INFORME DE AUDITORÍA

Versión: 2.0 Código: FIA 3254 Fecha: JUNIO 23 DE 2010

LIDER DE EQUIPO AUDITOR: Arley Cardona

AUDITORES: Deisy castrillón, Leidy Jimenez

PROCESO A AUDITAR:
OBJETIVOS DE LA AUDITORÍA:
ALCANCE DE LA AUDITORÍA:
Distribución
Verificar el cumplimiento de los procedimientos de acuerdo
a las normas y objetivos de la empresa, además, diagnosticar posib
en el proceso
Auditoría realizada al proceso de I+D+i y a las instalaciones de su l
de nuevos productos los días 17 y 18 de mayo de 2011, en las insta
de la empresa EBS Ltda. Con una duración de 8 horas por dia (16 h
total)

CRITERIOS DE LA AUDITORÍA:
ISO 9001 Requisitos para los sistemas de gestión de la calidad.
BPM Buenas prácticas de manufactura.
HACCP Análisis de peligros y puntos críticos de control. ISO 14001
de gestión ambiental.
ISO 9000:2005 (como referencia)

OBSERVACIONES:
Los auditados proponen agregar a la auditoría la visita al Laboratorio de Nuevos Productos ya que siendo nuevo
conocer el grado de cumplimiento con las normas BPM y HACC.
GENDA

A
FECHA ACTIVIDAD RESPONSABLE
16de mayo Realización de Lista de Verificación de EQUIPO AUDITOR
documentos.

17 de mayo Verificación de hellazgos y Arley Cardona Leidy

evidencia de los documentos Jiménez
1. Caracterización
2. Presupuestos
3. Proyectos
Auditoria al laboratorio de nuevos Deisy Castrillón
productos
 DE AUDITORÍA
cha: JUNIO 23 DE 2010

dimientos de acuerdo
a, además, diagnosticar posibles fallas

+i y a las instalaciones de su laboratorio

de mayo de 2011, en las instalaciones
ación de 8 horas por dia (16 horas en

s de gestión de la calidad.
a.
críticos de control. ISO 14001 Sistema

Productos ya que siendo nuevo, desean

LUGAR
Sala de conferencias de la
compañía.

Oficina principal de I+D+i

Laboratorio Nuevos Productos
 18 de mayo Revisión y recopilación de información Arley Cardona Leidy
de los registros y Jiménez
presupuestos para proyectos. Diesy Catrillón

CONCLUSIONES
Aspectos Positivos:
La disposición de los auditados fue adecuada al propósito de la auditoría.
Se resalta el compromiso de los auditados con el logro de los objetivos de la Compañía al solicitar la visita al Labo
Nuevos Productos y verificar su cumplimiento con las normas legales vigentes.

Recomendaciones y Observaciones
Se recomienda la creación de una base de datos para los proyectos de innovación presentados a la compañía, pa
cumplimiento con la accesibilidad a este tipo de información, evitar además la inclusión
o repetición de proyectos pasados y dar mayor trazabilidad a los mismos.

Evidencia de No Conformidades
Se hallan las siguientes evidencia de No Conformidad en las instralaciones del Laboratorio de Nuevos Proyectos:
• Las lámparas no están debidamente tapadas.
• No se evidencia un control de higienización de equipos
• No existe barrera de aire a las entradas del laboratorio
• No se hace uso adecuado de las bases para canastas y cajones
• Áreas de trabajo sin delimitar
• Uso de utensilios no adecuados (cuchillos con base de madera)
• Se usa estibas de madera

SEGUIMIENTO DE LAS ACCIONES Y NO CONFORMIDADES

Fecha Recomendaciones y no conformidades Responsable

Junio 30 Acciones correctivas en las no conformidades del laboratorio. Deisy Castrillón

Julio 15 Creación de medio para la trazabilidad de los proyectos Arley Cardona

 Oficina principal de I+D+i

añía al solicitar la visita al Laboratorio de

presentados a la compañía, para dar

sión

oratorio de Nuevos Proyectos:

Responsable

Deisy Castrillón

Arley Cardona
DECLARACIÓN DE CONFIDENCIALIDAD
Toda la información suministrada por el (los) auditado (s), a cualquier miembro del equipo auditor, así como el
contenido del informe final de esta auditoría tienen carácter confidencial, por lo que no podrán ser utilizados po
personal ajeno a la auditoría ni podrán suministrarse a terceros sin permiso escrito de los gestores del program
de auditoría y la alta dirección de la empresa EBS Ltda.

EQUIPO AUDITOR:
NOMBRE: (LEA)
FIRMA:
NOMBRE:
FIRMA:
NOMBRE:
FIRMA:
NOMBRE:
FIRMA:
 uditado (s), a cualquier miembro del equipo auditor, así como el
enen carácter confidencial, por lo que no podrán ser utilizados por
strarse a terceros sin permiso escrito de los gestores del programa
EBS Ltda.

AUDITADO:
NOMBRE: CARGO:

FIRMA:
_
PROCESO AUDITADO:
Listado de distribución del informe
ORIGINAL COPIA N° 1
GESTORES DEL PA FECHA LIDER DE EQUIPO AUDITOR FECHA
NOMBRE NOMBRE
(QUIEN LO RECIBE) (QUIEN LO RECIBE)
FIRMA: FIRMA:
COPIA N° 2
ALTA GERENCIA FECHA NOMBRE
(QUIEN LO RECIBE)
FIRMA: