riesgo

N° de Consultas por Absolver / N° de Observaciones, Informe de


5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Compatibilidad

ACCIONES PARA DAR La entidad debe requerir oportunamente la absolucion del Proyectista
5.3
RESPUESTA AL RIESGO Externo.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su


elaboración aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

2 de 15
Anexo N° 01

Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

Anexo N° 01

Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

Número F-002-2019
NÚMERO Y FECHA
1 DEL DOCUMENTO
Fecha 4/20/2019

"REHABILITACIÓN DEL SERVICIO DE AGUA PARA RIEGO


Nombre del Proyecto DEL CANAL FIRRUÑAF, DISTRITO DE PITIPO, PROVINCIA
DATOS GENERALES DE FERREÑAFE, DEPARTAMENTO DE LAMBAYEQUE"
2 DEL PROYECTO

Ubicación Geográfica MOCHUMI VIEJO-PITIPO - FERREÑAFE-LAMBAYEQUE

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS

3.1 CÓDIGO DE RIESGO R-002-2019

Modificacion del plazo de inicio de obra por falta de vencimiento de


3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
certificados - permisos - licencias y/o factibilidades de servicios.
3 Caducidad de los documentos previo al inicio de
Causa N° 1 obra y/o cambios de las condiciones de las
empresas prestadoras de servicios.
Tiempos de aprobacion de los documentos a
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 2 cargo de los organismos publicos distintos a la
entidad.

Causa N° 3

ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 x Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10


4.1 4.2
Moderada 0.50 Moderado 0.20

4 Alta 0.70 Alto 0.40 x

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Muy baja 0.100 Alto 0.400

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.040 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo Evitar Riesgo x


5.1 ESTRATEGIA
Transferir
5 Aceptar Riesgo
Riesgo

5.2 DISPARADOR DE RIESGO N° dias de retraso / Plazo de inicio programado

ACCIONES PARA DAR Adecuado control del coordinador del proyecto, previo a la aprobacion del
5.3
RESPUESTA AL RIESGO expediente tecnico.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su


elaboración aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

3 de 15
Anexo N° 01

Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

Anexo N° 01

Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

Número F-003-2019
NÚMERO Y FECHA
1 DEL DOCUMENTO
Fecha 4/20/2019

"REHABILITACIÓN DEL SERVICIO DE AGUA PARA RIEGO


Nombre del Proyecto DEL CANAL FIRRUÑAF, DISTRITO DE PITIPO, PROVINCIA
DE FERREÑAFE, DEPARTAMENTO DE LAMBAYEQUE"
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO

Ubicación Geográfica MOCHUMI VIEJO-PITIPO - FERREÑAFE-LAMBAYEQUE

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS

3.1 CÓDIGO DE RIESGO R-003-2019

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Ampliacion de plazo por deficiencias del expediente tecnico

3 Informacion insuficiente o incompatible del


Causa N° 1 expediente que originan adicionales de obra que
afectan la ruta critica de la obra.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)


Causa N° 2 Deficiencias en el Expediente Tecnico de Obra.

Causa N° 3

ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10


4.1 4.2
Moderada 0.50 Moderado 0.20 x

4 Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Moderado 0.200

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.060 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo


5.1 ESTRATEGIA
Transferir
5 Aceptar Riesgo
Riesgo

N° de consultas por deficiencia de expediente tecnico identificados en el


5.2 DISPARADOR DE RIESGO
informe inicial

ACCIONES PARA DAR Corregir las deficiencias (expediente tecnico adicional) en el menor tiempo
5.3
RESPUESTA AL RIESGO posible.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su


elaboración aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

4 de 15
Anexo N° 01

Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

Anexo N° 01

Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

Número F-004-2019
NÚMERO Y FECHA
1 DEL DOCUMENTO
Fecha 4/20/2019

"REHABILITACIÓN DEL SERVICIO DE AGUA PARA RIEGO


Nombre del Proyecto DEL CANAL FIRRUÑAF, DISTRITO DE PITIPO, PROVINCIA
DATOS GENERALES DE FERREÑAFE, DEPARTAMENTO DE LAMBAYEQUE"
2 DEL PROYECTO

