INFORME CON LA PROPUESTA DE APLICACIÓN DE LA LISTA DE

VERIFICACIÓN PARA LA AUDITORÍAS INTERNAS DE CALIDAD AL PROCESO

PRODUCTIVO DE FUNDICIÓN ACEROS ANDINOS S.A.S.

MÓNICA VIVIANA BALLARES TORRES

KAREN LORENA LEGUIZAMO GUTIERREZ
MIGUEL ÁNGEL RODRÍGUEZ ARENAS

SERVICIO NACIONALDE APRENDIZAJE (SENA)

CENTRO DE GESTIÓN INDUSTRIAL
TECNÓLOGIA DE LA GESTIÓN DE LA PRODUCCIÓN INDUSTRIAL.
863507-52TGPID
BOGOTÁ D.C
2015
 INFORME CON LA PROPUESTA DE APLICACIÓN DE LA LISTA DE
VERIFICACIÓN PARA LA AUDITORÍA INTERNA DE CALIDAD AL PROCESO
PRODUCTIVO DE FUNDICIÓN ACEROS ANDINOS S.A.S.

MÓNICA VIVIANA BALLARES TORRES

KAREN LORENA LEGUIZAMO GUTIERREZ
MIGUEL ÁNGEL RODRÍGUEZ ARENAS

Trabajo soporte del proyecto de formación

Ingeniera Yohana Galvis

SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE (SENA)

CENTRO DE GESTIÓN INDUSTRIAL
TECNÓLOGIA DE LA GESTIÓN DE LA PRODUCCIÓN INDUSTRIAL.
BOGOTÁ D.C
2015
 TABLA DE CONTENIDO

Pág.
GLOSARIO .............................................................................................................. 5

INTRODUCCIÓN ..................................................................................................... 6

1. OBJETIVOS ......................................................................................................... 7

1.1 OBJETIVO GENERAL ....................................................................................... 7

1.2 OBJETIVOS ESPECIFICOS .............................................................................. 7

2. SELECCIÓN DE LOS MIEMBROS DEL EQUIPO AUDITOR .............................. 8

3. PLAN DE AUDITORIA ......................................................................................... 9

4. ACTA DE APERTURA DE LA AUDITORIA INTERNA ...................................... 10

5. LISTA DE VERIFICACIÓN................................................................................. 11

6. INFORME DE LA AUDITORIA........................................................................... 16

7. ACTA DE CIERRE DE REUNIÓN DE LA AUDITORIA ..................................... 17

8. CONCLUSIONES GENERALES DE LA AUDITORIA INTERNA ....................... 19

9. CONCLUSIONES .............................................................................................. 20

10. CIBERGRAFIA................................................................................................. 21
 LISTA DE CUADROS

Pág.
Cuadro 1. Plan de auditoria. .................................................................................... 9
Cuadro 2. Formato de acta de apertura de la auditoria interna. ............................ 10
Cuadro 3. Lista de verificación. .............................................................................. 11
Cuadro 4. Informe de auditoría. ............................................................................. 16
Cuadro 5. Acta de cierre de reunión de la auditoria. .............................................. 17
Cuadro 6. Conclusiones generales de la auditoria interna. .................................... 19
 GLOSARIO

ALCANCE DE LA AUDITORÍA: extensión y límites de una auditoría.1

AUDITORÍA: proceso sistemático, independiente y documentado para obtener

evidencias de la auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar
la extensión en que se cumplen los criterios de auditoría.2

AUDITADO: organización que es auditada.3

AUDITOR: persona con la competencia para llevar a cabo una auditoría.4

CONCLUSIONES DE LA AUDITORÍA: resultado de una auditoría que

proporciona el equipo auditor tras considerar los objetivos de la auditoría y todos
los hallazgos de la auditoría.5

CRITERIOS DE AUDITORÍA: conjuntó de políticas, procedimientos o requisitos.6

EQUIPO AUDITOR: uno o más auditores que llevan a cabo una auditoría, con el
apoyo, si es necesario, de expertos técnicos.7

EVIDENCIA DE LA AUDITORÍA: registros, declaraciones de hechos o cualquier

otra información que son pertinentes para los criterios de auditoría.8

HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA: resultados de la evaluación de la evidencia de

la auditoría recopilada frente a los criterios de auditoría.9

PLAN DE AUDITORÍA: descripción de las actividades y de los detalles acordados

de una auditoría.10

PROGRAMA DE AUDITORÍA: conjuntó de una o más auditorías planificadas para

un periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico.11

1
(ICONTEC, 2005)
2
Ibíd., p.
3
Ibíd., p.
4
Ibíd., p.
5
Ibíd., p.
6
Ibíd., p.
7
Ibíd., p.
8
Ibíd., p.
9
Ibíd., p.
10
Ibíd., p.
11
Ibíd., p.

