MATRIZ DE ANALISIS DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES
Oportunidad/Riesg
Etapa del Proceso Evento
Alza desmedida en costos de
insumos estratégicos.
Información inadecuada o
errónea de Nota de Venta
Quiebre de stock sin previo
aviso
Bajo posicionamiento de
COMERCIALES
productos eléctricos (R4)
Baja gestión sobre el Stock
inmovilizado (R5)
Bajo margen de negociación
de condiciones comerciales
con Proveedores (R3)
Desarrollo canal E-COMMERCE
Oportunidad (Interna)
(O4)
Quiebre de entrega de
insumos por no pago a
proveedores.
ADQUISICIONES
Inadecuada selección de
Proveedor de insumos
(Proveedor caro, mal
servicios, calidad, plazo de
entrega)
No se dispone de forma
oportuna el PNC
OPERACIONALES
Probabilidad de
Causa/Origen Efecto Medida de Control Actual Impacto Resultado Medida Adicional
o Ocurrencia
Proveedores trabajan con sistema Afecta la rentabilidad de la compañía por los
Riesgo (Externo) Se maneja seguro de cambio entre 90 y 120 días 2 1 Moderado N.A.
cambiario. costos definidos en el presupuesto anual.
Error en generación de pedidos, pudiendo
Error de ingreso de información a generar diferencia en cantidades, productos Controles internos definidos en procedimientos
Riesgo (Interno) 1 2 Moderado N.A.
ERP por Ejecutivo comercial o condiciones de despacho, causando daño comerciales y logística
en imagen con el cliente
Establecer metodología para levantamiento de
Problemas de abastecimiento a Problemas para suministrar productos, Importación de productos planificada y manejo
Riesgo (Interno) 2 3 Crítico alternativas de productos en ERP, en caso de
nivel nacional e internacional causando daño en imagen con el Cliente de stock mínimos para funcionamiento
quiebres de stock
Contratación de técnicos den Soporte a Vendedores
No se a potenciado comercialmente y Clientes. Jefe de Mercado Eléctrico y Jefe de línea
Riesgo (Interno) Baja venta de productos eléctricos No se ha defenido 2 2 Importante
el producto tableros
Perdida de oportunidades de negocios, uso Cada 6 meses se castiga el costo de los Implementar Show roorm de Outlet ubicada en Sala
No se a potenciado comercialmente
Riesgo (Interno) de espacio en bodega y perdida de productos obsoletos (productos con compra hace 2 2 Importante de Ventas
estos productos
utilidades. más 24 meses y con 24 meses en stock)
Proveedores dado su tamaño o
exclusividad de sus productos, no Establecimiento de linea de productos alternativos
Riesgo (Externo) Impacto en los margenes operacionales No se ha defenido 2 2 Importante
negocia sus condiciones para no depender de un único proveedor
comerciales
Contratar empresa asesora, establecer
responsabilidades de implementación, generar un
Decisión Gerencial Mejorar los procesos comerciales 3 2 Crítico N.A.
plan de trabajo y monitorear
Incumplimiento en los requisitos de Problemas para mantener stock adecuados Contar con varios proveedores para el mismo
Riesgo (Interno) los proveedores por falta de capital de productos, causando problemas a tipo de insumo. Realizar orden en finanzas para 1 2 Moderado N.A.
de trabajo. operaciones destinar pago a proveedores.
Evaluación de Servicio de Proveedor
Riesgo (Interno) Impacto en los margenes operacionales 1 2 Moderado N.A.
(Cumplimiento de plazos de entrega)
Causa perdidas por productos no disponibles
Riesgo (Interno) Incumplimiento de Procedimiento para su comercialización y perdida de Seguimiento de cumplimiento de Procedimiento 2 1 Moderado N.A.
espacio en bodegas

Diferencia entre stock Físico y
ERP
Error en codificación al
ingreso deNuevo Productos al
Software WMS
Infraestructura inadecuada o
no operativa (R1)
OPERACIONALES
Poseer Equipos de Medición
no adecuado para el uso
Problemas para cumplir con la
Cantidad de Productos a ser
Despachados solicitadas por el
Cliente
Problemas para cumplir con
Tiempo de preparación de
entrega de productos
Problemas para cumplir con
Tiempo de Despacho de
productos
Cambio de ERP (O3)
Proveer del personal idóneo
para los locales en los tiempos
requeridos
Falta intempestiva de un
grupo de personal
Dificultades en Relaciones
RECURSOS HUMANOS fluida y cordiales con los
sindicatos
Incumplimientos legales
(inspección del trabajo)
referente a trabajadores.
