ESTABLECIMIENTO DEL CONTEXTO INDEN

Aspectos empresariales objeto de la gestión del riesgo Amenaza o peligro

Ámbito de
Sistema de aplicación Código Código
Actividad amenazada Amenaza
referencia (Recurso, proceso, actividad amenaza
instalación, etc.)

CAA Mala atención

CAB Demora
Recepción del vehículo en
1
el área del taller
 CAC Error

Proceso de
Concesionario reparación y
de vehículos mantenimiento de
importados vehículos en
garantía

Desplazamiento del
2 vehículo a la zona de CAE Daños
talleres

3 Asignación de mecánicos CAC Error

Diagnóstico de reparación
4 CAC Error
y mantenimiento

Trabajo de reparación y
5 CAE Daños
mantenimiento
 Trabajo de reparación y
5 CAE Daños
mantenimiento

6 Entrega del vehículo CAB Demora

 ANÁLISIS DEL
INDENTIFICACIÓN DEL RIESGO EVALUACIÓN DE ESCEN
RIESGO

Riesgo inherente
Escenario de riesgo (Descripción) Características del riesgo Calificación antes del tratam
Matriz de riesgos

Frecuencia o probabilidad

Impacto o consecuencias

Califcación del riesgo

Tipo de riesgo
Código Escenario de riesgo (Factor de Consecuencias
vulnerabilidad)

Económico Pérdidas económicas 4 10 40

Mala atención en la
CAA1 recepción del vehículo en
el área del taller

Pérdida y daños a la
Imagen 4 5 20
imagen corporativa

Económico Pérdidas económicas 4 10 40

Demora en la recepción del

CAB1 vehículo en el área del
taller

Pérdida y daños a la
Imagen 4 5 20
imagen corporativa
 Económico Pérdidas económicas 3 5 15

Error en la recepción del

CAC1 vehículo en el área del
taller

Pérdida y daños a la
Imagen 3 2 6
imagen corporativa

Pérdidas económicas 4 10 40
Daños en el
desplazamiento y paqueo Económico
CAE1
del vehículo en la zona de
talleres Pérdida y daños a la 4 10 40
imagen corporativa
Imagen

Error asignación de Pérdidas económicas 2 5 10

CAC3
mecánicos

Económico

Pérdidas económicas 4 20 80

Error en el diagnóstico de
Económico
CAC4 reparación y
mantenimiento

Pérdida y daños a la 4 10 40
imagen corporativa

Imagen

Pérdidas económicas 4 10 40
Daños en el trabajo de Económico
CAE5 reparación y
mantenimiento
 Daños en el trabajo de
CAE5 reparación y
mantenimiento
Pérdida y daños a la 4 10 40
imagen corporativa
Imagen

Demora entrega del Pérdida y daños a la 2 5 10

CAB6 imagen corporativa
vehículo
Imagen
 EVALUACIÓN DE ESCENARIOS DE RIESGO TRATAM

Riesgo inherente
Tratamiento del riesgo
alificación antes del tratamiento Calificac
Matriz de aceptabilidad Medida Control Matriz de riesgos

Frecuencia o probabilidad
Correctiva (CO)
Anticipar (AN)

Detectiva (DE)

Transferir (TR)
Proteger (PR)

Aceptar (AC)

Retener (RE)
Criterio de

Evitar (EV)
Zona de
aceptabilida aceptabilidad (Matriz Tipo de control
d o nivel de de vulnerabilidad)
riesgo

Capacitación y
entrenamiento /
40% Inadmisible X X 2
selección de
personal / auditoria

Capacitación y
entrenamiento /
20% Inaceptable X 1
selección de
personal / auditoria

Compra nuevo
software /
40% Inadmisible X X 1
fortalecimiento
intranet / auditoria

Compra nuevo
software /
20% Inaceptable X X 1
fortalecimiento
intranet / auditoria
 Capacitación y
15% Tolerable X X 1
entrenamiento

Capacitación y
6% Tolerable X X 1
entrenamiento

Capacitación y
entrenamiento /
40% Inadmisible X X X 2
adquisición de
seguro / señalización

Capacitación y
entrenamiento /
40% Inadmisible X X X 2
adquisición de
seguro / señalización

Nueva sede taller /

10% Tolerable X X mayor capacidad de 2
mecánicos

Control de calidad /
Capacitación y
80% Inadmisible X X X 2
entrenamiento /
selección de personal

Control de calidad /
Capacitación y
40% Inadmisible X X 2
entrenamiento /
selección de personal

Capacitación y
entrenamiento /
40% Inadmisible X X 2
campaña trabajo de
calidad / señalización
 Capacitación y
entrenamiento /
40% Inadmisible X X 2
campaña trabajo de
calidad / señalización

Compra nuevo
software /
10% Tolerable X X X 1
fortalecimiento
intranet
 TRATAMIENTO DEL RIESGO

Riesgo residual Desarrollo del tratamiento

Calificación después del tratamiento Fecha
Matriz de riesgos Matriz de aceptabilidad Control Inicio Término
Impacto o consecuencias

Efectividad del control

Califcación del riesgo

Criterio de Zona de
aceptabilida aceptabilidad D M A D M A
d o nivel de (Matriz de
riesgo vulnerabilidad)

5 10 10% Tolerable Media 1 2 16 1 3 16 30 días

10 10 10% Tolerable Media 1 2 16 1 3 16 30 días

10 10 10% Tolerable Media 3 3 16 18 3 16 15 días

10 10 10% Tolerable Media 3 3 16 18 3 16 15 días

5 5 5% Aceptable Alta 1 2 16 1 4 16 60 días

2 2 2% Aceptable Alta 1 2 16 1 4 16 60 días

5 10 10% Tolerable Media 1 2 16 1 4 16 60 días

5 10 10% Tolerable Media 1 2 16 1 4 16 60 días

5 10 10% Tolerable Baja 1 1 16 30 6 16 180 días

5 10 10% Tolerable Media 1 3 16 30 3 16 30 días

5 10 10% Tolerable Media 1 3 16 30 3 16 30 días

5 10 10% Tolerable Media 3 3 16 18 3 16 15 días

5 10 10% Tolerable Media 3 3 16 18 3 16 15 días

2 2 2% Aceptable Alta 1 4 16 15 5 16 45 días

 MONITOREO DEL RIESGO

tratamiento
Monitoreo, revisión y evaluación de riesgos

Los controles % de avance

Fecha de Indicador son efectivos de las Obs.
monitoreo (si o no) acciones

Número de clientes
Gerente de Revisión perdidos año anterior SI 0%
taller quincenal / total de clientes
año anterior

Gerente de Revisión % disminución de SI 5%

taller quincenal quejas al mes

Jefe de área Revisión N/A SI 7%

de taller quincenal

Número de quejas
Jefe de área Revisión por demora / SI !0%
de taller quincenal Número de quejas
por demora estimado
 Número de caídas
Jefe de área Revisión del sistema / Número SI 9%
de taller quincenal de mantenimientos
al sistema

Número de quejas
Jefe de área Revisión por errores / Número SI 10%
de taller quincenal de quejas por errores
estimado

Gerente de Revisión % de costos pagados SI 4%

taller quincenal por daños en el año

Gerente de Revisión N/A SI 10%

taller quincenal

Números de errores
técnicos en
Gerente Revisión reparaciones / SI 8%
general quincenal Número total de
reparaciones
realizadas

Jefe de área Revisión SI 10%

de taller quincenal

% de respuestas
positivas por
Jefe de área Revisión mejoramiento / % SI 12%
de taller quincenal total de respuestas
por calidad

Gerente de Revisión N/A SI 10%

taller quincenal
 Gerente de Revisión N/A SI 6%
taller quincenal

Jefe Revisión
departament N/A SI 8%
quincenal
o de sistemas