Ubicación Geográfica MOCHUMI VIEJO-PITIPO - FERREÑAFE-LAMBAYEQUE

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS

3.1 CÓDIGO DE RIESGO R-004-2019

Que los obreros ingresantes por el sindicato no sean mano de


3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
obra calificado para la ejecucion de partidas.
3
Imposicion del sindicato a contratar un % de
Causa N° 1
trabajadores.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 2

Causa N° 3

ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10


4.1 4.2
Moderada 0.50 x Moderado 0.20

4 Alta 0.70 Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Alto 0.400

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.200 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto

RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo Evitar Riesgo


5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
5
5.2 DISPARADOR DE RIESGO No aplica

La entidad debera responder por los daños a la obra y la responsabilidad civil por
ACCIONES PARA DAR
5.3 problemas sociales de su origen, al contratista se le podra exigir que asegure la
RESPUESTA AL RIESGO
obra y la responsabilidad civil en caso el alla generado los conflictos sociales.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su


elaboración aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

5 de 15
Anexo N° 01

Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

Anexo N° 01

Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

Número F-005-2019
NÚMERO Y FECHA
1 DEL DOCUMENTO
Fecha 4/20/2019

"REHABILITACIÓN DEL SERVICIO DE AGUA PARA RIEGO


Nombre del Proyecto DEL CANAL FIRRUÑAF, DISTRITO DE PITIPO, PROVINCIA
DATOS GENERALES DE FERREÑAFE, DEPARTAMENTO DE LAMBAYEQUE"
2 DEL PROYECTO

Ubicación Geográfica MOCHUMI VIEJO-PITIPO - FERREÑAFE-LAMBAYEQUE

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS

3.1 CÓDIGO DE RIESGO R-005-2018

Ampliacion de Plazo y modificacion de la ruta critica por vicios


3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
ocultos
3

Causa N° 1 No previsible

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 2

Causa N° 3

ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10


4.1 4.2
Moderada 0.50 Moderado 0.20

4 Alta 0.70 x Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 x

Alta 0.700 Muy alto 0.800

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.560 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto

RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo Evitar Riesgo


5.1 ESTRATEGIA
Transferir
5 Aceptar Riesgo x
Riesgo

5.2 DISPARADOR DE RIESGO No aplica

ACCIONES PARA DAR


5.3
RESPUESTA AL RIESGO Elaboracion de estudios complementarios

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su


elaboración aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

6 de 15
Anexo N° 01

Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

Anexo N° 01

Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

Número F-006-2019
NÚMERO Y FECHA
1 DEL DOCUMENTO
Fecha 4/20/2019

"REHABILITACIÓN DEL SERVICIO DE AGUA PARA RIEGO


Nombre del Proyecto DEL CANAL FIRRUÑAF, DISTRITO DE PITIPO, PROVINCIA
DATOS GENERALES DE FERREÑAFE, DEPARTAMENTO DE LAMBAYEQUE"
2 DEL PROYECTO

Ubicación Geográfica MOCHUMI VIEJO-PITIPO - FERREÑAFE-LAMBAYEQUE

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS

3.1 CÓDIGO DE RIESGO R-006-2019

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Demora en la entrega de terrenos para la ejecucion de la obra

3
Coordinacion deficiente entre los dueños y la
Causa N° 1
entidad

Aumento de costos no previstos en la adquisicion


3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 2
de terrenos

Causa N° 3 Incumplimiento de acuerdos

ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10


4.1 4.2
Moderada 0.50 x Moderado 0.20 x

4 Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Moderado 0.200

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.100 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo


5.1 ESTRATEGIA
Transferir
5 Aceptar Riesgo
Riesgo

5.2 DISPARADOR DE RIESGO No aplica

ACCIONES PARA DAR Exigir los acuerdos planteados. Modificacion previa de nuevos convenios
5.3
RESPUESTA AL RIESGO con los propietarios.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su


elaboración aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

7 de 15
Anexo N° 01

Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

Anexo N° 01

Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

Número F-007-2019
NÚMERO Y FECHA
1 DEL DOCUMENTO
Fecha 4/20/2019

"REHABILITACIÓN DEL SERVICIO DE AGUA PARA RIEGO


Nombre del Proyecto DEL CANAL FIRRUÑAF, DISTRITO DE PITIPO, PROVINCIA
DATOS GENERALES DE FERREÑAFE, DEPARTAMENTO DE LAMBAYEQUE"
2 DEL PROYECTO

Ubicación Geográfica MOCHUMI VIEJO-PITIPO - FERREÑAFE-LAMBAYEQUE

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS

3.1 CÓDIGO DE RIESGO R-007-2018

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Paralizacion de obra por existencia de restos arqueologicos.

