Documentos de Académico
Documentos de Profesional
Documentos de Cultura
Octubre 2010
Pág. 1 de 47
Firma: Firma: Firma:
I G - 2 8 7 A (2 0 - 05- 2 0 0 9)
Manual de Sistemas de Gestión
TABLA DE CONTENIDO
Pág.
TITULO 1
TABLA DE CONTENIDO 2
ALCANCE Y CAMPO DE APLICACIÓN 4
CONSIDERACIONES GENERALES SOBRE EL MANUAL 4
Pág.
CAPITULO 7 – REALIZACIÓN DEL PRODUCTO
7.1 PLANIFICACIÓN DE LA REALIZACION DEL PRODUCTO 20
7.2 PROCESOS RELACIONADOS CON EL CLIENTE 21
7.3 DISEÑO Y DESARROLLO 22
7.4 COMPRAS 22
7.5 PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN DEL SERVICIO 24
7.6 CONTROL DE LOS EQUIPOS DE SEGUIMIENTO Y DE MEDICIÓN 31
ANEXOS
Tel. Sptcia. Sistema de la Calidad: (0286) 9941874, (0286) 9704803; FAX (0286) 9940011.
Tel. Gcia. Comercialización: (0286) 9941316, (0286) 9705458; FAX (0286) 9941912.
Tel. División Ambiente: (0286) 9704207; FAX (0286) 9705575.
Dirección electrónica: www.venalum.com.ve.
Carbón.
Los ánodos que se requieren para el proceso de reducción electrolítica, se fabrican en la Planta
de Carbón: Molienda y Compactación, Hornos de Cocción y Envarillado de Ánodos.
En Molienda y Compactación, a partir de coque de petróleo calcinado, brea de alquitrán,
desecho verde y cabos, se fabrican los ánodos verdes, los cuales reciben tratamiento térmico
en Hornos de Cocción, con el fin de mejorar sus propiedades físicas y mecánicas.
En Envarillado, los ánodos cocidos son acoplados a barras conductoras de electricidad (varillas)
y luego se trasladan a celdas, para el proceso de reducción electrolítica.
En las plantas de Recuperación de Baño, se limpian los cabos provenientes de celdas para
separar y procesar los restos de baño electrolítico. Se procesa además, material de baño a
granel. El baño molido se envía a las Líneas de Reducción para la operación de las celdas.
En el Dpto. Varillas y Refractarios se ensamblan las varillas anódicas y se reparan las que
presentan defectos en la barra y/o en el yugo. La unidad referida también es responsable del
acondicionamiento refractario de los hornos de inducción, crisoles rociadores, crisoles de
fundición y de las secciones de Hornos de Cocción.
Reducción.
En las celdas se efectúa el proceso de reducción electrolítica mediante el cual se transforma la
alúmina en aluminio. La producción de aluminio se inicia con la recepción y almacenamiento de
alúmina primaria, que una vez convertida en alúmina secundaria (enriquecida con fluoruro) se
procesa en el baño electrolítico de la celda para obtener aluminio líquido, y culmina con el
trasegado y despacho del aluminio en crisol, al área de Colada.
El área de Reducción está integrada por cinco (5) líneas de producción, con una capacidad
nominal de producción equivalente a 430.000 t/año de aluminio líquido. Cada línea consta de
180 celdas electrolíticas, totalizando 900 celdas: 720 de tecnología Reynolds, en las Líneas 1, 2
(Complejo I), 3 y 4 (Complejo II) y 180 celdas de tecnología Hydro Aluminium, en V Línea.
Colada.
El aluminio líquido en crisol, recibido en el área de Colada, se vierte en los hornos de retención,
donde se preparan las aleaciones para elaborar los productos terminados, según el
requerimiento del cliente. Concluidos los procesos de fabricación de lingotes y cilindros, el
aluminio está disponible para la venta a los mercados nacionales e internacionales. El
despacho de productos al cliente, se efectúa según las condiciones establecidas en el
documento contractual.
El área de Colada tiene capacidad para procesar 555.000 t/año de metal, distribuido en
diferentes productos del modo siguiente: lingotes de 10 kg, con capacidad nominal de 20.000
t/año; lingotes de 22 kg, con capacidad de 250.000 t/año; lingotes de 680 kg, con capacidad de
80.000 t/año, y cilindros con capacidad para 105.000 t/año. Adicionalmente, se despacha metal
líquido en crisoles, a clientes nacionales, con capacidad de 100.000 t/año.
De acuerdo a lineamientos y directrices emitidas por los Ministerios del Poder Popular, de
Industrias Básicas y la Minería, y de Planificación y Desarrollo, la CVG, los requisitos legales y
otros requisitos suscritos por CVG Venalum, además de la Política de la Calidad y Ambiente, la
dirección de la empresa, a través del proceso anual de Planificación Estratégica, definió un
objetivo estratégico para toda la organización que indica: “Desarrollar políticas integrales de
calidad, ambiente, seguridad y salud laboral”, del cual se derivan los Objetivos de la Calidad
(OC) y los Objetivos Ambientales (OA). Ver Anexo 1.
Los objetivos son traducidos en estrategias. El proceso culmina con la elaboración de los
Planes Operativos, donde cada gerencia despliega acciones y establece indicadores de gestión
medibles, incluyendo los relacionados con los Objetivos de la Calidad y Ambientales.
CVG Venalum mediante este manual, los Planes de la Calidad, las Normas y Procedimientos,
Prácticas de Trabajo y otros documentos, ha establecido, documentado e implementado los
sistemas de gestión, de la calidad y ambiental, de acuerdo con los requisitos de las Normas
internacionales ISO 9001 e ISO 14001, además de determinar cómo cumplir dichos requisitos.
Los sistemas de gestión se mantienen vigentes mediante auditorías internas y revisiones por la
dirección, con el fin de lograr la satisfacción de los clientes y de las partes interesadas, el
cumplimiento de leyes y reglamentos, y la mejora contínua de la eficacia de los sistemas.
Los procesos del SGC de CVG Venalum y su aplicación en la organización, se gestionan según
los requisitos de la Norma ISO 9001 vigente. Estos procesos se determinan en los Planes de la
Calidad, mediante los siguientes anexos:
• El Mapa de Procesos: identifica los procesos de dirección, realización del producto y apoyo,
requeridos para el SGC, y establece la secuencia e interacción de estos procesos.
• Los Diagramas de Línea de Producción: muestran los procesos, su secuencia e interacción,
para cada línea de producción de Carbón, Reducción y Colada. Incluyen la recepción de
materia prima e insumos y el despacho del producto a los clientes.
• Los Diagramas de Flujo de Procesos: detallan las actividades asociadas a los procesos
productivos y su secuencia.
• Las Caracterizaciones de Procesos: describen los procesos, indicando su interrelación
(proveedor y cliente). Están disponibles en Intranet, a través del Mapa de Procesos.
Para apoyar la operación, el control y el seguimiento de los procesos y asegurar que sean
eficaces, la organización ha determinado los criterios, los métodos y la información requeridos,
según las Normas y Procedimientos, las Prácticas de Trabajo, los Planes de Control y otros
documentos del SGC.
Mediante las asignaciones presupuestarias de las unidades organizativas que integran los
sistemas de gestión, se garantiza la disponibilidad de los recursos necesarios.
El seguimiento, la medición (cuando aplica) y el análisis de los procesos, se realiza según los
Planes Operativos y los Planes de la Calidad. Con base en la información generada, se toman
las acciones necesarias para alcanzar los resultados planificados, y la mejora continua de los
procesos, según las Normas y Procedimientos Acciones Correctivas y Preventivas (09.03-22) y
Control Proyectos de Mejora Continua (02.00-06).
CVG Venalum mantiene el control sobre los procesos contratados externamente, que puedan
afectar la conformidad del producto con los requisitos, según el Apartado 7.4 Compras. En
función de la criticidad del proceso, y de su impacto en la realización del producto, se define el
tipo y grado de control a aplicar durante la ejecución de dichos procesos, y se indica en los
Pedidos o Contratos colocados a los proveedores.
Para establecer el tipo y grado de control a aplicar, se consideran los siguientes factores:
• El impacto potencial del proceso contratado sobre la capacidad para suministrar productos
conformes con los requisitos.
• El grado en que se comparte, entre el proveedor y la empresa, el control sobre el proceso, lo
cual incluye actividades de supervisión, seguimiento y medición.
MANUAL
DE SISTEMAS
DE GESTIÓN
PLANES DE LA
CALIDAD
MANUALES DE
ORGANIZACIÓN
NORMAS Y
PROCEDIMIENTOS
DESCRIPCIONES DE CARGO
PRÁCTICAS DE TRABAJO
FORMULARIOS
REGISTROS
4.2.2 CVG Venalum estableció y mantiene el Manual de Sistemas de Gestión, que contiene: el
alcance y la descripción de los elementos principales de los sistemas de gestión, la justificación
de la exclusión (requisito 7.3), la referencia a la interacción entre los procesos del SGC
(requisito 4.1) y la referencia a los procedimientos documentados establecidos para los
sistemas de gestión, listados en el Anexo Nº 9.
La Norma y Procedimiento Control de los Documentos (09.03-16) contempla las normas para:
• Revisar y actualizar los documentos cuando se requiera, y aprobarlos de nuevo. Los detalles
se especifican en las Normas y Procedimientos antes listadas.
• Garantizar que las versiones actuales de los documentos se encuentren disponibles en los
puntos de uso. En Intranet se disponen los documentos electrónicos vigentes. Las copias
controladas de los documentos en papel son distribuidas por la unidad emisora, mediante el
formulario Control Entrega de Documentos (IG-255). El usuario es responsable de preservar
el documento recibido y constatar su vigencia, según la Lista Maestra de Documentos.
Todo documento de los sistemas de gestión presentado en papel, que no tenga en cada página
el sello húmedo de COPIA CONTROLADA, o reproducido de otro que lo tenga, se considera
como documento no controlado por parte de la unidad responsable de su administración.
4.2.4 CVG Venalum ha establecido y controla los registros necesarios para mantener evidencia
de la conformidad con: los requisitos de las Normas ISO 9001 e ISO 14001, los requisitos de los
sistemas de gestión, la operación eficaz de dichos sistemas y los resultados obtenidos. Los
registros son y permanecen legibles, identificables, recuperables y trazables; se controlan
según la Norma y Procedimiento Control de los Registros (09.03-25) que contiene las acciones
necesarias para garantizar la identificación, el almacenamiento, la protección, la recuperación,
la retención y la disposición de los registros.
Las Normas y Procedimientos o Prácticas de Trabajo, asociados a los procesos indican los
registros requeridos, y cada unidad organizativa es responsable de controlarlos.
La percepción de los clientes externos sobre tópicos asociados a los productos suministrados
por CVG Venalum, se mide según la Práctica de Trabajo Medición de Satisfacción del Cliente
(COMC-A-005). El grado de satisfacción, obtenido por la medición, se comunica a toda la
organización mediante Intranet y medios impresos de difusión definidos en la empresa.
