Gestión de Riesgos - La Viña

LISTADO DE FORMATOS
Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO
01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS
02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO
03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número R
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 3/12/2018
“Creación del Servicio de Educación Inicial Escolarizada en

la I. E. N° 2213 del Sector La Viña, en el Centro Poblado
Nombre del Proyecto Pacanguilla, Distrito de Pacanga, Provincia de Chepén - La
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO Libertad”
Ubicación Geográfica Distrito de Pacanga, Provincia de Chepén - La Libertad
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R - 01
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo por errores o deficiencias en el diseño.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Antes o durante la ejecución de obra la

Supervisión y/o el Contratista identifican
Causa N° 1
diseños que contravienen reglamentos,
normas, etc. aplicables.
Antes o durante la construcción la Supervisión

Causa N° 2 y/o el Contratista identifican diseños
técnicamente inviables.
Causa N° 3 Otras causales similares.
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 X Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40 X
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Baja 0.300 Alto 0.400
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.120 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
La Supervisión y/o el Contratista identifica los diseños errados.
5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA

AL RIESGO Se solicitará al Proyectista absuelva o levante las observaciones
formuladas en cumplimiento de lo establecido en el Artículo 165 del
Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado. De no haber
respuesta por parte del Proyectista en el plazo otorgado por el
Reglamento, la Entidad deberá absolver la consulta y dar
instrucciones al Contratista a través de la Supervisión, en
cumplimiento de lo establecido por el artículo citado anteriormente.
2 de 54
Anexo N° 01
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
3 de 54
Anexo N° 01
Número R
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 3/12/2018

Nombre del Proyecto
Pacanguilla, Distrito de Pacanga, Provincia de Chepén - La
DATOS GENERALES Libertad”
2 DEL PROYECTO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo por errores o deficiencias en los costos y
presupuestos.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Antes o durante la construcción la Supervisión
y/o el Contratista identifica errores o
Causa N° 1
deficiencias en los metrados con respecto a los
diseños.
Causa N° 2
deficiencias en los análisis de costos unitarios
con respecto a los diseños.
Causa N° 3 deficiencias en la estructura de los costos y
presupuestos (listado de partidas) con respecto
a los diseños.
Baja 0.30 Bajo 0.10 X
Moderada 0.50 X Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Moderada 0.500 Bajo 0.100

Prioridad
=Probabilidad x 0.050 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO La Supervisión y/o el Contratista identifica los costos y
presupuestos errados.
4 de 54
5
Anexo N° 01
AL RIESGO
La Supervisión en cumplimiento de sus funciones (ver Artículo 160 del
Reglamento) exhorta al Contratista a ejecutar según los diseños
establecidos por el Expediente Técnico, y sin afectar el monto
contractual y plazo por ser el sistema de la obra a suma alzada.
El Contratista esta en la obligación de verificar y analizar el E.T. antes
de emitir su oferta económica.

DNI: Cargo:
Dependencia:
5 de 54
Anexo N° 01
Número R
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 3/12/2018

Nombre del Proyecto
Pacanguilla, Distrito de Pacanga, Provincia de Chepén - La
DATOS GENERALES Libertad”
2 DEL PROYECTO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo por atrasos en la toma de decisiones.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Dado la lejanía de la obra con relación a la
Causa N° 1 sede de la Entidad, la comunicación entre
ambas toma demasiado tiempo.
Debido a factores externos se interrumpe

Causa N° 2
temporalmente la accesibilidad a la obra.

Muy baja 0.10 X Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
Muy baja 0.100 Alto 0.400

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO La comunicación entre la obra y la sede de la Entidad toma más
tiempo que lo legalmente permitido.
AL RIESGO
La Supervisión deberá establecer mecanismos a través de los cuales
se logre una rápida comunicación entre la sede y la obra.
Adicionalmente deberá identificar rutas alternativas para la
comunicación por medios impresos, asimismo se recomienda evaluar
la posibilidad de usar medios, firmas y certificados digitales acorde a
lo que establece la Ley 27269.
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Anexo N° 01

DNI: Cargo:
Dependencia:
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Anexo N° 01
Número R
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 3/12/2018

DATOS GENERALES
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo por incompatibilidad entre el plano topográfico y el
terreno.

Se identifican diferencias planimétricas en
direccionamientos, lados (longitudes), ángulos
Causa N° 1
internos, etc. ocasionando problemas con los
propietarios de los terrenos colindantes.
Se identifican diferencias altimétricas en curvas

Causa N° 2
de nivel, perfiles, secciones transversales, etc.
Presencia en el terreno de construcciones,

Causa N° 3 instalaciones, vegetación u otros elementos no
contemplados en el plano.
Baja 0.30 Bajo 0.10

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO El Contratista identifica incompatibilidades entre el plano
topográfico y el terreno.
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5
Anexo N° 01
AL RIESGO Se solicitará al Proyectista absuelva o levante las observaciones
formuladas en cumplimiento de lo establecido en el Artículo 165 del
Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado. De no haber
respuesta por parte del Proyectista en el plazo otorgado por el
Reglamento. El contratista hará los planos de replanteo para su
verificación, análisis y evaluación de la entidad. Cuyo dictamen sera
de acuerdo a la magnitud de incompatibilidades encontradas y se
resolverá de acuerdo a lo establecido en el Reglamento de
Contrataciones del Estado.

DNI: Cargo:
Dependencia:
9 de 54
Anexo N° 01
Número R
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 3/12/2018

Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES Pacanguilla, Distrito de Pacanga, Provincia de Chepén - La
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo por sostenimiento de excavaciones.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) La ejecución de la obra demanda

Causa N° 1 excavaciones verticales de más de 2 m de
profundidad.
Se identifican construcciones existentes

Causa N° 2
contiguas a las obras a ejecutar.

Baja 0.30 Bajo 0.10

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Por demandar excavaciones verticales de más de 2 m de
profundidad o la presencia de construcciones existentes contiguas
a las obras a ejecutar la Supervisión informa sobre la necesidad de
construir obras de sostenimiento.
AL RIESGO La Supervisión en cumplimiento de sus funciones (ver Artículo 160 del
Reglamento) exhorta al Contratista a construir las obras de
sostenimiento necesarias, en cumplimiento del Artículo 33 de la Norma
E.050 del Reglamento Nacional de Edificaciones.
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Anexo N° 01

DNI: Cargo:
Dependencia:
11 de 54
Anexo N° 01
Número R
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 3/12/2018

Nombre del Proyecto
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo por constructibilidad de los diseños durante la
ejecución de obra.
Diseños constructivos que no indican o no es
Causa N° 1 claro el proceso para garantizar su correcta
ejecución.
Algunos componentes de obra por su grado de

Causa N° 2
complejidad son muy difíciles de construir.

Baja 0.30 Bajo 0.10

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Durante la ejecución el Contratista y/o la Supervisión detectan
componentes de obra muy difíciles de construir.
AL RIESGO Previamente al inicio de obra, el Contratista junto con su plana
profesional deberán identificar las partes de la obra cuya construcción
sea de mayor complejidad, y sobre ellas deberá planificar, diseñar y
establecer los procedimientos a través de los cuáles las ejecutará,
pudiendo para ello adicionalmente construir prototipos, elaborar
modelos tridimensionales, etc. Dicho procedimiento deberá ser
aprobado por la Supervisión.
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Anexo N° 01

DNI: Cargo:
Dependencia:
13 de 54
Anexo N° 01
Número R
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 3/12/2018

DATOS GENERALES
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo por construcción por causas técnicas.

Posterior a su ejecución la Supervisión
Causa N° 1 identifica construcciones que contravienen
reglamentos, normas, etc. aplicables.
Posterior a su ejecución la Supervisión

Causa N° 2 identifica construcciones que no cumplen con
lo establecido por el Expediente Técnico.

Baja 0.300 Alto 0.400

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO La Supervisión identifica las construcciones erradas.
Reglamento) exhorta al Contratista a hacer las correcciones del caso a
fin de cumplir con los reglamentos, normas, etc. aplicables y el
Expediente Técnico, y sin afectar el monto contractual y plazo por ser
el sistema de la obra a suma alzada.
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Anexo N° 01

DNI: Cargo:
Dependencia:
15 de 54
Anexo N° 01
Número R
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 3/12/2018

DATOS GENERALES
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de atraso por fenómenos climatológicos.

Las condiciones climatológicas del lugar
(temperaturas, precipitaciones, vientos,
Causa N° 1
neblinas, etc.) no permiten la normal ejecución
de obra.
Las consecuencias de los fenómenso

Causa N° 2 climatológicos (riadas, aniegos, etc.) no
permiten la normal ejecución de obra.

Baja 0.30 Bajo 0.10

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO El Contratista advierte la posible afectación de la ejecución de obra
por condiciones climatológicas desfavorables.
AL RIESGO Teniendo en cuenta que el sistema de ejecución de la obra es a suma
alzada, el Contratista toma las medidas de prevención necesarias a fin
de garantizar la normal ejecución de la misma. Para ello deberá
mantenerse informado sobre las condiciones climatológicas y sus
pronósticos y elaborar planes de contingencia para prevenir la
afectación de la obra.
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Anexo N° 01

DNI: Cargo:
Dependencia:
17 de 54
Anexo N° 01
Número R
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 3/12/2018

Nombre del Proyecto
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de paralización por causas regulatorias.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 La obra carece de licencia de edificación.
La obra carece de cualquier otro tipo de
Causa N° 2 licencia aplicable que imposibilita la ejecución
o su continuidad.

Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X
Moderada 0.500 Muy alto 0.800

Prioridad
=Probabilidad x 0.400 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO La obra se ve paralizada por la entidad correspondiente por falta de
licencia de edificación u cualquier otro tipo de licencia aplicable.
AL RIESGO En cumplimiento del Artículo 123 del Reglamento de la Ley de
Contrataciones del Estado, la Entidad es la responsable de la
obtención de la licencia de edificación o cualquier otro tipo de licencia
aplicable, trámite que deberá realizar previamente a la licitación de la
obra.
18 de 54
Anexo N° 01
DNI: Cargo:
Dependencia:
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Anexo N° 01
Número R
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 3/12/2018

DATOS GENERALES
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo por expropiación del terreno o por su no disponibilidad.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Se produce la intromisión de supuestos

Causa N° 1 propietarios del terreno (por duplicidad de
partidas u otros artificios legales).
El terreno se encuentra ocupado por

Causa N° 2
posesionarios informales.

Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy baja 0.100 Muy alto 0.800

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO La ejecución de la obra se ve paralizada por la intromisión de
supuestos propietarios del terreno.
AL RIESGO
Antes de la ejecución de la obra la Entidad debe hacer una búsqueda
en Registros Públicos a fin de descartar la existencia de duplicidad de
partidas en el terreno (luego de dicha verificación se recomienda
gestionar el bloqueo registral respectivo). Asimismo debe monitorear
el terreno in situ permanentemente a fin de verificar la no existencia de
posesionarios informales. De existir cualquiera de los problemas antes
mencionados, debe solucionarlos antes de la licitación de la obra.
20 de 54
Anexo N° 01

DNI: Cargo:
Dependencia:
21 de 54
Anexo N° 01
Número R
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 3/12/2018

Nombre del Proyecto
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo geológico / geotécnico.

La Supervisión y/o el Contratista identifica
diferencias en las condiciones del medio o del
Causa N° 1
proceso geológico sobre lo previsto en en el
Expediente Técnico.
Se identifica diferencias sustanciales entre el

Causa N° 2 Estudio de Mecánica de Suelos y lo
encontrado en el terreno.
Se identifica diferencias sustantivas entre el

Causa N° 3 Estudio de Canteras y Fuentes de Agua y lo
verificado in situ.
Baja 0.300 Alto 0.400

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO La Supervisión y/o el Contratista identifica diferencias respecto de
los suelos, fallas geológicas con relación a lo indicado por el
Expediente Técnico.
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Anexo N° 01
AL RIESGO
Se consultará al Proyectista siguiendo el procedimiento establecido en
el Artículo 165 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado.
De no haber respuesta por parte del Proyectista en el plazo otorgado
por el Reglamento, la Entidad deberá absolver la consulta y dar
instrucciones al Contratista a través de la Supervisión, en
cumplimiento de lo establecido por el artículo citado anteriormente. De
acuerdo a la magnitud del problema sucitado la entidad evaluará y
pondra en marcaha las acciones que habría a lugar de acuerdo a lo
establecido en el Reglamento de Contrataciones del Estado.

DNI: Cargo:
Dependencia:
23 de 54
Anexo N° 01
Número R
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 3/12/2018

Nombre del Proyecto
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de interferencias / servicios afectados.

Se identifican interferencias en el terreno por el
Causa N° 1
paso de instalaciones públicas.
Interferencias en el terreno por el paso de

Causa N° 2 cualquier otro tipo de obras de uso comunitario
como canales, etc.

Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20 X
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy baja 0.100 Moderado 0.200

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Durante la construcción el Contratista identifica interferencias en el
terreno.
AL RIESGO
Antes de la ejecución de la obra la Entidad deberá hacer
coordinaciones con las empresas distribuidoras de servicios públicos
o administraciones a fin de constatar la no interferencia de
instalaciones públicas en el terreno donde se ejecutará la obra.
Asimismo deberá verificar in situ el no paso tanto de instalaciones
públicas como de cualquier otro tipo de obras de uso comunitario
como canales, etc. De encontrar interferencias la Entidad deberá
resolverlas antes de la licitación de la obra.
24 de 54
Anexo N° 01

DNI: Cargo:
Dependencia:
25 de 54
Anexo N° 01
Número R
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 3/12/2018

DATOS GENERALES
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo ambiental.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Se produce ante el incumplimiento de las

Causa N° 1 medidas correctoras definidas en el Plan de
Mitigación Ambiental aprobado.
Causa N° 3

Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.500 Alto 0.400

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO La Supervisión identifica el incumplimiento de lo establecido por el
Plan de Mitigación Ambiental aprobado.
Reglamento) exhorta al Contratista a realizar las correcciones del caso
a fin de cumplir con el Plan de Mitigación Ambiental aprobado y sin
afectar el monto contractual y plazo por ser el sistema de la obra a
suma alzada.
26 de 54
Anexo N° 01

DNI: Cargo:
Dependencia:
27 de 54
Anexo N° 01
Número R
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 3/12/2018

Nombre del Proyecto
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo arqueológico.

