Matriz de Aceptacion Motos La Septima-1

PROCESO RIESGO
INCUMPLIMIENTO
ADMINISTRACIÓN DE CARTERA
(CXC)
ROBO O FRAUDE
ILIQUIDEZ
ADMINISTRACIÓN DE PROVEEDORES
(CXP)
FALTA DE CAPACIDAD DE
NEGOCIACIÓN
TESORERÍA ROBO O FRAUDE
PROCESO RIESGO
MALA ATENCIÓN
COMPETENCIA
GESTION COMERCIAL
DEVOLUCIONES
PUBLICIDAD ENGAÑOSA
PUBLICIDAD Y PROMOCIÓN
FALTA DE CAPACITACIÓN
PUBLICIDAD Y PROMOCIÓN
FALTA DE CAPACITACIÓN
PROCESO RIESGO
ERRORES
CONTABILIDAD
FRAUDE
ERRORES
GESTION DE INVENTARIOS ROBOS
ESCACES DE MERCANCIA
ERRORES
GESTION RRHH
FRAUDE
PROCESO RIESGO
DAÑOS
ALMACENAMIETO
DETERIORO U
OBSOLECENCIA
ROBOS
ABASTECIMIENTO DE ESTANTERIAS
DAÑOS
FINANCIERO
DESCRIPCIÓN AGENTES GENERADORES
Externos: Persona natural y jurídica

Incumplimiento en la recolección de cartera
del ciclo productivo
Internos: Personal de trabajo
Incosistencias en los registros de gestión de Internos: Personal de trabajo

crédito

Falta de capacidad de pago inmediato
Externos: Acreedores
Clientes
Externos: Proveedores
Cambio de proveedores que genera
sobrecosto en la mercancía
Internos: Administrador de compra
Alteraciones en registro legal de operaciones Internos: Administrador

Contralor
COMERCIAL
Falta de capacitacion por parte del personal Internos: Supervisor de talento humano
para con los clientes a la hora de ofrecer Gerente
productos Personal de trabajo
Cuando varias empresas incurren en el Externos: nueos competidores y

mercado para ofrecer sus productos o competidores existentes
servicios ante un conjunto de consumidores
que integran la demanda
Mercancía por devolución por motivos Vendedores
defectuosos, por incumpliniento de las
condiciones generadas en el pedido.
Externos: Transportadores
Cuando las características que brindan de un
producto por medio de un anuncio son
distintas a las afirmaciones del desempeño de Externos: Medios de comunicación
la marca o cuando los vendedores brindan Internos: vendedores
caracteristicas erroneas de los productos
debido a la desinformacion sobre los mismo
Cuando los nuevos empleados como los
actuales no reciben la información y no Internos: El administrador
desarrollan habilidades que le permitan llevar Personal de producción
a cabo sus labores al máximo o de manera
eficiente
Cuando los nuevos empleados como los
actuales no reciben la información y no Internos: El administrador
desarrollan habilidades que le permitan llevar Personal de producción
a cabo sus labores al máximo o de manera
eficiente
ADMINISTRACION
Interno= Personal encagado, administrador,

Error en la digitacion Personal de servicio
Interno= Personal encagado, administrador,

Alteraciones en los estados financieros
Personal de servicio
Error en la digitacion. alteracion en la cantidad Internos: Personal de trabajo

los inventarios
Ingreso de personal no autorizado al depesito, Interno= Personal de Servicio

clientes o propios personal de la empresa Externo= Clientes o Usuarios
Falta de control con el inventario existente en Internos: Personal de trabajo

el deposito
Mal calculo en la nomina del personal

ocasionando Incumplimiento de pago salarial Internos: Personal de trabajo
fraude o alteracion en la liquidacion de la

nomina incrementando el valor de la misma. Internos: Personal de trabajo
LOGISTICA
Cuidados en el manejo de la mercancia en el
almacen de deposito, Alteraciones o perdida INTERNO: Personal Encargado
en los inventarios
Exceso de compras generando mercancia INTERNO: Personal Encargado

improductiva
Alteraciones o perdida en los inventarios en INTERNO: Personal de Servicio encargado,

abastecimiento Administrador
Mal cuidado en el manejo de la mercancia al INTERNO: Personal de Servicio encargado,

abastecer la estanteria Administrador
CAUSAS CONSECUENCIAS
Falta de políticas crediticias Económicas

Inexistencia de filtros
Mala gestión de cobranza Imagen

Personal no capacitado Económicas
Incumplimiento de las deudas
contraídas con la empresa
Económicas
Incumplimiento de las deudas Operacionales
contraídas con la empresa
Decrecimiento en ventas
Escases de mercancía
Econónicas
Operacionales
Poco conocimiento del sector
Económica
Falta de auditorías en los Operacional
procesos Imagen pública
Inexistencia de la regulacion
de control decalidad de
servicio Poco Imagen
control sobre personal
Innovación Económica
Bajos precios Imagen
Calidad de los productos
Mal almacenamiento de los

productos
Poco cuidado en el manejo Económica
Operacional
magen
Poco cuidado en el descargue
Poco conocimiento del
personal sobre la infromacion
brindada Económica
Imagen
Poca información del ente
Poca planeación en el proceso Imagen

de capacitación Económica
Personal con poca aptitud Operacional
Poca planeación en el proceso Imagen
de capacitación Económica
Personal con poca aptitud Operacional
Etica en el Personal, Requisitos Económicas

minimos en el proceso
Etica en el Personal, Requisitos Económicas

Etica en el Personal, Requisitos economicas

Falta de Capacitacion, Etica en economicas

el personal, Falta de seguridad imagen
Etica en el Personal, Requisitos economicas

Etica en el Personal, Falta de

Capacitacion para la operación
del software contable, Falta de Economicas
control en los honorarios
laborados, Falta de liquidez
Etica en el Personal, Falta de

Capacitacion para la operación
del software contable, Falta de Economicas
control en los honorarios
laborados, Falta de liquidez
Etica en el personal, Falta de
control interno , Requisitos
minimos en el proceso de Economico
contratacion, Mala rotacion de
inventarios
Etica en el personal, Falta de

control interno , Requisitos
minimos en el proceso de Economico
contratacion, Mala rotacion de
inventarios
Etica en el personal,Falta de
control interno, Requisitos Economico
minimos en el proceso de
contratacion
Etica en el personal,Falta de
control interno, Requisitos Economico
minimos en el proceso de
contratacion
Motocentro la séptima
Macroproceso ADMINISTRACIÓN
Proceso Contabilidad
Matriz de identifcacion
RIESGO PROCESO DESCRIPCION DEL RIESGO AGENTE GEN
INTERNOS: personal de s
Errores Contabilidad Error en la digitación personal en
MATRIZ DE CALIFICACION
CALIFICACION PARA LA
FRECUENCIA DESCRIPCION EVALUACION DE CONSECUENCIA
FRECUENCIA
Improbable
Una vez en un año 1 Insignificante
Remota Una vez en seis
meses 2 Marginal
Ocacional Una vez en tres
meses 3 Grave
Moderada
Una vez al mes 4 Critica
Frecuente
Cada quince dias 5 Desastrosa
Constante
Diario 6 Catastrofe
MATRIZ DE RIESGO
Consecuencia
Insignificante Marginal Grave Critica
Frecuencia
Improbable
1 5 10 15
Remota
2 10 20 30
OcaSional
3 15 30 45
Moderada
4 20 40 60
Frecuente
5 25 50 75
Constante
6 30 60 90
GRADOS DE ACEPTACION
Alta aceptabilidad AA Hasta el 5% 5%
Baja aceptabilidad BA Entre 5,1% a 10% 10.0%
Comprensible BB Entre 10,1% a un 15% 15.0%
Tolerable C Entre 15,1% a un 35% 35.0%
Inaceptable D Entre 35,1% a un 50% 50.0%
Inadmisible E mas de un 50,1% 50.0%
MATRIZ DEACEPTABILIDAD
Consecuencia
Frecuencia
Improbable
0.33% AA 1.7% AA 3.3% AA 5%
Remota
0.7% AA 3.3% AA 6.7% BA 10%
OcaSional
1.0% AA 5.0% AA 10.0% BA 15%
Moderada
1.3% AA 6.7% BA 13.3% BB 20%
Frecuente
1.7% AA 8.3% BA 16.7% C 25%
Constante
2.0% AA 10% BA 20.0% C 30%
Medidas de tratamiento
Es la primera alternativa, se logra con medidas de mejoramiento co
Evitar EV controles de calidad, manejo de insumos, mantenimiento preventiv
Significa asumir el riesgo con bastante responsabilidad, teniendo en
Aceptar A la necesidad e importancia de las medidas de seguridad
Tener medidas de seguridad para los empleados, como riesgos prof
Proteger PT seguridad industrial
Aceptacion de la carga de perdidas, debido aun riesgo particular, ge
Retener RT fondos o provisiones
Busqueda de respaldo a traves de las polizas de seguros, se translad
Transferir TR riesgo de entidad.
Compartir CP Alianza
Mapa de Riesgo
RIESGO FRECUENCIA IMPACTO CALIFICACION EVALUACION
FRAUDE 2 30 60 20%
Remota Desastrosa
Mapa de riesgo
Consecuencia
Insignificante Marginal Grave
Frecuencia
Improbable
0.33% AA EV 1.7% AA EV 3.3% AA A:PT
Remota
0.67% AA EV 3.3% AA A:PT 6.7% BA PT
Ocasional
1.00% AA EV 5.0% AA PT 10.0% BA PT:RT
Ocasional
1.00% AA EV 5.0% AA PT 10.0% BA PT:RT
Moderada
1.33% AA EV:A 6.7% BA PT 13.3% BB PT:RT
Frecuente
1.67% AA EV:A 8.3% BA PT:RT 16.7% C PT:RT
Constante
2.00% AA A:PT 10.0% BA PT:RT 20.0% C RT
AGENTE GENERADOR CAUSAS CONSECUENCIAS
TERNOS: personal de servicio, administrador, INTERNOS: Etica profesional del personal interno. *Economico
personal encargado. *Control interno
CALIFICACION PARA LA EVALUACION

CONSECUENCIA DESCRIPCION DE LA CONSECUENCIA
Insignificante impacto economico

Insignificante 1
Valor minimo de perdida el cual no afecta el capital de
Marginal trabajo 5
Valor considerado que afecte mis ganancias dejandome
Grave en punto de equilibrio 10
Valor critico perjudicando mi capital de trabajo
Critica 15
Valor de peso que perjudica gravemente mi capital de
Desastrosa trabajo 30
Quiebra del negocio
Catastrofe 50
MATRIZ DE VULNERABILIDAD
Consecuencia
Critica Desastrosa Catastrofe
Frecuencia
Improbable
15 30 50
Remota
30 60 100
OcaSional
45 90 150
Moderada
60 120 200
Frecuente
75 150 250
Constante
90 180 300
AA 10% BA 16.7% C
BA 20% C 33.3% C
BB 30% C 50.0% D
C 40% D 66.7% E
C 50% D 83.3% E
C 60% E 100% E
as de mejoramiento continuo,
ntenimiento preventivos
nsabilidad, teniendo en cuenta,
e seguridad
dos, como riesgos profesionales,
un riesgo particular, generando
de seguros, se translada el
MEDIDA DE MATRIZ DE RESPUESTA:MEDIDAS D

EVALUACION ACEPTABILIDAD TRATAMIENTO
EV A PT
20% C RT
EVITAR ACEPTAR PROTEGER
Tolerable Retener
5% AA PT:RT 10% BA PT:RT 16.7% C RT
10% BA PT:RT 20% C RT 33.3% C RT:TR
15% BB PT:RT 30% C RT:TR 50.0% D TR

15% BB PT:RT 30% C RT:TR 50.0% D TR
20% C RT 40% D TR 66.7% E CP
25% C RT 50% D TR 83.3% E CP
30% C RT:TR 60% E CP 100.0% E CP

LA EVALUACION CONSECUENCIA CONSECUENCIA ECONOMICA
CUENCIA ECONOMICA
1.5 Millones COP
15 Milones COP
30 Millones COP
60 Millones COP
100 Millones COP
200 Millones COP
Insignificante Marginal Grave Critica Desastrosa Catastrofe

0.33% 1.67% 3.33% 5.00% 10.00% 16.67%
0.67% 3.33% 6.67% 10.00% 20.00% 33.33%
1.00% 5.00% 10.00% 15.00% 30.00% 50.00%
1.33% 6.67% 13.33% 20.00% 40.00% 66.67%
1.67% 8.33% 16.67% 25.00% 50.00% 83.33%
2.00% 10.00% 20.00% 30.00% 60.00% 100.00%

RESPUESTA:MEDIDAS DE TRATAMIENTO
RT TR CP
RETENER TRANSFERIR COMPARTIR
ENCIA ECONOMICA
Catastrofe
16.67%
33.33%
50.00%
66.67%
83.33%
100.00%
Proceso Contabilidad
RIESGO PROCESO DESCRIPCION DEL RIESGO AGENTE GE
INTERNOS: personal de
Fraude Contabilidad Alteracion de los estados financieros personal e
FRECUENCIA
Improbable
meses 2 Marginal
Ocasional Una vez en tres
meses 3 Grave
Moderada
Frecuente
Constante
Diario 6 Catastrofe
MATRIZ DE RIESGO
Consecuencia
Frecuencia
Improbable
1 5 10 15
Remota
2 10 20 30
Ocasional
3 15 30 45
Moderada
4 20 40 60
Frecuente
5 25 50 75
Constante
6 30 60 90
Consecuencia
Frecuencia
Improbable
0.33% AA 1.7% AA 3.3% AA 5%
Remota
0.7% AA 3.3% AA 6.7% BA 10%
Ocasional
1.0% AA 5.0% AA 10.0% BA 15%
Moderada
1.3% AA 6.7% BA 13.3% BB 20%
Frecuente
1.7% AA 8.3% BA 16.7% C 25%
Constante
2.0% AA 10% BA 20.0% C 30%
Es la primera alternativa, se logra con medidas de mejoramiento co
Tener medidas de seguridad para los empleados, como riesgos prof
Mapa de riesgo
FRAUDE 2 30 60 20%
Remota Desastrosa
Consecuencia
Frecuencia
Improbable
0.33% AA EV 1.7% AA EV 3.3% AA A:PT 5%
Remota
0.67% AA EV 3.3% AA A:PT 6.7% BA PT 10%
Ocasional
1.00% AA EV 5.0% AA PT 10.0% BA PT:RT 15%
Ocasional
1.00% AA EV 5.0% AA PT 10.0% BA PT:RT 15%
Moderada
1.33% AA EV:A 6.7% BA PT 13.3% BB PT:RT 20%
Frecuente
1.67% AA EV:A 8.3% BA PT:RT 16.7% C PT:RT 25%
Constante
2.00% AA A:PT 10% BA PT:RT 20.0% C RT 30%
NTERNOS: personal de servicio, administrador, INTERNOS: Etica profesional del personal *Economico
personal encargado. interno. *Control interno


