DIRECTIVA N° 00…-2019-DA-MPLC.

NORMAS Y PROCEDIMIENTOS PARA LAS CONTRATACIONES CUYOS

MONTOS SEAN IGUALES O INFERIORES A OCHO (8) UNIDADES
IMPOSITIVAS TRIBUTARIAS, VIGENTES AL MOMENTO DE LA
TRANSACCIÓN, EXCLUIDOS DEL ÁMBITO DE APLICACIÓN DE LA LEY DE
CONTRATACIONES DEL ESTADO SUJETOS A SUPERVISIÓN DEL OSCE.

1. FINALIDAD.
La presente directiva normará los procedimientos a seguir para la contratación
de bienes o servicios que soliciten las diferentes áreas usuarias;
procedimientos fuera del alcance de la Ley Nº 30225 - Ley de Contrataciones
del Estado, modificado por el Decreto Legislativo N° 1444, Decreto Supremo
Nº 344-2018-EF - Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado y sus
respectivas modificatorias.

2. OBJETIVO.
La presente directiva tiene por objetivo establecer los lineamientos y
procedimientos para la contratación de bienes o servicios contemplados en el
literal a) del Artículo 5 de la Ley Nº 30225 - Ley de Contrataciones del Estado,
modificado por el Decreto Legislativo N° 1444, que requieran las áreas
usuarias de la Municipalidad Provincial de la Convención, a fin de garantizar
que se efectúen dentro de los plazos razonables en condiciones de eficacia,
eficiencia, celeridad, economía y calidad, ello, en estricta aplicación de los
principios que rigen las contrataciones como es libertad de concurrencia,
igualdad de trato, transparencia, publicidad, competencia, eficacia y eficiencia,
vigencia tecnológica, sostenibilidad ambiental y social, equidad e Integridad,
bajo el enfoque de la gestión por resultados.

3. BASE LEGAL.
 Constitución Política del Perú
 Ley N° 27972 - Ley Orgánica de Municipalidades.
 Ley N° 20411 - Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto.
 Ley de Presupuesto del Sector Público para el Año Fiscal correspondiente.
 Ley Nº 27658, Ley Marco de Modernización de la Gestión del Estado.
 Decreto Legislativo Nº 1440 - Decreto Legislativo del Sistema Nacional de
Presupuesto Público.
 Decreto Legislativo N° 1439, Sistema Nacional de Abastecimiento.
 Decreto Supremo N° 217-2019-EF - Reglamento del Decreto Legislativo N°
1439, Decreto Legislativo del Sistema Nacional de Abastecimiento.
 Ley Nº 30225 - Ley de Contrataciones del Estado, modificado por el
Decreto Legislativo N° 1444.
 Decreto Supremo Nº 344-2018-EF - Reglamento de la Ley de
Contrataciones del Estado.
 Texto Único Ordenado de la Ley Nº 27444, Ley del Procedimiento
Administrativo General
 Ley N° 25035 - Ley de Simplificación Administrativa.
 Directiva Nº 001-2019-EF/50.01 - Directiva para la Ejecución
Presupuestaria, aprobada mediante Resolución Directoral Nº 003-2019-
EF/50.01.
  Directiva N° 007-2019-OSCE/CD - Disposiciones Aplicables al Registro de
Información en el Sistema Electrónico de Contrataciones del Estado -
SEACE.

4. DISPOSICIONES GENERALES.
4.1 La contratación de bienes o servicios cuyos montos sean iguales o
inferiores a ocho (8) Unidades Impositivas Tributarias, vigentes al momento
de la transacción, son aquellas contrataciones que se encuentran excluidos
del ámbito de aplicación de la Ley de Contrataciones del Estado,
Reglamento, y modificatorias.
4.2 Las contrataciones reguladas en la presente directiva, están sujetas a la
supervisión del Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado
(OSCE), contrataciones que se realizan mediante procedimientos que se
encuentran establecidos en la presente directiva. Los requerimientos deben
corresponder al desarrollo de las actividades y cumplimiento de los
objetivos y resultados aprobados en el Plan Operativo Institucional (POI).
4.3 La Unidad de Abastecimiento, tiene como función la gestión administrativa
del contrato, que involucra el trámite de perfeccionamiento, aplicación de
penalidades, procedimiento de pago en lo que corresponda, entre otras
actividades de índole administrativo.
4.4 El área usuaria, es responsable de formular los requerimientos de bienes o
servicios y deberán sujetarse a los criterios de razonabilidad y objetividad
los cuales serán coherentes con la contratación en función a las metas y
objetivos programados; la supervisión de la ejecución del contrato compete
al área usuaria.
4.5 El área usuaria deben formular sus requerimientos considerando el tipo y
la cantidad de los bienes, servicios y consultorías que requieran durante el
año fiscal correspondiente, esto, con la finalidad de propiciar mejores
precios, competencias y economía de escala, así como la contratación
conjunta que simplifique las relaciones contractuales y evitar en
fraccionamiento.
4.6 El área usuaria es la responsable de definir con precisión las
características, cantidades y condiciones de los bienes o servicios a
contratar, así mismo, deberá adjuntar las especificaciones técnicas,
términos de referencia o expediente técnico de ser el caso.
4.7 Es responsabilidad del área usuaria verificar que la contratación de bienes
o servicios de carácter permanente, cuya provisión se requiere de manera
continúa o periódica, se programan por periodos no menores a un (1) año
y se deberán programarse para su contratación mediante procedimiento de
selección.
4.8 Se encuentra prohibido fraccionar la contratación de bienes, servicios y/o
consultorías, con la finalidad de evitar el tipo de procedimiento de selección
que corresponda según la necesidad anual; así como, dividir la contratación
a través de la realización de dos o más procedimiento de selección para
evitar la aplicación de la normativa vigente y dar lugar a contrataciones
iguales o inferiores a ocho (8) unidades impositivas tributarias, vigentes al
momento de la transacción, bajo responsabilidad del área usuaria.
4.9 Todo requerimiento de bienes o servicios a ser contratados durante el año
fiscal deben encontrarse en el cuadro de necesidades y/o Relación de
Insumos, Presupuesto Analítico del Expediente o documento equivalente
aprobado, para lo cual cada órgano, unidad orgánica y/o unidad de
 inversiones que participa e intervenga directa o indirectamente (Área
Usuaria) en los procesos de contratación de bienes o servicios, es
responsable de su programación y/o modificación según corresponda,
caso contrario la Unidad de Abastecimiento no iniciara el procedimiento de
contratación y procederá con la devolución de los documentos.
4.10 El área usuaria, en ningún caso podrán optar por esta modalidad de
contratación de bienes o servicios, para evitar la realización del
procedimiento de selección señalados en la Ley de Contrataciones del
Estado y su Reglamento, hecho que de configurarse estaría incurriendo en
fraccionamiento, siendo responsable administrativamente quien lo efectué.
4.11 Todo proveedor para contratar con la Municipalidad por montos superiores
a una (01) UIT, deberá contar obligatoriamente con inscripción vigente en
el Registro Nacional de Proveedores (RNP), en el registro que
corresponda.
4.12 El valor estimado o referencial no podrá tener una antigüedad mayor a 03
meses.