5.4 PLANIFICACIÓN
5.4.1 Los Objetivos de la Calidad, incluyendo los necesarios para cumplir con los requisitos del
producto (7.1 a), así como los Objetivos y Metas Ambientales, están establecidos en las
funciones y niveles pertinentes de la empresa, y se despliegan en los Planes Operativos de las
unidades organizativas que conforman los sistemas de gestión. Para cada objetivo se
establecen los indicadores de medición, las metas y las acciones correspondientes. Los
Objetivos de la Calidad y los Objetivos Ambientales desplegados en la organización, son
medibles y coherentes con la Política de la Calidad y Ambiente.
5.4.2 La planificación de los sistemas de gestión, se realiza para cumplir los requisitos
generales (apartado 4.1) y los Objetivos de la Calidad y Ambientales. Se basa en los Planes
Operativos y Funcionales, Planes de la Calidad y demás documentos requeridos en la empresa.
5.5.2 La alta dirección de CVG Venalum, según el Anexo Nº 6, ha designado para cada
sistema de gestión, a miembros de la dirección como Representantes de la Dirección, quienes
independientemente de otras responsabilidades tienen responsabilidades y autoridad, para:
• Asegurar que se establecen, implementan y mantienen, los procesos necesarios para los
sistemas de gestión, según los requisitos de las Normas ISO 9001 e ISO 14001.
• Informar a la dirección sobre el desempeño y cualquier necesidad de mejora en los sistemas
de gestión.
• Asegurar de que se promueva, en todos los niveles de la empresa, la toma de conciencia de
los requisitos del cliente, aspectos ambientales, requisitos legales y otros requisitos suscritos
por la empresa.
5.5.3 CVG Venalum ha establecido procesos apropiados de comunicación interna entre los
diversos niveles jerárquicos y funciones de la empresa, mediante transmisión de información
sobre el SGC, la satisfacción de los clientes, los aspectos ambientales y el SGA, a través de:
Intranet, reuniones, charlas, publicaciones, carteleras, etc. Las Normas y Procedimientos y las
Prácticas de Trabajo, incluyen las comunicaciones relativas a las actividades que corresponden
a los procesos de los sistemas de gestión.
Las comunicaciones con las partes interesadas externas, sobre los aspectos ambientales y el
SGA, se realizan según se indica en el apartado 9.4.3.
5.6.1 CVG Venalum, a intervalos planificados, realiza evaluaciones por la dirección, mediante
reuniones periódicas de los Comités de Calidad y de Sistema de Gestión Ambiental. La revisión
general por la dirección de los sistemas de gestión, se efectúa al menos una vez al año, para
asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia continuas.
Los registros de las revisiones por la dirección, se mantienen según la Norma y Procedimiento
Control de los Registros (09.03-25).
5.6.2 Las revisiones por la dirección para los sistemas de gestión, incluyen como información de
entrada para el análisis:
• Los resultados de auditorías internas y externas y evaluaciones de cumplimiento con los
requisitos legales y otros requisitos suscritos por la organización.
• La retroalimentación del cliente y las comunicaciones de las partes interesadas externas,
incluidas las quejas.
• El desempeño de los procesos y el desempeño ambiental de la empresa.
• El grado de cumplimiento de los objetivos y metas ambientales.
• La conformidad del producto.
• El estado de las acciones correctivas y preventivas
• Las acciones de seguimiento de revisiones anteriores de la dirección.
• Los cambios que podrían afectar al SGC y los cambios en las circunstancias, que incluye la
evolución de los requisitos legales y otros requisitos relacionados con los aspectos
ambientales.
• Las recomendaciones para la mejora.
5.6.3 Los resultados de la revisión por la dirección permiten establecer las decisiones y
acciones relacionadas con:
• La mejora de la eficacia de los sistemas de gestión y sus procesos.
• La mejora del producto en relación con los requisitos del cliente.
• La identificación de los recursos necesarios.
• Posibles cambios en la Política de la Calidad y Ambiente, objetivos, metas y otros elementos
del SGA, coherentes con el compromiso de mejora continua.
Las decisiones y acciones generadas, se registran en las Minutas de Reunión de: Revisión por
la dirección, Comités de Calidad y de Ambiente o del Comité Ejecutivo, según el caso. Cada
representante de la dirección es responsable de que se revisen las decisiones y acciones, con
el apoyo de la Sptcia. Sistema de la Calidad o de la División Ambiente, según corresponda.
Los Comités de Calidad y de Sistema de Gestión Ambiental, que se reúnen al menos una vez al
mes, establecen una agenda normalizada, donde se prevé el seguimiento de la información
base de la revisión por la dirección, y un cronograma que establece las reuniones.
El Comité Ejecutivo y la Junta Directiva, como parte del sistema de Control de Gestión de la
empresa, se guían por el informe de gestión mensual, que incluye formalmente la información
base de la revisión por la dirección, y un resumen ejecutivo (Norma y Procedimiento
Planificación, Control de Gestión y Evaluación de Desempeño, 02.00-08).
Los recursos han sido proporcionados por la alta dirección, según se evidencia en personal
capacitado, instalaciones, equipos, ambiente de trabajo adecuado y Programas Ambientales,
disponibles en la empresa. A través de la Gerencia Administración y Finanzas, la dirección de la
empresa contempla dentro del presupuesto anual aprobado, la provisión de los recursos
financieros necesarios para operar, mantener y mejorar los sistemas de gestión.
6.2.1 CVG Venalum ha definido en los organigramas, la estructura organizativa y los cargos
requeridos para los sistemas de gestión. En las Descripciones de Cargo, con base en la
educación, formación, habilidades y experiencia, se ha establecido la competencia del personal
que realiza trabajos que afectan a la conformidad con los requisitos del producto o que
potencialmente pueden causar uno o varios de los impactos ambientales significativos,
identificados por la empresa.
6.2.2 Para el ingreso o movimiento de personal a un cargo vacante, se indican los pasos a
seguir para garantizar personal competente que cumpla con los requisitos previstos para el
cargo, en las Normas y Procedimientos: Reclutamiento, Selección e Ingreso de Personal
(05.02-01) y Movimiento de Personal (05.02-13).
La eficacia del entrenamiento impartido, en las acciones dirigidas a fortalecer las competencias
del personal que realiza trabajos que afectan la calidad de los productos, se evalúa de acuerdo
con lo establecido en la Práctica de Trabajo Evaluación Eficacia del Entrenamiento (ED-A-008).
El instrumento de evaluación se aplica orientado a medir el impacto de sus resultados y la
eficacia en su desempeño.
6.3 INFRAESTRUCTURA
En función del ambiente de trabajo, relacionado con las condiciones según las cuales se
efectúa el trabajo, tales como: temperatura, humedad, iluminación, condiciones climáticas,
ruido, CVG Venalum ha determinado y gestiona las condiciones de procesos necesarias para
lograr la conformidad con los requisitos del producto, según se establece en los Planes de
la Calidad, Tabla Nº 1 “Documentos Soporte Ambiente de Trabajo”; en las Prácticas de Trabajo
y las Normas y Procedimientos, referidas en el sub-apartado 7.5.5 “Preservación del Producto”.
Las condiciones generales del ambiente de trabajo para los procesos que soportan el SGC se
establecen y gestionan de acuerdo a las Normas y Procedimientos y las Prácticas de Trabajo
de la Gcia. Seguridad y Control de Pérdidas.
Fecha de vigencia: 25-10-2010 Pág. 19 de 47
I G - 2 8 7 (20- 05 - 2009)
Manual de Sistemas de Gestión
En las áreas donde se requiere ambiente de trabajo controlado, tales como: temperatura,
humedad relativa, partículas de polvo, etc., las condiciones se establecen en los documentos de
las unidades respectivas, como es el caso de Laboratorio, Almacén (repuestos electrónicos),
Salas de Servidores y de Comunicaciones.
La planificación de la realización del producto es coherente con los requisitos de otros procesos
del SGC. Se documenta en los Planes de la Calidad y en los Planes Operativos Anuales de
Producción y Consumo de Carbón, Reducción y Colada, que presentan el resultado de la
planificación, según la metodología de operación de la empresa. En los Programas de
Producción y Consumo de cada unidad, se especifican los planes de producción en función de
los requerimientos, compromisos adquiridos y la disponibilidad de los equipos de producción.
Para planificar la realización del producto, se toman en cuenta las operaciones asociadas con
aspectos ambientales significativos, indicadas en el sub-apartado 9.4.6, correspondiente al
requisito 4.4.6 “Control Operacional”, de la Norma ISO 14001 vigente.
Las Gerencias Carbón, Reducción y Colada, determinan los requisitos de los productos: ánodo
envarillado, baño electrolítico y aluminio líquido en crisol, con base en las características
establecidas en los Planes de Control y Prácticas de Trabajo correspondientes. Los requisitos
para las actividades de entrega y posteriores se determinan de mutuo acuerdo con el cliente
interno y se establecen en las Normas y Procedimientos:
• Producción de Ánodos Envarillados (10.04-05)
• Recuperación de Baño Electrolítico (10.04-06)
• Producción de Aluminio Líquido (10.02-01)
• Recepción, Distribución y Preparación de Metal (10.03-10).
Los requisitos legales y reglamentarios aplicables a los productos comercializados por CVG
Venalum, están determinados y se listan en el Anexo Nº 7.
Cualquier requisito adicional que CVG Venalum considere necesario, se define de mutuo
acuerdo con el cliente externo. Si algún cliente indica requisitos relacionados con los aspectos
ambientales, propios de los procesos o productos de CVG Venalum, éstos forman parte de los
requisitos suscritos por la organización y se tratan según lo establecido en el Capitulo 9.
La negociación efectuada por la Gerencia Comercialización con el cliente externo, establece los
términos y condiciones legales, comerciales, económicos y operativos que se evidencian en los
Contratos de Ventas.
Según el documento Venta de Productos (11.01-07), en caso de que se cambien los requisitos
del producto solicitado, la documentación relacionada se modifica, previa evaluación y
En todos los casos el cliente proporciona una declaración documentada de los requisitos por él
exigidos y CVG Venalum se asegura de confirmarlos antes de la aceptación, mediante fax, e-
mail, memorandos u otro medio.
Este requisito se excluye del alcance del Sistema de Gestión de la Calidad para los procesos de
Carbón, Reducción y Colada (Ver Alcance y Campo de Aplicación).
7.4 COMPRAS
Para los procesos de Carbón, Reducción y Colada, se ha identificado los proveedores críticos
según los criterios establecidos en la Práctica de Trabajo Evaluación y Re-evaluación de
Proveedores (SAC-A-003). Las listas se mantienen en la carpeta pública “Proveedores
Críticos”, de la unidad Servicios a Compras, con acceso a los usuarios que corresponden.
Las adquisiciones en CVG Venalum se efectúan según la Ley de Reforma Parcial de la Ley de
Contrataciones Públicas y la Delegación de Autoridad correspondiente, bajo las modalidades:
concurso abierto, concurso cerrado, consulta de precios y contratación directa. Los aspectos
generales que afectan los diferentes procesos de contratación, incluyendo las compras
internacionales, se establecen en la Norma y Procedimiento Normas Generales para
Adquisición de Bienes y Materiales y Contratación de Obras y Servicios (07.01-23).
7.4.2 El proceso de compras se inicia con la emisión de una Solicitud de Pedido de Compras,
que describe el producto/servicio a comprar, de acuerdo a las especificaciones establecidas por
el usuario, y contenidas en el SAP, mediante el Maestro de Materiales o Maestro de Servicios.