5
 INTRODUCCIÓN

Este documento tiene como propósito presentar el plan de auditoria para verificar la
satisfacción que se tiene con el sistema de gestión de calidad y la calidad del
producto terminado de la empresa Fundiciones Aceros Andinos S.A.S, la cual opera
en el sector de la fundición y la cual fabrica piezas en acero inoxidable que son
utilizadas en la industria de la construcción e infraestructuras.

Determinar el grado de cumplimiento de calidad de un producto es de vital

importancia porque con esto se estará asegurando cumplir con las necesidades y
expectativas que tiene el cliente frente a dicho producto. Al lograr esto las empresas
aseguran más que un cliente, su permanencia y estabilidad en el mercado
generando la confianza de que al comprar su producto se está adquiriendo un
producto con calidad.

6
 1. OBJETIVOS

1.1 OBJETIVO GENERAL

Realizar un plan de auditoria del sistema de gestión de calidad para aplicarlo en la

empresa Fundiciones Aceros Andinos S.A.S

1.2 OBJETIVOS ESPECIFICOS

 Definir el equipo auditor que llevara a cabo la auditoria en la empresa.

 Identificar el alcance de la auditoria seleccionando el proceso a auditar.

 Hacer la apertura y cierre del proceso de auditoría.

 Aplicar la auditoria al proceso seleccionado.

 Realizar un informe y concluir con el proceso de auditoría.

7
 2. SELECCIÓN DE LOS MIEMBROS DEL EQUIPO AUDITOR

Para designar a los miembros del equipo auditor incluyendo al líder del equipo,
estos se seleccionan teniendo en cuenta las competencias necesarias para
alcanzar los objetivos de la auditoria, quienes pueden ser auditores o expertos
técnicos.

Los miembros del equipo auditor deben:

 Ser independientes de la actividad que auditan.

 Ser objetivos.
 Ser libres de tendencia o conflicto durante el proceso.

Teniendo en cuenta la información anterior el equipo auditor contará con el debido

comportamiento profesional orientado al cumplimiento de los objetivos como son
los valores éticos, mente abierta, diplomacia, gran capacidad de observación y
análisis, se desarrollará el plan de trabajo teniendo en cuenta las prioridades de la
auditoria y así recopilar la información necesaria para las evidencias.

Por consiguiente y conociendo la información anterior, el equipo auditor está

conformado por Mónica Viviana Ballares, Karen Lorena Leguizamo y Miguel Ángel
Rodríguez como líder del equipo.

8
 3. PLAN DE AUDITORIA

Documento en el cual se detalla la guía de actividades para ejecutar el programa de

la auditoria interna, por lo tanto todas las actividades que se realicen deben ser
aprobadas por un líder y un equipo auditor quienes deberán inspeccionar y verificar
el registro de documentos y la conformidad o no en la empresa fundiciones aceros
andinos S.A.S.

Se auditara un proceso en específico que será la elaboración de los productos ya

que con esto se podrá medir la capacidad de cumplimiento de los requisitos
especificados por los clientes.

Cuadro 1. Plan de auditoria.