5. DISPOSICIONES ESPECÍFICAS.
5.1 DE LA ELABORACION DEL REQUERIMIENTO.
5.1.1 REQUERIMIENTO
5.1.1.1 Es el documento generado en el módulo de requerimiento SIADEG
Gubernamental (según el Anexo N° 1), por el cual el Área Usuaria
solicita la contratación de un determinado bien o servicio, para cumplir
con sus objetivos y metas. El requerimiento debe contener las
Especificaciones Técnicas (según Anexo N° 3) en el caso de bienes,
Términos de Referencia (según Anexo N° 4 o 5) en el caso de
servicios o Expediente Técnico en el caso de obras; además, debe
incluir los requisitos de calificación que correspondan según el objeto
de la contratación.

5.1.1.2 El área usuaria estima y cuantifica sus necesidades de bienes o

servicios en función de sus actividades y el monto de asignación
presupuestaria anual, documento que deberá definir con precisión las
características de los bienes o servicios a contratar, adicionalmente
debe incluir las exigencias previstas en leyes, reglamentos técnicos,
normas metrológicas y/o sanitarias, reglamentos y demás normas que
regulan el objeto de la contratación con carácter obligatorio, para tal
efecto el requerimiento deberá contener de manera obligatoria lo
siguiente:
 Fecha de emisión, dependencia solicitante, nombre del solicitante.
 Fuente de financiamiento, cadena funcional y clasificadora de gasto.
 Cantidad, unidad de medida y descripción utilizando el catalogo
único de bienes, servicios y obras CUBSO y otros.
 Valor estimado o referencial según expediente técnico o estructura
de costos elaborado por el área usuaria.
 En el caso de proyectos de inversión y actividades de
mantenimiento, los requerimientos deben autenticarse con firma y
sello del residente de obra, inspector de obra, división y Gerencia de
Línea.
  En el caso de Unidades Orgánicas, los requerimientos deben
autenticarse con sello y firma del área usuaria o jefe de la Unidad y
Gerencia de Línea en los proyectos que no son inversión y
actividades de mantenimiento.
 Firma y Sello de recepción de la Unidad de Logística.
 En caso de bienes sofisticados, como equipos de cómputo,
maquinaria, etc., deberá contar con el sello y firma del responsable
del área técnica de ser el caso.
5.1.1.3 El requerimiento de maquinarias, vehículos, equipos, repuestos y
servicio de mantenimiento deberá contar con la verificación y
aprobación de las especificaciones técnicas y términos de referencia
por la División de Equipo Mecánico y Planta de Asfalto, el mismo que
constara en las especificaciones técnicas, términos de referencia y en
el requerimiento, con un sello que acredite haber aprobado la
especificación técnica o términos de referencia.
El requerimiento de contratación de bienes o servicios Informáticos
deberá contar con la verificación y aprobación de las especificaciones
técnicas o términos de referencia, por la Oficina de Tecnología de la
Información y Comunicaciones, el mismo que constara en las
especificaciones técnicas, términos de referencia y en el requerimiento,
con un sello que acredite haber aprobado la especificación técnica o
términos de referencia.
El requerimiento de contratación de bienes o servicios publicitarios o
material publicitario, diseño y otros, que involucran la imagen de la
Municipalidad deberá contar con la verificación y aprobación de las
especificaciones técnicas o términos de referencia, por la Oficina
Relaciones Públicas e Imagen Institucional, el mismo que constara en
las especificaciones técnicas, términos de referencia y en el
requerimiento, con un sello que acredite haber aprobado la
especificación técnica o términos de referencia.

5.1.1.4 Quedará establecido como fecha de recepción de requerimiento hasta el

día QUINCE HABIL DE CADA MES, no se admitirá requerimientos
extemporáneos, salvo excepciones, debidamente autorizado por la
Gerencia Municipal (V°B° En el requerimiento).