7.4.3 La inspección, muestreo y otras actividades necesarias para validar que el producto o
servicio adquirido cumple con los requisitos de compra especificados, se establecen e
implementan según los documentos:
Normas y Procedimientos:
• Recepción y Almacenamiento de Materias Primas e Insumos (07.03-01).
• Recepción, Almacenamiento y Despacho de Alúmina Primaria (07.03-12).
• Recepción de Materiales en el Almacén (07.02-01).
• Ejecución y Recepción de Servicios (07.01-17).
• Ejecución y Cierre de Obras (09.01-04).
Prácticas de Trabajo:
• Brea de Alquitrán para Ánodos, Coque de Petróleo Calcinado, Coque Metalúrgico y Antracita
Calcinada. Inspección, Toma y Preparación de Muestras (CCR-A-004).
• Verificación de la calidad de la Alúmina Primaria (CCR-A-001).
• Recepción, Almacenamiento y Distribución de Alúmina Primaria (MP-O-003).
• Material en Saco (CCR-A-005), que regula la inspección, toma y preparación de muestras de
los aditivos empleados en Reducción.
• Materiales en Rollos, Panelas, Tabletas, Lingotes y Trozos (CCR-A-003). Inspección, toma y
preparación de muestras. Aplica a los materiales para fabricación de fundición gris y a los
aleantes de Colada.
Cuando CVG Venalum o sus clientes requieren hacer verificaciones en las instalaciones del
proveedor, las disposiciones para la verificación y el método para liberar el producto se indican
en la información de compra (Pedido o Contrato). En caso de fabricación o reparación, se basa
en el procedimiento Ejecución y Recepción de Servicios (07.01-17) y en la Práctica de Trabajo,
Inspección de Materiales en Fabricación en Empresas o Talleres Foráneos (CCR-A-008).
Los registros generados en los procesos de compras, desde la emisión de la solicitud de pedido
hasta la recepción del material en planta, se mantienen en el SAP y en los expedientes de los
procesos de adquisición. Los registros de control de proveedores se mantienen en la Gerencia
Logística, en los expedientes de los proveedores y en las unidades que reciben el servicio. Se
controlan mediante la Norma y Procedimiento Control de los Registros (09.03-25).
7.5.1 CVG Venalum, para los procesos de Carbón, Reducción y Colada, planifica y lleva a cabo
la producción y la prestación de los servicios bajo condiciones controladas, las cuales incluyen:
a. Disponibilidad de información que describe las características de los productos, definidas en:
Maestro de Materiales, Planes de Control, Prácticas de Trabajo y Contratos de Ventas.
La validación permite demostrar la capacidad de los procesos para lograr los resultados
planificados. Las disposiciones para los procesos referidos, están establecidas e incluyen:
a. Definición de criterios para revisar y aprobar los procesos, mediante la documentación de las
áreas donde existen procesos especiales.
La calificación del personal, tanto para nuevos ingresos como por movimiento de personal, que
se realiza según se establece en la Práctica de Trabajo Calificación de Personal (CE-A-003),
mediante un análisis del perfil del candidato, en función de los requisitos del cargo. La
información se registra en el formulario Análisis Calificación de Personal (RH-324).
El coque de petróleo y la brea de alquitrán, para fabricar ánodos se identifican con el nombre
del proveedor y la fecha de recepción, según la Norma y Procedimiento Recepción y
b. Materiales: la División Almacén, identifica los materiales, equipos o repuestos stock, con el
código asignado en el módulo Maestro de Materiales del sistema SAP y el número del
Pedido con el cual fue recibido. En los materiales con fecha de vencimiento, se coloca
además la fecha de recepción. Los detalles se indican en los documentos:
• Norma y Procedimiento Recepción de Materiales en el Almacén (07.02-01).
• Práctica de Trabajo Identificación de Materiales Stock Recibidos (AREC-A-004).
En los procesos de producción se controla la identificación única del producto para facilitar la
trazabilidad y se mantienen los registros (4.2.4). La identificación se efectúa del modo siguiente:
• Carbón, mediante la fecha de fabricación y el número de la vibrocompactadora empleada.
• Reducción y Colada a través de un número de colada.
7.5.4 En CVG Venalum se cuida el transporte propiedad del cliente, empleado para el traslado
de productos, mientras se está utilizando en las instalaciones de la empresa. Se identifica,
verifica, protege y salvaguarda según se indica en las Normas y Procedimientos:
• Despacho de Metal Líquido (10.03-01).
• Despacho de Metal Sólido a Clientes Nacionales (10.03-15).
• Despachos de Metal Sólido a Clientes Internacionales (10.03-16).
• Normas Internas de Tránsito (08.03-13).
Las actividades de identificación y verificación del transporte propiedad del cliente, se detallan
en las Prácticas de Trabajo:
• Inspección despachos de metal sólido vía terrestre (DSP-A-001).
• Control de ingreso de visitantes, proveedores y/o clientes a las instalaciones de la
empresa (DSP-A-014).
7.5.5 En CVG Venalum, se preservan los productos y sus partes constitutivas, durante los
procesos internos y la entrega al destino previsto, con el fin de mantener la conformidad con los
requisitos. La preservación incluye identificación, manipulación, embalaje, almacenamiento y
protección, de acuerdo a lo siguiente:
b. Materiales: la División Almacén ubica los materiales en forma ordenada para facilitar la
manipulación, rotación de inventario y el despacho, en zonas con condiciones adecuadas de
temperatura, humedad y limpieza, según el tipo de material, a fin de evitar daños al empaque
y/o a la mercancía. La preservación de los materiales se indica en las Prácticas de Trabajo:
• Ubicación de Materiales (ADES-A-005)
• Manipulación y Conservación de Materiales (ADES-A-006).
Los ánodos envarillados se transportan hasta la zona de carga y descarga mediante cadenas
aéreas, donde se almacenan en forma temporal bajo techo. Al ser descargados del sistema a
las carretas, son trasladados a las Líneas de Reducción según la Práctica de Trabajo
Colocación de Ánodos y Retiro de Cabos Sucios en Reducción (EA-O-007).
Las varillas anódicas reparadas y ensambladas se preservan según las Prácticas de Trabajo:
• Ensamblaje de Varillas Anódicas (VR-O-003).
• Soldadura de Puntas de Yugo por Fricción (VR-O-004).
• Selección y Acondicionamiento de Varillas Anódicas (VR-O-005).
CVG Venalum con base en el análisis de los procesos de los sistemas de gestión, ha
determinado las características a controlar, en los Planes de Control de los sistemas de gestión.
En las Listas de Infraestructura se establecen los equipos de medición y seguimiento
necesarios para proporcionar evidencia de la conformidad del producto, procesos y aspectos
ambientales asociados, con los requisitos especificados. La aplicación de los Planes de Control,
Los equipos requeridos para medir las características fundamentales de los productos,
procesos, y de las operaciones que tienen un impacto significativo en el ambiente, se
mantienen calibrados o verificados, y se conservan los registros asociados, según lo
establecido en las Normas y Procedimientos Control Equipos de Medición (10.01-04) y Equipos
de Medición de Laboratorio (10.01-05) y en la Práctica de Trabajo Verificación de las Plantillas
de Comparación (CCCC-O-005).
Estos documentos incluyen las siguientes actividades para el control adecuado de los equipos:
• Calibración, verificación o comprobación, a intervalos especificados en los programas
respectivos o antes de su utilización, cuando es requerido en la práctica correspondiente. Los
equipos se comparan contra patrones de medición trazables a patrones nacionales o
internacionales. Cuando no existen estos patrones y el método de medición lo permite, se
utiliza material de referencia interna y se registra la base utilizada para la calibración,
verificación o comprobación.
• Ajuste o re-ajuste según sea necesario, de acuerdo a los resultados de las calibraciones,
verificaciones o comprobaciones.
Los detalles para la protección, contra ajustes y daños, se incluyen en los formularios Ficha
Técnica (MN-140) y Ficha Técnica Equipos de Laboratorio (MN-034) anexos a las Normas y
Procedimientos: Control Equipos de Medición (10.01-04) y Equipos de Medición de Laboratorio
(10.01-05) respectivamente.
Después de realizar las mediciones según los Planes de Control, si se detecta que el equipo
utilizado no cumple con los requisitos de medición establecidos, se procede del modo siguiente:
1) Se revisan los documentos y/o lecturas electrónicas desde la última verificación realizada.
4) En caso necesario, los productos afectados se reevalúan con un equipo calibrado (puede ser
el mismo, una vez realizado el ajuste) para verificar el cumplimiento con los requisitos
establecidos en los Planes de Control. Si los productos resultan conformes, son liberados; en
caso contrario se procede según se establece en 8.3 (Control del Producto No Conforme).
Para demostrar la conformidad con los requisitos especificados en las Normas ISO 9001 e ISO
14001, se mantienen los registros de los resultados de la calibración, verificación o
comprobación según corresponda, en las siguientes unidades: Gcia. Mantenimiento Industrial,
Sptcia. Laboratorio, Sptcia. Procesos y Certificación de Calidad Carbón y Cátodos.
Cuando las calibraciones y/o verificaciones son realizadas por entes externos, se confirma la
competencia del proveedor, los informes entregados por éste y la trazabilidad de los patrones
utilizados. Los registros de los resultados se mantienen en las unidades respectivas.
8.1 GENERALIDADES
CVG Venalum planifica e implementa los procesos de seguimiento, medición, análisis y mejora,
necesarios para demostrar la conformidad con los requisitos del producto y de las
características fundamentales de sus operaciones que pueden tener un impacto significativo en
el ambiente y con el fin de asegurar la conformidad y mejorar continuamente la eficacia de los
sistemas de gestión, mediante lo establecido en el proceso de mejora continua documentado en
los Planes de la Calidad y en las Normas y Procedimientos: Acciones Correctivas y Preventivas
(09.03-22) y Control Proyectos de Mejora Continua (02.00.06), que aplican a todos los niveles
de la organización. Esto abarca la determinación de métodos apropiados, que incluye las
técnicas estadísticas y el alcance de su utilización.
8.2.2 Los representantes de la dirección (SGC y SGA), son responsables de que se realicen
auditorías internas, por lo menos una vez al año, y de proporcionar información a la dirección
sobre los resultados de estas auditorías, cuyo fin es determinar si los sistemas de gestión:
• Están conformes con las disposiciones planificadas para las gestiones de calidad (7.1) y
ambiental.
• Están conformes con los requisitos de las Normas ISO 9001 e ISO 14001 vigentes, y con los
requisitos de los sistemas de gestión establecidos.
• Están implementados y se mantienen de manera eficaz.
Es requisito indispensable que los auditores asignados según Plan de Auditoría, sean
independientes del proceso o área a auditar; es decir, que no auditen su propio trabajo.
Para eliminar las no conformidades detectadas y sus causas, la dirección responsable del área
auditada se asegura de que se realicen las correcciones y se tomen las acciones correctivas,
en forma oportuna, según el procedimiento Acciones Correctivas y Preventivas (09.03-22). Las
actividades de seguimiento incluyen la verificación de las acciones tomadas y el informe de los
resultados de la verificación (8.5.2).
8.2.3 CVG Venalum, realiza el seguimiento y medición de sus procesos mediante mecanismos
que demuestran la capacidad de los procesos para alcanzar los resultados planificados:
• Planes de Control, definidos en los procesos de realización del producto, que contemplan los
procesos a controlar, características relevantes de dichos procesos, técnicas de evaluación,
instrumentos, frecuencia de inspección y plan de reacción, entre otros.