Plan de auditoria
Objetivo: Verificar que se cumplan los
Alcance: Planificar, programar, ejecutar y documentar
requisitos de calidad y el grado de
una auditoria sobre la gestión de calidad de los productos
conformidad con los productos de la
de la empresa Fundiciones Aceros Andinos S.A.S, y
empresa Fundiciones Aceros Andinos
tomar registro de las no conformidades.
S.A.S
Equipo auditor
Auditores acompañantes: Auditor líder:
Mónica Vivan Ballares Torres Miguel Ángel Rodríguez Arenas.
Karen Lorena Leguizamo Gutiérrez
Programación
N Hora Hora
Fecha Auditado Actividad o proceso
° inicio final
Planta de
1 12-06-2015 7:00 am 8:45 am Reunión de apertura de la auditoria
producción
Firma de acta de apertura a la
Planta de auditoria interna por parte del líder y
2 12-06-2015 8:45 am 9:00 am
producción equipo auditor, gerente y subgerente
de fundiciones aceros andinos S.A.S.
12:00 Planta de
3 12-06-2015 9:10 am Seguimiento y Ejecución a la Gestión.
pm producción
Plata de Inspección y verificación de los
4 12-06-2015 2:00 pm 4:00 pm
producción documentos
Registro de la conformidad y no
Planta de
5 12-06-2015 4:05 pm 5:30 pm conformidad respecto a los
producción
documentos y requisitos a evaluar.
DOCUMENTOS DE REFERENCIA:
 Manual de calidad.
 documentos de compra y venta de materia prima y productos terminados.
 documentos de registro de control de calidad.
Aprobó auditor líder: Representante de la dirección:
(firma): Miguel Rodríguez (firma): Julio Muñoz Rey
Fuente: Autores.

9
 4. ACTA DE APERTURA DE LA AUDITORIA INTERNA

El acta de apertura es un formato utilizado para consignar información

correspondiente de la auditoria como lo es los objetivos, propósitos, la presentación,
quienes auditan, etc. Esta se realiza con el fin de tener un soporte que compruebe
que la auditoria se realizó.

Cuadro 2. Formato de acta de apertura de la auditoria interna.

Acta de apertura de la auditoria interna
Proceso auditado: Elaboración de productos.
Auditor líder: Miguel Ángel Rodríguez Arenas
Fecha:12 de junio del 2015 Lugar: Fundición Aceros Andinos S.A.S.
Hora de inicio: 7:00 am hora de terminación: 5.30 pm
Asistencia
La reunión de apertura conto con la asistencia de los siguientes funcionarios:

 Mónica Romero Silva (gerente)

 Julio Enrique Rey (subgerente)

 Equipo auditor:
Mónica Ballares y Karen Leguizamo.

 Líder auditor:
Miguel Ángel Rodríguez

Presentación: El líder auditor realizó la presentación de cada uno de los integrantes del equipo
de auditoría a los agentes administrativos de la empresa fundición aceros andinos S.A.S. y se
realiza una inducción acerca del contenido del plan del trabajo actividades a realizar en la
auditoria interna aplicada al área de producción de los productos terminados en la empresa.
Propósitos y objetivos de la auditoria: El auditor líder explica a los asistentes el propósito
principal de la auditoria a realizar.
Reunión de cierre de informe de la auditoria: El día 13 del mes junio del año 2015. Se
realizara la reunión de cierre para presentar las observaciones junto con el informe definitivo el
cual se presentara el mismo día.
Auditor (es): Auditado(s):
 Mónica Ballares
 Karen Leguizamo Hugo Mayorga
 Miguel Ángel Rodríguez
Firma: Firma:
Miguel Rodríguez Hugo Mayorga
Fuente: Autores.

10
 5. LISTA DE VERIFICACIÓN

La lista de verificación es la enumeración de una serie de requisitos para realizar

cualquier proceso; se elaboró la siguiente lista de verificación para evaluar cada uno
de los ítems que presenta la norma ISO 9001 sobre los requisitos de los sistemas
de gestión de calidad, para aplicarla enfocados a la elaboración del producto en la
empresa Fundición Aceros Andinos S.A.S.

Cuadro 3. Lista de verificación.

LISTA DE VERIFICACION DE LA ELABORACION DE PRODUCTOS EN FUNDICIONES
ACEROS ANDINOS S.A.S
Auditores: Mónica Ballares, Lorena Leguizamo, Ángel Rodríguez.
Auditar los procesos que involucran al producto de acuerdo con los
Objetivo
requerimientos legales y del cliente.
Fecha de inicio: 15/06/2015 Fecha de finalización: 15/06/2015
Auditoria N°. 1
Alcance Auditoria de producto sobre el estándar ISO 9001:2008
ELABORACION DEL PRODUCTO
N° Ref. C NC Observaciones
¿Se planifican y desarrollan La organización realiza órdenes de
los procesos necesarios producción en las que se especifica
01 7.1 X
para la realización de los cada uno de los productos que se
productos? deben elaborar.
Los requisitos para el producto son
determinados por el cliente y
aceptados por la empresa si tienen o
¿Se determina los objetivos
no la capacidad de cumplir y los
02 7.1 y los requisitos para el X
objetivos son determinados por la
producto?
empresa acerca de cómo, cuándo, y
de qué manera se entregará los
productos.
La empresa a determina los recursos
¿Se proporciona recursos
necesarios para cada orden de
03 7.1 específicos para el X
producción que ha sido solicitada por
producto?
el cliente.
La organización controla verifica que
los requisitos del cliente estén siendo
¿Se verifica y se validan los
cumplidos según los requerimientos
04 7.1 criterios de aceptación del X
que han sido especificados con
producto?
anterioridad con una lista de
verificación de cumplimiento.

11
Continuación cuadro 3.
La organización toma una muestra del
¿Se inspecciona y se hace el lote del pedido para que el laboratorio
05 7.1 ensayo/prueba específico X que tiene convenio realice las pruebas
para el producto? de resistencia y dureza que se
especificaron con anterioridad.
¿Se hacen registros que
cumplan los requisitos que La organización no toma en cuenta
06 7.1 evidencien los procesos de X esta documentación porque cree que
realización y producto es innecesaria.
resultante?
REVISIÓN DE LOS REQUISITOS RELACIONADOS CON EL PRODUCTO.
La organización tiene en cuenta lo
¿La organización determina
requerimientos del cliente en cuanto a
07 7.2 los requisitos especificados X
dimensiones, tipo de acero, dureza,
por el cliente?
etc.
Se tienen en cuenta los requisitos de
las normas para el tratamiento del
¿Los requisitos legales acero, especificaciones de pasivación
08 7.2 X
relacionados con el producto? y corrosión, y requisitos para
determinar los tratamientos térmicos
que requieren las piezas
Fundiciones aceros andinos S.A.S.
llega a un acuerdo con el cliente de
cuáles son los requisitos para el
¿La organización evalúa los
producto que les ofrece la empresa y
08 7.2 requisitos relacionados con el X
que necesita el cliente y en qué
producto?
requisitos la empresa puede cumplir y
cuales no para realizar los productos
con calidad.
Ya que de esta manera le empresa le
da a conocer al cliente si la empresa
está en capacidad de cumplir o no con
¿La revisión se efectúa antes
el pedido y si es satisfactoria la
10 7.2 de proporcionar el producto al X
respuesta para el cliente se realiza
cliente?
todos los procedimientos de
inspección de calidad antes de ser
entregado el pedido al cliente.
Esto lo define la empresa y se le da a
¿Tiene la capacidad de
saber al cliente según los
11 7.2 cumplir con los requisitos X
requerimientos del cliente que van
definidos?
dirigidos al producto
La empresa no archiva todos los
documentos de los resultados
¿Se mantiene los resultados
12 7.2 X obtenidos en las revisiones estos
de la revisión?
documentos son guardados cada 3
meses.

12
Continuación cuadro 3.
Fundiciones aceros andinos S.A.S.
tiene un portafolio con todos los
detalles (dimensiones, resistencia,
¿Se le brinda información dureza, clase de metal, etc.), acerca
13 7.2 X
sobre el producto al cliente? de los productos que elabora en el
cual también el subgerente brinda
más información detallada de los
productos.
La empresa atiende las quejas pero
¿Se le hace retroalimentación no en su totalidad y las que son
14 7.2 a los clientes, incluyendo sus X atendidas se les hace su respectiva
quejas? corrección en cuanto al pedido o la
insatisfacción por parte del cliente.
DISEÑO Y DESARROLLO.
¿Se planifica y controla el La organización realiza este
15 7.3 diseño y desarrollo del procedimiento para mantener un
producto? estándar en su producto.
¿Se determinan las etapas de
La organización no tiene una persona
16 7.3 diseño, responsabilidades y X
encargada para esta función.
autoridades para el diseño?
¿Proporcionan información
La organización proporciona la
apropiada para la compra,
17 7.3 X información necesaria y suficiente
producción y prestación del
para cada cliente.
servicio?
Fundiciones aceros andinos S.A.S. en
la información que les brinda a los
clientes le da a conocer cuáles son
¿Contienen o hacen referencia
sus criterios de calidad los cuales
18 7.3 a los criterios de aceptación del X
ellos tienen la capacidad de
producto?
cumplimiento y cuales no y en la cual
el cliente da a conocer sus criterios y
decide si hacer algún pedido o no.
¿Se identifican problemas y se La organización identifica el problema
01
7.3
proponen las acciones X (dimensiones) en cada uno de los
9
necesarias? diseños y los corrigen.
¿Se realiza la validación del Si por que las especificaciones en las
20 7.3 diseño del producto de acuerdo X medidas para cada molde deben ser
a lo planificado? exactas.
¿Se completa la validación
Antes de entregar el producto se
antes de la entrega del
21 7.3 X valida si está conforme o no según lo
producto, siempre que sea
especificado por el cliente
factible?
COMPRAS
Los productos que la empresa
¿Los productos adquiridos
fundiciones aceros andinos S.A.S.
22 7.4 cumplen los requisitos de X
compra cumplen con los requisitos de
compra especificados?
calidad exigidos

13
Continuación cuadro 3.
La empresa realiza una evaluación de
sus proveedores en cuanto al
cumplimento de los requisitos
¿Se evalúa a los proveedores
exigidos por fundiciones aceros
en función de su capacidad
andinos S.A.S. en la cual sus
23 7.4 para suministrar productos de X
proveedores ha obtenido buenos
acuerdo con los requisitos de
puntajes y en caso de que no sea así
la organización?
reevalúa la posibilidad de seguir
haciendo negocios con la empresa
proveedora
Fundiciones aceros andinos S.A.S. en
el inicio de un convenio con una
empresa para que esta sea su
¿Se seleccionan los proveedor realiza una evaluación en
24 7.4 X
proveedores? cuanto a capacidad de cumplimiento y
calidad en el producto que la empresa
le ofrece a fundiciones aceros andinos
S.A.S.
La empresa tiene documentado una
¿Existen criterios para la seria de requisitos establecidos que
25 7.4 X
evaluación y selección? deben cumplir las empresas
proveedoras de materia prima
A la empresa proveedora se le dan las
¿La información de las especificaciones necesarias por parte
26 7.4 compras describe el producto X de la empresa fundiciones aceros
a comprar? andinos S.A.S. en las cuales está la
cantidad, la fecha de entrega etc.
La empresa desde el momento que se
¿Hay requisitos para aprobar realizó en convenio con la empresa
27 7.4 el producto, procedimientos, X proveedora se establecieron los
procesos y equipos? criterios y requisitos para la
aceptación de materia prima.
El jefe de planta de la organización
¿El personal tiene las realiza el trabajo de verificar que los
28 7.4 X
capacidades necesarias? requisitos exigidos en el pedido sean
cumplidos.
De la inspección y verificación de que
¿La organización se asegura
los requisitos en cuanto al pedido
que el producto comprado
29 7.4 X sean cumplidos es el jefe de planta y
cumple los requisitos de
así de esta manera se rechaza o se
compra especificados?
acepta el pedido.
PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN DEL SERVICIO
La empresa planifica la producción
¿La producción y la
bajo la orden de producción y se
prestación del servicio se
controla por medio del jefe de planta
30 7.5 planifican y llevan a cabo X
quien es el que controla cada uno de
bajo condiciones
los procesos que son necesarios para
controladas?
la elaboración de los productos.

14
Continuación cuadro 3.
¿Hay disponibilidad de la
31 7.5 información que describa las
características del producto?
¿El equipo que se maneja es
32 7.5 apropiado para el manejo de
los productos?
¿Hay disponibilidad y uso de
33 7.5 dispositivos de seguimiento y
medición?
¿La aprobación de equipos y
34 7.5
calificación de personal?
¿Se preserva la conformidad
del producto durante el
35 7.5
proceso interno y la entrega al
destino previsto?
¿Incluye esta preservación la
identificación, manipulación,
36 7.5
embalaje, almacenamiento y
protección?
CONTROL DE DISPOSITIVOS DE SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN
¿Se determina los dispositivos
de medición y seguimiento
necesarios para proporcionar
37 7.6
la evidencia de conformidad
del producto con los requisitos
predeterminados?
¿Se calibra o verifica a
38 7.6 intervalos especificados o X
antes de su utilización?
¿Se mantienen los registros
39 7.6 de los resultados de la X
calibración y verificación?
Fuente: Autores
La organización cuenta con un portafolio
en donde se describe el producto
X detalladamente y además el subgerente
brin da más información sobre el
producto.
La maquinaria con la que cuenta la
empresa es obsoleta y se presentan
X
fallas que alteran la presentación del
producto.
La organización no cuenta con estos
X equipos por que las mediciones las hace
un laboratorio de tercera parte.
Todos los equipos y también el personal
X tienen la aprobación de la organización
por la experiencia en la misma.
La empresa cumple con su
X responsabilidad preservar el producto
hasta que se entrega al cliente.
La organización se hace responsable de
X lo que le suceda al producto durante su
elaboración y manipulación.
Se determinan equipos para el
seguimiento y medición de la dureza
X
principalmente de las piezas de acero
inoxidable 1020.
La calibración de los equipos se hace
antes de hacer las pruebas a los
productos
Si se mantienen ya que estos aseguran
la satisfacción de los clientes.
15
 6. INFORME DE LA AUDITORIA