5.1.2 FORMALIDADES PARA LA PRESENTACION DEL

REQUERIMIENTO.
5.1.2.1 Los requerimientos deberán de ser presentados por el Área Usuaria,
adjuntando obligatoriamente lo siguiente.
 Especificaciones Técnicas en caso de Bienes (con firma y sello
del área usuaria).
 Términos de Referencia tratándose de Servicios (con sello y firma
de área usuaria).
 Asimismo las especificaciones técnicas o términos de referencia
deben ir, acompañado de una copia del presupuesto analítico o
cuadro de necesidades según corresponda debidamente firmado por
el área usuaria, plan de trabajo, informes o resoluciones de
aprobación presupuestal que justifique el requerimiento, así como
los anexos (modelos, imágenes diseños, etc. según corresponda. El
requerimiento se concreta a través de un documento formal
 debidamente autorizado por el área usuaria, jefe inmediato, Gerente
de Línea y V°B° de la Dirección de Planeamiento y Presupuesto
(verificación correcta del clasificador de gasto, fuente de
financiamiento, rubro y disponibilidad presupuestal) y la dirección de
administración, que luego será presentada a la Unidad de
Abastecimiento para su atención.
 En caso de lo requerido no se encuentra dentro del analítico del
expediente técnico o cuadro de necesidades, deberá sustentar con
un informe técnico emitido por el residente y aprobación del
inspector/supervisor de obra, tratándose de contratación de bienes
o servicios.
Para proyectos de inversión el requerimiento deberá ser elaborado
por el residente de proyecto, con la autorización y firma del
inspector/supervisor, con visto de bueno del Jefe de Obras y el
Gerente de Infraestructura.
 La responsabilidad de recepción de documentos de la Unidad de
Abastecimiento, verificara que los requerimientos cumplan con las
condiciones establecidas en las especificaciones técnicas o términos
de referencia de ser el caso, así como que toda aquella información
adicional relevante, haya sido correctamente consignada en el
requerimiento.
 En el caso de contrataciones que involucren un conjunto de
prestaciones de distinta naturaleza, el objeto se determina en función
a la prestación que represente la mayor incidencia porcentual en el
valor referencial o valor estimado de la contratación.
 En la definición del requerimiento no se hace referencia a fabricación
o procedencia, procedimiento de fabricación, marcas, patentes o
tipos, origen o producción determinados, ni descripción que oriente
la contratación hacia ellos, salvo que la Entidad haya implementado
el correspondiente proceso de estandarización debidamente
autorizado por su Titular, en cuyo caso se agregan las palabras “o
equivalente” a continuación de dicha referencia.
 El requerimiento puede incluir las referencias antes mencionadas
tratándose de material bibliográfico existente en el mercado, cuya
adquisición obedezca a planes curriculares y/o pedagógicos, por su
contenido temático, nivel de especialización u otras especificaciones
debidamente justificadas por el área usuaria, debiendo establecerse
el título, autor y edición que corresponda a las características
requeridas.

5.2 DE LA COTIZACION.

5.2.1 Procedimiento:
5.2.1.1 Con la formalización del requerimiento se realizara la indagación o
estudio de mercado, con la cual se da inicio al proceso de contratación
de bienes o servicios.
5.2.1.2 El responsable de la cotización será el único autorizado de efectuar las
cotizaciones (según el Anexo N° 2) en el mercado Local, Regional y
Nacional de acuerdo al rubro de actividades económicas, mediante la
comunicación escrita, correo electrónico o fax, por lo que, la
información que contiene dicho documento es de su entera
 responsabilidad y deberá asegurarse que los precios ofertados sean
los que el mercado establece, respetando los principios de
transparencia y veracidad.
5.2.1.3 Las cotizaciones deberán ser efectuadas a personas naturales o
jurídicas, para lo cual, se debe tener en cuenta los respectivos rubros,
especialidades, experiencias y plazos de los proveedores dedicados al
objeto de la contratación y las cotizaciones se efectuarán en un plazo
no mayor a dos (02) días hábiles y luego procediéndose a efectuar una
nueva cotización ante nuevos proveedores.
5.2.1.4 Las cotizaciones se realizaran de la siguiente manera y ser devueltas
en un sobre cerrado, teniendo en cuenta el siguiente rango:
BIENES SERVICIOS
HASTA 01 UIT 01 COTIZACION HASTA 01 UIT 01 COTIZACION
> a 01 A 04 UIT 02 COTIZACIONES > a 01 A 04 UIT 02 COTIZACIONES
> a 04 A 08 UIT 03 COTIZACIONES > a 04 A 08 UIT 03 COTIZACIONES

5.2.1.5 La verificación de los precios establecidos estará a cargo del

responsable de control de precio en el Cuadro Comparativo, que serán
corroborados con la base de datos (precios de bienes o servicios)
existentes en la Unidad de abastecimiento.
Cuando el valor estimado o referencial de las ofertas no superen el 10%
respecto del valor estimado o referencial del requerimiento del área
usuaria, se procederá a la visación del cuadro comparativo de
cotizaciones y cuando superen el 10% del valor estimado o referencial
se requerirá informe del área usuaria, oportunidad en el que el área
usuaria deberá además de verificar el cumplimiento de las EETT o TDR.