El registro del desempeño de los indicadores se dispone en los Informes de Control de Gestión
Mensual, Sistema de Planificación y Control de Gestión (SPCG) y los registros de los procesos
medulares, en las Cartas de Control y en las bases de datos electrónicas, denominadas
“Sistema Integral”: Carbón (SICA), Reducción (SIR), Servicios de Crisoles (SISC), Colada (SIC),
Laboratorio (SILAB), Reacondicionamiento Catódico (SIRCA).
8.2.4 En las etapas apropiadas de los procesos de realización del producto y según los planes
establecidos, se realiza medición y seguimiento de las características del producto, para
verificar que cumplen con los requisitos indicados en los Planes de Control. Las actividades
respectivas, se establecen en las Prácticas de Trabajo, y en las Normas y Procedimientos
asociados a los procesos:
• Carbón: Producción de Ánodos Verdes (10.04-03), Producción de Ánodos Cocidos (10.04-
04), Producción de Ánodos Envarillados (10.04-05), Recuperación de Baño Electrolítico
(10.04-06), Control de Varillas y Refractarios (10.04-08).
Las unidades adscritas a las Gerencias Carbón, Reducción y Colada, y las Superintendencias
Procesos y Certificación de Calidad respectivas, mantienen evidencia de la conformidad con los
criterios de aceptación del producto, mediante registros que indican el(los) cargo(s) que
autoriza(n) la liberación del producto al cliente (4.2.4), que se efectúa sólo cuando se cumple
totalmente las disposiciones planificadas (7.1); a menos que la autoridad pertinente o el cliente,
lo aprueben de otra manera, de acuerdo a las Normas y Procedimientos antes referidas.
Para los procesos relacionados con los aspectos ambientales, el seguimiento y la medición se
realizan de acuerdo a lo indicado en el sub-apartado 9.5.1 “Seguimiento y medición”.
CVG Venalum mediante documentos del SGC, establece las actividades para asegurarse de
que el producto que no esté conforme con los requisitos se identifique y controle para prevenir
El material empacado, no conforme con los requisitos, se identifica con etiqueta de rechazo
(roja) y se preserva hasta que se efectúe el reclamo al proveedor y se tome una decisión. Los
detalles se establecen en la Práctica de Trabajo Recepción, Almacenamiento, Identificación y
Despacho de Materia Prima Paletizada (MP-O-001).
Materiales
Los materiales no conformes detectados en Almacén, fuera de especificación técnica, o
dañados se tratan según la Norma y Procedimiento Recepción de Materiales en el Almacén
(07.02-01) y la Práctica de Trabajo Registro y Control de Materiales No Conformes (AREC-A-
001) donde se establecen los pasos a seguir para efectuar la devolución al proveedor.
Los ánodos verdes y cocidos no conformes se tratan según las Normas y Procedimientos:
Producción de Ánodos Verdes (10.04-03), Producción de Ánodos Cocidos (10.04-04) y
Administración del Inventario de Ánodos (10.04-07). Los ánodos se identifican y colocan en
áreas demarcadas, para utilizarlos como materia prima en la fabricación de ánodos verdes. Los
detalles para el tratamiento de estos ánodos, se establecen en las Prácticas de Trabajo:
Las varillas separadas, se envían al Dpto. Varillas y Refractarios, donde se tratan de acuerdo a
las Prácticas de Trabajo:
• Selección y Acondicionamiento de Varillas Anódicas (VR-O-005).
• Soldadura de Puntas de Yugo por Fricción (VR-O-004).
• Ensamblaje de Varillas Anódicas (VR-O-003).
Los cabos con baño electrolítico adherido, después del proceso de limpieza y el baño
electrolítico procesado, fuera de especificación, son tratados según se establece en la Norma y
Procedimiento Recuperación de Baño Electrolítico (10.04-06).
Reducción:
En las plantas de tratamiento de humos (PTH), la alúmina primaria es convertida en alúmina
secundaria. Si se detecta no conformidad en este producto, se toman acciones según la Norma
y Procedimiento Control Depuración de Gases y Tratamiento de Alúmina (10.02-06).
Cuando no se cumple con las especificaciones de peso, temperatura, nivel de metal líquido o
presentación del conjunto carreta-crisol, el aluminio líquido en crisol, es devuelto de Colada a
Reducción, donde se toman las acciones pertinentes para el tratamiento del producto no
conforme, según la Práctica de Trabajo Trasegado de Celdas (RED-O-002).
Cuando la característica pureza de metal está fuera de especificación, el metal es recibido por
el cliente interno (Colada), el cual toma las acciones pertinentes para su manejo y distribución,
según se indica en la Norma y Procedimiento Recepción, Distribución y Preparación de Metal
(10.03-10) y se detalla en la Práctica de Trabajo correspondiente (DPM-O-001).
Colada:
En el caso de productos en proceso o terminados en Colada (lingotes o cilindros), la Sptcia.
Procesos y Certificación de Calidad Colada, determina (inspección, análisis químico) si los
productos no conformes generados se envían a observación o a rechazo, y los identifica según
la Práctica de Trabajo Verificación de los Procesos de Colada (CCC-O-001), colocando sobre
los productos etiquetas de colores: amarilla (observación) o roja (rechazo).
En las unidades responsables del control del producto no conforme, se mantienen los registros
de la naturaleza de las no conformidades y de las acciones tomadas posteriormente, incluyendo
las concesiones obtenidas.
Las distintas áreas de CVG Venalum, determinan, recopilan y analizan los datos apropiados
resultantes de los procesos, para demostrar la adecuación y la eficacia de los sistemas de
gestión, y para evaluar dónde puede realizarse la mejora de su eficacia, según se establece en
el proceso de mejora continua, documentado en los Planes de la Calidad, en la Norma y
Procedimiento Acciones Correctivas y Preventivas (09.03-22) y en los Programas y Planes de
Control Ambiental. El análisis incluye información sobre:
8.5 MEJORA
8.5.1 Según se establece y documenta en este manual, en los Planes de la Calidad y en los
Programas Ambientales, CVG Venalum se asegura de mejorar continuamente la eficacia de los
sistemas de gestión, mediante el uso de la Política de la Calidad y Ambiente, los Objetivos de la
Calidad y Ambiental, los resultados de las auditorías, el análisis de datos, las acciones
correctivas y preventivas y la revisión por la dirección.
Uno de los mecanismos para la revisión por la dirección (apartado 5.6) son los Comités de
Calidad y de Gestión Ambiental, en los que se hace seguimiento a los acuerdos establecidos y
a los resultados obtenidos, según los cuales se toman decisiones y se implementan acciones
que contribuyen a la mejora de la eficacia de los sistemas de gestión y de sus procesos. La
información se registra en las minutas de las reuniones correspondientes.
Otros mecanismos que contribuyen con la mejora continua son: las reuniones gerenciales, los
proyectos de mejora, el análisis de los resultados de la medición de satisfacción de clientes y
partes interesadas y las evaluaciones de cumplimiento legal, entre otros.
Cada unidad mantiene los registros de sus acciones correctivas y preventivas para seguimiento
y verificación de la efectividad de las acciones tomadas en los sistemas de gestión. La Sptcia.
Sistema de la Calidad realiza seguimiento de las acciones correctivas y preventivas propuestas,
mediante el avance mensual reportado en el Sistema respectivo (Intranet).
El alcance del SGA aplica a las actividades, productos y servicios generados o requeridos para
la fabricación de ánodos, obtención y preparación de aluminio líquido, producción de lingotes y
cilindros, que abarca las áreas de Carbón, Reducción y Colada e incluye los procesos de
dirección y servicios de apoyo que contribuyen a la operación eficaz de dicho sistema.
referido establece como acceder a los requisitos identificados y permite determinar la aplicación
de dichos requisitos a sus aspectos ambientales.
Los objetivos, metas y programas ambientales están orientados hacia: prevención y control,
mejora y cumplimiento regulatorio. Los Programas Ambientales referidos al cumplimiento
regulatorio están soportados por proyectos de adecuación ambiental, aprobados por el
Ministerio competente en materia de ambiente.
Los objetivos ambientales por área (formulario SG-194) están directamente relacionados con
los objetivos ambientales indicados en el apartado 2.2, derivados de la planificación estratégica.
Según se indica en el apartado 5.5.1, se han establecido las funciones, las responsabilidades y
la autoridad, con el fin de que la gestión ambiental sea eficaz. El apartado 5.5.2 establece la
designación del Representante de la dirección para el SGA.
CVG Venalum se asegura de que cualquier persona que realice tareas para la empresa o en su
nombre, que potencialmente pueda causar uno o varios impactos ambientales significativos
identificados, sea competente según lo establecido en el apartado 6.2. Además se indica como
la organización identifica las necesidades y proporciona la formación relacionada con los
aspectos ambientales y su SGA.
CVG Venalum, según se indica en el apartado 5.5.3, define los mecanismos de comunicación
interna entre los diversos niveles y funciones de la organización, relacionadas con sus aspectos
ambientales y el SGA. Además ha establecido como se reciben, documentan y responden las
comunicaciones pertinentes de las partes interesadas externas, relacionadas con sus aspectos
ambientales y el SGA, mediante las Normas y Procedimientos:
Los documentos requeridos por el SGA y por la Norma ISO 14001 vigente, se controlan según
lo establecido en el apartado 4.2.
En las Prácticas de Trabajo Operativas, se hace referencia a las HDSM de los materiales o
sustancias utilizadas, durante la ejecución de las tareas indicadas. Las HDSM de los residuos y
materiales peligrosos recuperables para comercializar, y de los productos elaborados por CVG
Venalum, están disponibles en la División Ambiente, para suministrar a solicitud del cliente.
9.5 VERIFICACIÓN
CVG Venalum ha identificado las variables fundamentales de sus operaciones que pueden
tener un impacto significativo en el ambiente, a las cuales se les efectúa seguimiento y
medición periódica, mediante los Programas Ambientales y Planes de Control Ambiental
disponibles en Intranet y referenciados en las Normas y Procedimientos:
• Identificación y Evaluación de Aspectos ambientales (08.02-04).
• Control Emisiones Atmosféricas (08.02-26).
• Control de Efluentes Líquidos (08.02-27).
• Manejo Integral de Residuos, Materiales Peligrosos Recuperables y Desechos (10.00-02).
• Detección y Control de Condiciones Sub-Estándares (08.02-17).
Los Planes de Control Ambiental y los Programas Ambientales incluyen información para hacer
seguimiento del desempeño, de los controles operacionales aplicables y de la conformidad con
los objetivos y metas ambientales de la empresa.
Los registros con los resultados de las evaluaciones periódicas, son mantenidos por la División
Ambiente según la Norma y Procedimiento Control de los Registros (09.03-25).
CVG Venalum establece y mantiene los registros necesarios, para demostrar la conformidad
con el SGA y la norma ISO 14001 vigente, y para demostrar los resultados logrados, según lo
indicado en el apartado 4.2.4 del presente manual.
CVG Venalum se asegura de que las auditorías internas del SGA se realizan a intervalos
planificados de acuerdo a lo definido en el apartado 8.2.2.
ANEXOS