Insignificante 1
Marginal trabajo 5
Valor considerado que afecte mis ganancias dejandome
Grave en punto de equilibrio 10
Critica 15
Desastrosa trabajo 30
Quiebra del negocio
Catastrofe 50
Consecuencia
Frecuencia
Improbable
15 30 50
Remota
30 60 100
OcaSional
45 90 150
Moderada
60 120 200
Frecuente
75 150 250
Constante
90 180 300
AA 10% BA 16.7% C
BA 20% C 33.3% C
BB 30% C 50.0% D
C 40% D 66.7% E
C 50% D 83.3% E
C 60% E 100.0% E
as de mejoramiento continuo,
antenimiento preventivos
nsabilidad, teniendo en cuenta,
e seguridad
dos, como riesgos profesionales,
un riesgo particular, generando
de seguros, se translada el
MEDIDA DE
EVALUACION ACEPTABILIDAD TRATAMIENTO MATRIZ DE RESPUESTA:MEDIDAS DE TRA
20% C RT
EV A PT RT
Tolerable Retener EVITAR ACEPTAR PROTEGER RETENER
AA PT:RT 10% BA PT:RT 16.7% C RT
BA PT:RT 20% C RT 33.3% C RT:TR
BB PT:RT 30% C RT:TR 50.0% D TR

BB PT:RT 30% C RT:TR 50.0% D TR
C RT 40% D TR 66.7% E CP
C RT 50% D TR 83.3% E CP
C RT:TR 60% E CP 100.0% E CP

CUENCIA ECONOMICA
4 Millones COP
20 Milones COP
60 Millones COP
120 Millones COP
200 Millones COP
400 Millones COP

0.33% 1.67% 3.33% 5% 10% 16.67%
0.67% 3.33% 6.67% 10% 20% 33.33%
1.00% 5.00% 10.00% 15% 30% 50.00%
1.33% 6.67% 13.33% 20% 40% 66.67%
1.67% 8.33% 16.67% 25% 50% 83.33%
2.00% 10.00% 20.00% 30% 60% 100.00%

ESTA:MEDIDAS DE TRATAMIENTO
RT TR CP
ENCIA ECONOMICA
Catastrofe
16.67%
33.33%
50.00%
66.67%
83.33%
100.00%
Proceso Gestión de inventarios
RIESGO PROCESO DESCRIPCION DEL RIESGO AGENTE GENER
INTERNOS: Personal de s
Errores Gestión de inventarios Error de la digitacion EXTERNOS: Clientes
FRECUENCIA
Improbable
meses 2 Marginal
meses 3 Grave
Moderada
Frecuente
Constante
Diario 6 Catastrofe
MATRIZ DE RIESGO
Consecuencia
Frecuencia
Improbable
1 5 10 15
Remota
2 10 20 30
Ocasional
3 15 30 45
Moderada
4 20 40 60
Frecuente
5 25 50 75
Constante
6 30 60 90
Consecuencia
Frecuencia
Improbable
0.33% AA 1.7% AA 3.3% BA 5%
Remota
0.7% AA 3.3% BA 6.7% BB 10%
Ocasional
1.0% AA 5.0% BA 10.0% BB 15%
Moderada
1.3% AA 6.7% BB 13.3% C 20%
Frecuente
1.7% AA 8.3% BB 16.7% C 25%
Constante
2.0% AA 10% BB 20.0% C 30%
Es la primera alternativa, se logra con medidas de mejoramiento conti
Evitar EV controles de calidad, manejo de insumos, mantenimiento preventivos
Significa asumir el riesgo con bastante responsabilidad, teniendo en cu
Tener medidas de seguridad para los empleados, como riesgos profesi
Aceptacion de la carga de perdidas, debido aun riesgo particular, gene
Busqueda de respaldo a traves de las polizas de seguros, se translada e
Mapa de riesgo
FRAUDE 3 30 90 30%
Ocasional Desastrosa
Consecuencia
Frecuencia
Improbable
0.33% AA EV 1.7% AA EV 3.3% BA A:PT 5%
Remota
0.7% AA EV 3.3% BA EV:A 6.7% BB PT:RT 10%
Ocasional
1.0% AA EV 5.0% BA 10.0% BB PT:RT 15%
Ocasional
1.0% AA EV 5.0% BA EV:A 10.0% BB PT:RT 15%
Moderada
1.3% AA EV:A 6.7% BB PT:RT 13.3% C RT 20%
Frecuente
1.7% AA EV:A 8.3% BB PT:RT 16.7% C RT 25%
Constante
2.0% AA A:PT 10% BB PT:RT 20.0% C RT 30%
Falta de Capacitacion para personal de

INTERNOS: Personal de servicio digitacion, Etica en el personal, Falta de *Economico
EXTERNOS: Clientes o Usuarios seguridad, Cuidado en el manejo de los *Imagen
insumos


Insignificante 1
Valor minimo de perdida el cual no afecta el capital
Marginal de trabajo inverttido en inventario 5
Valor considerado que afecte mis ganancias producto
Grave de la venta de inventarios 10
Critica invertido en inventarios 15
Valor de peso que perjudica gravemente mi capital
Desastrosa de trabajo invertido en inventarios 30
perdida en totalidad de KT invertido en invent
Catastrofe 50
Consecuencia
Frecuencia
Improbable
15 30 50
Remota
30 60 100
Ocasional
45 90 150
Moderada
60 120 200
Frecuente
75 150 250
Constante
90 180 300
BA 10% BB 16.7% C
BB 20% C 33.3% D
C 30% D 50.0% D
C 40% D 66.7% E
C 50% D 83.3% E
D 60% E 100.0% E
das de mejoramiento continuo,

antenimiento preventivos
onsabilidad, teniendo en cuenta,
de seguridad
ados, como riesgos profesionales,
aun riesgo particular, generando
s de seguros, se translada el
MEDIDA DE MATRIZ DE RESPUESTA:MEDIDAS DE TRATA

EV A PT RT
30% D TR
EVITAR ACEPTAR PROTEGER RETENER
Inaceptable Tranferir
BA A:PT 10% BB PT:RT 16.7% C RT
BB PT:RT 20% C RT 33.3% D TR
C RT 30% D TR 50.0% D TR
C RT 30% D TR 50.0% D TR
C RT 40% D TR 66.7% E CP
C RT:TR 50% D TR 83.3% E CP
D TR 60% E CP 100.0% E CP
CUENCIA ECONOMICA
3 Millones COP
15 Milones COP
30 Millones COP
50 Millones COP
70 Millones COP
200 Millones COP

0.33% 1.67% 3.33% 5% 10% 16.67%
0.67% 3.33% 6.67% 10% 20% 33.33%
1.00% 5.00% 10.00% 15% 30% 50.00%
1.33% 6.67% 13.33% 20% 40% 66.67%
1.67% 8.33% 16.67% 25% 50% 83.33%
2.00% 10.00% 20.00% 30% 60% 100.00%

RT TR CP
ENCIA ECONOMICA
Catastrofe
16.67%
33.33%
50.00%
66.67%
83.33%
100.00%
RIESGO PROCESO DESCRIPCION DEL RIESGO AGEN
robo por parte de personal interno o INTERNOS: Pe

Robos Gestión de inventarios usuarios externos que ingresan al area EXTERNO
restringida
FRECUENCIA DESCRIPCION EVALUACION DE CONSECUENC
FRECUENCIA
Improbable
Una vez en un año 1 Insignifican
meses 2 Marginal
OcaSional Una vez en tres
meses 3 Grave
Moderada
Frecuente
Constante
Diario 6 Catastrofe
MATRIZ DE RIESGO
Consecuencia
Frecuencia
Improbable
1 5 10
Remota
2 10 20
Ocasional
3 15 30
Moderada
4 20 40
Frecuente
5 25 50
Constante
6 30 60
Consecuencia
Frecuencia
Improbable
0.33% AA 1.7% AA 3.3% BA
Remota
0.7% AA 3.3% BA 6.7% BB
OcaSional
1.0% AA 5.0% BA 10.0% BB
Moderada
1.3% AA 6.7% BB 13.3% C
Frecuente
1.7% AA 8.3% BB 16.7% C
Constante
2.0% AA 10% BB 20.0% C
Es la primera alternativa, se logra con medidas de mejorami
Evitar EV controles de calidad, manejo de insumos, mantenimiento pr
Significa asumir el riesgo con bastante responsabilidad, teni
Tener medidas de seguridad para los empleados, como riesg
Aceptacion de la carga de perdidas, debido aun riesgo partic
Busqueda de respaldo a traves de las polizas de seguros, se
Mapa de riesgo
ROBOS 3 30 90 30%
Consecuencia
Frecuencia
Improbable
0.33% AA EV 1.7% AA EV:A 3.3% BA A:PT
Remota
0.7% AA EV 3.3% BA A:PT 6.7% BB PT
Ocasional
1.0% AA EV:A 5.0% BA 10.0% BB PT:RT
Ocasional
Moderada
1.3% AA EV:A 6.7% BB PT 13.3% C RT
Frecuente
1.7% AA EV:A 8.3% BB PT:RT 16.7% C RT
Constante
2.0% AA EV:PT 10% BB PT:RT 20.0% C RT

INTERNOS: Personal de servicio digitacion, Etica en el personal, Falta de *Economico
EXTERNOS: Clientes o Usuarios seguridad, Cuidado en el manejo de los *Imagen
insumos
CALIFICACION PARA LA EVALUACIO


Insignificante 1
Marginal trabajo inverttido en inventario 5
Desastrosa trabajo invertido en inventarios 30
Catastrofe 50
Consecuencia
Frecuencia
Improbable
15 30 50
Remota
30 60 100
Ocasional
45 90 150
Moderada
60 120 200
Frecuente
75 150 250
Constante
90 180 300
5.0% BA 10.0% BB 16.7% C
10.0% BB 20.0% C 33.3% D
15.0% C 30.0% D 50.0% D

20.0% C 40.0% D 66.7% E
25.0% C 50.0% D 83.3% E
30.0% D 60.0% E 100.0% E
on medidas de mejoramiento continuo,

umos, mantenimiento preventivos
nte responsabilidad, teniendo en cuenta,
medidas de seguridad
os empleados, como riesgos profesionales,
debido aun riesgo particular, generando
as polizas de seguros, se translada el
riesgo
MEDIDA DE MATRIZ DE RESPUESTA:MEDIDAS
EV A PT
30% D TR
Inaceptable Transferir
5% BA A:PT 10% BB PT:RT 16.7% C RT
10% BB PT:RT 20% C RT 33.3% D TR
15% C RT 30% D TR 50.0% D TR

15% C RT 30% D TR 50.0% D TR
20% C RT 40% D RT 66.7% E CP
25% C RT:TR 50% D RT 83.3% E CP
30% D TR 60% E CP 100.0% E CP

CONSECUENCIAS
*Economico
*Imagen
ACION PARA LA EVALUACION CONSECUENCIA CONSECUENCIA ECONO

DE LA CONSECUENCIA ECONOMICA
1 1 Millones COP
5 15 Milones COP
10 20 Millones COP
15 30 Millones COP
30 50 Millones COP
50 100 Millones COP
Z DE VULNERABILIDAD
Consecuencia
Insignificante Marginal Grave Critica Desastrosa
Improbable
0.33% 1.67% 3.33% 5% 10%
Remota
0.67% 3.33% 6.67% 10% 20%
Ocasional
1.00% 5.00% 10.00% 15% 30%
Moderada
1.33% 6.67% 13.33% 20% 40%
Frecuente
1.67% 8.33% 16.67% 25% 50%
Constante
2.00% 10.00% 20.00% 30% 60%
RIZ DE RESPUESTA:MEDIDAS DE TRATAMIENTO
PT RT TR CP
PROTEGER RETENER TRANSFERIR COMPARTIR
CONSECUENCIA ECONOMICA
Desastrosa Catastrofe
10% 16.67%
20% 33.33%
30% 50.00%
40% 66.67%
50% 83.33%
60% 100.00%
RIESGO PROCESO DESCRIPCION DEL RIESGO
Escases de Gestión de inventarios Falta de control en los inventarios.

mercancia
FRECUENCIA DESCRIPCION EVALUACION DE
FRECUENCIA
Improbable
Una vez en un año 1
meses 2
meses 3
Moderada
Una vez al mes 4
Frecuente
Cada quince dias 5
Constante
Diario 6
MATRIZ DE RIESGO
Consecuencia
Frecuencia
Improbable
1 5 10
Remota
2 10 20
Remota
2 10 20
Ocasional
3 15 30
Moderada
4 20 40
Frecuente
5 25 50
Constante
6 30 60
Consecuencia
Frecuencia
Improbable
0.33% AA 1.7% AA 3.3% BA
Remota
0.7% AA 3.3% BA 6.7% BB
Ocasional
1.0% AA 5.0% BA 10.0% BB
Moderada
1.3% AA 6.7% BB 13.3% C
Frecuente
1.7% AA 8.3% BB 16.7% C
Constante
2.0% AA 10% BB 20.0% C
Mapa de riesgo
RIESGO FRECUENCIA IMPACTO CALIFICACION
ESCASES 2 30 60
Remota Desastrosa
Consecuencia
Frecuencia
Improbable
0.33% AA EV 1.7% AA EV:A 3.3% BA
Remota
0.67% AA EV 3.3% BA A:PT 6.7% BB
Ocasional
1.00% AA EV 5.0% BA PT 10.0% BB
Moderada
1.33% AA EV:A 6.7% BB PT 13.3% C
Frecuente
1.67% AA EV:A 8.3% BB PT:RT 16.7% C
Constante
2.00% AA A:PT 10% BB PT:RT 20.0% C
AGENTE GENERADOR CAUSAS

INTERNOS: Personal de servicio digitacion, Etica en el personal, Falta de
EXTERNOS: Clientes o Usuarios seguridad, Cuidado en el manejo de los
insumos
CALIFICACION PARA LA EVA

CONSECUENCIA DESCRIPCION DE LA CONSECUENCI

Insignificante 1
Marginal de trabajo inverttido en inventario 5
Desastrosa de trabajo invertido en inventarios 30
Catastrofe 50
MATRIZ DE VULNERABILIDA
Grave Critica Desastrosa Catastrofe

Frecuencia
Improbable
10 15 30 50
Remota
20 30 60 100
Remota
20 30 60 100
Ocasional
30 45 90 150
Moderada
40 60 120 200
Frecuente
50 75 150 250
Constante
60 90 180 300
BA 5% BA 10% BB 16.7% C
BB 10% BB 20% C 33.3% D
BB 15% C 30% D 50.0% D
C 20% C 40% D 66.7% E
C 25% C 50% D 83.3% E
C 30% D 60% E 100.0% E

pa de riesgo
MEDIDA DE MATRIZ DE RESPUESTA:M
EV A
20% D PT
EVITAR ACEPTAR
Inaceptable PROTEGER
A:PT 5% BA A:PT 10% BB PT:RT 16.7% C RT
PT 10% BB PT:RT 20% C RT 33.3% D PT
PT:RT 15% C RT 30% D TR 50.0% D TR
RT 20% C RT 40% D RT 66.7% E CP
RT 25% C RT:TR 50% D RT 83.3% E CP
RT 30% D TR 60% E CP 100.0% E CP

CONSECUENCIAS
*Economico
*Imagen
ALIFICACION PARA LA EVALUACION CONSECUENCIA CONSECUENC

1 3 Millones COP
5 15 Milones COP
10 20 Millones COP
15 30 Millones COP
30 45 Millones COP
50 65 Millones COP
Consecuencia
Frecuencia
Improbable
0.33% 1.67% 3.33% 5.00% 10.00%
Remota
0.67% 3.33% 6.67% 10.00% 20.00%
Remota
0.67% 3.33% 6.67% 10.00% 20.00%
Ocasional
1.00% 5.00% 10.00% 15.00% 30.00%
Moderada
1.33% 6.67% 13.33% 20.00% 40.00%
Frecuente
1.67% 8.33% 16.67% 25.00% 50.00%
Constante
2.00% 10.00% 20.00% 30.00% 60.00%
MATRIZ DE RESPUESTA:MEDIDAS DE TRATAMIENTO
PT RT TR CP
10.00% 16.67%
20.00% 33.33%
20.00% 33.33%
30.00% 50.00%
40.00% 66.67%
50.00% 83.33%
60.00% 100.00%
Proceso Gestion RRHH
RIESGO PROCESO DESCRIPCION DEL RIESGO
Mal calculo en la nomina del personal

Errores Gestion RRHH ocasionando Incumplimiento de pago salarial
FRECUENCIA DESCRIPCION EVALUACION DE
FRECUENCIA
Improbable
Una vez en un año 1
meses 2
meses 3
Moderada
Una vez al mes 4
Frecuente
Cada quince dias 5
Constante
Diario 6
MATRIZ DE RIESGO
Consecuencia
Frecuencia
Improbable
1 5 10
Remota
2 10 20
OcaSional
3 15 30
Moderada
4 20 40
Frecuente
5 25 50
Constante
6 30 60
Consecuencia
Frecuencia
Improbable
0.33% AA 1.7% AA 3.3% BA
Remota
0.7% AA 3.3% BA 6.7% BB
OcaSional
1.0% AA 5.0% BA 10.0% BB
Moderada
1.3% AA 6.7% BB 13.3% C
Frecuente
1.7% AA 8.3% BB 16.7% C
Constante
2.0% AA 10% BB 20.0% C
Mapa de riesgo
ERRORES 2 10 20
Remota Grave
Consecuencia
Frecuencia
Improbable
0.33% AA EV 1.7% AA EV:A 3.3% BA
Remota
0.7% AA EV 3.3% BA A:PT 6.7% BB
Ocasional
1.0% AA EV 5.0% BA PT 10.0% BB
Moderada
1.3% AA EV:A 6.7% BB PT 13.3% C
Frecuente
1.7% AA EV:A 8.3% BB PT:RT 16.7% C
Constante
2.0% AA A:PT 10% BB PT:RT 20.0% C
Etica en el Personal, Falta de Capacitacion para

la operación del software contable, Falta de
INTERNO: Personal Encargado *Economico
control en los honorarios laborados, Falta de
liquidez
CALIFICACION PARA LA EVALUA


Insignificante 1
Valor minimo de perdida el cual no afecta el
Marginal presupuesto anual de nomina 5
Valor considerado que afecta el presupuesto anual
Grave de nomina 10
Valor critico perjudicando presupuesto anual de
Critica nomina 15
Valor de peso que perjudica gravemente presupuesto
Desastrosa de nomina 30
Afectacion total del presupuesto anual de la nomina ca
Catastrofe 50
Consecuencia
Frecuencia
Improbable
10 15 30 50
Remota
20 30 60 100
OcaSional
30 45 90 150
Moderada
40 60 120 200
Frecuente
50 75 150 250
Constante
60 90 180 300
BA 5% BA 10% BB 16.7% C
BB 10% BB 20% C 33.3% D
BB 15% C 30% D 50.0% D

C 20% C 40% D 66.7% E
C 25% C 50% D 83.3% E
C 30% D 60% E 100.0% E
a de riesgo
MEDIDA DE MATRIZ DE RESPUESTA:MEDI
EV A PT
6.7% BB PT
Comprensible PROTEGER
A:PT 5% BA A:PT 10% BB PT:RT 16.7% C RT
PT 10% BB PT:RT 20% C RT 33.3% D TR
PT:RT 15% C RT 30% D TR 50.0% D TR
RT 20% C RT 40% D RT 66.7% E CP
RT 25% C RT:TR 50% D RT 83.3% E CP
RT 30% D TR 60% E CP 100.0% E CP

CONSECUENCIAS
*Economico
ACION PARA LA EVALUACION CONSECUENCIA CONSECUENCIA ECONO

1 2.2 Millones COP
5 5.5 Millones COP
10 12 Millones COP
15 20.5 Millones COP
30 33.5 Millones COP
50 60 Millones COP
Z DE VULNERABILIDAD
Consecuencia
Improbable
0.33% 1.67% 3.33% 5.00% 10.00%
Remota
0.67% 3.33% 6.67% 10.00% 20.00%
OcaSional
1.00% 5.00% 10.00% 15.00% 30.00%
Moderada
1.33% 6.67% 13.33% 20.00% 40.00%
Frecuente
1.67% 8.33% 16.67% 25.00% 50.00%
Constante
2.00% 10.00% 20.00% 30.00% 60.00%
RIZ DE RESPUESTA:MEDIDAS DE TRATAMIENTO
PT RT TR CP
10.00% 16.67%
20.00% 33.33%
30.00% 50.00%
40.00% 66.67%
50.00% 83.33%
60.00% 100.00%
Proceso Gestion RRHH
RIESGO PROCESO DESCRIPCION DEL RIESGO AGENTE GENERA
fraude o alteracion en la liquidacion de la

Fraude Gestion RRHH INTERNO: Personal E
nomina incrementando el valor de la misma.
FRECUENCIA
Improbable
meses 2 Marginal
meses 3 Grave
Moderada
Frecuente
Constante
Diario 6 Catastrofe
MATRIZ DE RIESGO
Consecuencia
Frecuencia
Improbable
1 5 10 15
Remota
2 10 20 30
OcaSional
3 15 30 45
Moderada
4 20 40 60
Frecuente
5 25 50 75
Constante
6 30 60 90
Consecuencia
Frecuencia
Improbable
0.33% AA 1.7% AA 3.3% BA 5%
Remota
0.7% AA 3.3% BA 6.7% BB 10%
OcaSional
1.0% AA 5.0% BA 10.0% BB 15%
Moderada
1.3% AA 6.7% BB 13.3% C 20%
Frecuente
1.7% AA 8.3% BB 16.7% C 25%
Constante
2.0% AA 10% BB 20.0% C 30%
Mapa de riesgo
FRAUDE 2 10 20 6.7%
Remota Grave
Consecuencia
Frecuencia
Improbable
0.33% AA EV 1.7% AA EV:A 3.3% BA A:PT 5%
Remota
0.7% AA EV 3.3% BA A:PT 6.7% BB PT 10%
Ocasional
1.0% AA EV 5.0% BA PT 10.0% BB PT:RT 15%
Moderada
1.3% AA EV:A 6.7% BB PT 13.3% C RT 20%
Frecuente
1.7% AA EV:A 8.3% BB PT:RT 16.7% C RT 25%
Constante
2.0% AA A:PT 10% BB PT:RT 20.0% C RT 30%
Etica en el Personal, Falta de Capacitacion

para la operación del software contable, Falta
INTERNO: Personal Encargado *Economico
de control en los honorarios laborados, Falta
de liquidez


Insignificante 1
Valor minimo de perdida el cual no afecta el
Marginal presupuesto anual de nomina 5
Valor considerado que afecta el presupuesto anual
Grave de nomina 10
Valor critico perjudicando presupuesto anual de
Critica nomina 15
Valor de peso que perjudica gravemente presupuesto
Desastrosa de nomina 30
Afectacion total del presupuesto anual de la nomina c
Catastrofe 50
Consecuencia
Frecuencia
Improbable
15 30 50
Remota
30 60 100
OcaSional
45 90 150
Moderada
60 120 200
Frecuente
75 150 250
Constante
90 180 300
BA 10% BB 16.7% C
BB 20% C 33.3% D
C 30% D 50.0% D
C 40% D 66.7% E
C 50% D 83.3% E
D 60% E 100.0% E

EV A PT RT
6.7% BB PT
Comprensible Proteger
BA A:PT 10% BB PT:RT 16.7% C RT
BB PT:RT 20% C RT 33.3% D TR
C RT 30% D TR 50.0% D TR
C RT 40% D RT 66.7% E CP
C RT:TR 50% D RT 83.3% E CP
D TR 60% E CP 100.0% E CP
CUENCIA ECONOMICA
1.5 Millones COP
5.5 Millones COP
8.5 Millones COP
11.5 Millones COP
17.5 Millones COP
25 Millones COP

0.33% 1.67% 3.33% 5.00% 10.00% 16.67%
0.67% 3.33% 6.67% 10.00% 20.00% 33.33%
1.00% 5.00% 10.00% 15.00% 30.00% 50.00%
1.33% 6.67% 13.33% 20.00% 40.00% 66.67%
1.67% 8.33% 16.67% 25.00% 50.00% 83.33%
2.00% 10.00% 20.00% 30.00% 60.00% 100.00%

RT TR CP
ENCIA ECONOMICA
Catastrofe
16.67%
33.33%
50.00%
66.67%
83.33%
100.00%
Macroproceso LOGISTICA
Proceso Almacenamiento
RIESGO PROCESO DESCRIPCION DEL RIESGO AGENTE GENE
Cuidados en el manejo de la mercancia en el

Daños Almacenamiento almacen de deposito, Alteraciones o perdida INTERNO: Persona
en los inventarios
FRECUENCIA
Improbable
meses 2 Marginal
meses 3 Grave
Moderada
Frecuente
Constante
Diario 6 Catastrofe
MATRIZ DE RIESGO
Consecuencia
Frecuencia
Improbable
1 5 10 15
Remota
2 10 20 30
OcaSional
3 15 30 45
Moderada
4 20 40 60
Frecuente
5 25 50 75
Constante
6 30 60 90
Consecuencia
Frecuencia
Improbable
0.33% AA 1.7% BA 3.3% BB 5%
Remota
0.7% AA 3.3% BB 6.7% C 10%
Ocasional
1.0% AA 5.0% BB 10.0% C 15%
Moderada
1.3% BA 6.7% C 13.3% D 20%
Frecuente
1.7% BA 8.3% C 16.7% D 25%
Constante
2.0% BA 10% C 20.0% D 30%
Mapa de riesgo
FRAUDE 3 30 90 30%
Consecuencia
Frecuencia
Improbable
0.33% AA EV 1.7% BA PT 3.3% BB PT 5%
Remota
0.7% AA EV 3.3% BB PT 6.7% C RT 10%
OcaSional
1.0% AA A:PT 5.0% BB PT:RT 10.0% C RT:TR 15%
Moderada
1.3% BA EV:PT 6.7% C RT 13.3% D TR 20%
Frecuente
1.7% BA PT 8.3% C RT 16.7% D TR 25%
Constante
2.0% BA PT 10% C RT:TR 20.0% D TR 30%
Etica en el personal, Falta de control interno ,

INTERNO: Personal Encargado Requisitos minimos en el proceso de *Economico
contratacion, Mala rotacion de inventarios


Insignificante 1
Marginal invertido en la mercancia almacenada 5
Valor considerado que afecte mis ganancias
dejandome en punto de equilibrio con respecto a mi
Grave mercancia almacenada 10
Valor critico perjudicando mi capital destinado para
Critica la mercancia almacenada 15
Desastrosa destinado para la mercancia almacenada 30
perdida total del KT invertido en la mercancia almacen
Catastrofe 50
Consecuencia
Frecuencia
Improbable
15 30 50
Remota
30 60 100
OcaSional
45 90 150
Moderada
60 120 200
Frecuente
75 150 250
Constante
90 180 300
BB 10% C 16.7% D
C 20% D 33.3% E
D 30% D 50.0% E
D 40% E 66.7% E
D 50% E 83.3% E
D 60% E 100.0% E

EV A PT RT
30% D TR
BB PT:TR 10% C RT:TR 16.7% D TR
D TR 30% D TR 50.0% E CP
D TR 40% E CP 66.7% E CP
D TR 50% E CP 83.3% E CP
D TR 60% E CP 100.0% E CP
CUENCIA ECONOMICA
2.2 Millones COP
11 Millones COP
32 Millones COP
53 Millones COP
74 Millones COP
148 Millones COP

0.33% 1.67% 3.33% 5% 10% 16.67%
0.67% 3.33% 6.67% 10% 20% 33.33%
1.00% 5.00% 10.00% 15% 30% 50.00%
1.33% 6.67% 13.33% 20% 40% 66.67%
1.67% 8.33% 16.67% 25% 50% 83.33%
2.00% 10.00% 20.00% 30% 60% 100.00%

RT TR CP
ENCIA ECONOMICA
Catastrofe
16.67%
33.33%
50.00%
66.67%
83.33%
100.00%
Proceso Almacenamiento
Deterioro u Exceso de compras generando mercancia

Almacenamiento INTERNO: Persona
obsolecencia improductiva
FRECUENCIA
Improbable
meses 2 Marginal
meses 3 Grave
Moderada
Frecuente
Constante
Diario 6 Catastrofe
MATRIZ DE RIESGO
Consecuencia
Frecuencia
Improbable
1 5 10 15
Remota
2 10 20 30
Ocasional
3 15 30 45
Moderada
4 20 40 60
Frecuente
5 25 50 75
Constante
6 30 60 90
Consecuencia
Frecuencia
Improbable
0.33% AA 1.7% BA 3.3% BB 5%
Remota
0.7% AA 3.3% BB 6.7% C 10%
OcaSional
1.0% AA 5.0% BB 10.0% C 15%
Moderada
1.3% BA 6.7% C 13.3% D 20%
Frecuente
1.7% BA 8.3% C 16.7% D 25%
Constante
2.0% BA 10% C 20.0% D 30%
Mapa de riesgo
FRAUDE 3 30 90 30%
Consecuencia
Frecuencia
Improbable
0.33% AA EV 1.7% BA PT 3.3% BB PT 5%
Remota
0.7% AA EV 3.3% BB PT 6.7% C RT 10%
OcaSional
1.0% AA A:PT 5.0% BB PT:RT 10.0% C RT:TR 15%
Moderada
1.3% BA EV:PT 6.7% C RT 13.3% D TR 20%
Frecuente
1.7% BA PT 8.3% C RT 16.7% D TR 25%
Constante
2.0% BA PT 10% C RT:TR 20.0% D TR 30%
Etica en el personal, Falta de control interno ,

INTERNO: Personal Encargado Requisitos minimos en el proceso de *Economico
contratacion, Mala rotacion de inventarios


Insignificante 1
Marginal destinado para mercancia almacenada 5
dejandome en punto de equilibrio con respecto a mi
Grave mercancia almacenada 10
Valor critico perjudicando mi capital destinado a la
Critica mercancia almacenda 15
Desastrosa destinado a la mercancia almacenada 30
perdida total del KT invertido en la mercancia almacen
Catastrofe 50
Consecuencia
Frecuencia
Improbable
15 30 50
Remota
30 60 100
Ocasional
45 90 150
Moderada
60 120 200
Frecuente
75 150 250
Constante
90 180 300
BB 10% C 16.7% D
C 20% D 33.3% E
D 30% D 50.0% E
D 40% E 66.7% E
D 50% E 83.3% E
D 60% E 100.0% E

EV A PT RT
30% D TR
BB PT:TR 10% C RT:TR 16.7% D TR
D TR 30% D TR 50.0% E CP
D TR 40% E CP 66.7% E CP
D TR 50% E CP 83.3% E CP
D TR 60% E CP 100.0% E CP
CUENCIA ECONOMICA
1.2 Millones COP
3.5 Millones COP
12 Millones COP
23 Millones COP
31 Millones COP
62 Millones COP

0.33% 1.67% 3.33% 5% 10% 16.67%
0.67% 3.33% 6.67% 10% 20% 33.33%
1.00% 5.00% 10.00% 15% 30% 50.00%
1.33% 6.67% 13.33% 20% 40% 66.67%
1.67% 8.33% 16.67% 25% 50% 83.33%
2.00% 10.00% 20.00% 30% 60% 100.00%

RT TR CP
ENCIA ECONOMICA
Catastrofe
16.67%
33.33%
50.00%
66.67%
83.33%
100.00%
Proceso Abastecimiento en estanteria
Abastecimiento en Alteraciones o perdida en los inventarios en INTERNO: Personal de Se

Robos estanteria abastecimiento Administr
FRECUENCIA
Improbable
meses 2 Marginal

meses 3 Grave
Moderada
Frecuente
Constante
Diario 6 Catastrofe
MATRIZ DE RIESGO
Consecuencia
Frecuencia
Improbable
1 5 10 15
Remota
2 10 20 30
Ocasional
3 15 30 45
Moderada
4 20 40 60
Frecuente
5 25 50 75
Constante
6 30 60 90
Consecuencia
Frecuencia
Improbable
0.33% AA 1.7% AA 3.3% AA 5%
Remota
0.7% AA 3.3% AA 6.7% BA 10%
Ocasional
1.0% AA 5.0% AA 10.0% BA 15%
Moderada
1.3% AA 6.7% BA 13.3% BB 20%
Frecuente
1.7% AA 8.3% BA 16.7% BB 25%
Constante
2.0% AA 10% BA 20.0% BB 30%
Es la primera alternativa, se logra con medidas de mejoramiento con
Tener medidas de seguridad para los empleados, como riesgos
Proteger PT profesionales, seguridad industrial
Mapa de riesgo
FRAUDE 3 10 30 10%
Ocasional Grave
Consecuencia
Frecuencia
Improbable
0.33% AA EV 1.7% AA EV 3.3% AA A:PT 5.0%
Remota
0.67% AA EV 3.3% AA A:PT 6.7% BA PT 10%
Ocasional
1.00% AA EV 5.0% AA PT 10.0% BA PT:RT 15%
Moderada
1.33% AA EV:A 6.7% BA PT 13.3% BB PR:RT 20%
Frecuente
1.67% AA EV:A 8.3% BA PT:RT 16.7% BB PR:RT 25%
Constante
2.00% AA A:PT 10% BA PT:RT 20.0% BB PR:RT 30%
Etica en el personal,Falta de control interno,

INTERNO: Personal de Servicio encargado, Requisitos minimos en el proceso de *Economico
Administrador contratacion


Insignificante 1
Marginal destinado a la mercancia exhibida 5
dejandome en punto de equilibrio con respecto a la
Grave mercancia exhibida 10
Valor critico perjudicando mi capital destinado a la
Critica mercancia exhibida 15
Desastrosa destinado a la mercancia exhibida 30
perdida total del KT de la mercancia exhibida en las es
Catastrofe 50
Consecuencia
Frecuencia
Improbable
15 30 50
Remota
30 60 100
Ocasional
45 90 150
Moderada
60 120 200
Frecuente
75 150 250
Constante
90 180 300
AA 10% BA 16.7% BB
BA 20% BB 33.3% E
BB 30% D 50.0% E
BB 40% E 66.7% E
C 50% E 83.3% E
D 60% E 100.0% E
idas de mejoramiento continuo,

mantenimiento preventivos
ponsabilidad, teniendo en cuenta,
de seguridad
eados, como riesgos
o aun riesgo particular, generando
as de seguros, se translada el

EV A PT RT
10% BA PT:RT
Baja Aceptabilidad Proteger:Retener
AA PT 10% BA PT:RT 16.7% BB PR:RT
BA PT:RT 20% BB PR:RT 33.3% E CP

BB PR:RT 30% D TR 50.0% E CP
BB PR:RT 40% E CP 66.7% E CP
C RT 50% E CP 83.3% E CP
D TR 60% E CP 100.0% E CP
CUENCIA ECONOMICA
400, Mil COP
4 Millones COP
6 Millones COP
8 Millones COP
20 Millones COP
40 Millones COP

0.33% 1.67% 3.33% 5.00% 10.00% 16.67%
0.67% 3.33% 6.67% 10.00% 20.00% 33.33%
1.00% 5.00% 10.00% 15.00% 30.00% 50.00%
1.33% 6.67% 13.33% 20.00% 40.00% 66.67%
1.67% 8.33% 16.67% 25.00% 50.00% 83.33%
2.00% 10.00% 20.00% 30.00% 60.00% 100.00%

RT TR CP
ENCIA ECONOMICA
Catastrofe
16.67%
33.33%
50.00%
66.67%
83.33%
100.00%
Proceso Abastecimiento en estanteria
RIESGO PROCESO DESCRIPCION DEL RIESGO AGENTE GENER
Abastecimiento en Mal cuidado en el manejo de la mercancia al INTERNO: Personal de Serv

Daños estanteria abastecer la estanteria Administrad
FRECUENCIA
Improbable
meses 2 Marginal

meses 3 Grave
Moderada
Frecuente
Constante
Diario 6 Catastrofe
MATRIZ DE RIESGO
Consecuencia
Frecuencia
Improbable
1 5 10 15
Remota
2 10 20 30
OcaSional
3 15 30 45
Moderada
4 20 40 60
Frecuente
5 25 50 75
Constante
6 30 60 90
Consecuencia
Frecuencia
Improbable
0.33% AA 1.7% AA 3.3% AA 5%
Remota
0.7% AA 3.3% AA 6.7% BA 10%
OcaSional
1.0% AA 5.0% AA 10.0% BA 15%
Moderada
1.3% AA 6.7% BA 13.3% BB 20%
Frecuente
1.7% AA 8.3% BA 16.7% BB 25%
Constante
2.0% AA 10% BA 20.0% BB 30%
Evitar EV controles de calidad, manejo de insumos, mantenimiento preventivo
Tener medidas de seguridad para los empleados, como riesgos
Proteger PT profesionales, seguridad industrial
Aceptacion de la carga de perdidas, debido aun riesgo particular, gen
Busqueda de respaldo a traves de las polizas de seguros, se translada
Mapa de riesgo
FRAUDE 3 10 30 10%
Ocasional Grave
Consecuencia
Frecuencia
Improbable
0.33% AA EV 1.7% AA EV 3.3% AA A:PT 5%
Remota
0.7% AA EV 3.3% AA A:PT 6.7% BA PT 10%
Ocasional
1.0% AA EV 5.0% AA PT 10.0% BA PT:RT 15%
Moderada
1.3% AA EV:A 6.7% BA PT 13.3% BB PR:RT 20%
Frecuente
1.7% AA EV:A 8.3% BA PT:RT 16.7% BB PR:RT 25%
Constante
2.0% AA A:PT 10% BA PT:RT 20.0% BB PR:RT 30%
Etica en el personal,Falta de control interno,

INTERNO: Personal de Servicio encargado, Requisitos minimos en el proceso de *Economico
Administrador contratacion


Insignificante 1
Marginal destinado a la mercancia exhibida 5
dejandome en punto de equilibrio con respecto a la
Grave mercancia exhibida 10
Valor critico perjudicando mi capital destindo a la
Critica mercancia exhibida 15
Desastrosa destinado a la mercancia exhibida 30
perdida total del KT de la mercancia exhibida en las es
Catastrofe 50
Consecuencia
Frecuencia
Improbable
15 30 50
Remota
30 60 100
OcaSional
45 90 150
Moderada
60 120 200
Frecuente
75 150 250
Constante
90 180 300
AA 10% BA 16.7% BB
BA 20% BB 33.3% E
BB 30% D 50.0% E
BB 40% E 66.7% E
C 50% E 83.3% E
D 60% E 100.0% E
didas de mejoramiento continuo,

mantenimiento preventivos
ponsabilidad, teniendo en cuenta,
s de seguridad
eados, como riesgos
o aun riesgo particular, generando
as de seguros, se translada el

EV A PT RT
10% BA PT:RT
Baja Aceptabilidad Proteger:Retener
AA PT 10% BA PT:RT 16.7% BB PR:RT
BA PT:RT 20% BB PR:RT 33.3% E CP

BB PR:RT 30% D TR 50.0% E CP
BB PR:RT 40% E CP 66.7% E CP
C RT 50% E CP 83.3% E CP
D TR 60% E CP 100.0% E CP
CUENCIA ECONOMICA
200, Mil COP
1 Millones COP
2 Millones COP
3 Millones COP
10 Millones COP
20 Millones COP

0.33% 1.67% 3.33% 5.00% 10.00% 16.67%
0.67% 3.33% 6.67% 10.00% 20.00% 33.33%
1.00% 5.00% 10.00% 15.00% 30.00% 50.00%
1.33% 6.67% 13.33% 20.00% 40.00% 66.67%
1.67% 8.33% 16.67% 25.00% 50.00% 83.33%
2.00% 10.00% 20.00% 30.00% 60.00% 100.00%

RT TR CP
ENCIA ECONOMICA
Catastrofe
16.67%
33.33%
50.00%
66.67%
83.33%
100.00%
Macroproceso FINANCIERO
Proceso ADMINISTRACIÓN DE CARTERA (CXC)
RIESGO PROCESO DESCRIPCION DEL RIESGO AGENTE GENERADOR
*Incumplimiento en la Externos: Persona

Incumplimiento ADMINISTRACIÓN DE recolección de cartera del natural y jurídica
CARTERA (CXC) ciclo productivo. Internos: Personal de
trabajo
CALIFICACION PARA
FRECUENCIA DESCRIPCION LA EVALUACION DE CONSECUENCIA DESCRIPCION
FRECUENCIA
Improbable Una vez en un Insignificante impacto econo
año 1 Insignificante
Valor minimo de perdida el cu
Remota Una vez en afecta el capital destinado al
seis meses 2 Marginal Valor considerado que afecte
de proveedores
Ocasional Una vez en ganancias dejandome en pun
tres meses 3 Grave equilibrio con respecto al pag
Valor critico perjudicando
los proveedores
Moderada Una vez al capital de trabajo y afectand
mes 4 Critica imagen de la emrpesa
Valor de peso que perjudi
Frecuente Cada quince gravemente mi capital destin
dias 5 Desastrosa al pago de proveedores
incurre en perdidas debido
Constante busqueda de prestamos pa
Diario 6 Catastrófica satisfacer los proveedore
MATRIZ DE RIESGO
1 4 9 15 25
Consecuencia
Frecuencia
Improbable
1 1 4 9 15 25
Remota
2 2 8 18 30 50
Ocasional
3 3 12 27 45 75
Moderada
4 4 16 36 60 100
Frecuente
5 5 20 45 75 125
Constante
6 6 24 54 90 150
Alta aceptabilidad AA Hasta el 3%

3%
Baja aceptabilidad BA Entre 3,1% a 8%
8%
Comprensible BB Entre 8,1% a un 13%
13%
Tolerable C Entre 13,1% a un 18%
18%
Inaceptable D Entre 18,1% a un 23%
23%
Inadmisible E mas de un 23,1%
23.10%
MATRIZ DE ACEPTABILIDAD
Consecuencia
Frecuencia
Improbable
0.33% AA 1.33% AA 3.0% AA 5% BA 8.3%
Remota
0.67% AA 2.67% AA 6.0% BA 10% BB 16.7%
Ocasional
1.00% AA 4.0% BA 9.0% BB 15% C 25.0%
Moderada
1.33% AA 5.3% BA 12.0% BB 20% D 33.3%
Frecuente
1.67% AA 6.7% BA 15.0% C 25% E 41.7%
Constante
2.00% AA 8.0% BA 18.0% C 30% E 50.0%
MEDIDAS DE TRATAMIENTO
Es la primera alternativa, se logra con medidas de mejor
Evitar EV manejo de insumos, mantenimiento preventivos
Significa asumir el riesgo con bastante responsabilidad,
Aceptar A importancia de las medidas de seguridad
Proteger PT Tener medidas de seguridad para los empleados, como
Retener RT Aceptacion de la carga de perdidas, debido aun riesgo p
Transferir TR Busqueda de respaldo a traves de las polizas de seguros
Mapa de riesgo
FRAUDE 4 9 36
Moderada Grave
Consecuencia
Frecuencia
Improbable
0.33% AA EV 1.33% AA EV:A 3.0% AA A:PT
Remota
0.67% AA EV 2.67% AA A:PT 6.0% BA PT
OcaSional
1.00% AA EV 4.00% BA PT 9.0% BB PT:RT
Moderada
Frecuente
1.67% AA EV:A 6.67% BA PT:RT 15.0% C RT
Constante
2.00% AA A:PT 8.00% BA PT:RT 18.0% C RT:TR
* Falta de políticas
crediticias *Economico
* Inexistencia de *Imagen
filtros
CALIFICACION PARA CONSECUENCIA

DESCRIPCION LA EVALUACION DE ECONOMICA
LA CONSECUENCIA
gnificante impacto economico
1 500. Mil COP
or minimo de perdida el cual no
ta el capital destinado al pago
or considerado que afecte mis
de proveedores 4 1.6 Millones COP
ancias dejandome en punto de
ilibrio con respecto al pago de 9 3.2 Millones COP
Valor critico perjudicando mi
los proveedores
pital de trabajo y afectando la
imagen de la emrpesa 15 4.8 Millones COP
Valor de peso que perjudica
vemente mi capital destinado
al pago de proveedores 25 8 Millones COP
curre en perdidas debido a la
usqueda de prestamos para
satisfacer los proveedores. 50 16 Millones COP
25 50
Consecuencia
Desastrosa Catastrófica Insignificante Marginal Grave
Frecuencia
Improbable
25 50 0.33% 1.33% 3.00%
Remota
50 100 0.67% 2.67% 6.00%
Ocasional
75 150 1.00% 4.00% 9.00%
Moderada
100 200 1.33% 5.33% 12.00%
Frecuente
125 250 1.67% 6.67% 15.00%
Constante
150 300 2.00% 8.00% 18.00%
Desastrosa Catastrófica
BB 16.7% C
C 33.3% E
E 50.0% E
E 66.7% E
E 83.3% E
E ### E
logra con medidas de mejoramiento continuo, controles de calidad,

imiento preventivos
n bastante responsabilidad, teniendo en cuenta, la necesidad e
de seguridad
para los empleados, como riesgos profesionales, seguridad industrial
erdidas, debido aun riesgo particular, generando fondos o provisiones
es de las polizas de seguros, se translada el riesgo de entidad.
a de riesgo
MEDIDA DE
EVALUACION ACEPTABILIDAD TRATAMIENTO MATRIZ DE
12% BB PR:RT EV A
Comprensible Proteger:Retener EVITAR ACEPTAR
Critica Desastrosa Catastrófica

5% BA PT 8.3% BB PT:RT 16.7% C RT
10% BB PT:RT 16.7% C RT 33.3% E CP
15% C RT 25.0% E CP 50.0% E CP
20% D TR 33.3% E CP 66.7% E CP
25% E CP 41.7% E CP 83.3% E CP
30% E CP 50.0% E CP 100.0% E CP

ERABILIDAD

5.00% 8.33% 16.67%
10.00% 16.67% 33.33%
15.00% 25.00% 50.00%
20.00% 33.33% 66.67%
25.00% 41.67% 83.33%
30.00% 50.00% 100.00%

A PT RT TR CP
ACEPTAR PROTEGER RETENER TRANSFERIR COMPARTIR
Externos: Persona
ADMINISTRACIÓN DE *Incosistencias en los registros natural y jurídica
Robo CARTERA (CXC) Internos: Personal de
de gestión de crédito. trabajo
CALIFICACION PARA
FRECUENCIA
Improbable Una vez en un Insignificante impacto econ
Valor minimo de perdida el c
Remota Una vez en afecta el capital destinado a
seis meses 2 Marginal Valor considerado que afec
de proveedores
Ocacional Una vez en ganancias dejandome en pu
tres meses 3 Grave equilibrio con respecto al pa
proveedores
Moderada capital destinado al pago
Valor deproveedores
peso que perjud
Frecuente Cada quince gravemente mi capital destin
dias 5 Desastrosa pago
incurre en de proveedores
perdidas debido
Constante busqueda de prestamos
Diario 6 Catastrófica satisfacer los proveedor
MATRIZ DE RIESGO
1 4 9 15 25
Consecuencia
Frecuencia
Improbable
1 1 4 9 15 25
Remota
2 2 8 18 30 50
Ocasional
3 3 12 27 45 75
Moderada
4 4 16 36 60 100
Frecuente
5 5 20 45 75 125
Constante
6 6 24 54 90 150

3%
8%
13%
18%
23%
23.10%
Consecuencia
Frecuencia
Improbable
0.33% AA 1.33% AA 3.0% AA 5% BA 8.3% BB
Remota
0.67% AA 2.67% AA 6.0% BA 10% BB 16.7% C
OcaSional
1.00% AA 4.0% BA 9.0% BB 15% C 25.0% E
Moderada
1.33% AA 5.3% BA 12.0% BB 20% D 33.3% E
Frecuente
1.67% AA 6.7% BA 15.0% C 25% E 41.7% E
Constante
2.00% AA 8.0% BA 18.0% C 30% E 50.0% E
Es la primera alternativa, se logra con medidas de mejo
Significa asumir el riesgo con bastante responsabilidad
Retener RT Aceptacion de la carga de perdidas, debido aun riesgo
Transferir TR Busqueda de respaldo a traves de las polizas de seguro
Mapa de riesgo
FRAUDE 2 15 30
Remota Critica
Consecuencia
Frecuencia
Improbable
0.33% AA EV 1.33% AA EV:A 3.0% AA A:PT
Remota
0.67% AA EV 2.67% AA A:PT 6.0% BA PT
OcaSional
1.00% AA EV 4.00% BA PT 9.0% BB PT:RT
Moderada
Frecuente
1.67% AA EV:A 6.67% BA PT:RT 15.0% C RT
Constante
*Economico
* Inexistencia de filtros *Imagen

LA CONSECUENCIA
1 240, Mil COP
cta el capital destinado al pago
uilibrio con respecto al pago de 9 3.6 Millones COP
proveedores
capital destinado al pago de
15 4.8 Millones COP
Valor deproveedores
peso que perjudica
vemente mi capital destinado al
pago 25 12 Millones COP
curre en de proveedores
perdidas debido a la
25 50
Consecuencia
Frecuencia
Improbable
25 50 0.33% 1.33% 3.00%
Remota
50 100 0.67% 2.67% 6.00%
Ocasional
75 150 1.00% 4.00% 9.00%
Moderada
100 200 1.33% 5.33% 12.00%
Frecuente
125 250 1.67% 6.67% 15.00%
Constante
150 300 2.00% 8.00% 18.00%
Catastrófica
16.7% C
33.3% E
50.0% E
66.7% E
83.3% E
100.0% E

imiento preventivos
de seguridad
a de riesgo
MEDIDA DE
EVALUACION ACEPTABILIDAD TRATAMIENTO MATRIZ DE
10% BB PT:RT EV A
5% BA PT 8.3% BB PT:RT 16.7% C RT
10% BB PT:RT 16.7% C RT 33.3% E CP

15% C RT 25.0% E CP 50.0% E CP
20% D TR 33.3% E CP 66.7% E CP
25% E CP 41.7% E CP 83.3% E CP
30% E CP 50.0% E CP 100.0% E CP

NERABILIDAD

5.00% 8.33% 16.67%
10.00% 16.67% 33.33%
15.00% 25.00% 50.00%
20.00% 33.33% 66.67%
25.00% 41.67% 83.33%
30.00% 50.00% 100.00%

A PT RT TR CP
Externos: Persona
ADMINISTRACIÓN DE *Incosistencias en los registros natural y jurídica
Fraude. CARTERA (CXC) Internos: Personal de
de gestión de crédito. trabajo
CALIFICACION PARA
FRECUENCIA
Valor minimo de perdida el c
Remota Una vez en seis afecta el capital destinado a
meses 2 Marginal Valor considerado que afec
de proveedores
Ocasional Una vez en ganancias dejandome en pu
tres meses 3 Grave equilibrio con respecto al pa
proveedores
Moderada capital destinado al pago
Valor deproveedores
peso que perjud
Frecuente Cada quince gravemente mi capital dest
dias 5 Desastrosa al pago de proveedore
incurre en perdidas debido
Constante busqueda de prestamos p
Diario 6 Catastrófica satisfacer los proveedor
MATRIZ DE RIESGO
1 4 9 15 25
Consecuencia
Frecuencia
Improbable
1 1 4 9 15 25
Remota
2 2 8 18 30 50
Ocasional
3 3 12 27 45 75
Moderada
4 4 16 36 60 100
Frecuente
5 5 20 45 75 125
Constante
6 6 24 54 90 150

3%
8%
13%
18%
23%
23.10%
Consecuencia
Frecuencia
Improbable
0.33% AA 1.33% AA 3.00% AA 5.0% BA 8.3%
Remota
0.67% AA 2.67% AA 6.0% BA 10.0% BB 16.7%
OcaSional
1.00% AA 4.0% BA 9.0% BB 15.0% C 25.0%
Moderada
1.33% AA 5.3% BA 12.0% BB 20.0% D 33.3%
Frecuente
1.67% AA 6.7% BA 15.0% C 25.0% E 41.7%
Constante
2.00% AA 8.0% BA 18.0% C 30.0% E 50.0%
Es la primera alternativa, se logra con medidas de mejo
Significa asumir el riesgo con bastante responsabilidad
Transferir TR Busqueda de respaldo a traves de las polizas de seguro
Mapa de riesgo
FRAUDE 1 25 25
Improbable Desastrosa
Consecuencia
Frecuencia
Improbable
0.33% AA EV 1.33% AA EV:A 3.0% AA A:PT
Remota
0.67% AA EV 2.67% AA A:PT 6.0% BA PT
OcaSional
1.00% AA EV 4.00% BA PT 9.0% BB PT:RT
Moderada
Frecuente
1.67% AA EV:A 6.67% BA PT:RT 15.0% C RT
Constante
* Falta de políticas *Economico

crediticias *Imagen
CALIFICACION PARA CONSECUENCI

DESCRIPCION LA EVALUACION DE A ECONOMICA
LA CONSECUENCIA
1 240, Mil COP
ta el capital destinado al pago
ilibrio con respecto al pago de 9 3.6 Millones COP
proveedores
capital destinado al pago de
15 4.8 Millones COP
Valor deproveedores
peso que perjudica
vemente mi capital destinado
al pago de proveedores 25 12 Millones COP
curre en perdidas debido a la
25 50
Consecuencia
Frecuencia
Improbable
25 50 0.33% 1.33% 3.00%
Remota
50 100 0.67% 2.67% 6.00%
Ocasional
75 150 1.00% 4.00% 9.00%
Moderada
100 200 1.33% 5.33% 12.00%
Frecuente
125 250 1.67% 6.67% 15.00%
Constante
150 300 2.00% 8.00% 18.00%
BB 16.7% C
C 33.3% E
E 50.0% E
E 66.7% E
E 83.3% E
E ### E

imiento preventivos
de seguridad
a de riesgo
MEDIDA DE
EVALUACION ACEPTABILIDAD
TRATAMIENTO MATRIZ DE R
8.3% BB PT:RT EV A

5% BA PT 8.3% BB PT:RT 16.7% C RT
10% BB PT:RT 16.7% C RT 33.3% E CP
15% C RT 25.0% E CP 50.0% E CP
20% D TR 33.3% E CP 66.7% E CP
25% E CP 41.7% E CP 83.3% E CP
30% E CP 50.0% E CP ### E CP

NERABILIDAD

5.00% 8.33% 16.67%
10.00% 16.67% 33.33%
15.00% 25.00% 50.00%
20.00% 33.33% 66.67%
25.00% 41.67% 83.33%
30.00% 50.00% 100.00%

A PT RT TR CP
Proceso (CXP)
Externos: Acreedores,
ADMINISTRACIÓN DE *Falta deinmediato
capacidad de pago
*ILIQUIDEZ. Clientes, Proveedores
PROVEEDORES (CXP) Internos: Personal de trabajo,
Administrador de compra
CALIFICACION PARA
FRECUENCIA

Valor minimo de perdida el
Remota Una vez en afecta el capacidad de adq
seis meses 2 Marginal de mercancia
Valor considerado que afec
Ocasional ganancias dejandome en p
Una vez en equilibrio con respecto a
tres meses 3 Grave
adquisicion de mercan
Valor critico perjudicand
Moderada capacidad de adquisicio
Una vez al mes 4 Critica mercancia
Valor de peso que perju
Frecuente Cada quince gravemente mi capacida
dias 5 Desastrosa adquisiciondedeadquisisc
imposibildiad mercanc
mercancia, incurriendo en
Constante adicionales de credito para
Diario 6 Catastrófica suplir las necesidades de p
proveedores
MATRIZ DE RIESGO
1 3 8 15 30
Consecuenci
a
Frecuencia
Improbable
1 1 3 8 15 30
Remota
2 2 6 16 30 60
Ocasional
3 3 9 24 45 90
Moderada
4 4 12 32 60 120
Frecuente
5 5 15 40 75 150
Constante
6 6 18 48 90 180

5%
12%
17%
22%
30%
30.1%
Consecuencia
Frecuencia
Improbable
0.33% AA 1.00% AA 2.67% AA 5% AA 10%
Remota
0.67% AA 2.00% AA 5.3% BA 10% BA 20%
OcaSional
1.00% AA 3.00% AA 8.0% BA 15% BB 30%
Moderada
1.33% AA 4.00% AA 10.7% BA 20% C 40%
Frecuente 1.67% AA 5.00% AA 13.3% BB 25% D 50%
Constante 2.00% AA 6.0% BA 16.0% BB 30% D 60%
Es la primera alternativa, se logra con medidas de me
Significa asumir el riesgo con bastante responsabilida
Proteger PT Tener medidas de seguridad para los empleados, com
Transferir TR Busqueda de respaldo a traves de las polizas de segur
Mapa de riesgo
FRAUDE 2 8 16
Remota Grave
Consecuencia
Frecuencia
Improbable
0.33% AA EV 1.00% AA EV 2.7% AA A:PT
Remota
0.67% AA EV 2.00% AA A:PT 5.3% BA PT
OcaSional
1.00% AA EV 3.00% AA A:PT 8.0% BA PT
Moderada
1.33% AA EV:A 4.00% AA A:PT 10.7% BA PT:RT
Frecuente
1.67% AA EV:A 5.00% AA A:PT 13.3% BB PT:RT
Constante
2.00% AA A:PT 6.00% BA PT 16.0% BB PT:RT
ntifcacion
GENERADOR CAUSAS
CONSECUENCIAS
s: Acreedores, *Incumplimiento de las deudas

, Proveedores contraídas con la empresa *Economicas
ersonal de trabajo, *Decrecimiento en ventas *Operacionales
ador de compra

DESCRIPCION LA EVALUACION DE A
LA CONSECUENCIA ECONOMICA
ignificante impacto economico

1 400, COP
cta el capacidad de adquisicion
de mercancia 3 4 Millones COP
equilibrio con respecto a mi
8 6 Millones COP
adquisicion de mercancia
capacidad de adquisicion de
mercancia 15 8 Millones COP
gravemente mi capacidad de
adquisiciondedeadquisiscion
posibildiad mercancia de 30 20 Millones COP
rcancia, incurriendo en gastos
cionales de credito para poder
lir las necesidades de pago de 50 40 Millones COP
proveedores
30 50
Consecuencia
Frecuencia
Improbable
30 50 0.33% 1.00% 2.67%
Remota
60 100 0.67% 2.00% 5.33%
Ocasional
90 150 1.00% 3.00% 8.00%
Moderada
120 200 1.33% 4.00% 10.67%
Frecuente
150 250 1.67% 5.00% 13.33%
Constante
180 300 2.00% 6.00% 16.00%
BA 16.7% BB
C 33.3% E
D 50.0% E
E 66.7% E
E 83.3% E
E 100.0% E

nimiento preventivos
de seguridad
d para los empleados, como riesgos profesionales, seguridad industrial
ves de las polizas de seguros, se translada el riesgo de entidad.
a de riesgo
MEDIDA DE
5.3% BA PT EV
Baja Aceptabilidad Proteger EVITAR

5% AA A:PT 10.0% BA PT:RT 16.7% BB PR:RT
10% BA PT:RT 20.0% C RT 33.3% E CP
15% BB PT:RT 30.0% D TR 50.0% E CP
20% C RT 40.0% E CP 66.7% E CP
25% D TR 50.0% E CP 83.3% E CP
30% D TR 60.0% E CP ### E CP

VULNERABILIDAD
Grave Critica Desastrosa Catastrófica
2.67% 5.00% 10.00% 16.67%
5.33% 10.00% 20.00% 33.33%
8.00% 15.00% 30.00% 50.00%
10.67% 20.00% 40.00% 66.67%
13.33% 25.00% 50.00% 83.33%
16.00% 30.00% 60.00% 100.00%

A PT RT TR CP
Proceso (CXP)
. Externos: Acreedores, Clientes,

*FALTA DE ADMINISTRACIÓN DE * Cambio de proveedores que Proveedores
CAPACIDAD DE PROVEEDORES (CXP) genera sobrecosto en la Internos: Personal de trabajo,
NEGOCIACIÓN mercancía Administrador de compra
CALIFICACION PARA
FRECUENCIA
Improbable Una vez en un Insignificante impacto ec
Valor minimo de perdida
Remota Una vez en afecta el capacida
seis meses 2 Marginal Valor considerado
adquisicion de que a
merca
Ocasional Una vez en ganancias dejandome en
tres meses 3 Grave equilibrio con respect
Valor critico perjudica
adquisicion de merc
Moderada capacidad de adquisic
Valor de mercancia
peso que pe
Frecuente Cada quince gravemente mi capaci
dias 5 Desastrosa imposibildiad
adquisiciondedeadquis
merca
mercancia, incurriendo e
Constante adicionales de credito pa
Diario 6 Catastrófica suplir las necesidades de
proveedores
MATRIZ DE RIESGO
1 3 8 15 30
Consecuenci
a
Frecuencia
Improbable
1 1 3 8 15 30
Remota
2 2 6 16 30 60
Ocasional
3 3 9 24 45 90
Moderada
4 4 12 32 60 120
Frecuente
5 5 15 40 75 150
Constante
6 6 18 48 90 180

5%
12%
17%
22%
30%
30.1%
Consecuencia
Frecuenci
a
Improbable
0.33% AA 1.00% AA 2.67% AA 5.00% AA 10.0% BA
Remota
0.67% AA 2.00% AA 5.3% BA 10.0% BA 20.0% C
OcaSional
1.00% AA 3.00% AA 8.0% BA 15.0% BB 30.0% D
Moderada
1.33% AA 4.00% AA 10.7% BA 20.0% C 40.0% E
Frecuente
1.67% AA 5.00% AA 13.3% BB 25.0% D 50.0% E
Constante
2.00% AA 6.0% BA 16.0% BB 30.0% D 60.0% E
Es la primera alternativa, se logra con medidas de me
Significa asumir el riesgo con bastante responsabilida
Proteger PT Tener medidas de seguridad para los empleados, com
Transferir TR Busqueda de respaldo a traves de las polizas de segur
Mapa de riesgo
FRAUDE 1 8 8
Improbable Grave
Consecuencia
Frecuencia
Improbable
0.33% AA EV 1.00% AA EV 2.67% AA A:PT
Remota
0.67% AA EV 2.00% AA A:PT 5.33% BA PT
Ocasional
1.00% AA EV 3.00% AA A:PT 8.00% BA PT
Moderada
1.33% AA EV:A 4.00% AA A:PT 10.67% BA PT:RT
Frecuente
1.67% AA EV:A 5.00% AA A:PT 13.33% BB PT:RT
Constante
2.00% AA A:PT 6.00% BA PT 16.00% BB PT:RT
tifcacion
GENERADOR CAUSAS
CONSECUENCIAS
eedores, Clientes,
eedores *Economicas
sonal de trabajo, *Escases de mercancía *Operacionales
*Poco conocimiento del sector
dor de compra

1 200. COP
afecta el capacidad de
or considerado
adquisicion de que afecte mis
mercancia 3 1.6 Millones COP
equilibrio con respecto a mi 8 3 Millones COP
adquisicion de mercanciami
apacidad de adquisicion de
15 10 Millones COP
Valor de mercancia
peso que perjudica
ravemente mi capacidad de
posibildiad
adquisiciondedeadquisiscion
mercancia de 30 15 Millones COP
rcancia, incurriendo en gastos
cionales de credito para poder
lir las necesidades de pago de 50 20 Millones COP
proveedores
30 50
Consecuencia
Frecuencia
Improbable
30 50 0.33% 1.00% 2.67%
Remota
60 100 0.67% 2.00% 5.33%
Ocasional
90 150 1.00% 3.00% 8.00%
Moderada
120 200 1.33% 4.00% 10.67%
Frecuente
150 250 1.67% 5.00% 13.33%
Constante
180 300 2.00% 6.00% 16.00%
Catastrófica
16.7% BB
33.3% E
50.0% E
66.7% E
83.3% E
### E
gra con medidas de mejoramiento continuo, controles de calidad,

iento preventivos
astante responsabilidad, teniendo en cuenta, la necesidad e
seguridad
ara los empleados, como riesgos profesionales, seguridad industrial
idas, debido aun riesgo particular, generando fondos o provisiones
de las polizas de seguros, se translada el riesgo de entidad.
de riesgo
MEDIDA DE
EVALUACION ACEPTABILIDAD
TRATAMIENTO MATRIZ DE RE
2.67% AA A:PT EV A
Alta Aceptabilidad Aceptar:Proteger EVITAR ACEPTAR
5% AA A:PT 10.0% BA RT:RT 16.7% BB PR:RT

10% BA PT:RT 20.0% C RT 33.3% E CP
15% BB PT:RT 30.0% D TR 50.0% E CP
20% C RT 40.0% E CP 66.7% E CP
25% D TR 50.0% E CP 83.3% E CP
30% D TR 60.0% E CP ### E CP

NERABILIDAD

5.00% 10.00% 16.67%
10.00% 20.00% 33.33%
15.00% 30.00% 50.00%
20.00% 40.00% 66.67%
25.00% 50.00% 83.33%
30.00% 60.00% 100.00%

A PT RT TR CP
Proceso TESORERÍA
DESCRIPCION DEL AGENTE GENERADOR

RIESGO PROCESO RIESGO CAUSAS
Alteraciones en Internos: Falta de

ROBO TESORERÍA registro legal de Administrador auditorías en
operaciones Contralor los procesos
CALIFICACION PARA
FRECUENCIA
Improbable Una vez en un Insignificante impacto econom
Remota Una vez en Valor minimo de perdida el cu
seis meses 2 Marginal Valorafecta el ciclo que
considerado operativo
afecte
Ocasional Una vez en ganancias dejandome en pun
tres meses 3 Grave equilibrio el ciclo operativo d
Moderada Valor critico empresa

perjudicando mi
Una vez al mes 4 Critica operativo
Frecuente Cada quince Valor de peso que perjudic

dias 5 Desastrosa gravemente mi ciclo operat
afecta completamente el ci
Constante operativo haciendo que la em
Diario 6 Catastrófica incurra en gastos apartes
MATRIZ DE RIESGO
1 3 10 20 35
Consecuenc
ia Insignificante Marginal Grave Critica Desastrosa
Frecuencia
Improbable
1 1 3 10 20 35
Remota
2 2 6 20 40 70
Ocasional
3 3 9 30 60 105
Moderada
4 4 12 40 80 140
Frecuente
5 5 15 50 100 175
Constante
6 6 18 60 120 210

3%
8%
15%
20%
30%
30.1%
Consecuencia
Frecuencia
Improbable
0.33% AA 1.00% AA 3.3% BA 6.7% BA 11.7%
Remota
0.67% AA 2.00% AA 6.7% BA 13.3% BB 23.3%
OcaSional
1.00% AA 3.00% AA 10.0% BB 20.0% C 35.0%
Moderada
1.33% AA 4.0% BA 13.3% BB 26.7% D 46.7%
Frecuente
1.67% AA 5.0% BA 16.7% C 33.3% E 58.3%
Constante
2.00% AA 6.0% BA 20.0% C 40.0% E 70.0%
Es la primera alternativa, se logra con medidas de mejora
Significa asumir el riesgo con bastante responsabilidad, te
Proteger PT Tener medidas de seguridad para los empleados, como ri
Retener RT Aceptacion de la carga de perdidas, debido aun riesgo pa
Transferir TR Busqueda de respaldo a traves de las polizas de seguros, s
Mapa de riesgo
FRAUDE 1 10 10
Improbable Grave
Consecuencia
Frecuencia
Improbable
0.33% AA EV 1.00% AA EV 3.33% BA PT
Remota
0.67% AA EV 2.00% AA A:PT 6.67% BA PT:RT
OcaSional
1.00% AA EV 3.00% AA A:PT 10.00% BB PT
Moderada
Frecuente
1.67% AA EV:A 5.00% BA PT:RT 16.67% C RT
Constante
2.00% AA A:PT 6.00% BA PT:RT 20.00% C RT
CONSECUENCIAS
Económica
Operacional
Imagen pública

1 300, Mil COP
orafecta el ciclo que
considerado operativo
afecte mis 3 3 Millones COP
uilibrio el ciclo operativo de la 10 10 Millones COP
or critico empresa
perjudicando mi ciclo
operativo 20 20 Millones COP
ravemente mi ciclo operativo 35 30 Millones COP
fecta completamente el ciclo
rativo haciendo que la empresa
incurra en gastos apartes 50 60 Millones COP
35 50
Consecuencia
Frecuencia
Improbable
35 50 0.33% 1.00% 3.33%
Remota
70 100 0.67% 2.00% 6.67%
Ocasional
105 150 1.00% 3.00% 10.00%
Moderada
140 200 1.33% 4.00% 13.33%
Frecuente
175 250 1.67% 5.00% 16.67%
Constante
210 300 2.00% 6.00% 20.00%
BB 16.7% C
D 33.3% E
E 50.0% E
E 66.7% E
E 83.3% E
E ### E
ogra con medidas de mejoramiento continuo, controles de calidad,

miento preventivos
bastante responsabilidad, teniendo en cuenta, la necesidad e
de seguridad
rdidas, debido aun riesgo particular, generando fondos o provisiones
a de riesgo
MEDIDA DE
EVALUACION ACEPTABILIDAD TRATAMIENTO MATRIZ DE R
3.33% BA PT EV A
Baja Aceptabilidad Proteger EVITAR ACEPTAR
6.7% BA PT:RT 11.7% BB PT:RT 16.7% C RT

13.3% BB PT:RT 23.3% D TR 33.3% E CP
20.0% C RT 35.0% E CP 50.0% E CP
26.7% D TR 46.7% E CP 66.7% E CP
33.3% E CP 58.3% E CP 83.3% E CP
40.0% E CP 70.0% E CP ### E CP

NERABILIDAD
6.67% 11.67% 16.67%

13.33% 23.33% 33.33%
20.00% 35.00% 50.00%
26.67% 46.67% 66.67%
33.33% 58.33% 83.33%
40.00% 70.00% 100.00%

A PT RT TR CP

Proceso TESORERÍA
DESCRIPCION DEL AGENTE GENERADOR

RIESGO PROCESO RIESGO CAUSAS CONSECUENCIAS
Alteraciones en Internos: Falta de Económica

FRAUDE TESORERÍA registro legal de Administrador auditorías en Operacional
operaciones Contralor los procesos Imagen pública
FRECUENCIA DESCRIPCION EVALUACION DE FRECUENCIA CONSECUENCIA DESCRIPCION
Improbable Una vez en Insignificante impacto economico

un año 1 Insignificante
Remota Una vez en Valor minimo de perdida el cual no afecta el

ciclo operativo
seis meses 2 Marginal
Ocasional Una vez en dejandome en punto de equilibrio el ciclo
tres meses 3 Grave operativo de la empresa
Moderada Una vez al Valor critico perjudicando mi ciclo operativo

mes 4 Critica
Frecuente Cada quince Valor de peso que perjudica gravemente mi

ciclo operativo
dias 5 Desastrosa
afecta completamente el ciclo operativo
Constante haciendo que la empresa incurra en gastos
Diario 6 Catastrófica apartes
MATRIZ DE RIESGO
1 3 10 20 35 50
Consecue
ncia Insignificante Marginal Grave Critica Desastrosa Catastrófica
Frecuenci
a
1 Improbable
1 3 10 20 35 50
2 Remota
2 6 20 40 70 100
3 Ocasional
3 9 30 60 105 150
4 Moderada
4 12 40 80 140 200
5 Frecuente
5 15 50 100 175 250
6 Constante
6 18 60 120 210 300
Alta aceptabilidad AA Hasta el 3% Consecuencia

3%
Frecuencia
8%
Comprensible BB Entre 8,1% a un 15% Improbable

15%
Tolerable C Entre 15,1% a un 20% Remota

20%
Inaceptable D Entre 20,1% a un 30% OcaSional

30%
Inadmisible E mas de un 30,1% Moderada

30.1%
Frecuente
Constante
Es la primera alternativa, se logra con medidas de mejoramiento contin
Significa asumir el riesgo con bastante responsabilidad, teniendo en cu
Proteger PT Tener medidas de seguridad para los empleados, como riesgos profesio
Retener RT Aceptacion de la carga de perdidas, debido aun riesgo particular, gener

Transferir TR Busqueda de respaldo a traves de las polizas de seguros, se translada e
Mapa de riesgo
FRAUDE 1 3 3 1.00%
Improbable Marginal
Consecuencia
Frecuencia
Improbable
0.33% AA EV 1.00% AA EV 3.33% BA PT 6.67% BA
Remota
0.67% AA EV 2.00% AA A:PT 6.67% BA PT:RT 13.33% BB
OcaSional
1.00% AA EV 3.00% AA A:PT 10.00% BB PT 20.00% C
Moderada
1.33% AA EV:A 4.00% BA PT 13.33% BB PT:RT 26.67% D
Frecuente
1.67% AA EV:A 5.00% BA PT:RT 16.67% C RT 33.33% E
Constante
2.00% AA A:PT 6.00% BA PT:RT 20.00% C RT 40.00% E
ONSECUENCIAS
Económica
Operacional
magen pública
CALIFICACION PARA LA CONSECUENCI

PCION EVALUACION DE LA
A ECONOMICA
CONSECUENCIA
acto economico
1 500, Mil COP
a el cual no afecta el
erativo
3 1 Millon COP
afecte mis ganancias
de equilibrio el ciclo
la empresa 10 5 Millones COP
do mi ciclo operativo
20 10 Millones COP
udica gravemente mi
erativo
35 15 Millones COP
te el ciclo operativo
esa incurra en gastos
tes 50 30 Millones COP
50
Consecuenc
Catastrófica ia Insignificante Marginal Grave Critica Desastrosa
Frecuenci
a
Improbable
50 0.33% 1.00% 3.33% 6.67% 11.67%
Remota
100 0.67% 2.00% 6.67% 13.33% 23.33%
Ocasional
150 1.00% 3.00% 10.00% 20.00% 35.00%
Moderada
200 1.33% 4.00% 13.33% 26.67% 46.67%
Frecuente
250 1.67% 5.00% 16.67% 33.33% 58.33%
Constante
300 2.00% 6.00% 20.00% 40.00% 70.00%
Insignificante Marginal Grave Critica Desastrosa Catastrófica
0.33% AA 1.00% AA 3.3% BA 6.7% BA 11.7% BB 16.7% C
0.67% AA 2.00% AA 6.7% BA 13.3% BB 23.3% D 33.3% E
1.00% AA 3.00% AA 10.0% BB 20.0% C 35.0% E 50.0% E
1.33% AA 4.0% BA 13.3% BB 26.7% D 46.7% E 66.7% E
1.67% AA 5.0% BA 16.7% C 33.3% E 58.3% E 83.3% E
2.00% AA 6.0% BA 20.0% C 40.0% E 70.0% E 100.0% E
das de mejoramiento continuo, controles de calidad,

ntivos
onsabilidad, teniendo en cuenta, la necesidad e
ados, como riesgos profesionales, seguridad industrial
aun riesgo particular, generando fondos o provisiones

s de seguros, se translada el riesgo de entidad.
MEDIDA DE
EVALUACION ACEPTABILIDAD TRATAMIENTO MATRIZ DE RESPUESTA:MEDIDAS DE TRATAM
1.00% AA EV
EV A PT RT
Alta Aceptabilidad Evitar EVITAR ACEPTAR PROTEGER RETENER
PT:RT 11.7% BB PT:RT 16.7% C RT
PT:RT 23.3% D TR 33.3% E CP
RT 35.0% E CP 50.0% E CP
TR 46.7% E CP 66.7% E CP
CP 58.3% E CP 83.3% E CP
CP 70.0% E CP ### E CP
Catastrófica
16.67%
33.33%
50.00%
66.67%
83.33%
100.00%
STA:MEDIDAS DE TRATAMIENTO
RT TR CP

Macroproceso COMERCIAL
Proceso GESTION COMERCIAL
Internos: *Supervisor
de talento humano
*Falta de capacitacion por parte del personal
*MALA *Gerente
GESTION para con los clientes a la hora de ofrecer
ATENCIÓN COMERCIAL productos. *Personal de trabajo
*Vendedores
CALIFICACION PARA
FRECUENCIA
Improbable Una vez en un Insignificante impacto economico
Remota Una vez en Valor minimo de perdida el c
seis meses 2 Marginal afecta
Valor lel volumen
considerado deafec
que ven

tres meses 3 Grave equilibrio con respecto a
volumen de ventasmi
Moderada de trabajo y afectando la ima
Una vez al mes 4 Critica Valor de lapeso que perjud
emrpesa
Frecuente Cada quince gravemente mi volumen de
dias 5 Desastrosa y afecta gravemente la imag
perdida total de clientes deb
negocio
Constante mala atencion por parte de
Diario 6 Catastrófica vendedores
MATRIZ DE RIESGO
1 3 15 20 30
Consecuenc
ia
Frecuencia
Improbable
1 1 3 15 20 30
Remota
2 2 6 30 40 60
Ocasional
3 3 9 45 60 90
Moderada
4 4 12 60 80 120
Frecuente
5 5 15 75 100 150
Constante
6 6 18 90 120 180

5%
Frecuencia
10%
15%
20%
30%
30.1%
Frecuente
Constante
Evitar EV de insumos, mantenimiento preventivos
Significa asumir el riesgo con bastante responsabilidad, t
Aceptar A de las medidas de seguridad
Proteger PT Tener medidas de seguridad para los empleados, como r

Transferir TR Busqueda de respaldo a traves de las polizas de seguros,
Mapa de riesgo
FRAUDE 3 3 9
Ocasional Marginal
Consecuencia
Frecuencia
Improbable
0.33% AA EV 1.00% AA EV 5.00% AA A:PT
Remota
0.67% AA EV 2.00% AA A:PT 10.00% BA PT:RT
Ocasional
1.00% AA EV 3.00% AA A:PT 15.00% BB PT:RT
Moderada
1.33% AA EV:A 4.00% AA A:PT 20.00% C RT
Frecuente
1.67% AA EV:A 5.00% AA A:PT 25.00% D TR
Constante
2.00% AA A:PT 6.00% BA PT 30.00% D TR
ENTE GENERADOR CAUSAS CONSECUENCIAS
rnos: *Supervisor
alento humano
rente *Inexistencia de la regulacion de *Económicas
control decalidad de servicio *Imagen
sonal de trabajo *Poco control sobre personal *Operacionales
ndedores

LA CONSECUENCIA
ante impacto economico y de imagen
1 10 Millones COP
afecta lel volumen
lor considerado quedeafecte
ventasmis 3 50 Millones COP
nancias dejandome en punto de
or critico perjudicando
volumen de ventas mi capital
rabajo y afectando la imagen de
Valor de lapeso que perjudica
emrpesa 20 150 Millones COP
vemente mi volumen de ventas
ecta gravemente la imagen del 30 250 Millones COP
dida total de clientes debido a la
negocio
mala atencion por parte de los
vendedores 50 500 Millones COP
30 50
Consecuencia

Frecuencia
Improbable
30 50 0.33% 1.00% 5.00%
Remota
60 100 0.67% 2.00% 10.00%
Ocasional
90 150 1.00% 3.00% 15.00%
Moderada
120 200 1.33% 4.00% 20.00%
Frecuente
150 250 1.67% 5.00% 25.00%
Constante
180 300 2.00% 6.00% 30.00%
Consecuencia
Frecuencia
Improbable
0.33% AA 1.00% AA 5.00% AA 6.7% BA 10.0% BA 16.7%
Remota
0.67% AA 2.00% AA 10.0% BA 13.3% BB 20.0% C 33.3%
OcaSional
1.00% AA 3.00% AA 15.0% BB 20.0% C 30.0% D 50.0%
Moderada
1.33% AA 4.00% AA 20.0% C 26.7% D 40.0% E 66.7%
Frecuente
1.67% AA 5.00% AA 25.0% D 33.3% E 50.0% E 83.3%
Constante
2.00% AA 6.0% BA 30.0% D 40.0% E 60.0% E ###
ogra con medidas de mejoramiento continuo, controles de calidad, manejo

preventivos
bastante responsabilidad, teniendo en cuenta, la necesidad e importancia

didas, debido aun riesgo particular, generando fondos o provisiones
s de las polizas de seguros, se translada el riesgo de entidad.
a de riesgo
MEDIDA DE
EVALUACION ACEPTABILIDAD TRATAMIENTO MATRIZ D
3.00% AA A:PT EV A
6.67% BA PT 10.0% BA PT:RT 16.7% C RT
13.33% BB PT:RT 20.0% C RT 33.3% E CP
20.00% C RT 30.0% D TR 50.0% E CP
26.67% D TR 40.0% E CP 66.7% E CP
33.33% E CP 50.0% E CP 83.3% E CP
40.00% E CP 60.0% E CP 100.0% E CP

ERABILIDAD

6.67% 10.00% 16.67%
13.33% 20.00% 33.33%
20.00% 30.00% 50.00%
26.67% 40.00% 66.67%
33.33% 50.00% 83.33%
40.00% 60.00% 100.00%
Catastrófica
E
A PT RT TR CP

*Cuando varias empresas incurren en el Externos: *nuevos

*COMPETENCI GESTION mercado para ofrecer sus productos o competidores y
A COMERCIAL servicios ante un conjunto de consumidores competidores existentes
que integran la demanda.
CALIFICACION PARA
FRECUENCIA
Remota Una vez en Valor minimo de perdida el c
seis meses 2 Marginal afecta
Valor lel volumen
considerado quedeafec
ven

tres meses 3 Grave equilibrio con respecto a mi v
de ventas mi c
Moderada trabajo y afectando la image
Una vez al mes 4 Critica Valor de peso que perjud
emrpesa
Frecuente Cada quince gravemente mi volumen de v
dias 5 Desastrosa afecta gravemente la image
negocio
Constante mala atencion por parte d
MATRIZ DE RIESGO
1 3 15 20 30
Consecuenc
ia
Frecuencia
Improbable
1 1 3 15 20 30
Remota
2 2 6 30 40 60
Ocasional
3 3 9 45 60 90
Moderada
4 4 12 60 80 120
Frecuente
5 5 15 75 100 150
Constante
6 6 18 90 120 180

5%
Frecuencia
10%
15%
20%
30%
30.1%
Frecuente
Constante
Evitar EV insumos, mantenimiento preventivos
Aceptar A las medidas de seguridad

Mapa de riesgo
FRAUDE 1 3 3
Improbable Marginal
Consecuencia
Frecuencia
Improbable
0.33% AA EV 1.00% AA EV 5% AA A:PT
Remota
0.67% AA EV 2.00% AA A:PT 10% BA PT:RT
OcaSional
1.00% AA EV 3.00% AA A:PT 15% BB PT:RT
Moderada
1.33% AA EV:A 4.00% AA A:PT 20% C RT
Frecuente
1.67% AA EV:A 5.00% AA A:PT 25% D TR
Constante
2.00% AA A:PT 6.00% BA PT 30% D TR
NTE GENERADOR CAUSAS CONSECUENCIAS
nos: *nuevos *Innovación *Económicas

etidores y *Bajos precios *Imagen
etidores existentes *Operacionales
CALIFICACION PARA LA CONSECUENCIA

DESCRIPCION EVALUACION DE LA ECONOMICA
CONSECUENCIA
1 6 Millones COP
afecta lel volumen
ventasmis 3 30 Millones COP
librio con respecto a mi volumen 15 60 Millones COP
critico perjudicando
de ventas mi capital de
bajo y afectando la imagen de la
emrpesa 20 90 Millones COP
vemente mi volumen de ventas y
ecta gravemente la imagen del 30 150 Millones COP
negocio
30 50
Consecuencia

Frecuencia
Improbable
30 50 0.33% 1.00% 5.00%
Remota
60 100 0.67% 2.00% 10.00%
Ocasional
90 150 1.00% 3.00% 15.00%
Moderada
120 200 1.33% 4.00% 20.00%
Frecuente
150 250 1.67% 5.00% 25.00%
Constante
180 300 2.00% 6.00% 30.00%
Consecuencia
Frecuencia
Improbable
0.33% AA 1.00% AA 5.00% AA 6.7% BA 10.0% BA
Remota
0.67% AA 2.00% AA 10.0% BA 13.3% BB 20.0% C
OcaSional
1.00% AA 3.00% AA 15.0% BB 20.0% C 30.0% D
Moderada
1.33% AA 4.00% AA 20.0% C 26.7% D 40.0% E
Frecuente
1.67% AA 5.00% AA 25.0% D 33.3% E 50.0% E
Constante
2.00% AA 6.0% BA 30.0% D 40.0% E 60.0% E
ogra con medidas de mejoramiento continuo, controles de calidad, manejo de

ventivos
bastante responsabilidad, teniendo en cuenta, la necesidad e importancia de

pa de riesgo
MEDIDA DE
1.00% AA EV EV
Alta Aceptabilidad Evitar EVITAR
6.67% BA PT 10.0% BA PT:RT 16.7% C RT
13.33% BB PT:RT 20.0% C RT 33.3% E CP
20.00% C RT 30.0% D TR 50.0% E CP
26.67% D TR 40.0% E CP 66.7% E CP
33.33% E CP 50.0% E CP 83.3% E CP
40.00% E CP 60.0% E CP 100.0% E CP

DE VULNERABILIDAD

5.00% 6.67% 10.00% 16.67%
10.00% 13.33% 20.00% 33.33%
15.00% 20.00% 30.00% 50.00%
20.00% 26.67% 40.00% 66.67%
25.00% 33.33% 50.00% 83.33%
30.00% 40.00% 60.00% 100.00%
Catastrófica
16.7% C
33.3% E
50.0% E
66.7% E
83.3% E
### E
A PT RT TR CP
Internos: *Supervisor de
talento humano
*Gerente
GESTION *Mercancía por devolución por motivos defectuosos, *Personal de
*DEVOLUCIONES COMERCIAL por incumpliniento de las condiciones generadas en el trabajo
pedido. *Vendedores
Externos:
*Transportadores
FRECUENCIA DESCRIPCION EVALUACION DE FRECUENCIA CONSECUENCIA DESCRIPCION
Improbable Una vez en Insignificante impacto economico y de imagen

un año 1 Insignificante
Remota Una vez en Valor minimo de perdida el cual no afecta lel

volumen de ventas
seis meses 2 Marginal
Ocasional Una vez en dejandome en punto de equilibrio con respecto a
tres meses 3 Grave mi volumen de ventas
Moderada Una vez al Valor critico perjudicando mi capital de trabajo y

afectando la imagen de la emrpesa
mes 4 Critica
Valor de peso que perjudica gravemente mi
Frecuente Cada quince volumen de ventas y afecta gravemente la
dias 5 Desastrosa imagen del negocio
perdida total de clientes debido a la mala

Constante atencion por parte de los vendedores
Diario 6 Catastrófica
MATRIZ DE RIESGO
1 3 15 20 30
Consecue
ncia
Frecuencia
1 Improbable
1 3 15 20 30
2 Remota
2 6 30 40 60
3 Ocasional
3 9 45 60 90
4 Moderada
4 12 60 80 120
5 Frecuente
5 15 75 100 150
6 Constante
6 18 90 120 180

5%
Frecuencia
10%

15%

20%

30%

30.1%
Frecuente
Constante
Proteger PT Tener medidas de seguridad para los empleados, como riesgos profe
Retener RT Aceptacion de la carga de perdidas, debido aun riesgo particular, gen

Transferir TR Busqueda de respaldo a traves de las polizas de seguros, se translada
Mapa de riesgo
FRAUDE 3 30 90 30.0%
Consecuencia
Frecuencia
Improbable
0.33% AA EV 1.00% AA EV 5.00% AA A:PT 6.67%
Remota
0.67% AA EV 2.00% AA A:PT 10.00% BA PT:RT 13.33%
Ocasional
1.00% AA EV 3.00% AA A:PT 15.00% BB PT:RT 20.00%
Moderada
1.33% AA EV:A 4.00% AA A:PT 20.00% C RT 26.67%
Frecuente
1.67% AA EV:A 5.00% AA A:PT 25.00% D TR 33.33%
Constante
2.00% AA A:PT 6.00% BA PT 30.00% D TR 40.00%
*Calidad de los productos

*Mal almacenamiento de los *Económicas
productos *Poco *Imagen
cuidado en el manejo o descargue del *Operacionales
producto
CALIFICACION PARA LA CONSECUENCIA

DESCRIPCION EVALUACION DE LA
ECONOMICA
CONSECUENCIA
mpacto economico y de imagen

1 2.4 Millones COP
de perdida el cual no afecta lel
olumen de ventas
3 8 Millones COP
ado que afecte mis ganancias
unto de equilibrio con respecto a
volumen de ventas 15 16. Mil COP
udicando mi capital de trabajo y
la imagen de la emrpesa
20 20 Millon COP
que perjudica gravemente mi
entas y afecta gravemente la
agen del negocio 30 35 Millones COP
de clientes debido a la mala
or parte de los vendedores
50 70 Millones COP
50
Consecuenci
a
Catastrófica Insignificante Marginal Grave Critica Desastrosa
Frecuencia
Improbable
50 0.33% 1.00% 5.00% 6.67% 10.00%
Remota
100 0.67% 2.00% 10.00% 13.33% 20.00%
Ocasional
150 1.00% 3.00% 15.00% 20.00% 30.00%
Moderada
200 1.33% 4.00% 20.00% 26.67% 40.00%
Frecuente
250 1.67% 5.00% 25.00% 33.33% 50.00%
Constante
300 2.00% 6.00% 30.00% 40.00% 60.00%
Consecuencia
Improbable
0.33% AA 1.00% AA 5.00% AA 6.7% BA 10.0% BA 16.7% C
Remota
0.67% AA 2.00% AA 10.0% BA 13.3% BB 20.0% C 33.3% E
OcaSional
1.00% AA 3.00% AA 15.0% BB 20.0% C 30.0% D 50.0% E
Moderada
1.33% AA 4.00% AA 20.0% C 26.7% D 40.0% E 66.7% E
Frecuente
1.67% AA 5.00% AA 25.0% D 33.3% E 50.0% E 83.3% E
Constante
2.00% AA 6.0% BA 30.0% D 40.0% E 60.0% E ### E
medidas de mejoramiento continuo, controles de calidad,

reventivos
responsabilidad, teniendo en cuenta, la necesidad e
dad
mpleados, como riesgos profesionales, seguridad industrial
ebido aun riesgo particular, generando fondos o provisiones

polizas de seguros, se translada el riesgo de entidad.
go
MEDIDA DE
EVALUACION ACEPTABILIDAD TRATAMIENTO MATRIZ DE RESPUESTA:MEDIDAS DE
30.0% D TR EV A PT
Inaceptable Transferir EVITAR ACEPTAR PROTEGER
BA PT 10.0% BA PT:RT 16.7% C RT
BB PT:RT 20.0% C RT 33.3% E CP
C RT 30.0% D TR 50.0% E CP
D TR 40.0% E CP 66.7% E CP
E CP 50.0% E CP 83.3% E CP
E CP 60.0% E CP 100.0% E CP
10.00% 16.67%
20.00% 33.33%
30.00% 50.00%
40.00% 66.67%
50.00% 83.33%
60.00% 100.00%
RESPUESTA:MEDIDAS DE TRATAMIENTO
RT TR CP
Proceso PUBLICIDAD Y PROMOCIÓN
*Cuando las características que brindan de un

producto por medio de un anuncio son distintas *Externos: Medios de
*PUBLICIDAD PUBLICIDAD Y acuando
las afirmaciones del desempeño de la marca o comunicación
ENGAÑOSA los vendedores brindan caracteristicas
PROMOCIÓN erroneas de los productos debido a la *Internos: vendedores,
el administrador
desinformacion sobre los mismo
CALIFICACION PARA
FRECUENCIA
Remota Una vez en seis Valor minimo de perdida el
meses 2 Marginal afecta
Valor lel volumen
considerado deafec
que ve
Ocasional Una vez en ganancias dejandome en p

volumen de ventasm
Moderada de trabajo y afectando la im
Una vez al mes 4 Critica Valor de lapeso que perju
emrpesa
Frecuente Cada quince gravemente mi volumen de
dias 5 Desastrosa afecta gravemente la imag
negocio
Constante mala atencion por parte d
MATRIZ DE RIESGO
1 4 10 15 30
Consecuencia

Frecuencia
Improbable
1 1 4 10 15 30
Remota
2 2 8 20 30 60
Ocasional
3 3 12 30 45 90
Moderada
4 4 16 40 60 120
Frecuente
5 5 20 50 75 150
Constante
6 6 24 60 90 180

4%
Frecuencia
8%
12%
16%
25%
25.1%
Frecuente
Constante
Evitar EV insumos, mantenimiento preventivos
Aceptar A las medidas de seguridad

Mapa de riesgo
FRAUDE 2 10 20
Remota Grave
Consecuencia
Frecuencia
Improbable
0.33% AA EV 1.33% AA EV:A 3.33% AA A:PT
Remota
0.67% AA EV 2.67% AA A:PT 6.67% BA PT
OcaSional
Moderada
1.33% AA EV:A 5.33% BA PT 13.33% C RT
Frecuente
1.67% AA EV:A 6.67% BA PT 16.67% D TR
Constante
2.00% AA A:PT 8.00% BA PT:RT 20.00% D TR
*Poco conocimiento del personal

ernos: Medios de sobre la infromacion brindada.
*Poca información del ente. *Económicas
unicación *Poca planeación en el proceso de *Imagen
ernos: vendedores, capacitación. *Operacionales
ministrador *Personal con poca aptitud
CALIFICACION PARA
DESCRIPCION LA EVALUACION DE LA CONSECUENCIA
ECONOMICA
CONSECUENCIA
1 350. Mil COP
afecta lel volumen
ventasmis 4 1.75 Mil COP
equilibrio con respecto a mi 10 3.5 Millones COP
volumen de ventasmi capital
rabajo y afectando la imagen de
emrpesa 15 5.25 Millones COP
emente mi volumen de ventas y
ecta gravemente la imagen del 30 17.5 Millones COP
negocio
30 50
Consecuencia

Frecuencia
Improbable
30 50 0.33% 1.33% 3.33%
Remota
60 100 0.67% 2.67% 6.67%
Ocasional
90 150 1.00% 4.00% 10.00%
Moderada
120 200 1.33% 5.33% 13.33%
Frecuente
150 250 1.67% 6.67% 16.67%
Constante
180 300 2.00% 8.00% 20.00%
Consecuencia
Frecuencia
Improbable
0.33% AA 1.33% AA 3.33% AA 5.0% BA 10.0% BB
Remota
0.67% AA 2.67% AA 6.7% BA 10.0% BB 20.0% D
OcaSional
1.00% AA 4.00% AA 10.0% BB 15.0% C 30.0% E
Moderada
1.33% AA 5.3% BA 13.3% C 20.0% D 40.0% E
Frecuente
1.67% AA 6.7% BA 16.7% D 25.0% D 50.0% E
Constante
2.00% AA 8.0% BA 20.0% D 30.0% E 60.0% E
gra con medidas de mejoramiento continuo, controles de calidad, manejo de

entivos
astante responsabilidad, teniendo en cuenta, la necesidad e importancia de

idas, debido aun riesgo particular, generando fondos o provisiones
de las polizas de seguros, se translada el riesgo de entidad.
a de riesgo
MEDIDA DE
6.67% BA PT EV
Baja Aceptabilidad Proteger EVITAR
5.0% BA PT 10.0% BB PT:RT 16.7% D TR
10.0% BB PT:RT 20.0% D RT 33.3% E CP
15.0% C RT 30.0% E CP 50.0% E CP
20.0% D TR 40.0% E CP 66.7% E CP
25.0% D TR 50.0% E CP 83.3% E CP
30.0% E CP 60.0% E CP 100.0% E CP

E VULNERABILIDAD

3.33% 5.00% 10.00% 16.67%
6.67% 10.00% 20.00% 33.33%
10.00% 15.00% 30.00% 50.00%
13.33% 20.00% 40.00% 66.67%
16.67% 25.00% 50.00% 83.33%
20.00% 30.00% 60.00% 100.00%
Catastrófica
16.7% D
33.3% E
50.0% E
66.7% E
83.3% E
100.0% E
A PT RT TR CP
Proceso PUBLICIDAD Y PROMOCIÓN
*Cuando los nuevos empleados como los *Internos: vendedores,

PUBLICIDAD Y actuales no reciben la información y no
*FALTA DE el administrador,
CAPACITACIÓN PROMOCIÓN desarrollan habilidades que le permitan llevar a personal de producción
cabo sus labores al máximo o de manera
eficiente
CALIFICACION PARA
FRECUENCIA
Remota Una vez en seis Valor minimo de perdida el c
meses 2 Marginal afecta
Valor lel volumen
considerado quedeafec
ven

volumen de ventasmi
Moderada de trabajo y afectando la ima
Una vez al mes 4 Critica Valor de lapeso que perjud
emrpesa
Frecuente Cada quince gravemente mi volumen de v
dias 5 Desastrosa y afecta gravemente la imag
perdida total de clientes debi
negocio
Constante mala atencion por parte de
MATRIZ DE RIESGO
1 4 10 15 30
Consecuencia

Frecuencia
Improbable
1 1 4 10 15 30
Remota
2 2 8 20 30 60
Ocasional
3 3 12 30 45 90
Moderada
4 4 16 40 60 120
Frecuente
5 5 20 50 75 150
Constante
6 6 24 60 90 180

4%
Frecuencia
8%
12%
16%
25%
25.1%
Frecuente
Constante
Evitar EV de insumos, mantenimiento preventivos
Aceptar A de las medidas de seguridad

Mapa de riesgo
FRAUDE 2 4 8
Remota Marginal
Consecuencia
Frecuencia Insignificante Marginal Grave
Improbable
0.33% AA EV 1.33% AA A:PT 3.33% AA A:PT
Remota
0.67% AA EV 2.67% AA EV:A 6.67% BA PT
OcaSional
Moderada
1.33% AA EV:A 5.33% BA PT 13.33% C RT
Frecuente
1.67% AA EV:A 6.67% BA PT 16.67% D TR
Constante
2.00% AA A:PT 8.00% BA PT:RT 20.00% D TR
*Poca información del ente.

ernos: vendedores, *Económicas
*Poca planeación en el proceso de
ministrador, *Imagen
capacitación.
onal de producción *Operacionales
*Personal con poca aptitud
CALIFICACION PARA
DESCRIPCION LA EVALUACION DE LA CONSECUENCIA
ECONOMICA
CONSECUENCIA
1 550 Mil COP
afecta lel volumen
or considerado quedeafecte
ventasmis 4 1.5 Millones COP
volumen de ventasmi capital
abajo y afectando la imagen de
emrpesa 15 4.5 MillonesCOP
vemente mi volumen de ventas
ecta gravemente la imagen del 30 7.5 Millones COP
negocio
30 50
Consecuencia

Frecuencia
Improbable
30 50 0.33% 1.33% 3.33%
Remota
60 100 0.67% 2.67% 6.67%
Ocasional
90 150 1.00% 4.00% 10.00%
Moderada
120 200 1.33% 5.33% 13.33%
Frecuente
150 250 1.67% 6.67% 16.67%
Constante
180 300 2.00% 8.00% 20.00%
Consecuencia
Frecuencia
Improbable
0.33% AA 1.33% AA 3.33% AA 5.0% BA 10.0% BB 16.7%
Remota
0.67% AA 2.67% AA 6.7% BA 10.0% BB 20.0% D 33.3%
OcaSional
1.00% AA 4.00% AA 10.0% BB 15.0% C 30.0% E 50.0%
Moderada
1.33% AA 5.3% BA 13.3% C 20.0% D 40.0% E 66.7%
Frecuente
1.67% AA 6.7% BA 16.7% D 25.0% D 50.0% E 83.3%
Constante
2.00% AA 8.0% BA 20.0% D 30.0% E 60.0% E 100.0%
gra con medidas de mejoramiento continuo, controles de calidad, manejo

reventivos
bastante responsabilidad, teniendo en cuenta, la necesidad e importancia

a de riesgo
MEDIDA DE
EVALUACION ACEPTABILIDAD TRATAMIENTO MATRIZ D
2.67% AA A:PT EV A
5.00% BA PT 10.0% BB PT:RT 16.7% D TR
10.00% BB PT:RT 20.0% D RT 33.3% E CP
15.00% C RT 30.0% E CP 50.0% E CP
20.00% D TR 40.0% E CP 66.7% E CP
25.00% D TR 50.0% E CP 83.3% E CP
30.00% E CP 60.0% E CP 100.0% E CP

NERABILIDAD

5.00% 10.00% 16.67%
10.00% 20.00% 33.33%
15.00% 30.00% 50.00%
20.00% 40.00% 66.67%
25.00% 50.00% 83.33%
30.00% 60.00% 100.00%
Catastrófica
E
A PT RT TR CP

Matriz de Aceptacion Motos La Septima-1

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PROCESO RIESGO

TESORERÍA ROBO O FRAUDE

GESTION DE INVENTARIOS ROBOS

Externos: Persona natural y jurídica

Incosistencias en los registros de gestión de Internos: Personal de trabajo

Internos: Personal de trabajo

Alteraciones en registro legal de operaciones Internos: Administrador

Cuando varias empresas incurren en el Externos: nueos competidores y

Interno= Personal encagado, administrador,

Interno= Personal encagado, administrador,

Error en la digitacion. alteracion en la cantidad Internos: Personal de trabajo

Ingreso de personal no autorizado al depesito, Interno= Personal de Servicio

Falta de control con el inventario existente en Internos: Personal de trabajo

Mal calculo en la nomina del personal

fraude o alteracion en la liquidacion de la

Exceso de compras generando mercancia INTERNO: Personal Encargado

Alteraciones o perdida en los inventarios en INTERNO: Personal de Servicio encargado,

Mal cuidado en el manejo de la mercancia al INTERNO: Personal de Servicio encargado,

Falta de políticas crediticias Económicas

Mala gestión de cobranza Imagen

Mal almacenamiento de los

Poca planeación en el proceso Imagen

Etica en el Personal, Requisitos Económicas

Etica en el Personal, Requisitos Económicas

Etica en el Personal, Requisitos economicas

Falta de Capacitacion, Etica en economicas

Etica en el Personal, Requisitos economicas

Etica en el Personal, Falta de

Etica en el Personal, Falta de

Etica en el personal, Falta de

RIESGO PROCESO DESCRIPCION DEL RIESGO AGENTE GEN

Alta aceptabilidad AA Hasta el 5% 5%

Baja aceptabilidad BA Entre 5,1% a 10% 10.0%

Comprensible BB Entre 10,1% a un 15% 15.0%

Tolerable C Entre 15,1% a un 35% 35.0%

Inaceptable D Entre 35,1% a un 50% 50.0%

Inadmisible E mas de un 50,1% 50.0%

CALIFICACION PARA LA EVALUACION

Insignificante impacto economico

Critica Desastrosa Catastrofe

un riesgo particular, generando

MEDIDA DE MATRIZ DE RESPUESTA:MEDIDAS D

Critica Desastrosa Catastrofe

5% AA PT:RT 10% BA PT:RT 16.7% C RT

10% BA PT:RT 20% C RT 33.3% C RT:TR

15% BB PT:RT 30% C RT:TR 50.0% D TR

20% C RT 40% D TR 66.7% E CP

25% C RT 50% D TR 83.3% E CP

30% C RT:TR 60% E CP 100.0% E CP

1.5 Millones COP

100 Millones COP

200 Millones COP

Insignificante Marginal Grave Critica Desastrosa Catastrofe

0.67% 3.33% 6.67% 10.00% 20.00% 33.33%

1.00% 5.00% 10.00% 15.00% 30.00% 50.00%

1.33% 6.67% 13.33% 20.00% 40.00% 66.67%

1.67% 8.33% 16.67% 25.00% 50.00% 83.33%

2.00% 10.00% 20.00% 30.00% 60.00% 100.00%

RIESGO PROCESO DESCRIPCION DEL RIESGO AGENTE GE

Alta aceptabilidad AA Hasta el 5% 5%

Baja aceptabilidad BA Entre 5,1% a 10% 10.0%

Comprensible BB Entre 10,1% a un 15% 15.0%

Tolerable C Entre 15,1% a un 35% 35.0%