5.2.1.6 El proveedor adjuntará al formato de cotización lo siguiente:

 Copia de Documento Nacional de Identificación - DNI.
 Declaración Jurada de cumplimiento de las Especificaciones
(BIENES).
 Declaración Jurada de cumplimiento de los Términos de Referencia
(SERVICIO)
 Declaración Jurada adjuntando el Código de Cuenta Interbancaria.
 Declaración Jurada de No tener ningún vínculo de parentesco, tanto
de consanguinidad (hasta el segundo grado) ni como de afinidad
(hasta el segundo grado) con el Señor Alcalde, Señores Regidores
y Funcionarios de la Municipalidad Provincial de la Convención, No
haber incurrido y me obligo a no incurrir en actos de corrupción y ni
estar incurso en alguna causal que prohíba contratar con el estado.
 Declaración Jurada de domicilio, y correo electrónico para efectos
de la notificación durante la ejecución contractual y Resolución de
contrato.
 Copia del certificado de vigencia de poder del representante legal,
apoderado o mandatario, de ser el caso.

5.2.1.7 Es de obligatoria presentación para el proveedor en caso de Bienes

copia de ficha RUC, declaración jurada (con fecha de la cotización
realizada) y que proveedor se encuentra inscrito en el RNP, que no se
encuentra impedido, inhabilitado ni suspendido para contratar con el
Estado y en Servicios todos los indicados además del Curriculum Vitae
 no documentado al momento de cotizar y Curriculum vitae
documentado para el ganador (según sea el caso) y acreditar
experiencia en la rama (servicios especializados), siendo viable la
verificación e impresión del RNP y el RUC (Consulta RUC), por parte
de la Unidad de Abastecimiento.
Adicionalmente deberá adjuntar a las cotizaciones copia simple de la
siguiente información de ser el caso.

5.2.1.8 ALQUILER DE VEHICULOS.

 Copia de Documento Nacional de Identidad-DNI.
 Copia de Tarjeta de Propiedad.
 Copia de Boleta Informativa SUNARP, Vigente.
 Copia de Certificación Policial, Vigente.
 Copia de Certificado de Inspección Técnica Vehicular, Vigente.
 Copia de SOAT, Vigente.
 Copia de Licencia de conducir cuya categoría corresponda al
vehículo a operar vigente.
 En el caso que el proveedor no sea propietario de la maquinaria o
equipos, deberá adjuntar copia autenticada del contrato de alquiler
vigente.

5.2.1.9 ALQUILER DE MAQUINARIA O EQUIPO.

 Copia de Documento Nacional de Identidad — DNI.
 Copia de Documento que acredite la propiedad de la maquinaria
y/o equipo. (Factura Legalizada).
 Copia de Ficha técnica de maquinaria, vigente.
 Copia de Póliza de seguro o Seguro Obligatorio contra
Accidentes de Tránsito - SOAT, Vigente.
 Copia de Licencia de conducir cuya categoría corresponda al
vehículo a operar vigente.
 En el caso que el proveedor no sea propietario de la maquinaria
o equipos, deberá adjuntar copia autenticada del contrato de
alquiler vigente.

5.2.1.10 LOCACION DE SERVICIOS.

 DNI.
 Declaración Jurada de no contar con antecedentes judiciales ni
policiales.

5.3 DEL CUADRO COMPARATIVO.

 El responsable de elaborar el cuadro comparativo de cotizaciones,
deberá formular el cuadro comparativo de cotizaciones en un plazo
máximo de 02 días hábiles en base a la indagación o estudio de
mercado proporcionado por el responsable de cotizaciones, previa
evaluación y calificación de las ofertas, la cotización debe incluir todos
los tributos, seguros, transporte, inspecciones, pruebas de ser el caso,
costos laborales, así como, cualquier otro concepto que le sea aplicable
y que pueda incidir sobre el costo de los bienes y servicios a contratar.
 El Postor de acogerse alguna exoneración de Ley deberá de acreditar
con una declaración Jurada.
  Deberá ser visado por el responsable de cuadro comparativo,
responsable de cotizaciones y coordinadora de Contrataciones.
 Tratándose de expedientes de contratación de prestación de servicios
deberá de elaborarse los contratos en los casos siguientes:
- Alquiler de Vehículos, Maquinaria y equipos cuando el costo del
servicio sea mayor a tres (03) UIT.
- Locación de Servicios, en todos los casos.
- Servicios en general y consultorías, cuando el costo del servicio es
mayor a dos (02) UIT.
- Suministro de bienes, en todos los casos.

5.4 DE LA CERTIFICACION DE CREDITO PRESUPUESTARIO.

 Para la emisión de la certificación de crédito presupuestario que
garantiza la disponibilidad de recursos y la fuente de financiamiento se
emitirá de acuerdo al Cuadro Comparativo u Otorgamiento de la Buena
Pro, de acuerdo a lo normado en el Instructivo para la emisión de
certificación de crédito presupuestario, vigente a la fecha, el cual deberá
ser atendido en el plazo máximo de 02 días, el mismo que deberá tener
firma completa del Director de Planeamiento y Presupuesto, con el
respectivo clasificador de gasto, fuente de financiamiento y tipo de
recurso.

5.5 EMISION DE LA ORDEN DE COMPRA, SERVICIO Y NOTIFICACION.

5.5.1 Una vez emitido el cuadro comparativo se formulara el contrato o se
emitirá la orden de compra u orden de servicio en un plazo máximo de
02 días hábiles, la que será suscrita por el Director de Administración,
jefe de la Unidad de Abastecimiento, Coordinadora de Contrataciones y
V°B° del área usuaria.
 La orden de compra u orden de servicio deberá contener en forma
expresa lo siguiente:
- Plazo de entrega y otros necesarios para su atención.
- Monto de la contratación, incluido impuestos, de acogerse a la Ley
de la Amazonia deberá acreditar dicho beneficio.
- Lugar de entrega. Detalladamente.
- Cronograma de entrega de ser el caso.
 Una vez efectuado el compromiso anual y mensual en el SIAF-MEF, el
responsable de compromiso anual y mensual notificará la orden de
compra o servicio al proveedor y área usuaria vía correo electrónico o
notificará física en la Unidad de Abastecimiento para la ejecución de la
prestación conforme a las especificaciones técnicas de los bienes o
términos de referencia de los Servicios.
 Notificada la orden de COMPRA se remitirá el expediente de
contratación al área de almacén central para la recepción y verificación
de los bienes.
 Notificada la orden de SERVICIO se remitirá el expediente de
contratación al área usuaria para el cumplimiento y verificación del
servicio solicitado.

5.5.2 DEL PERFECCIONAMIENTO DEL CONTRATO.

  Las Contrataciones hasta 08 UITs se perfeccionara con la orden de
compra o servicio respectivamente, salvo requiera establecer
condiciones especiales en la contratación, por las que se podrá
perfeccionar adicionalmente con la suscripción de un contrato.
 Las contrataciones de bienes o servicios con entregas periódicas o de
suministro, se perfeccionaran mediante la suscripción de un contrato
en el caso de consultorías especializadas, alquiler de camionetas y
maquinaria pesada, combustible, agregados, cemento, fierros y otros,
generándose una sola orden de compra o servicio por el total
contratación y mensualmente ir presentando las valorizaciones o
entregables según las EE.TT. o TDR, hasta la culminación de las
mismas, previo informe del área usuaria.

5.6 DE LA RECEPCION Y CONFORMIDAD DE BIENES.

 La recepción y conformidad es responsabilidad del área usuaria, quien
debe de verificar, dependiendo de la naturaleza de la adquisición,
calidad, cantidad y cumplimiento de las condiciones contractuales,
debiendo realizar las pruebas que fueran necesarias.
 En la recepción de bienes el responsable o encargado de almacén
central recibe los bienes o suministro contratados, teniendo a la vista
los documentos (Orden de Compra - Guía de Internamiento y/o Guía
de remisión), cargo de recepción de la Orden de Compra- Guía de
Internamiento por el proveedor, comprobante de pago (autorizado por
SUNAT), orden de compra y/o contrato de adquisición, este último
cuando corresponda, debiendo efectuar la verificación cuantitativa y
cualitativa de los bienes a internarse en el orden correspondiente, en
un plazo no mayor de 02 días hábil.
 De existir observaciones en los bienes entregados que no cumplan
manifiestamente con las características o condiciones ofrecidas
(Especificaciones Técnicas), consignar las mismas en el acta
correspondiente, las cuales no serán recepcionadas por el responsable
o encargado de Almacén Central, el cual debe ser comunicado al
proveedor, indicando claramente las observaciones, otorgándole un
plazo máximo de 04 días calendarios para subsanar dependiendo de
la complejidad, de incumplirse los plazos establecidos se procede de
manera inmediata sin mayor trámite a la resolución total o parcial del
contrato y/o orden de compra por el Director de Administración, todo
ello sin perjuicio de aplicación de penalidad.
 El área usuaria deberá devolver el expediente de contratación en el
plazo máximo de dos (02) días hábiles de recepcionada al coordinación
de almacén, cualquier demora en la emisión del informe de
conformidad que conlleve a reclamo de los proveedores el pago de
intereses, será de absoluta responsabilidad del área usuaria.
 El funcionario responsable del área usuaria o el funcionario designado
para este, deberá firmar y sellar el pedido de comprobante de salida –
PECOSA y retirar los bienes de almacén central dentro de 01 días habil
del internamiento de los bienes.
Como resultado de la devolución de saldos de obra u proyecto se
generara las notas de entregas de almacén (NEA) a fin de formalizar
su internamiento y distribución al área usuaria, en casos de
transferencia.
  En caso se trate de bienes sofisticados la conformidad está sujeta al
informe técnico que emita el área técnica (especialista en la materia),
lo cual debe ser solicitado por el responsable o encargado de almacén
central en un plazo no mayor a 01 día hábil de recibido el bien,
señalando los criterios técnicos empleados en la evaluación y en caso
de observaciones o incumplimiento debe sustentar dicha condición.
 Si el contratista interna los bienes fuera de plazo establecido. El
responsable o encargado de almacén central deberá de informar dicha
situación (incumplimiento de plazo) al momento de emitir el informe de
recepción de bienes a la Unidad de Abastecimiento, el mismo que se
debe de corroborar con el informe del área usuaria, a fin que se proceda
a la aplicación de penalidades correspondientes.

5.7 DE LA RECEPCION Y CONFORMIDAD DE SERVICIO.

 En el caso de servicios los productos obtenidos por la prestación de un
servicio deben ser presentados, mediante carta del proveedor dirigido al
área usuaria, para la revisión y validación de las condiciones
establecidas en los términos de referencia por mesa de partes de la
Entidad.
En caso de servicio de consultoría y consultorías de obras deben ser
presentadas mediante carta del proveedor dirigido al área usuaria, en
casos de alquiler en general debe realizarse mediante valorización
conforme a los Términos de Referencia.
 De existir observaciones en los servicios prestados el área usuaria
deberá informar a su inmediato superior, según corresponda, a más
tardar dentro de 01 días habil para la notificación formal al contratista.
 El área usuaria consigna en el documento de observaciones el plazo en
que el proveedor debe cumplir con subsanarlas, el cual no menor de dos
(2) ni mayor de diez (10) días, dependiendo de la complejidad del
servicio, pese al plazo otorgado, el contratista no cumple a cabalidad con
la subsanación, el área usuaria solicitara al Director de Administración
resolver el contrato ya sea parcial o total.
 La conformidad de la prestación de los servicios es otorgada en un plazo
máximo de 02 días hábiles (según Anexo N° 9), dicha conformidad es
otorgada por el funcionario responsable del área usuaria, el cual deberá
consignarse en la parte de observaciones o detalles de los bienes o
servicios del anexo N° 9 de manera detallada.
 El área usuaria consigna en una sola oportunidad la totalidad de
observaciones. Queda prohibido remitir observaciones parciales o
incompletas; salvo aquella que resulten del levantamiento de
observaciones ya informadas o provenientes de vicios ocultos, bajo
responsabilidad del funcionario encargado del área usuaria.
 El área usuaria técnica especializada debe emitir informe técnico en un
plazo no mayor a 02 días hábiles siguientes a la recepción de la solicitud
del área usuaria, señalando expresamente los criterios técnicos
empleados en la evaluación y en caso de observaciones o
incumplimiento deberá sustentar dicha condición.
 El área usuaria debe de sellar y firmar el INFORME DE CONFORMIDAD
del servicio y remitirlo formalmente a la Unidad de Contabilidad en un
plazo no mayor de dos 02 días habiles de prestado el servicio (Según
Anexo N° 9), cualquier demora en la emisión del informe de conformidad
 que conlleve a reclamo de los proveedores el pago de intereses, será de
absoluta responsabilidad del área usuaria.
 Si el contratista presto los servicios fuera del plazo establecido, el área
usuaria debe informar dicha condición a la oficina de abastecimiento,
bajo responsabilidad, a efectos de aplicar las penalidades que
corresponda.

5.8 DE LAS PENALIDADES.

 En caso de retraso injustificado del contratista en la ejecución de las
prestaciones objeto del contrato, la Entidad le aplica automáticamente
una penalidad por cada día de atraso; el área de Almacén Central o el
Área usuaria comunicara el incumplimiento del plazo de entrega a la
Unidad de Abastecimiento.
 El procedimiento para la aplicación de penalidad bajo responsabilidad
se inicia con el informe del Área de Almacén Central o Área Usuaria del
cumplimiento del plazo de entrega del bien o prestación del servicio,
ante el incumplimiento por parte del contratista, quien corresponda
deberá informar a la Unidad de Abastecimiento a fin de que se efectúe
la aplicación del cálculo de penalidad por mora por cada día de atraso,
hasta por un monto máximo equivalente al diez por ciento (10 %) del
monto total de la Orden de Compra y/o Servicio la misma que será
deducida de los pagos a cuenta o pago final.

La penalidad se aplica automáticamente y se calcula de acuerdo a la

siguiente fórmula:

0.10 𝑥 𝑀𝑜𝑛𝑡𝑜
𝑃𝑒𝑛𝑎𝑙𝑖𝑑𝑎𝑑 𝐷𝑖𝑎𝑟𝑖𝑎 =
𝐹 𝑥 𝑃𝑙𝑎𝑧𝑜 𝑒𝑛 𝐷í𝑎𝑠
Dónde:
F= 0.25 para plazos mayores a 60 días
F= 0.40 para plazos menores o iguales a 60 días.

 El responsable de calcular penalidades es el especialista legal o el que

haga sus veces de la Unidad de Abastecimiento.

5.9 IMPEDIMENTOS DEL PROVEEDOR.

 Están impedidos de ser participantes, postores y/o contratistas en la
Municipalidad, los establecidos en el artículo N° 11 de la Ley Nº 30225 -
Ley de Contrataciones del Estado, modificado por el Decreto Legislativo
N° 1444.
 El Coordinador de Contrataciones se encargara de verificar si el
proveedor se encuentra impedido para contratar con el estado.

5.10 REGISTRO Y PUBLICACION EN EL SEACE DE LAS ÓRDENES DE

COMPRA U ÓRDENES DE SERVICIO
 La Unidad de Abastecimiento registra y publica en el Sistema Electrónico
de Contrataciones del Estado (SEACE) todas las órdenes de compra u
órdenes de servicio emitidas durante el mes, inclusive aquellas que
 fueron anuladas, debiendo respetar el número correlativo establecido
por la Municipalidad. Para ello, contará con un plazo máximo de diez (10)
días hábiles del mes siguiente, para lo cual deberá tener en cuenta lo
contemplado en la Ley y reglamento, Directiva N° 007-2019-OSCE/CD y
su modificatorias.

5.11 DEL DEVENGADO.

 La Unidad de Contabilidad, una vez obtenida la conformidad según la
presente directiva y adjuntando el comprobante de pago autorizado por
SUNAT (FACTURA, BOLETA, RECIBO POR HONORARIOS y otros)
procederá a realizar la fase del devengado en el SIAF-RP.

5.12 DEL GIRADO Y PAGADO.

 La Unidad de Tesorería tiene como responsabilidad de la Fase del
Girado y pagado en el SIAF, dicha unidad elaborara el comprobante de
pago, suscribiéndola con la Dirección de Administración y Contabilidad
respectivamente, procede al depósito electrónico (CCI) y lo suscribe
conjuntamente con el funcionario autorizado para tal efecto.
 La Unidad de Tesorería es la responsable de efectuar las detracciones
y retenciones de Ley exigidas por la normatividad vigente, así mismo
coordina las acciones correspondientes para el cumplimiento de las
mismas, así mismo es responsable de la custodia de los comprobantes
de pago, los cuales deberá ser archivados en forma cronológica.

5.13 CUSTODIA DE EXPEDIENTES DE CONTRATACION.

 La Unidad de Tesorería, bajo responsabilidad tendrá a su cargo la
custodia del expediente administrativo con todos los documentos
adjuntos que se consigna en la presente directiva.

5.14 ORGANO RESPONSABLE DE LA APLICACIÓN DE LA DIRECTIVA.

 Son responsables de su aplicación todas las Gerencias de línea,
direcciones y jefes de unidades de la Municipalidad Provincial de la
Convención.

DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS

Primera: no podrá elaborarse requerimientos que impliquen fraccionamiento en

la contratación de bienes o servicios, bajo responsabilidad administrativa del área
usuaria.
Segunda: Quedan exceptuados de cotizaciones las publicaciones que se
efectúan en el diario oficial u otros a nivel regional, los servicios notariales,
servicios básicos.
Tercera: Los requerimientos de bienes o servicios que se encuentren en trámite,
deberán adecuarse a los procedimientos y plazos establecidos en la presente
Directiva.
Cuarta: La contratación de bienes o servicios incluidos en el catálogo de Acuerdo
Marco y los que se realicen con cargo a fondo fijo por caja chica, se regulara a
través de su propia normativa.
Quinta: Cualquier acto contrario a las normas Reglamentarias de la Directiva
Interna, será declarado nulo, bajo responsabilidad del Funcionario o Servidor que
hubiera infringido dicha Directiva.
Sexta: todo lo no previsto en la presente directiva será supletoriamente aplicado
con la Ley y Reglamento de Contrataciones.

DISPOSICIONES FINALES

Primera.- La presente directiva será aprobada mediante acto resolutivo y entrara

en vigencia al día siguiente de su aprobación, debiendo ser publicada en el portal
web de la entidad así como cualquier otro medio de comunicación masiva.
Segunda.- Para todo lo no previsto en la presente Directiva, supletoriamente será
de aplicación lo dispuesto en la Ley Nº 30225 - Ley de Contrataciones del Estado,
modificado por el Decreto Legislativo N° 1444, Decreto Supremo Nº 344-2018-EF
- Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, Código Civil y demás
normas en generales y específicas que resulten aplicables.

ANEXOS
Forman parte de la presente directiva los siguientes:
 Anexo Nº 1: Formato de requerimiento de Bienes o Servicios.
 Anexo Nº 2: Formato de Solicitud de Cotización.
 Anexo Nº 3: Estructura recomendada del requerimiento de Bienes
(Especificaciones Técnicas)
 Anexo Nº 4: Estructura recomendada del requerimiento de Servicios (Términos
de Referencia)
 Anexo N° 5: Estructura del requerimiento de servicios de terceros y/o
locadores, consultorías, asesorías de carácter eventual (Términos de
Referencia)
 Anexo N° 6 Cuadro Comparativo de Cotizaciones
 Anexo N° 7 Órdenes de Compra u Órdenes de Servicio.
 Anexo N° 8: Pedido- Comprobante de Salida -PECOSA.
 Anexo N° 9: Formato de Conformidad de Bienes o Servicio.
 Anexo N° 10: Flujo grama para la contratación de bienes y/o servicios cuyo
monto no supera las ocho (08) UIT

Anexo Nº 1:
Formato de requerimiento de Bienes o Servicios.
 Anexo Nº 2:
Formato de Solicitud de Cotización.
ANEXO N° 3
 ESTRUCTURA RECOMENDADA DEL REQUERIMIENTO DE BIENES
REQUERIMIENTO N° …-201…-…
Área Usuaria:

I. ESPECIFICACIONES TÉCNICAS
1. Denominación de la contratación
2. Finalidad pública
3. Antecedentes
4. Objetivos de la Contratación
5. Características y condiciones de los bienes a contratar
5.1 Descripción y cantidad de los bienes
UNIDAD DE
ÍTEM CANTIDAD DESCRIPCIÓN
MEDIDA

5.2 Características técnicas

Indicar más detalles de ser el caso

……………………………………………………………………………………
5.3 Normas Técnicas
5.4 Garantía Comercial
5.5 Disponibilidad de Servicios y Repuestos
5.6 Prestaciones Accesorias a la Prestación Principal
 Mantenimiento Preventivo
 Soporte Técnico
 Capacitación y/o entrenamiento
5.7 Lugar y Plazo de Ejecución de Prestación
 Lugar
 Plazo
6 Requisitos y Recursos del Proveedor.
6.1 Requisitos del Proveedor
6.2 Recursos a ser Provistos por el proveedor
7 Medidas de control durante la ejecución contractual
8 Obligaciones de la Entidad
9 Obligaciones del proveedor
10 Conformidad de los bienes
11 Forma de Pago
12 Penalidad
13 Responsabilidad por vicios ocultos.