Aplicación de Ley de inclusión
laboral (O2) Oportunidad (Externo)
Perdida de Control del flujo de
Facturas, Efectivo y pagos
Aumento en la cartera de
Clientes riesgosos (R2)
ADMINISTRATIVOS Y
FINANCIEROS
Perdida de stock por deterioro de
productos, mala manipulación o
Riesgo (Interno)
almacenaje, robos e inadecuado
manejo logísticos
Error humano al ingresar el código
Riesgo (Interno) de un producto nuevo en su
primera recepción
No realizar mantenciones
Riesgo (Interno) adecuadas equipos de apoyo,
infraestructura o de transporte
No hay un oportuno reporte del
Uso de Equipos de Medición no verificados,
Riesgo (Interno) estado de los Equipos de Medición
utilizados en Sucursales
Problemas de logística: Problemas
Riesgo (Interno) de Stock, Inventario, disponibilidad
de recursos para el despacho, etc.
Problemas de logística: Problemas
Riesgo (Interno) de Stock, Inventario, disponibilidad
de recursos para el despacho, etc.
Problemas de logística: Problemas
Riesgo (Interno) de Stock, Inventario, disponibilidad
de recursos para el despacho, etc.
Oportunidad (Interna) Decisión Gerencial
Personal contratado que no ha
Riesgo (Interno) cumplido el proceso de
entrenamiento interno
Problemas en el ambiente laboral,
Disminución en producción, mal desempeño
Riesgo (Interno) problemas con Jefaturas, mejores
de procesos y mala imagen en clientes.
opciones laborales, etc.
Negociaciones complicadas, falta
de comunicación, mala asesoría,
Riesgo (Interno)
desconocimiento de legislación
actual.
Desconocimiento por parte de
Sucursales de normativa legal o
Riesgo (Externo)
incumplimiento del proceso de
contratación
Nueva legislación en vigencia
Riesgo (Interno) Fallo de controles internos
Condiciones de mercado, recesión
Riesgo (Externo)
o mercados informales
No disponer de inventario real, trayendo
problemas comerciales y operacionales
Producto mal codificado con problemas de
identificación, trazabilidad y ubicación
No disponer de equipos de apoyo,
infraestructura o de transporte al momento
de su uso, produciendo complicaciones
Operativas
en mal estado.
Problemas para suministrar productos,
causando daño en imagen con el Cliente
Problemas para suministrar productos,
causando daño en imagen con el Cliente
Problemas para suministrar productos,
causando daño en imagen con el Cliente
Mejorar los procesos operacionales
Personal con deficiente desempeño
Posibles huelgas de funcionarios, causando calificado, procesos llevados en buenos términos,
problemas de funcionamiento en locales. buena comunicación y contar con buena asesoría
Posibles multas, demandas laborales o
huelgas de funcionarios, causando
problemas de funcionamiento en locales.
Evidenciar políticas de inclución laboral
existente en la organización
No contar con dinero líquido para pago de
compromisos (proveedores, bancos, etc.)
No pago Clientes o aumento de mora
Generación de alertas de inventario reactivo por Establecer Indicadores para monitorear el
parte de control de stock se realiza la inventario:
2 2 Importante
preparación (Descuadratura de Stock). Además - Diferencia neta y absoluta en el Inventario
realización de Inventarios Cíclicos. - N° de alertas de control de Stock
Verificar descri´pción del artículo de la OC
emitida respecto la Gupia de Recepción del 1 3 Importante Válidación por parte del Jefe de Producto
Proveedor
Potenciar el área de mantención:
- Contratar personal para el área.
Responsable de la mantención que debe ser - Establecer pauta de mantención para ENEA,
2 3 Crítico
cumplida Noviciado y Sucursales.
- Establecer reporte del cumplimiento de las
Mantenciones Planificadas, asociado a un KPI.
Control por parte de Servicio Técnico a través del
cumplimiento del procedimiento P-LOG-08
1 2 Moderado N.A.
“Control de los Equipos de Medición y
Monitoreo”
Control por parte de Operaciones a través del
cumplimiento del procedimientos P-LOG-04
Despacho, Se monitorea a través de KPI: In Full, con reportes
2 2 Importante
P-LOG-05 Despacho de Notas de Venta mensuales
sucursales y P-LOG-09 Entrega de Productos
Retira Clientes.
Control por parte de Operaciones a través del
Se monitorea a través de KPI: On Time, con
cumplimiento del procedimiento P-LOG-09 2 1 Moderado
reportes mensuales
Entrega de Productos Retira Clientes.
Control por parte de Operaciones a través del
cumplimiento del procedimientos P-LOG-04 Se monitorea a través de KPI: On Time, con
2 1 Moderado
Despacho y P-LOG-05 Despacho de Notas de reportes mensuales
Venta sucursales.
Contratar empresa asesora, establecer
responsabilidades de implementación, generar un
3 3 Crítico N.A.
plan de trabajo y monitorear
Control por parte del departamento de RRHH a
través del cumplimiento del procedimientos P- 2 1 Moderado N.A.
RRHH-01 “Capacitación del Personal”.
Se monitorea a través de KPI: N° Licencia médicas,
Mantener un adecuado ambiente laboral 2 2 Importante ausentismo laboral, rotación de personal, dotación
completa, etc.
Encargado de Negociaciones altamente
1 2 Moderado N.A.
legal en caso de negociaciones colectivas.
Contacto frecuente del departamento de recursos
Control por parte del departamento de RRHH del humanos con Administradores, realización de visitas
proceso de contratación (centralizado), asesoría (auditorias) de sucursales para verificar
2 2 Importante
legal constante y seguimiento del cumplimiento cumplimento legal.
de normativa vigente. Monitoreo de las desviaciones detectadas en
reportes.
Revisión de la aplicabilidad de la nueva
legislación, generar un plan de acción y 2 2 Importante N.A.
monitorear
Auditorias contables, funciones del contralor y
1 2 Moderado N.A.
monitoreo de gerencia de información financiera
Está asegurado las coberturas de los montos Semanalmente se revisan los sobregiros: 1)
facturados. Aumento de línea de crédito o 2) Línea de confianza.
2 3 Crítico
Cartera de clientes por mora y cheques Comité de crédito (análisis de riesgo: Por niveles)
protestados. Política de Crédito
ADMINISTRATIVOS Y
FINANCIEROS
Responsabilidad extentida del
Oportunidad (Externo)
Proveedor (O1)
Incumplimiento con
obligaciones legales o
regulatorias (SII, tesorería,
etc.)
Caída de Servidores
Perdida de Información
INFORMATICOS
relevante
Caída de los software de
funcionamiento
Mal uso de garantía por el
Cliente
SERVICIO TÉCNICO
Revisión de la aplicabilidad de la nueva
Mayores resposbalidades en la disposición
Nueva legislación en vigencia legislación, generar un plan de acción y 3 3 Crítico N.A.
de residuos asociados a nuestros productos
monitorear
Falla no intencional en personal de
Puede incurrir en multas o condenas frente Auditorias contables, funciones del contralor y
Riesgo (Interno) finanzas al no cumplir con algún 1 2 Moderado N.A.
a la justicia. monitoreo de gerencia de información financiera
requisito lega.
Inadecuado mantenimiento en
servidores, perdida de electricidad Mantenimiento en servidores, medidas contra Servicio de mantención frecuente y alerta a
Riesgo (Interno) Dificultad para continuar con operaciones. 1 3 Importante
por contingencias externas o perdida de electricidad y ataques cibernéticos. contingencias.
ataques cibernéticos.
Ataque cibernético, virus o falla de
Riesgo (Interno) Dificultad para continuar con operaciones. Metodología de respaldo en servidor. 1 2 Moderado N.A.
usuario de PC.
Dificultad en cumplimiento de
Riesgo (Interno) Falla en sistema informático. Metodología de Soporte para usuarios 1 1 Tolerable N.A.
procedimientos.
Cliente no conoce las políticas de
Problemas con el Clientes, causando daño Comunicación del departamento comercial y
Riesgo (Externo) garantías de COSMOPLAS o las 2 1 Moderado N.A.
en imagen con el Cliente servicio técnico de las políticas.
Legales
 CRITERIO PARA RIESGOS Y OPOR
PROBABILIDAD:
BAJA (1): Se considera muy poco
probable que ocurra.
MEDIA (2): Se ha producido alguna vez
en la empresa o se prevé que pueda
ocurrir a largo plazo.
ALTA (3): Se produce con frecuencia en
la empresa o se prevé que pueda ocurrir
a corto plazo.
IMPACTO/RIESGO:
BAJA (1): Daños sobre los procesos, productos,
servicios, instalaciones despreciables o ligeros. No
pone en riesgo la Satisfacción del Cliente ni la
continuidad de la Organización.
MEDIA (2): Daños sobre los procesos, productos,
servicios, personas e instalaciones leves y que sólo
afectan en parte la Satisfacción del Cliente o la
continuidad de la Organización.
ALTA (3): Daños sobre los procesos, productos,
servicios, personas e instalaciones graves que
afectan sustancialmente la Satisfacción del Cliente y
ponen en riesgo la Continuidad de la Organización.
GOS Y OPORTUNIDADES
IMPACTO/OPORTUNIDAD:
procesos, productos, BAJA (1): Ligeras mejoras sobre los procesos,
reciables o ligeros. No productos, servicios, personas, instalaciones, etc.
ción del Cliente ni la No hay cambios significativos en la Satisfacción del
ón. Cliente ni la continuidad de la Organización.
s procesos, productos, MEDIA (2): Mejoras sobre los procesos, productos,
ciones leves y que sólo servicios, personas, instalaciones, etc. que sólo
cción del Cliente o la afectan en parte la Satisfacción del Cliente o la
ón. continuidad de la Organización.
procesos, productos, ALTA (3): Mejoras significativas sobre los procesos,
alaciones graves que productos, servicios, personas, instalaciones, etc.
atisfacción del Cliente y Las mejoras afectan sustancialmente la Satisfacción
ad de la Organización. del Cliente o la Continuidad de la Organización.