Informe N°03-2018-20264

Recomendación Nº 1.- Disponer que la Sub Gerencia de Proyectos y Obras implemente los mecanismos necesarios
para proceder a efectuar la liquidación técnico financiera de la Obra " Mejoramiento de Interceptores de
Alcantarillado Sanitario del Distrito de Trujillo - La Libertad”- primera etapa en la cual se emitan los informes de
verificación correspondientes considerando que en las obras contratadas bajo el sistema de precios unitarios se
valoriza hasta el total de los metrados realmente ejecutados. Así como se determinen y consideren los montos por la
aplicación de penalidades correspondientes y se determine el monto real correspondiente a los gastos generales por
personal profesional clave propuesto que participa en la obra. en dichos informes se deberán considerar también los
aspectos relevantes evidenciando por la Comisión Auditora respecto a las valorizaciones de obra y del presupuesto
adicional nº 1 y del personal propuesto que no participo y/o estuvo ausente( Conclusión 1,2,3 y 4)
Recomendación Nº 2.- Informar al Tribunal de Contrataciones del Organismo Supervisor de las Contrataciones del
Estado OSCE respecto a lo evidenciado en la presentación de documentación por parte del Contratista Consorcio el
Ovalo durante el proceso de selección de obra relacionada al personal profesional clave propuesto que no participo,
autorizo o no tenía conocimiento respecto de su inclusión en el procedimiento de selección o en la ejecución contractual(
Conclusión 2)
Recomendación Nº 4.- Disponer que en la normativa interna relacionada con la ejecución de obras se precise que la
Sub Gerencia de Proyectos y Obras, debe emitir los informes relacionados a la verificación del cumplimiento de la
prestación del servicio, antes de otorgarse la conformidad de los pagos por adelanto directo, adelanto de materiales,
valorizaciones de obras, reconocimiento de mayores gastos generales, presupuestos adicionales y reajustes por la
ejecución y supervisión de obras( Conclusión 4)
RECOMENDACIÓN N°01

1) Con RGG N°156-2018-SEDALIB-40000-GG de fecha 20 de marzo 2018 se aprobó la Directiva

N°127-2018-40000-GG “REGLAMENTO PARA LIQUIDACIÓN DE OBRAS EJECUTADAS POR
ADMINISTRACIÓN INDIRECTA DIRECTA” donde se aprobó el procedimiento para la
liquidación técnica financiera de obras ejecutadas por administración indirecta.

2) Con RGG N°603-2018-SEDALIB-40000-GG de fecha 30 de octubre del 2018 se aprobó, entro

otros, el procedimiento de la liquidación técnica financiera de obras ejecutadas por
administración directa.

3) Con la Actualización de la Directiva N°138-2019-SEDALIB S.A.-40000-GG “CRITERIOS PARA

EL CONTROL Y LA APLICACIÓN DE PENALIDADES A ESTUDIOS DE CONSULTORÍA,
SUPERVISORES DE OBRA Y EJECUTORES DE OBRA” aprobado con Resolución de Gerencia
General N° 359-2019-SEDALIB S.A.-40000-GG de fecha 25.07.2019; se ha elaborado dos
procedimientos para la realización del cobro de las penalidades a Consultores, supervisores
y contratistas.

• Anexo n°06 de la directiva, Procedimiento: Cobro de “Otras Penalidades” a la

supervisión y contratistas.
• Anexo n°07 de la directiva, Procedimiento: Cobro de “Otras Penalidades” consultores
de expedientes técnicos.

Ambos procedimientos hacen efectivo el cobro de penalidades a contratistas y a

supervisores.
 Específicamente en los numerales 7.1 al 7.5 y el Anexo n°04 acta de visita de obra y Anexo
n°05 se tiene la ficha de verificación de partidas y metrados donde los funcionarios de
SEDALIB S.A. pueden ejercer un mejor control oportuno y seguimiento a supervisores,
inspectores contratados y ejecutores de obra.

Asimismo, dentro de la misma Directiva, el punto 9.8 hace un llamado a los anexos Nº6 y
Anexo Nº7 que contiene los procedimientos para hacer efectivo el cobro de las penalidades
a consultores, supervisores y contratistas de obras de tal manera de ejercer todo lo
consignado en el contrato, bases integradas y/o términos de referencia.

Recomendación N° 2.-

Se cursó MEMORANDO N° 078 - 2019 - SEDALIB S.A - 46000 – SGO dirigido a la SGAJ
comunicando para establecer comunicaciones respecto a la información que se debe de
alcanzar el tribunal constitucional, este despacho deberá de cursar un documento
reiterativo para continuar con el proceso de implementación de la recomendación.

Recomendación N° 4

1) Con RGG N°603-2018-SEDALIB-40000-GG de fecha 30 de octubre del 2018 se aprobó, entro

otros, los siguientes procedimientos:
i. Procedimiento para pago de adelanto directo
ii. Elaboración aprobación y pago de valorizaciones de obra
iii. Aprobación y ejecución de adicionales de obra menores al 15 %

Falta la aprobación del ultimo procedimiento

2) Con RGG N°156-2018-SEDALIB-40000-GG de fecha 20 de marzo 2018 se aprobó la Directiva

N°127-2018-40000-GG “REGLAMENTO PARA LIQUIDACIÓN DE OBRAS EJECUTADAS POR
ADMINISTRACIÓN INDIRECTA DIRECTA” donde se aprobó el procedimiento para la
liquidación técnica financiera de obras ejecutadas por administración indirecta.

3) Con la Actualización de la Directiva N°138-2019-SEDALIB S.A.-40000-GG “CRITERIOS PARA

EL CONTROL Y LA APLICACIÓN DE PENALIDADES A ESTUDIOS DE CONSULTORÍA,
SUPERVISORES DE OBRA Y EJECUTORES DE OBRA” aprobado con Resolución de Gerencia
General N° 359-2019-SEDALIB S.A.-40000-GG de fecha 25.07.2019; se ha elaborado dos
procedimientos para la realización del cobro de las penalidades a Consultores, supervisores
y contratistas.

• Anexo n°06 de la directiva, Procedimiento: Cobro de “Otras Penalidades” a la

supervisión y contratistas.
• Anexo n°07 de la directiva, Procedimiento: Cobro de “Otras Penalidades” consultores
de expedientes técnicos.
Ambos procedimientos hacen efectivo el cobro de penalidades a contratistas y a
supervisores.