Se produce ante el hallazgo de restos
Causa N° 1 arqueológicos significativos que generen
interrupcion en el normal desarrollo de obras.

Causa N° 3
Baja 0.300 Alto 0.400

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
Se produce el hallazgo de restos arqueológicos por el Contratista,
el mismo que cumple con informar a la Supervisión y al Arqueólogo
Monitor.
28 de 54
Anexo N° 01
AL RIESGO
La Entidad a través de la Supervisión garantizará que se proceda
acorde a lo establecido en el Plan de Monitoreo Arqueológico
aprobado. Si luego de su evaluación el Arqueólogo Monitor determina
que se trata de evidencias aisladas, se deberá continuar con la
ejecución de obra; en caso se determine que es un sitio arqueológico,
la Entidad y la Dirección Desconcentrada de Cultura regional deberán
hacer las coordinaciones para la toma de decisiones respectiva y
dependiendo de éstas se deberá actuar en la ejecución de obra
siguiendo los procedimientos establecidos en el Reglamento de la Ley
de Contrataciones del Estado.

DNI: Cargo:
Dependencia:
29 de 54
Anexo N° 01
Número R
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 3/12/2018

DATOS GENERALES
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R -15
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de atraso o paralización por falta de permisos y
licencias.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) No se cuenta con las factibilidades de los
Causa N° 1
servicios básicos.
Carece de aprobación del expediente de
Causa N° 2
sistema de utilización en media tensión.
No se cuenta con CIRA, Planes de
Causa N° 3
Contingencia, Certificación Ambiental, etc.
Baja 0.300 Alto 0.400

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO La obra se ve paralizada parcialmente por la entidad competente a
falta de permisos, autorizaciones o licencias.
Contrataciones del Estado, la Entidad es la responsable de la
obtención de los permisos y licencias, trámites que deberá realizar
previamente a la licitación de la obra.
30 de 54
Anexo N° 01
DNI: Cargo:
Dependencia:
31 de 54
Anexo N° 01
Número R
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 3/12/2018

Nombre del Proyecto
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo derivados de eventos de fuerza mayor o caso fortuito.

Ante eventos de fuerza mayor la ejecución de
Causa N° 1
obra se ve imposibilitada de continuar.
Ante caso fortuito la ejecución de obra se ve

Causa N° 2
imposibilitada de continuar.
Entiéndase por fuerza mayor o caso fortuito a

ocurrencias de evento extraordinario,
Causa N° 3
imprevisible e irresistible que impida la
ejecución de la obra.

Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Muy alto 0.800

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
Se producen eventos de fuerza mayor o caso fortuito.
32 de 54
5
Anexo N° 01
AL RIESGO
Se procederá según lo establecido por el Reglamento de la Ley de
Contrataciones del Estado. Recuérdese que según el Artículo 135 del
cualquiera de las partes puede resolver el contrato por caso fortuito o
fuerza mayor que imposibilite de manera definitiva la continuación de
la ejecución del contrato. Asimismo según el Artículo 174 la Entidad
puede intervenir económicamente la obra en caso fortuito o fuerza
mayor. Si el contratista rechaza la intervención económica, el contrato
es resuelto por incumplimiento.

DNI: Cargo:
Dependencia:
33 de 54
Anexo N° 01
Número R
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 3/12/2018

DATOS GENERALES
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgos regulatorios o normativos.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Durante la ejecución de la obra surgen

Causa N° 1 modificaciones por aspectos normativos que
son de aplicación a la misma.
Causa N° 3

Baja 0.30 Bajo 0.10 X
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy baja 0.100 Bajo 0.100

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Durante la ejecución de la obra se publican modificaciones de
aspectos normativos que son de aplicación a la misma.
AL RIESGO Acorde a la Constitución y el Código Civil, las leyes (y por defecto
entendemos que también las normas, reglamentos, etc.) no tienen
fuerza ni efecto retroactivo, por lo que la ejecución de obra debe
continuar ciñéndose a las regulaciones y normatividades con las que
fue aprobado el Expediente Técnico y contratada la ejecución.
34 de 54
Anexo N° 01

DNI: Cargo:
Dependencia:
35 de 54
Anexo N° 01
Número R
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 3/12/2018

DATOS GENERALES
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgos vinculados a accidentes de construcción y daños a

terceros.
Durante la ejecución de obra se producen
Causa N° 1
accidentes de construcción.
Durante la ejecución de obra se producen

Causa N° 2
daños a terceros.

