AVR-FO-022 Rev.

07

Plan auditoría
Alliance Veritas Register
Servicios de certificación de sistemas de gestión

Organización: FLOW GASKETS MEXICO Proyecto: PROY-Q-18-2260-

S.A. DE C.V. GASKEMEX
Domicilio(s) del sitio por auditar: Fecha de inicio de 24/02/2020
Paseo Río Sonora Sur 177, Col. Vado del Río, auditoría
Hermosillo, Sonora. C.P. 83090
Tipo de auditoría: Registro EMA
Estándar - PA1
Representante de la dirección o Representante Orden de trabajo 037-02-2019-GASKEMEX
asignado para la auditoría:
Ing. Jorge González islas
Auditor Líder: Equipo Auditor: ET ECC
Sinaí Canales Reyes
Objetivos de la auditoría:
Evaluar la implementación, incluida la eficacia del sistema de gestión con los siguientes
a) La información y evidencia de la conformidad con todos los requisitos de la norma de sistemas de gestión
aplicable u otros documentos normativos;
b) La realización de seguimiento, medición, informe y revisión con relación a los objetivos y metas de
desempeño clave (coherentes con las expectativas de la norma de sistemas de gestión aplicable u otro
documento normativo);
c) La capacidad del sistema de gestión del cliente y su desempeño en relación con el cumplimiento de
requisitos legales, reglamentarios y contractuales aplicables;
d) El control operacional de los procesos del cliente;
e) Las auditorías internas y la revisión por la dirección;
f) La responsabilidad de la dirección en relación con las políticas del cliente;
g) La eficaz identificación, evaluación y tratamiento de los riesgos.
Criterio de auditoría:
Norma(s): ISO 9001:2015 y la documentación del sistema de gestión de la organización
Alcance de la auditoría:
Como procesos del SGC, dirección, mejora, planificación, proceso de ventas, proceso de compras y logística,
proceso de capital humano, proceso de calidad e infraestructura vinculada al SG a certificar.
Alcance de certificación del sistema de gestión solicitado:
Compra, Venta y logística de equipos intercambiadores de calor y módulos termodinámicos, equipos de
filtración y bombeo para el giro industrial, servicios y minero.
OEF: A definir por el cliente

Dirección Contacto
Bosque de Ciruelos 140 www.avr.com.mx
Suite 103 informes@avr.com.mx
Col. Bosque de las lomas + 52 55 50194025
Ciudad de México + 52 55 52451069
CP. 11700 + 52 55 52926692
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Auditor Sinaí Canales

Día Uno Sitio Principal
Fecha 24 de febrero del 2020
Hora Proceso / Áreas / Actividad / Riesgos/Requisitos aplicables Auditado
Equipo Auditor y Personal
9:00 Reunión de apertura designado por la
organización
Contexto, Liderazgo y planificación
4.1, 4.2, 4.3, 4.4, 5.1, 5.2, 5.3, 6.1, 6.2, 6.3
Evaluación del desempeño (Revisión gerencial) Alta dirección, Responsable
9:30
7.5, 9.3 del SGC
Sistema de gestión de la calidad (Ciclo de auditorías internas)
7.5, 9.1.1, 9.1.3, 9.2, 10.1, 10.2, 10.3
Ventas y atención al cliente Responsable de ventas y
11:30
8.1, 8.2 atención a clientes
13:00 Comida Todos
Proceso de compras y logística Responsable de compras y
14:00
8.4,8.4.1,8.4.2,8.4.3,8.5.2,8.5.4 logística
Proceso de capital humano Responsable de capital
15:00
7.1.4, 7.1.2, 7.1.6, 7.2 humano
Proceso de Calidad
16:00 Responsable de calidad
7.4, 10,9.3.2,10.2,9.2, 8.7.1, 8.7.2,7.5
17:00 Preparación de borrador de informe Equipo Auditor
Equipo Auditor y Personal
17:30 Reunión de cierre designado por la
organización
18:00 Fin de auditoría Todos
Notas: N/A
Observadores y acompañantes: N/A

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Col. Bosque de las lomas + 52 55 50194025
Ciudad de México + 52 55 52451069
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Aclaraciones:

Para auditorías Etapa 2, vigilancias y de re-certificación se evaluarán los requerimientos siguientes durante el
transcurso de la auditoría:

• Auditorías internas y revisión por la dirección;

• Revisión de las acciones tomadas sobre las no conformidades detectadas durante las auditorías previas;
• El tratamiento de las quejas;
• La eficacia del sistema de gestión en relación con el logro de los objetivos del cliente certificado;
• El progreso de las actividades planificadas dirigidas a la mejora continua;
• La continuidad en el control operativo;
• La revisión de cualquier cambio;
• La utilización de marcas y/o cualquier otra referencia a la certificación;
• El monitoreo y la gestión del riesgo;
• Los resultados esperados del sistema de gestión, y
• La capacidad del sistema de gestión para dar cumplimiento a los requisitos legales y regulatorios;
• La alineación del sistema de gestión con la dirección estratégica de la organización.

El cliente deberá proveer los medios apropiados que les permitan a los auditores verificar la conformidad de los
procesos incluidos en el alcance de la certificación con los requisitos del estándar, incluyendo los sitios remotos y
áreas de acceso restringido.

Las tareas asignadas al equipo auditor incluyen:

- El examen y verificación de la estructura, políticas, procesos, procedimientos, registros y documentos

relacionados relevantes al estándar auditado;
- Evaluar el cumplimiento de los anteriores en el estándar auditado;
- Determinar que los procesos y procedimientos han sido establecidos, implementados y mantenidos
eficazmente, para dar las bases en la confianza del sistema de gestión del cliente;
- Comunicar al cliente cualquier inconsistencia entre la política, objetivos y metas para que actúe;
- Revisar el cumplimiento de los lineamientos para el uso de marca y logos de certificación y acreditación;
- Para evaluaciones a sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo, conforme a las normas
OHSAS18001:2007 y NMX-SAST-001-IMNC-2008 se auditará los requisitos diferenciados entre ambas
normas (4.1, 4.3.1 y 4.4.3.2);

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Suite 103 informes@avr.com.mx
Col. Bosque de las lomas + 52 55 50194025
Ciudad de México + 52 55 52451069
CP. 11700 + 52 55 52926692
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- Para auditorias de recertificación la fecha límite para la realización de acciones correctivas derivadas de
no conformidades mayores es un día previo a la fecha de vencimiento del certificado, en caso de que el
cliente incumpla con esta condición el proceso deberá reiniciarse.
- Para auditorías de OHSAS 18001.2007 e ISO 45001:2018, deben asistir a la reunión de cierre los
representantes de la organización de los siguientes puestos o responsables de las actividades:
▪ Personal Responsable de la gestión legal de la seguridad y salud en el trabajo
▪ Personal Responsable del monitoreo de la salud de los trabajadores
▪ Representantes de los trabajadores que es responsable de seguridad y salud en el trabajo,
En caso de que algunas de estas personas responsables de estas funciones no puedan asistir a la reunión
de cierre la organización deberá presentar una justificación.

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Col. Bosque de las lomas + 52 55 50194025
Ciudad de México + 52 55 52451069
CP. 11700 + 52 55 52926692