Causa N° 1 CIRA mal desarrollado.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 2 PMA no planteado, ni ejecutado.

Causa N° 3

ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10


4.1 4.2
Moderada 0.50 x Moderado 0.20 x

4 Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Moderado 0.200

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.100 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo Evitar Riesgo x


5.1 ESTRATEGIA
Transferir
5 Aceptar Riesgo
Riesgo

N° de Inspecciones de Seguimiento por realizar / N° de Inspecciones de


5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Seguimiento Programado por realizar.

ACCIONES PARA DAR


5.3
RESPUESTA AL RIESGO
La entidad debe efectuar el seguimiento y cumplimiento de contrato.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su


elaboración aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

8 de 15
Anexo N° 01

Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

Anexo N° 01

Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

Número F-008-2019
NÚMERO Y FECHA
1 DEL DOCUMENTO
Fecha 4/20/2019

"REHABILITACIÓN DEL SERVICIO DE AGUA PARA RIEGO


Nombre del Proyecto DEL CANAL FIRRUÑAF, DISTRITO DE PITIPO, PROVINCIA
DATOS GENERALES DE FERREÑAFE, DEPARTAMENTO DE LAMBAYEQUE"
2 DEL PROYECTO

Ubicación Geográfica MOCHUMI VIEJO-PITIPO - FERREÑAFE-LAMBAYEQUE

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS

3.1 CÓDIGO DE RIESGO R-008-2019

Modificacion del presupuesto de obra por vicios ocultos en el


3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
proceso constructivo
3
Situaciones imprevisibles posteriores a la
Causa N° 1 suscripcion de contrato (imputables al contratista
o a la entidad).

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 2 Deficiencias en el Expediente Tecnico de Obra.

Causa N° 3 Caso fortuito o fuerza mayor.

ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10


4.1 4.2
Moderada 0.50 Moderado 0.20

4 Alta 0.70 x Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 x

Alta 0.700 Muy alto 0.800

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.560 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto

RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo Evitar Riesgo


5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
5
5.2 DISPARADOR DE RIESGO No aplica

ACCIONES PARA DAR Capacitar y sensibilizar al personal en la importancia del uso de


5.3
RESPUESTA AL RIESGO protecccion y sus riesgos.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su


elaboración aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

9 de 15
Anexo N° 01

Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

Anexo N° 01

Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

Número F-009-2019
NÚMERO Y FECHA
1 DEL DOCUMENTO
Fecha 4/20/2019

"REHABILITACIÓN DEL SERVICIO DE AGUA PARA RIEGO


Nombre del Proyecto DEL CANAL FIRRUÑAF, DISTRITO DE PITIPO, PROVINCIA
DATOS GENERALES DE FERREÑAFE, DEPARTAMENTO DE LAMBAYEQUE"
2 DEL PROYECTO

Ubicación Geográfica MOCHUMI VIEJO-PITIPO - FERREÑAFE-LAMBAYEQUE

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS

3.1 CÓDIGO DE RIESGO R-009-2019

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Modificacion de presupuesto por ampliacion de plazo.

3
Situaciones imprevisibles posteriores a la
Causa N° 1 suscripcion de contrato (imputables al contratista
o a la entidad).

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 2 Deficiencias en el Expediente Tecnico de Obra.

Causa N° 3 Caso fortuito o fuerza mayor.

ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10


4.1 4.2
Moderada 0.50 x Moderado 0.20

4 Alta 0.70 Alto 0.40 x

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Alto 0.400

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo


Prioridad
=Probabilidad x 0.200 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto

RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo Evitar Riesgo


5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
5
Consulta al proceso de obra / informe inicial del supervisor / consulta de
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
obra

ACCIONES PARA DAR Minimizar el impacto de la modificacion del presupuesto por ampliacion de
5.3
RESPUESTA AL RIESGO plazo.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su


elaboración aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

10 de 15
Anexo N° 01

Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

Anexo N° 01

Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

Número F-010-2019
NÚMERO Y FECHA
1 DEL DOCUMENTO
Fecha 4/20/2019

"REHABILITACIÓN DEL SERVICIO DE AGUA PARA RIEGO


Nombre del Proyecto DEL CANAL FIRRUÑAF, DISTRITO DE PITIPO, PROVINCIA
DATOS GENERALES DE FERREÑAFE, DEPARTAMENTO DE LAMBAYEQUE"
2 DEL PROYECTO

Ubicación Geográfica MOCHUMI VIEJO-PITIPO - FERREÑAFE-LAMBAYEQUE

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS

3.1 CÓDIGO DE RIESGO R-010-2019

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Falta de experiencia del contratista.