Baja 0.300 Alto 0.400

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
Se produce el accidente de construcción y/o daños a terceros.

Contrataciones del Estado, la oferta del Contratista debe incluir todos
los seguros, por lo que antes de la ejecución de obra éste debe
adquirir los respectivos seguros vinculados a accidentes de
construcción y daños a terceros a fin de transferir el riesgo a la
agencia aseguradora.
36 de 54
Anexo N° 01

DNI: Cargo:
Dependencia:
37 de 54
Anexo N° 01
Número R
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 3/12/2018

DATOS GENERALES
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgos por reducciones imprevistas del personal durante la
construcción
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) El Contratista pierde personal definitiva durante
la ejecución de obra por renuncias,
Causa N° 1
reasignaciones a otros proyectos en paralelo,
etc.
El Contratista pierde personal temporalmente
Causa N° 2
durante la ejecución de obra.

Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
El Contratista pierde personal definitiva o temporalmente durante la
ejecución de obra por renuncias, reasignaciones u otras causales
similares.

AL RIESGO Antes del inicio de ejecución de obra, el Contratista deberá elaborar un
directorio de profesionales, técnicos y trabajadores de construcción
civil en general con más de 3 por puesto y con competencias y
habilidades uniformes, que le permitan reemplazar la falta de personal
en el menor plazo posible. Cabe resaltar que estas medidas se
aplicarán sin afectar el monto contractual y plazo por ser el sistema de
la obra a suma alzada.
38 de 54
Anexo N° 01

DNI: Cargo:
Dependencia:
39 de 54
Anexo N° 01
Número R
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 3/12/2018

DATOS GENERALES
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de atraso por deficiente logística y procura de
materiales y/o equipos críticos.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Falta de disponibilidad de materiales y/o
Causa N° 1 equipos a ser utilizados en obra o demoras en
su entrega.
Los materiales y/o equipos que llegan a obra
Causa N° 2
son defectuosos .
Durante la ejecución de obra los equipos
Causa N° 3
sufren desperfectos.
Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Falta de disponibilidad de materiales y/o equipos o los que llegan a
obra son defectuosos o no llegan a tiempo o los equipos sufren
desperfectos.
AL RIESGO
Antes del inicio de ejecución de obra, el Contratista deberá elaborar un
directorio de proveedores con más de 3 por insumo y equipo a utilizar.
Asimismo, antes de la salida del material y/o equipo del local del
proveedor, el Contratista debe hacer el control de calidad respectivo.
Cabe resaltar que estas medidas se aplicarán sin afectar el monto
contractual y plazo por ser el sistema de la obra a suma alzada.
40 de 54
Anexo N° 01

DNI: Cargo:
Dependencia:
41 de 54
Anexo N° 01
Número R
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 3/12/2018

DATOS GENERALES
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo por deficiencias competitivas del Residente y/o
Supervisor.
El Residente no tiene la experiencia y
Causa N° 1
conocimiento para cumplir con sus funciones.
El Supervisor no tiene la experiencia y

Causa N° 2
conocimiento para cumplir con sus funciones.
Los agentes de ejecución no demuestran

Causa N° 3 competencias y capacidades en el desarrollo
de obra.
Baja 0.300 Alto 0.400

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
En el caso del Residente, la Supervisión identifica las deficiencias
de éste que imposibilitan la correcta ejecución de la obra. En el
caso del Supervisor, la Entidad lo identifica.

AL RIESGO
Durante el proceso de selección la Entidad a través de su Comité de
Selección deberá establecer requisitos y factores de evaluación que le
permitan seleccionar al Residente y Supervisor con más experiencia y
conocimiento en ejecución de obras de la tipología en cuestión.
42 de 54
Anexo N° 01

DNI: Cargo:
Dependencia:
43 de 54
Anexo N° 01
Número R
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 3/12/2018

DATOS GENERALES
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo por deficiencias del Contratista.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) El Contratista no tiene la capacidad técnica

Causa N° 1 para ejecutar la obra con la calidad requerida
en el Expediente Técnico.
El Contratista no tiene la capacidad técnica

Causa N° 2
para ejecutar la obra en el plazo contractual.

Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
La Supervisión identifica la inviabilidad de continuar la ejecución de
la obra dado la baja calidad de los trabajos del Contratista o sus
continuos atrasos.