El informe de auditoría constituye la etapa final del proceso de auditoria porque en

ella se encuentran los hallazgos y soportes de los documentos para dar el dictamen
final de la misma.

Cuadro 4. Informe de auditoría.

INFORMACION GENERAL
FECHA DE LA AUDITORIA: FECHA DE ENTREGA DEL INFORME:
12-06-2015 13-06-2015
AREA O PROCESO: Elaboración del RESPONSABLE DEL AREA O EL PROCESO:
producto Hugo Mayorga
OBJETIVO: Evaluar los procesos de gestión de calidad que se tienen implementados de acuerdo
a la norma, de esta forma se proporcionarán herramientas que contribuyan a mejorar en los
procesos del SGC.
ALCANCE: Planificar, programar, ejecutar y documentar una auditoria sobre la gestión de
calidad de los productos de la empresa Fundiciones Aceros Andinos S.A.S, y tomar registro de
las no conformidades.
PARTICIPANTES
LIDER AUDITOR: EQUIPO ACOMPAÑANTE: AUDITADO:

 Miguel Ángel  Mónica Viviana Ballares Fundiciones Aceros Andinos

Arenas Rodríguez. Torres. S.A.S
 Karen Lorena Leguizamo
Gutiérrez.
RESULTADOS DE LA AUDITORIA
ASPECTOS A MEJORAR

 Se debe mantener por más tiempo los registros de los resultados y registro de las
actividades que se realizan dentro de la empresa.

 Realizar una estricta verificación y valoración de la empresa de tercera parte que realiza
la medición de los productos así mismo guardar los resultados de este.

LIDER AUDITOR: RESPONSABLE DEL PROCESO:

Firma: Firma:
Miguel Rodríguez Hugo Mayorga
Fuente. Autores.

16
 7. ACTA DE CIERRE DE REUNIÓN DE LA AUDITORIA

El acta de cierre es un formato utilizado para consignar la información de los

hallazgos encontrados por medio de la lista de verificación y con esto se dará a
conocer un informe final. La reunión de cierre tiene como objetivo fundamental
presentar las evidencias de no conformidad con el fin de comprender los resultados
de la auditoria.

Cuadro 5. Acta de cierre de reunión de la auditoria.

Formato acta de cierre de reunión de la auditoria
Lugar: Fecha: Hora:
Fundición Aceros Andinos S.A.S. 12 de junio del 2015 5:00 pm
Orden del día
1. registro de observaciones (lista de verificación)
2. presentación del número de no conformidades detectadas.
3. entrega de registro de informe.
4. firma de acta de cierre.
Grupo auditor
N° Nombres y apellidos Firma
1. Miguel Ángel Rodríguez Arenas (líder auditor) Miguel Rodríguez
2. Mónica Viviana Ballares Torres Viviana Ballares
3. Karen Lorena Leguizamo Gutiérrez Karen Leguizamo
Hallazgos
No conformidades encontradas:
Ítem Observación Proceso Responsable
auditado
La organización no cuenta con ningún tipo Jefe de planta y
N° 6 de registro acerca de los procesos que se subgerente de
(7.1) realiza dentro de la empresa. fundición aceros
andinos S.A.S.
La empresa no mantiene los resultados Jefe de planta y
N°12 obtenidos de la revisión por tiempo subgerente de
(7.2) necesario para la siguiente revisión en caso fundición aceros
de necesitarlos. andinos S.A.S.
Planta de
La empresa no tiene la capacidad necesaria
N°14 producción
para atender las quejas que reciben en su Jefe de planta
(7.2)
totalidad.
La organización no cuenta con la persona Gerente y
encargada de diseño de los productos ya subgerente de la
Nº16 que esta empresa se basa según los empresa fundición
(7.3) estándares de empresas líderes o según aceros andinos
diseño del cliente en cuanto diseño del S.A.S.
producto.

17
Continuación cuadro 5.
Se encuentra que las maquinas son Gerente y
obsoletas por lo cual esto le presenta a subgerente de la
la empresa una serie de gastos y empresa fundición
Nº32
pérdidas de tiempo ya que se debe aceros andinos
(7.5)
volver a realizar el producto pues no S.A.S.
cumple con las especificaciones del Planta de
cliente. producción
La disponibilidad de los equipos de Gerente y
medición la decide un laboratorio de tercera subgerente de la
Nº33
parte pues es la que cuenta con estos empresa fundición
(7.5)
dispositivos por lo tanto podría generar aceros andinos
demoras en las entregas de pedidos. S.A.S.
Fecha de Entrega de Informe:
El informe final de la auditoria interna a la empresa Fundicion aceros andinos S.A.S el día 13 de
junio del 2015.

Responsable de proceso:
En el proceso auditado se encuentra como responsable a gerente, subgerente y jefe de planta
de la empresa fundición aceros andinos S.A.S.
Líder auditor:

Miguel Ángel Rodríguez Arenas

Fuente: Autores.

18
 8. CONCLUSIONES GENERALES DE LA AUDITORIA INTERNA

Las conclusiones generales de la auditoria son expuestas al auditado después de

que se el líder y el equipo auditor se reúnen para dar su punto de vista de lo que se
ha auditado. Estas le ayudan al auditado a la mejora y por si tiene actividades de
auditorías futuras.

Cuadro 6. Conclusiones generales de la auditoria interna.

Conclusiones generales de la auditoria
Periodo auditado: 12 de junio del 2015 Fecha de informe: 13 de junio del 2015

Objetivo de la auditoria: Verificar que se cumplan los requisitos de calidad y el grado de

conformidad con los productos de la empresa Fundiciones Aceros Andinos S.A.S

Procesos auditados: elaboración de producto Auditado: Planta de producción

Hallazgos Conclusión
La empresa no realiza registros de cada uno de los
resultados de los equipos de medición ya que son
elementos que deben tener alta precisión y deben Se debe seguir un plan de mejoramiento
cumplir un estándar de seguridad así sea junto con un esto la elaboración de un
resultados generados por una empresa de tercera formato de evaluación y seguimiento interno
parte, tampoco guarda estos registros por u tiempo a la empresa para una próxima auditoria y
más acorde para la revisión en casos de auditorías el mejoramiento en el SGC de fundición
o de cualquier otra revisión, no cuenta con un área aceros andinos S.A.S.
de diseño y rediseño a los productos esto para la
mejora continua de la empresa.
Elaborado por :
 Miguel Ángel Rodríguez Arenas
 Mónica Viviana Ballares Torres
 Karen Lorena Leguizamo Gutiérrez
Fuente: Autores.

19
 9. CONCLUSIONES

 Se definió el equipo auditor integrado por Miguel Rodríguez como líder auditor,
Viviana Ballares y Karen Leguizamo como acompañantes en el equipo auditor.

 Se seleccionó auditar el área de la planta de producción de la empresa

seleccionando el proceso de elaboración del producto.

 Se hizo la apertura y el cierre de la auditoria con la presencia de la gerente Mónica

Romero Silva, el subgerente Julio Muñoz, el equipo auditor, y el encargado del
área de producción Hugo Mayorga.

 Se aplicó la auditoria al proceso de elaboración del producto que comprende los

procesos de moldeo, fusión de la colada, fundición, enfriamiento y terminado de
las piezas.

 Se realizó un informe con los hallazgos de la auditoria donde se definió la

aplicación de un plan de mejoramiento, donde se debe elaborar formatos de
evaluación y seguimiento para mostrar el avance en próximas auditorías internas.

20
 10. CIBERGRAFIA

Auditorías internas. (En Línea).(

http://www.udea.edu.co/portal/page/portal/bibliotecaSedesDependencias/unidades
Academicas/FacultadMedicina/BilbiotecaDiseno/Archivos/GestionAdministrativa/P-
8314-04-auditorias-internas-%2805-de-Julio%29.pdf). Citado el día 28 de Mayo del
2015.

Acta de reunión de cierre de auditoria. Colombia .PDF.

21