3
La falta de experiencia y fiabilidad del contratista
Causa N° 1 es un factor clave para que el proyecto pueda
ser terminado en su plazo.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 2

Causa N° 3

ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10


4.1 4.2
Moderada 0.50 x Moderado 0.20 x

4 Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Moderado 0.200

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo


Prioridad
=Probabilidad x 0.100 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo Evitar Riesgo


5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
5
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Monto Contractual / Monto adicional

ACCIONES PARA DAR


5.3
RESPUESTA AL RIESGO
Adecuado control de obra

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su


elaboración aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

11 de 15
Campo Información a consignar
Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.

Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,


pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.

Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de


ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).

Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la


metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:

Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a


través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.

Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.

Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.

Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la


responsabilidad de la respuesta.

Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.

Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720


1. PROBABILIDAD DE

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560


OCURRENCIA

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80


2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

13 de 15
Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos

"REHABILITACIÓN DEL SERVICIO DE AGUA PARA RIEGO DEL CANAL FIRRUÑAF,


Número Nombre del Proyecto DISTRITO DE PITIPO, PROVINCIA DE FERREÑAFE, DEPARTAMENTO DE
LAMBAYEQUE"
2. DATOS GENERALES
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO

Fecha Abril 2019 Ubicación Geográfica MOCHUMI VIEJO-PITIPO - FERREÑAFE-LAMBAYEQUE

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS


3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
DE RIESGO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
DEL RIESGO
Entidad Contratista
riesgo riesgo riesgo riesgo

AMPLIACION DE PLAZO POR DEFICIENTE CAPACIDAD DE La entidad debe requerir oportunamente la absolucion del Proyectista
R-001-2019 Baja Prioridad - x - - X
RESPUESTA - CONSULTAS Externo.

Modificacion del plazo de inicio de obra por falta de vencimiento de Adecuado control del coordinador del proyecto, previo a la aprobacion del
R-002-2019 Baja Prioridad - x - - X X
certificados - permisos - licencias y/o factibilidades de servicios. expediente tecnico.

Prioridad Corregir las deficiencias (expediente tecnico adicional) en el menor tiempo


R-003-2019 Ampliacion de plazo por deficiencias del expediente tecnico x - - - X
Moderada posible.

Que los obreros ingresantes por el sindicato no sean mano de obra La entidad debe requerir oportunamente la absolucion del Proyectista
R-004-2019 Alta Prioridad - - x - X
calificado para la ejecucion de partidas. Externo.

R-005-2018 Ampliacion de Plazo y modificacion de la ruta critica por vicios ocultos Alta Prioridad - - x - Elaboracion de estudios complementarios X X

Prioridad Exigir los acuerdos planteados. Modificacion previa de nuevos convenios


R-006-2019 Demora en la entrega de terrenos para la ejecucion de la obra x - - - X
Moderada con los propietarios.

Prioridad
R-007-2018 Paralizacion de obra por existencia de restos arqueologicos. - x - - Elaboracion de estudios complementarios X
Moderada

Modificacion del presupuesto de obra por vicios ocultos en el proceso


R-008-2019 Alta Prioridad - - x - Consulta al proceso de obra / informe inicial del supervisor / consulta de obra X X
constructivo

Minimizar el impacto de la modificacion del presupuesto por ampliacion de


R-009-2019 Modificacion de presupuesto por ampliacion de plazo. Alta Prioridad - - x - X
plazo.

Prioridad Solicitara al contratista personal con mucha experiencia en obra, asi mismo
R-010-2019 Falta de experiencia del contratista. - - x - X
Moderada tener el copntrol del personal,

Nombres y Apellidos del responsable de su


Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:

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INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03

Campo Información a consignar


Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.

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