II. Requisitos de Calificación (de ser el caso)

--------------------------------
Área Usuaria

ANEXO N° 4
ESTRUCTURA RECOMENDADA DEL REQUERIMIENTO DE SERVICIOS REQUERIMIENTO
N°… -201…-…

Área Usuaria:

I. TÉRMINOS DE REFERENCIA

1. Denominación de la contratación

2. Finalidad pública

3. Antecedentes

4. Objetivos de la contratación

5. Características y condiciones del servicio a contratar

5.1 Descripción y cantidad del servicio a contratar.

UNIDAD DE
ÍTEM CANTIDAD DESCRIPCIÓN
MEDIDA

5.2Actividades
5.3 Procedimiento
5.4 Plan de trabajo
5.5Requisitos y recursos del proveedor
Requisitos del Proveedor
Recursos a ser provisto por el proveedor
5.6 Normas Técnicas
5.7 Impacto ambiental
5.8 Seguros y/o Garantía
5.9 Prestaciones Accesorias a la Prestación Principal
 Mantenimiento Preventivo
 Soporte Técnico
 Capacitación y/o entrenamiento
5.10 Lugar y Plazo de Ejecución de Prestación
 Lugar
 Plazo
5.11 Resultados Esperados.

Indicar más detalles de ser el caso

………………………………………………………………………………………
6. Requisitos y Recursos del proveedor
6.1 Requisitos del Proveedor
6.2 Recursos a ser Provistos por el proveedor
7. Recursos y facilidades a ser provistos por la Entidad.
8. Características y condiciones del servicio a contratar
9. Medidas de control durante la ejecución contractual
10. Conformidad de la prestación.
11. Forma de pago
12. Penalidad
13. Responsabilidad por vicios ocultos

II. REQUISITOS DE CALIFICACIÓN

--------------------------------
Área Usuaria
ANEXO N° 5
 ESTRUCTURA DEL REQUERIMIENTO DE SERVICIOS DE TERCEROS Y/O LOCADORES,
CONSULTORÍAS, ASESORÍAS DE CARÁCTER EVENTUAL.

REQUERIMIENTO N°… -201…-…

ÁREA USUARIA

I. TÉRMINOS DE REFERENCIA

1. Denominación de la Contratación

2. Finalidad Pública

3. Antecedentes

4. Objetivos de la Contratación

5. Requisitos y recursos mínimos del servicio de terceros y/o locadores y/o

consultorías y/o asesorías de carácter eventual.
REQUISITOS DETALLE
MÍNIMOS
A. Experiencia  Experiencia general mínimo de ….. años.
 Experiencia mínima de …… años en el sector público.
 Experiencia mínima de …. años en la especialidad requerida.
Documentación de la acreditación
B. Competencias  Orientación al logro de objetivos.
 Capacitada analítica y síntesis.
 Disposición para trabajar en equipo.
 Iniciativa y colaboración.
C. Competencias  Estudios ……….………………………………………………….
formación  ………………………………………………………………………………..
académica,  ……………………………………………………………………………….
grado y/o nivel
de estudio.
D. Certificación y/o Indispensable:
estudios de  …………………………………………………………………………………..
especialización.
E. Conocimiento  ………………………………………………………………………………..
para el puesto  ………………………………………………………………………………...
y/o cargo.
5.1 Lugar y plazo de prestación del servicio
5.2 Resultados y/o producto esperados del servicio

6. Conformidad
7. Forma de Pago
8. Penalidad
9. Responsabilidad por vicios ocultos

II. Requisitos de calificación (de ser el caso)

--------------------------------
Área Usuaria
 Anexo N° 6
Cuadro Comparativo de Cotizaciones
 Anexo N° 7:
Órdenes de Compra u Órdenes de Servicio.
 Anexo N° 8:
Pedido- Comprobante de Salida -PECOSA.
 Anexo N° 9:
Formato de Conformidad de Bienes o Servicio

INFORME DE CONFORMIDAD N° …-2019-…-…-MPLC

SEÑOR JEFE DE LA UNIDAD DE CONTABILIDAD Y/O ALMACÉN CENTRAL

DENOMINACIÓN DE LA CONTRATACIÓN:

CONTRATISTA
Contrato ( ) O/C ( ) O/S ( ) N°
MONTO EN S/:
NOTIFICACIÓN DE LA O/C ( ), O/S ( ) Y/O SUSCRIPCIÓN
/ /
DE CONTRATO ( )
INICIO DE EJECUCIÓN DE LA ENTREGA DEL BIEN O
/ /
PRESTACIÓN DE SERVICIO
RECEPCIÓN EFECTIVA DEL BIEN O PRESTACIÓN DE SERVICIO / /
FECHA DE:
FIN DE EJECUCIÓN DE LA ENTREGA DEL BIEN O PRESTACIÓN
/ /
DE SERVICIO
EMISIÓN DE CONFORMIDAD DEL ÁREA ESPECIALIZADA (DE
/ /
SER EL CASO)
EMISIÓN DE CONFORMIDAD / /
PLAZO DE EJECUCIÓN DE LA ENTREGA DE LOS BIENES O
PRESTACIÓN DE SERVICIOS (DÍAS CALENDARIOS)
DÍAS DE RETRASO (SEGÚN CORRESPONDA)
EL CONTRATISTA CUMPLEN CON LAS ESPECIFICACIONES TÉCNICAS o SI CUMPLE
TÉRMINOS DE REFERENCIA REQUERIDOSO CONTRATO, O/C u OS: NO CUMPLE

OBSERVACIONES O DETALLES DE LOS BIE NES O SERVICIOS:

Fecha: …. de …………o de ………..

_________________________ _____________________ __________________________ _________________________

ÁREA USUARIA
(Firma y sello)

_______________________________ ____________________________ _______________________________ _______________________________

 Anexo N° 10:
Flujo grama para la contratación de bienes y/o servicios cuyo monto no supera las ocho (08) UIT