AL RIESGO Durante el proceso de selección la Entidad a través de su Comité de
Selección deberá establecer requisitos y factores de evaluación que le
permitan seleccionar al Contratista con más experiencia y
conocimiento en ejecución de obras de la tipología en cuestión.
44 de 54
Anexo N° 01

DNI: Cargo:
Dependencia:
45 de 54
Anexo N° 01
Número R
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 3/12/2018

DATOS GENERALES
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo asociado al capital económico.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) El Contratista no cuenta con disponibilidad de

Causa N° 1 capital de trabajo para continuar la ejecución
de obra.
Causa N° 2 Incapacidad finaciera

Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
La Supervisión identifica la falta de disponibilidad de capital de
trabajo o inacapacidad financiera por parte del Contratista.
AL RIESGO Durante el proceso de selección la Entidad a través de su Comité de
Selección deberá establecer requisitos de evaluación que le permitan
seleccionar Contratistas con experiencia en el control financiero de
obras de la misma envergadura. Para ello se recomienda solicitar a los
postores acredita una experiencia mayor a los mínimos establecidos
por el Reglamento.
46 de 54
Anexo N° 01

DNI: Cargo:
Dependencia:
47 de 54
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01
Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda

4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).
Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:
Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.
Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.
Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.
Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.
Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK
Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE
Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA
Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400
Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240
Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080
0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto
3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta
49 de 54
Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
“Creación del Servicio de Educación Inicial Escolarizada en la I. E. N° 2213
Número R Nombre del Proyecto del Sector La Viña, en el Centro Poblado Pacanguilla, Distrito de Pacanga,
2. DATOS GENERALES Provincia de Chepén - La Libertad”
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO
Fecha 3/12/2018 Ubicación Geográfica Distrito de Pacanga, Provincia de Chepén - La Libertad
4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN

3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo
Se solicitará al Proyectista absuelva o levante las

observaciones formuladas en cumplimiento de lo establecido
en el Artículo 165 del Reglamento de la Ley de
Prioridad Contrataciones del Estado. De no haber respuesta por parte
R - 01 Riesgo por errores o deficiencias en el diseño. X X
Moderada del Proyectista en el plazo otorgado por el Reglamento, la
Entidad deberá absolver la consulta y dar instrucciones al
Contratista a través de la Supervisión, en cumplimiento de lo
establecido por el artículo citado anteriormente.
La Supervisión en cumplimiento de sus funciones (ver

Artículo 160 del Reglamento) exhorta al Contratista a ejecutar
según los diseños establecidos por el Expediente Técnico, y
Riesgo por errores o deficiencias en los costos y
R - 02 Baja Prioridad X sin afectar el monto contractual y plazo por ser el sistema de X
presupuestos.
la obra a suma alzada.
El Contratista esta en la obligación de verificar y analizar el
E.T. antes de emitir su oferta económica.
La Supervisión deberá establecer mecanismos a través de

los cuales se logre una rápida comunicación entre la sede y
la obra. Adicionalmente deberá identificar rutas alternativas
R - 03 Riesgo por atrasos en la toma de decisiones. Baja Prioridad X X
para la comunicación por medios impresos, asimismo se
recomienda evaluar la posibilidad de usar medios, firmas y
certificados digitales acorde a lo que establece la Ley 27269.
Se solicitará al Proyectista absuelva o levante las

observaciones formuladas en cumplimiento de lo establecido
en el Artículo 165 del Reglamento de la Ley de
Contrataciones del Estado. De no haber respuesta por parte
Riesgo por incompatibilidad entre el plano topográfico y el del Proyectista en el plazo otorgado por el Reglamento. El
R - 04 Baja Prioridad X X
terreno. contratista hará los planos de replanteo para su verificación,
análisis y evaluación de la entidad. Cuyo dictamen sera de
acuerdo a la magnitud de incompatibilidades encontradas y
se resolverá de acuerdo a lo establecido en el Reglamento
de Contrataciones del Estado.

Artículo 160 del Reglamento) exhorta al Contratista a
R - 05 Riesgo por sostenimiento de excavaciones. Baja Prioridad X construir las obras de sostenimiento necesarias, en X
cumplimiento del Artículo 33 de la Norma E.050 del
Reglamento Nacional de Edificaciones.
50 de 54
Anexo N° 03
Previamente al inicio de obra, el Contratista junto con su

plana profesional deberán identificar las partes de la obra
cuya construcción sea de mayor complejidad, y sobre ellas
Riesgo por constructibilidad de los diseños durante la deberá planificar, diseñar y establecer los procedimientos a
ejecución de obra. través de los cuáles las ejecutará, pudiendo para ello
adicionalmente construir prototipos, elaborar modelos
tridimensionales, etc. Dicho procedimiento deberá ser
aprobado por la Supervisión.

Artículo 160 del Reglamento) exhorta al Contratista a hacer
Prioridad las correcciones del caso a fin de cumplir con los
R - 07 Riesgo por construcción por causas técnicas. X X
Moderada reglamentos, normas, etc. aplicables y el Expediente Técnico,
y sin afectar el monto contractual y plazo por ser el sistema
de la obra a suma alzada.
Teniendo en cuenta que el sistema de ejecución de la obra es

a suma alzada, el Contratista toma las medidas de
prevención necesarias a fin de garantizar la normal ejecución
R - 08 Riesgo de atraso por fenómenos climatológicos. Baja Prioridad X X
de la misma. Para ello deberá mantenerse informado sobre
las condiciones climatológicas y sus pronósticos y elaborar
planes de contingencia para prevenir la afectación de la obra.
En cumplimiento del Artículo 123 del Reglamento de la Ley

de Contrataciones del Estado, la Entidad es la responsable
R - 09 Riesgo de paralización por causas regulatorias. Alta Prioridad X de la obtención de la licencia de edificación o cualquier otro X
tipo de licencia aplicable, trámite que deberá realizar
previamente a la licitación de la obra.
Antes de la ejecución de la obra la Entidad debe hacer una

búsqueda en Registros Públicos a fin de descartar la
existencia de duplicidad de partidas en el terreno (luego de
dicha verificación se recomienda gestionar el bloqueo
Riesgo por expropiación del terreno o por su no Prioridad
R - 10 X registral respectivo). Asimismo debe monitorear el terreno in X
disponibilidad. Moderada
situ permanentemente a fin de verificar la no existencia de
posesionarios informales. De existir cualquiera de los
problemas antes mencionados, debe solucionarlos antes de
la licitación de la obra.
Se consultará al Proyectista siguiendo el procedimiento

establecido en el Artículo 165 del Reglamento de la Ley de
Contrataciones del Estado. De no haber respuesta por parte
del Proyectista en el plazo otorgado por el Reglamento, la
Entidad deberá absolver la consulta y dar instrucciones al
Prioridad
R - 11 Riesgo geológico / geotécnico. X Contratista a través de la Supervisión, en cumplimiento de lo X
Moderada
establecido por el artículo citado anteriormente. De acuerdo a
la magnitud del problema sucitado la entidad evaluará y
pondra en marcaha las acciones que habría a lugar de
acuerdo a lo establecido en el Reglamento de Contrataciones
del Estado.
51 de 54
Anexo N° 03
Antes de la ejecución de la obra la Entidad deberá hacer

coordinaciones con las empresas distribuidoras de servicios
públicos o administraciones a fin de constatar la no
interferencia de instalaciones públicas en el terreno donde se
R - 12 Riesgo de interferencias / servicios afectados. Baja Prioridad X ejecutará la obra. Asimismo deberá verificar in situ el no paso X
tanto de instalaciones públicas como de cualquier otro tipo de
obras de uso comunitario como canales, etc. De encontrar
interferencias la Entidad deberá resolverlas antes de la
licitación de la obra.

Artículo 160 del Reglamento) exhorta al Contratista a realizar
las correcciones del caso a fin de cumplir con el Plan de
R - 13 Riesgo ambiental. Alta Prioridad X X
Mitigación Ambiental aprobado y sin afectar el monto
contractual y plazo por ser el sistema de la obra a suma
alzada.
La Entidad a través de la Supervisión garantizará que se

proceda acorde a lo establecido en el Plan de Monitoreo
Arqueológico aprobado. Si luego de su evaluación el
Arqueólogo Monitor determina que se trata de evidencias
aisladas, se deberá continuar con la ejecución de obra; en
Prioridad
R - 14 Riesgo arqueológico. X caso se determine que es un sitio arqueológico, la Entidad y X
Moderada
la Dirección Desconcentrada de Cultura regional deberán
hacer las coordinaciones para la toma de decisiones
respectiva y dependiendo de éstas se deberá actuar en la
ejecución de obra siguiendo los procedimientos establecidos
en el Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado.
En cumplimiento del Artículo 123 del Reglamento de la Ley

Riesgo de atraso o paralización por falta de permisos y Prioridad de Contrataciones del Estado, la Entidad es la responsable
R -15 X X
licencias. Moderada de la obtención de los permisos y licencias, trámites que
deberá realizar previamente a la licitación de la obra.
Se procederá según lo establecido por el Reglamento de la

Ley de Contrataciones del Estado. Recuérdese que según el
Artículo 135 del cualquiera de las partes puede resolver el
contrato por caso fortuito o fuerza mayor que imposibilite de
Riesgo derivados de eventos de fuerza mayor o caso
R - 16 Alta Prioridad X manera definitiva la continuación de la ejecución del contrato. X X
fortuito.
Asimismo según el Artículo 174 la Entidad puede intervenir
económicamente la obra en caso fortuito o fuerza mayor. Si
el contratista rechaza la intervención económica, el contrato
es resuelto por incumplimiento.
Acorde a la Constitución y el Código Civil, las leyes (y por

defecto entendemos que también las normas, reglamentos,
etc.) no tienen fuerza ni efecto retroactivo, por lo que la
R - 17 Riesgos regulatorios o normativos. Baja Prioridad X X
ejecución de obra debe continuar ciñéndose a las
regulaciones y normatividades con las que fue aprobado el
Expediente Técnico y contratada la ejecución.
52 de 54
Anexo N° 03
En cumplimiento del Artículo 31 del Reglamento de la Ley de

Contrataciones del Estado, la oferta del Contratista debe
Riesgos vinculados a accidentes de construcción y daños a Prioridad incluir todos los seguros, por lo que antes de la ejecución de
R - 18 X X
terceros. Moderada obra éste debe adquirir los respectivos seguros vinculados a
accidentes de construcción y daños a terceros a fin de
transferir el riesgo a la agencia aseguradora.
Antes del inicio de ejecución de obra, el Contratista deberá

elaborar un directorio de profesionales, técnicos y
trabajadores de construcción civil en general con más de 3
Riesgos por reducciones imprevistas del personal durante por puesto y con competencias y habilidades uniformes, que
la construcción le permitan reemplazar la falta de personal en el menor plazo
posible. Cabe resaltar que estas medidas se aplicarán sin
afectar el monto contractual y plazo por ser el sistema de la
obra a suma alzada.
Antes del inicio de ejecución de obra, el Contratista deberá

elaborar un directorio de proveedores con más de 3 por
insumo y equipo a utilizar. Asimismo, antes de la salida del
Riesgo de atraso por deficiente logística y procura de material y/o equipo del local del proveedor, el Contratista
materiales y/o equipos críticos. debe hacer el control de calidad respectivo. Cabe resaltar
que estas medidas se aplicarán sin afectar el monto
contractual y plazo por ser el sistema de la obra a suma
alzada.
Durante el proceso de selección la Entidad a través de su

Comité de Selección deberá establecer requisitos y factores
Riesgo por deficiencias competitivas del Residente y/o Prioridad
R - 21 X de evaluación que le permitan seleccionar al Residente y X
Supervisor. Moderada
Supervisor con más experiencia y conocimiento en ejecución
de obras de la tipología en cuestión.

Comité de Selección deberá establecer requisitos y factores
R - 22 Riesgo por deficiencias del Contratista. Alta Prioridad X de evaluación que le permitan seleccionar al Contratista con X
más experiencia y conocimiento en ejecución de obras de la
tipología en cuestión.

Comité de Selección deberá establecer requisitos de
evaluación que le permitan seleccionar Contratistas con
R - 23 Riesgo asociado al capital económico. Alta Prioridad X experiencia en el control financiero de obras de la misma X
envergadura. Para ello se recomienda solicitar a los postores
acredita una experiencia mayor a los mínimos establecidos
por el Reglamento.
Nombres y Apellidos del responsable de su

Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:
53 de 54
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03
Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.

Gestión de Riesgos - La Viña

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LISTADO DE FORMATOS

Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO

01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

“Creación del Servicio de Educación Inicial Escolarizada en

Ubicación Geográfica Distrito de Pacanga, Provincia de Chepén - La Libertad

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo por errores o deficiencias en el diseño.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Antes o durante la ejecución de obra la

Antes o durante la construcción la Supervisión

Causa N° 3 Otras causales similares.

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

“Creación del Servicio de Educación Inicial Escolarizada en

Ubicación Geográfica Distrito de Pacanga, Provincia de Chepén - La Libertad

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10 X

Moderada 0.50 X Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

“Creación del Servicio de Educación Inicial Escolarizada en

Ubicación Geográfica Distrito de Pacanga, Provincia de Chepén - La Libertad

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo por atrasos en la toma de decisiones.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Debido a factores externos se interrumpe

Causa N° 3 Otras causales similares.

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 X Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Muy baja 0.100 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

“Creación del Servicio de Educación Inicial Escolarizada en

Ubicación Geográfica Distrito de Pacanga, Provincia de Chepén - La Libertad

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Se identifican diferencias altimétricas en curvas

Presencia en el terreno de construcciones,

Muy baja 0.10 X Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Muy baja 0.100 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO